第一篇：河北省中小企業(yè)局關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料要求及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請(qǐng)應(yīng)提交材料等問題的通知

河北省中小企業(yè)局關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料要求及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請(qǐng)應(yīng)提交材料等問題的通知

各設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局：

為使融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立和變更時(shí)準(zhǔn)確提供提交相關(guān)材料，現(xiàn)將融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更申請(qǐng)應(yīng)提交材料和《關(guān)于開展融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更等核準(zhǔn)事項(xiàng)審批工作的通知》（以下簡稱《審批通知》未盡事宜通知如下：

一、關(guān)于融資性擔(dān)保公司名稱

根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，公司名稱的最終核定權(quán)為工商行政管理部門。為確保融資性擔(dān)保公司審批和注冊(cè)登記順暢銜接，在融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)事項(xiàng)涉及名稱核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提醒申請(qǐng)人先到工商行政管理部門進(jìn)行名稱預(yù)核準(zhǔn)，以提高審批工作效率，避免因申請(qǐng)流程不合理造成程序反復(fù)。

二、關(guān)于設(shè)區(qū)市局審核意見

設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局出具審核意見，應(yīng)附《設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局審查表》，填寫詳細(xì)的審核意見；并附設(shè)區(qū)市工業(yè)和信息化局內(nèi)部的《審核意見表》，《審核意見表》應(yīng)由具體審查人員、主管科（處）負(fù)責(zé)人、局簽批領(lǐng)導(dǎo)簽署具體審核或?qū)徟庖?，并簽名以示?fù)責(zé)。征求專家意見的，應(yīng)附專家意見，并由專家簽名。

三、關(guān)于要求提供的材料及其格式

《審批通知》要求提供的材料是主要的材料名稱和格式，沒有完全覆蓋應(yīng)提交的材料，材料是要證明申請(qǐng)人的某項(xiàng)條件符合《融資性擔(dān)保公司暫行辦法》和我省的《實(shí)施細(xì)則》要求的相應(yīng)條件，如果具體申請(qǐng)人的某項(xiàng)條件情況與《審批通知》規(guī)定的形式不一致，應(yīng)根據(jù)要證明的具體內(nèi)容相應(yīng)變化證明材料。如，《審批通知》對(duì)股東經(jīng)營情況和資信證明的要求，主要是按企業(yè)股東設(shè)計(jì)的，如果申請(qǐng)人有的股東為個(gè)人股東，則應(yīng)要求其提供個(gè)人股東的收入狀況、資信證明等，以證明其“具有持續(xù)出資能力”。

申報(bào)材料除提交紙質(zhì)材料外，還應(yīng)同時(shí)提交完整的電子版格式。

四、跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)送下列材料（按順序裝訂成冊(cè)，一式三份）：

1、申請(qǐng)書，應(yīng)載明擬設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

2、擔(dān)保機(jī)構(gòu)章程、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

3、出資人或股東會(huì)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議或決定。

4、擔(dān)保機(jī)構(gòu)近2年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營情況及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文件。

5、可行性研究報(bào)告。

6、擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格證明（擬任高級(jí)管理人員的學(xué)歷證明、職稱證明、身份證、工作經(jīng)歷證明等）；跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，還需提供首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、獨(dú)立董事的資格證明。

7、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃（含擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)）。

8、營業(yè)場所證明文件(自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件)。

9、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

10、省中小企業(yè)局要求的其他相關(guān)材料。

外省市區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)來我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，還應(yīng)提供融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的全面情況資料。

五、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更須提交下列材料（一式三份）：1

１、申請(qǐng)報(bào)告(含公司基本情況)；

2、最近1年完整年度的經(jīng)營情況；

3、最近1年完整年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告；

4、變更事項(xiàng)、變更原因及相關(guān)材料（見第六條）；

5、省中小企業(yè)局規(guī)定的其他材料。

六、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)具體變更事項(xiàng)相關(guān)材料

（一）變更名稱：關(guān)于修改公司（機(jī)構(gòu)）章程的決議、決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；告知債權(quán)人證明材料。

（二）變更組織形式：關(guān)于變更公司（機(jī)構(gòu)）類型及修改公司（機(jī)構(gòu)）章程的決議、決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，提交驗(yàn)資報(bào)告；公司（機(jī)構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（三）變更注冊(cè)資本：關(guān)于公司（機(jī)構(gòu)）增加／減少注冊(cè)資本的決議或者決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；股份有限公司以募集方式增加注冊(cè)資本的還應(yīng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件；公司（機(jī)構(gòu)）減少注冊(cè)資本的，提交在報(bào)紙上刊登公司減少注冊(cè)資本公告的有關(guān)證明、公司（機(jī)構(gòu)）債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明及債務(wù)人意見書；公司（機(jī)構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（四）變更公司（機(jī)構(gòu)）住所：關(guān)于修改公司（機(jī)構(gòu)）章程的決議、決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；變更后住所的使用證明(自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件)；告知債權(quán)人證明材料；營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（五）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍：關(guān)于修改公司（機(jī)構(gòu)）章程的決議、決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；公司（機(jī)構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（六）變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和非公司制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員：關(guān)于公司（機(jī)構(gòu)）變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員或職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員的決議或者決定；修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；公司（機(jī)構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；擬任人任職資格證書。

（七）變更持有5%以上股權(quán)的股東：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，提交其他股東過半數(shù)同意的文件；股東雙方簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明；新股東的主體資格證明或自然人身份證件復(fù)印件；新股東近三年經(jīng)營情況和資信證明；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

（八）分立或合并：

1、合并：

(1)各公司法定代表人簽署的關(guān)于公司合并的申請(qǐng)書和公司合并協(xié)議；

(2)各公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于公司合并的決議；

(3)各公司合同、章程；

(4)各公司的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(5)由中國法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為各公司出具的驗(yàn)資報(bào)告；

(6)各公司的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單；

(7)各公司上一年度的審計(jì)報(bào)告；

(8)各公司的債權(quán)人名單、通知債權(quán)人文件和債權(quán)人對(duì)合并的意見書或證明材料；

(9)合并后的公司合同、章程，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(10)合并后的公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)成員名單，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格證書；

(11)合并后的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

(12)營業(yè)場所證明文件。

2、分立：

(1)公司法定代表人簽署的關(guān)于公司分立的申請(qǐng)書；

(2)公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于公司分立的決議；

(3)因公司分立而擬存續(xù)、新設(shè)的公司(以下統(tǒng)稱分立協(xié)議各方)簽訂的公司分立協(xié)議；

(4)公司合同、章程；

(5)公司的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(6)由中國法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為公司出具的驗(yàn)資報(bào)告；

(7)公司的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單；

(8)公司的債權(quán)人名單和債權(quán)人對(duì)分立的意見證明材料；

(9)原公司分立內(nèi)容至少三次公告報(bào)刊

(10)分立后的各公司合同、章程，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(11)分立后的各公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)成員名單和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員資格證書。

(12)分立后的各公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

(13)分立后的各公司經(jīng)營場所證明；

（九）修改章程：修改前公司（機(jī)構(gòu)）章程、修改后的公司（機(jī)構(gòu)）章程或者公司（機(jī)構(gòu)）章程修正案；公司（機(jī)構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；涉及修改內(nèi)容的相關(guān)法定材料。

二〇一〇年七月五日

第二篇：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立材料清單

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立材料清單

1.主發(fā)起人關(guān)于設(shè)立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書

2.所在設(shè)區(qū)市金融辦關(guān)于同意設(shè)立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的預(yù)審報(bào)告

（需要市、縣兩級(jí)監(jiān)管員簽字）

3.融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申報(bào)表

4.可行性研究報(bào)告（暨發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃）

5.出資人協(xié)議書

6.出資人關(guān)聯(lián)情況暨資金來源合法性法律意見書

7.股東大會(huì)或董事會(huì)決議

8.公司章程

9.公司組織架構(gòu)圖及各職能部門分工

10.法人股東材料

（1）AAA會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的主發(fā)起企業(yè)兩年完整會(huì)計(jì)又一期的審計(jì)報(bào)告，其他發(fā)起企業(yè)一年完整會(huì)計(jì)又一期的審計(jì)報(bào)告

（2）工商營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、納稅登記證復(fù)印件及人民銀行征信報(bào)告

（3）企業(yè)法定代表人的人民銀行征信報(bào)告

（4）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

11.自然人股東材料

（1）身份證、結(jié)婚證及戶口本復(fù)印件

（2）資金來源證明，實(shí)業(yè)背景及所在行業(yè)影響力的有效證明

（3）學(xué)歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報(bào)告

（5）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

12.擬任董事.監(jiān)事及高級(jí)管理人員材料

（1）任職資格基本情況申報(bào)表

（2）身份證、戶口本復(fù)印件

（3）學(xué)歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報(bào)告

（5）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

13.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

14.公司主要規(guī)章制度

15.公司經(jīng)營場所證明材料

16.協(xié)作銀行合作意向書

17.籌建工作組名單及聯(lián)絡(luò)方式

18.AAA級(jí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告（主發(fā)起人可在領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證時(shí)提供）

第三篇：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更材料清單

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更材料清單

1.關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的申請(qǐng)書

2.所在設(shè)區(qū)市金融辦關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的預(yù)審報(bào)告

（需要市、縣兩級(jí)監(jiān)管員簽字）

3.融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申報(bào)表

4.股東大會(huì)（董事會(huì)）有關(guān)變更決議

5.變更的有關(guān)材料

（1）申請(qǐng)變更注冊(cè)資本和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，新入股股東需提供下列材料

（1．1）法人股東材料

①AAA會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的主發(fā)起企業(yè)兩年完整會(huì)計(jì)又一期的審計(jì)報(bào)告，其他發(fā)起企業(yè)一年完整會(huì)計(jì)又一期的審計(jì)報(bào)告

②工商營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、納稅登記證復(fù)印件及人民銀行征信報(bào)告

③企業(yè)法定代表人的人民銀行征信報(bào)告

④依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（1．2）自然人股東材料

①身份證、結(jié)婚證及戶口本復(fù)印件

②資金來源證明，實(shí)業(yè)背景及所在行業(yè)影響力的有效證明

③學(xué)歷職稱資格證明

④人民銀行征信報(bào)告

⑤依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（2）申請(qǐng)變更董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的，提交下列材料

①任職資格基本情況申報(bào)表

②身份證、戶口本復(fù)印件

③學(xué)歷職稱資格證明

④人民銀行征信報(bào)告

⑤依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（3）申請(qǐng)變更名稱的，提交工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱變

更核準(zhǔn)通知書》

（4）申請(qǐng)變更經(jīng)營場所的，提供購買或租賃合同及場所現(xiàn)場照片

（5）申請(qǐng)調(diào)整區(qū)域范圍的，需提供可行性研究報(bào)告等

6.融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、貸款卡年審憑條、基本存款賬戶、銀行開戶許可證及其印鑒卡的復(fù)印件

7.上至目前業(yè)績報(bào)告

8.AAA級(jí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具上審計(jì)報(bào)告

9.最近三個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表

10.申請(qǐng)前12個(gè)月?lián)I(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)月度報(bào)表和擔(dān)保明細(xì)表

11.申請(qǐng)前6個(gè)月資金使用情況說明及銀行對(duì)賬單復(fù)印件

12.存出保證金和客戶擔(dān)保保證金管理情況及專戶帳號(hào)銀行對(duì)賬單

13.人民銀行征信報(bào)告

14.協(xié)作銀行評(píng)價(jià)意見

15.新股東關(guān)聯(lián)情況暨資金來源合法性法律意見書

16.AAA級(jí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告（主發(fā)起人可在領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證時(shí)提供）

第四篇：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資性擔(dān)保公司上報(bào)材料要求

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資性擔(dān)保公司上報(bào)材料要求

（省政府金融辦）

（一）上報(bào)材料目錄。

（二）市（州）政府監(jiān)管部門同意成立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的請(qǐng)示文件（文件中須明確表述“××融資擔(dān)保公司籌備組報(bào)送的相關(guān)要件資料真實(shí)、全面、有效，經(jīng)審查，符合《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和《四川省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定”等字樣）。

（三）四川省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立審查、審批表。

（四）擬成立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、營業(yè)場所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)）。

（五）可行性研究報(bào)告。

（六）公司章程草案。

（七）股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（八）出資人承諾書（出資人應(yīng)承諾自覺遵守國家、省有關(guān)融資性擔(dān)保公司的相關(guān)管理規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不從事非法金融活動(dòng)，保證入股資金來源真實(shí)、合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金或集合資金入股，并主動(dòng)聲明股東關(guān)聯(lián)關(guān)系等）。

（九）股東資信證明資料 [法人股東須提供三年以上的盈利記錄、無不良信用記錄證明（人民銀行企業(yè)信用報(bào)告），并提交上年檢合格的營業(yè)執(zhí)照和上財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。自然人股東須提交派出所無犯罪記錄證明、無不良信用記錄（人民銀行個(gè)人信用報(bào)告）和出資資金來源合法性的相關(guān)證明材料（如單位開具的個(gè)人薪酬收入證明，參股公司的章程、審計(jì)報(bào)表、分紅證明等個(gè)人經(jīng)營性資產(chǎn)權(quán)屬資料以及律師出具的股東出資資金來源合法性的法律意見書等）]。

（十）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任申請(qǐng)書，擬任人身份證明、學(xué)歷證書和專業(yè)資格證書復(fù)印件、個(gè)人簡歷、未來履職計(jì)劃，擬任人簽署的陳述書和承諾書及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)人員構(gòu)成情況說明（擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須符合銀監(jiān)會(huì)2010年第6號(hào)令和銀監(jiān)發(fā)[2010]99號(hào)文的相關(guān)規(guī)定）。

（十一）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

（十二）營業(yè)場所證明材料（房產(chǎn)證、購房合同或租房合同）。

（十三）監(jiān)管部門要求提交的其他文件、資料。