第一篇：論施耐庵、施伯雨與《水滸傳自序》

[論文關鍵詞]《水滸傳自序》；施耐庵；施伯雨[論文摘要]明人賀復徵編《文章辨體匯選》錄有一篇《水滸傳自序》，文字與金圣嘆評本《水滸》施耐庵“原序”相同，但多出“元施伯雨”的署名。按《文章辨體匯選》體例，這意味著施耐庵就是“元施伯雨”。筆者考證，這篇《水滸傳自序》很可能源于金圣嘆評本《水滸》，但相反的可能性也無法排除；施耐庵是否“元施伯雨”，則既不能證實，也不能證偽，而《水滸傳》“施耐庵的本”則有可能不是小說而是劇本。

一、問題和價值金圣嘆評本《第五才子書施耐庵水滸傳》(下稱金批《水滸》)“序三”說：“施耐庵《水滸》正傳七十卷，及楔子一卷，原序一篇亦作一卷，共七十二卷?！薄拔峒认沧x《水滸》，十二歲便得貫華堂所藏古本。吾日夜手鈔，謬自評釋，歷四五六七八月而其事方竣，即今此本是已?！彼^貫華堂古本《水滸》“原序”，見于金批《水滸》刊本，末署“東都施耐庵序”。研究者普遍認為它是金圣嘆托名偽撰。明人賀復徵選編《文章辨體匯選》卷三百二十七之“序四十七·詞曲類”錄有一篇《水滸傳自序》，文字與金批《水滸》“原序”相同，文末也署“東都施耐庵序”，所不同的是在《水滸傳自序》題下又署名“元施伯雨”(卷327)。為簡明起見，下文略稱之“賀本序”，稱金批《水滸》“原序”為“金本序”?！段恼卤骟w匯選》“序四十七·詞曲類”除“賀本序”外，還有《曲序》，題下署“徐渭”；《序拜月西廂傳》，題下署“李贄”；《批點玉茗堂牡丹亭詞序》，題下署“王思任”。這些署名都是作者的本名?！百R本序”文末已有“東都施耐庵序”字樣，而題下又署“元施伯雨”，按《文章辨體匯選》體例，意味著“東都施耐庵”就是“元施伯雨”。這是“賀本序”提供的新信息?！百R本序”的價值自然首先取決于它是否源于“金本序”。如果是這樣，便意味著賀復徵認為施耐庵是“元施伯雨”；如果不是這樣，則“賀本序”當另有來源，同時也意味著“金本序”當有來源。無論哪一種情況，都在《水滸》研究的現(xiàn)有視野之外，可能具有新的史料價值。

二、“賀本序”有條件錄自“金本序”金批《水滸》是刊行本，“序三”署“崇禎十四年(1641)二月十五日”。《文章辨體匯選》是未刊本，被《四庫全書》直接收錄。因而，要判定“賀本序”是否源于“金本序”，在缺乏直接證據的前提下，需查明《文章辨體匯選》脫稿與金批《水滸》刊行的相對時間。關于《文章辨體匯選》的版本，《四庫全書總目提要》說，“其書只存抄本”，“每冊首有晉江黃氏父子藏書印記”，但《千頃堂書目》卻未著錄。全書七百八十卷，所選文章“上自三代，下逮明末”，“首無序、目”，“其中有一體而兩出者，……有一體而強分為二者，……未免失于別裁。意其卷帙既繁，稿本初脫，未經刊定，不能盡削繁蕪。然其別類分門，搜羅廣博，殆積畢生心力抄撮而成，故墜典秘文亦往往有出人耳目之外者?！边@是說，此書“未經刊定”，尚需加工修改以“盡削繁蕪”，屬于尚未最終編定的初稿。上文提到，此書錄有王思任《批點玉茗堂牡丹亭詞序》。王思任(1575—1646)卒于清順治三年(1646)，但《批點玉茗堂牡丹亭詞序》作于“天啟癸亥”，即明熹宗天啟三年(1623)，原是為清暉闊刊本《牡丹亭》所作。又如卷十九“誥”之一，探討“誥”的觀念演變，有按語“復微日：考《文苑英華》亦有?中書制誥?、?翰林制詔?之別。……我明大夫曰?誥命?，郎官曰?敕命?，則是唐、宋?制?重而?誥?輕，明則?敕?輕而?誥?重，合而觀之可以知唐、宋、明三代之損益矣?！?卷19)這分明是明朝吻。通檢全書，可知所錄文章的確“下逮明末”。關于《文章辨體匯選》的編者，《四庫全書總目提要》說，“明賀復徵編。復微字仲來，丹陽人?！薄皶杏袕歪缱灾兜拦夂蜕惺觥吩疲合葢椄蔽艋沦玳T，時為天啟甲子六月。越歲乙丑予入蜀，悉其事，先憲副為郎南都，嗣后入粵歸吳，又云：先宮保中泠公請師演說《金剛經》。又《(吳吟題詞》云，辛未秋，家大人粵西命下，予以病侍行?？嫉り栙R氏一家，登科名者，邦泰，嘉靖己未進士；邦泰孫世壽，萬歷庚戌進士，官總督倉場戶部尚書；世壽子王盛，崇禎戊辰進士，按之復徵所序祖父官階年月，俱不相合?！?卷189)這里肯定了賀復徵是明朝人，但其家世不詳。以上提要雖然沒有涉及此書“稿本初脫”的時間和賀復徵的生卒年，但有助于查考我們所關注的問題。此書內含賀復徵自著文章六篇。在《云社約》中，他自我介紹道：“予不佞復徵，字仲來，行二”；“予不佞復徵，萬歷庚子年三月二十六日生?！?卷51)可知他生于萬歷二十八年庚子(1600)，比金圣嘆(1608—1661)年長8歲。其《吳吟題詞》開頭說：“辛未秋，家大人粵西命下。粵故多瘴癘，家人戒無往。然功令必往，予乃以病侍行，溯揚子江而上……”?！?卷362)其時在崇禎四年(1631)辛未。其《道光和尚述》提到：先憲副昔宦夔門，聞師戒行，延之云安之慧日寺。講《法華經》，天花亂飛，大者如掌，萬目恭睹，詫為希有，如是者三日。其時為天啟甲子六月也。

越歲乙丑予入蜀，悉其事，寄以詩曰：……。未幾，師南游，晤予于后湖別墅，云往星源之花山修六度凈社。予送以詩曰：……。先憲副為郎南都，師從白岳柱杖來相見道故，且為歡喜。適蜀人王太史、徐璽卿皆欲留之常住，與先憲副相商，于鳥龍?zhí)渡弦?guī)摹數武，結道光庵，掛師錫焉。嗣后先憲副入粵、歸吳，十年之間，師歲一至丹陽為故事，不啻白香山之如滿蘇長公之參寥也。不幸先憲副見背，四方多事，師依杜將軍，下吳門，過婁江，走云間、海上。不如意，復至丹陽。余奉師于城西之六度庵。先宮保中冷公為之倡，首請師演說《金剛》妙經，作詩贈之。予和以詩曰：……宮保公結靜室于凈香池后，為師焚(引者按原文如此，當作梵)修。予輩亦喜師有住足地，而師競逝矣。(卷629)將以上兩文互參，可尋出一些史實。“師”指道光和尚?！跋葢椄薄笔琴R復徵的“家大人”即父親。他在“天啟甲子”(天啟四年，1624)前后任職夔門，后“為郎南都”，調任南京，曾為道光和尚在南京烏龍?zhí)督ǖ拦忖帧Ｖ?，他于崇禎四?1631)辛未“入粵”，調任粵西，后又由粵“歸吳”，回家鄉(xiāng)丹陽。他從“入粵”到“歸吳”，再到死去，前后“十年”，則他當卒于崇禎十四年(1641)。恰巧，金批《水滸》也刊行于這一年。賀父死后，道光和尚隨杜將軍輾轉吳門(蘇州)、婁江、云間、海上(上海)，后又回到丹陽。在丹陽，賀復徵“奉師于城西之六度庵”。之后，“先宮保中冷(引者按：《四庫全書總目提要》“冷”作“泠”)公”供養(yǎng)道光和尚，為他建造靜室，直到他死去。《道光和尚述》顯然作于道光和尚死后。雖然道光和尚的卒年不得而知，但肯定在崇禎十四年(1641)賀父死后一段時間。在這段時間，道光和尚離開丹陽，輾轉蘇州、婁江、云間、上海，又回丹陽。在丹陽，他先住六度庵，又講《金剛經》，后遷凈香池后之靜室，直到他死后賀復徵為作《道光和尚述》，并編入《文章辨體匯選》。金圣嘆是蘇州人，金批《水滸》應刊行于蘇州。而從丹陽到蘇州，騎驢或乘馬車，一天時間足矣。因而，賀復徵應有條件見到金批《水滸》，“賀本序”

自然有條件錄自“金本序”。雖然“賀本序”未必錄自“金本序”，但錄自“金本序”的可能性無法排除。

三、“賀本序”未必錄自“金本序”之所以說“賀本序”未必錄自“金本序”，是因這種可能性也無法排除。[1]

第二篇：生命的悲劇：論《水滸傳》人物之林沖兼論作者施耐庵

生命的悲劇

——論《水滸傳》人物之林沖兼論作者施耐庵

內容摘要：《水滸傳》作者究竟是施耐庵還是羅貫中，至今仍有爭議，但本文認為是施耐庵，或至少是“施耐庵的本，羅貫中編次”?！端疂G傳》成書前的諸多記載及戲曲中多沒提及林沖，而在施耐庵所著《水滸傳》中卻用了大量篇幅來寫林沖，呈現(xiàn)給讀者一個經歷曲折、性格復雜而又充滿悲劇意味的典型形象。可以說，施耐庵是帶著很強的個人體驗性在給林沖作傳，其中依稀可見作者的影子，他在向我們演繹一幕生命的悲劇。那么，所謂林沖的生命的悲劇是什么？這與施耐庵的個人體驗又有何關聯(lián)？這正是本文要探討的問題。

關鍵詞：生命的悲劇/林沖/施耐庵/憂憤

明人李贄說：“《水滸傳》者，發(fā)憤之所作也?！保ā吨伊x水滸傳序》）清代張潮亦認為“《水滸傳》是一部怒書”（《幽夢影》）?！端疂G傳》果因憂憤而作嗎？要回答這個問題，首先要確定該書作者。本文即從論定《水滸傳》作者入手，結合其個人體驗，分析其精神走向，與《水滸傳》中人物林沖之經歷與性格相照應，得出林沖實是施耐庵的影子，作者通過這一人物向我們演繹了一幕生命的悲劇的結論。

《水滸傳》是我國第一部描寫農民起義的小說，它不僅在中國文學史上，而且在世界文學史上寫下了濃重的一筆?？删褪沁@樣一部非凡的著作，其作者卻歷來頗有爭議——是施耐庵還是羅貫中？數百年來未有定論。有人認為是施耐庵：“《水滸傳》元本，乃錢塘施耐庵得宋張叔夜《擒賊招語》，備悉一百八人所由起，因潤色成之?！保ㄇ辶河窭K《瞥記》）眾多施耐庵傳與墓志中也提及著《江湖豪客傳》（即《水滸傳》）之事，而《興化縣續(xù)志》中更有張士誠就《江湖豪客傳》與施耐庵的一番對話的記載。也有人認為作者是羅貫中：“史稱宋江三十六人橫行齊、魏??羅貫中演為小說?！保骼社镀咝揞惛濉罚┟魍踣摺栋奘穮R編》中更說《水滸傳》是羅貫（而非羅貫中）所作，清人章學誠則懷疑此為“稗史之誤志”。我寫作本文時翻閱資料，有一篇明代無名氏的《錄鬼簿續(xù)編》引起了我的興趣，該書作者稱羅貫中“與余為忘年交”，后又示羅貫中若干著作，其中沒有《水滸傳》。而流傳甚廣、影響極大的金圣嘆批評本《水滸傳》也認定施耐庵為作者；當今發(fā)行的各版本《水滸傳》多是以施耐庵為作者，有些版本也標明是施耐庵、羅貫中著，但我至今沒見過有單以羅貫中為作者的《水滸傳》版本。由這些材料可知，人們歷來就偏向于認為施耐庵是《水滸傳》的作者。

有關施耐庵的生平記載極少，即使有也是零星見于一些散記，然而經過歷代學者不懈努力，還是梳理出了施耐庵的大致生平，本文作者由其生平更加確定施耐庵為《水滸傳》作者?！皞髀勈┡c青田劉基（即劉伯溫——本文作者）同窗，明陰陽，通謀略，然而一生潦倒，未展鴻圖，晚年寫作，后世成名”（滾塘岸七十二世長房曾孫徐忠偉致劉冬信——本文作者）①，曾投張士誠，“因不受重用，后又回滾塘岸，老死在滾塘岸”（同上）。一個空有一身本領、望圖“逐鹿中原，爭奪天下”（同上）、自以為得遇明主（張士誠）卻又不受重用、郁郁而終的施耐庵，其思想與《水滸傳》是那么契合，不由人不信《水滸傳》是出自他之手。清人顧丹筆記抄本中又有劉基向朱元璋舉薦施耐庵的記載：“適耐庵作《水滸傳》甫竣，劉閱之，遂不言薦。歸報太祖曰：‘此人心思才力已耗盡于一部小說矣，用之何益！’”①由以上分析，本文認為《水滸傳》作者當為施耐庵，或至少是“施耐庵的本，羅貫中編次”（明高儒《百川書志》）。

金圣嘆說：“《水滸傳》一個人出來，分明便是一篇列傳。”施耐庵確實在《水滸傳》中作了幾篇傳，尤其對于林沖，作者把個人體驗溶入其中，用了大量篇幅，傾注了眾多心血，通過這一典型形象向我們演繹了一幕生命的悲劇。

《水滸傳》成書前就多有關宋江等三十六人的記載，如《侯蒙傳》：“宋江以三十六人橫行河朔、京東，官軍數萬，無敢抗者??”然而除宋江外卻均不具名姓。最著名的當數龔圣與《宋江三十六人贊》，其中所記三十六人除去孫立、晁蓋，而以林沖、公孫勝補之，再將少數幾人名號更之，即《水滸傳》所敘三十六天罡星。這《宋江三十六人贊》可說是與《水滸傳》最接近的本了，但其中并無林沖；另，《水滸傳》成書前的眾多水滸戲也均與林沖無關；又，林沖不像史進（史書記為史斌）、楊志，史書有明確記載，只在《大宋宣和遺事》等極少數書中出現(xiàn)過。這么一個“名不見經傳”，甚至可能不存在的人物，施耐庵又是怎樣將他塑成一個典型形象并演繹了一幕生命的悲劇的呢？且看《水滸傳》中林沖的遭遇。

豹子頭林沖，原東京八十萬禁軍槍棒教頭，因被高俅陷害，只落得家破人亡，落草為寇。上梁山后，他殺王倫，推晁蓋為主，吳用、公孫勝次之，以成“鼎足三分”。后晁蓋中箭身亡，他又首先站出來與吳用等商議立宋江為主。在以后歷次征戰(zhàn)中，林沖也多是主力，屢立戰(zhàn)功。最后中風病癱，留在六和寺中，半載而亡?？梢哉f，林沖是梁山唯一一個具有大將風度的人，金圣嘆也說他“算得到，煞得住，把得牢，做得徹”，然而就是這樣一個林沖，卻始終居于人下：為官時受高俅等管束，“屈沉在小人之下”；王倫在位時他排第四，尚在杜遷、宋萬之下；推晁蓋為主后仍排第四；梁山泊排座次，位居第六，五虎將中居第二，無甚作為的關勝反在其上。再看林沖的性格，這在《水滸傳》中有著一種特殊的意義，其性格之復雜與變化值得推敲。林沖的性格本來就交織著雙重矛盾，一方面是家族和地位決定的忍辱妥協(xié)的性格，這在他“風雪山神廟”前的行動中表現(xiàn)得十分明顯，不再贅述；另一方面是他富有正義感，有抱負，時常有不甘受辱的牢騷——“空有一身本事，不遇明主，屈沉在小人之下”。這樣的人，這樣活著，必定是痛苦的，于是在現(xiàn)實的一步步緊逼下，林沖的性格發(fā)生了重大轉變，終于走上了反抗的道路——“逼上梁山”，這是對林沖遭遇最確切的表述了。

由小康之家而至家破人亡，由身居官位而被逼落草為寇，由軟弱而頑強，由忍辱妥協(xié)而奮起反抗，林沖的經歷不可謂不曲折，其性格也不可謂不復雜。然而經歷曲折并不一定就是典型，性格復雜也不一定就是成功的藝術形象?！皩τ谛≌f，典型形象主要指典型人物或典型性格，亦即某種個性和共性在某一具體人物形象上得到審美的對立統(tǒng)一”②，也就是說，“典型”不但要有自己的“個性”，更要有“共性”——吸引人們關注的可能是其獨有的“個性”即與眾不同之處，而真正能打動人心的卻往往在于其“共性”即我們人人都有的。逼上梁山是林沖的“個性”，而不甘忍辱妥協(xié)卻是我們的“共性”；壯志難酬是林沖的“個性”，而不盡的失望與失落卻是我們的“共性”；家破人亡是林沖的“個性”，而“求不得”卻是我們的“共性”；林沖力圖保住家庭和地位，而我們又何嘗不是更樂于安于現(xiàn)狀？林沖被發(fā)配仍念念不忘“掙扎著回來”，而我們又何曾肯忘卻經歷過的歡樂？施耐庵恰恰是抓住了林沖身上的“個性”與“共性”，成功將其塑造成了一個典型形象。

施耐庵是帶著很強的個人體驗性來給林沖作傳的，林沖身上的這些“共性”，豈不也是施耐庵的夫子自道？施耐庵一心反元，“逐鹿中原，爭奪天下”，卻是孤掌難鳴。他又投張士誠，以為得遇明主，卻不想張失身仕元，江河日下，他只好與一班文人“高翔遠引”，將一腔熱血傾注于書，郁郁而終。讀林沖，時時有憂憤之氣涌至，這是在林沖的行動中經?？梢姷?；林沖在殺王倫時曾有言：“這梁山泊便是你的！你這嫉妒賢能的賊，不殺了，要你何用！”③此處“梁山泊”真謂梁山泊？其憂憤之氣直迎面撲來！

總忘不了《林教頭風雪山神廟》中對雪的描寫：“正是嚴冬天氣，彤云密布，朔風漸起，卻早紛紛揚揚卷下一天大雪來?！?③好一幅英雄末路的孤寂落難圖！天寒地坼，大雪紛飛，正是演繹生命的悲劇的絕好舞臺。有人這樣定義“悲劇意識”：“面對現(xiàn)實的種種矛盾和苦難，困惑、迷茫、沉思和不懈地追索與問詢?！雹苣敲幢瘎∮质鞘裁茨?？簡言之，便是思而不解，求而不得，問而無果，悲劇中充溢著“對命運的抗爭，一種執(zhí)著的無休無歇的追詢，一種生命意志的頑強搏擊”。④悲劇的結果總是事與愿違，那些軟弱無能、坐以待斃、毫無主體能動性的故事，充其量只可稱得上悲慘，卻與悲劇無關。悲劇其實就是追索與命運的矛盾不可調和的產物，因為前者強調人的意志，而后者則意味著意志不起作用。林沖之意志不可謂不強，而他最終還是沒能逃脫命運——欲保家而家破，圖報國而被拒，反對招安卻又只能隨宋江戰(zhàn)于遼、討王慶、征方臘，戰(zhàn)爭結束了，卻又中風病癱而亡。林沖難以與命運相抗爭，施耐庵豈不也是如此？王同書研究了《耐庵遺曲》后認為遺曲中所含憂憤之情包含了舊中國知識分子所難同時遭遇的三種情況，一是空前的民族恨（漢族與少數民族），二是“對張士誠知遇之恩的感激和豎子不足與謀的矛盾”⑤，三是特殊的思想抱負（正合高爾基所說“有多大智慧，就有多大煩惱”）。施耐庵欲一洗民族恨卻孤掌難鳴，欲報人知遇之恩也不得，想實現(xiàn)抱負而無門，實是有萬斛憂憤而難以表達，“其胸中有如許無狀可怪之物，其喉間有如許欲吐而不敢吐之物，其口頭又時時有許多欲語而無可告語之處”（李贄《雜說》），當他著手寫《水滸傳》，抓住了林沖這個人物時，便仿佛找到了宣泄口，以澆自己的之塊壘，訴心中之不平，感慨數奇命蹇。且看，施耐庵原本是要照張飛的樣子來寫林沖的，但因其憂憤之情沖淡、掩蓋了其他感情，因此在我們看來，林沖除了“豹頭環(huán)眼，燕頷虎須”與張飛相似外，便極少有張飛的影子了，林沖在這里便只是林沖了（這也正是林沖形象不朽的原因）。在林沖身上，我們仿佛看到了施耐庵的影子：一樣的家國之恨，一樣的不遇明主，一樣的壯志難酬，一表用不懈追索與命運抗爭卻最終失敗。施耐庵從投筆從戎、躊躇滿志到自認失敗、只能憑虛構故事以泄憂憤，這定是一段從滿懷希望到“哀莫大于心死”的痛苦歷程。然而最痛苦的還不是“心死”，而是當一個人可以坦然面對失望與失落時，那曾經的希望和激情卻又被時時記起，它們圍成的迷宮讓人時時失去了方向。施耐庵不懈地追索過，然而終是難與命運抗爭，在迷茫與困惑中他開始為林沖作傳，也是在為自己作傳，那一幕生命的悲劇實是難以分清為誰而演。話題涉入死亡，施耐庵便猶豫了，他陷入了該怎樣了結林沖生命的權衡之加。施耐庵畢竟是個文人，他想借林沖以抒胸中憂憤，讓林沖代自己做出一番事業(yè)來，然而他不能也不敢。一方面是生命在文字間悄悄流逝的不甘，另一方面又是文人所固有的拘謹與顧慮。施耐庵最終還是下定了決心。征方臘得勝回師前，“不想林沖染患風病癱了，??就留在六和寺中，教武松看視，后半載而亡?！薄┠外志谷痪瓦@樣簡單地結束了林沖的生命！“不想”，何謂“不想”？真是想不到嗎？怕是沒辦法。與小說相比，我卻更喜歡1996年央視《水滸傳》中林沖的結局——見宋江放走了高俅，急火攻心，含恨而終。這才是真正的林沖！既然是這樣更能突顯林沖個性，施耐庵為何偏偏不如此呢？難道是作者紕漏？然而我不以為然。有兩方面理由：一者，梁山作為一個整體、一個群，具有不可分離、不可斷裂性，在征遼、討王慶等戰(zhàn)役中梁山一百單八將無一折損，而在征方臘時從折損三名偏將(宋萬、焦挺、陶宗旺。況林沖在五虎將中居第二)開始便一發(fā)不可收拾，終至一百單八將走死逃亡，所剩無幾，一片凋零悲景。因此，按照作者的觀點與情節(jié)安排，林沖的死必定會導致梁山整體的崩潰，這樣，在招安之前即讓他死去未免太早；既然招安前未死，招安之后未見有半分功績而死豈不更是沒有來由？二者，或又是作者在林沖身上愈來愈覺察到了自己的影子，而疑心讀者早已覺察到了這一點，因此急忙收斂。人都怕別人看到自己的內心，甚至有時候連自己都不敢窺視——施耐庵亦不脫此理。他一方面怕讀者窺見自己的憂憤，另一方面更怕自己陷于憂憤而難自拔，因此急斂憂憤之情，給憂憤的林沖一個草草的收場。對于施耐庵，是有憂憤而不敢發(fā)；對于林沖，憂憤郁于胸卻不能發(fā)。施耐庵的初衷難道不是想借林沖一抒胸中憂憤嗎？然而他最終還是不肯向自己最想親近的林沖走近，這就好比兩個惺惺相惜的人，相互需要卻又彼此逃避，那憂憤終是郁而不發(fā)。

施耐庵寫林沖，實是嘔心瀝血；林沖活于施耐庵筆下，又處處可見耐庵身影。一個憂憤之人為另一憂憤之人作傳，這本身就是一幕生命的悲劇，夫復何言！

參考文獻：

①劉冬《施耐庵生平探考散記》（原載《明清小說研究?第1輯》中國文聯(lián)出版公司，1985年8月）

②蕭兵《中國古典小說的典型群》（同上）

③施耐庵、羅貫中《水滸傳》,人民文學出版社，1975年10月

④張振軍《傳統(tǒng)小說與中國文化》，廣西師范大學出版社，1996年1月 ⑤王同書《三千芥子多作了藏愁孔——<耐庵遺曲>賞析》（同①）

⑥李希凡《論中國古典小說的藝術形象》，上海文藝出版社，1962年版

⑦朱一玄，劉毓忱編《<水滸傳>資料匯編》，百花文藝出版社，1981年8月

第三篇：施一公,再論中國的核心競爭力,人才與環(huán)境

再論中國的核心競爭力：人才與環(huán)境

序：我的一篇博文《中國未來的核心競爭力究竟是什么？》在科學網上討論熱烈，我也收到大量反饋。感謝博友們對這一問題的關注。其實，該文是我計劃寫的一系列文章的第一篇，只想說明一個問題：人才（尤其是高層次人才）對中國前途的重要性。在上篇文章的基礎上，在此我想繼續(xù)談談人才與環(huán)境的問題：人才培養(yǎng)需要環(huán)境的支持，而環(huán)境改善更需要人才的努力！

“橘生淮南則為橘，生于淮北則為枳，葉徒相似，其實味不同。所以然者何？水土異也?！?-《晏子春秋?內篇雜下》

1．人才與環(huán)境

從1982年至1989年，共有422位年輕的生物專業(yè)學生被中美生物化學聯(lián)合招生項目（英文簡稱CUSBEA）錄取，赴美攻讀博士學位。這些當年的留學生如今大多數已經成為各個領域的領軍人才。據不完全統(tǒng)計（IUBMB Life

61(6):555-565, June 2009）, CUSBEA學生中至少有79位在國內外著名大學里擔任正教授，其中包括王曉東(Texas Southwestern Medical Center)、王小凡(Duke)、袁鈞瑛(Harvard)、施揚(Harvard)、林海帆(Yale)、管坤良(UCSD)、駱利群(Stanford)、韓珉(Colorado)、熊躍(UNC)等一大批生命科學的杰出人才，還有相當一批CUSBEA留學生成為生物醫(yī)藥企業(yè)、法律界、醫(yī)學領域的高端人才。他們的成功得益于美國一流大學和社會優(yōu)秀的人才培養(yǎng)環(huán)境。如果沒有

CUSBEA項目把他們送到美國留學、工作，而是立足于國內培養(yǎng)，很難想象今天會是什么情形。

毫無疑問，這些CUSBEA留學生出國前已經具備了優(yōu)秀的內因，是優(yōu)秀的種子，而經過了優(yōu)秀環(huán)境的孕育培養(yǎng)，現(xiàn)在則成為枝繁葉茂的棟梁之才。種子的發(fā)育、作物的生長都依賴于土壤，貧瘠的土壤不可能培育出壯實的作物，但作物的存在和生長也可以改良土壤，并為將來的種子發(fā)育、后代作物生長提供條件。移植來的作物能否在相對貧瘠的土壤里繼續(xù)生根發(fā)芽、茁壯成長，取決于土壤是否具備最基本的營養(yǎng)成分，同時也取決于該作物能否適應遷移后的土壤。

土壤與作物好比是環(huán)境與人才。人才的培養(yǎng)需要良好的環(huán)境，包括鼓勵創(chuàng)新的科技體制、著重能力培養(yǎng)的教育體制、以及正氣理性的濃厚學術氛圍。然而，人才同時也可以改善和改良環(huán)境。國內人才的作用毋庸置疑，他們是改革開放三十多年來中國迅速發(fā)展的引擎。而時至今日，中國要進一步提高競爭力，成為科技強國，那么在原有人才結構的基礎上大力引進海外高層次人才可以加快科技教育體制的改革創(chuàng)新、培養(yǎng)一流的學術氛圍。

2． 人才的培養(yǎng)和引進

人才培養(yǎng)和人才引進，究竟哪個更重要？我認為這不是一個單選題，答案也不是非此即彼，而是取決于一個國家的發(fā)展階段，與其人才培養(yǎng)的環(huán)境密切相關。對于美國這樣一個科學技術領先于世界的國家而言，其未來發(fā)展所需的人才基本

可以依靠自身培養(yǎng)；同時，美國具有優(yōu)秀的人才培養(yǎng)環(huán)境和相對完善的教育科技體制，為高層次人才的培養(yǎng)和成長提供了保障。但是，相對于世界發(fā)達國家，中國目前還不是科技強國，培養(yǎng)高層次人才的環(huán)境也相對貧瘠，科技體制充斥潛規(guī)則、沒有起到足夠的鼓勵創(chuàng)新的作用，教育體制也存在比較嚴重的問題，這樣的環(huán)境制約了拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和成長，也限制了引進的年輕人才的發(fā)展。我們的長遠目標是可以自主培養(yǎng)高層次人才，但是，受各種條件限制，中國在現(xiàn)階段及今后一段時間，要改善其土壤的一個捷徑是大力度從海外引進高層次人才，同時大力推動科技體制和教育體制的深層改革，從而逐步改進改善高層次人才培養(yǎng)的環(huán)境。

必須意識到，高層次人才引進的目的不只是在某些領域加強中國的研究實力，更重要的是為了讓這些高層次人才立足于國內環(huán)境培養(yǎng)杰出青年人才、并積極參與到人才培養(yǎng)環(huán)境的改善中來。

3． 引進海外高層次人才的歷史契機

改革開放三十年以來，大批留學生出國深造。但高層次人才的培養(yǎng)和成長需要相當長的一段時間。例如，在生物醫(yī)學和生物技術領域，1997年僅有不足100名改革開放以后出國留學的中國人在美國主要研究型大學及科研院所擔任助理教授、副教授、和教授，其中教授寥寥無幾。而過去十年，這個數字突飛猛進，在2007年就已高達三千余名，包括800多名正教授，其中相當一部分已成為其所在科技前沿領域的世界一流學者，在國際學術界占據了重要的地位。這種巨大的人員儲備為中國引進海外高層次人才帶來了前所未有的歷史契機。改革開放三十年，終于到了收獲我國留學政策果實的時候了！這一點，可謂天時。

盡管近年來回國人才不斷增多，但應該看到，高層次人才中最優(yōu)秀的絕大多數仍然滯留海外，這是我國的巨大損失。盡管多年旅居海外，但這批人才中的相當一部分高度關注中國的發(fā)展和振興，對祖國有很高的認同感和歸屬感，許多人涌動全時回國工作的激情。這一點，可謂人和。同時，我國在世界舞臺上的全面崛起，經濟實力大大增強，正在從大國走向強國。國家制定了科教興國、人才強國的戰(zhàn)略，其核心是急需相當數量的高質量、高層次人才。這一點，可謂地利。

天時、地利、人和，中國引進海外高層次人才的歷史契機已經成熟。

4． 歸國高層次人才的歷史責任

改革開放三十年以來，中國的飛速發(fā)展有目共睹。從八十年代中后期開始，就有海外留學人員回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并迅速成為科技教育的中堅力量；過去二十年，引進人才在中國的發(fā)展中更是起到了關鍵作用，他們在科技、教育、經濟、產業(yè)等各方面擔當重任。去年卸任的教育部長、現(xiàn)任工程院院長周濟、以及現(xiàn)任的科技部長萬鋼和衛(wèi)生部長陳竺分別在美國、德國、和法國獲得博士學位，搜狐公司的創(chuàng)始人及首席執(zhí)行官張朝陽和中星微電子公司董事長鄧中翰則于九十年代分別在MIT和UC-Berkeley獲得博士學位，他們都是早期歸國人才的代表性人物。

而今，歸國高層次人才理應繼續(xù)擔負起歷史和國家賦予的責任。我認為，這些人才應該有兩方面的責任，第一、專業(yè)責任；第二，社會責任。作為各個領域的專家，每位歸國高層次人才毋庸置疑的一個本職工作就是要繼續(xù)立足于專業(yè)，在中國的土壤上努力做出世界一流的工作，同時培養(yǎng)優(yōu)秀的年輕后備軍，促進本領域盡快與國際接軌，力求達到世界一流水平直至引領世界。對我而言，這項本職工作就是在我的專業(yè)領域結構生物學繼續(xù)高水平的研究工作，立足清華大學培養(yǎng)優(yōu)秀的博士生和年輕科學家。全職回國兩年多以來，我的清華團隊做出了重要的成果，得到了國際同行的充分認可，這也是我履行社會責任的基礎。中國的土壤可以培養(yǎng)人才，但還不是最肥沃的土壤，中國的科技體制還不完善，甚至某些方面很不合理。幫助中國進一步完善科技體制和政策是所有歸國高層次人才義不容辭的社會、歷史責任。這些人大都在歐美發(fā)達國家學習、工作、生活過多年，熟悉國外的職業(yè)準則和體制機制，回國之后，應該發(fā)揚“拿來主義”的精神，取其精華、去其糟粕，針對中國現(xiàn)狀，努力介紹推行在國外學習到的合理的、有優(yōu)勢的、適用于中國的機制或體制，并且身體力行職業(yè)道德，促進中國科技體制的改善以及科技政策的完善，改良人才培養(yǎng)的土壤。

5． 結束語

兩年前，一位剛剛從海外歸來、加盟清華生命科學的年輕教授在與我的第一次正式談話中，很坦率地問道，“一公，你覺得我需要每周花多少時間出去拉關系？以便將來在基金申請等方面得到照顧?！蔽也患偎妓鞯鼗卮?，“一分鐘都不需要！我相信，你在中國靠實力可以崛起，其他像你一樣的年輕人也一樣完全可以靠實力崛起！”此話代表了我的心聲與理想。

我堅信，在中國不久的將來，年輕人才完全可以憑借自己的實力脫穎而出，在中國持續(xù)做出一大批世界級的工作。而這種局面的出現(xiàn)，又會進一步吸引全世界最優(yōu)秀的年輕人才涌向中國。這該是多美好的前景！最富有創(chuàng)造力的永遠是這些三、四十歲的年輕科學家，但他們也最容易受到潛規(guī)則的傷害（They are most vulnerable!）。只有當我們的年青一代可以無憂無慮地盡情發(fā)揮他們的創(chuàng)造力的時候，我們的人才政策才是真正成功了，我們才真正擁有了培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的環(huán)境。

讓我們每個人共同努力、創(chuàng)造人才成長的沃土

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第四篇：190赫茨伯格雙因素論的導入與新時代公共圖書館員培訓

190赫茨伯格雙因素論的導入與新時代公共圖書館員培訓

摘 要：信息技術日新月異，時代的進步要求公共圖書館員與時俱進，以適應不斷更新的技術和環(huán)境。該文引入赫茨伯格的雙因素論淺析新時代公共圖書館員培訓，重點介紹了雙因素論對新時代公共圖書館員培訓工作的指導作用以及在雙因素論的指導下進行公共圖書館員培訓的方法措施。

關鍵詞：公共圖書館員培訓 赫茨伯格雙因素論 培訓措施

中圖分類號：G250 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）02（a）-0190-02

黨的十八大報告中提出文化是民族的血脈，是人民的精神家園。全面建成小康社會，實現(xiàn)中華民族偉大復興，必須推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮，興起社會主義文化建設新高潮，提高國家文化軟實力，發(fā)揮文化引領風尚、教育人民、服務社會、推動發(fā)展的作用。公共圖書館作為文化的集散地應義不容辭地承擔起建設文化強國的責任。圖書館作為普通老百姓觸手可及的文化中心，應該與時俱進，以適應不斷更新的技術和環(huán)境。該文重點介紹了雙因素論對新時代公共圖書館員培訓工作的指導作用以及在雙因素論的指導下進行公共圖書館員培訓的方法措施。研究背景

1.1 國外關于圖書館員培訓的研究

國外關于圖書館員培訓的研究主要研究培訓方案和培訓程序，隨著時代的進步不斷提出圖書館員培訓新的方法措施?？巳R爾?康納在《圖書館員培訓》文章中探討了圖書館員培訓方案的規(guī)劃和實施；尼克?卓恩特則提倡一種建構主義指導下的培訓方式；伊蘭娜?金斯利研究了“學習2.0”模式的館員培訓方案；魯米納?奧迪尼研究面向館員交流能力的培訓；瑪麗?梅茨格討論了對圖書館員進行交叉培訓的重要性；楚克?托馬斯和薩瓦?帕特爾界定了數字圖書館工作的多層次框架。國外對圖書館員培訓的研究為我國圖書館員培訓提供了理論支持。

1.2 國內關于圖書館員培訓的研究

國內很多圖書館員進行了圖書館員培訓方面的研究，但是大部分研究探討了培訓存在的問題及對策。例如：高長玲的《圖書館員現(xiàn)代化技術培訓問題》、李禾和劉秉宇的《當前公共圖書館員培訓工作中存在的問題及對策》、李曉莉的《我國圖書館員培訓中存在的問題及應對措施》、趙曾的《公共圖書館員培訓淺析》。這些文章重點研究了圖書館員培訓工作中出現(xiàn)的問題及解決措施，但是問題討論不深刻，解決措施也不適應現(xiàn)代信息時代的需求。為了進一步研究公共圖書館員培訓，有些圖書館員引入了新的理論，為圖書館員培訓工作開拓了新天地。例如楊洪能和徐建華在《人力資源管理理論的導入與當今圖書館員培訓》中提出：按照人力資源管理的基本原則對圖書館員進行技能培訓、交往能力培訓及態(tài)度培訓。

國內外關于圖書館員從不同的角度研究了圖書館員培訓，結論各有千秋，但是主要是提升圖書館員自身能力、加強業(yè)務能力，為與時俱進也提出了一系列值得借鑒的建議和措施。但是由于高科技信息發(fā)展和時代進步，圖書館員亟需進一步加強培訓工作，以適應新時代的要求。該文從赫茨伯格雙因素論的角度探討了雙因素論對圖書館員培訓的指導作用及公共圖書館員培訓的措施。赫茨伯格雙因素論與圖書館員培訓的關系

2.1 赫茨伯格的雙因素理論

首先，我們來簡單總結一下對于“人們期待從工作中獲得什么”這個問題的答案。當研究對象描述工作中的愉悅感時，他們最常提到的是工作任務相關因素，有過出色工作表現(xiàn)的事件以及職業(yè)發(fā)展的前景。相反，當他們描述不滿情緒時，往往提到的是并非與工作有關的因素，而是與工作外部環(huán)境有關的因素。有些事件會讓人們感到他們在一種不公平或紊亂的環(huán)境中工作，這些事件會造成不利于心理健康的工作環(huán)境。與這類事件相關的因素，我們稱之為“保健因素”，因為他們的功能和作用方式與衛(wèi)生保健的基本原則相似。這些保健因素包括：監(jiān)管、人際關系、工作條件、薪酬、公司政策、行政管理、福利政策以及工作保障。

人需要在生活的各個方面實現(xiàn)自我，工作是其中最重要的方面之一。工作環(huán)境并不能滿足這個需求，它們不具備讓他們實現(xiàn)價值的功能。只有工作本身才能滿足人的這一基本需求，進而又增強他們對這種滿足的渴望。盡管工作本身的因素與工作環(huán)境因素共同組成人們的工作目的，但從激勵功能上來說，這兩種因素在本質上是不同的。工作環(huán)境通過避免令人不快的情形而滿足人們的需求。與這種通過預防某種負面情緒而達到激勵效果的方式不同，工作本身的因素通過讓個人實現(xiàn)抱負和期望達到激勵的效果。我們就將工作因素定義為“激勵因素”，而與之相對的是工作外部因素，也就是我們所說的“保健因素”。

2.2 雙因素論對圖書館員培訓工作的指導作用

圖書館員培訓從狹義上講是培訓圖書館員完成本職工作所需的技術、技能，從廣義上講是實現(xiàn)圖書館的可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮圖書館的社會職能，提升圖書館員的業(yè)務素質與組織績效，培養(yǎng)圖書館員的愛崗敬業(yè)精神、職業(yè)道德等過程。如何激勵圖書館員，提高圖書館員的工作效率？哪些措施能提高圖書館員的工作激情？這些問題都需要赫茨伯格的雙因素論來回答。圖書館的工作本身就是圖書館員實現(xiàn)自我價值和期望的關鍵，良好的工作環(huán)境又能減少圖書館員的負面情緒進而提高館員的工作效率。

“激勵因素”滿足圖書館員創(chuàng)造力的需求，滿足實現(xiàn)自我價值的需求，“保健因素”改善工作環(huán)境和福利，滿足待遇需求，只有兩者共同作用才能達到促進良好工作態(tài)度，提高工作效率的目的。在雙因素論的指導下，談圖書館員培訓的措施

圖書館員感到滿意的都是屬于工作本身或工作內容方面的；使館員感到不滿的，都是屬于工作環(huán)境或工作關系方面的。前者叫做激勵因素，后者叫做保健因素。因此圖書館員培訓措施也分為兩個部分：激勵措施和保健措施。

3.1 激勵措施

激勵措施主要是為了提高圖書館員的專業(yè)業(yè)務能力。公共圖書館可以舉辦定期的外出交流學習、聘請圖書資料方面的專家來館授課、利用網絡遠程學習專業(yè)知識。除此之外，隨著現(xiàn)代技術的不斷進步，數字圖書館已成大趨勢，圖書館員也需要接收交叉能力培訓，提高計算機操作能力和外語能力。圖書館可以聘請專家開辦講座，選擇一批年輕的館員上課培訓或者外出培訓。