第一篇：承銷協議書范本

承銷協議書范本

來 源：作者：

一、協議雙方

股票發(fā)行人：

名稱：（以下簡稱甲方）

注冊地址：

法定代表人：

股票承銷商：

名稱：（以下簡稱乙方）

注冊地址：

法定代表人

二、協議簽署的時間和地點

協議簽署時間：________ 年________月_______日

協議簽署地點：

三、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。

四、發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。

五、承銷期及起始日期

本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。

六、股款收繳與支付

在承銷期結束后___________個營業(yè)日內，乙方應將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。如乙方遲劃本次認購的款項，逾期一天須向甲方交納 %滯納金。

七、承銷手續(xù)費

乙方按本次股票發(fā)行總市值的 %收取發(fā)行費用。發(fā)行費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

八、雙方須承擔的義務

協議雙方從本協議簽署日起至承銷結束日止，在事先未與雙方協商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實、準確和合法，且無誤導成份或誤導性的疏漏。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止協議，并由甲方承擔違約責任。乙方應按國家有關規(guī)定，承擔必要的費用，負責股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作，乙方負責辦理股權登記和編制股東名冊等。乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內向國家證監(jiān)會提供書面報告。

九、違約責任及爭議解決

協議雙方認真履行協議規(guī)定義務，違約方按股金總額的 %支付違約金，造成損失的，應承擔賠償責任。協議雙方在協議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應協商解決，協商不成，雙方應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立或確定的調解仲裁機構調解、仲裁。

十、不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。如遇此類事件乙方應在條件許可下，盡快通知甲方。

第二篇：股票承銷協議書

股票承銷協議書

股票發(fā)行人：_________股份有限公司（下簡稱“甲方”）

注冊地址：_________

法定代表人：_________股票承銷商：_________證券有限公司（下簡稱“乙方”）

注冊地址：_________

法定代表人：_________甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣

_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束后_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________％收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協議雙方的義務

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約

責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_________％向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_________％。

八、法律適用與爭議解決

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均

應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協議履行過程中，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

十、協議文本

本協議正本一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

十一、協議的效力

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至_________年_________月_________日止。甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

法

定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________

簽訂地點：_________

第三篇：股票承銷協議書

股票承銷協議書 協議書編號：____________________

股票發(fā)行人：_______________股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

注冊地址：______________________________

法定代表人：____________________________

股票承銷商：_______________證券有限公司（以下簡稱“乙方”）

注冊地址：______________________________

法定代表人：____________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：第一條承銷方式

甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會_________（批文號）批準，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發(fā)起人認購股份_________股，其余_________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

第二條發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。第三條承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

第四條股票的認購

乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面方式向甲方交付認股人名冊。認股數量超過公開發(fā)行數量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

1．抽簽；

2．比例配售；

3．比例累退；

4．認股多者優(yōu)先。

第五條股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束后____個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之____的滯納金。

第六條承銷費用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

第七條協議雙方的義務

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，擅自發(fā)布消息方應向另一方承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

第八條違約責任

在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該賠償責任均不應超過股款總額的____%。

第九條法律適用與爭議解決

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

雙方當事人在履行本合同過程中發(fā)生爭議時，應當協商解決；協商不能解決的由廈門仲裁委員會仲裁。

第十條不可抗力

在本協議履行過程中，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。第十一條協議文本

本協議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

第十二條協議的效力

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。

甲方：__________________（公章）乙方：__________________（公章）授權代表：______________（簽章）授權代表：______________（簽章）____年____月____日____年____月____日

協議簽署地點：__________________________

第四篇：承銷協議書3篇

承銷協議書3篇

承銷協議書范本

一、協議雙方

股票發(fā)行人：

名稱：(以下簡稱甲方)

注冊地址：

法定代表人：

股票承銷商：

名稱：(以下簡稱乙方)

注冊地址：

法定代表人

二、協議簽署的時間和地點

協議簽署時間：________ 年________月_______日

協議簽署地點：

三、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。

四、發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。

五、承銷期及起始日期

本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。

六、股款收繳與支付

在承銷期結束后___________個營業(yè)日內，乙方應將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。如乙方遲劃本次認購的款項，逾期一天須向甲方交納 %滯納金。

七、承銷手續(xù)費

乙方按本次股票發(fā)行總市值的 %收取發(fā)行費用。發(fā)行費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

八、雙方須承擔的義務

協議雙方從本協議簽署日起至承銷結束日止，在事先未與雙方協商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實、準確和合法，且無誤導成份或誤導性的疏漏。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規(guī)定，承擔必要的費用，負責股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作，乙方負責辦理股權登記和編制股東名冊等。乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內向國家

證監(jiān)會提供書面報告。

九、違約責任及爭議解決

協議雙方認真履行協議規(guī)定義務，違約方按股金總額的 %支付違約金，造成損失的，應承擔賠償責任。

協議雙方在協議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應協商解決，協商不成，雙方應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立或確定的調解仲裁機構調解、仲裁。

十、不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。如遇此類事件乙方應在條件許可下，盡快通知甲方。

債券發(fā)行承銷協議書范本承銷協議書（2）| 返回目錄

債券發(fā)行人（以下稱甲方）：__________________

住所：

______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人（以下稱乙方）：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條 債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照XX年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采

用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條 承銷方式

乙方采用承購包銷方式承銷債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條 登記托管

債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

第七條 附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

第八條 信息披露

一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；

二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數據；

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

第九條 甲方的權利和義務

甲方的權利如下：

一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙

方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

二、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配；

三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

甲方的義務如下：

一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；

三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；

四、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條 乙方的權利和義務

乙方的權利如下：

一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標；

二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；

三、有權向認購人分銷債券；

四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；

五、可獲得承銷期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

七、經中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

乙方的義務如下：

應以法人名義參與債券承銷投標；

應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

乙方應將發(fā)行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可

取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條 協議的變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 附則

一、本協議項下附件包括：

1.發(fā)債說明書；

2.債券發(fā)行辦法；

3.甲方出具的招標書

二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽并加蓋公章后生效。

五、本協議適用于甲方XX年發(fā)行的債券。

甲方：_____________________ 乙方：_____________________

法定代表人簽：___________ 法定代表人簽：___________ 股票發(fā)行承銷協議書承銷協議書（3）| 返回目錄

甲方（發(fā)行人）：_________

法定代表人：_________

乙方（承銷商）：_________

法定代表人：_________

甲方準備向社會公眾發(fā)行a股_________股，現委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協議，以資共同遵守。

1.承銷方式

甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

2.承銷股票的種類、數量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_________股。

每股發(fā)行價格為_________元。

發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。

3.承銷期限及起止日期

本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

4.承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

5.承銷手續(xù)費的計算、支付方式

甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

承銷費用由乙方在向甲方支付

股票款項時扣除。

6.其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

7.上市推薦費

上市推薦費按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

8.甲方的權利義務

甲方的權利

甲方有權要求乙方按本協議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

甲方有權要求乙方按本協議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。

甲方的義務

甲方有主務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利

地進行。

甲方有義務協助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續(xù)等。

9.乙方的權利義務

乙方的權利

乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

乙方的義務

乙方有義務按本協議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂

發(fā)行時間表。

乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發(fā)行過程中出現的有關問題。

乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

10.甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

11.甲方的承諾

甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

12.違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：

甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金

總額的_________‰，作為賠償金；

由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

13.爭議的解決

雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

14.不可抗力

自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產生重大不利影

響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

15.未盡事宜

本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

16.附則

本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽并加蓋章位公章后生效。

本協議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報審材料。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽）：_________

法定代表人（簽）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

第五篇：股票承銷協議書

股票發(fā)行人：_________股份有限公司（下簡稱“甲方”）注冊地址：_________法定代表人：_________股票承銷商：_________證券有限公司（下簡稱“乙方”）注冊地址：_________法定代表人：_________甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

四、股款的收繳與支付乙方應在承銷期結束后_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。

五、承銷費用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________％收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協議雙方的義務協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

七、違約責任在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_________％向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_________％。

八、法律適用與爭議解決本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。在本協議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力在本協議履行過程中，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對