第一篇：從法理學(xué)視角看我國(guó)刑訊逼供現(xiàn)象產(chǎn)生的原因

從法理學(xué)視角看我國(guó)刑訊逼供現(xiàn)象產(chǎn)生的原因

[摘要]刑訊逼供危害很大，又屢禁不止。有關(guān)防治刑訊逼供的探討也從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，其中不乏從不同的角度探尋刑訊逼供的產(chǎn)生原因以期尋求防治方法。下面我從法理學(xué)角度探討刑訊逼供的成因，以期對(duì)此問(wèn)題感興趣的朋友有一定幫助。

[關(guān)鍵詞]法理學(xué)；刑訊逼供；原因

刑訊逼供是指司法工作人員采用肉刑或變相肉刑折磨被訊問(wèn)人的肉體或精神，以獲取其供述的一種極惡劣的審訊方法。在刑事案件中，當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人面臨不可預(yù)期的肉體的痛苦與違反自己意志的供述之間進(jìn)行選擇時(shí)，更易傾向于選擇后者。刑訊逼供具有很大的危害性，會(huì)造成受審人的肉體傷害和精神損害，直接侵犯了公民的人身權(quán)利。而按照刑訊逼供所得的口供定案，又往往是造成冤假錯(cuò)案的原因，因此，又妨害了司法機(jī)關(guān)的正?；顒?dòng)，破壞了社會(huì)主義法制，損害了司法機(jī)關(guān)的威信。因此，中國(guó)刑事訴訟法第43條、最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》若干問(wèn)題的解釋中第61條、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第140條等法律條文均有明確規(guī)定禁止刑訊逼供。但現(xiàn)實(shí)情況是，預(yù)防刑訊逼供的效果不甚理想，刑訊逼供現(xiàn)象屢禁不止，因刑訊逼供而造成的冤假錯(cuò)案時(shí)有耳聞，如杜陪武案、佘祥林案、趙作海案等，這些案件的出現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人和司法系統(tǒng)造成極大的傷害和負(fù)面影響，這是與建設(shè)社會(huì)主義法治社會(huì)的目標(biāo)背道而馳的。如何消退中國(guó)司法領(lǐng)域里的這個(gè)頑癥？不同學(xué)者從不同角度作了不少探討。筆者試圖從法理學(xué)角度探討刑訊逼供的成因，為構(gòu)建公正合理的法律制度和穩(wěn)定和諧的社會(huì)而努力。

一、長(zhǎng)期以來(lái)專制思想的影響，官重民輕、權(quán)力本位的思想仍深置與人們的腦海中，左右著人們的道德標(biāo)準(zhǔn)。

在中國(guó)傳統(tǒng)的人治社會(huì)中，中國(guó)法律的主要任務(wù)是社會(huì)控制，法律最主要的功能就是打擊犯罪，維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定。統(tǒng)治者對(duì)司法程序和人權(quán)漠然視之，法律從來(lái)沒(méi)有被用做保護(hù)個(gè)人權(quán)利的工具，只是統(tǒng)治者用以控制社會(huì)的一種工具。從周一直到明清，形成了“定罪量刑，處罰輕重”全憑口供和“無(wú)供不錄案”為基調(diào)和原則的封建司法傳統(tǒng)，從而使刑訊逼供成為古代合法審問(wèn)、定罪的一種重要手段。在案獄訴訟中，作為王權(quán)代表的審案者的審問(wèn)是否成功的主要標(biāo)志就是訴訟當(dāng)事人是否“服”，而為了這個(gè)目的，刑訊逼供必不可少。不僅對(duì)被告施行刑訊逼供，而且對(duì)證人也不例外。在封建社會(huì)，從立法上就確定了司法工作人員擁有可以對(duì)犯人行使刑訊逼供的特權(quán)，由于該特權(quán)的行駛被賦予懲惡揚(yáng)善的正義色彩，從而使這種特權(quán)在長(zhǎng)期的社會(huì)發(fā)展中逐漸得到人們的普遍認(rèn)可，并加以肯定而保留下來(lái)，并在長(zhǎng)期的潛移默化中使之成為一種習(xí)慣或具有傾向性的社會(huì)行為方式，致使從底層社會(huì)到政府官吏已普遍從道德觀念和價(jià)值觀念上接受了刑訊逼供具有正當(dāng)性的思想，認(rèn)為刑訊逼供對(duì)于貫徹維護(hù)社會(huì)秩序、保護(hù)國(guó)家政權(quán)有積極作用。于是，刑訊逼供具有正當(dāng)性的思想在刑事司法領(lǐng)域成為人們根深蒂固的思想觀念。時(shí)至今日，在很多政府官員眼中，法律仍舊是自己手中隨心所用的工具，仍被看作是社會(huì)管理的多種手段中的一種，為肯定的政治目的服務(wù)，而不是把法律當(dāng)成最權(quán)威及最莊嚴(yán)的準(zhǔn)則加以遵循。

二、體制不完善的影響，無(wú)罪推定、非法證據(jù)排除、監(jiān)督體制等不完善仍然存在。

中國(guó)刑事訴訟中沒(méi)有確立無(wú)罪推定原則。雖然中國(guó)刑事訴訟法第12條規(guī)定，“未經(jīng)人民法院依法審判，任何人不能被確定有罪”，但這只能說(shuō)是中國(guó)刑事訴訟法對(duì)無(wú)罪推定原則的吸收。況且，中國(guó)立法機(jī)關(guān)的一貫立場(chǎng)是“既反對(duì)有罪推定，也不贊成無(wú)罪推定”。依他們的觀點(diǎn)說(shuō)，中國(guó)對(duì)刑事案件的處理原則是“以事實(shí)為依據(jù)，實(shí)事求是；以法律為準(zhǔn)繩，罪當(dāng)其罰?！币虼嗽谒痉▽?shí)踐中，無(wú)罪推定仍不能被大多數(shù)的司法工作人員所接受。

無(wú)完善的非法證據(jù)排除規(guī)則。雖然最高院在對(duì)刑事訴訟法若干問(wèn)題解釋中第61條規(guī)定，“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)，凡經(jīng)查證確實(shí)屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)。”但這僅說(shuō)明中國(guó)對(duì)非法采集的言詞證據(jù)不予采納，事實(shí)上，在司法實(shí)踐中也是肯定通過(guò)非法取證行為所獲取的物證、書證的證明效力的，即所謂的毒樹(shù)之果理論。當(dāng)然筆者亦不贊成完全否定此間接證據(jù)的效力，但應(yīng)視具體的情節(jié)而定，這點(diǎn)將在下面的對(duì)策中具體談到。

現(xiàn)有的偵查監(jiān)督體制本身不嚴(yán)密，導(dǎo)致偵查權(quán)的濫用，使的犯罪嫌疑人缺乏必要的與國(guó)家公權(quán)力相對(duì)抗的合理的制衡力。中國(guó)法律明確規(guī)定，“人民檢察院依法對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)是否合法實(shí)行監(jiān)督”，在此偵查監(jiān)督中，人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第383條指出，“人民檢察院根據(jù)需要可以派員參加公安機(jī)關(guān)對(duì)于重大案件的討論和其他偵查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)違法行為，應(yīng)當(dāng)即時(shí)通知糾正”。由此可以看出人民檢察院只有對(duì)公安機(jī)關(guān)偵破的重大案件才派員到場(chǎng)監(jiān)督的義務(wù)，而對(duì)于大多數(shù)案件的監(jiān)督只有靠訴訟參與人的指控或人民檢察院在審理公安機(jī)關(guān)呈遞的案件材料時(shí)發(fā)現(xiàn)。然而刑訊逼供正是在這“大多數(shù)案件”中出現(xiàn)的，而靠訴訟參與人的指控或人民檢察院在審理公安機(jī)關(guān)呈遞的案件材料時(shí)發(fā)現(xiàn)又是很不現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)檫@些都屬事后監(jiān)督，對(duì)其就存在一個(gè)證明問(wèn)題。中國(guó)現(xiàn)行司法實(shí)踐中依然是采取誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原則，這就存在一個(gè)舉證難的問(wèn)題。以上是對(duì)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榘讣挠懻摚敲磳?duì)于檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案?jìng)刹榈陌讣謶?yīng)由誰(shuí)來(lái)監(jiān)督呢？中國(guó)法律尚未有明確規(guī)定。

刑訊逼供的查證難，懲罰力度輕，有時(shí)甚至存在部門保護(hù)主義。中國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定

對(duì)刑訊逼供案仍然采用“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則。即舉證責(zé)任由主張的“被刑訊人”承擔(dān)。被刑訊者在向司法機(jī)關(guān)控告他們?cè)馐艿叫逃嵄乒r(shí)，就會(huì)被要求提供自己曾遭受刑訊逼供的證據(jù)。然而刑訊逼供一般是在被刑訊者的人身自由受到限制的情況下進(jìn)行的，除非刑訊行為在他們身上留下了顯著傷痕、殘疾甚至死亡，其他一般情況由于他們對(duì)在其身上留下的傷痕等各種證據(jù)無(wú)法及時(shí)固定，以致當(dāng)他們恢復(fù)人身自由后向檢察機(jī)關(guān)控告時(shí)，舉證已成為一個(gè)艱難的過(guò)程。其次，對(duì)于刑訊逼供的認(rèn)定，在司法實(shí)踐中發(fā)生的指名問(wèn)供、誘供、騙供及采取顯著輕微逼供方法的，不能認(rèn)定為構(gòu)成刑訊逼供罪，再加上有些部門保護(hù)主義，這就為刑訊逼供的合法化打開(kāi)了制度之門。

有罪推定的基本含義是指任何被指控犯罪的人，都被假定為有罪，可以不經(jīng)其他司法程序而將其直接宣告有罪或作為罪犯對(duì)待；或者雖經(jīng)司法程序才能夠?qū)⑿淌卤桓嫘嬗凶?，但這種司法程序是以假定被告人有罪而設(shè)有的。也就是說(shuō)一個(gè)人一旦被控有罪，司法官員首先先入為主的假定其是有罪之人，然后才張開(kāi)相應(yīng)的司法活動(dòng)。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)貫徹的都是有罪推定的理念。雖然我國(guó)在1997年《刑事訴訟法》第12條確定了“未經(jīng)法院依法判決，對(duì)任何人都不得確定有罪”原則，并且對(duì)訴訟活動(dòng)中被追究刑事責(zé)任的人的稱謂在法律規(guī)定里加以區(qū)別和確認(rèn)，而不是一律運(yùn)用“罪犯”的提法。在偵查和檢查起訴階段改稱為“犯罪嫌疑人”、在審問(wèn)階段改稱為“被告人”、在有罪判決生效后才稱為“罪犯”。但實(shí)務(wù)中仍舊以對(duì)待“罪犯”的方法對(duì)待犯罪嫌疑人的現(xiàn)象卻沒(méi)有杜絕。由于在司法實(shí)踐中，絕大多數(shù)刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人在經(jīng)過(guò)刑事偵查、檢查起訴和人民法院的審理后都被認(rèn)定為有罪，無(wú)罪的裁判占的比重不大。這樣在有罪推定思想的指引下，刑事偵查人員往往憑自己的認(rèn)識(shí)和判斷要求犯罪嫌疑人做出符合自己判斷的供述。對(duì)犯罪嫌疑人像對(duì)待罪犯那樣處以“刑罰”超期羈押、刑訊逼供也就被長(zhǎng)期在肯定的空間保存下來(lái)。

刑事偵查人員職業(yè)法律意識(shí)的欠缺是有罪推定得以存在的原因之一。與非職業(yè)的法律意識(shí)相比，專業(yè)化是職業(yè)法律意識(shí)的重要特征，它更強(qiáng)調(diào)意識(shí)主體對(duì)法律和現(xiàn)實(shí)的忠誠(chéng)，嚴(yán)格從法律的角度來(lái)思考問(wèn)題并力求克制自己的感情好惡和排除社會(huì)干擾，不是用低級(jí)的法律意識(shí)即法律心理來(lái)支配自己的行為，而是用高級(jí)的法律意識(shí)即法律思想體系來(lái)指導(dǎo)自己的行為。也就是說(shuō)，刑事偵查人員在職能活動(dòng)中不僅要樹(shù)立準(zhǔn)確的權(quán)力觀，在尊重并保障人權(quán)的同時(shí)，也要時(shí)常明白地認(rèn)識(shí)到自身行為的目的，跳出活動(dòng)中主體的束縛,在對(duì)自身及客體準(zhǔn)確認(rèn)知的基礎(chǔ)上，客觀地面對(duì)所遇到的困難或僵局，避免先入為主、思維定勢(shì)的消極影響。而在刑訊逼供活動(dòng)中，行為主體已認(rèn)定行為相對(duì)人就是真正的罪犯，其活動(dòng)也都是在此前提下進(jìn)行的證據(jù)搜集，當(dāng)沒(méi)有充足充分的證據(jù)證明這一前提時(shí)，就采取了直接而粗暴的手段以求省時(shí)省力地獲得最具價(jià)值的口供，打開(kāi)偵查“黑箱”。因此，可以說(shuō)刑事偵查人員的職業(yè)法律意識(shí)欠缺是刑訊逼供行為產(chǎn)生的重要條件，而加強(qiáng)刑偵人員的職業(yè)法律意識(shí)也是避免刑訊逼供產(chǎn)生的一道重要防線。

當(dāng)前的刑訊逼供主要發(fā)生在刑事訴訟的偵查階段，一般是刑事案件中的行駛偵查權(quán)的偵查人員對(duì)于刑事犯罪嫌疑人進(jìn)行刑訊逼供。究其原因，一方面受傳統(tǒng)的法律文化的影響，因?yàn)楣糯鷮彴刚呒瘋刹楹蛯弳?wèn)于一身，所以他們?nèi)耘f認(rèn)為自己就是審案者,是司法的官員，應(yīng)當(dāng)要求犯罪嫌疑人認(rèn)罪；另一方面,要求犯罪嫌疑人、被告人“坦白從寬、抗拒從嚴(yán)”的國(guó)家刑事政策以及要求犯罪嫌疑人“如實(shí)供述”的刑事訴訟法條文內(nèi)容都使得公、檢、法、司工作人員形成牢固的觀念，必須要求犯罪嫌疑人“坦白交待”、“認(rèn)罪服法”；另外,從刑事偵查的技術(shù)角度來(lái)看，刑偵工作中的取證困難，也使得刑事偵查人員習(xí)慣性地滋生出必須獲取犯罪嫌疑人口供、“口供是證據(jù)之王”的認(rèn)識(shí)和觀念。

導(dǎo)致刑訊逼供現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是多方面的，本文只是從法理學(xué)視角來(lái)對(duì)刑訊逼供現(xiàn)象產(chǎn)生的思想意識(shí)進(jìn)行追根溯源。筆者認(rèn)為刑訊逼供現(xiàn)象產(chǎn)生的最根本原因即有執(zhí)法人員受中國(guó)古代傳統(tǒng)思想觀念的影響，也有現(xiàn)實(shí)制度層面的影響。只有使執(zhí)法者從根本上轉(zhuǎn)變“權(quán)力本位”、“唯上聽(tīng)從”、“官僚本位”、“ 法律工具論意識(shí)”和“先入為主”等思想觀念，以及建立良好的制度，使執(zhí)法部門分工、配合及制約，從思想意識(shí)上、充分認(rèn)識(shí)到刑訊逼供行為的錯(cuò)誤影響和社會(huì)危害，從制度上堅(jiān)決防治這種行為的發(fā)生，才是我們從法理角度分析刑訊逼供的動(dòng)力和目的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 周士敏.論中國(guó)無(wú)罪推定原則的確立[J]，法律與監(jiān)督，1996(3).[2]劉廣

三、孫世崗.刑事訴訟中非法證據(jù)及其證據(jù)力辨析[J]，硯臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），1998,(4).[3] 譚勁松.我國(guó)口供補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則研究[J]，法律適用，2003(5).[4]閔春雷.增設(shè)拒絕作證罪的立法思考[J],延邊大學(xué)學(xué)報(bào),2003(6).[5] 陳柏新、陳柏安.非法獲取的刑事鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)排除[J],山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),2009(3).[6] 譚鈴.對(duì)我國(guó)建立沉默權(quán)制度的想象[J]，高等教育與學(xué)術(shù)研究[J]，2009（3）.

第二篇：從證券交易所的視角看我國(guó)上市公司治理的完善(上)

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從證券交易所的視角看我國(guó)上市公司治理的完善

(上)邱永紅 深圳證券交易所 法律部經(jīng)理

公司治理(Corporate Governance，也稱公司管治)，是一整套賴以管理和控制公司的機(jī)制。近年來(lái)，公司治理結(jié)構(gòu)已成為全球關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，世界各國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)放程度的進(jìn)一步提高，在全世界范圍內(nèi)確立上市公司治理的共同原則是擺在各國(guó)面前的一個(gè)重大課題。為此，國(guó)際組織和成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家紛紛開(kāi)始進(jìn)行以完善公司治理結(jié)構(gòu)為主要內(nèi)容的制度創(chuàng)新。[1]

本文試從證券交易所的視角出發(fā)，結(jié)合證券交易所的自律監(jiān)管實(shí)踐和案例，對(duì)我國(guó)上市公司治理中存在的問(wèn)題進(jìn)行研究和分析，并提出若干完善對(duì)策與建議。

一、我國(guó)證券交易所在完善上市公司治理方面的努力與創(chuàng)新

為完善上市公司治理，逐步提高上市公司質(zhì)量，充分保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，深圳、上海證券交易所在完善上市公司治理方面均進(jìn)行了積極而卓有成效的探索。下面以深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱深

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交所)為例，來(lái)闡述證券交易所在完善上市公司治理方面的努力與創(chuàng)新。

(一)制定了一系列的業(yè)務(wù)規(guī)則與指引，夯實(shí)上市公司治理的制度基礎(chǔ)

提高公司治理水平應(yīng)“制度先行”。近年來(lái)，深交所相繼出臺(tái)了《股票上市規(guī)則》、《上市公司內(nèi)部控制指引》、《上市公司社會(huì)責(zé)任指引》、《上市公司公平信息披露指引》、《上市公司控股股東、實(shí)際控制人信息披露指引》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等，對(duì)上市公司治理各方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)范，夯實(shí)了上市公司治理的制度基礎(chǔ)。

(二)積極開(kāi)展 “清欠解?！惫ぷ?，遏制控股股東或?qū)嶋H控制人“掏空”上市公司行為

“股權(quán)分置”和“控股股東占款”是多年來(lái)困擾中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的兩大沉疴，是完善上市公司治理結(jié)構(gòu)的兩大“攔路虎”。自2005年以來(lái)，管理層將股改和清欠均提高到前所未有的戰(zhàn)略高度，并下決心解決股改和割掉控股股東占款這個(gè)“毒瘤”。

首先，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，深交所專門成立了清欠工作小組，聯(lián)合各地證監(jiān)局，多次走訪重點(diǎn)轄區(qū)，對(duì)存在占用問(wèn)題嚴(yán)重的 文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)

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上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，并緊密依托當(dāng)?shù)卣皣?guó)資管理部門的積極支持，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索創(chuàng)新手段，鼓勵(lì)上市公司采用股改與清欠相結(jié)合等多種形式清欠，使得艱巨的清欠工作得以高效和有序地進(jìn)行。

其次，為促使股權(quán)分置改革積極、穩(wěn)妥和有序推進(jìn)，徹底解決控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，根據(jù)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)》、《關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的通知》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合窗口指導(dǎo)和信息披露審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，深交所于2006年2月出臺(tái)了《股權(quán)分置改革工作備忘錄第12號(hào)—清欠解保》，要求存在資金被占用或違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的上市公司在進(jìn)行股權(quán)分置改革前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，會(huì)同控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方制定切實(shí)可行的解決方案，在股權(quán)分置改革說(shuō)明書及其摘要中進(jìn)行披露。

再次，深交所在其網(wǎng)站“誠(chéng)信檔案”欄目中專門開(kāi)設(shè)了上市公司“資金占用”專欄，定期公布上市公司資金占用及清欠進(jìn)展等有關(guān)情況，包括公司名單、占用資金總額、占用情況說(shuō)明和清欠安排，是清欠攻堅(jiān)戰(zhàn)的又一有力措施。[2]

最后，作為推動(dòng)上市公司清欠工作的重要舉措，深交所還聯(lián)合上交所自今年6月1日起，定期在指定信息披露媒體發(fā)布《關(guān)于上市公

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司控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用的通告》，公開(kāi)披露上市公司控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用資金余額及清欠承諾情況，兩所聯(lián)合清欠通告的定期發(fā)布對(duì)上市公司加大清欠力度起到了有力的推動(dòng)作用，不少上市公司在兩所發(fā)布通告前解決了資金占用問(wèn)題。[3]

經(jīng)過(guò)深交所和有關(guān)部門的共同努力，上市公司清欠工作取得了顯著成效。截至2006年12月31日，兩市共有380家上市公司完成了清欠工作，22家上市公司部分完成清欠工作，合計(jì)清欠金額335.68億元，占所需清償資金總額的70%;同時(shí)，兩市共有8家上市公司以股抵債或以資抵債方案已獲股東大會(huì)通過(guò)，進(jìn)入清欠程序，金額合計(jì)23.71億元。

(三)全力推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，切實(shí)提高上市公司治理水平

為加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，提高上市公司治理水平，切實(shí)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，深交所于2007年4月16日發(fā)出《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，詳細(xì)部署上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，要求各上市公司在10月底前完成自查、公眾評(píng)議、整改提高三個(gè)階段的工作。[4]

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深交所要求各上市公司切實(shí)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》，在6月30日前建立健全信息披露管理制度、內(nèi)部控制制度、接待和推廣制度，并報(bào)深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。

為做好上市公司治理的評(píng)議活動(dòng)，敦促上市公司及時(shí)披露公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的相關(guān)公告，深交所還在官方網(wǎng)站(。

[10]由于缺乏有效的治理機(jī)制，內(nèi)部人控制權(quán)肆意膨脹，產(chǎn)生了一系列弊端，如：過(guò)分的在職消費(fèi)、信息披露不規(guī)范、短期行為、過(guò)度投資、轉(zhuǎn)移國(guó)家資產(chǎn)、不分紅、忽視中小股東權(quán)益、惡意經(jīng)營(yíng)和職務(wù)犯罪等。

[11]獨(dú)立董事的獨(dú)立性問(wèn)題，在其發(fā)源地美國(guó)也沒(méi)有得到徹底解決。以破產(chǎn)的安然公司為例，在安然事件爆發(fā)前，安然公司17名董事會(huì)成員中，有15名為獨(dú)立董事，其中不乏社會(huì)名流，包括美國(guó)奧林匹克運(yùn)動(dòng)委員會(huì)秘書長(zhǎng)、美國(guó)商品期貨交易管理委員會(huì)前主席、德州大學(xué)校長(zhǎng)、通用電氣公司前主席兼首席執(zhí)行官、英國(guó)前能源部長(zhǎng)等等。安然公司的獨(dú)立董事們從安然公司直接領(lǐng)取各式各樣的收益，僅在2000年，安然公司召開(kāi)了九次董事會(huì)，獨(dú)立董事每人接受了公司7.9萬(wàn)美元的薪金。安然共簽署了七份涉及14名獨(dú)立董事的咨詢服務(wù)合同，還有許多項(xiàng)與不同獨(dú)立董事所在企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品銷售的合同，文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)

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或是向一些董事任職的非盈利機(jī)構(gòu)捐款。安然董事會(huì)被人稱為“有濃厚人際關(guān)系的俱樂(lè)部?！卑踩还惊?dú)立董事同公司內(nèi)部人一起通過(guò)各種方式從公司獵取收益，直至公司破產(chǎn)。

[12]與大多數(shù)上市公司的監(jiān)事會(huì)一樣，伊利監(jiān)事會(huì)在歷史上也基本上沒(méi)有行使過(guò)什么監(jiān)督權(quán)。所以對(duì)其“出位”表現(xiàn)唯一合理的解釋是，監(jiān)事會(huì)被公司實(shí)際控制人當(dāng)成了排除異己(不聽(tīng)話的獨(dú)立董事)的工具。這不能不說(shuō)是監(jiān)事會(huì)制度的悲哀。

[13] 通知要求，上市公司在報(bào)送股權(quán)激勵(lì)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告、整改計(jì)劃、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局及證券交易所對(duì)公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)以及整改建議、整改報(bào)告。而上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的三個(gè)階段要持續(xù)一定的時(shí)間，這在客觀上也延緩了上市公司推行股權(quán)激勵(lì)的速度。

[14] 林旭《股權(quán)激勵(lì)因何進(jìn)展緩慢》，載《證券時(shí)報(bào)》，2007年05月31日。

[15] 22家中，民營(yíng)企業(yè)達(dá)到13家，占比近60%，其他9家涉及國(guó)資公司，其中典型國(guó)資3家，分別為華僑城(000069.SZ)、瀘州老窖(000568.SZ)和上海家化(600315.SH)，6家屬于非典型國(guó)資企業(yè)，其運(yùn)營(yíng)機(jī)制也具有民營(yíng)企業(yè)特征。

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[16]例如，《國(guó)有控股上市公司(境內(nèi))實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》第十六條規(guī)定：“授予高級(jí)管理人員的股權(quán)數(shù)量按下列辦法確定：

(一)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，高級(jí)管理人員個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，應(yīng)控制在其薪酬總水平(含預(yù)期的期權(quán)或股權(quán)收益)的30%以內(nèi)。高級(jí)管理人員薪酬總水平應(yīng)參照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門的原則規(guī)定，依據(jù)上市公司績(jī)效考核與薪酬管理辦法確定。

(二)參照國(guó)際通行的期權(quán)定價(jià)模型或股票公平市場(chǎng)價(jià)，科學(xué)合理測(cè)算股票期權(quán)的預(yù)期價(jià)值或限制性股票的預(yù)期收益。

按照上述辦法預(yù)測(cè)的股權(quán)激勵(lì)收益和股權(quán)授予價(jià)格(行權(quán)價(jià)格)，確定高級(jí)管理人員股權(quán)授予數(shù)量”。

[17] 2006年8月10日，深交所發(fā)布了《上市公司公平信息披露指引》(適用于主板上市公司)，在中國(guó)證券市場(chǎng)首次明確提出“公平信息披露”概念，是信息披露監(jiān)管工作中的一次重大突破和深化。8月16日，深交所出臺(tái)《中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》，除延續(xù)主板指引的概念、原則、構(gòu)架體系外，針對(duì)中小企業(yè)板上市公司的自身特點(diǎn)，增加了保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任等規(guī)范要求。《上市公司公平信息披露指引》出臺(tái)的目的在于保護(hù)投資者合法權(quán)益，它取消了特定對(duì)象的“特權(quán)”，維護(hù)了中小投資者的利益，將所有投資者置于平等地

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位，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、共同獲得投資收益，使證券市場(chǎng)的“三公”原則更加充分地得以體現(xiàn)。

第三篇：從全球與未來(lái)的視角看我國(guó)海洋戰(zhàn)略調(diào)整范文

從全球與未來(lái)的視角看我國(guó)海洋戰(zhàn)略調(diào)整

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 高 恒 2009年9月10日

21世紀(jì)被不少人視為“海洋世紀(jì)”。今年7月11日是鄭和航海壯舉600周年紀(jì)念活動(dòng)。也許，海洋問(wèn)題確確實(shí)實(shí)值得當(dāng)前國(guó)人投入更大的精力和熱情。本文從全球與未來(lái)的視角探討我國(guó)海洋戰(zhàn)略的調(diào)整問(wèn)題。

一、牢固樹(shù)立整體海洋觀

進(jìn)入20世紀(jì)末、21世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為世人普遍的共識(shí)。特別是一些大國(guó)正在把經(jīng)濟(jì)外交提升到對(duì)外戰(zhàn)略的核心地位。鑒于區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化也就有不平衡的突出特點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上約有3/4的大城市、70%的工業(yè)資本和人口集中在距離海岸線200公里以內(nèi)地區(qū)。隨著世界貿(mào)易組織、國(guó)際貿(mào)易貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織活動(dòng)的不斷擴(kuò)展，經(jīng)濟(jì)全球化在深度和廣度上也在不斷加強(qiáng)。不言而喻，作為經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體——海洋也就顯得越來(lái)越重要了。牢固樹(shù)立整體海洋觀已是大勢(shì)所趨。特別是對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，其重要性更是顯而易見(jiàn)。

綜觀我國(guó)幾千年的社會(huì)發(fā)展史，凡是正確處理陸海關(guān)系的時(shí)候，也就是社會(huì)發(fā)展比較順利和比較繁榮的時(shí)候；凡是不能正確處理陸海關(guān)系的時(shí)候，也就是社會(huì)發(fā)展比較坎坷和比較緩慢的時(shí)候。從今后10

方國(guó)家和某些發(fā)達(dá)國(guó)家那樣，走先發(fā)展后治理的老路。特別是在海洋事業(yè)發(fā)展問(wèn)題上要著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和科技因素，更要著眼于海洋公土的科研與開(kāi)發(fā)。要積極地去搶占世界海洋公土中的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，要把眼光放在2050年以后，要把眼光放在22世紀(jì)。

四、綜合安全必須要有全球化屬性

經(jīng)濟(jì)全球化歷來(lái)就有狹義和廣義之分。所謂經(jīng)濟(jì)全球化的狹義理解，主要是指：產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、交換上的全球化特點(diǎn)。所謂經(jīng)濟(jì)全球化的廣義理解，主要是指產(chǎn)業(yè)生存與運(yùn)作的基礎(chǔ)上與相關(guān)條件的全球化特點(diǎn)。如信息全球化、技術(shù)全球化。當(dāng)然，如果從保證經(jīng)濟(jì)全球化正常進(jìn)行的角度來(lái)講，還有個(gè)綜合安全全球化問(wèn)題。例如，歷次的石油危機(jī)就告訴世人，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)新秩序作保證，經(jīng)濟(jì)全球化就隨時(shí)可能被中斷。作為廣義的海洋產(chǎn)業(yè)來(lái)講，經(jīng)濟(jì)全球化程度越高，其脆弱性也就會(huì)越大。比如，戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、污染、海盜、恐怖等對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的影響就是難以從根本上避免的。就我國(guó)而言，早已是缺油大國(guó)。如果我們不從多渠道考慮石油來(lái)源問(wèn)題，我們就非常可能受制于經(jīng)濟(jì)全球化。因此，不從綜合安全全球化角度考慮問(wèn)題和預(yù)作防范，那就難免會(huì)遭到毀滅性的沖突。

五、不斷提升海洋文化全球化的程度

經(jīng)濟(jì)全球化的水平和程度是會(huì)不斷提升的。作為上層建筑的海洋文化，其全球化的水平和程度也必然會(huì)隨之提升。歷史告訴我們，西方海洋文化是伴隨著資本主義對(duì)外擴(kuò)張而發(fā)展起來(lái)的。因此，歷來(lái)就帶有極強(qiáng)的掠奪性和殘酷性。與此相反，以中國(guó)為代表的東方海洋文

七、經(jīng)濟(jì)全球化將不斷催生新技術(shù)革命高潮的到來(lái)

海洋是全球生命支持系統(tǒng)的一個(gè)極重要的組成部分。它是全人類所共有的財(cái)產(chǎn)和賴以生存的3.61億平方公里的家園。與此同時(shí)，海洋也是人類蛋白質(zhì)資源的大寶庫(kù)。為了人類的生存與發(fā)展，我們必須進(jìn)一步開(kāi)發(fā)與保護(hù)海洋。而要做到這一點(diǎn)，全世界各國(guó)政府都必須不斷地推動(dòng)海洋高科技革命向前發(fā)展。

從當(dāng)今和未來(lái)的角度講，在海洋高科技中占有何種地位就直接標(biāo)志著該國(guó)家綜合實(shí)力的強(qiáng)弱。特別是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》從1994年11月生效以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀醵及寻l(fā)展海洋高科技當(dāng)成了海洋開(kāi)發(fā)的重中之重。他們不僅搶占海洋資源，而且把爭(zhēng)奪要點(diǎn)瞄準(zhǔn)了高科技。作為發(fā)展中國(guó)家的一員，中國(guó)也必須奮起直追。我們僅僅有一個(gè)《中國(guó)海洋21世紀(jì)議程》和一個(gè)《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的！

八、經(jīng)濟(jì)全球化中的戰(zhàn)略制高點(diǎn)是人才工程建設(shè)

經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的過(guò)程。同樣，也是人才運(yùn)動(dòng)的過(guò)程。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家相比，當(dāng)然有著很多物質(zhì)上的差距。但是，最大的差距還是人才上的差距，特別是人才素質(zhì)上的差距。因此，經(jīng)濟(jì)全球化中的爭(zhēng)奪焦點(diǎn)是戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)，而戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)的核心便是人才工程建設(shè)，人才爭(zhēng)奪與使用將是關(guān)鍵中的關(guān)鍵。

從海洋人才爭(zhēng)奪來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家一直占有明顯的優(yōu)勢(shì)。而對(duì)中國(guó)而言，人才的爭(zhēng)奪則處于明顯的弱勢(shì)。到目前為止，我們海洋專業(yè)技術(shù)人才僅僅一萬(wàn)多人。這與一個(gè)世界海洋大國(guó)的差距實(shí)在是太大了。

第四篇：從問(wèn)責(zé)官員復(fù)出現(xiàn)象看我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度

從問(wèn)責(zé)官員復(fù)出現(xiàn)象看我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度

[摘要]：行政問(wèn)責(zé)制度是強(qiáng)化政府職責(zé)、改善政府管理的有效途徑,也是實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)、構(gòu)建和諧社會(huì)的必由之路.隨著我國(guó)社會(huì)主義民主政治的發(fā)展，“官員問(wèn)責(zé)制”成為新時(shí)期政治體制改革的亮點(diǎn)，得到了不斷的發(fā)展和完善,但是也存在一些不容忽視的問(wèn)題.本文通過(guò)問(wèn)責(zé)官員復(fù)出現(xiàn)象研究當(dāng)前我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度,并希望通過(guò)制度建設(shè)來(lái)進(jìn)一步完善我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度。

[關(guān)鍵詞]：行政問(wèn)責(zé)，官員復(fù)出 監(jiān)督 機(jī)制

一、我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度。所謂行政問(wèn)責(zé)制，是指政府部門及其工作人員由于故意或者過(guò)失，不履行或者未正確履行法定職責(zé)，由特定的問(wèn)責(zé)主體對(duì)其進(jìn)行責(zé)任追究的制度。

一般認(rèn)為，形式意義上我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制是從2001年國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《國(guó)務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》后開(kāi)始的，實(shí)際意義上問(wèn)責(zé)開(kāi)始于2003年的“非典”時(shí)期。2003年為應(yīng)對(duì)“非典”危機(jī),中央掀起了一場(chǎng)我國(guó)歷史上第一次大規(guī)模的“問(wèn)責(zé)風(fēng)暴”,包括時(shí)任衛(wèi)生部部長(zhǎng)的張文康、北京市市長(zhǎng)的孟學(xué)農(nóng)在內(nèi)的千名官員被問(wèn)責(zé)，官員問(wèn)責(zé)開(kāi)始走入了公眾的視野。此后幾年中，問(wèn)責(zé)制逐漸趨于制度化、規(guī)范化。從密云踩踏事故、到開(kāi)縣井噴，再到阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉事件，每次突發(fā)事件的背后，都會(huì)有相關(guān)的政府官員被問(wèn)責(zé)。

在我國(guó)目前政府和黨內(nèi)問(wèn)責(zé)的方式主要是公開(kāi)道歉、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、誡勉，引咎辭職、撤職、免職、責(zé)令辭職，行政處分，刑事追究等；問(wèn)責(zé)范圍不但包括對(duì)重大事故、濫用職權(quán)行為的問(wèn)責(zé)，而且還包括對(duì)行政決策失誤、對(duì)行政效率低、推諉扯皮、個(gè)人行為不當(dāng)?shù)刃袨榈膯?wèn)責(zé)。

二、問(wèn)責(zé)官員復(fù)出現(xiàn)象。

一次次的鐵腕問(wèn)責(zé)，一批亂作為、作為不力、不作為、無(wú)作為的政府官員因此丟掉“烏紗帽”，《中國(guó)新聞周刊》對(duì)“問(wèn)責(zé)風(fēng)暴”的評(píng)價(jià)時(shí)：這場(chǎng)風(fēng)暴有可能導(dǎo)致一場(chǎng)影響深遠(yuǎn)的體制革命，也有可能只是另一次過(guò)眼云煙式的“運(yùn)動(dòng)”。部分問(wèn)責(zé)官員甚至絕大多數(shù)問(wèn)責(zé)官員往往在被問(wèn)責(zé)一段時(shí)間后重新復(fù)出，或官?gòu)?fù)原職，或異地任職，甚至提拔重用。三鹿奶粉事件中國(guó)家質(zhì)檢總局食品生產(chǎn)監(jiān)管司原副司長(zhǎng)鮑俊凱，后升任安徽省出入境檢驗(yàn)檢疫局局長(zhǎng)、黨組書記。因2009年和2010年三起特別重大礦難被降級(jí)和黨內(nèi)嚴(yán)重警告的河南省平頂山市市長(zhǎng)李恩東，4個(gè)月后即調(diào)任河南省水利廳副廳長(zhǎng)。因宜黃強(qiáng)拆自焚事件而被免職的宜黃縣縣委書記邱建國(guó)和宜黃縣原縣長(zhǎng)蘇建國(guó),被宣布分別出任撫州金巢經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)主任和撫州市公路局局長(zhǎng)。

官員被高調(diào)問(wèn)責(zé)，隨后又被不經(jīng)意地發(fā)現(xiàn)低調(diào)復(fù)出，幾乎成了現(xiàn)實(shí)操作手法的鐵律，沿著出事→問(wèn)責(zé)→冷卻一段時(shí)間→悄然復(fù)出→被發(fā)現(xiàn)→輿論嘩然→解釋復(fù)出符合規(guī)定→不了

1了之(個(gè)別新的任命被撤銷)的不算完美但有驚無(wú)險(xiǎn)的軌跡一路狂奔。這些官員在突發(fā)事件發(fā)生后往往被十分高調(diào)的被問(wèn)責(zé)，但是經(jīng)過(guò)一年左右的問(wèn)責(zé)期限后，往往被十分低調(diào)的安排復(fù)出，如果新聞媒體和公眾沒(méi)有注意到，那么曾引起眾怒的政府官員也就“漂白”了自己的身份。如果發(fā)現(xiàn)了，輿論與公眾的不依不饒往往會(huì)得到被問(wèn)責(zé)官員上級(jí)的解釋“其復(fù)出符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定”。人民群眾缺少一個(gè)應(yīng)有的說(shuō)明，問(wèn)責(zé)官員被問(wèn)責(zé)后很快復(fù)出，程序不公開(kāi)透明，對(duì)人民群眾來(lái)說(shuō)就是“傷口上灑鹽”。北京大學(xué)政府管理學(xué)院研究員劉明望認(rèn)為行政問(wèn)責(zé)的根本目的在于強(qiáng)化行政監(jiān)督、提高政府執(zhí)行力和公信力，但從根本上講，民意無(wú) 1.陳霄 學(xué)者稱問(wèn)題官員幾乎100%復(fù)出 免職如同帶薪休假 [N] 法制日?qǐng)?bào)，2011-12-14

力對(duì)官員是否復(fù)出進(jìn)行制約，而官員的重新啟用也要偷偷摸摸。而隱蔽的復(fù)出，又觸犯了公眾的敏感神經(jīng)：沒(méi)有享受知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

一些官員從“下崗”到“上崗”周期不過(guò)半年，引發(fā)公眾較大爭(zhēng)議。問(wèn)責(zé)制度形同虛設(shè)，官員問(wèn)責(zé)期間如同“帶薪休假”。如果沒(méi)有最高層的雷霆行動(dòng)，依據(jù)現(xiàn)存制度約束，制度派生的自發(fā)懲處保障不足。集體負(fù)責(zé)往往讓你找不到大錯(cuò)，多部門交叉管理體系往往讓你難辨真?zhèn)?，“不求有功但求無(wú)過(guò)”的官員推脫技巧往往讓你找不到方向，權(quán)力集中而責(zé)任分散

2的現(xiàn)狀往往讓你一頭霧水，而自上而下體制內(nèi)監(jiān)督所限往往讓追究效能不長(zhǎng)久。

蘇州大學(xué)教授楊海坤認(rèn)為問(wèn)責(zé)官員的隨意復(fù)出是我國(guó)行政體制改革進(jìn)程中的非正?，F(xiàn)象，具有虛化和架空行政問(wèn)責(zé)制、嚴(yán)重?fù)p害政府公信力、助長(zhǎng)官員“唯上不唯下”三大危害。民眾對(duì)蟄伏一年即復(fù)出的官員頗多微辭，向有關(guān)部門詢問(wèn)時(shí)，往往得到“該官員復(fù)出符合相關(guān)規(guī)定”的回復(fù)，這種回復(fù)根本不能讓人民群眾滿意，問(wèn)責(zé)制成為假問(wèn)責(zé)。不利于維護(hù)民眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。打著有關(guān)規(guī)定的旗號(hào)，問(wèn)題官員的復(fù)出往往如魔術(shù)般3神奇。

三、目前我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度的問(wèn)題。

（一），中國(guó)傳統(tǒng)的人情觀念過(guò)度干涉行政問(wèn)責(zé)制度。

中國(guó)是一個(gè)人情社會(huì)，人情在社會(huì)交往中往往會(huì)發(fā)揮意想不到的作用。因?yàn)槿饲?，官員之間往往都有扯不清的利益關(guān)系。在我國(guó)目前的政治氛圍下，問(wèn)責(zé)往往是由上級(jí)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行，問(wèn)責(zé)主體與被問(wèn)責(zé)官員之間難免會(huì)有一定的利益冠以或者人情關(guān)系。因?yàn)槿饲椋瑔?wèn)責(zé)主體對(duì)被問(wèn)責(zé)官員的處罰流于形式，板子高高舉起,輕輕落下。問(wèn)責(zé)官員被問(wèn)責(zé)，往往是象征性的問(wèn)責(zé)，在事件影響變小，群眾不滿情緒平息后，問(wèn)責(zé)官員往往通過(guò)關(guān)系向上級(jí)跑官、要官。

問(wèn)責(zé)官員，特別是一些群眾意見(jiàn)很大的官員的隨意復(fù)出說(shuō)明，我國(guó)問(wèn)責(zé)官員能否復(fù)出、復(fù)出的時(shí)機(jī)和方式等仍然主要取決于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的主觀意志，而非固定的規(guī)則。如果上下級(jí)黨政負(fù)責(zé)人均是道德人，如果上下級(jí)黨政機(jī)關(guān)之間不存在規(guī)制之外的既得利益關(guān)系，那無(wú)可厚非，但現(xiàn)實(shí)情況下，基于庇護(hù)關(guān)系、裙帶關(guān)系等建立的共同體，在政治生態(tài)中，并非是一種例外。4

（二），有問(wèn)責(zé)之事，無(wú)問(wèn)責(zé)之法，缺乏統(tǒng)一的法律法規(guī)。

北京大學(xué)憲法與行政法研究中心教授沈巋做過(guò)一個(gè)統(tǒng)計(jì)，目前關(guān)于官員問(wèn)責(zé)復(fù)出的規(guī)則，尚無(wú)法律法規(guī)，散見(jiàn)于若干規(guī)范性文件中，但其中，“既有黨的條例，也有政府的規(guī)定，5既有中央出臺(tái)的，也有地方政府制定的”。盡管問(wèn)責(zé)的方式包括公開(kāi)道歉、責(zé)令書面檢查，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、誡勉，引咎辭職、撤職、免職、責(zé)令辭職，但是從目前情況來(lái)看，“問(wèn)責(zé)”被當(dāng)成了一種行政處分，鮮見(jiàn)予以刑事處罰的?，F(xiàn)行的問(wèn)責(zé)制度威懾力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能震懾住行政官員。以問(wèn)責(zé)比較嚴(yán)厲的免職為例，中國(guó)一直是職級(jí)雙軌的官員管理模式，免了行政職務(wù)，行政級(jí)別還在那里，官員依舊享受納稅人為自己提供的各項(xiàng)待遇，不在其位，卻享受著在其位時(shí)的待遇，加上復(fù)職往往很輕松，因此中國(guó)的免職問(wèn)責(zé)制度被稱作“帶薪休假”。

以上海靜安大火為例，四名國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員高偉忠、周建民、張權(quán)和馮偉被控涉嫌濫用職權(quán)罪與受賄罪，再次印證了“事故背后往往有腐敗”。但目前存在一種現(xiàn)象：只要官員犯了錯(cuò)，就拿問(wèn)責(zé)來(lái)應(yīng)付公眾，有些官員可能還涉及貪污腐敗，應(yīng)該追究刑事責(zé)任，但有了問(wèn)責(zé)的“保護(hù)傘”，反而能輕松過(guò)關(guān)。即使被問(wèn)責(zé)官員決策給國(guó)家和人民帶來(lái)了極大的破壞，但往往是被處以行政處分，“帶薪休假”結(jié)束后就可以復(fù)職了。在這種情況下，問(wèn)責(zé)制度不僅 2.陳 虎 從“問(wèn)責(zé)風(fēng)暴”到“問(wèn)責(zé)機(jī)制”［J］ 《科學(xué)時(shí)報(bào)》，2008-10-15 3.鄧清波 問(wèn)題官員復(fù)出果真“符合規(guī)定”[N] 工人日?qǐng)?bào)，2009-5-15（11）．

4.毛昭暉

問(wèn)責(zé)官員屢復(fù)出引發(fā)對(duì)制度思考 程序被指缺監(jiān)督 人民論壇，2010-6-24

5.顧 杰.論我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制的現(xiàn)狀與完善［J］.理論月刊，2004（12）.遠(yuǎn)離了我國(guó)建立問(wèn)責(zé)制度的本意，還成為了保護(hù)官員不受刑事制裁的保護(hù)傘。

（三）問(wèn)責(zé)官員違規(guī)成本低。

現(xiàn)實(shí)情況下，問(wèn)責(zé)官員往往具有政府官員、黨員、人大代表、政協(xié)委員等多重身份，因?yàn)槟撤N事件被問(wèn)責(zé)，并沒(méi)有阻止官員其他權(quán)力的行使。

根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定：“引咎辭職、責(zé)令辭職、降職的干部，在新的崗位工作一年以上，實(shí)績(jī)突出，符合提拔任用條件的，可以按照有關(guān)規(guī)定，重新?lián)位蛘咛岚螕?dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)?！边@意味著，被問(wèn)責(zé)官員一年后復(fù)出“合法”又“合規(guī)”。在這一條款下，除了問(wèn)責(zé)時(shí)限，“實(shí)績(jī)突出”、“符合提拔任用條件的”、“按照有關(guān)規(guī)定”等都是模糊籠統(tǒng)的規(guī)定。這樣的話我國(guó)的行政問(wèn)責(zé)制度就具有極大的自由裁量空間。官員違規(guī)被問(wèn)責(zé)的成本極小，這樣官員沒(méi)必要擔(dān)心自己被問(wèn)責(zé)，因?yàn)榧词棺约阂驗(yàn)槟呈录粏?wèn)責(zé)，一年后自己完全可以因?yàn)槌煽?jī)突出、符合提拔任用條件，按照有關(guān)規(guī)定重新復(fù)出，只要低調(diào)點(diǎn)，依舊可以重新?lián)晤I(lǐng)導(dǎo)崗位。風(fēng)險(xiǎn)小，成本低，某些官員就可以毫無(wú)忌憚作威作福。

（四）問(wèn)責(zé)主體不明確。

《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》規(guī)定，“引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原任職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，若一年后重新?lián)闻c其原任職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，除應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限履行審批手續(xù)外，還應(yīng)當(dāng)征求上一級(jí)黨委組織部門的意見(jiàn)?！?也就是說(shuō)被問(wèn)責(zé)官員復(fù)制在經(jīng)過(guò)所謂的審批手續(xù)后在經(jīng)過(guò)上級(jí)黨委組織部門同意后就可以“干干凈凈”的復(fù)出了。這樣官員更多是是向自己的上級(jí)負(fù)責(zé)，而不是人民。

西方主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府官員行使權(quán)力要受到權(quán)力機(jī)關(guān)、政府專門監(jiān)督機(jī)關(guān)、行政系統(tǒng)內(nèi)部、政府之外的監(jiān)督系統(tǒng)四種問(wèn)責(zé)方式。我國(guó)憲法規(guī)定，我國(guó)不僅有行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的上級(jí)對(duì)下級(jí)的同體問(wèn)責(zé)，還有人大、政協(xié)、民眾等異體問(wèn)責(zé)，但中國(guó)當(dāng)前的行政問(wèn)責(zé)機(jī)制更多的還是停留在黨組織和行政系統(tǒng)內(nèi)部自上而下的問(wèn)責(zé)即同體問(wèn)責(zé)上，立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、民主黨派、社會(huì)公眾等異體問(wèn)責(zé)主體往往不能發(fā)揮其作用。

（五）問(wèn)責(zé)范圍不明確。

《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》指出，對(duì)決策嚴(yán)重失誤造成重大損失或者惡劣影響的，對(duì)群體性、突發(fā)性事件處置失當(dāng)，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的等七種情形，將對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行問(wèn)責(zé)。但在現(xiàn)實(shí)情況下，行政問(wèn)責(zé)機(jī)制往往是事件得到了社會(huì)輿論強(qiáng)烈的關(guān)注或得到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的批示后才會(huì)啟動(dòng)。行政問(wèn)責(zé)的范圍還僅僅局限于影響較大的責(zé) 任事故、造成群死群傷的安全生產(chǎn)事故和性質(zhì)惡劣的食品安全事故等，行政問(wèn)責(zé)的范圍還存在很大的局限性。大事故后嚴(yán)加問(wèn)責(zé)，只能給官員一時(shí)的震懾，事故平息后，官員思想往往松懈下來(lái)，僥幸心理事后死灰復(fù)燃。

我國(guó)法律規(guī)定行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)政府的全面工作，實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)制的黨委負(fù)責(zé)在思想政治和組織上領(lǐng)導(dǎo)政府的工作。凡是屬于重大問(wèn)題的都需要在黨委會(huì)上集體討論、集體決策,問(wèn)責(zé)制度缺乏公平性，就無(wú)法讓被問(wèn)責(zé)的官員心服口服，也無(wú)法讓群眾滿意。但是各地出臺(tái)的問(wèn)責(zé)制，主要是對(duì)行政官員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，而同樣作為決策者的黨委領(lǐng)導(dǎo)干部卻很少被問(wèn)責(zé).直到2011年3月,北京才在全國(guó)首次提出將黨委領(lǐng)導(dǎo)列入問(wèn)責(zé)范圍.四、解決問(wèn)責(zé)官員復(fù)出的對(duì)策。實(shí)現(xiàn)新形勢(shì)下行政體制改革，對(duì)于加快我國(guó)法治政府、誠(chéng)信政府和責(zé)任政府的步伐有重要意義。增強(qiáng)政府官員的責(zé)任意思，建立責(zé)任政府，我們應(yīng)該從以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)行政問(wèn)責(zé)

6制度的規(guī)范化、制度化、透明化。

（一）加強(qiáng)問(wèn)責(zé)的力度。

要提高問(wèn)責(zé)主體的問(wèn)責(zé)意識(shí)，問(wèn)責(zé)官員作為國(guó)家工作人員，相對(duì)于普通群眾，掌握更多的社會(huì)資源，因此也必然要承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。官員的亂作為、不作為、無(wú)作為和作為

不力勢(shì)必會(huì)浪費(fèi)大量的國(guó)家資源，因此當(dāng)官員被問(wèn)責(zé)后，其受到的懲治措施應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格，我認(rèn)為官員問(wèn)責(zé)可以吸收刑法中的“累犯”制度，對(duì)多次受到問(wèn)責(zé)的官員加重處罰，對(duì)錯(cuò)誤極大或引起社會(huì)極大公憤的官員永不錄用。

問(wèn)責(zé)官員復(fù)出,其待遇、福利應(yīng)該根據(jù)其問(wèn)責(zé)方式的不同，相對(duì)于本級(jí)別待遇低一個(gè)或者兩個(gè)層次,上級(jí)黨委和政府應(yīng)該對(duì)其建立長(zhǎng)期觀察機(jī)制,在規(guī)定時(shí)限內(nèi)問(wèn)責(zé)官員表現(xiàn)良好,可以恢復(fù)與其級(jí)別相符合的待遇.對(duì)其升遷應(yīng)該遠(yuǎn)嚴(yán)格于一般官員升遷制度.要完善能者上、庸者下的選人用人機(jī)制.問(wèn)責(zé)不應(yīng)該只在出現(xiàn)重大事故時(shí)進(jìn)行，更應(yīng)該在平時(shí)加以應(yīng)用，擺脫運(yùn)動(dòng)式風(fēng)暴式問(wèn)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)的常態(tài)化.。

對(duì)引起社會(huì)重大不良反應(yīng)的事件,對(duì)此事件作出決議行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、黨委成員和其它行政人員都應(yīng)進(jìn)行問(wèn)責(zé).（二）拓寬問(wèn)責(zé)范圍。

對(duì)于行政問(wèn)責(zé)范圍，有的學(xué)者認(rèn)為，“行政問(wèn)責(zé)的指向是無(wú)作為、不作為、亂作為、作為不力?！毙姓?wèn)責(zé)的范圍既應(yīng)包括違法行為，還應(yīng)該包括政治上、道義上、個(gè)人言行上造成強(qiáng)烈負(fù)面影響的行為等。即問(wèn)責(zé)范圍不但包括對(duì)重大事故、濫用職權(quán)行為的問(wèn)責(zé)，而且還應(yīng)包括對(duì)行政決策失誤、對(duì)行政效率低、推諉扯皮、個(gè)人行為不當(dāng)?shù)刃袨榈膯?wèn)責(zé)。7對(duì)決策失誤、弄虛作假、鋪張浪費(fèi)等不依法履職的行為，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令辭職等不同程度的問(wèn)責(zé)。

（二）明確被問(wèn)責(zé)官員復(fù)出的具體標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)官員復(fù)出設(shè)立具體的標(biāo)準(zhǔn)程序和相關(guān)的規(guī)范約束，建立一個(gè)完善的官員復(fù)出機(jī)制。

當(dāng)前我國(guó)行政問(wèn)責(zé)存在一種現(xiàn)象，即如果有領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注、媒體報(bào)道、公眾強(qiáng)烈關(guān)注，那么往往會(huì)有幾個(gè)官員就問(wèn)責(zé)，反之就不追究。應(yīng)確立行政問(wèn)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)。行政問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的確立，可參考行政責(zé)任的構(gòu)成要件，即要求主體有違反行政法律義務(wù)的行為，同時(shí)在進(jìn)行違反行政法律義務(wù)的行為時(shí)存在過(guò)錯(cuò)。8但在具體承擔(dān)責(zé)任時(shí)，不僅要考慮行為人的主觀惡性程度，如動(dòng)機(jī)、目的、事后態(tài)度等方面，還應(yīng)考慮違法行為的情節(jié)及后果。目前我國(guó)行政問(wèn)責(zé)的法理依據(jù)主要是法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)共產(chǎn)黨的黨內(nèi)紀(jì)律規(guī)范，真正意義上的法律比較少。鄧小平說(shuō)：“還是制度靠得住些?！币虼藨?yīng)當(dāng)制定一個(gè)關(guān)于行政問(wèn)責(zé)的專門法律。要堅(jiān)持“權(quán)責(zé)一致”的思想，明確各級(jí)政府與政府各部門之間的責(zé)任。王錫鋅教授認(rèn)為，“這里面實(shí)際上是可以延伸出官員在被問(wèn)責(zé)以后，復(fù)出的一個(gè)重要的條件，那就是必須要有實(shí)績(jī)，而且還必須是突出的?！?/p>

對(duì)使官員確立“有權(quán)必有責(zé)，有責(zé)受監(jiān)督，侵權(quán)要賠償”的思想，強(qiáng)化官員的責(zé)任意識(shí)。對(duì)所有問(wèn)責(zé)官員不能全部一竿子打死，經(jīng)問(wèn)責(zé)調(diào)查僅有輕微過(guò)失并未造成公眾利益損害，政治思想素質(zhì)過(guò)硬，且確有能力的官員，本著“懲前毖后、治病救人”、“團(tuán)結(jié)、批評(píng)、團(tuán)結(jié)”的方針，完全可以讓其復(fù)職乃至升職，重新為人民你服務(wù)。但是對(duì)于一些犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤的官員，必須清除出公務(wù)員的隊(duì)伍，2012年3月12日，人力資源和社會(huì)保障部在其網(wǎng)站上公布，當(dāng)前我國(guó)公務(wù)員共689萬(wàn)人，事業(yè)干部近3000萬(wàn)。689萬(wàn)的公務(wù)員隊(duì)伍,不缺少全心全意為人民服務(wù)而且有才能的行政人員.現(xiàn)階段問(wèn)責(zé)官員問(wèn)責(zé)期限較短，只有一年的問(wèn)責(zé)期限，應(yīng)延長(zhǎng)問(wèn)責(zé)期限，我認(rèn)為可以借鑒刑法中有期徒刑制度，根據(jù)問(wèn)責(zé)官員所受處分的不同確立不同的處分期限。例如免職、引咎辭職、責(zé)令辭職的，問(wèn)責(zé)期限應(yīng)該遠(yuǎn)多于一年，以三年為佳。

（三）建立全面、規(guī)范、有序的政務(wù)信息公開(kāi)制度

謠言止于公開(kāi)，制度在于透明。陽(yáng)光是最好的防腐劑，透明本就是一種監(jiān)督。建立全面、規(guī)范、有序的政務(wù)信息公開(kāi)制度是問(wèn)責(zé)制得以順利推行的重要基礎(chǔ)。7.尹 權(quán).試論我國(guó)行政問(wèn)責(zé)范圍的擴(kuò)大 ［J］ 企 業(yè) 技 術(shù) 開(kāi) 發(fā)，2011-5第30卷第9期 8.應(yīng)松年：《行政法與行政訴訟法學(xué)》，［M］北京：法律出版社，2005年，第392～393頁(yè)。

若沒(méi)有程序正義，也就沒(méi)有實(shí)體正義。官員復(fù)出的程序設(shè)置非常重要，必須經(jīng)過(guò)認(rèn)真、細(xì)致、慎重、嚴(yán)格的考察和評(píng)議。我國(guó)是人民民主專政的社會(huì)主義國(guó)家，人民是國(guó)家的主人，官員要堅(jiān)持對(duì)人民負(fù)責(zé)的思想。凡被問(wèn)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)干部，復(fù)出前應(yīng)提前向人民群眾公示，收集人民的意見(jiàn)，把被問(wèn)責(zé)干部復(fù)出的監(jiān)督權(quán)交給人民群眾；確保人民群眾相應(yīng)的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。重新安排工作時(shí)應(yīng)向任職地人大、政協(xié)通報(bào)，而非單純的由上級(jí)黨委 組織部門作出決定。問(wèn)題官員“干干凈凈”地復(fù)出，是對(duì)受傷害的民眾負(fù)責(zé)，是對(duì)官員獎(jiǎng)懲體制負(fù)責(zé)，也是對(duì)每一個(gè)官員負(fù)責(zé)。問(wèn)責(zé)官員相對(duì)于一般官員來(lái)說(shuō)，因?yàn)槠鋸?fù)出的社會(huì)影響更大，因此需要接受人民群眾更多的監(jiān)督。韋伯就曾指出：“科層制通過(guò)保守特有信息來(lái)源的秘密性來(lái)提高

10監(jiān)督性，公務(wù)秘密概念是科層制特有的創(chuàng)造，沒(méi)有比科層制更熱衷于此的了”。

（四）建立多元行政問(wèn)責(zé)機(jī)制。

行政問(wèn)責(zé)機(jī)制包括行政系統(tǒng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)和行政系統(tǒng)外部問(wèn)責(zé)。僅僅依賴行政系統(tǒng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要依靠系統(tǒng)的外部問(wèn)責(zé)作為支撐和輔助，只有內(nèi)部外部?jī)蓮垎?wèn)責(zé)制度相互結(jié)合才能保證問(wèn)責(zé)機(jī)制的健康運(yùn)行。行政系統(tǒng)的外部問(wèn)責(zé)包含人大、民主黨派、新聞傳媒、社會(huì)公眾等組織群體或個(gè)人。

共產(chǎn)黨是我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的核心，問(wèn)責(zé)要堅(jiān)持以共產(chǎn)黨為領(lǐng)導(dǎo)核心；人大是我國(guó)權(quán)力機(jī)關(guān)，問(wèn)責(zé)要堅(jiān)持以人大為問(wèn)責(zé)主體中樞，實(shí)現(xiàn)其對(duì)政府問(wèn)責(zé)的正?；桓髅裰鼽h派是我國(guó)的參政黨，因此問(wèn)責(zé)要增強(qiáng)民主黨派通過(guò)政協(xié)參政議政和民主監(jiān)督的力度，在堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則的基礎(chǔ)上通過(guò)提出意見(jiàn)、批評(píng)、建議的方式進(jìn)行的政治監(jiān)督；司法機(jī)關(guān)要增強(qiáng)自身的獨(dú)立性，通過(guò)司法權(quán)制衡行政權(quán)，加大司法審查的力度；同時(shí)充分發(fā)揮公民和新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。使之實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)主體的多元化。

只有加強(qiáng)黨、人大、民主黨派、新聞媒體和人民群眾問(wèn)責(zé)力度，建構(gòu)以中國(guó)共產(chǎn)黨為領(lǐng)導(dǎo)核心，以人大為中心，以司法問(wèn)責(zé)為后盾，以民主黨派、新聞傳媒、人民群眾為重要力量的異體問(wèn)責(zé)體系，健全同體問(wèn)責(zé)機(jī)制，才能使行 政問(wèn)責(zé)機(jī)制不斷得到系統(tǒng)化、法制化的建設(shè)。11

五、結(jié)語(yǔ)

上述涉及的問(wèn)題或許不盡全面,但是仍可以從中看出當(dāng)前我國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度的弊端,這應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸腿罕姷年P(guān)注.建立完善的行政問(wèn)責(zé)制度還需要一個(gè)長(zhǎng)期而漫長(zhǎng)的過(guò)程。責(zé)任政府是現(xiàn)代民主政治的價(jià)值導(dǎo)向，是一種對(duì)政府公共管理進(jìn)行民主控制的制度安排。只有完善相關(guān)法律法規(guī)，確定行政問(wèn)責(zé)的主體、范圍，建立一個(gè)完善的官員復(fù)出機(jī)制,使人大、政協(xié)和人民群眾真正參與到行政問(wèn)責(zé)機(jī)制中，發(fā)揮強(qiáng)有力的監(jiān)督作用，才能使政府官員真到做到全心全意為人民服務(wù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)問(wèn)責(zé)制度的透明化、制度化、規(guī)范化，并最終建立起廉潔、高效的責(zé)任政府。9.李軍鵬.責(zé)任政府理念［J］.電子政務(wù)，2004(4)：24-25.10.馬克斯?韋伯.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)：上卷［M］.林榮遠(yuǎn)，譯.北京: 商務(wù)印書館, 1997:242-245 11．劉巖 實(shí)現(xiàn)行政問(wèn)責(zé)主體多元化的思考［J］ 時(shí)代經(jīng)貿(mào)，2011年第15期

第五篇：從社會(huì)工作視角看當(dāng)代我國(guó)職工存在的問(wèn)題及解決對(duì)策

從社會(huì)工作視角看當(dāng)代我國(guó)職工存在的問(wèn)題及解決對(duì)策

乍聽(tīng)職工一詞，我感到很詫異，雖是在企業(yè)改革大潮的九十年代出生，但祖父和父親都是單位制的雇員，每天的午飯和晚飯時(shí)間，家屬區(qū)的廠況廣播里，聽(tīng)到最多的還是：“工人階級(jí)是先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，是智慧的代表?！蔽疫€是比較熟悉工人階級(jí)這一概念，比較熟悉一個(gè)單位就是一個(gè)小社會(huì)的環(huán)境。逢年過(guò)節(jié)會(huì)有大批的福利分配，一家生活用品事無(wú)巨細(xì)都是由單位分配。但時(shí)至今日情況已大有不同，單位的概念僅僅變成了上班的場(chǎng)所，人情的冷漠已經(jīng)融入生活的細(xì)節(jié)中。然而這一切，都是源于那場(chǎng)深刻的變革。

企業(yè)體制改革表面上看是加快了我們國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為GDP的增長(zhǎng)做出了巨大的貢獻(xiàn)，但是由這場(chǎng)深刻的變革帶來(lái)的，既有當(dāng)下立竿見(jiàn)影的弊端，也為長(zhǎng)期的發(fā)展留下了詬病。自從變革之后，我們國(guó)家當(dāng)代的工人階級(jí)，或者說(shuō)職工隊(duì)伍，就出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。

當(dāng)代職工隊(duì)伍迅速發(fā)展，農(nóng)村城市化大潮中，超過(guò)2.5億農(nóng)民工通過(guò)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等多種途徑進(jìn)城工作。在各類所有制企業(yè)中，除了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)工人以外，第三產(chǎn)業(yè)的興起吸收了大量工人，以腦力勞動(dòng)為主的工人階層不斷出現(xiàn)?，F(xiàn)階段，我國(guó)職工隊(duì)伍已經(jīng)壯大形成一個(gè)龐大而復(fù)雜的群體，廣泛的存在于各行各業(yè)中。

由此可知，當(dāng)代職工作為中國(guó)最先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，隨著時(shí)代的發(fā)展和體制的變遷，被賦予了新的特點(diǎn)，并由此產(chǎn)生了許多新的問(wèn)題。

首先，職工階級(jí)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)迅速興起，職工階級(jí)中從事第三產(chǎn)業(yè)的比重上升，使以體力勞動(dòng)為主的產(chǎn)業(yè)工人相對(duì)減少，不少夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的工人不得已要“買斷工齡”，這一點(diǎn)實(shí)則非常不合理，但無(wú)奈的是，這也是時(shí)代的必然。那么，九十年代下崗的這一大批職工該何去何從？他們中多數(shù)為中年以上，四五十歲，已經(jīng)工作了幾十年，所有的積累與熱量都釋放到了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中。然而一時(shí)間，他們的價(jià)值再也得不到體現(xiàn)，甚至連社會(huì)保障基金也要被剝奪，顯然是不公平的。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我們說(shuō)首先它是由于體制改革帶來(lái)的問(wèn)題，作為專業(yè)的社會(huì)工作者，不能是頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳。從根本上說(shuō)，我們要體現(xiàn)我們身上“使能者”的角色，推動(dòng)社會(huì)福利與社會(huì)保障體系的健全，推動(dòng)完善社會(huì)醫(yī)療，失業(yè)，養(yǎng)老，生育，工傷保險(xiǎn)和住房公積金制度的完善。爭(zhēng)取更多的政策資源，需要清楚明確的是，如果不能從保障制度

上給他們以心理上的安全感，那么即使他們的工作問(wèn)題得到了解決，也只是治標(biāo)不治本，“授人以漁不如授人以漁”。面對(duì)如今這種產(chǎn)業(yè)高速更新?lián)Q代的局面，得不到保障，影響的也不僅是職工一人，而是一個(gè)家庭。當(dāng)然，這需要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程已經(jīng)工作者前赴后繼的不懈努力。從實(shí)際方面來(lái)說(shuō)，是舊的勞動(dòng)技能不能滿足新產(chǎn)業(yè)的需求，那么我們社會(huì)工作者又可以發(fā)揮我們“增能者”的角色能力，征求他們自己的意愿，通過(guò)一些社工專門的小組活動(dòng)，或者個(gè)案幫扶，幫助他們獲得新的適應(yīng)時(shí)代需求的勞動(dòng)技能。同時(shí)做到“信息的傳遞者”，幫助鏈接相關(guān)的資源，時(shí)事介紹新出臺(tái)的幫扶政策，以求在最大程度上解決他們就業(yè)的需求。

其次，當(dāng)今社會(huì)，企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，在推動(dòng)一國(guó)發(fā)展方面起到了重大的作用。正因?yàn)槿绱?，企業(yè)也更加注重職工的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而忽視他們的社會(huì)屬性。相反的，職工自我意識(shí)逐漸強(qiáng)化，有些職工已經(jīng)有了企業(yè)一部分股權(quán)，不再是真正意義上的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，他們自身的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，法律意識(shí)以及作為人的民主意識(shí)都明顯增強(qiáng)。這就形成了一對(duì)矛盾。當(dāng)企業(yè)現(xiàn)行的制度或是法律保護(hù)不能合理有效的維護(hù)其利益時(shí)，群體性事件就很容易發(fā)生。在中國(guó)，我們遇到的群體性事件大都是惡性事件，那是因?yàn)槲覀儑?guó)家的工會(huì)制度已經(jīng)脫離了它本身的使命。在國(guó)外，不論是歷史上還是現(xiàn)在，由工會(huì)組織的群體事件無(wú)論是罷工也好或是其它形式也好，都最大程度的降低了流血犧牲事件的發(fā)生，往往對(duì)于資本家也是有作用的。因此作為社工，在企業(yè)方面我們能做的也有很多。我們需要保持中立的立場(chǎng)來(lái)和勞資雙方對(duì)話，在其中扮演“調(diào)停者”的角色。與企業(yè)溝通，向企業(yè)反映職工的需求和心聲，幫助企業(yè)積極負(fù)起它們肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任，更好的了解職工，幫助和扶持職工。與職工溝通，幫助他們分析自身與企業(yè)的關(guān)系，疏導(dǎo)由于改變帶來(lái)的心理問(wèn)題，緩解他們巨大的心理壓力，豐富他們的業(yè)余文化生活，發(fā)現(xiàn)并培養(yǎng)職工領(lǐng)袖，以便更好的適應(yīng)工作與生活。深化雙方溝通和交流，使雙方利益得到最大化。

再次，職工階級(jí)的就業(yè)方式也日益多元化，市場(chǎng)配置勞動(dòng)力的格局基本形成，越來(lái)越多的人進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)自主擇業(yè)，流動(dòng)性明顯加快。職工對(duì)單位的依賴性大大減弱，就業(yè)形勢(shì)越來(lái)越靈活，出現(xiàn)了時(shí)令就業(yè)，臨時(shí)就業(yè)，鐘點(diǎn)工，在家辦公等多種形式。在這種情況下，很多職工都處于一種“身在曹營(yíng)心在漢”的狀態(tài)，雖然他們并不知道“漢”在哪里。這種不穩(wěn)定感和高度的不安全感無(wú)疑對(duì)職工自身和企業(yè)都有非常大的弊端。職工感到不安全，就不能更好的投入工作，無(wú)法創(chuàng)造價(jià)值以及自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)感到不安全，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和自身使命的實(shí)現(xiàn)也埋下了隱患。在這種情況下，社會(huì)工作者要扮演“催化”角色。我們可以將社區(qū)工作的一些技巧運(yùn)用到其中：將可能彼此并不熟悉的人們召集到一起，營(yíng)造出一種可以成為社區(qū)組織工作基礎(chǔ)的社區(qū)感。具體到企業(yè)中就是企業(yè)的認(rèn)同感，企業(yè)員工與企業(yè)訂立的心理契約，催化他們對(duì)企業(yè)的認(rèn)同，正是企業(yè)社會(huì)工作者的一個(gè)重要內(nèi)容。將有關(guān)人員的積極性都調(diào)動(dòng)起來(lái)，幫助他們熟悉企業(yè)文化，完成他們與企業(yè)的心理契約的訂立，加強(qiáng)溝通。

最后，當(dāng)代職工階層出現(xiàn)了階層分化和貧富差距。由于體制變革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，職工階層形成了不同的利益群體，階層分化加快。按照勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)型，出現(xiàn)了公務(wù)員，事業(yè)單位職員，企業(yè)管理層，國(guó)有單位職工，和私營(yíng)，聯(lián)營(yíng)，外資，鄉(xiāng)鎮(zhèn)等類型的職工，當(dāng)然，還有農(nóng)民工。按照勞動(dòng)性質(zhì)分，有可以分為腦力勞動(dòng)者，具有專業(yè)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理技能的技術(shù)人員和體力勞動(dòng)者。由于在不同的地區(qū)，行業(yè)，所有制單位，又由于職工從事不同性質(zhì)的工作，導(dǎo)致職工內(nèi)部不同群體之間的收入差距有所擴(kuò)大。從地區(qū)看，東部地區(qū)的職工收入水平高于西部地區(qū)，從行業(yè)看，壟斷經(jīng)濟(jì)，科學(xué)技術(shù)含量高的行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)職工收入高于一些傳統(tǒng)行業(yè)。此外，由于職工的收入來(lái)源越來(lái)越廣泛，呈多元化趨勢(shì)。一些高收入的職工，其收入來(lái)源中工資比重下降，其它收入如經(jīng)營(yíng)收入，投資收入，第二職業(yè)收入比重上升?？梢?jiàn)，職工內(nèi)部貧富差距狀況是社會(huì)階層貧富差距狀況的縮影。

職工內(nèi)部中的“弱勢(shì)群體”是職工內(nèi)部貧富差距分化導(dǎo)致的。還有一部分進(jìn)城打工的農(nóng)民工，他們一般從事一些苦，臟，累，險(xiǎn)的工作，收入很低，能吃苦耐勞，但文化技術(shù)水平不高，福利待遇較差，經(jīng)常受到歧視，經(jīng)濟(jì)利益，民主權(quán)利經(jīng)常得不到保護(hù)，社會(huì)保障也沒(méi)有。在這樣一類工作中，社會(huì)工作者往往要擔(dān)當(dāng)教育角色，教育角色是社會(huì)工作理念“助人自助”的具體落實(shí)，幫助他們根據(jù)自己的意愿獲得相關(guān)的能力，使他們能在這樣一個(gè)變革的社會(huì)中順利的生活下去。通過(guò)社會(huì)工作特有的個(gè)案工作，小組工作和社區(qū)工作的技巧，讓他們得到多方面的教育，激發(fā)和調(diào)動(dòng)他們的潛能，將其潛在的可能發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)的能力，使他們得到有效的增能賦權(quán)。

這場(chǎng)變革似一把雙刃劍，不論是對(duì)于社會(huì)還是對(duì)于我們社會(huì)工作者都是有利有弊。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過(guò)程中出現(xiàn)了很多問(wèn)題，并且給我們社會(huì)工作者帶來(lái)了極大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。如何在這中間權(quán)衡兩方面的關(guān)系，讓經(jīng)濟(jì)始終處于一種平穩(wěn)和諧發(fā)展的狀態(tài)，是我們社會(huì)工作者，尤其是企業(yè)社會(huì)工作者的重大使命。這對(duì)當(dāng)前的中國(guó)具有的重要的現(xiàn)實(shí)意義。