第一篇：證監(jiān)會20130121 股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))審批

【行政許可事項】股份有限公司境外公開募集股份及

上市

（包括增發(fā)）審批

【申請材料目錄和申請書示范文本】

1、境外首次公開發(fā)行股份（包括股票的派生形式）

a、境外首次公開發(fā)行及到境外主板上市

a.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況與經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營風(fēng)險分析、發(fā)展戰(zhàn)略、籌資用途、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等

a.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

a.3 營業(yè)執(zhí)照、屬于特殊許可行業(yè)的申請人須提供許可證

a.4 公司章程

a.5 行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）

a.6 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

a.7 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

a.8近三年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

a.9 申請人符合環(huán)保要求的證明文件

a.10 境內(nèi)法律意見書

a.11 申請人近三年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表及其審計報告（按境內(nèi)準(zhǔn)則編制）a.12 招股說明書（草稿）

a.13 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

b、境外首次公開發(fā)行及到境外創(chuàng)業(yè)板上市

b.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途、經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等b.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

b.3 營業(yè)執(zhí)照、屬于特殊許可行業(yè)的企業(yè)須提供許可證

b.4 公司章程

b.5 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

b.6 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

b.7近兩年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

b.8 申請人符合環(huán)保要求的證明文件

b.9 境內(nèi)法律意見書

b.10 申請人近兩年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表及其審計報告

b.11 招股說明書（草稿）

b.12 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

2、境外增發(fā)股份（包括股票的派生形式）

2.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司歷史沿革、業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績與財務(wù)狀況，籌資用途、前次募集資金使用情況、經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)行方案等

2.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

2.3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

2.4 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

2.5近一年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

2.6 申請人募集資金投資項目符合環(huán)保要求的證明文件

2.7 境內(nèi)法律意見書

2.8 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

第二篇：股份有限公司境外公開募集股份及上市

股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批-申請材料目錄2013(2013-01-24 22:05:23)轉(zhuǎn)載▼ 標(biāo)簽： 分類： 證券業(yè)務(wù)

雜談

【行政許可事項】股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批 【申請材料目錄和申請書示范文本】

1、境外首次公開發(fā)行股份（包括股票的派生形式）

a、境外首次公開發(fā)行及到境外主板上市

a.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況與經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營風(fēng)險分析、發(fā)展戰(zhàn)略、籌資用途、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等

a.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

a.3 營業(yè)執(zhí)照、屬于特殊許可行業(yè)的申請人須提供許可證

a.4 公司章程

a.5 行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）

a.6 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

a.7 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

a.8近三年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

a.9 申請人符合環(huán)保要求的證明文件

a.10 境內(nèi)法律意見書

a.11 申請人近三年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表及其審計報告（按境內(nèi)準(zhǔn)則編制）

a.12 招股說明書（草稿）

a.13 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

b、境外首次公開發(fā)行及到境外創(chuàng)業(yè)板上市

b.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途、經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等

b.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

b.3 營業(yè)執(zhí)照、屬于特殊許可行業(yè)的企業(yè)須提供許可證

b.4 公司章程

b.5 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

b.6 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

b.7近兩年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

b.8 申請人符合環(huán)保要求的證明文件

b.9 境內(nèi)法律意見書

b.10 申請人近兩年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表及其審計報告

b.11 招股說明書（草稿）

b.12 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

2、境外增發(fā)股份（包括股票的派生形式）

2.1 申請報告，內(nèi)容包括：公司歷史沿革、業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績與財務(wù)狀況，籌資用途、前次募集資金使用情況、經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)行方案等

2.2 股東大會及董事會相關(guān)決議

2.3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

2.4 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）

2.5近一年納稅申報表以及稅務(wù)部門出具的納稅證明

2.6 申請人募集資金投資項目符合環(huán)保要求的證明文件

2.7 境內(nèi)法律意見書

2.8 申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

第三篇：【證監(jiān)會2014最新】境外上市的審批文件(境外直接上市)（本站推薦）

股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批

索 引 號:40000895X/ 發(fā)布機構(gòu): 證監(jiān)會

發(fā)文日期: 2014年12月19日

【申請材料目錄和申請書示范文本】

一、境外首次公開發(fā)行股份（包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）1.申請報告及相關(guān)文件。申請報告內(nèi)容包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況與經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營風(fēng)險分析、發(fā)展戰(zhàn)略、籌資用途、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等；相關(guān)文件包括：股東大會及董事會決議、營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)許可證（如適用）、公司章程、申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表；

2.行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）

3.國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）

4.募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）5.近三年（主板）或兩年（創(chuàng)業(yè)板）稅務(wù)部門出具的納稅證明 6.境內(nèi)法律意見書 7.招股說明書（草稿）

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。

二、境外增發(fā)股份（包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）1.申請報告及相關(guān)文件。申請報告內(nèi)容包括：公司歷史沿革、業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績與財務(wù)狀況、籌資用途、前次募集資金使用情況、經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)行方案等；相關(guān)文件包括：股東大會及董事會相關(guān)決議、申請人及中介機構(gòu)聯(lián)絡(luò)表；

2.國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股減（轉(zhuǎn)）持的相關(guān)批復(fù)文件（如適用）3.募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件（如適用）4.近一年稅務(wù)部門出具的納稅證明 5.境內(nèi)法律意見書

以上材料一式三份，活頁裝訂，并附一張光盤。申請報告、境內(nèi)法律意見書均應(yīng)為原件，其余材料一份原件、兩份副本，副本須經(jīng)律師鑒證。