第一篇：銀行履約、預(yù)付款保函資料清單

擔(dān)保公司

辦理履約、預(yù)付款保函所需資料清單

（分離式保函）

1.中標(biāo)通知書、招標(biāo)文件或該項目的施工合同（蓋公司章）

2.營業(yè)執(zhí)照（當(dāng)年年檢有限的、蓋公司章）

3.組織機構(gòu)代碼證（蓋公司章）

4.稅務(wù)登記證（國稅/地稅）（蓋公司章）

5.完稅證明（最近繳稅的復(fù)印件蓋公司章）

6.工商登記查詢（在企業(yè)注冊地的工商局打印蓋公司章）

7.資質(zhì)證書（當(dāng)年年檢有效、蓋公司章）

8.貸款卡復(fù)印件（用于銀行查詢有無不良記錄、當(dāng)年年檢有效、蓋公司章）

9.法人證明書（原件），法人身份證復(fù)印件（蓋公司章）

10.公司章程（在企業(yè)注冊地的工商局打印，或復(fù)印件上要有工商查詢章的印記）

(蓋公司章蓋騎縫章）

11.驗資報告（蓋公司章蓋騎縫章）

12.最近一年審計報表（蓋公司章蓋騎縫章）

13.本年度近三月財務(wù)報表（蓋公司章蓋騎縫章）

14.以往近三年工程一覽表及合同（蓋公司章蓋騎縫章）

15.企業(yè)簡介（蓋公司章）

16.銀行對賬單（蓋公司章）

以上16項是企業(yè)必備的基礎(chǔ)資料復(fù)印件，復(fù)印件封面上需加蓋公司章。章印一定要清晰，不可蓋半邊章。超過二頁加蓋騎縫章。

第二篇：保函、履約保函、預(yù)付款保函

保函、履約保函、預(yù)付款保函

2007-12-22 22:54

保函

是指銀行應(yīng)某交易（貿(mào)易項下、合約關(guān)系、經(jīng)濟關(guān)系）的一方當(dāng)事人之要求，而向交易的另一方擔(dān)保該交易項下某種責(zé)任或義務(wù)的履行所做出的在一定期限內(nèi)承擔(dān)一定金額支付責(zé)任或經(jīng)濟賠償責(zé)任的書面付款保證。

保函的基本作用是保證申請人去履行某種合約義務(wù)，并在一旦出現(xiàn)相反情況時，負(fù)責(zé)對受益人做出賠償；或旨在保證受益人在其履行了合約義務(wù)后將肯定能得到其所應(yīng)得的合同價款的權(quán)力。保函是一種關(guān)于款項支付的信譽承諾，是一種貨幣支付保證書。

光大銀行提供的保函種類主要有：預(yù)付款保函、投標(biāo)保函、履約保函、質(zhì)量保函、付款保函以及其它各種類型的保函。

http:///boc/yhbh.htm

預(yù)付款保函

申請人通過銀行開立的對預(yù)付之款項的歸還向預(yù)付款方作出的一種保證承諾，用于保證申請人未能履約、或未能全部履約時，將申請人事先從付款方收到的預(yù)付款全部或部分款項退回付款方。

履約保函

銀行應(yīng)申請人要求，就申請人將按合同要求履行合約所作的保證承諾。中國工商銀行關(guān)于保函申請的程序

開工預(yù)付款銀行保函格式

開工預(yù)付款銀行保函

致：（業(yè)主全稱）根據(jù)（承包人全稱）（以下簡稱“承包人”）與（業(yè)主全稱）（以下簡稱“業(yè)主”）簽訂的修建（公路項目名稱）第合同段的合同規(guī)定，承包人按規(guī)定的金額提交一份開工預(yù)付款銀行保函（以下簡稱“保函”）作為擔(dān)保，承包人即有權(quán)得到業(yè)主支付的一筆相等金額的開工預(yù)付款。我行愿意出具保函為承包人擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣（大寫）元

（￥元）。

本保函的義務(wù)是：我行在接到業(yè)主提出的因承包人未能履行合同規(guī)定的義務(wù)而要求收回開工預(yù)付款的書面通知和付款憑證后的天內(nèi)，在擔(dān)保金的限額內(nèi)向業(yè)主支付該款項，無須業(yè)主出具證明或陳述理由。

在向我行提出要求前，我行將不堅持要求業(yè)主應(yīng)首先向承包人索還上述款項。我們還同意，任何對合同條款所作的修改或補充都不能免除我行按本保函所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

本保函的擔(dān)保金額，在任何時候應(yīng)不超過開工預(yù)付款的金額減去承包人已償還的金額。此償還的金額是通過監(jiān)理工程師按合同規(guī)定向承包人簽發(fā)的多次中期支付證書來扣除的。承包人根據(jù)監(jiān)理工程師簽發(fā)的中期支付證書向銀行出具的單據(jù)是我行減少本保函擔(dān)保金額的證明。

本保函自上述開工預(yù)付款支付給承包人之日起生效，在收到監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書（副本）說明上述開工預(yù)付款已完全償還時失效，并退回我行。擔(dān) 保 銀 章）

法 定 代 表 人

或

其授權(quán)的代理人：（職

務(wù)）

（姓名）

（簽字）

年月日

1．施工組織設(shè)計建議書共由七張表（圖）組成。投標(biāo)人應(yīng)按“投標(biāo)人須知”第10.2款的要求，依照所附的格式認(rèn)真編制。

2．由投標(biāo)人填報的本建議書應(yīng)控制在30 000字以內(nèi)，并將作為評標(biāo)的考慮因素之一。

3．投標(biāo)人如果中標(biāo)，將提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計、進(jìn)度計劃，但應(yīng)與本建議書基本上保持一致。

4．本建議書包含下列內(nèi)容：

表1 施工組織設(shè)計的文字說明

表2 分項工程進(jìn)度率計劃（斜率圖）

表3 工程管理曲線

表4 施工總平面布置

表5 主要分項工程施工工藝框圖

表6 分項工程生產(chǎn)率和施工周期表

表7 施工總體計劃表

第三篇：銀行履約保函與預(yù)付款保函

銀行保函與預(yù)付款保函

在工程建設(shè)中，作為承建方（乙方）在整個項目周期內(nèi)要向建設(shè)方（甲方）提供兩種保函：

一.銀行(履約)保函

在合同簽訂前，承包人應(yīng)在收到中標(biāo)通知書后14天內(nèi)向招標(biāo)人提交履約擔(dān)保（正常履約擔(dān)保）。其中現(xiàn)金為簽約合同價的2%，銀行保函為簽約合同價的8%，保函條件是無條件保函。

二．預(yù)付款保函（也是一種銀行履約保函）

當(dāng)主合同拿到了的時候可以申請預(yù)付款了。某工程的預(yù)付款為合同金額的25%，分兩次支付。第一次是10%，第二次是25%。

拿第一次預(yù)付款的時候須要向甲方交一些文件，其中有一項就是按本次支付金額的100%開具的以發(fā)包人為受益人，可憑發(fā)包人首次申索即作無條件付款的預(yù)付款保函和合同約定的履約擔(dān)保原件（就是之前那個8%的銀行保函）。

同理，在第二次申請預(yù)付款的時候，也是要出具一個金額為合同價款15%的預(yù)付款保函。

那為什么要分兩次支付預(yù)付款呢，這個要看招標(biāo)人的要求，比如第一次支付要求是項目部組建完成進(jìn)場時，第二次是乙供主材合同簽約完成時等，各個甲方要求不一樣。

預(yù)付款是要在每次付進(jìn)度款中按比例扣回的，在進(jìn)度款付完前必須全部扣完，這個扣法具體要看甲方要求。

三．保函的退回

預(yù)付款保函（25%）的退回：在預(yù)付款全部扣回，切在承包人提交合格的退還預(yù)付款申請60天后退還給承包人。

現(xiàn)金履約保函（2%）的退回：項目竣工驗收合格后且在完成竣工結(jié)算后，甲方收到規(guī)定的資料后60天內(nèi)，無息退還。

銀行履約保函（8%）的退回：項目竣工驗收合格后且在完成竣工結(jié)算后，甲方收到規(guī)定的資料后60天內(nèi)，無息退還。

名詞解釋：

銀行履約保函（Bank Guarantee）：是承包商通過銀行向業(yè)主提供的保證認(rèn)真履行合同的一種經(jīng)濟擔(dān)保。世界銀行貸款項目一般規(guī)定，銀行履約保函金額為合同總價的10%。

銀行履約保函分為兩種形式：

1、無條件（Unconditional或on Demand）銀行保函；

銀行見票即付，不需業(yè)主提供任何證據(jù)。業(yè)主在任何時候提出聲明，認(rèn)為承包商違約，而且提出的索賠日期和金額在保函有效期的限額之內(nèi)，銀行即無條件履行保證，進(jìn)行支付，承包商不能要求銀行止付。當(dāng)然業(yè)主也要承擔(dān)由此行動引起的爭端、仲裁或法律程序裁決的法律后果。

對銀行而言，他們愿意承擔(dān)這種保函，既不承擔(dān)風(fēng)險，又不卷入合同雙方的爭端。

2、有條件（Conditional）銀行保函。

銀行在支付之前，業(yè)主必須提出理由，指出承包商執(zhí)行合同失敗、不能履行其業(yè)務(wù)或違約，并由業(yè)主或監(jiān)理工程師出示證據(jù)，提供所受損失的計算數(shù)據(jù)等。

一般來講，銀行不愿意承擔(dān)這種保函，業(yè)主也不喜歡這種保函。

第四篇：國內(nèi)履約保函和預(yù)付款保函格式

國內(nèi)履約保函格式

保函號：_________

致：_______________________（總承包商名稱）

鑒于貴公司與___________（以下簡稱供貨商/分包商）于____年__月__日簽訂了編號為________的_________合同（簡稱主合同），供貨商保證按主合同約定實施_______（供貨商的主要合同義務(wù)）。

主合同中規(guī)定供貨商向貴公司遞交一家由貴公司認(rèn)可的銀行出具的特定數(shù)額的銀行履約保函。根據(jù)供貨商的申請，我行同意向貴公司出具無條件的、不可撤銷的、見索即付的銀行保函。

我行保證：

在收到貴公司書面索賠函后五個工作日內(nèi)，向貴方支付總金額不超過（保函金額）的履約保證金。

本保函見索即付。貴公司只需向我行發(fā)出書面索賠函，且在索賠函中聲明供貨商存在違約情形即可。貴公司無需向我行說明供貨商未按合同約定履行義務(wù)的具體情況，也無需向我行提供任何證明供貨商違約的證據(jù)，如第三方證明、鑒定、法院判決書或仲裁裁決書等司法文書。

無論供貨商對貴公司索賠本保函項下的款項是否提出異議，貴公司和供貨商之間在合同履行過程中是否存在爭議、或貴公司和供貨商是否已經(jīng)或準(zhǔn)備就合同履行過程中存在的爭議訴諸法律程序，從而導(dǎo)致合同違約責(zé)任尚未最終明確，只要貴公司向我行發(fā)出索賠函，我行將立即向貴公司履行付款義務(wù)。盡管本保函是依據(jù)貴公司和供貨商之間的主合同開立的，我行在本保函項下承擔(dān)的保證責(zé)任是獨立的。我行放棄依據(jù)貴公司與供貨商之間的主合同對貴公司的索賠提出抗辯的權(quán)利。貴公司和供貨商對雙方之間的主合同文件內(nèi)容的任何變動、增加或修改均不能免除我行在本保函項下的責(zé)任，同時我行也放棄要求貴公司就任何此類變動、增加或修改必須通知我們的權(quán)利。

我行同意本保函項下的付款將是全額付款，將免予扣除任何現(xiàn)在或?qū)砜赡馨l(fā)生的稅、費。

本保函自簽發(fā)之日起生效，有效期至年月日止。有效期內(nèi)非經(jīng)貴公司書面同意不可撤銷。如果在本保函到期前，貴公司認(rèn)為供貨商的合同義務(wù)尚未履行完畢，貴公司有權(quán)要求供貨商或我行延長保函有效期。否則，貴公司有權(quán)兌現(xiàn)本保函項下的全部保函金額。

本保函發(fā)生的任何爭議應(yīng)提交貴公司住所地法院訴訟解決。

國內(nèi)預(yù)付款保函格式

保函號：_________

致：_______________________（總承包商名稱）

鑒于貴公司與___________（以下簡稱供貨商/分包商）于____年__月__日簽訂了編號為________的_________合同（簡稱主合同）。根據(jù)主合同規(guī)定，貴公司同意向供貨商支付合同金額__%的預(yù)付款，供貨商需要向貴公司提供以貴公司為受益人、金額不超過______（幣種）_____________________（大寫）萬元的預(yù)付款保函。

根據(jù)供貨商申請，我行同意向貴公司出具無條件的、不可撤銷的、見索即付的銀行保函。

我行保證：

在收到貴公司書面索賠函后的五個工作日內(nèi)，向貴公司支付總金額不超過（保函金額）的款項。

本保函見索即付。貴公司只需向我行發(fā)出書面索賠函，且在索賠函中聲明供貨商未按照貴公司要求退回預(yù)付款即可。貴公司無需向我行說明要求供貨商退回預(yù)付款的具體原因，無需向我行說明供貨商未按合同約定履行義務(wù)的具體情況，也無需向我行提供任何證明供貨商違約的證據(jù)，如第三方證明、鑒定、法院判決書或仲裁裁決書等司法文書。

無論供貨商對貴公司索賠本保函項下的款項是否提出異議，貴公司和供貨商之間在合同履行過程中是否存在爭議、或貴公司和供貨商是否已經(jīng)或準(zhǔn)備就合同履行過程中存在的爭議訴諸法律程序，從而導(dǎo)致合同違約責(zé)任尚未最終明確，只要貴公司向我行發(fā)出索賠函，我行將立即向貴公司履行付款義務(wù)。盡管本保函是依據(jù)貴公司和供貨商之間的主合同開立的，我行在本保函項下承擔(dān)的保證責(zé)任是獨立的。我行放棄依據(jù)貴公司與供貨商之間的主合同對貴公司的索賠提出抗辯的權(quán)利。貴公司和供貨商對雙方之間的合同文件內(nèi)容的任何變動、增加或修改均不能免除我行在本保函項下的責(zé)任，同時我行也放棄要求貴公司就任何此類變動、增加或修改必須通知我們的權(quán)利。

我行同意本保函項下的付款將是全額付款，將免予扣除任何現(xiàn)在或?qū)砜赡馨l(fā)生的稅、費。

本保函自簽發(fā)之日起生效，有效期至年月日止。有效期內(nèi)非經(jīng)貴公司書面同意不可撤銷。如果在本保函到期前，貴公司認(rèn)為供貨商的合同義務(wù)尚未履行完畢，或預(yù)付款尚未抵扣完畢，則貴公司有權(quán)要求供貨商或我行延長保函有效期。否則，貴公司有權(quán)兌現(xiàn)本保函項下的全部保函金額。

本保函發(fā)生的任何爭議應(yīng)提交貴公司住所地法院訴訟解決。

第五篇：銀行預(yù)付款保函

預(yù)付款保函

本保函編號：12038005

根據(jù)貴方與XXX（以下簡稱“申請人”）于201X年X月XX日的第KXXXX合同（以下簡稱“合同”），貴方按合同約定向申請人支付幣種人民幣金額XXX元整的預(yù)付款，我行茲開立以貴方為受益人的保函。

本保函擔(dān)保申請人按合同約定使用預(yù)付款。擔(dān)保范圍僅限于申請人應(yīng)退還的預(yù)付款。本保函最大擔(dān)保金額不超過幣種人民幣大寫金額XXXX元整。

我行將在收到符合下列條件的文件之日起7個銀行工作日內(nèi)，向貴方支付索賠通知書記載的金額，但索賠通知書中單次索賠的金額或各次索賠的累計總額均不能超過本保函的最大擔(dān)保金額，我行在本保函項下的責(zé)任以最大擔(dān)保金額為限。

索賠文件：（1）經(jīng)貴方法定代表人或其授權(quán)代表簽署的索賠通知書；（2）經(jīng)貴方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并經(jīng)申請人證實或認(rèn)可的違約說明書，聲明申請人既未按合同約定使用預(yù)付款，也未退回約定金額。

本保函項下的最大擔(dān)保金額隨合同的完成進(jìn)度而自動按比例遞減，合同的完成進(jìn)度以我行收到的XXXX公司出具的證明書為準(zhǔn)。

本保函自XX銀行XXX分行放貸中心負(fù)責(zé)人XXX親筆簽字、擔(dān)保人加蓋印章后并在我行收到申請人提供的其已收到貴方支付的預(yù)付款的證明書之日起生效，失效日為20XX年X月XX日。任何索賠必須在失效日前或當(dāng)天到達(dá)我行。失效日后，本保函自動失效，無論貴方是否將本保函正本退回我行，我行的保證責(zé)任解除。

未經(jīng)我行書面同意，貴方與申請人修改合同或其附件時，我行的保證義務(wù)解除。本保函未經(jīng)我行書面同意不能轉(zhuǎn)讓。

本保函適用中國法律，本保函項下的任何爭議由XXXX所在地法院管轄。

XX銀行股份有限公司XX支行

放款中心負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日