第一篇：大宗交易協(xié)議范本(折扣式)

大宗交易協(xié)議范本（折扣式）

甲方（轉(zhuǎn)讓方）：**股份有限公司

乙方（受讓方）：上海磐厚投資管理有限公司

鑒于，簽訂本協(xié)議時：

甲方為上海證券交易所上市公司**股份有限公司（代碼600***，以下簡稱：**股份）股東，乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司?，F(xiàn)甲乙雙方就該股份大宗交易事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 交易方式、時間、數(shù)量及價格

1.1、交易方式：甲方將持有的**萬股股份在本協(xié)議約定的交易時間內(nèi)，以大宗交易方式減持給乙方，乙方必須按本協(xié)議約定的條款，以指定的個人賬戶通過大宗交易方式買入上述甲方所減持的股份。

1.2、交易時間：甲乙雙方約定在年月日的大宗交易時段完成交易。

1.3、交易數(shù)量及價格：雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的時間內(nèi)完成本次**萬股大宗交易，每股交易價格以交易當(dāng)天收盤價 *%為標(biāo)準(zhǔn)。

第二條交易流程

2.1、雙方在約定的交易當(dāng)天，雙方提供交易信息分別完成《大宗交易報盤登記表》及交易約定號等交易準(zhǔn)備工作。當(dāng)日15時收盤后，雙方在交易所規(guī)定的時間內(nèi)將買賣資料向各自證券營業(yè)部即時報盤交易。交易當(dāng)日雙方分別指派工作人員對交易事宜進(jìn)行協(xié)商。

第三條交易定金及承諾

為保證雙方交易工作順利完成，雙方對本次交易承諾如下：

3.1、乙方承諾：在本協(xié)議簽訂后向甲方支付履約定金人民幣100萬元；自雙方**萬股**股份交易完畢后，甲方將定金退回乙方原匯出賬戶。

甲方指定本次定金存入戶名：收款銀行：賬號：

3.2、甲方承諾：保證將所持股權(quán)按本協(xié)議約定的價格及數(shù)量賣給乙方及其指定的證券賬戶，不得通過二級市場或大宗交易等方式將該股份賣給乙方以外的第三方。

第四條違約責(zé)任

4.1如甲方未能按照本協(xié)議約定的時間、價格及數(shù)量通過大宗交易方式向乙方賣出，甲方向乙方雙倍返還本協(xié)議第三條第3.1款約定的履約定金。如乙方未按照本協(xié)議約定的時間、價格及數(shù)量通過大宗交易方式買入甲方的股票，則履約定金歸甲方所有。

第五條 協(xié)議生效

5.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效；本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人或受托人：

乙方：上海磐厚投資管理有限公司

法定代表人或受托人：

年 月日簽署于

第二篇：大宗交易協(xié)議

大宗交易協(xié)議

甲方：（以下簡稱“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下簡稱“乙方”）地址：

鑒于：

甲方為上海證券交易所上市公司（代碼，以下簡稱“ ”）的股東。

乙方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。現(xiàn)甲乙雙方就該華安證券股份大宗交易事宜，經(jīng)過平等、友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

股東賬號:（滬）： ； 股數(shù)： 萬股。（2）乙方交易信息：

證券營業(yè)部全稱： ； 席位號： ；

股東名稱： ； 股東賬號：。戶名： 開戶行： 賬號：

乙方原匯出賬戶（交易定金退回賬戶）信息如下： 戶名： 開戶行： 賬號：

3.2 甲方承諾：保證將所持華安證券股份按本協(xié)議約定的價格及數(shù)量賣給乙方或其指定的證券賬戶，不得通過二級市場或大宗交易等方式將該股份賣給乙方以外的 義務(wù)所必要的行動，包括簽署相關(guān)文件、辦理必要的手續(xù)或取得相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。

4.3、乙方是依法成立的法人，現(xiàn)持有有效的營業(yè)執(zhí)照，并依法擁有其資產(chǎn)、經(jīng)營其業(yè)務(wù)。

4.4、乙方將采取所有為使本協(xié)議生效及履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)所必要的行動，包括簽署相關(guān)文件和辦理必要的手續(xù)。

8.1 本協(xié)議受中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。

8.2 本協(xié)議簽署和履行過程中發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，則雙方均有權(quán)向協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。（以下無正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日簽署于合肥

第三篇：單筆大宗交易協(xié)議(單筆)

大宗交易協(xié)議（單筆減持）

賣出方：（簡稱?甲方?）買入方：（簡稱?乙方?）

第一條 大宗交易時間、數(shù)量、價格

1.1、交易方式：甲方將該股份在協(xié)議約定的交易時段內(nèi)以大宗交易方式單筆減持給乙方。

1.2、交易時段：年月日至年月日期間的交易日為大宗交易時段，該時段內(nèi)，雙方按1.3條約定的價格，進(jìn)行大宗交易。

1.3、交易觸發(fā)價格及交易折扣：為維護(hù)甲方利益，使甲方獲得最佳減持價格。雙方協(xié)商約定：在交易時段內(nèi)任一交易日內(nèi),該股票二級競價市場收盤價達(dá)到元則觸發(fā)大宗交易，交易價格為前一日收盤價折（‘分’為單位，四舍五入計算）。

第二條 雙方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業(yè)部全稱：，席位號：。

2.2、乙方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業(yè)部全稱：，席位號：。

2.3、交易流程：協(xié)議簽訂后，雙方完成《大宗交易成交申報申請書》等交易前準(zhǔn)備工作，該股票收盤價觸發(fā)交易條件后，雙方根據(jù)約定折扣確定交易價格，在規(guī)定時間內(nèi)即時向證券營業(yè)部報盤交易。雙方分別指派工作人員對交易事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)：甲方人員：，電話：;乙方人員：，電話：。

第三條 交易定金及承諾

3.1、為保證本次大宗交易順利履約完成，乙方在協(xié)議簽訂當(dāng)日內(nèi)向甲方交納交易定金人民幣萬元（簡稱?定金?，)，雙方對本次交易承諾分別如下：

3.1.1、乙方承諾：在交易時段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價格及數(shù)量買入甲方賣出的股票，定金轉(zhuǎn)為違約金歸甲方所有。定金賬戶：，收款銀

行：，賬號：。甲方收到該款后，向乙方開具定金收據(jù)。

3.1.2、甲方承諾：在交易時段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價格及數(shù)量向乙方賣出股票，或?qū)⒃摴煞菀源笞诮灰追绞劫u給乙方以外的第三方，除退還定金外，另向乙方支付同等金額的違約金。

3.2、交易完成后，協(xié)議履行完畢。甲方在兩個工作日內(nèi)將定金退回至乙方。定金退款賬戶：，收款銀行：賬號：。乙方收到該款后，兩日內(nèi)退回定金收據(jù)。

第四條 協(xié)議生效

4.1協(xié)議雙方簽字蓋章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

4.2雙方若更改協(xié)議交易事項，另須簽訂《 大宗交易減持補充協(xié)議》。

4.3協(xié)議有效期自協(xié)議生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：

第四篇：南方大宗協(xié)議交易客戶端操作說明

一、客戶端軟件的安裝

交易商通過交易中心官網(wǎng)（004km.cn）的交易中心-軟件下載板塊下載新版現(xiàn)貨電子交易系統(tǒng)軟件，客戶端軟件的安裝，在安裝前首先要有以下確認(rèn)：：①安裝光盤或安裝文件（程序可能是以郵件或網(wǎng)站下載方式獲得的）是否良好；②在軟件安裝前是否對計算機進(jìn)行了徹底的殺毒；③異地用戶的安裝，電腦是否申請了互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。以上確認(rèn)完畢后，即可安裝客戶端軟件。

二、軟件的使用

2.1、交易客戶端公用菜單介紹

2.1.1、登陸

在桌面上雙擊南方大宗交易端軟件圖標(biāo)，出現(xiàn)“登錄”窗口，如下圖所示：

客戶端登錄窗口

1)在圖中錄入正確的交易賬號、交易密碼和驗證嗎，勾中同意入市協(xié)議后

點擊【登錄】。若是第一次登錄，則在登錄后彈出交易中心的入市協(xié)議界面。

2)選中保存賬號，則在下次登錄時會自動保存最后一次登錄的交易賬號；選中同意入市協(xié)議，則會在下次登錄時默認(rèn)同意入市協(xié)議。

3)登錄到客戶端界面后，默認(rèn)顯示的是即期交易界面，可在各個交易方式的界面之間來回切換。選擇所要參加的交易方式進(jìn)入客戶端行情委托界面：上半部分顯示的是市場行情，下半部分的左方是交易、交收及查詢的樹形結(jié)構(gòu)，右方顯示的是下單框及查詢等的展示界面，如下圖：

客戶端界面中的菜單項包括了即期、掛牌、競價（選擇這三個菜單可以在這三種交易方式之間進(jìn)行切換）三個可切換交易方式的菜單和報表、密碼、轉(zhuǎn)賬和新聞四個相應(yīng)查詢功能的菜單。

2.1.2、報表

查詢?nèi)請蟊砗驮聢蟊恚嚎蛇x擇日期查詢某個歷史結(jié)算日的日報表，可選擇年份和月份查詢某個歷史月份的月報表

2.1.3、密碼

即修改密碼的功能，第一次登錄客戶端的初始密碼不能進(jìn)行交易，必須修改密碼后才能交易（具體修改密碼的規(guī)則見界面上的注釋）。

2.1.4、轉(zhuǎn)賬

查詢該交易商的資金情況。

點擊【劃轉(zhuǎn)】可直接進(jìn)入到登錄資金劃轉(zhuǎn)界面

2.1.4.1、出入金

入金：交易商的交易資金從其自有資金賬戶劃入到交易結(jié)算資金賬戶。出金：交易商的交易資金從其交易結(jié)算資金賬戶劃入到自有資金賬戶。

1、在【資金密碼】里輸入修改后的密碼。

2、在【劃轉(zhuǎn)金額】里輸入要劃轉(zhuǎn)的金額。

2.1.4.2、查詢轉(zhuǎn)賬明細(xì)

點擊【查詢】按鈕查看資金劃轉(zhuǎn)明細(xì)與狀態(tài)。

2.1.4.3、修改資金密碼

輸入初始密碼與新密碼，點擊【確認(rèn)】

2.1.4.4、查銀行資金余額

輸入密碼，點擊【查詢】按鈕查看銀行可用資金和可取資金。

2.1.4.5、查詢市場資金

輸入密碼，點擊【查詢】按鈕查看可用資金和可取資金。

2.1.5、新聞

【新聞】：查詢市場發(fā)出的新聞公告。

2.2、協(xié)議交易方式

客戶端軟件登錄到系統(tǒng)后，默認(rèn)是協(xié)議交易的行情及下單界面，如下圖所示：

登錄客戶端后，系統(tǒng)默認(rèn)的是買入下單界面，右下方顯示的是小行情。選中左下方的樹形結(jié)構(gòu)，可以做相應(yīng)的操作。

2.2.1、正常委托

在下單框中依次輸入或者選擇商品，買賣，訂轉(zhuǎn)，價格，數(shù)量和擔(dān)保方式，然后點擊【確認(rèn)】按鈕進(jìn)行下單操作，點擊【重填】按鈕重新錄入下單框中的內(nèi)容。

所下訂單將會出現(xiàn)在【未成交查詢】以及【委托查詢】中。如果所下的賣單價格為當(dāng)前所有下單的最低價格或者買單價格為當(dāng)前所有下單的最高價格，此價格及訂貨量還將在行情上出現(xiàn)。如下圖所示。

其中：

2.2.1.1、買入和賣出

1、類型：分為訂立、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)今優(yōu)先三種，對應(yīng)于開倉、平倉和平今倉優(yōu)先的概念。訂立即為發(fā)出買入或者賣出委托，成交后獲得電子交易合同。轉(zhuǎn)讓即為將自己所擁有的已經(jīng)成交的電子交易合同轉(zhuǎn)賣或者轉(zhuǎn)買。轉(zhuǎn)今優(yōu)先即為今天成交的電子交易合同優(yōu)先轉(zhuǎn)讓。

2、擔(dān)保方式：分為兩種擔(dān)保方式，保證金和倉單。保證金擔(dān)保是指在下單時使用資金作為保證金，成交后訂貨可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。倉單擔(dān)保是指在下單時使用抵免類型的倉單作為擔(dān)保，不收取保證金，成交后不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在資金或者抵免類型倉單充足的情況下，可以在兩種擔(dān)保方式之間進(jìn)行置換，如下圖：

點擊倉單置換，彈出如圖所示的對話框：

倉單置換對話框的的上半部分說明了該筆訂貨的基本情況，主要包括買賣類型、擔(dān)保方式、成交價格、成交數(shù)量、保證金持倉量和倉單持倉量，在進(jìn)行倉單置換時根據(jù)保證金持倉量和倉單持倉量進(jìn)行來回置換，即

（1）倉單置換成保證金的量不能超過倉單持倉量；保證金置換成倉單的量不能超過保證金持倉量。

（2）保證金置換成倉單，需要有足夠的抵免類型倉單；倉單置換成保證金，需要有足夠的資金來作為保證金。置換成功后，保證金會相應(yīng)的減少或增加

2.2.1.2、市價買入和賣出

市價下單的委托價格為市價，與盤上的市價成交，若盤面無市價，系

統(tǒng)會自動將該筆市價委托撤單。

1、撤單：只能對委托未成交的單或者部分成交的未成交部分撤單。選中某筆單，點擊【撤單】可進(jìn)行單筆撤單，或選中全部單，點擊【撤單】可進(jìn)行批量撤單

2.2.1.3、其他委托

1、預(yù)埋單委托：預(yù)埋單是預(yù)先下委托單放在本地，而不直接委托到系統(tǒng)中，只有在點擊【入單】時，系統(tǒng)自動判斷該筆單是否滿足下單條件，若滿足則將該筆單放到系統(tǒng)中進(jìn)行撮合成交；若不滿足則提示不滿足條件的原因。也可以將該筆單作廢。

2、條件單委托：條件單是預(yù)置某些條件的委托單，當(dāng)行情的變化滿足預(yù)置條件時，系統(tǒng)會自動將該筆條件單入單

2.2.1.4、交收申報

交收申報：買賣雙方在達(dá)成電子交易合同后提出實物交收的申請。

2.2.1.4.1、買入申報

在買入申報界面中選擇交收申報的商品，可根據(jù)情況進(jìn)行意向倉庫選擇（若多次對同一個品種選擇意向倉庫，則只取最后一次選擇的意向倉庫），根據(jù)目前的買訂貨量進(jìn)行申報——申報時需要有足夠的資金來扣除交收保證金和交收手續(xù)費。

注：若要查詢目前的訂貨量，則在行情上單擊品種，在申報下單框上方的提示信息中買可轉(zhuǎn)量即是買訂貨，賣可轉(zhuǎn)量即是賣訂貨，可根據(jù)這些訂貨進(jìn)行買賣申報和買賣轉(zhuǎn)讓。

2.2.1.4.2、賣出申報

在賣出申報界面中選擇商品，系統(tǒng)則會在申報倉單選擇界面列出賣方有該品種的倉單，選擇倉單，在數(shù)量框中則會顯示選中倉單的量，點擊【確認(rèn)】進(jìn)行賣出申報。

1、中立倉買入申報：在中立倉申報階段，中立倉進(jìn)行買入申報，具體的申報同普通的買入申報。

2、中立倉賣出申報：在中立倉申報階段，中立倉進(jìn)行賣出申報，具體的申報同普通的賣出申報。

2.2.1.5、數(shù)據(jù)查詢

未成交查詢、已成交查詢、已撤單查詢、委托查詢、訂貨查詢、盈虧查詢、交收申報查詢、資金查詢。

2.2.1.5.1、未成交查詢

【未成交查詢】：顯示沒有成交的以及部分成交的訂立、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)今優(yōu)先的委托單。在下單界面中有快捷查詢界面。

2.2.1.5.2、成交查詢

【已成交查詢】：顯示所有當(dāng)前交易日內(nèi)成交的訂單，包括訂立、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)今優(yōu)先的訂單。下一交易日該查詢將清空。在下單界面中有快捷查詢界面。

2.2.1.5.3、已撤單查詢

【已撤單查詢】：查詢當(dāng)前交易日的撤單情況。

2.2.1.5.4、委托查詢

【委托查詢】：該賬戶所有當(dāng)前交易日內(nèi)的訂單查詢，包括訂立、轉(zhuǎn)讓成交以及未成交訂單的查詢。

2.2.1.5.5、訂貨查詢

【訂貨查詢】：所有成交的訂立訂單查詢，包括以往交易日的訂貨查詢，但不包括轉(zhuǎn)讓成交訂單的查詢。在下單界面中有快捷查詢界面。

2.2.1.5.6、盈虧查詢

【盈虧查詢】：轉(zhuǎn)讓訂單的盈虧查詢，即訂單賣出價格與買入價格的差價（扣補稅后的）

2.2.1.5.7、交收申報查詢

【交收申報查詢】：即提出申報交收的訂單查詢。提出交收申報后，該訂單將從【訂貨查詢】中轉(zhuǎn)移至【交收申報查詢】中，此時釋放交易保證金，重新收取交收保證金和交收手續(xù)費。

2.2.1.5.8、資金查詢

【資金查詢】：查詢當(dāng)前交易日的資金情況、抵免倉單情況。

行情客戶端軟件操作注意事項：

? 行情客戶端軟件登錄時，所設(shè)置和選擇的行情服務(wù)器要正確； ? 行情客戶端軟件登錄時，要保證網(wǎng)絡(luò)的通訊正常；

? 在交易過程中進(jìn)行資金查詢時，所查詢的資金是動態(tài)的，只有閉市后的資金是會員的真實盈虧資金；

? 在進(jìn)行修改密碼的操作時，要對輸入的新密碼進(jìn)行確認(rèn)操作，新密碼要記牢； ? 在查詢歷史數(shù)據(jù)時，只有進(jìn)行日結(jié)以后的數(shù)據(jù)是唯一正確的數(shù)據(jù)； ? 養(yǎng)成好的軟件操作習(xí)慣，不要對軟件進(jìn)行毀滅性的操作（如隨意刪除文件、更改文件屬性等）

南方—徐夢

QQ974465913

第五篇：大宗交易業(yè)務(wù)規(guī)則

大宗交易的金額與數(shù)量有何規(guī)定？ 上證所：

在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；Ｂ股交易數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 深證所：

深證所進(jìn)行證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

（二）b股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

如何進(jìn)行大宗交易？

股東通過股份托管或指定交易的證券營業(yè)部進(jìn)行大宗交易，營業(yè)部有設(shè)有專人辦理該項交易業(yè)務(wù)，股東只需填寫《大宗交易成交申報申請書》參與大宗交易。

大宗交易的交易時間？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交價格如何確定？

買賣雙方在前一交易日收盤價漲跌幅10%之間協(xié)商確定。

成交申報應(yīng)包括以下內(nèi)容？

雙方就大宗交易的價格和數(shù)量協(xié)商一致后，向證券營業(yè)部申報雙方以下成交信息。

（一）股東證券代碼；

（二）股東帳號；

（三）成交價格；

（四）成交數(shù)量；

（五）買賣方向；

（六）買賣對手方席位號；

（七）交易約定號：上海證券交易所3位數(shù)，深圳證券交易所6位數(shù)。

大宗交易的成交申報是否能撤消或變更？ 買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

進(jìn)行大宗交易的帳戶是否應(yīng)有足額的證券或資金？

雙方必須保證大宗交易帳戶實際擁有成交申報相對應(yīng)的證券或資金。

大宗交易的費用如何收?。?/p>

大宗交易的交易費用按集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費率標(biāo)準(zhǔn)下?。ㄆ渲?，股票、基金下浮30%，債券、債券回購下浮10%），其它費用同集中競價交易。

大宗交易的成交信息如何查閱

大宗交易完成后，當(dāng)日17：30分，通過證券交易所網(wǎng)站查閱當(dāng)天成交信息。上海證券交易首頁，點擊“大宗交易專區(qū)”?至“大宗交易信息”查詢；深圳證券交易所首頁，點擊“深圳市場交易公開信息”至“權(quán)益類證券大宗交易”查詢。

國有企業(yè)背景股東可以通過大宗交易減持股份嗎 可以。但需符合國務(wù)院國資委等部門的相關(guān)規(guī)定。

大宗交易在交易過程有哪些注意事項

在實際交易過程中，有以下幾點須注意：

1、若雙方對交易要素達(dá)成一致后，須用?成交申報?報盤，若用?意向申報?則不會成交；

2、雙方交易信息必須全部一致無誤、如交易價格、數(shù)量、席位、約定號等；

3、交易前與證券營業(yè)部做好溝通準(zhǔn)備工作。