第一篇：中國典型地區(qū)云系結(jié)構(gòu)與輻射氣候效應(yīng)研究

附件11

“中國典型地區(qū)云系結(jié)構(gòu)與輻射氣候效應(yīng)研究”

重大項(xiàng)目指南

云覆蓋了地球面積的60%左右，是天氣和氣候預(yù)測(cè)中最重要、但不確定性最大的組成部分。它不但極大地影響地氣系統(tǒng)的輻射平衡，對(duì)水循環(huán)和能量循環(huán)也具有重要影響。在過去的二、三十年里，人們對(duì)溫室氣體氣候效應(yīng)的研究因長時(shí)間序列南極冰芯的獲得而取得了相當(dāng)大的進(jìn)展，但對(duì)云的三維結(jié)構(gòu)、云-輻射過程及其對(duì)大氣環(huán)流的影響研究仍十分薄弱。云是所有氣象要素中最難以描述的變量，在氣候預(yù)測(cè)最主要的工具—全球氣候模式（GCMs）中，云及相關(guān)過程不得不被參數(shù)化處理。而這種參數(shù)化算法的建立需要基于大量的云的宏、微觀特性觀測(cè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上對(duì)云結(jié)構(gòu)、相關(guān)云物理和輻射過程的深入理解。如何得出符合我國典型地區(qū)典型云系特征的云的宏、微觀及輻射特性關(guān)鍵參數(shù)，并應(yīng)用于氣候變化預(yù)測(cè)和天氣預(yù)報(bào)中，是目前我國大氣科學(xué)領(lǐng)域急需解決的問題。它既是當(dāng)前全球變化影響與人類適應(yīng)以及可持續(xù)發(fā)展的研究熱點(diǎn)之一，又是國家發(fā)展與安全戰(zhàn)略決策的重要需求，也是國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要中的重大前沿課題。

針對(duì)我國典型云系的云-輻射相互作用及其對(duì)我國天氣、氣候影響開展專門研究，多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，獲取云、輻射與天氣、氣候變化的本質(zhì)聯(lián)系并形成準(zhǔn)確、系統(tǒng)的科學(xué)認(rèn)識(shí)；通過認(rèn)識(shí)云

第二篇：甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)研究

甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)研究.txt臺(tái)灣一日不收復(fù)，我一日不過4級(jí)！如果太陽不出來了，我就不去上班了；如果出來了，我就繼續(xù)睡覺！甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)研究

楊永紅1王選倉1韓國杰2常學(xué)亮

31.長安大學(xué)公路學(xué)院，陜西 西安 71006

42.甘肅省交通廳，甘肅 蘭州 730030

3.甘肅省交通科學(xué)研究所，甘肅 蘭州 730050

摘要：基于甘肅黃土分布，通過詳細(xì)調(diào)查和分析計(jì)算，進(jìn)行了交通量等級(jí)和土基強(qiáng)度等級(jí)劃分，實(shí)測(cè)影響路面設(shè)計(jì)的主要材料參數(shù)，提出了甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)，供設(shè)計(jì)單位選用，科學(xué)簡便地解決了該地區(qū)的瀝青路面設(shè)計(jì)問題。

關(guān)鍵詞：交通量等級(jí)；設(shè)計(jì)參數(shù)；典型結(jié)構(gòu)

0 引言

甘肅省地處我國中部，東西長達(dá)1000多km，與其它各省相比較，地理、氣候、地貌等特征較為復(fù)雜。黃土主要分布于省內(nèi)中、東部地區(qū)，面積約12萬km2。黃土地區(qū)典型的地貌是山大溝深、殘塬、梁峁較多，給公路建設(shè)帶來了一定困難。如按現(xiàn)行《公路瀝青路面設(shè)計(jì)規(guī)范》進(jìn)行瀝青路面設(shè)計(jì)，特別是在高等級(jí)公路路面設(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)于一個(gè)缺少經(jīng)驗(yàn)的路面設(shè)計(jì)者，難以確切掌握，這將直接影響路面使用性能和工程造價(jià)。甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路路面結(jié)構(gòu)調(diào)查匯總

路面結(jié)構(gòu)調(diào)查要求選擇的路線及路段具有典型性，公路等級(jí)要求是二級(jí)或二級(jí)以上的新建或已建的路面結(jié)構(gòu)，其施工質(zhì)量達(dá)到一定的水平。

本文收集了近10年甘肅黃土地區(qū)的在建或已建高等級(jí)公路資料，共15條，其中高速公路有5條，一幅高速公路2條，一級(jí)公路1條，二級(jí)公路7條，如表1所示。

表1 甘肅柔性路面結(jié)構(gòu)調(diào)查匯總表

注：調(diào)研時(shí)間是在2000～2001年。

調(diào)查路段結(jié)論：

（1）本次調(diào)查涉及高速、一級(jí)、二級(jí)公路結(jié)構(gòu)，對(duì)提出典型結(jié)構(gòu)具有指導(dǎo)意義。

（2）高速公路路面結(jié)構(gòu)，面層厚度15cm，基層底基層厚度總厚度40～60cm。調(diào)查還有2條一幅高速公路，面層厚度為7～10cm，基層厚度為37～44cm。

（3）一級(jí)公路路面結(jié)構(gòu)，面層厚度12cm，基層底基層總厚度48cm（調(diào)查只有1條一級(jí)公路）。

（4）二級(jí)公路路面結(jié)構(gòu)，面層厚度3～10cm，基層底基層總厚度34～51cm。

（5）調(diào)查的15個(gè)路段氣候資料統(tǒng)計(jì)：極端最高氣溫在34～37.9℃，極端最低氣溫-27.1～-8.7℃，年降水量約為261.1～565.1mm，蒸發(fā)量為963.3～1879.9mm，年平均氣溫6.4～10.7℃。

（6）各路段沿線大部分為風(fēng)積黃土和沖洪積黃土所覆蓋，即主要為Ｑ3和Ｑ4第三系和第四系新黃土。道路使用情況分析

甘肅黃土地區(qū)的高等級(jí)公路路面結(jié)構(gòu)和全國其它地區(qū)相差不大，尤其是高速公路，近幾年才開始修建，路面結(jié)構(gòu)型式單一，主要還在嘗試階段。二級(jí)公路有些路面采用次高級(jí)路面，隨著以后的修建，瀝青混凝土路面將成為主要的面層結(jié)構(gòu)型式?；鶎雍偷谆鶎又饕捎冒雱傂圆牧希鋸?qiáng)度高，適應(yīng)甘肅的行車使用條件。現(xiàn)階段半剛性基層瀝青路面仍是甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路路面的主要結(jié)構(gòu)類型。

從本地區(qū)瀝青路面使用狀況調(diào)查資料可以看出，現(xiàn)已通車的公路，有的半剛性基層瀝青路面在行車荷載和自然因素的作用下，出現(xiàn)了一些損壞。由于環(huán)境、材料組成、結(jié)構(gòu)層組合、荷載、施工和養(yǎng)護(hù)等條件的變異，損壞的形態(tài)是多種多樣的。從表面上看，有許多裂縫出現(xiàn)，也有各種類型的變形，如凹陷、隆起和車轍等。這些損壞現(xiàn)象，單獨(dú)出現(xiàn)或幾種形態(tài)同時(shí)出現(xiàn)。由于在黃土地區(qū)修路，路基土質(zhì)一般為第三、第四系黃土，雖然在干時(shí)有一定的結(jié)構(gòu)強(qiáng)度，但浸水后在外荷載與土自重的作用下發(fā)生下沉，即濕陷。有些路段排水設(shè)施及坡面防護(hù)的結(jié)構(gòu)不合理，遇水很容易對(duì)路基造成損壞，土基強(qiáng)度降低，發(fā)生沉陷而導(dǎo)致路面凹凸不平。交通分級(jí)

本文根據(jù)甘肅黃土地區(qū)交通量觀測(cè)站調(diào)查資料、工程可行性研究報(bào)告和路面計(jì)算說明書等，共14條高等級(jí)公路，經(jīng)大量計(jì)算確定了路面設(shè)計(jì)交通量取值范圍，如表2所示。在此基礎(chǔ)上綜合考慮該省的交通發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)行了交通分級(jí)。若一個(gè)車道的設(shè)計(jì)交通量為500輛/ｄ（BZZ-100），年平均當(dāng)量軸次增長率ｒ=7%，設(shè)計(jì)使用年限ｎ=12年，則有累計(jì)當(dāng)量軸次高速公路二為：Ne=3.26×106（軸次），結(jié)合表2所示設(shè)計(jì)交通量資料，在交通量等級(jí)劃分中，分界線最小值取3.5×106（軸次）。

交通劃分時(shí)以不同交通等級(jí)對(duì)基層或底基層厚度產(chǎn)生大致相同的效應(yīng)和相鄰分級(jí)對(duì)其厚度不產(chǎn)生較大的變化（5cm左右）為依據(jù)，由表2和其它高等級(jí)公路交通量數(shù)據(jù)資料，同時(shí)考慮到甘肅省經(jīng)濟(jì)狀況和交通迅速增長的需要，確定各分級(jí)界限，將交通量等級(jí)劃分為4級(jí)，如表3所示。土基強(qiáng)度分級(jí)

4.1 土基回彈摸量測(cè)試

本文選取甘肅省有代表性的幾條路，采用承載板、貝克曼彎沉梁、FWD測(cè)試車3種方法實(shí)測(cè)土基回彈模量。匯總利用承載板測(cè)試5條路資料，如表4所示。

因承載板測(cè)定費(fèi)時(shí)、較笨重，在甘肅省有些單位利用彎沉儀測(cè)定。彎沉儀測(cè)定是用標(biāo)準(zhǔn)車在土基表面，測(cè)定輪隙中心下的回彈彎沉值，通過計(jì)算求得土基的回彈模量值。

落錘式彎沉儀（簡稱FWD）產(chǎn)生于上世紀(jì)70年代初，與傳統(tǒng)的貝克曼梁測(cè)試彎沉相比，具有使用方便、快速、安全、節(jié)省人力的特點(diǎn)，其模擬實(shí)際情況施加動(dòng)態(tài)荷載，適于長距離、連續(xù)測(cè)定。由于篇幅所限，本文未列出貝克曼梁和FWD測(cè)試試驗(yàn)數(shù)據(jù)。

表2 甘肅柔性路面設(shè)計(jì)交通量匯總表

表3交通量等級(jí)劃分表

注：設(shè)計(jì)年限為15年，交通量年平均增長率采用5%，車道系數(shù)取0.4。

表4 承載板測(cè)試路基回彈模量Ｅ0匯總表

注：土基回彈模量三列括號(hào)中數(shù)據(jù)84.1%、90%和97.7%代表保證率。

以承載板測(cè)試得出甘肅黃土地區(qū)土基回彈模量設(shè)計(jì)參數(shù)范圍，考慮97.7%保證率，在30～82MPa之間，比規(guī)范的取值偏大，比較能反映路基實(shí)際的強(qiáng)度，在此基礎(chǔ)上提出了土基強(qiáng)度分級(jí)。

4.2 土基分級(jí)

從本文調(diào)研及實(shí)測(cè)的結(jié)果來看，土基回彈模量低限取30MPa是合理的。如果達(dá)不到要求，則要求進(jìn)行處治。土基等級(jí)劃分以土基模量Ｅ0為劃分指標(biāo)，以不同土基等級(jí)對(duì)路面基層或底

基層厚度產(chǎn)生大致相同的效應(yīng)和相鄰分級(jí)對(duì)其厚度不產(chǎn)生較大的變化（5cm左右）為分級(jí)原則，將土基強(qiáng)度等級(jí)劃分3個(gè)等級(jí)為S1、S2、S3，見表5所示。

表5 土基強(qiáng)度等級(jí)劃分路面材料設(shè)計(jì)參數(shù)

在路面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，路面材料設(shè)計(jì)參數(shù)是比較重要的參數(shù)，其取值的大小直接影響路面厚度的選擇。但目前國內(nèi)在路面設(shè)計(jì)時(shí)大多數(shù)仍然依靠查規(guī)范推薦表，一些路在設(shè)計(jì)中實(shí)測(cè)樣本量也常常較少，加之不同測(cè)試方法之間有較大的差異性，因此，很有必要對(duì)甘肅黃土地區(qū)常用路面材料設(shè)計(jì)參數(shù)進(jìn)行深入研究。

本文對(duì)常用的半剛性基層材料設(shè)計(jì)和施工主要指標(biāo)進(jìn)行了較全面地試驗(yàn)研究，對(duì)主要材料進(jìn)行室內(nèi)試驗(yàn)、野外承載板實(shí)測(cè)以及工程實(shí)際劈裂強(qiáng)度對(duì)比試驗(yàn)（在一些高等級(jí)公路上進(jìn)行鉆芯取樣），同國內(nèi)外已研究資料進(jìn)行綜合對(duì)比分析，提出了適合甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路路面典型結(jié)構(gòu)的材料設(shè)計(jì)參數(shù)值，如水泥石灰穩(wěn)定砂礫土，抗壓模量Ｅ在900～1300MPa，劈裂強(qiáng)度σ在0.3～0.5MPa等。甘肅黃土地區(qū)瀝青路面典型結(jié)構(gòu)推薦

合理的瀝青路面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)全面考慮使用性能、安全性和必要的經(jīng)濟(jì)性。本文在建立瀝青路面結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)數(shù)學(xué)模型基礎(chǔ)上，利用非數(shù)值優(yōu)化算法—改進(jìn)的遺傳算法（AGA）求解，編制了計(jì)算機(jī)程序AGA-LQ，算法簡單，收斂速度快，取得了良好的效果，進(jìn)而節(jié)省造價(jià)。

根據(jù)甘肅黃土地區(qū)工程實(shí)踐，參考國內(nèi)外路面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則，經(jīng)過造價(jià)優(yōu)化計(jì)算，推薦出甘肅省黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)，共23種，供有關(guān)單位設(shè)計(jì)時(shí)選用，具體結(jié)構(gòu)見鑒定報(bào)告。

推薦路面典型結(jié)構(gòu)適用范圍：

（1）適用于甘肅省黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面，即適用于二級(jí)及二級(jí)以上公路設(shè)計(jì)年限內(nèi)一個(gè)車道上的累計(jì)當(dāng)量軸次為20×105～180×105的瀝青路面設(shè)計(jì)。當(dāng)設(shè)計(jì)年限內(nèi)一個(gè)車道上的累計(jì)當(dāng)量軸次Ne>180×105時(shí)，路面結(jié)構(gòu)厚度應(yīng)另行計(jì)算確定。

（2）土基回彈模量Ｅ0<30MPa時(shí)，應(yīng)采取工程措施，使Ｅ0≥30MPa后，再運(yùn)用路面典型結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)。結(jié)束語

目前，我國西部地區(qū)高等級(jí)公路建設(shè)發(fā)展迅速，需要有較切合實(shí)際的典型結(jié)構(gòu)或標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)供設(shè)計(jì)人員選用，以避免隨意性和盲目性。本文對(duì)在建和已建的高等級(jí)公路進(jìn)行資料調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行交通和土基強(qiáng)度等級(jí)劃分，實(shí)測(cè)了影響路面設(shè)計(jì)的材料參數(shù)。此外，利用改進(jìn)的遺傳算法進(jìn)行路面結(jié)構(gòu)造價(jià)優(yōu)化，以期得出費(fèi)用低又滿足各項(xiàng)使用性能的路面結(jié)構(gòu)，推薦了適合甘肅黃土地區(qū)筑路特點(diǎn)的路面典型結(jié)構(gòu)。研究成果對(duì)于充分利用地方筑路資源、提高路面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)質(zhì)量和路面的使用品質(zhì)、延長路面的使用壽命具有現(xiàn)實(shí)意義和使用價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

[1] 沙慶林.高等級(jí)公路半剛性基層瀝青路面[M].北京：人民交通出版社，1998.[2] 武和平.高等級(jí)公路路面結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方法[M].北京：人民交通出版社，2000.[3] 葉成.甘肅黃土分類分區(qū)與公路區(qū)劃研究[D].長安大學(xué)碩士學(xué)位論文，2000.[4] 陳忠達(dá)，等.干線公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)的研究[J].公路交通科技，2001（2）：9-12.[5] 楊永紅.甘肅黃土地區(qū)高等級(jí)公路瀝青路面典型結(jié)構(gòu)研究[D].長安大學(xué)碩士學(xué)位論文，2002

（摘自：《公路交通科技》2004年10月）

第三篇：產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與中國上市公司債務(wù)融資結(jié)構(gòu)的實(shí)證研究論文

摘要：文章通過研究產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、銀行業(yè)競爭環(huán)境對(duì)企業(yè)債務(wù)融資結(jié)構(gòu)行為的影響，發(fā)現(xiàn)國有上市公司使用了更多的商業(yè)信用融資和更低的銀行借款融資，控股股東股權(quán)比例的提高加強(qiáng)了該融資行為的顯著性。文章研究結(jié)果為商業(yè)信用的融資比較優(yōu)勢(shì)理論提供了新的證據(jù)。

關(guān)鍵詞：債務(wù)；融資結(jié)構(gòu)；產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；銀行業(yè)競爭

一、研究問題提出及相關(guān)理論分析

作為債務(wù)融資決策的重要理論研究方向，企業(yè)債務(wù)融資結(jié)構(gòu)受到廣泛關(guān)注。在已有的研究中，國外學(xué)者關(guān)于公司商業(yè)信用的課題研究基本上都集中于資本市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)的國家，這些經(jīng)濟(jì)體的典型特征是產(chǎn)權(quán)明晰、監(jiān)管到位，可靠的契約與法律結(jié)構(gòu)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行規(guī)范、成熟與健全。與之相反，我國市場(chǎng)體制表現(xiàn)出不成熟和非規(guī)范的運(yùn)作方式，因此建立在發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)之上的理論模型可能并不適用于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家。尤其對(duì)我國市場(chǎng)來說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)還不完善，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在很多尖銳的矛盾。因此，我國上市公司在利用外部債務(wù)融資方面可能會(huì)呈現(xiàn)與國外研究不同的特點(diǎn)。

Ge和Qiu（2007）使用了1994年~1999年間用中國社會(huì)科學(xué)院2000年的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究表明，在中國，從銀行獲得融資比較困難的非國有企業(yè)會(huì)更加依賴于商業(yè)信用，間接地表明商業(yè)信用是銀行借款的替代。余明桂、羅娟、汪忻妤（2010）在總結(jié)現(xiàn)有研究成果時(shí)認(rèn)為，國有金融機(jī)構(gòu)選擇貸款對(duì)象時(shí)存在嚴(yán)重的歧視，更傾向于向國有企業(yè)提供貸款，中小企業(yè)很難從國有金融機(jī)構(gòu)獲得貸款。因此，在我國金融體系中國有金融機(jī)構(gòu)占據(jù)支配地位的現(xiàn)狀下，國有企業(yè)容易得到政府的幫助，因而容易獲得國有企業(yè)貸款，對(duì)商業(yè)信用的依賴相應(yīng)減少。但另一方面，從國內(nèi)上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究的實(shí)證結(jié)果與上述文獻(xiàn)不盡一致。譚偉強(qiáng)（2006）利用我國上市公司2000年~2006年的數(shù)據(jù)實(shí)證研究了商業(yè)信用作為企業(yè)外部融資類型的決定因素。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)獲取的商業(yè)信用融資與國有股比例呈顯著正相關(guān)關(guān)系。綜合已有的文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，目前國有已有研究發(fā)現(xiàn)存在一定的分歧：一是對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)如何影響上市公司的債務(wù)融資決策，國有企業(yè)是否獲得了更多的銀行借款？非國有企業(yè)是否更加依賴于商業(yè)信用？二是對(duì)商業(yè)信用和銀行借款之間是互補(bǔ)關(guān)系還是替代關(guān)系還無一致的結(jié)論。從上述研究目的出發(fā)，本文將主要研究如下問題：

RQ1：產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是否影響上市公司獲取商業(yè)信用或銀行借款的能力？如何影響？

RQ2：當(dāng)公司處于銀行業(yè)競爭較強(qiáng)的環(huán)境時(shí)，使用商業(yè)信用的比例是否相應(yīng)減少？使用銀行借款的比例是否相應(yīng)增加？

二、研究設(shè)計(jì)

1.樣本數(shù)據(jù)來源與樣本選擇。筆者選取了2003年~2006年所有在上海證券交易所和深圳證券交易所進(jìn)行交易的非金融類上市公司，并剔除了西藏地區(qū)的公司以及期間所有的ST或*ST公司，最終得到4 807例觀測(cè)（公司-年）。上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)取自中國經(jīng)濟(jì)研究服務(wù)中心一般上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫。

2.模型與變量本文采用如下基本回歸模型：

（1）因變量。參照Petersen and Rajan（1997）、Demir-güc-Kunt and Maksimovic（2001），本文采用AP，即商業(yè)信用比例作為回歸模型的因變量。該變量的計(jì)算公式為：AP1=（應(yīng)付賬款+應(yīng)付票據(jù)+預(yù)收款項(xiàng)）/總資產(chǎn)。

在中國特殊的制度背景下，由于法律法規(guī)不允許企業(yè)之間進(jìn)行資金拆借，我國企業(yè)的對(duì)外借款以銀行借款作為最主要的資金渠道。本文采用銀行的短期借款和長期借款加總金額替代銀行借款。銀行借款比例的計(jì)算公式為：Loan=（短期借款+長期借款+一年內(nèi)到期的長期負(fù)債）/總資產(chǎn)。

根據(jù)已有的研究文獻(xiàn)，我國上市公司商業(yè)信用和銀行借款之間存在明顯的替代關(guān)系。為進(jìn)一步驗(yàn)證商業(yè)信用與銀行借款之間的關(guān)系，本文采用商業(yè)信用占外部融資比例AP2作為因變量，用以檢驗(yàn)商業(yè)信用與銀行借款之間的替代關(guān)系。AP2=（應(yīng)付賬款+應(yīng)付票據(jù)+預(yù)收款項(xiàng)）/（應(yīng)付賬款+應(yīng)付票據(jù)+預(yù)收款項(xiàng)+短期借款+長期借款+一年內(nèi)到期的長期負(fù)債）

（2）測(cè)試變量。產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。根據(jù)本文的研究目標(biāo)，我們引入產(chǎn)權(quán)性質(zhì)以檢驗(yàn)企業(yè)的國有背景是否影響商業(yè)信用的獲取能力。根據(jù)Ge和Qiu（2007），由于國內(nèi)各級(jí)政府的行政干預(yù)、隱性擔(dān)保等諸多緣由，非國有背景的公司由于較難從銀行獲得信用借款，因此更依賴于商業(yè)信用。但譚偉強(qiáng)（2006）研究顯示，國有上市公司的持股比例與商業(yè)信用融資比例呈顯著正向關(guān)系，也即公司的國有背景更有利于其獲得商業(yè)信用融資。此外，我們采用了上市公司的第一大股東控股權(quán)比例來對(duì)產(chǎn)權(quán)性孩子進(jìn)行補(bǔ)充驗(yàn)證。對(duì)國有公司而言，第一大股東的持股比例越高，該公司的國有背景越強(qiáng)，越有利于其得到政府的隱形支持。

（3）控制變量。結(jié)合已有的國內(nèi)外文獻(xiàn)，本文對(duì)以下變量進(jìn)行控制：

（1）公司規(guī)模。Petersen和Rajan（1997）發(fā)現(xiàn)隨著公司的規(guī)模的增大，公司使用的商業(yè)信用隨之增加，但他們的研究樣本是美國的中小企業(yè)，規(guī)模普遍較小，市場(chǎng)地位比較低。我國上市公司普遍都是各行業(yè)知名企業(yè)，規(guī)模較大且在同其他企業(yè)的經(jīng)營往來中往往處于強(qiáng)勢(shì)地位，公司規(guī)模越大，在價(jià)值鏈上越能處于強(qiáng)勢(shì)地位，獲取銀行借款和商業(yè)信用能力越高。

（2）盈利能力。資產(chǎn)盈利能力是衡量企業(yè)經(jīng)營成果的重要指標(biāo)。公司獲取的商業(yè)信用融資方面，融資比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為上游企業(yè)通過日常經(jīng)營往來以及對(duì)所處行業(yè)的了解，在獲得下游企業(yè)真實(shí)經(jīng)營狀況方面具有比較優(yōu)勢(shì)。如果下游企業(yè)盈利能力越強(qiáng)，則表明其經(jīng)營狀況越好，盈利能力越強(qiáng)的公司發(fā)展前景良好，違約風(fēng)險(xiǎn)小，供應(yīng)商向其提供的商業(yè)信用相應(yīng)越多，AP1指標(biāo)將相應(yīng)越高。相應(yīng)地，公司的盈利能力越高越容易受到銀行的青睞，通過銀行借款進(jìn)行融資的能力相應(yīng)更高。

（3）成長性。一般來說，銷售增長率作為企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ谋碚髯兞?，其?shù)值越大，表明企業(yè)的成長空間越大。融資比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，上游企業(yè)通過業(yè)務(wù)往來以及對(duì)所處行業(yè)的了解，具有信息優(yōu)勢(shì)。因此，當(dāng)資金融出方知道客戶銷售增長良好時(shí)，將對(duì)其客戶持續(xù)經(jīng)營更有信心，因此可容許保持更高商業(yè)信用水平。同理銀行借款對(duì)企業(yè)成長性影響預(yù)計(jì)為正面。

（4）資產(chǎn)流動(dòng)性。通常來說，企業(yè)在日常經(jīng)營中會(huì)努力實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)和負(fù)債的有效配比，企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)比例較高時(shí)，通過流動(dòng)負(fù)債融入資金的需求也較高。因此，本文以流動(dòng)資產(chǎn)比例的高低來衡量企業(yè)短期融資需求，而商業(yè)信用作為企業(yè)短期融資來源的重要組成部分，企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)比例較高時(shí)，對(duì)商業(yè)信用的需求也較大。

三、實(shí)證結(jié)果

1.描述性統(tǒng)計(jì)。表1列示了描述性統(tǒng)計(jì)的結(jié)果?？梢钥吹?，上市公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)、股權(quán)特征存在很大差異，因此在回歸中須予以控制。

2.多元線性回歸。本文使用混合截面模型，但對(duì)行業(yè)與固定效應(yīng)進(jìn)行控制?；貧w模型（1）采用商業(yè)信用比例（AP1）作為因變量；回歸模型（2）采用商業(yè)信用比例（AP1）作為因變量，同時(shí)比照譚偉強(qiáng)（2006）在自變量中加入了銀行借款比例Loan進(jìn)行檢驗(yàn)；回歸模型（3）采用銀行借款比例（Loan）作為因變量；回歸模型（4）采用商業(yè)信用占比（AP2）作為因變量。回歸結(jié)果如表2所示。

（1）產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和企業(yè)債務(wù)融資。從模型（1）中看到，同譚偉強(qiáng)（2006）的結(jié)果類似，State系數(shù)為正且在5%的水平內(nèi)顯著，說明上市公司的股權(quán)性質(zhì)對(duì)其商業(yè)信用的使用比例產(chǎn)生影響，國有控股上市公司獲取商業(yè)信用的能力較非國有類公司為高。First系數(shù)為正且在5%的水平上顯著說明隨著公司控股股東的股權(quán)占比提高，公司獲得商業(yè)信用比例隨之增加。模型（4）中，State系數(shù)為正且在1%的水平內(nèi)顯著，F(xiàn)irst系數(shù)為正且在1%的水平上顯著，進(jìn)一步驗(yàn)證了國有股權(quán)對(duì)上市公司外部債務(wù)融資中商業(yè)信用融資的依賴程度更高。從模型（3）中看到，State系數(shù)為負(fù)且在1%的水平內(nèi)顯著，說明非國有上市公司的銀行借款比例較國有控股公司更高。First系數(shù)為負(fù)且在1%的水平上顯著，說明了隨著第一大股東股權(quán)比例的提高，公司使用的銀行借款更少。這結(jié)果與模型（1）（2）的結(jié)果得到了驗(yàn)證，表明國有背景公司更多地利用商業(yè)信用融資，而更少地使用銀行借款。以上的檢驗(yàn)結(jié)果與Ge和Qiu（2006）的檢驗(yàn)結(jié)果存在明顯的區(qū)別，但支持譚偉強(qiáng)（2006）的發(fā)現(xiàn)結(jié)果。筆者認(rèn)為形成檢驗(yàn)差異原因在于本文樣本公司規(guī)模與樣本區(qū)間與Ge和Qiu（2006）存在顯著區(qū)別。Ge和Qiu（2006）采用了社科院2000年對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查中采集的樣本，數(shù)據(jù)期間為1994年~1999年，樣本公司規(guī)模普遍較小。本文以2003年~2006年的中國上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為樣本，公司規(guī)模普遍較大。為檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模是否影響債務(wù)融資決策，將所有樣本據(jù)規(guī)模大小分為四個(gè)區(qū)間，并分別檢驗(yàn)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)商業(yè)信用比例影響。從檢驗(yàn)結(jié)果看，在樣本規(guī)模最大回歸模型中，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)商業(yè)信用使用比例（銀行借款）的正向（負(fù)向）影響最為顯著，且公司控股比例的系數(shù)顯著性程度最高；在公司規(guī)模最小的樣本集中，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的影響系數(shù)為負(fù)且不再顯著。這間接給出了本文與Ge和Qiu（2006）結(jié)果差異的可能原因，即選取的樣本范圍不同差異導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)差異。（2）信貸配給與融資比較優(yōu)勢(shì)。為檢驗(yàn)銀行借款對(duì)商業(yè)信用的替代效應(yīng)，我們?cè)谀Ｐ停?）引入了銀行借款比例Loan作為商業(yè)信用比例AP的解釋變量進(jìn)行了固定效應(yīng)回歸分析。檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，Loan的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，表明在控制公司內(nèi)部因素的情況下下，上市公司的銀行借款比例越高，其商業(yè)信用的使用比例越低。這與譚偉強(qiáng)（2006）的結(jié)果一致，說明在現(xiàn)階段中國整體金融環(huán)境下，商業(yè)信用作為銀行借款的替代融資類型，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中占據(jù)了重要的地位。但從前述關(guān)于產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的探討中，筆者認(rèn)為，對(duì)中國上市公司而言，商業(yè)信用作為銀行借款的替代融資方式，并不僅是因?yàn)槠髽I(yè)的債務(wù)融資需求無法完全通過銀行渠道得到滿足，而是由于商業(yè)信用作為一種相對(duì)廉價(jià)的信用融資方式，擁有相較于銀行借款的成本優(yōu)勢(shì)，因此在一定程度上替代了銀行借款成為企業(yè)外部債務(wù)融資的優(yōu)先選擇。

四、結(jié)論

本文從中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際情況出發(fā)，進(jìn)一步研究商業(yè)信用和銀行借款兩類最主要債務(wù)融資類型的影響因素，并將重點(diǎn)放在檢驗(yàn)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、銀行業(yè)競爭環(huán)境對(duì)企業(yè)融資行為的影響特征，并據(jù)此對(duì)經(jīng)典理論提供中國特殊經(jīng)濟(jì)背景和市場(chǎng)環(huán)境下的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在對(duì)國內(nèi)外經(jīng)典理論進(jìn)行簡要回顧的基礎(chǔ)上，本文對(duì)影響中國上市公司商業(yè)信用和銀行借款使用比例的內(nèi)外部因素所做的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)

1.通過檢驗(yàn)上市公司產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)債務(wù)融資類型結(jié)構(gòu)的影響，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與Ge和Qiu（2006）對(duì)90年代我國中小企業(yè)樣本的檢驗(yàn)結(jié)果不同，國有上市公司的商業(yè)信用融資比例明顯較非國有公司更高，而銀行借款融資比例較非國有公司更低?？毓晒蓶|股權(quán)比例的提高加強(qiáng)了該融資傾向的顯著性。上述結(jié)果表明，在假設(shè)國有背景對(duì)企業(yè)融資談判地位起積極影響的前提下，國有上市公司更傾向于利用更多的商業(yè)信用進(jìn)行融資，這間接為商業(yè)信用的融資比較優(yōu)勢(shì)理論提供了證據(jù)。

2.在控制了公司內(nèi)部特征因素后，本文對(duì)企業(yè)債務(wù)融資的金融發(fā)展理論進(jìn)行了檢驗(yàn)。我們并未發(fā)現(xiàn)國內(nèi)地區(qū)銀行業(yè)競爭水平（或金融發(fā)展程度）對(duì)公司外部債務(wù)融資（商業(yè)信用/銀行借款）水平產(chǎn)生顯著影響的證據(jù)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，與傳統(tǒng)的認(rèn)為商業(yè)信用具有降低信息不對(duì)稱的融資比較優(yōu)勢(shì)在我國并未得到明確的證據(jù)支持，金融中介行業(yè)的競爭加劇和發(fā)展完善并未促使金融中介通過更多地向供應(yīng)商發(fā)放貸款，間接提高地區(qū)商業(yè)信用的使用水平。

綜上所述，本文對(duì)我國上市公司債務(wù)融資類型結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，上市公司的國有背景并未促使其從以國有控股為主的金融中介中融入更多的資金，相反地，國有控股股權(quán)比例高的公司使用了更多的商業(yè)信用融資。本文研究結(jié)果表明，在假設(shè)國有公司在債務(wù)融資類型選擇中較非國有公司具有優(yōu)勢(shì)的前提下，商業(yè)信用表現(xiàn)出優(yōu)于銀行借款的比較優(yōu)勢(shì)，更受國有公司的青睞。在商業(yè)信用的信息優(yōu)勢(shì)假設(shè)并未獲得統(tǒng)計(jì)顯著性水平測(cè)試的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，造成上述情況原因在于在中國特殊經(jīng)濟(jì)背景和市場(chǎng)環(huán)境中，商業(yè)信用在大量情形下被視為一種相對(duì)廉價(jià)融資方式，擁有相對(duì)優(yōu)于銀行借款成本優(yōu)勢(shì)，因此在一定條件下替代銀行借款成為企業(yè)外部債務(wù)融資的優(yōu)先選擇。

參考文獻(xiàn)：

1.余明桂，羅娟，汪忻妤.商業(yè)信用的融資性動(dòng)機(jī)研究現(xiàn)狀與展望.財(cái)會(huì)通訊,2010,（6）.2.譚偉強(qiáng).“商業(yè)信用，基于企業(yè)融資動(dòng)機(jī)的實(shí)證研究”.南方經(jīng)濟(jì)，2006,（12）.3.李斌,江偉.金融中介與商業(yè)信用，替代還是互補(bǔ)基于中國地區(qū)金融發(fā)展的實(shí)證研究.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào),2006,27（1）.4.石曉軍,李杰.商業(yè)信用與銀行借款的替代關(guān)系及其反周期性.1998-2006年.財(cái)經(jīng)研究，2009，（3）.

第四篇：中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)專項(xiàng)檢查報(bào)告(國核安函（范文）

【發(fā)布單位】國家環(huán)境保護(hù)總局 【發(fā)布文號(hào)】國核安函〔2006〕18號(hào) 【發(fā)布日期】2006-04-25 【生效日期】2006-04-25 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家環(huán)境保護(hù)總局

中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)專項(xiàng)檢查報(bào)告

(國核安函〔2006〕18號(hào))

中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院：

根據(jù)《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《核電廠核事故應(yīng)急管理?xiàng)l例》及其細(xì)則要求，2006年3月27日―29日，我局組織檢查組對(duì)你單位的應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將檢查報(bào)告印發(fā)你單位。請(qǐng)根據(jù)檢查報(bào)告中提出的要求，采取相應(yīng)的整改措施，確保核設(shè)施的安全。

附件：中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)專項(xiàng)檢查報(bào)告

國家環(huán)境保護(hù)總局核安全文件

二○○六年四月二十五日

附件：

中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)專項(xiàng)檢查報(bào)告

檢查單位名稱：國家核安全局

受檢單位名稱：中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院

檢查日期：2006年3月27日至29日

一、檢查依據(jù)

（一）《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》

（二）《核電廠核事故應(yīng)急管理?xiàng)l例》

（三）《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之二―核設(shè)施的安全監(jiān)督》

（四）《核電廠核事故應(yīng)急管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之一―核電廠營運(yùn)單位的應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)》

（五）《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》

（六）《電離輻射防護(hù)與輻射源安全基本標(biāo)準(zhǔn)》（GB18871―2002）

二、檢查活動(dòng)

國家核安全局檢查組對(duì)中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院應(yīng)急準(zhǔn)備和輻射防護(hù)情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查采用文件檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式。檢查組聽取了中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院關(guān)于新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后的宣貫和落實(shí)情況，輻射防護(hù)大綱的執(zhí)行情況，輻射防護(hù)及應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急與輻射防護(hù)人員培訓(xùn)及對(duì)原有存在問題的改進(jìn)情況的匯報(bào)；查閱了中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院的應(yīng)急計(jì)劃、輻射防護(hù)大綱、輻射防護(hù)管理規(guī)程、核設(shè)施的安全分析報(bào)告、個(gè)人劑量監(jiān)測(cè)記錄、環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、流出物監(jiān)測(cè)記錄、儀器儀表設(shè)備的監(jiān)測(cè)標(biāo)定記錄、使用管理及操作規(guī)程、應(yīng)急實(shí)施程序、培訓(xùn)記錄等相關(guān)文件；并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急通訊系統(tǒng)、應(yīng)急電源、應(yīng)急標(biāo)志、輻射分區(qū)、衛(wèi)生出入口、通風(fēng)系統(tǒng)、輻射監(jiān)測(cè)報(bào)警系統(tǒng)和輻射防護(hù)用品進(jìn)行了檢查和核實(shí)，同時(shí)與相關(guān)人員進(jìn)行了對(duì)話。

三、檢查結(jié)果

通過相關(guān)文件和現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查組認(rèn)為中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院的應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)組織體系基本健全，崗位責(zé)任比較清晰；應(yīng)急準(zhǔn)備、輻射防護(hù)及相關(guān)執(zhí)行程序文件基本齊全，能夠按照國家核安全法規(guī)的要求及時(shí)地對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行升版和修訂；應(yīng)急辦公場(chǎng)所、人力資源配備基本齊全；應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備、輻射監(jiān)測(cè)報(bào)警系統(tǒng)、輻射環(huán)境監(jiān)測(cè)及通風(fēng)系統(tǒng)基本有效；逐級(jí)制定了較為詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。存在的主要問題是：

（一）應(yīng)急計(jì)劃及相關(guān)程序修訂后未及時(shí)報(bào)國家核安全局備案；

（二）新的輻射防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)頒布后，未及時(shí)按照新標(biāo)準(zhǔn)修訂輻射防護(hù)管理規(guī)程；

（三）文件管理不夠規(guī)范，如：版本不統(tǒng)一，記錄有缺項(xiàng)；

（四）應(yīng)急通訊設(shè)備不夠完善，如：院應(yīng)急辦僅有一臺(tái)應(yīng)急傳真機(jī)；

（五）核設(shè)施室內(nèi)的應(yīng)急撤離標(biāo)志不夠明顯；

（六）輻射防護(hù)用品管理不夠規(guī)范；

（七）未對(duì)院、所應(yīng)急指揮組成員進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)職責(zé)的專項(xiàng)培訓(xùn)。

四、整改要求

針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我局提出以下整改要求：

（一）2006年內(nèi)對(duì)應(yīng)急計(jì)劃及相關(guān)執(zhí)行程序進(jìn)行修訂并報(bào)國家核安全局備案；

（二）盡快按照《電離輻射防護(hù)與輻射源安全基本標(biāo)準(zhǔn)》（GB18871―2002）的要求修訂輻射防護(hù)管理規(guī)程，并保持全院輻射防護(hù)管理目標(biāo)值的一致性；

（三）增加應(yīng)急通訊設(shè)備，保證其冗余性；

（四）加強(qiáng)文件管理工作；

（五）補(bǔ)充完善應(yīng)急撤離路線標(biāo)志；

（六）加強(qiáng)輻射防護(hù)用品的管理；

（七）進(jìn)一步明確應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)各級(jí)組織的職責(zé)、分工及接口，加強(qiáng)監(jiān)督和管理，以保證應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)工作的有效性；

（八）進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)相關(guān)執(zhí)行程序?qū)嵤┑挠行裕?/p>

（九）進(jìn)一步加強(qiáng)衛(wèi)生出入口的管理

（十）加強(qiáng)對(duì)院、所應(yīng)急指揮組成員的培訓(xùn)，加大對(duì)培訓(xùn)人員的考核力度，盡快形成較為正規(guī)的培訓(xùn)教材，進(jìn)一步增強(qiáng)工作人員的應(yīng)急準(zhǔn)備與輻射防護(hù)意識(shí)。

檢查組成員

李京喜 國家環(huán)?？偩终{(diào)研員

張琳國 家環(huán)保總局項(xiàng)目官員

蘭自勇 國家環(huán)?？偩指彼炯?jí)

趙善桂 國家環(huán)保總局項(xiàng)目官員

張永輝 國家環(huán)?？偩炙拇ê税踩O(jiān)督站副站長

范育茂 國家環(huán)?？偩炙拇ê税踩O(jiān)督站助工

王芳 國家環(huán)?？偩趾伺c輻射安全中心高工

張健 國家環(huán)?？偩趾伺c輻射安全中心研究員

岳會(huì) 國國家環(huán)?？偩趾伺c輻射安全中心高工

李靂 國家環(huán)?？偩趾伺c輻射安全中心高工

與會(huì)人員名單

陳炳德 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院副院長

卜永熙 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院副院長

董渝生 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院安防處副處長

司先琢 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院安防處高工

丁小林 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院安防處副研

羅成福 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院安防處主任科員

王文革 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院安防處副主任科員

段天元 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院一所所長

陽天軍 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院一所科長

李朋洲 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院二所所長

王剛 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院二所副科長

蔡竹云 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院保衛(wèi)處處長

周國華 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院保衛(wèi)處科長

冉光道 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院職工醫(yī)院副院長

顏惠通 中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院通信中心站長

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