第一篇：實行辦案流程再造強化執(zhí)法規(guī)范監(jiān)督取得成效交流

2009年初，我局在總結(jié)推行集中執(zhí)法辦案體制工作經(jīng)驗，不斷分析總結(jié)執(zhí)法辦案中存在問題的基礎(chǔ)上，針對“兩費”停收后的新形勢，經(jīng)過廣泛調(diào)研論證，推行執(zhí)法辦案流程再造，研究制定了新的執(zhí)法辦案流程并下發(fā)文件實施。在執(zhí)法辦案流程再造工作中，我們以相對集中辦案體制為基礎(chǔ)，以信息化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為支撐，以紀檢監(jiān)察和法制監(jiān)督為保障，以實行立案、辦

案、定案分權(quán)制約機制為核心，探索出一條符合當前形勢的執(zhí)法辦案流程辦法。新的執(zhí)法辦案流程辦法運作以來，取得了良好成效。

一、推行執(zhí)法辦案流程再造的背景和意義

2007年初，我局就適應當時形勢，探索推行了相對集中辦案體制，建立了40余人執(zhí)法辦案隊伍，由分局公平交易局向各工商所派駐執(zhí)法辦案中隊并由公平交易局統(tǒng)一領(lǐng)導，解決了科所多頭執(zhí)法的問題，促進了分局執(zhí)法辦案的規(guī)范化建設(shè)。而后我們不斷總結(jié)分析執(zhí)法辦案中存在的問題，長期以來基層工商人員大部分精力都放在“兩費”收取上，在執(zhí)法辦案中大多以追求罰沒款任務(wù)指標為目的，只顧罰款，而不注重證據(jù)是否全面，程序是否合法，案后是否改正違法行為。從以往的執(zhí)法實踐上看，集中表現(xiàn)在一是存有執(zhí)法隨意性的問題，表現(xiàn)為濫用職權(quán)，特別濫用行政處罰自由裁量權(quán)。或是職權(quán)越位，以罰代刑，只要能罰款“挖到籃中就是菜”，而不管程序如何、處罰幅度合理與否。二是存有審批監(jiān)督流于形式的問題。據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第三章第三節(jié)之規(guī)定，一般工商執(zhí)法案件流程為局領(lǐng)導直接審批立案，行政處罰決定則依次由承辦機構(gòu)、法制機構(gòu)、局領(lǐng)導審批，審批部門均為本單位部門，而監(jiān)督方面據(jù)第八章規(guī)定，單位負責人和上級工商機關(guān)有權(quán)審查監(jiān)督，即監(jiān)督并不是必然程序，存在著工商執(zhí)法審批監(jiān)督的力度較弱，審批監(jiān)督程序無實質(zhì)作用流于形式的問題。因此，推行執(zhí)法辦案流程再造，強化對執(zhí)法辦案的分權(quán)監(jiān)督制約，規(guī)范自由裁量權(quán)行使，能夠有效解決執(zhí)法隨意性和審批監(jiān)督流于形式的問題。尤其是“兩費”停收后工商部門面臨著盡快轉(zhuǎn)變工作方式和工作重點的問題，必須要求工商人員依法定程序高質(zhì)量高水平執(zhí)法辦案，進一步規(guī)范執(zhí)法辦案行為，強化辦案人員的責任意識，風險意識，端正執(zhí)法態(tài)度和目的，從而促進監(jiān)管執(zhí)法職能到位，維護良好的經(jīng)濟發(fā)展秩序。

二、新執(zhí)法辦案流程的基本內(nèi)容和特點

新執(zhí)法辦案流程的基本內(nèi)容是：辦案機構(gòu)發(fā)現(xiàn)案源后報法制科，法制科強化對案源的管理、監(jiān)督和分流。需要立案的，報局長審批后法制科發(fā)放編號，該編號為整個行政處罰程序的統(tǒng)一編號。立案審批后進入調(diào)查取證階段，在此階段需采取強制措施的要接受法制科監(jiān)督，報送有關(guān)事項審批表。調(diào)查結(jié)束后，辦案機構(gòu)按照法律依據(jù)完整、邏輯推理嚴密、事實描述詳盡、證據(jù)分析嚴謹、體現(xiàn)人文關(guān)懷的要求制作說理式調(diào)查終結(jié)報告。在調(diào)查終結(jié)報告中辦案機構(gòu)只能提出定性處罰種類和高中低處罰幅度建議。在調(diào)查取證時，辦案人員及時將案件證據(jù)材料通過掃描儀上傳至網(wǎng)上辦案系統(tǒng)，案審辦通過網(wǎng)上辦案系統(tǒng)對全部案卷審查后作出具體處罰意見，并報法制科核審。經(jīng)法制科核審、局長審批后，向當事人下達聽證告知和處罰決定書，行政處罰決定書要向法制科備案。法制科根據(jù)行政處罰的內(nèi)容分流到有關(guān)科室，工商所對當事人后續(xù)行為進行監(jiān)督、規(guī)范，防止重罰款輕規(guī)范，職能不到位的情況發(fā)生。有關(guān)科室、工商所將當事人違法行為糾正情況反饋法制科。當事人違法行為糾正后，將案卷裝訂、歸檔，檔案報檔案室統(tǒng)一保管，歸檔情況報法制科備案。新執(zhí)法辦案流程有以下四個鮮明特點：

（一）突出案源、強制措施、立案和案后糾正四個環(huán)節(jié)，強化了法制對執(zhí)法辦案的全程監(jiān)督。法制科充分發(fā)揮總抓手和“牛鼻子”作用，從案源、強制措施實施、立案編號、案件核審、處罰執(zhí)行、案后糾正、罰沒物資處理等幾個環(huán)節(jié)實施全程監(jiān)督。法制科在原來行使好案件核審、處罰執(zhí)行等中間環(huán)節(jié)監(jiān)督的同時，重點強化了對案源、強制措施、立案和案后糾正四個環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

一是強化了法制對案件來源的監(jiān)督，避免了有案不報、有案不查的問題。

二是強化了法制對強制措施行使的監(jiān)督。法制科統(tǒng)一在辦公室蓋章后統(tǒng)一保管、發(fā)放強制措施辦案文書，設(shè)立強制措施辦案文書發(fā)放臺賬，領(lǐng)取時做好登記，使用完后要登記說明使用去向。

三是強化了法制對立案的監(jiān)督。法制科負責對辦案機構(gòu)的立案申請進行統(tǒng)一審查和管理。審查各辦案機構(gòu)上報后的案件線索的初審材料，對于符合立案條件決定立案的統(tǒng)一發(fā)放案件編號。該編號即貫穿整個案件的告知處罰、責令改正、處罰決定書等程序的始終。對不予立案的，做好記錄并說明理由。通過嚴把立案核準關(guān)，減少和預防立案環(huán)節(jié)不規(guī)范行為的發(fā)生，有效地杜絕了個別辦案機構(gòu)隨意立案、有案不立、壓案不報、銷案不及時以及多頭辦案、重復辦案等不規(guī)范行為的發(fā)生。

四是強化了法制對案后糾正