第一篇：【清潔版】財務顧問協(xié)議(同第三方理財機構_簽署專用)專題

財務顧問服務協(xié)議

甲方：有限公司

乙方：__________________________________

鑒于:

甲方與乙方就乙方向甲方提供【】的財務顧問服務事項達成共識，經雙方協(xié)商，達成一致協(xié)議如下。

1.乙方將根據服務內容組織項目小組，為本協(xié)議項下的項目提供專業(yè)服務。

2.在服務過程中，如果服務團隊人員變動或者因其他原因無法提供服務時，乙方可以另行指派其他具有同等資格、資歷和經驗的人員提供相應的服務，并立即書面通知甲方。

第四條費用及其支付

1.作為乙方提供本協(xié)議項下服務之對價，甲方應向乙方支付財務顧問服務費，其計算方式為： 財務顧問服務涉及金額×【】%×（產品存續(xù)天數÷360）

財務顧問服務涉及金額：指甲乙雙方通過客戶確認單確認的金額。

2.甲方應于收到產品服務費后的15個工作日內將財務顧問服務費支付至乙方指定的以下賬戶：

戶名：

賬號：

開戶行：

3.甲乙雙方各自承擔相應的稅費；

4.乙方應于收到上述服務費之日起三日內向甲方開具正式發(fā)票。

第五條 雙方義務

1.乙方在向甲方提供財務顧問服務時，承擔以下的義務：

（1）乙方必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，對于其向客戶介紹與本產品相關信息時，應以非公開的方式進行；

（2）乙方應當勤勉盡責，維護客戶的最大利益；

（3）乙方應當定期及時向甲方報告有關服務的進展情況；

（4）乙方變更聯系信息的，應當及時通知甲方；

（5）乙方對甲方負有保密義務。

（6）乙方應對其提供的客戶信息的真實性、準確性、合法性負責。

（7）乙方應嚴格按照本產品的文件或條款向客戶介紹本產品，確保向客戶傳遞的有關本產品的信息正確、完整且不存在遺漏及令人誤導之處。

2.甲方應當承擔以下的義務：

（1）與乙方誠實合作，向乙方如實提供與產品有關的資料信息；

（2）如與產品有關的情況和事實發(fā)生變化，應及時告知乙方；

（3）如果甲方變更聯系信息應當及時通知乙方；

（4）按照約定支付本協(xié)議約定的費用；

（5）甲方對乙方負有保密義務。

第六條 特別約定

1.客戶確認及保密

（1）各方必須在自有的客戶群體中尋找本產品的潛在投資人；

（2）甲乙雙方在本合同履行過程中應不時地通過客戶簽署過的客戶確認單對乙方尋找到的合格投資人進行書面確認。

（3）如甲乙雙方在確認客戶是否接受過乙方服務時發(fā)生分歧，則按以下原則處理： 若客戶的爭議是由甲方與乙方之間發(fā)生的，則如乙方能向甲方提供客戶簽署并經甲方書面確認的客戶確認單的，應確認該客戶為乙方客戶；如一時無法判斷的，則甲乙雙方應再向客戶詢問詳細情況，以客戶自行最終選擇的結果為準。

（4）乙方應根據甲方提供的有關產品的資料，全面、完整、準確的向潛在客戶介紹，不應隱瞞、篡改甲方提供的有關產品的資料和信息或遺漏、做出令人誤導的陳述。乙方將潛在客戶引薦給甲方并向甲方提供潛在客戶名單和甲方要求的其他相關信息。甲方將在確認合格投資者名單后通知乙方，乙方應安排合格投資者按照甲方指定的格式和要求填寫【】。乙方應向客戶說明，該【】一經簽署即不可撤銷。甲方未經乙方同意不得直接向乙方推薦的客戶提供相關服務，并對乙方推薦客戶的資料和各種信息嚴格保密，未經乙方及其客戶事先書面同意，不得將之做任何商業(yè)或非商業(yè)用途的利用。甲方可在征得乙方事先書面同意后，直接向乙方引薦的本產品投資人提供與本產品相關的后續(xù)服務信息。

甲、乙雙方均鄭重承諾，今后不會通過短信、電郵、信函或上門服務等各種聯絡方式向本次合作中獲取的對方客戶直接推薦各自發(fā)起、發(fā)行、代理銷售的各種類型的理財產品或投資產品，或是在明知的情形下故意直接接受合作對方的客戶對各自發(fā)起、發(fā)行、代理銷售的各種類型的理財產品或投資產品的認購，凡涉及上述客戶的此類行為，必須一律告知客戶并轉介該客戶至其原先歸屬的合作機構，并立即通知合作的對方予以接洽，辦理相關的咨詢或代理認購手續(xù)，并按照不低于雙方合作的最優(yōu)惠費率，向經辦的合作方支付相應的服務費用。

雙方可就客戶的后續(xù)服務，以及其他延伸或擴大合作的具體事宜，另行約定合作細則。

2.信息

(1)乙方與甲方因簽訂及履行本協(xié)議所獲取的相對方的尚未處于公共領域的相關信息以及有關的資料、文件和其他情況（以下簡稱“商業(yè)秘密”）雙方應當保守秘密，在未征得對方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業(yè)秘密，但任何一方根據任何法律、法規(guī)或者監(jiān)管部門、政府機構、司法機構或中介機構要求需要披露的不在此限。

(2)甲方應向乙方提供有關產品的資料（簡稱“信息”），并向乙方提供與相關人員聯系的合理途徑。甲方承認并同意，乙方在其提供的服務中使用并信賴于這些信息且無須對該信息進行獨立的驗證。乙方不對該信息及其他與甲方有關的信息的準確性及完整性承擔責任。但乙方應確保正確、完整且無遺漏、不令人誤導的向客戶傳達該等信息，且其向客戶傳達的有關產品的信息僅限于甲方向乙方提供的有關產品的資料。乙方應該對任何尚未處于或尚未進入公開領域的與產品信息有關的陳述、現狀及暗示予以保密。

3.授權

乙方僅可接受甲方授權代表向乙方提供的有關產品的資料，并基于該等產品資料提供本協(xié)議第二條第1款所規(guī)定的財務顧問服務。

4.非排他性

本協(xié)議不應排除乙方向第三方提供相應或相似服務的權利，不論該目標公司在何產業(yè)或領域經營。但乙方承諾在同一產品或同類產品上，優(yōu)先就甲方提供服務的項目產品提供財務顧問服務。

5.不可抗力

本協(xié)議項下的服務在相應程度內可能因無法控制的原因而被耽擱或被阻止，包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、**、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊網路故障、聯網系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設備故障。發(fā)生不可抗力情形的一方在前述不可抗力事件發(fā)生后應運用一切合理努力消除、減輕該等不可抗力事件的影響，并應盡快通知另一方，由本協(xié)議雙方共同在誠信基礎上協(xié)商解決問題，但遭遇上述事項的一方無需承擔違約責任。若該等不可抗力事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過[10]日，且對本協(xié)議之履行產生重大不利影響的，協(xié)議各方通過協(xié)商不能達成一致意見的，協(xié)議各方均有權通知對方終止本協(xié)議。

6.責任承擔

除了本協(xié)議中已表達的之外，每一方都有獨立的權利和義務，任何一方均不得將其債務

及應承擔的責任強加于另一方或影響已賦予另一方的權利，若因任何一方的行為引起第三方訴訟、索賠，均由該方獨立承擔責任。如任何一方發(fā)生任何違反本協(xié)議約定的情形，另一方均有權要求賠償包括律師費在內的所有損失。

第七條協(xié)議的解除

1.如果本合同項下的服務內容被中華人民共和國有關法律、法規(guī)所禁止，則任何一方均有權隨時書面通知另一方解除協(xié)議。

2.甲方或乙方發(fā)現本協(xié)議與乙方和其他客戶的財務顧問服務協(xié)議有直接利益沖突的，任何一方均有權提出解除本協(xié)議，但應征得另一方的同意。

第八條 其他

1.在執(zhí)行過程中，乙方應確保己方不存在故意或重大過失，且其提供的客戶資料真實、合法、有效和準確，否則乙方將承擔因此產生的全部損失。

2.本協(xié)議作為乙方和甲方之間的最終的、完整的協(xié)議，取代之前雙方作出的口頭或書面的約定。本協(xié)議中的任何條款如因任何原因導致全部或部分無效，本協(xié)議的其他條款仍保持原有的效力，應當予以履行。

3.甲方和乙方經協(xié)商一致，可以書面方式對本協(xié)議進行修改。本協(xié)議未盡事宜，雙方可以另行簽訂書面補充協(xié)議，書面補充協(xié)議經雙方共同簽章后，與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.雙方同意，有關本協(xié)議簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國（在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律，因本協(xié)議簽訂、履行而發(fā)生的任何爭議，在無法通過協(xié)商解決和調解方式解決的情況下，原告方住所地人民法院具有排他性的司法管轄權。

5．本合同雙方在本合同簽署頁填寫的地址為各方同意的通訊或送達地址，任何書面通知只要發(fā)往以上地址，均視為已送達；此通訊/送達地址如有變動，變動一方應于變動發(fā)生之日起[5]個工作日內通知另一方，否則對另一方不生效（但乙方地址發(fā)生變動的，僅需于營業(yè)場所或通過其他途徑進行公告）。

6.本協(xié)議自雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字或蓋章并加蓋公章之日起生效。

（本頁為簽署頁，無正文）

本協(xié)議由以下雙方于年月日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對當事人有關權利義務和責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。

甲方（公章）：有限公司 乙方（公章）：

法定代表人或授權代表人（簽字或蓋章）

主要營業(yè)地址：

郵編：

電話：

傳真：

電子郵件：

聯系人：

負責人或授權代表人（簽字或蓋章）主要營業(yè)地址：郵編： 電話： 傳真： 電子郵件： 聯系人

第二篇：財務顧問理財協(xié)議

ABC（2011）7018

投 融 資 財 務 顧 問 服 務 協(xié) 議

合同編號：（）農銀融財顧字（）第（）號

尊敬的客戶：為了維護您的權益，請在簽署本合同前，仔細閱讀本合同各條款（特別是黑體字條款），關注您在合同中的權利、義務。如對本合同有任何疑問，請向經辦行咨詢。

甲方：（全稱）

地址：

法定代表人：

乙方：中國農業(yè)銀行（全稱）

地址：

負責人/授權代理人：

鑒于

甲乙雙方本著平等、互利的原則，根據《中華人民共和國合同法》及其他有關法律法規(guī)，簽訂本合同，共同遵照執(zhí)行。

法律法規(guī)：指法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及具有法律效力的規(guī)范性文件。日：本協(xié)議中的日，均指日歷天。

第一條投融資財務顧問服務內容

甲方聘請乙方擔任甲方的投融資財務顧問，為甲方提供服務，具體內容為：

1.1項目投資中介

（1）乙方利用自身信息渠道，為甲方尋找，作為甲方的投資目標所提供的中介服務；

（2）乙方利用自身信息渠道，為甲方引進資金或合作伙伴。

1.2項目可行性咨詢

乙方對甲方項目的可行性進行評價及分析，并提出完善項目建設方案的建議和防控風險的措施。

1.3融資方案策劃

乙方利用行業(yè)經驗和專業(yè)知識，根據甲方的經營情況、財務狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等因素，針對甲方的 生產用流動資金需求 設計融資方案。

1.4投資方案執(zhí)行策劃

甲方已就項目確定了投資目標和投資方案，乙方對該投資方案的執(zhí)行過程給予策劃咨詢。

1.5其他服務內容

第二條投融資財務顧問服務方式

2.1乙方成立項目小組為甲方提供顧問服務，并將根據實際需要，采用實地調查、關鍵人員訪談、資料分析等方式開展顧問服務工作。

2.2在服務期內，乙方向甲方出具 財務顧問建議書，作為投融資財務顧問服務的最終服務成果。

第三條 投融資財務顧問服務期限及費用

3.1服務期限

乙方向甲方提供服務期限為 壹（大寫）個月（月 / 工作日），起始日期為 2012 年 1 月 12 日，終止日期為 2012 年 2 月 11 日。

3.2服務費用

3.2.1甲方同意支付給乙方人民幣（大寫）壹拾玖萬叁仟陸佰元，（￥）193600.00，作為財務顧問服務費用。

3.2.2甲方應將支付給乙方的財務顧問費，劃入乙方指定的賬戶。

戶名： 其他財務顧問收入

賬號：

開戶行：

3.3服務費用按以下第(1)種方式支付：

（1）一次性支付，在本協(xié)議簽訂之日起 3個工作日內全額支付給乙方。

（2）分期付款，具體方案為：

3.4甲方未按時足額支付服務費用的，乙方有權從甲方在乙方開立的賬戶中劃收相應款項。

第四條甲方承諾

4.1 甲方向乙方提供的企業(yè)基本資料、審計報告、財務報表及項目的相關資料和信息真實、完整、準確、合法、有效。

4.2甲方應按照乙方要求提供有關經營狀況、財務狀況、市場開發(fā)、發(fā)展規(guī)劃、管理控制等信息以及有關具體項目的信息、資料。

4.3甲方對乙方進行投融資財務顧問服務提供必要的條件及支持。

4.4甲方應及時向乙方告知甲方的重大經營行為和其他相關重要信息。

4.5甲方對乙方制作的各項文件、提出的方案和建議給予及時反饋。

4.6甲方承諾按照本協(xié)議約定支付乙方財務顧問費用。

第五條 乙方承諾

5.1乙方應組建高素質的財務顧問團隊，為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質的財務顧問服務。

5.2乙方提供按照本協(xié)議約定的各項財務顧問服務。

5.3乙方應對甲方提出的財務顧問服務相關意見予以及時反饋。

第六條違約條款

6.1甲方違反本合同約定單方解除本合同，應承擔違約責任，乙方已收取的財務顧問費可不退給甲方，且甲方應賠償乙方實際支出的費用及相應的經濟損失。

6.2甲方遲延或不付應向乙方支付的財務顧問費，應承擔違約責任。如果甲方拖延財務顧問費達 15 個工作日，乙方有權單方面解除本合同。乙方單方面解除合同不影響甲方承擔違約責任，甲方仍應向乙方承擔違約責任。

6.3甲方未能履行或者違背其在本合同中對乙方做出的承諾或保證，即構

成違約，應承擔違約責任，賠償乙方相應的經濟損失。

6.4乙方未能履行或者違背其在本合同中對甲方做出的承諾或保證，即構成違約，應承擔違約責任，并賠償甲方相應的經濟損失。

第七條免責條款

乙方就本協(xié)議約定的顧問服務內容，向甲方提交的各項方案、建議、報告、意見等書面顧問服務文件供甲方參考，最終決策由甲方獨立做出并承擔相應責任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議、報告、意見等實施的后果不承擔任何責任。

第八條保密條款

甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其他與利益相關的財務數據或信息負有保密義務。除非根據法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經對方同意，不得向任何第三人披露或泄漏上述信息。

雙方的保密義務不因本協(xié)議的解除或終止而免除。

第九條協(xié)議的變更

在本協(xié)議履行過程中，未經雙方書面協(xié)商一致，任何一方不得單方面修改或變更本協(xié)議。

如遇國家法律、法規(guī)或政策變化，致使本協(xié)議的全部或部分條款不再符合國家法律、法規(guī)或政策的要求，雙方應及時協(xié)商，盡快修改有關條款。

第十條協(xié)議的解除

10.1甲乙任何一方嚴重違反本協(xié)議有關條款,或發(fā)生其他影響本協(xié)議目的實現的不利情形的，無過錯方有權解除本協(xié)議。

10.2因第三方原因或不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，甲乙任何一方均有權解除本協(xié)議。

第十一條爭議解決

本協(xié)議履行中發(fā)生爭議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無法達成一致意見的，按照以下第(一)種方式解決：

（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。

（二）仲裁。提交（仲裁機構全稱）按其仲裁規(guī)則進行仲裁。

在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍須履行。

第十二條法律適用

本協(xié)議的簽訂、生效、履行和解釋，均適用中華人民共和國法律。

第十三條通知、執(zhí)行與協(xié)調

13.1甲方指定下列地址、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應提前5個工作日書面通知乙方。

①；

②；③。13.2乙方確定聯系部門是，并指派負責具體事務的協(xié)調以及與甲方的聯絡溝通，聯系方式。

13.3甲方確定聯系部門是財務部，并指派 李順和 負責具體事務的協(xié)調以及與甲方的聯絡溝通，聯系方式。

第十四條其他事項

14.1協(xié)議一方依照法律規(guī)定或者協(xié)議約定抵銷債務或解除協(xié)議，另一方的異議期間為七個工作日，自行使權利的一方以書面、口頭或其他形式通知另一方之日起計算。

14.2其他約定：

14.3本協(xié)議自雙方簽章之日起生效。

14.4本協(xié)議一式肆份，乙方兩份，甲方兩份，具同等效力。

甲方聲明：乙方已提請我方注意對本合同各條款作全面、準確的理解，并應我方的要求做了相應的條款說明。簽約雙方對本合同含義認識一致。

（本頁為簽署頁）

甲方（簽章）

法定代表人負責人

或授權代理人：或授權代理人：乙方（簽章）

年月

年月日 日

第三篇：第三方財務顧問協(xié)議

第三方財務顧問協(xié)議

甲方： XX信托公司

地址：

乙方：

地址：

甲乙雙方經過平等友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任甲方的融資財務顧問事宜，一致達成如下協(xié)議：

一、服務范圍

在甲方融資過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的財務顧問服務范圍如下：

1、對甲方進行盡職調查。

2、為甲方設計方案并編制融資計劃書（包括融資定價、融資方式、資金用途安排等）。

3、向潛在的投資人披露融資信息。

4、為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者，并取得甲方的確認。

5、協(xié)助甲方完成投資意向書的條款分析，并與投資人簽訂《投資意向書》。

6、協(xié)助甲方完成投資人的盡職調查工作。

8、協(xié)助甲方與投資者進行商業(yè)談判，保障公司股東的利益。

9、協(xié)助甲方和第三方機構完成最終的《投資協(xié)議條款》分析、簽署最終的投資協(xié)議，相關的資金操作安排。

10、乙方可對甲方直接投資。

二、雙方的義務

（一）甲方的義務

1、甲方應根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

2、融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。

3、甲方應嚴格按照協(xié)議條款及時向乙方支付費用。

4、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

（二）乙方的義務

1、乙方應按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協(xié)議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業(yè)服務。

2、乙方應及時將融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。

3、乙方項目小組應與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的相關工作保持協(xié)調與配合。

4、乙方應對甲方提供的企業(yè)資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。

三、費用

（一）財務顧問費用

作為乙方向甲方提供專業(yè)融資服務的對價，甲方在融資到位后的3個工作日內向乙方支付融資資金總額3%的財務顧問費用。上述費用應按乙方的要求以現金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應在每期融資資金到位后的3個工作日內支付乙方相應比例的財務顧問費用。

（二）特別說明

1、上述財務顧問費用不包括甲方募融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中介機構的任何費用。

2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：

開戶銀行：

賬戶名稱：

賬號

四、特別約定

1、因甲方融資造成甲方企業(yè)性質、股權結構、公司架構、融資主體等發(fā)生變化

不影響甲方的付款義務。

2、雙方一致同意，除按照本協(xié)議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，仍須依本協(xié)議向乙方支付全部費用。

3、甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協(xié)議，如甲方違反本約定，仍須按本協(xié)議約定支付乙方全部費用。

上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有合作。

五、違約責任

雙方應嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的XX每日向乙方額外支付滯納金。除法律規(guī)定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協(xié)議，否則違約方須按本協(xié)議顧問費用總額的XX(不得高于主合同標的的20%)支付違約金。

六、其他條款

1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至xx年xx月終止。

2、如對本協(xié)議有任何爭議，雙方同意首先友好協(xié)商解決，協(xié)商未果，任何一方均可以向西城區(qū)法院提出訴訟。本協(xié)議適用中華人民共和國法律。

3、本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協(xié)商一致后另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4、甲乙雙方未來簽訂的每一具體融資顧問項目協(xié)議均屬本協(xié)議的補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方：

法人代表

（簽字）：

或代表人

簽訂日期：

乙方：

法人代表

（簽字）：

或代表人

簽訂日期：

第四篇：第三方理財機構戰(zhàn)略合作協(xié)議

戰(zhàn)略合作協(xié)議書

XXXXXXX資產管理（北京）有限公司

與

北京XXXXXXXX投資管理咨詢有限公司

2013年 6月

北 京

本協(xié)議由下列雙方于2013年 6月 6日在北京簽署：

甲方名稱：XXXX財富資產管理（北京）有限公司

公司地址：

法定代表人：

郵編：100025

電話：

傳真：

乙方名稱： 北京XXXX投資管理咨詢有限公司

公司地址：

法定代表人：

郵編：100038

電話：

傳真：

鑒于：

1、甲方系一家經北京市工商局核準注冊，主營業(yè)務為資產管理、項目投資、投資管理、投資咨詢等，秉承“專業(yè).謹慎、誠信、創(chuàng)新”的理念，依托公司管理團隊擁有的豐富社會資源和專業(yè)投資優(yōu)勢，開拓廣泛的投資渠道，構建社會資本與產業(yè)結合的直接高效投資平臺。公司具有強大的專業(yè)資產管理和業(yè)

務創(chuàng)新能力，與中信產業(yè)基金、華融渝富資產管理公司、中信信托、北國投、中融信托、招商證券等金融機構合作密切，聯合發(fā)行與管理眾多金融產品。

2、乙方系一家注冊在北京的合法企業(yè).3、根據《中華人民共和國合同法》等相關法律、法規(guī)，經甲、乙雙方友好協(xié)商，就雙方長期深入合作達成如下協(xié)議：

一、合作原則

1.1 本著“加強合作、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展、雙贏互利”的原則，通過雙方的共同努力，優(yōu)質、高效、平穩(wěn)地完成甲乙雙方合作事宜；

1.2 本框架協(xié)議為雙方合作指導性綱領文件，合作雙方后續(xù)分事項所簽訂具

體操作協(xié)議及相關法律文件，應符合本框架協(xié)議約定的基本原則；

1.3 合作雙方在執(zhí)行本協(xié)議及合作事宜的過程中，必須遵守國家的各項法律、法規(guī)和政策；

二、戰(zhàn)略合作關系的建立

2.1 甲乙雙方經過協(xié)商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰(zhàn)略合作伙

伴關系，利用各自的優(yōu)勢為甲方提供全方位的金融服務，通過后續(xù)業(yè)務合作與金融創(chuàng)新，實現甲乙雙方優(yōu)勢的有效結合，推動具體合作項目持續(xù)快速發(fā)展；

2.2 甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關系確立之日。本協(xié)

議有效期自雙方簽署之日起3年，協(xié)議期滿后經雙方共同協(xié)商確認協(xié)議可以遞延。

三、保密條款

3.1 本協(xié)議所指之商業(yè)秘密是指不為公眾知悉、能帶來經濟利益、具有實用

性并經對方采取保密措施的一切技術經營信息；甲乙雙方對其所知悉的 對方之商業(yè)秘密，只能用于具體項目公司發(fā)展之唯一目的；

3.2 甲乙雙方提供的保密信息，其所有權由提供方擁有，接受方對提供方提供的“保密”資料負有保密義務，未經提供方書面許可，不得：

3.1.1 向任何第三方披露；

3.1.2 使用提供方的商業(yè)秘密用于自身的盈利；

3.1.3 擅自允許第三方使用提供方的商業(yè)秘密。

3.3 甲乙雙方一致同意，在具體項目磋商或實施完畢后，任何一方要求對方

返還該等保密資料的，該對方應立即返還；

3.4商業(yè)秘密合法公開后，相應的保密義務解除；

3.5如發(fā)生與本協(xié)議有關的分歧或爭議，均應首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商

不成，任何一方均可向有管轄權的法院提起訴訟。如果本協(xié)議或任何條款被判定為無效，本協(xié)議保密條款繼續(xù)有效。

四、違約責任

4.1 協(xié)議一經簽署，甲乙雙方均應全面、適當履行本協(xié)議的全部義務。任何

不履行本協(xié)議或該履約行為不符合本協(xié)議約定條件的一方，均應承擔相應的違約責任；

4.2 本協(xié)議的任一締約方嚴重違反本協(xié)議之規(guī)定，致使本協(xié)議無法履行或履

行本協(xié)議已成為不必要時，相對方有權終止履行本協(xié)議，并可要求解除本協(xié)議，但該解除協(xié)議的意思表示應書面通知相對方。

五、其他事項

5.1 本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決，并以書面形式形成補充協(xié)議或

相關協(xié)議，補充協(xié)議或相關協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；

5.2 本協(xié)議為合作框架協(xié)議，合作項目中具體事宜須在正式合同中進一步予

以明確?？蚣軈f(xié)議與正式合作合同構成不可分割的整體，作為甲乙雙方合作的法律文件；

5.3 本協(xié)議自雙方法定代表人（或授權人）簽字并加蓋公章或合同專用章之

日生效；本協(xié)議正本兩份，合作雙方各持一份；副本一份，合作雙方各持一份。

（此頁無正文）

茲證明，本協(xié)議由以下雙方于本協(xié)議文首列明的時間和地點簽署：

甲方（蓋章）：XXXX財富資產管理（北京）有限公司

法定代表人或授權人（簽字）：

年月日

乙方（蓋章）：

法定代表人或授權人（簽字）：

年月日

第五篇：投資機構-第三方理財戰(zhàn)略合作協(xié)議

北京博大環(huán)球創(chuàng)業(yè)投資有限公司與

之戰(zhàn)略合作協(xié)議書

甲方：

地址：

電話：

乙方：

地址：

法定代表人：

電話：

傳真：

為加強甲乙雙方在創(chuàng)業(yè)投資領域的合作，推動甲乙雙方各項業(yè)務發(fā)展，甲乙雙方本著平等互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，擬在股權投資基金項目推介、基金產品資金募集等方面展開深入合作，甲乙雙方結成全面戰(zhàn)略合作關系，經友好協(xié)商達成如下協(xié)議。

（一）戰(zhàn)略合作關系建立的目的和原則

1.1雙方的合作應在遵守國家相關法律法規(guī)且風險可控的前提下，遵循“互惠互利、平等誠信”原則，以建立長期、戰(zhàn)略性的業(yè)務合作關系和促進雙方業(yè)務的共同發(fā)展為目的，共同利用自身的優(yōu)勢為企業(yè)提供全方位的金融服務，通過業(yè)務合作與創(chuàng)新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發(fā)展。

1.2雙方達成合作關系后，應積極為合作創(chuàng)造各種有利條件，落實本協(xié)議內容。

1.3 甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關系確立之日。

（二）合作事項

2.1股權投資業(yè)務服務

2.1.1甲乙雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，建立創(chuàng)業(yè)投資平臺，共同為客戶提供創(chuàng)業(yè)投資服務。甲方聘請乙方擔任甲方的基金募資顧問，在對甲方項目進行充分的內部評審通過的前提下，協(xié)助甲方尋找基金出資人，向甲方推薦各類企業(yè)、機構以及個人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務，2.1.2雙方合作的主要形式為：甲方向乙方的客戶發(fā)行單一項目的募集資金計劃，募集資金進行單個項目投資；甲方針對單一項目募集資金計劃，乙方擔任單一項目募集資金計劃的投資顧問。

2.1.3為保證甲方順利完成投資計劃，乙方在甲方提出募集資金要求后個工作日內完成募集計劃。若在規(guī)定的期限內無法完成募集給甲方造成損失的，乙方應承擔相應賠償責任。

2.2投資基金

在符合法律、政策規(guī)定的前提下，雙方可合作開展私募股權投資，以及共同發(fā)起設立包括私募股權基金（有限合伙）在內的投資基金。

2.3網絡、客戶、技術等資源的共享

2.3.1甲乙雙方同意加強信息技術與電子商務等方向的交流與合作。

2.3.2甲乙雙方同意在條件允許的情況下，實現雙方客戶資源共享。包括：甲乙雙方發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，相互推薦優(yōu)質項目及客戶，乙方積極向甲方推薦具有投資理財需求的優(yōu)質機構客戶，配合甲方拓展股權投資業(yè)務；甲方將根據乙方風險管理要求，提供金融投資組合的個性化股權投資

基金產品。

2.4 其他業(yè)務

在符合法律、政策規(guī)定的前提下雙方可合作開展的包括但不限于以上形式的其他業(yè)務。

（三）服務報酬及支付方式

3.1股權投資業(yè)務

3.1.1募集傭金和支付方式

針對甲方提供針對單一項目募集資金，乙方須自行組織相關客戶參與資金募集，若乙方推薦的客戶投資了甲方所提供的單一項目，甲方應付給乙方的傭金為其客戶實際投資額度的%，支付的時間以募集資金到帳后15個工作日內按照乙方指定方式匯劃現金。

3.1.2投資收益分成和支付方式

甲方使用了乙方募集資金針對單一項目投資實現投資收益且退出后，乙方享有除屬于投資者收益之外的%，支付的時間以投資退出后15個工作日內按照乙方指定方式匯劃現金。計算方式:乙方投資收益分成=投資收益×（1-分配給投資者的收益/投資收益總額）×%。

3.2符合法律、政策規(guī)定的前提下雙方可合作開展的包括但不限于以上形式的其他業(yè)務服務報酬、收益分配和支付方式，雙方約定若展開相關合作時另立補充協(xié)議。

3.3甲乙雙方有權要求對方為己方在合作中提供的資金、技術、人員等服務支付費用，但要求的費用不應高于同等條件下對其他客戶收取的費

用。

（四）責任和義務

4.1定期溝通與交流

4.1.1為加強雙方合作的力度和深度，并共同研究、開發(fā)新的業(yè)務合作渠道和品種，甲方委托乙方進行私募股權投資業(yè)務的創(chuàng)新研究與拓展。甲方指定基金發(fā)行部作為甲方牽頭人和聯系人，乙方指定私募基金部門作為乙方牽頭人和聯系人，以便于雙方合作中的溝通。

4.1.2甲乙雙方可定期舉行例會對市場變化、客戶需求和產品開發(fā)進行交流溝通，以增進相互了解，提高合作效率。

4.2保密條款

甲乙雙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙質和其他介質文件）和客戶資料、項目信息都屬機密信息，應妥善保管，在未征得對方同意前，不得用作任何與雙方合作內容無關的用途，也不得向第三方透露或許可第三方使用。任何一方違反保密條款造成損失的，均應承擔法律責任并進行賠償。

4.3協(xié)議的修改

4.3.1協(xié)議生效后，甲乙雙方不得因單位名稱的變更或者法定代表人、負責人、承辦人等事項的變動而不履行協(xié)議所規(guī)定的內容。

4.3.2本協(xié)議由甲乙雙方共同制定，對雙方具有同等約束力，未經另一方書面同意，任何一方不得擅自修改、終止本協(xié)議。未盡事宜，以補充協(xié)議為準并具有同等法律效力。

4.3.3本協(xié)議執(zhí)行中如與有關政策、法律、法規(guī)和相關制度不相符，甲乙雙方應按規(guī)定修訂本協(xié)議。

（五）附則

5.1甲乙雙方的戰(zhàn)略合作不具有排他性，雙方在合作的同時，都可以和其他相應的合作伙伴進行合作。

5.2本協(xié)議為甲乙雙方進行全面業(yè)務合作的框架性協(xié)議，合作項目中具體事宜需雙方業(yè)務部門在具體合同中進一步予以明確。框架協(xié)議與具體業(yè)務合作合同構成不可分割的整體，作為甲乙雙方合作的法律文件。雙方合作的范圍亦不局限與協(xié)議內容，可隨雙方業(yè)務發(fā)展作相應修改。

5.3本協(xié)議有效期兩年，自甲乙雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章后生效，到期如無異議，自動延期一年。

5.4本協(xié)議正本一式二份，具有同等法律效力，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（公章）乙方（公章）

法定代表人法定代表人

（或授權代理人）：（授權代理人）：

年月日年月日