第一篇：水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位資格審查認(rèn)證管理方法

【發(fā)布單位】水利部 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】1996-09-09 【生效日期】1996-09-09 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位資格審查認(rèn)證管理方法

（1996年9月9日水利部印發(fā)）

第一章 總 則

第一條 為落實國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于重要生產(chǎn)資料要加強(qiáng)管理，經(jīng)營單位要限制，資格要審查，質(zhì)量要保證的重要指示，確保水利、水電工程的物資保障，提高經(jīng)濟(jì)效益，確保工程質(zhì)量，控制工程造價，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于水利、水電工程建設(shè)的設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位。

第三條 水利部負(fù)責(zé)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位資格審查認(rèn)證工作。

第四條 承擔(dān)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)的單位必須經(jīng)過水利部批準(zhǔn)核發(fā)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位資格證書，方可承擔(dān)相應(yīng)范圍內(nèi)的水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)。

第五條 水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位資格審查工作要堅持以下三條原則。

1．質(zhì)量第一的原則

通過資格審查，防止缺乏資質(zhì)能力的單位承擔(dān)設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)，嚴(yán)防不合格產(chǎn)品流入水利系統(tǒng)。

2．主渠道優(yōu)先的原則

水利部物資局、各項目主管廳（局、委）物資部門及各項目業(yè)主單位物資部門是設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)的主渠道。這是長期以來形成的水利、水電設(shè)備、材料的供應(yīng)保障體系。資格審查要有利于充分發(fā)揮主渠道的優(yōu)勢，鼓勵主渠道中各級物資部門聯(lián)合供應(yīng)，確保工期。堅持在同等條件下主渠道優(yōu)先。

3．批量優(yōu)先的原則

資格審查要有利于形成行業(yè)的整體優(yōu)勢，形成批量，千方百計降低工程造價。

第六條 水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)單位受項目法人委托，根據(jù)批準(zhǔn)的水利、水電建設(shè)項目計劃、設(shè)計及工程進(jìn)度，組織提供所需的成套設(shè)備、主要材料及技術(shù)服務(wù)，保證水利、水電工程項目按期建成。其主要工作內(nèi)容包括：

1．根據(jù)項目法人的要求和委托，介入項目前期，了解工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求和設(shè)備、材料需求情況，提供技術(shù)咨詢服務(wù)，協(xié)同設(shè)計單位搞好設(shè)備選型和技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，會同有關(guān)部門組織技術(shù)銜接，新產(chǎn)品試制等工作；

2．按照水利、水電建設(shè)項目設(shè)計所附設(shè)備和主要材料清單，組織協(xié)調(diào)供應(yīng)所需設(shè)備、材料；

3．按照項目建設(shè)進(jìn)度，負(fù)責(zé)組織或?qū)嵤┮延嗀浽O(shè)備的質(zhì)量監(jiān)造，設(shè)備、材料的催交催運(yùn)，調(diào)度調(diào)劑，保證設(shè)備、材料按質(zhì)、按量、按時交付到現(xiàn)場；

4．負(fù)責(zé)現(xiàn)場服務(wù)，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的設(shè)備、材料問題。

第二章 核發(fā)證書的基本條件

第七條 承擔(dān)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)的單位必須是獨立法人。

第八條 有從事水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，有獨立承擔(dān)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)的能力。

第九條 有與所承擔(dān)的水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)任務(wù)相適應(yīng)的資金實力，能夠獨立地承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第三章 評審內(nèi)容

第十條 承擔(dān)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)單位的資格評審的內(nèi)容有：

資歷信譽(yù)

1、獨立承擔(dān)過大型水利、水電建設(shè)項目設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)，沒有發(fā)生過重大質(zhì)量問題或差錯。

2．在本行業(yè)、本地區(qū)以及所承擔(dān)的項目中享有較高的信譽(yù)。

專業(yè)力量

1．有一定數(shù)量的專業(yè)人員，其中具有高、中級職稱或長期從事物資專業(yè)工作的固定技術(shù)骨干，應(yīng)占有一定比例。

2．與設(shè)計部門、制造企業(yè)、施工單位有著較穩(wěn)定的合作關(guān)系。有一定的專業(yè)技術(shù)人員專門從事機(jī)電產(chǎn)品和主要材料的技術(shù)經(jīng)濟(jì)信息、技術(shù)開發(fā)及設(shè)備、材料質(zhì)量等工作，熟悉國內(nèi)外情況，并擁有較豐富的資料。

技術(shù)水平

1．能夠獨立地按受項目法人委托，在項目可研或設(shè)計、審查階段，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證、技術(shù)咨詢，提出建議，使水利、水電工程取得良好的效益。

2．能夠根據(jù)工程項目的需要，參與設(shè)備選型。進(jìn)行設(shè)備選廠，實施項目設(shè)備成套。能獨立協(xié)調(diào)解決水利、水電設(shè)備在安裝調(diào)試中出現(xiàn)的重大疑難技術(shù)問題。

3．能夠獨立接受項目法人委托，對水利、水電成套設(shè)備、主要材料組織招標(biāo)、評標(biāo)，組織或自行編寫標(biāo)書，制定標(biāo)底等各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作。

資金實力

資金實力雄厚，有完成所承擔(dān)水利、水電工程設(shè)備成套和主要材料供應(yīng)業(yè)務(wù)所需的融資能力，有具體的經(jīng)營場所和必要的現(xiàn)代辦公設(shè)施。

管理水平

1．有熟悉管理工作的專職人員和健全的管理機(jī)構(gòu)。

2．有完整的經(jīng)營管理章程，項目管理、設(shè)備材料管理辦法和財務(wù)管理制度。

3．有專職的招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)和人員，已形成穩(wěn)定的招標(biāo)、評標(biāo)工作程序與規(guī)章制

度；

4．有能夠保證設(shè)備、材料質(zhì)量的可靠措施和服務(wù)辦法。

第四章 證書的核發(fā)和管理、監(jiān)督

第十一條 水利部成立水利、水電建設(shè)項目設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)資格評審委員會，評審委員會由部建設(shè)司、科技司、計劃司、水電司和物資局等組成。辦公室設(shè)在水利部物資局。

第十二條 申請獲證的單位，必須先填寫申請表，按隸屬關(guān)系報上級主管機(jī)關(guān)簽署意見后，報送水利部資格評審辦公室。

第十三條 根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，由水利部評審委員會分期分批審查、核定水利、水電建設(shè)項目設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)資格，批準(zhǔn)后頒發(fā)證書。

第十四條 水利、水電建設(shè)項目設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)資格證書，由水利部統(tǒng)一印制，統(tǒng)一編號。

第十五條 水利、水電建設(shè)項目法人必須委托有資格證書的單位承擔(dān)水利、水電建設(shè)項目設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)任務(wù)。

第十六條 未按本規(guī)定領(lǐng)取資格證書的單位，不得獨立承擔(dān)水利、水電建設(shè)項目的設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)任務(wù)，可協(xié)同具備資格的單位承擔(dān)部分任務(wù)。

第十七條 已領(lǐng)取證書的單位，不得為無證單位或個人提供證書或圖簽，不得超越證書核定范圍承擔(dān)任務(wù)，違者視情節(jié)輕重追究行政責(zé)任直至吊銷證書。

第十八條 本辦法實施以前已取得有關(guān)部門或地方核發(fā)的資格證書的單位，均應(yīng)按本辦法規(guī)定獲得資格證書后方可承擔(dān)水利、水電建設(shè)項目的設(shè)備成套和主要材料的供應(yīng)任務(wù)。

第五章 附 則

第十九條 本辦法自1996年9月起執(zhí)行。

第二十條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法應(yīng)重點把握的問題

《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》

中應(yīng)重點把握的問題

1.制定依據(jù)和目的?！段淦餮b備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定的主要法律依據(jù)是《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施辦法，主要政策依據(jù)是《中共中央保密委員會關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密管理工作的意見》，主要行政依據(jù)是《國務(wù)院關(guān)于保留部分涉密行政審批項目的通知》?！掇k法》集中體現(xiàn)了上述法律法規(guī)和政策規(guī)定的精神和要求，是實行軍工保密資格審查認(rèn)證制度的規(guī)范化和具體化。制定《辦法》的主要目的就是規(guī)范軍工保密資格審查認(rèn)證工作，確保國防科技工業(yè)國家秘密安全。

2.基本內(nèi)容和作用?！掇k法》明確了實施保密資格審查認(rèn)證制度的基本依據(jù)、原則、審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)和職責(zé)、保密資格申請和審批程序以及監(jiān)督管理和法律責(zé)任等，體現(xiàn)了保密資格審查認(rèn)證的行政審批性質(zhì)，是審查認(rèn)證工作開展的基本法律依據(jù)，是審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展工作遵循的基本要件，也是軍工單位申請和取得保密資格需要遵循的前提要件。

3.審查認(rèn)證制度的建立。為落實胡錦濤總書記有關(guān)批示要求，國家保密局會同原國防科工委和總裝備部等單位，在認(rèn)真調(diào)研和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，向中央保密委上報了關(guān)于加強(qiáng)軍工保密工作的報告。2001年9月14日，中辦、國辦轉(zhuǎn)發(fā)了《中共中央保密委員會關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密管理工作的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》從五個方面提出了加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密工作的措施，并決定在軍工單位實行保密資格審查認(rèn)證。通過保密資格審查認(rèn)證，軍工單位的保密工作發(fā)生了深刻變化，保密工作向科學(xué)化、規(guī)范化、制度化邁出了重要一步。

4.實施原則。嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格程序、突出重點、公平公正是軍工認(rèn)證的實施原則?！皣?yán)格標(biāo)準(zhǔn)”是指在認(rèn)證工作中嚴(yán)格依照認(rèn)證各項標(biāo)準(zhǔn)的要求，不隨意變通，不缺項少項?！皣?yán)格程序”是指認(rèn)證工作必須依照規(guī)定程序進(jìn)行，確保工作的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。“突出重點”是指認(rèn)證工作要把重要涉密人員、保密要害部門部位以及計算機(jī)和信息系統(tǒng)等作為重點，《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》)中的“基本項”也是審查的重點。當(dāng)前要把簽訂保密承諾書和清理移動存儲介質(zhì)（含筆記本電腦）作為審查的重要內(nèi)容?！肮焦笔侵刚J(rèn)證人員要平等對待不同的審查認(rèn)證對象，不偏私，不歧視，不主觀臆斷。

5.適用范圍?！掇k法》的適用范圍是指承擔(dān)或擬承擔(dān)涉密軍工任務(wù)的企事業(yè)單位。“涉密”、“軍工任務(wù)”和“企事業(yè)單位”三個要素要同時具備，缺一不可?！吧婷堋笔侵疙椖炕虍a(chǎn)品涉密，如果項目不涉密或產(chǎn)品是軍民兩用的通用不涉密產(chǎn)品，僅是背景、用途涉密的軍工任務(wù)，不適用于本《辦法》。合同甲方分包軍工任務(wù)和簽訂合同協(xié)議時，應(yīng)要求技術(shù)性能、交付日期和數(shù)量等內(nèi)容，不應(yīng)將背景、用途等涉密信息透露給乙方。

6.單位密級等級。新的《標(biāo)準(zhǔn)》和《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格評分標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《評分標(biāo)準(zhǔn)》)分為一級、二級、三級，對應(yīng)軍工單位三個等級。制定相應(yīng)等級的保密資格標(biāo)準(zhǔn)和評分標(biāo)準(zhǔn)，便于保密資格單位實行分級管理，采取不同等級的防護(hù)措施，有利于單位節(jié)約保密成本，符合保密工作科學(xué)發(fā)展的要求。

7.產(chǎn)權(quán)證明及租賃合同。申請單位需要提交固定科研生產(chǎn)場所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同能夠反映申請單位是否具有固定的科研生產(chǎn)和辦公場所，其安全保密防護(hù)措施在一定的年限內(nèi)是否發(fā)生重大變化。對于企事業(yè)單位租賃的科研生產(chǎn)場所，一般要求合同的租賃期在3年（含）以上。

8.上市公司申請保密資格的規(guī)定。審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理上市公司申請保密資格時，應(yīng)根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》等國家有關(guān)政策規(guī)定，對其承擔(dān)任務(wù)的范圍和股權(quán)構(gòu)成進(jìn)行嚴(yán)格審查。一是對從事戰(zhàn)略武器裝備生產(chǎn)、關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心秘密的少數(shù)核心保軍企業(yè)，要保持國有獨資，在禁止其核心保軍資產(chǎn)和技術(shù)進(jìn)入股份制企業(yè)的前提下，允許對其通用設(shè)備設(shè)施和輔業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組改制；二是對從事關(guān)鍵武器裝備總體設(shè)計、總裝集成分系統(tǒng)、特殊配套生產(chǎn)的重點保軍企業(yè)在保持國有絕對控股的前提下可以實施股份制改造；三是境內(nèi)上市公司披露信息中涉及軍品秘密的，由有關(guān)部門出具證明，可向證券所或中介機(jī)構(gòu)提出信息披露豁免申請；四是因股份制改造和上市等原因，致使單位資本構(gòu)成和企業(yè)性質(zhì)發(fā)生變化的保密資格單位，應(yīng)當(dāng)重新申請保密資格。

9.高等院校申請保密資格的規(guī)定。高等學(xué)校申請保密資格的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)高等學(xué)校環(huán)境開放、科研場所分散、教師的管理較寬松、學(xué)生參與涉密科研課題等特點，切實加強(qiáng)對軍工科研項目實施過程控制和監(jiān)督，將涉密科研場所相對集中并與開放區(qū)域隔離。學(xué)?？蒲许椖恐鞴懿块T要與保密工作機(jī)構(gòu)密切配合，建立符合高等學(xué)校特點的保密管理體制。

10.非公有制企業(yè)申請保密資格的規(guī)定。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，允許非公有制企業(yè)承擔(dān)軍工任務(wù)，但按照“從事核心重要軍工項目必須國有獨資或國有絕對控股”的原則，非公有制企業(yè)暫不具備上述承擔(dān)軍工任務(wù)的基本政策條件，目前只限定申請二級、三級保密資格。非公有企業(yè)保密基礎(chǔ)相對薄弱，組織機(jī)構(gòu)不夠健全，人員流動較隨意頻繁，工作場所的安全保密環(huán)境較復(fù)雜。要針對非公有企業(yè)的這些特點，相應(yīng)采取有效的保密審查和防范措施。

11.書面審查與現(xiàn)場審查。書面審查應(yīng)通過審閱和核查申請單位提交的書面材料，對申請單位是否符合申請條件，是否同意受理并進(jìn)行現(xiàn)場審查作出決定?，F(xiàn)場審查應(yīng)針對書面審查中的有關(guān)問題，按照有關(guān)審查程序進(jìn)行現(xiàn)場驗證和核實，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》的評分項目逐項進(jìn)行評分，作出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的判斷。要避免重視現(xiàn)場審查，輕視書面審查的現(xiàn)象。

12.現(xiàn)場審查的量化。新一輪的認(rèn)證在現(xiàn)場審查的程序和內(nèi)容方面增加了量化要求，如首次和末次會議時間不超過60分鐘，對涉密人員的考試時間為60分鐘，對考試人員中中層以上領(lǐng)導(dǎo)數(shù)量也有比例要求；檢查涉密人員的比例約為單位涉密人員總數(shù)的20%，其中對涉密部門負(fù)責(zé)人的檢查比例不低于30% ；對保密要害部門部位的檢查比例不低于總數(shù)的80%。另外，對信息系統(tǒng)外部設(shè)備，單機(jī)（便攜式計算機(jī)）的查數(shù)量、比例都有明確要求；對中間機(jī)、各類存儲介質(zhì)、通信設(shè)備和辦公自動化設(shè)備抽查數(shù)量和比例也有明確規(guī)定。

13.評分原則?，F(xiàn)場審查應(yīng)依據(jù)相應(yīng)等級的《標(biāo)準(zhǔn)》及《評分標(biāo)準(zhǔn)》實行評分制，滿分為500分，達(dá)到450分（含）以上為符合標(biāo)準(zhǔn)。為保證公平合理，對被審查單位沒有的項目不計得分，按照實有項目計分，總分達(dá)到實有項目分90%分值的，即為符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到實有項目分90%分值的，為不符合標(biāo)準(zhǔn)。

14.建立審查認(rèn)證信息庫。新一輪認(rèn)證要求，除上報《申請書》、《審查（復(fù)查）意見書》紙質(zhì)材料外，同時要上報電子文檔，建立國家軍工保密資格審查認(rèn)證信息庫，便于日后查驗和日常管理。審查認(rèn)證人員現(xiàn)場審查時要填寫《審查記錄表》，并由審查人員本人簽字，《審查（復(fù)查）意見書》由組長簽字，逐級負(fù)責(zé)，以體現(xiàn)審查認(rèn)證“誰審查、誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則。上述審查認(rèn)證相關(guān)材料及批準(zhǔn)文件要上報國家軍工保密資格認(rèn)證委復(fù)核備案。

15.復(fù)查制度。對保密資格單位實行復(fù)查制度，是審查認(rèn)證工作的重要監(jiān)督形式，不應(yīng)忽視。一是復(fù)查可根據(jù)實際，簡化程序，精簡人員，縮短時間，突出重點，切實掌握被復(fù)查單位執(zhí)行《標(biāo)準(zhǔn)》的情況，特別是對現(xiàn)場審查時提出的整改要求進(jìn)行檢查。二是復(fù)查中發(fā)現(xiàn)被復(fù)查單位重要事項達(dá)不到《標(biāo)準(zhǔn)》或嚴(yán)重違反保密規(guī)定，存在重大泄密隱患的，應(yīng)當(dāng)中止復(fù)查，給予警告，并要求限期整改。三是復(fù)查工作應(yīng)在被復(fù)查單位取得保密資格第3年內(nèi)完成。

16.自檢制度。取得保密資格的單位應(yīng)當(dāng)實行自檢制度，每年1月底前，向?qū)彶檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)報送《標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況自檢報告，自檢報告由單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。對不按期提交自檢報告和自檢報告內(nèi)容不屬實的予以及時糾正，同時作為保密資格復(fù)查的扣分內(nèi)容。

17.撤銷保密資格。嚴(yán)重違反《辦法》第三十七條中的六種情形之一的單位，必須撤銷保密資格，以確保保密資格審查認(rèn)證工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。其中“嚴(yán)重違反保密規(guī)定，發(fā)生重大泄密事件”的情形，是指經(jīng)國家保密行政管理部門認(rèn)定，由于單位疏于保密管理，保密責(zé)任制不落實，存在重大泄密隱患，嚴(yán)重違反保密規(guī)定，發(fā)生重大泄密事件的情形。

18.違規(guī)分包罰則?！掇k法》從確保武器裝備科研生產(chǎn)中的國家秘密，維護(hù)國家安全和利益出發(fā)，既是對涉密軍工任務(wù)招標(biāo)訂貨的甲方的強(qiáng)制性規(guī)定，也是對承包分包任務(wù)的乙方保密管理的強(qiáng)制性約束，違反本辦法，甲乙雙方都要承擔(dān)責(zé)任，受到處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

19.認(rèn)證人員違規(guī)罰則。審查認(rèn)證人員違反本辦法，利用職權(quán)謀取私利，徇私舞弊、玩忽職守、違規(guī)泄密的，視情節(jié)撤銷其審查認(rèn)證資格，由有關(guān)部門給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三篇：《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》中應(yīng)重點把握的問題（范文模版）

《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》中應(yīng)重點把握的問題

1.制定依據(jù)和目的。............................................................2 2.基本內(nèi)容和作用。............................................................2 3.審查認(rèn)證制度的建立。....................................................2 4.實施原則。........................................................................3 5.適用范圍。........................................................................3 6.單位密級等級。................................................................4 7.產(chǎn)權(quán)證明及租賃合同。....................................................4 8.上市公司申請保密資格的規(guī)定。....................................4 9.高等院校申請保密資格的規(guī)定。....................................5 10.非公有制企業(yè)申請保密資格的規(guī)定。.........................5 11.書面審查與現(xiàn)場審查。..................................................5 12.現(xiàn)場審查的量化。..........................................................6 13.評分原則。......................................................................6 14.建立審查認(rèn)證信息庫。..................................................6 15.復(fù)查制度。......................................................................7 16.自檢制度。......................................................................7 17.撤銷保密資格。..............................................................7 18.違規(guī)分包罰則。..............................................................8 19.認(rèn)證人員違規(guī)罰則。......................................................8

1.制定依據(jù)和目的。

《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定的主要法律依據(jù)是《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施辦法，主要政策依據(jù)是《中共中央保密委員會關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密管理工作的意見》，主要行政依據(jù)是《國務(wù)院關(guān)于保留部分涉密行政審批項目的通知》。《辦法》集中體現(xiàn)了上述法律法規(guī)和政策規(guī)定的精神和要求，是實行軍工保密資格審查認(rèn)證制度的規(guī)范化和具體化。制定《辦法》的主要目的就是規(guī)范軍工保密資格審查認(rèn)證工作，確保國防科技工業(yè)國家秘密安全。

2.基本內(nèi)容和作用。

《辦法》明確了實施保密資格審查認(rèn)證制度的基本依據(jù)、原則、審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)和職責(zé)、保密資格申請和審批程序以及監(jiān)督管理和法律責(zé)任等，體現(xiàn)了保密資格審查認(rèn)證的行政審批性質(zhì)，是審查認(rèn)證工作開展的基本法律依據(jù)，是審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展工作遵循的基本要件，也是軍工單位申請和取得保密資格需要遵循的前提要件。

3.審查認(rèn)證制度的建立。

為落實胡錦濤總書記有關(guān)批示要求，國家保密局會同原國防科工委和總裝備部等單位，在認(rèn)真調(diào)研和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，向中央保密委上報了關(guān)于加強(qiáng)軍工保密工作的報告。2001年9月14日，中辦、國辦轉(zhuǎn)發(fā)了《中共中央保密委員會關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密管理工作的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟窂奈鍌€方面提出了加強(qiáng)國防科技工業(yè)保密工作的措施，并決定在軍工單位實行保密資格審查認(rèn)證。通過保密資格審查認(rèn)證，軍工單位的保密工作發(fā)生了深刻變化，保密工作向科學(xué)化、規(guī)范化、制度化邁出了重要一步。

4.實施原則。

嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格程序、突出重點、公平公正是軍工認(rèn)證的實施原則。“嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)”是指在認(rèn)證工作中嚴(yán)格依照認(rèn)證各項標(biāo)準(zhǔn)的要求，不隨意變通，不缺項少項?！皣?yán)格程序”是指認(rèn)證工作必須依照規(guī)定程序進(jìn)行，確保工作的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性?！巴怀鲋攸c”是指認(rèn)證工作要把重要涉密人員、保密要害部門部位以及計算機(jī)和信息系統(tǒng)等作為重點，《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》)中的“基本項”也是審查的重點。當(dāng)前要把簽訂保密承諾書和清理移動存儲介質(zhì)（含筆記本電腦）作為審查的重要內(nèi)容?！肮焦笔侵刚J(rèn)證人員要平等對待不同的審查認(rèn)證對象，不偏私，不歧視，不主觀臆斷。

5.適用范圍。

《辦法》的適用范圍是指承擔(dān)或擬承擔(dān)涉密軍工任務(wù)的企事業(yè)單位?！吧婷堋?、“軍工任務(wù)”和“企事業(yè)單位”三個要素要同時具備，缺一不可?！吧婷堋笔侵疙椖炕虍a(chǎn)品涉密，如果項目不涉密或產(chǎn)品是軍民兩用的通用不涉密產(chǎn)品，僅是背景、用途涉密的軍工任務(wù)，不適用于本《辦法》。合同甲方分包軍工任務(wù)和簽訂合同協(xié)議時，應(yīng)要求技術(shù)性能、交付日期和數(shù)量等內(nèi)容，不應(yīng)將背景、用途等涉密信息透露給乙方。6.單位密級等級。

新的《標(biāo)準(zhǔn)》和《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格評分標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《評分標(biāo)準(zhǔn)》)分為一級、二級、三級，對應(yīng)軍工單位三個等級。制定相應(yīng)等級的保密資格標(biāo)準(zhǔn)和評分標(biāo)準(zhǔn)，便于保密資格單位實行分級管理，采取不同等級的防護(hù)措施，有利于單位節(jié)約保密成本，符合保密工作科學(xué)發(fā)展的要求。

7.產(chǎn)權(quán)證明及租賃合同。

申請單位需要提交固定科研生產(chǎn)場所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同能夠反映申請單位是否具有固定的科研生產(chǎn)和辦公場所，其安全保密防護(hù)措施在一定的年限內(nèi)是否發(fā)生重大變化。對于企事業(yè)單位租賃的科研生產(chǎn)場所，一般要求合同的租賃期在3年（含）以上。

8.上市公司申請保密資格的規(guī)定。

審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理上市公司申請保密資格時，應(yīng)根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》等國家有關(guān)政策規(guī)定，對其承擔(dān)任務(wù)的范圍和股權(quán)構(gòu)成進(jìn)行嚴(yán)格審查。一是對從事戰(zhàn)略武器裝備生產(chǎn)、關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心秘密的少數(shù)核心保軍企業(yè)，要保持國有獨資，在禁止其核心保軍資產(chǎn)和技術(shù)進(jìn)入股份制企業(yè)的前提下，允許對其通用設(shè)備設(shè)施和輔業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組改制；二是對從事關(guān)鍵武器裝備總體設(shè)計、總裝集成分系統(tǒng)、特殊配套生產(chǎn)的重點保軍企業(yè)在保持國有絕對控股的前提下可以實施股份制改造；三是境內(nèi)上市公司披露信息中涉及軍品秘密的，由有關(guān)部門出具證明，可向證券所或中介機(jī)構(gòu)提出信息披露豁免申請；四是因股份制改造和上市等原因，致使單位資本構(gòu)成和企業(yè)性質(zhì)發(fā)生變化的保密資格單位，應(yīng)當(dāng)重新申請保密資格。

9.高等院校申請保密資格的規(guī)定。

高等學(xué)校申請保密資格的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)高等學(xué)校環(huán)境開放、科研場所分散、教師的管理較寬松、學(xué)生參與涉密科研課題等特點，切實加強(qiáng)對軍工科研項目實施過程控制和監(jiān)督，將涉密科研場所相對集中并與開放區(qū)域隔離。學(xué)?？蒲许椖恐鞴懿块T要與保密工作機(jī)構(gòu)密切配合，建立符合高等學(xué)校特點的保密管理體制。

10.非公有制企業(yè)申請保密資格的規(guī)定。

根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，允許非公有制企業(yè)承擔(dān)軍工任務(wù)，但按照“從事核心重要軍工項目必須國有獨資或國有絕對控股”的原則，非公有制企業(yè)暫不具備上述承擔(dān)軍工任務(wù)的基本政策條件，目前只限定申請二級、三級保密資格。非公有企業(yè)保密基礎(chǔ)相對薄弱，組織機(jī)構(gòu)不夠健全，人員流動較隨意頻繁，工作場所的安全保密環(huán)境較復(fù)雜。要針對非公有企業(yè)的這些特點，相應(yīng)采取有效的保密審查和防范措施。

11.書面審查與現(xiàn)場審查。

書面審查應(yīng)通過審閱和核查申請單位提交的書面材料，對申請單位是否符合申請條件，是否同意受理并進(jìn)行現(xiàn)場審查作出決定?，F(xiàn)場審查應(yīng)針對書面審查中的有關(guān)問題，按照有關(guān)審查程序進(jìn)行現(xiàn)場驗證和核實，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》的評分項目逐項進(jìn)行評分，作出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的判斷。要避免重視現(xiàn)場審查，輕視書面審查的現(xiàn)象。

12.現(xiàn)場審查的量化。

新一輪的認(rèn)證在現(xiàn)場審查的程序和內(nèi)容方面增加了量化要求，如首次和末次會議時間不超過60分鐘，對涉密人員的考試時間為60分鐘，對考試人員中中層以上領(lǐng)導(dǎo)數(shù)量也有比例要求；檢查涉密人員的比例約為單位涉密人員總數(shù)的20%，其中對涉密部門負(fù)責(zé)人的檢查比例不低于30% ；對保密要害部門部位的檢查比例不低于總數(shù)的80%。另外，對信息系統(tǒng)外部設(shè)備，單機(jī)（便攜式計算機(jī)）的查數(shù)量、比例都有明確要求；對中間機(jī)、各類存儲介質(zhì)、通信設(shè)備和辦公自動化設(shè)備抽查數(shù)量和比例也有明確規(guī)定。

13.評分原則。

現(xiàn)場審查應(yīng)依據(jù)相應(yīng)等級的《標(biāo)準(zhǔn)》及《評分標(biāo)準(zhǔn)》實行評分制，滿分為500分，達(dá)到450分（含）以上為符合標(biāo)準(zhǔn)。為保證公平合理，對被審查單位沒有的項目不計得分，按照實有項目計分，總分達(dá)到實有項目分90%分值的，即為符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到實有項目分90%分值的，為不符合標(biāo)準(zhǔn)。

14.建立審查認(rèn)證信息庫。

新一輪認(rèn)證要求，除上報《申請書》、《審查（復(fù)查）意見書》紙質(zhì)材料外，同時要上報電子文檔，建立國家軍工保密資格審查認(rèn)證信息庫，便于日后查驗和日常管理。審查認(rèn)證人員現(xiàn)場審查時要填寫《審查記錄表》，并由審查人員本人簽字，《審查（復(fù)查）意見書》由組長簽字，逐級負(fù)責(zé)，以體現(xiàn)審查認(rèn)證“誰審查、誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則。上述審查認(rèn)證相關(guān)材料及批準(zhǔn)文件要上報國家軍工保密資格認(rèn)證委復(fù)核備案。

15.復(fù)查制度。

對保密資格單位實行復(fù)查制度，是審查認(rèn)證工作的重要監(jiān)督形式，不應(yīng)忽視。一是復(fù)查可根據(jù)實際，簡化程序，精簡人員，縮短時間，突出重點，切實掌握被復(fù)查單位執(zhí)行《標(biāo)準(zhǔn)》的情況，特別是對現(xiàn)場審查時提出的整改要求進(jìn)行檢查。二是復(fù)查中發(fā)現(xiàn)被復(fù)查單位重要事項達(dá)不到《標(biāo)準(zhǔn)》或嚴(yán)重違反保密規(guī)定，存在重大泄密隱患的，應(yīng)當(dāng)中止復(fù)查，給予警告，并要求限期整改。三是復(fù)查工作應(yīng)在被復(fù)查單位取得保密資格第3年內(nèi)完成。

16.自檢制度。

取得保密資格的單位應(yīng)當(dāng)實行自檢制度，每年1月底前，向?qū)彶檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)報送《標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況自檢報告，自檢報告由單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。對不按期提交自檢報告和自檢報告內(nèi)容不屬實的予以及時糾正，同時作為保密資格復(fù)查的扣分內(nèi)容。

17.撤銷保密資格。

嚴(yán)重違反《辦法》第三十七條中的六種情形之一的單位，必須撤銷保密資格，以確保保密資格審查認(rèn)證工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。其中“嚴(yán)重違反保密規(guī)定，發(fā)生重大泄密事件”的情形，是指經(jīng)國家保密行政管理部門認(rèn)定，由于單位疏于保密管理，保密責(zé)任制不落實，存在重大泄密隱患，嚴(yán)重違反保密規(guī)定，發(fā)生重大泄密事件的情形。

18.違規(guī)分包罰則。

《辦法》從確保武器裝備科研生產(chǎn)中的國家秘密，維護(hù)國家安全和利益出發(fā)，既是對涉密軍工任務(wù)招標(biāo)訂貨的甲方的強(qiáng)制性規(guī)定，也是對承包分包任務(wù)的乙方保密管理的強(qiáng)制性約束，違反本辦法，甲乙雙方都要承擔(dān)責(zé)任，受到處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

19.認(rèn)證人員違規(guī)罰則。

審查認(rèn)證人員違反本辦法，利用職權(quán)謀取私利，徇私舞弊、玩忽職守、違規(guī)泄密的，視情節(jié)撤銷其審查認(rèn)證資格，由有關(guān)部門給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。