第一篇:設(shè)立典當(dāng)行或典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單及要求(精)
附件一
設(shè)立典當(dāng)行或典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單及要求 第一部分 區(qū)級(jí)主管部門的材料式樣及要求
一、材料要求:出具紅頭正式公文(注明文號(hào))和《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》或《典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表》,經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人簽字,加蓋公章,一企一件,用A4紙單獨(dú)打印成文,不與典當(dāng)行的申請(qǐng)材料裝訂在一起,附上典當(dāng)公司申請(qǐng)材料。
二、文件式樣:
名稱:關(guān)于設(shè)立××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的推薦函 抬頭:市商務(wù)委
正文:推薦事項(xiàng),推薦理由,推薦意見。經(jīng)辦人:(簽字)
區(qū)縣商委(經(jīng)貿(mào)委)負(fù)責(zé)人:(簽字)
附:
1、《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》或《典當(dāng)行
設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表》
2、××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司或××典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料
(印章)×年×月×日
第二部分 擬設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料的封面及目錄式樣及要求
一、要求:
1、封面用硬卡紙,按式樣及字型要求打??;
2、目錄按式樣制作,除“目錄”二字外用3號(hào)仿宋字體。
二、封面式樣及字型:
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司設(shè)立申報(bào)材料(為初號(hào)宋體加黑)××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司(籌備組)(小2號(hào)宋體加黑)
×年×月×日(小2號(hào)宋體加黑)
三、目錄式樣: 目 錄
一、設(shè)立申請(qǐng)······························· ×頁
二、出資協(xié)議及股東出資承諾書··············· ×頁
(一)出資協(xié)議 ···························· ×頁
(二)股東出資承諾書 ····················· ×頁
三、市公安機(jī)關(guān)安全制度、安全防范措施審核意見及股東承諾書····························· ×頁
(一)公安機(jī)關(guān)審核意見···················· ×頁
(二)安裝安全防范設(shè)施設(shè)備承諾書·········· ×頁
四、驗(yàn)資證明································×頁
五、相關(guān)人員簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件及無犯罪證明··×頁
(一)個(gè)人股東簡(jiǎn)歷(身份證復(fù)印件及無犯罪證明)·頁
(二)法人股東法定代表人簡(jiǎn)歷(同上)·········×頁
(三)擬任法定代表人簡(jiǎn)歷(同上)·············×頁
(四)其他高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷(同上)···········×頁
六、法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料··········×頁
七、法
人
股
東
出
資
能
力
證明 ·················· ×頁
八、董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本····· ×頁
(一)法人股東董事會(huì)(股東會(huì))決議········· ×頁
(二)法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件············×頁
九、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)(使用權(quán))證明··········×頁
(一)房
屋
租
賃
(撥
付)
協(xié)議················· ×頁
(件二)
房
產(chǎn)
證
復(fù)
印··························×頁
十、企
業(yè)
名
稱
預(yù)
先
核
準(zhǔn)
通
知書··················×頁
十一、公司章程、可行性研究報(bào)告、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施················· ×頁
(一)公司章程···························· ×頁
(二)可行性研究報(bào)告·······················×頁
(三)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)度···············×頁
部管理制
1、典當(dāng)業(yè)務(wù)規(guī)則··························· ×頁
2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)度····························×頁
3、內(nèi)部審計(jì)度···························×頁
(四)安全防范施 ························×頁
1、收
當(dāng)
查
驗(yàn)
證
(照)度···················×頁
2、續(xù)
當(dāng)
查
驗(yàn)
證
(照)度···················×頁
3、贖
當(dāng)
查
驗(yàn)
證
(照)度··················×頁
4、當(dāng)
物
查
驗(yàn)
保
管度······················×頁
5、通
輯
協(xié)
查
核
對(duì)度······················×頁
6、可
疑
情
況
報(bào)
告度······················×頁
7、配
備
保
安
人
員度······················×頁
制制措制
制
制
制
制
制
制
(五)安全防范設(shè)施(圖)····················×頁
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平面圖························×頁
2、消防設(shè)施分布圖························×頁
3、監(jiān)控消防點(diǎn)位圖························×頁
4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所區(qū)位示意圖····················×頁
十二、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾··································×頁 函第一次股東會(huì)及董事會(huì)決議············ ×頁
十三、(一)××典當(dāng)公司第一次股東會(huì)決議··········×頁
(二)××典當(dāng)公司第一次董事會(huì)決議··········×頁
第三部分 擬設(shè)立典當(dāng)行的申報(bào)材料及要求
一、要求及說明
1、所有申請(qǐng)材料連同目錄一起按順序用A4紙裝訂成冊(cè),正文用3號(hào)仿宋字體打印。復(fù)印件要清晰,并注明與原件一致全體股東要簽字;
2、凡蓋法人章的其法定代表人要簽字,凡自然人簽字的要加按手??;
3、本部分一至十一項(xiàng)是國(guó)家商務(wù)部規(guī)定和要求的,第十二項(xiàng)是市商務(wù)委增加的;“說明”的內(nèi)容是市商務(wù)委根據(jù)商務(wù)部審核要求作的輔助提示;
4、除《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、房產(chǎn)證、銀行對(duì)賬單可提供復(fù)印件外,其余的材料均應(yīng)提供原件。法人股東應(yīng)當(dāng)出具2006年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件;
5、紙質(zhì)版本申請(qǐng)材料上報(bào)商務(wù)委一式四份并附電子版本,表格用Word文件格式制作。
二、設(shè)立申請(qǐng)
設(shè)立申請(qǐng)應(yīng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容
(一)設(shè)立申請(qǐng)的審核要求:
1、內(nèi)容完整;
2、由全體股東、其指定代表或代理人提出(簽名、蓋章);
3、股東人數(shù)符合《公司法》第24條“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立”的規(guī)定;
4、有兩個(gè)以上法人股東;
5、法人股絕對(duì)控股(法人股東持股比例合計(jì)在百分之五十一以上),且大股東為法人股東;
6、典當(dāng)公司注冊(cè)資本最低限額為300萬元;從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為500萬元;從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為1000萬元;
7、股東中法人股必須為中資機(jī)構(gòu),個(gè)人股必須為中國(guó)大陸籍,外資、合資企業(yè)及港、澳、臺(tái)籍者,不允許參股典當(dāng)行。
說明:
1、格 式:
關(guān)于設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的請(qǐng)示
抬頭:市商務(wù)委
正文:參照《典當(dāng)管理辦法》第11條第一款內(nèi)
容
以上請(qǐng)示如無不當(dāng),請(qǐng)予轉(zhuǎn)報(bào)。申請(qǐng)委托代理人:××(簽字、手?。┤w股東(自然人簽字、手??;法人蓋章,其法定代表人簽字);
2、從防范典當(dāng)信用風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定典當(dāng)經(jīng)營(yíng)的角度,建議法人股東不少于4個(gè);
3、從典當(dāng)行業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)需求、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等因素考慮,建議擬設(shè)典當(dāng)行注冊(cè)資本1500萬元以上。
三、出資協(xié)議及股東出資承諾書
(一)出資協(xié)議的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、協(xié)議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。
說明:
格式:
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司出資協(xié)議
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司于×年×月×日召開全體股東會(huì)議,應(yīng)到×人,實(shí)到×人,符合《公司法》規(guī)定,就出資設(shè)立××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司事宜達(dá)成以下出資
協(xié)議:
××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; 自然人××出資××萬元,占×%; 自然人××出資××萬元,占×%;
全體股東:(法人蓋章,其法定代表人簽字;自然人簽字、手?。?/p>
×年×月×日
(二)股東出資承諾書的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、承諾內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。說明:
格式:
1、××公司出資承諾書
××公司自愿出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利,自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽回資金。如有違反,愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾
××公司蓋章,其法定代表人簽字
×年×月×日
2、自然人出資承諾書
××自愿出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利、自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽回資金。如有違反,愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾
自然人簽字、手印
×年×月×日
四、市公安機(jī)關(guān)安全制度及安全防范措施審核意見及股東承諾書
(一)市公安機(jī)關(guān)安全制度、安全防范措施審核意見的審核要求:
1、由市級(jí)公安機(jī)關(guān)出具;
2、審核意見的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi)。
(二)安裝安全防范設(shè)備設(shè)施承諾書的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、承諾內(nèi)容與將安裝的設(shè)備設(shè)施一致。說明: 格式:
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司安裝安全防范設(shè)備設(shè)施承諾書
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司于×年×月×日召開全體股東會(huì)議,應(yīng)到×人,實(shí)到×人。符合《公司法》規(guī)定,就安裝安全防范設(shè)備設(shè)施承諾如下:
如本公司獲商務(wù)部批準(zhǔn),從批準(zhǔn)之日起60天內(nèi),按照經(jīng)公安部門審核同意的設(shè)計(jì)方案及圖紙進(jìn)行安全防范設(shè)備設(shè)施的安裝。如未按要求安裝、逾期未完成安裝或安裝后未合格而不接受整改,則自愿終止典當(dāng)經(jīng)營(yíng),所發(fā)生一切損失由本典當(dāng)行出資人承擔(dān),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
特此承諾
全體股東章:(法人蓋章、其法定代表人簽字、自然人簽字、手?。聊辍猎隆寥?/p>
五、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明的審核要求
(一)驗(yàn)資證明包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明;
(二)出具驗(yàn)資證明的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
(三)有2名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章;
(四)每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章并加蓋騎縫章;
(五)注冊(cè)資本、股東及出資額與申請(qǐng)、章程一致;
(六)附銀行對(duì)賬單;
(七)開戶銀行必須是商業(yè)銀行(不包括各類信用社)。
六、檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、有效身份證件復(fù)印件及無故意犯罪記錄證明的審核要求
(一)相關(guān)人員簡(jiǎn)歷齊全;
(二)簡(jiǎn)歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章;
(三)高級(jí)管理人員人數(shù)與章程中有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置的規(guī)定一致。
說明:
1、相關(guān)人員是指:①法人股東法定代表人②自然人股東③擬設(shè)立典當(dāng)公司法定代表人、其他高級(jí)管理人員(包括其他董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人員等);
2、用干部履歷表格式(增加“擬任職務(wù)”欄,填寫相關(guān)人員在典當(dāng)公司的擬任職務(wù)),一人一表,表格上貼本人免冠近期1寸彩照;表頭需注明擬任職務(wù);
3、簡(jiǎn)歷后附身份證復(fù)印件和無故意犯罪記錄證明(由戶口所在地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)出具);
4、簡(jiǎn)歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章;
5、董事、監(jiān)事人數(shù)與章程一致。
七、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東2006年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件的審核要求
(一)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表;
(二)出具的審計(jì)報(bào)告日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
(三)有2名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字蓋章;
(四)每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章并加蓋騎縫章。
八、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明的審核要求
(一)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具(加蓋公章);
(二)法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾能力(出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額,且在凈資產(chǎn)額內(nèi)。權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%)。
(三)出具的出資能力證明日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
說明:
1、格式: 出資能力證明
經(jīng)審驗(yàn),××公司2007年××月××日流動(dòng)資產(chǎn)××萬元,流動(dòng)負(fù)債××萬元,其凈流動(dòng)資產(chǎn)為××萬元,大于該公司本次出資額(××萬元),具備貨幣出資能力。該公司累計(jì)對(duì)外投資未超過其凈資產(chǎn)的50%,符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。
特此證明
××?xí)?jì)師事務(wù)所(章)×年×月×日
2、國(guó)有企業(yè)出資入股典當(dāng)行的,須出具地級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意的文件。
九、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
(一)法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議的審核要求:(1)有全體董事(股東)簽名、蓋章;
(2)決議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程、出資協(xié)議中相關(guān)的內(nèi)容一致。
說明: 格式:
法人股東董事會(huì)(或股東會(huì))出資決議
×年×月×日,××公司第×次董事會(huì)(或股東會(huì))會(huì)議在××召開,應(yīng)到×人,實(shí)到×人,符合法定人數(shù)。經(jīng)表決,同意公司出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司。全體董事(或股東)簽字、蓋章:自然人簽字、手??;法人蓋章,其法定代表人簽字 ×年×月×日
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件的審核要求:
1、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)(商務(wù)部要求有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日
期在3年以上);
2、正常通過年檢;
3、加蓋本企業(yè)公章。
十、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件的審核要求
(一)有產(chǎn)權(quán)證、租賃協(xié)議或者撥付使用證明;
(二)附房產(chǎn)證復(fù)印件,原件查驗(yàn)后退回;
(三)承租(撥付使用)期限須滿足典當(dāng)經(jīng)營(yíng)要求(商務(wù)部要求承租或撥付使用期限在3年以上);
(四)購(gòu)買、承租(撥付使用)的經(jīng)營(yíng)用房產(chǎn)必須是現(xiàn)房。
說明:
1、房屋租賃協(xié)議用市工商局監(jiān)制的統(tǒng)一文本;
2、為有利于開展典當(dāng)業(yè)務(wù)、樹立公司形象,經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)選擇一層臨街商業(yè)用房,面積200平
方米以上;
3、為保證典當(dāng)行設(shè)立批準(zhǔn)后能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng),建議擬選經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)具有消防部門頒
發(fā)的建筑工程消防驗(yàn)收意見書;
4、須提供擬用房產(chǎn)近期七寸彩色外沿及內(nèi)部照片各一張(貼到A4紙上)。
十一、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》的審核要求
(一)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》在有效期內(nèi);
(二)名稱中包含“典當(dāng)”和“有限(責(zé)任)公司”字樣;
(三)關(guān)于注冊(cè)資本、股東及出資額的表述與申請(qǐng)、章程一致。
十二、公司章程、可行性研究報(bào)告、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施
該部分內(nèi)容可參考市商務(wù)委范本制定,范本格式詳見《關(guān)于受理2006年新增典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的公告》(津商務(wù)市場(chǎng)[2006]47號(hào))。
(一)典當(dāng)公司章程的審核要求:
1、公司章程載明《公司法》第25條規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng),即:公司名稱和住所,公司經(jīng)營(yíng)范圍,公司注冊(cè)資本,股東姓名或者名稱,股東的出資方式和出資額和出資時(shí)間,股東轉(zhuǎn)讓出資的條件,公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則,公司的法定代表人,股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng);
2、公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容與申請(qǐng)完全一致;
3、公司章程由股東共同制定,全體股東在公司章程上簽名、蓋章。
(二)可行性研究報(bào)告的審核要求:
1、包括擬設(shè)立典當(dāng)公司項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、效益預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、研究結(jié)論等內(nèi)容;
2、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)(效益預(yù)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))客觀、全面;
3、結(jié)論可行。
(三)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度的審核要求:
1、按照《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”,制定有關(guān)業(yè)務(wù)(如收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、利率、費(fèi)率、絕當(dāng)物處理、資產(chǎn)比例管理等)規(guī)則;
2、按照《典當(dāng)管理辦法》第9條建立安全制度,即:收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件(照)制度,當(dāng)物檢查、保管制度,通緝協(xié)查核對(duì)制度,可疑情況報(bào)告制度,配備保安人員制度;
3、按照《典當(dāng)管理辦法》第45條建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。
說明:
1、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則
根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”及第五章“當(dāng)票”有關(guān)內(nèi)容制定。
2、內(nèi)部管理制度 ①財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度; ②內(nèi)部審計(jì)制度。
(四)安全防范措施 ①收當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度; ②續(xù)當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度; ③贖當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度; ④當(dāng)物查驗(yàn)保管制度; ⑤通輯協(xié)查核對(duì)制度; ⑥可疑情況報(bào)告制度; ⑦配備保安人員制度。
說明:
按《典當(dāng)管理辦法》第9條規(guī)定的5款制度,分別制定出制度草案,按順序裝訂在內(nèi),并在每項(xiàng)制度名稱之下加上:(本制度待批準(zhǔn)設(shè)立后,在公安部門指導(dǎo)下按規(guī)定和要求予以修訂完
善)。
(五)安全防范措施(圖)的審核要求:
1、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置錄像設(shè)備(錄像資料至少保存2個(gè)月);
2、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)防護(hù)設(shè)施、典當(dāng)物品保管庫房、保險(xiǎn)箱(柜、庫)、報(bào)警裝置、防護(hù)設(shè)施、必要的消防設(shè)施及器材需用不同圖標(biāo)標(biāo)注清楚;
3、圖示符合比例;
4、安全設(shè)施分布圖應(yīng)包括下列各圖: ①營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平面圖 ②消防設(shè)施分布圖 ③監(jiān)控消防點(diǎn)位圖 ④經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所區(qū)位示意圖 說明:
擬設(shè)立典當(dāng)行的安全防范設(shè)施在未審批前不需要實(shí)物到位,但要根據(jù)上述要求制定安全防范設(shè)施規(guī)劃方案。按照《典當(dāng)管理辦法》第16條5、6、7款要求,提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及保管庫房平面圖、建筑結(jié)構(gòu)圖;錄像設(shè)備、防護(hù)設(shè)施、保險(xiǎn)箱(柜、庫)及消防設(shè)施安裝、設(shè)置位置分布圖。該方案需經(jīng)市公安機(jī)關(guān)認(rèn)可同意。
十三、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函的審核要求
國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行,必須經(jīng)有關(guān)管理部門同意。要求管理部門承諾典當(dāng)行退出經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓時(shí),須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后,再報(bào)國(guó)資委辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
1、國(guó)資管理部門必須地市級(jí)以上;
2、承諾函必須加蓋部門公章。
十四、擬設(shè)立的××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司第一次股東會(huì)、董事會(huì)決議 說明:
1、第一次股東會(huì)決議內(nèi)容:籌備設(shè)立典當(dāng)公司以及各股東出資額、所占比例事項(xiàng);選舉董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事等事項(xiàng)。
2、第一次董事會(huì)決議內(nèi)容:聘任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等事項(xiàng)。
第四部分 典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單
申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料:
一、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)當(dāng)載名擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等)、可行性研究報(bào)告、董事會(huì)(股東會(huì))決議。
二、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近兩年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表,每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章)。
三、檔案所在地人事部門出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷。
四、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件復(fù)印件(商務(wù)部要求承租或者撥付使用期限在3年以上)。
五、省級(jí)商務(wù)主管部門及所在地公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明原件。
要求:
1、申請(qǐng)人應(yīng)將第一至五項(xiàng)材料按順序用A4紙張訂成冊(cè)(附目錄),具體審核程序、條件及詳細(xì)格式請(qǐng)參照典當(dāng)行設(shè)立要求。
2、同一典當(dāng)行在本市分支機(jī)構(gòu)不得超過3戶。
第二篇:設(shè)立典當(dāng)行或典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單及要求
附件2
設(shè)立典當(dāng)行或典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料
清單及要求
第一部分
區(qū)級(jí)主管部門的材料式樣及要求
一、材料要求:出具紅頭正式公文(注明文號(hào))和填寫《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》或《典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表》,經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人簽字,加蓋公章,一企一件,用A4紙單獨(dú)打印成文。上述文件及表格裝訂在典當(dāng)行申請(qǐng)材料目錄前,初審?fù)扑]意見須在本公告發(fā)布后出具。推薦函內(nèi)容中應(yīng)該注明該典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地是否符合我市典當(dāng)行設(shè)立的具體要求;該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否已經(jīng)轄區(qū)商務(wù)管理部門現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。
二、文件式樣:
名稱:關(guān)于設(shè)立××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的推薦函 抬頭:市商務(wù)委
正文:推薦事項(xiàng),推薦理由,場(chǎng)所查驗(yàn)情況,推薦意見。經(jīng)辦人:(簽字、聯(lián)系電話)區(qū)縣商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人:(簽字)
附:
1、《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》或《典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表》
2、××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司或××典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料
(印章)
×年×月×日
—1—
第二部分
擬設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料的封面、目錄式樣及要求
一、要求:
1、封面用硬卡紙,按式樣及字型要求打??;
2、目錄按式樣制作,“目錄”二字用小二號(hào)宋體字,目錄內(nèi)容用4號(hào)仿宋字體。
二、封面式樣及字型:
××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司設(shè)立申報(bào)材料(初號(hào)宋體加黑)××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司(籌備組)(小2號(hào)宋體加黑)
×年×月×日(小2號(hào)宋體加黑)
三、目錄式樣:
目 錄
一、設(shè)立申請(qǐng)〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
二、出資協(xié)議及股東承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(一)出資協(xié)議 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(二)股東承諾書 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
三、市公安機(jī)關(guān)安全制度、安全防范措施審核意見及股東承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(一)公安機(jī)關(guān)審核意見〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(二)安裝安全防范設(shè)施設(shè)備承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
四、驗(yàn)資證明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
—2—
五、相關(guān)人員簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件及無犯罪證明〃〃×頁
(一)個(gè)人股東簡(jiǎn)歷(身份證復(fù)印件及無犯罪證明)〃頁
(二)法人股東法定代表人簡(jiǎn)歷(同上)〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(三)擬任法定代表人簡(jiǎn)歷(同上)〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(四)其他高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷(同上)〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
六、法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
七、法人股東出資能力證明 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
八、董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本〃〃〃〃〃 ×頁
(一)法人股東董事會(huì)(股東會(huì))決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(二)法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
九、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)(使用權(quán))證明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(一)房屋租賃(撥付)協(xié)議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(二)房產(chǎn)證復(fù)印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十一、公司章程、可行性研究報(bào)告、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(一)公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(二)可行性研究報(bào)告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(三)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
1、典當(dāng)業(yè)務(wù)規(guī)則〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
—3—
2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
3、內(nèi)部審計(jì)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(四)安全防范措施 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
1、收當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
2、續(xù)當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
3、贖當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
4、當(dāng)物查驗(yàn)保管制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
5、通輯協(xié)查核對(duì)制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
6、可疑情況報(bào)告制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
7、配備保安人員制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
(五)安全防范設(shè)施(圖)〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平面圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
2、消防設(shè)施分布圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
3、監(jiān)控消防點(diǎn)位圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所區(qū)位示意圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十二、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十三、上市公司投資典當(dāng)行的承諾函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十四、第一次股東會(huì)及董事會(huì)決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁
(一)××典當(dāng)公司第一次股東會(huì)決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
—4—
(二)××典當(dāng)公司第一次董事會(huì)決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
十五、驗(yàn)資事項(xiàng)承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁
第三部分 擬設(shè)立典當(dāng)行的申報(bào)材料及要求
一、要求及說明
1、所有申請(qǐng)材料連同目錄一起按順序用A4紙裝訂成冊(cè),正文用4號(hào)仿宋字體打印。復(fù)印件要清晰,并注明與原件一致全體股東要簽字;
2、凡蓋法人章的其法定代表人要簽字,凡自然人簽字的要加按手?。?/p>
3、本部分一至十三項(xiàng)是國(guó)家商務(wù)部規(guī)定和要求的,第十四、十五項(xiàng)是市商務(wù)委增加的;“說明”的內(nèi)容是市商務(wù)委根據(jù)商務(wù)部審核要求作的輔助提示;
4、除《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、房產(chǎn)證、銀行對(duì)賬單可提供復(fù)印件外,其余的材料均應(yīng)提供原件。法人股東應(yīng)當(dāng)提供自2007年1月至本公告發(fā)布前一個(gè)月的專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件;
5、紙質(zhì)版本申請(qǐng)材料上報(bào)市商務(wù)委一式三份并附電子版本,表格用Word文件格式制作。
二、設(shè)立申請(qǐng)
設(shè)立申請(qǐng)應(yīng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容。
(一)設(shè)立申請(qǐng)的審核要求:
1、內(nèi)容完整;
2、由全體股東、其指定代表或代理人提出(簽名、蓋章);
3、股東人數(shù)符合《公司法》第24條“有限責(zé)任公司由50個(gè)以下
—5— 股東出資設(shè)立”的規(guī)定;
4、有兩個(gè)以上法人股東;
5、法人股絕對(duì)控股(法人股東持股比例合計(jì)在51%以上),且最大股東為法人股東;
6、本典當(dāng)行設(shè)立注冊(cè)資本最少為人民幣1500萬元;
7、股東中法人股東必須為中資機(jī)構(gòu),個(gè)人股東必須為中國(guó)大陸籍。外資、合資、臺(tái)資、港澳資企業(yè)及外國(guó)人、港、澳、臺(tái)籍者,禁止參股典當(dāng)行。
說明:
1、格
式:
關(guān)于設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的請(qǐng)示 抬頭:商務(wù)部
正文:參照《典當(dāng)管理辦法》第11條第一款內(nèi)容 妥否,請(qǐng)批示。
申請(qǐng)委托代理人:××(簽字、手印)
全體股東(自然人簽字、手印;法人蓋章,其法定代表人簽字);
2、從防范典當(dāng)信用風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定典當(dāng)經(jīng)營(yíng)的角度,建議法人股東多于2個(gè)。
三、出資協(xié)議及股東承諾書
(一)出資協(xié)議的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、協(xié)議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。說明: 格式:
—6— 擬設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司出資協(xié)議
擬設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司于×年×月×日召開全體股東會(huì)議,應(yīng)到×人,實(shí)到×人,符合《公司法》規(guī)定,就出資設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司事宜達(dá)成以下出資協(xié)議:
××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; 自然人××出資××萬元,占×%; 自然人××出資××萬元,占×%;
全體股東:(法人蓋章,其法定代表人簽字;自然人簽字、手?。?/p>
×年×月×日
(二)股東承諾書的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、承諾內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。說明: 格式:
1、××公司出資承諾書
××公司自愿出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利,自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽逃資金。申報(bào)中所提供的材料原件與復(fù)印件一致,所提交的文件、證件及有關(guān)附件是真實(shí)的。對(duì)因抽逃資金或申報(bào)材料虛假,愿承擔(dān)一切后果和法律責(zé)任。
特此承諾
—7— ××公司蓋章,其法定代表人簽字
×年×月×日
2、自然人承諾書
××自愿出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利、自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽逃資金。申報(bào)中所提供的材料原件與復(fù)印件一致,所提交的文件、證件及有關(guān)附件是真實(shí)的。對(duì)因抽逃資金或申報(bào)材料虛假,愿承擔(dān)一切后果和法律責(zé)任。
特此承諾
自然人簽字、手印 ×年×月×日
四、市公安機(jī)關(guān)安全制度及安全防范措施審核意見及股東承諾書
(一)市公安機(jī)關(guān)安全制度、安全防范措施審核意見的審核要求:
1、由市級(jí)公安機(jī)關(guān)出具;
2、審核意見的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi)。
(二)安裝安全防范設(shè)備設(shè)施承諾書的審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、承諾內(nèi)容與將安裝的設(shè)備設(shè)施一致。說明: 格式:
擬設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司安裝安全防范設(shè)備設(shè)施 —8— 承諾書
擬設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司于×年×月×日召開全體股東會(huì)議,應(yīng)到×人,實(shí)到×人。符合《公司法》規(guī)定,就安裝安全防范設(shè)備設(shè)施承諾如下:
如本公司獲商務(wù)部批準(zhǔn),從批準(zhǔn)之日起(時(shí)間以典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證批準(zhǔn)時(shí)間為準(zhǔn))90天內(nèi),按照經(jīng)公安部門審核同意的設(shè)計(jì)方案及圖紙進(jìn)行安全防范設(shè)備設(shè)施的安裝和房屋裝修。如未按要求安裝、逾期未完成安裝或安裝后未合格達(dá)不到經(jīng)營(yíng)要求愿接受整改。整改時(shí)間為管理部門通知之日起60天內(nèi),整改后仍不合格,則自愿無條件放棄典當(dāng)經(jīng)營(yíng)資格,所發(fā)生一切損失由本典當(dāng)行出資人承擔(dān),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
特此承諾
全體股東章:(法人蓋章、其法定代表人簽字、自然人簽字、手印)
×年×月×日
五、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明的審核要求
(一)驗(yàn)資證明包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明;
(二)出具驗(yàn)資證明的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
(三)有2名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章;
(四)每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章并加蓋騎縫章;
—9—
(五)注冊(cè)資本、股東及出資額與申請(qǐng)、章程一致;
(六)附銀行對(duì)賬單;
(七)開戶銀行必須是指定的銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須是指定的事務(wù)所。
六、有關(guān)人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、有效身份證件復(fù)印件及無故意犯罪記錄證明的審核要求
(一)相關(guān)人員簡(jiǎn)歷齊全;
(二)簡(jiǎn)歷須加蓋人才市場(chǎng)、街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府人事部門或檔案所在的事業(yè)單位人事管理部門公章;
(三)高級(jí)管理人員人數(shù)與章程中有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)臵的規(guī)定一致。說明:
1、相關(guān)人員是指:①法人股東法定代表人②自然人股東③擬設(shè)立典當(dāng)公司法定代表人、其他高級(jí)管理人員(包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人員等);
2、參照干部履歷表格式(增加“擬任職務(wù)”欄,填寫相關(guān)人員在典當(dāng)公司的擬任職務(wù)),一人一表,表格上貼本人近期免冠1寸彩照;表頭需注明擬任職務(wù);
3、簡(jiǎn)歷后附身份證復(fù)印件和無故意犯罪記錄證明。無故意犯罪記錄證明必須經(jīng)我市公安刑偵機(jī)關(guān)檢索后出具;
4、簡(jiǎn)歷由檔案所在事業(yè)單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章;
—10—
5、董事、監(jiān)事人數(shù)與章程一致。
七、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件的審核要求
(一)專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告審計(jì)周期為2007年1月至本公告發(fā)布前一個(gè)月。報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表;
(二)出具的審計(jì)報(bào)告的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
(三)有2名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字蓋章;
(四)每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章并加蓋騎縫章;
(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須是指定的事務(wù)所。
八、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明的審核要求
(一)由指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具(加蓋公章),主管會(huì)計(jì)簽字;
(二)法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾能力(出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額,且在凈資產(chǎn)額內(nèi)。權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%)。
(三)出具的出資能力證明的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)典當(dāng)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi);
說明:
1、格式:
出資能力證明
—11— 經(jīng)審驗(yàn),××公司2008年××月××日流動(dòng)資產(chǎn)××萬元,流動(dòng)負(fù)債××萬元,其凈流動(dòng)資產(chǎn)為××萬元,大于該公司本次出資額(××萬元),具備貨幣出資能力。該公司累計(jì)對(duì)外權(quán)益性投資余額(含本次投資)未超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%,符合典當(dāng)行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定。
特此證明
××?xí)?jì)師事務(wù)所(章)主管會(huì)計(jì)簽字:
×年×月×日
2、國(guó)有企業(yè)出資入股典當(dāng)行的,須出具地級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意的文件。
九、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
(一)法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議的審核要求:(1)有全體董事(股東)簽名、蓋章;
(2)決議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程、出資協(xié)議中相關(guān)的內(nèi)容一致。說明: 格式:
法人股東董事會(huì)(或股東會(huì))出資決議
×年×月×日,××公司第×次董事會(huì)(或股東會(huì))會(huì)議在××召開,應(yīng)到×人,實(shí)到×人,符合法定人數(shù)。經(jīng)表決,同意公司出資××萬元,入股設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司。
—12— 全體董事(或股東)簽字、蓋章:自然人簽字、手??;法人蓋章,其法定代表人簽字 ×年×月×日
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件的審核要求:
1、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)(商務(wù)部要求有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日期在3年以上);
2、加蓋本企業(yè)公章。
十、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件的審核要求
(一)有產(chǎn)權(quán)證、租賃協(xié)議或者撥付使用證明;
(二)附房產(chǎn)證或購(gòu)房合同復(fù)印件,原件查驗(yàn)后退回;
(三)承租(撥付使用)期限須滿足典當(dāng)經(jīng)營(yíng)要求(商務(wù)部要求承租或撥付使用期限在3年以上);
(四)購(gòu)買、承租、撥付使用的經(jīng)營(yíng)用房產(chǎn)必須是現(xiàn)房。說明:
1、為有利于開展典當(dāng)業(yè)務(wù)、樹立公司形象,經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須選擇一層臨街商業(yè)用房,建筑面積200平方米以上。如選擇多層臨街底商,首層面積應(yīng)不小于總承租面積的三分之一;
2、為保證典當(dāng)行設(shè)立批準(zhǔn)后能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng),建議擬選經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)具有消防部門頒發(fā)的建筑工程消防驗(yàn)收合格意見書;
3、須提供擬用房產(chǎn)近期七寸彩色外沿及內(nèi)部照片各一張(貼到A4紙上),注明拍攝日期,經(jīng)辦人簽字;
4、以他人名義租賃經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,全體股東須對(duì)承租人出具委托書,—13— 并注明該場(chǎng)所的用途。
十一、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》的審核要求
(一)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》須在有效期內(nèi)。申報(bào)時(shí),其有效期必須大于3個(gè)月;
(二)名稱中包含“典當(dāng)”和“有限(責(zé)任)公司”字樣;
(三)關(guān)于注冊(cè)資本、股東及出資額的表述與申請(qǐng)、章程一致。
十二、公司章程、可行性研究報(bào)告、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施
該部分內(nèi)容可參考市商務(wù)委范本并結(jié)合自身實(shí)際情況制定,范本格式及《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》或《典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表》詳見《關(guān)于受理2006年新增典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的公告》(津商務(wù)市場(chǎng)[2006]47號(hào))。
(一)典當(dāng)公司章程的審核要求:
1、公司章程載明《公司法》第25條規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng),即:公司名稱和住所,公司經(jīng)營(yíng)范圍,公司注冊(cè)資本,股東姓名或者名稱,股東的出資方式和出資額和出資時(shí)間,股東轉(zhuǎn)讓出資的條件,公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則,公司的法定代表人,股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng);
2、公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容與申請(qǐng)完全一致;
3、公司章程由股東共同制定,全體股東在公司章程上簽名、蓋章。
(二)可行性研究報(bào)告的審核要求:
—14—
1、包括擬設(shè)立典當(dāng)公司項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、效益預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、研究結(jié)論等內(nèi)容;
2、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)(效益預(yù)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))客觀、全面;
3、結(jié)論可行。
(三)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度的審核要求:
1、按照《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”,制定有關(guān)業(yè)務(wù)(如收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、利率、費(fèi)率、絕當(dāng)物處理、資產(chǎn)比例管理等)規(guī)則;
2、按照《典當(dāng)管理辦法》第9條建立安全制度,即:收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件(照)制度,當(dāng)物檢查、保管制度,通緝協(xié)查核對(duì)制度,可疑情況報(bào)告制度,配備保安人員制度;
3、按照《典當(dāng)管理辦法》第45條建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。
說明:
1、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則
根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”及第五章“當(dāng)票”有關(guān)內(nèi)容制定。
2、內(nèi)部管理制度 ①財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度; ②內(nèi)部審計(jì)制度。
(四)安全防范措施 ①收當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度;
—15— ②續(xù)當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度; ③贖當(dāng)查驗(yàn)證(照)制度; ④當(dāng)物查驗(yàn)保管制度; ⑤通輯協(xié)查核對(duì)制度; ⑥可疑情況報(bào)告制度; ⑦配備保安人員制度。說明:
按《典當(dāng)管理辦法》第9條規(guī)定的5項(xiàng)制度,分別制定出制度草案,按順序裝訂在內(nèi),并在每項(xiàng)制度名稱之下加上:“(本制度待批準(zhǔn)設(shè)立后,在有關(guān)管理部門指導(dǎo)下按規(guī)定和要求予以修訂完善)。”
(五)安全防范措施(圖)的審核要求:
1、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)臵錄像設(shè)備(錄像資料至少保存60天以上);
2、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)防護(hù)設(shè)施、典當(dāng)物品保管庫房、保險(xiǎn)箱(柜、庫)、報(bào)警裝臵、防護(hù)設(shè)施、必要的消防設(shè)施及器材需用不同圖標(biāo)標(biāo)注清楚;
3、圖示符合比例;
4、安全設(shè)施分布圖應(yīng)包括下列各圖: ①營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平面圖 ②消防設(shè)施分布圖 ③監(jiān)控消防點(diǎn)位圖 ④經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所區(qū)位示意圖 說明:
—16— 擬設(shè)立典當(dāng)行的安全防范設(shè)施在未審批前不需要實(shí)物到位,但要根據(jù)上述要求制定安全防范設(shè)施規(guī)劃方案。按照《典當(dāng)管理辦法》第16條5、6、7款要求,提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及保管庫房平面圖、建筑結(jié)構(gòu)圖;錄像設(shè)備、防護(hù)設(shè)施、保險(xiǎn)箱(柜、庫)及消防設(shè)施安裝、設(shè)臵位臵分布圖。該方案須經(jīng)市公安機(jī)關(guān)認(rèn)可同意。
十三、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函 說明:
國(guó)有資本進(jìn)入、退出典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)以及變更股份,擬受讓的股東必須符合典當(dāng)管理的有關(guān)要求,且進(jìn)入典當(dāng)行前必須由商務(wù)主管部門進(jìn)行資格認(rèn)定后,再報(bào)國(guó)資管理部門審核辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
1、國(guó)資管理部門必須地市級(jí)以上;
2、《承諾函》必須加蓋部門公章。格式:
承諾函
天津市商務(wù)委:
根據(jù)典當(dāng)行業(yè)的特殊管理規(guī)定,我單位承諾:該國(guó)有資本進(jìn)入、退出典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)以及變更股份,擬受讓的股東符合典當(dāng)管理的有關(guān)要求。在候選股東進(jìn)入典當(dāng)行前無條件同意由商務(wù)主管部門審核擬受讓候選企業(yè)名單并進(jìn)行資格認(rèn)定后,再報(bào)我部門審核辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
(章)
х年х月х日
—17—
十四、上市公司投資典當(dāng)行承諾函 說明:
上市公司作為擬設(shè)典當(dāng)行股東的,要承諾積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)管工作,接受對(duì)其和下屬典當(dāng)企業(yè)間的資金往來情況進(jìn)行核查,主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料。承諾書須由上市公司蓋章,法定代表人簽字。
格式:
承諾函
我公司作為擬設(shè)××典當(dāng)行的股東,將積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)管工作,不以任何理由拒絕商務(wù)部門對(duì)我公司和下屬典當(dāng)企業(yè)間的資金往來情況進(jìn)行核查,并無條件提供我公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料。
特此承諾
法定代表人簽字(公章)
х年х月х日
十五、擬設(shè)立的××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司第一次股東會(huì)、董事會(huì)決議
說明:
1、第一次股東會(huì)決議內(nèi)容:籌備設(shè)立典當(dāng)公司以及各股東出資額、所占比例事項(xiàng);選舉董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事等事項(xiàng)。
2、第一次董事會(huì)決議內(nèi)容:聘任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等事項(xiàng)。
—18—
十六、驗(yàn)資事項(xiàng)承諾書 格式:
驗(yàn)資事項(xiàng)承諾書
擬設(shè) 典當(dāng)行(××典當(dāng)行分公司)全體股東鄭重承諾:在申請(qǐng)材料經(jīng)市商務(wù)委初審報(bào)至商務(wù)部后,在指定銀行所存開設(shè)典當(dāng)行驗(yàn)資款項(xiàng)在商務(wù)部對(duì)該典當(dāng)行正式批復(fù)前,不以任何名義辦理從該指定銀行存款賬戶劃出款項(xiàng)。
在該典當(dāng)行(××典當(dāng)行分公司)已通過天津商務(wù)委審核上報(bào)商務(wù)部后,如全體股東書面決定放棄該典當(dāng)行申請(qǐng),則視為無條件同意終止商務(wù)部對(duì)該申請(qǐng)的審批或無條件放棄已獲準(zhǔn)的審批,僅在此條件下,驗(yàn)資戶款項(xiàng)可劃出。
上述承諾真實(shí)有效,為全體股東真實(shí)的意思表達(dá),如有違反,無條件承擔(dān)由此所引發(fā)的法律責(zé)任和相應(yīng)損失。
全體股東簽字(章及手?。?/p>
х年х月х日
第四部分 典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單
申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料:
一、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)當(dāng)載名擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等)、可行性研究報(bào)告、董事會(huì)(股東會(huì))決議。
—19—
二、指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行2006年、2007年兩年的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表,每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章,并加蓋騎縫章。
三、檔案所在地人事部門出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷。
四、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件復(fù)印件(商務(wù)部要求承租或者撥付使用期限在3年以上)。
五、所在地商務(wù)主管部門及公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明原件。
要求:
1、典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須符合《典當(dāng)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定;
2、申請(qǐng)人應(yīng)將第一至五項(xiàng)材料按順序用A4紙張訂成冊(cè)(附目錄),具體審核程序、條件及詳細(xì)格式請(qǐng)參照本公告典當(dāng)行設(shè)立要求。
3、同一典當(dāng)行在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不得超過3戶,每典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不超過3戶。
4、擬設(shè)立的典當(dāng)行分公司須到指定銀行開立驗(yàn)資臨時(shí)賬戶,并由母公司撥付不少于500萬元的營(yíng)運(yùn)資金,營(yíng)運(yùn)資金上限不得超過母公司注冊(cè)資金的50%。
—20—
第三篇:設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審核范文
設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審核
一、審批項(xiàng)目名稱:
設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審核
二、審批內(nèi)容:
廣東?。ú缓钲谑校﹥?nèi)設(shè)立典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)的審核,報(bào)商務(wù)部審批。
三、辦理依據(jù):
(《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院第412號(hào)令)
《典當(dāng)管理辦法》(商務(wù)部、公安部2005年第8號(hào)令)
四、申請(qǐng)條件:
(一)設(shè)立典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)具備的條件:
1.有符合法律、法規(guī)規(guī)定的公司章程;
2.典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為300萬元,從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為500萬元,從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為1000萬元。典當(dāng)行的注冊(cè)資本最低限額為股東實(shí)繳的貨幣資本;
3.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施;
4.有熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理人員及鑒定評(píng)估人員;
5.有2個(gè)以上法人股東,且法人股相對(duì)控股;
6.有符合《典當(dāng)管理辦法》規(guī)定的安全制度和安全防范設(shè)施;
7.符合國(guó)家和省對(duì)典當(dāng)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的要求。
(二)設(shè)立典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件:
1.經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)3年以上,注冊(cè)資本不少于人民幣1500萬元;
2.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施;
3.最近2年連續(xù)盈利;
4.最近2年無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,其分支機(jī)構(gòu)符合《典當(dāng)管理辦法》規(guī)定的安全制度及安全防范設(shè)施;
5.典當(dāng)行對(duì)每個(gè)分支機(jī)構(gòu),需撥付不少于人民幣500萬元的營(yíng)運(yùn)資金,分支機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資金總額不超過典當(dāng)行注冊(cè)資本的50%;
6.符合國(guó)家和省對(duì)典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)規(guī)劃布局的要求。
五、辦理流程和時(shí)限:
(一)辦理流程:
1.設(shè)立典當(dāng)行的審批程序:
申請(qǐng)人提出申請(qǐng)→地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門接收材料并提出意見→省經(jīng)濟(jì)和信息化委審核→商務(wù)部審批→核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。
2.設(shè)立典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)的審批程序:
申請(qǐng)人提出申請(qǐng)→地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門接收材料并提出意見→省經(jīng)濟(jì)和信息化委審核→商務(wù)部審批→核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。
(二)辦理時(shí)限:
1.設(shè)立典當(dāng)行的審批時(shí)限:
商務(wù)部下達(dá)新增典當(dāng)行指標(biāo),并確定報(bào)送時(shí)間后,由各地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門統(tǒng)一組織申報(bào);省經(jīng)濟(jì)和信息化委收到符合要求的申請(qǐng)材料,按規(guī)定時(shí)間向商務(wù)部上報(bào)經(jīng)審核的申報(bào)資料。
2.設(shè)立典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)的審批時(shí)限:
商務(wù)部下達(dá)新增典當(dāng)行指標(biāo)(分支機(jī)構(gòu)不占新增典當(dāng)行指標(biāo))并確定報(bào)送時(shí)間后,由各地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門統(tǒng)一組織申報(bào);省經(jīng)濟(jì)和信息化委收到符合要求的申請(qǐng)材料,按規(guī)定時(shí)間向商務(wù)部上報(bào)經(jīng)審核的申報(bào)資料。
六、申報(bào)材料:
(一)設(shè)立典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)提交的材料(一式兩份):
1.地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門關(guān)于設(shè)立典當(dāng)行的請(qǐng)示(原件);
2.申報(bào)材料目錄(注明擬任法定代表人或負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人姓名、聯(lián)系電話等信息);
3.設(shè)立典當(dāng)行的申請(qǐng)(原件,應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容);
4.地市級(jí)以上工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》(復(fù)印件);
5.典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書(原件,簽名蓋章);
6.具有法定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告及銀行進(jìn)賬單(原件,驗(yàn)資日期至報(bào)送到省經(jīng)濟(jì)和信息化委的日期在3個(gè)月內(nèi));
7.檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷(簡(jiǎn)歷加蓋檔案所在單位人事部門公章)、身份證復(fù)印件和公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明(原件);
8.法人股東簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(有效期在3年以上)復(fù)印件、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議、具有法定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、財(cái)務(wù)情況說明書、利潤(rùn)分配表等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表)及出資能力證明(原件);
9.符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件(《房產(chǎn)證》復(fù)印件,《租賃合同》原件,承租或者撥付使用期限在3年以上);
10.所在地地級(jí)以上公安機(jī)關(guān)審核意見(原件);
11.設(shè)立典當(dāng)行可行性研究報(bào)告、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、安全制度及安全防范措施;
以上材料第2至10項(xiàng)必須按順序以A4紙規(guī)格裝訂成冊(cè)一式兩份、第11項(xiàng)一式一份裝訂成冊(cè)和第1項(xiàng)活頁形式報(bào)送省經(jīng)濟(jì)和信息化委。
(二)設(shè)立典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的材料(一式兩份):
1.地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門關(guān)于設(shè)立典當(dāng)行的請(qǐng)示(原件);
2.申報(bào)材料目錄(注明擬任法定代表人或負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人姓名、聯(lián)系電話等信息);
3.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等)、董事會(huì)(股東會(huì))決議(原件);
4.具有法定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(原件);
5.檔案所在地人事部門出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件和公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪證明(原件);
6.符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件(《房產(chǎn)證》復(fù)印件,《租賃合同》原件,承租或者撥付使用期限在3年以上);
7.所在地地級(jí)以上公安機(jī)關(guān)審核意見(原件);
8.地級(jí)以上市經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門及所在地縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)出具的最近2年無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明(原件);
9.安全制度和安全防范措施(原件)。
以上材料第2至9項(xiàng)必須按順序以A4紙規(guī)格裝訂成冊(cè)一式兩份和第1項(xiàng)活頁形式報(bào)送省經(jīng)濟(jì)和信息化委。
七、申請(qǐng)表格名稱及獲取方式:
《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》
可在廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)網(wǎng)站下載
第四篇:典當(dāng)行(分支機(jī)構(gòu))設(shè)立審核(精)(范文)
典當(dāng)行設(shè)立審核
一、項(xiàng)目名稱 典當(dāng)行設(shè)立審核
二、事項(xiàng)類別 行政許可
三、設(shè)定依據(jù)
《典當(dāng)管理辦法》(商務(wù)部、公安部 2005年第 8號(hào)令
四、受理?xiàng)l件
1、有符合法律、法規(guī)規(guī)定的章程;
2、有符合《典當(dāng)管理辦法》規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本;
3、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施;
4、有熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理人員及鑒定評(píng)估人員;
5、有兩個(gè)以上法人股東, 且法人股相對(duì)控股(大股東為法人股東, 且持股比例超過注冊(cè)資本的 1/3, 或法人股東合計(jì)持股比例超過注冊(cè)資 本的 51%。自然人獨(dú)資企業(yè)視為自然人投資,不視為法人股東投資;
6、符合《典當(dāng)管理辦法》第九條和第十條規(guī)定的治安管理要求;
7、符合國(guó)家對(duì)典當(dāng)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的要求。
五、許可數(shù)量
按照省商務(wù)廳制定并報(bào)商務(wù)部備案通過的發(fā)展規(guī)劃確定。
六、辦理程序
1、申請(qǐng)人根據(jù)受理?xiàng)l件,備齊材料(不包括設(shè)立典當(dāng)行申請(qǐng)材 料第八、第十四、第十六項(xiàng)和典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料第三、第
五、第六項(xiàng)后報(bào)送所在市商務(wù)主管部門登記后,省商務(wù)廳對(duì)申請(qǐng)人 資質(zhì)審核通過后登記排序;
2、商務(wù)部對(duì)《山西省典當(dāng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》備案通過后,省商 務(wù)廳按照登記排序通知申請(qǐng)人將更新的申請(qǐng)材料報(bào)送省商務(wù)廳政務(wù)大 廳。省商務(wù)廳對(duì)申請(qǐng)人資質(zhì)復(fù)核后,通知申請(qǐng)人補(bǔ)充設(shè)立典當(dāng)行申請(qǐng) 材料第八、第十四、第十六項(xiàng)和典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料第三、第五、第六項(xiàng)。
3、省商務(wù)廳依法進(jìn)行審核,并將審核意見報(bào)送商務(wù)部,商務(wù)部 復(fù)核無誤后,由省商務(wù)廳批準(zhǔn);
4、申請(qǐng)人持省商務(wù)廳批準(zhǔn)文件和《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》 ,到公安機(jī) 關(guān)申領(lǐng) 《特種行業(yè)許可證》 , 到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè), 領(lǐng)取 營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,方可營(yíng)業(yè)。
七、辦理期限
自受理行政許可申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成審核,并將審核 意見報(bào)送商務(wù)部復(fù)核。商務(wù)部復(fù)核無誤后,由省商務(wù)廳批準(zhǔn)。
八、需要提交的全部材料目錄
1、設(shè)立申請(qǐng)(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容原件;
2、可行性研究報(bào)告原件;
3、公司章程原件;
4、典當(dāng)行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則、內(nèi)部管理(財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制 度原件;
5、股東承諾書原件(要求注明:全體股東承諾申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行 提供的全部報(bào)告、證件和材料完整準(zhǔn)確、真實(shí)有效,符合《公司法》、《典當(dāng)管理辦法》等法律
法規(guī)的規(guī)定,并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和連帶 責(zé)任。承諾開業(yè)時(shí)按照全國(guó)典當(dāng)行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)入網(wǎng)要求,安 裝相應(yīng)的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,配備相應(yīng)人員,按時(shí)報(bào)送各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)
和財(cái)務(wù)報(bào)表
6、出資協(xié)議書原件
7、股東出資承諾書原件(注明入股資金來源真實(shí)合法,未以借 貸資金或以他人委托資金入股;承諾兩年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)行股 權(quán),不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保
8、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明原件(包括銀 行詢證函復(fù)印件、進(jìn)帳單復(fù)印件等銀行出具的出資證明,每頁需加蓋 會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。資金應(yīng)當(dāng)保存在省商務(wù)廳指定銀行的驗(yàn)資帳戶內(nèi), 直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。此材料在省商務(wù)廳審核合格列入全省典當(dāng)行 發(fā)展規(guī)劃前暫不準(zhǔn)備
9、檔案所在單位人事部門或流動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的 法人股東的法定代表人、自然人股東、典當(dāng)行擬任法定代表人和其他 高級(jí)管理人員(包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 簡(jiǎn)歷原件(要求注明:該人員不是國(guó)家公務(wù)員,符合《公司法》任職 資格的要求,不存在違反《公務(wù)員法》有關(guān)規(guī)定的情形以及有效身 份證件復(fù)印件(注明本人手機(jī)號(hào)碼 , 公安機(jī)關(guān)出具的無故意犯罪記錄 證明原件
10、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東上財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件(要 求是標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件,包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表 或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì) 表,每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章
11、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明原件(要求注明:權(quán)益性投資余額加上本次對(duì)典當(dāng)行的投資額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的 50%,其中擔(dān)保類企業(yè)權(quán)益性投資余額不超過凈資產(chǎn)的 20%;凈資產(chǎn) 不低于資產(chǎn)總額的 50%,其中房地產(chǎn)開發(fā)、投資類企業(yè)需凈資產(chǎn)不低
于資產(chǎn)總額的 80%
12、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì)決議原件
13、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(加蓋企業(yè)公章,通過工商 年檢,在經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)
14、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件復(fù) 印件(承租或者撥付使用期限在 3年以上,此材料在省商務(wù)廳審核合 格列入全省典當(dāng)行發(fā)展規(guī)劃前暫不準(zhǔn)備
15、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印 件
16、所在地市級(jí)公安機(jī)關(guān)書面審核意見以及采取安全防范措施的 承諾書原件(此材料在省商務(wù)廳審核合格列入全省典當(dāng)行發(fā)展規(guī) 劃前暫不準(zhǔn)備
17、法人股東如為國(guó)有獨(dú)資或控股企業(yè),應(yīng)當(dāng)出具國(guó)有資產(chǎn)管理 部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函(要求注明:同意國(guó)有資本進(jìn) 入典當(dāng)行;承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí),須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓候選 名單及有關(guān)資料后,再報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)
18、法人股東為上市公司投資的,上市公司應(yīng)當(dāng)出具承諾函(要 求注明:積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)管工作,接受對(duì)其和下屬典當(dāng)企 業(yè)之間資金往來情況進(jìn)行核查,主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián) 的報(bào)表和材料等。
第五篇:設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料格式及要求
設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料格式及要求
封面要按以下式樣及字型要求,用硬卡紙打?。?/p>
××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司 申報(bào)材料(為初號(hào)宋體加黑居中)
××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司(籌備組)×年×月×日(小2 號(hào)宋體加黑居中)除“目錄”兩字用2 號(hào)宋體加黑外,其余用3 號(hào)仿宋體。具體內(nèi)容要求按以下式樣制作: 目 錄
一、申請(qǐng)報(bào)告及可行性研究報(bào)告
(一)申請(qǐng)報(bào)告······························································×頁
(二)可行性研究報(bào)告·····················································×頁
二、公司章程、出資協(xié)議及出資承諾書
(一)公司章程·······························································×頁
(二)出資協(xié)議·······························································×頁
(三)出資承諾書····························································×頁
三、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度、安全制度及安全防范措施
(一)業(yè)務(wù)規(guī)則·······························································×頁
(二)內(nèi)部管理制度·························································×頁
1、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度····························································×頁
2、內(nèi)部審計(jì)制度····························································×頁
3、崗位責(zé)任制度····························································×頁
4、勞動(dòng)人事制度·····························································×頁
5、公司組織構(gòu)架····························································×頁
(三)安全制度·······························································×頁
(四)安全防范設(shè)施·························································×頁
四、驗(yàn)資證明··································································×頁
五、相關(guān)人員簡(jiǎn)歷
(一)個(gè)人股東簡(jiǎn)歷·························································×頁
(二)法人股東代表簡(jiǎn)歷···················································×頁
(三)擬任法定代表人簡(jiǎn)歷················································×頁
(四)其他高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷·············································×頁
六、法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料
(一)法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告·············································×頁
(二)法人股東出資能力證明·············································×頁
(三)法人股東董事會(huì)(股東會(huì))出資決議···························×頁
(四)法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件····································×頁
七、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)(使用權(quán))證明··········×頁
八、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書··················×頁
一、設(shè)立申請(qǐng)(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容)及可行性研究報(bào)告
(一)設(shè)立申請(qǐng)審核要求:
1、內(nèi)容完整,相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確;
2、外資不能入股;
3、股東人數(shù)符合《公司法》第二十條“有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立”的規(guī)定;
4、有兩個(gè)以上法人股東,且法人股相對(duì)控股(大股東為法人股東,且持股比例超過注冊(cè)資本的三分之一;或大股東為法人股東,且法人股東持股比例合計(jì)在百分之五十以上);
5、典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為 300 萬元;從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為500 萬元;從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為1000 萬元。
6、設(shè)立申請(qǐng)由指定代表或代理人提出,全體股東認(rèn)可(簽名、蓋章);
1、格 式: 關(guān)于設(shè)立××市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的申請(qǐng)報(bào)告 抬頭:XX商務(wù)廳: 正文:參照《典當(dāng)管理辦法》第11 條第一款內(nèi)容。上述申請(qǐng)報(bào)告,請(qǐng)予審核并上報(bào)商務(wù)部批準(zhǔn)。指定代表或代理人(簽名、蓋章); 全體股東(自然人)簽字、私章;法人蓋章,其法定代表人簽字。
2、從防范典當(dāng)公司信用風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定典當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)的角度,建議法人股東不少于3 個(gè)。
3、從典當(dāng)公司業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)需求、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等因素考慮,建議擬設(shè)典當(dāng)公司注冊(cè)資本1000 萬元以上。
(二)可行性研究報(bào)告審核要求:
1、包括擬設(shè)立典當(dāng)行項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、效益預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、研究結(jié)論等內(nèi)容;
2、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)(效益預(yù)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))客觀、全面;
3、結(jié)論可行。格 式: 關(guān)于設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司的可行性研究報(bào)告
1、擬設(shè)典當(dāng)行項(xiàng)目概況;
2、市場(chǎng)分析;
3、效益預(yù)測(cè);
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);
5、人力資源概況(主要是企業(yè)法人股東、股東和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介,此舉在于了解擬設(shè)立典當(dāng)公司的法人股東實(shí)力和高級(jí)管理人員總體情況);
6、研究結(jié)論。
二、典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書
(一)典當(dāng)行章程審核要求:
1、公司章程應(yīng)載明《公司法》第二十二條規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng),即:公司名稱和住所,公司經(jīng)營(yíng)范圍,公司注冊(cè)資本,股東的姓名或者名稱,股東的權(quán)利和義務(wù),股東的出資方式和出資額,股東轉(zhuǎn)讓出資的條件,公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則,公司的法定代表人,公司的解散事由與清算辦法,股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng);
2、公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及其出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容應(yīng)與申請(qǐng)完全一致;
3、公司章程由股東共同制定,全體股東在公司章程上簽名、蓋章。
(二)出資協(xié)議審核要求:
1、有全體股東簽名、蓋章;
2、協(xié)議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。格式: 廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司出資協(xié)議 廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司于×年×月×日召開全體股東會(huì)議,應(yīng)到 ×人,實(shí)到×人,符合《公司法》規(guī)定。會(huì)上全體股東就出資設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司事宜達(dá)成以下出資協(xié)議: ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; ××公司出資××萬元,占×%; 王××出資××萬元,占×%; 張××出資××萬元,占×%; 李××出資××萬元,占×%; 全體股東:(法人蓋章,其法定代表人簽字;自然人簽字、私章)
(三)出資承諾書審核要求:
1、承諾出資的股東簽名、蓋章;
2、承諾出資的數(shù)額與申請(qǐng)、章程一致。格式:
1、××公司出資承諾書 ××公司自愿出資××萬元,入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利,自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽回資金。如有違反,愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾?!痢凉旧w章,其法定代表人簽字
2、××自然人出資承諾書 ××自愿出資××萬元,入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限(責(zé)任)公司。作為股東,享有章程規(guī)定的權(quán)利、自覺履行股東義務(wù),保證按時(shí)足額交納出資額,不抽回資金。如有違反,愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾?!痢磷匀蝗撕炞?,私章
三、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施
(一)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度審核要求:
1、按照《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”,制訂有關(guān)業(yè)務(wù)(如收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、利率、費(fèi)率、絕當(dāng)物處理、資產(chǎn)比例管理等)規(guī)則;
2、按照《典當(dāng)管理辦法》第四十五條建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。
3、按照《典當(dāng)管理辦法》第九條建立安全制度,即:收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件(照)制度,當(dāng)物查驗(yàn)、保管制度,通緝協(xié)查核對(duì)制度,可疑情況制度報(bào)告,配備保安人員制度;
說明:
1、典當(dāng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則 根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”及第五章“當(dāng)票”有關(guān)內(nèi)容制定;
2、內(nèi)部管理制度 ①財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度; ②內(nèi)部審計(jì)制度; ③崗位責(zé)任制度; ④勞動(dòng)人事制度; ⑤公司組織架構(gòu)。
3、安全制度(需經(jīng)市公安機(jī)關(guān)認(rèn)可同意,并出具審核意見)按《典當(dāng)管理辦法》第九條規(guī)定的五項(xiàng)制度,分別制定出制度草案,按順序裝訂在內(nèi),并在每項(xiàng)制度名稱之下加上:(本制度待批準(zhǔn)設(shè)立后,在公安部門指導(dǎo)下按規(guī)定和要求予以修訂完善)。
(二)安全防范措施審核要求:
1、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置錄象設(shè)備(錄象資料至少保存2 個(gè)月);
2、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)設(shè)置防護(hù)設(shè)施;
3、設(shè)置符合安全要求的典當(dāng)物品保管庫房和保險(xiǎn)箱(柜、庫);
4、設(shè)置報(bào)警裝置;
5、門窗設(shè)置防護(hù)設(shè)施;
6、配備必要的消防設(shè)施及器材。擬設(shè)立典當(dāng)公司的安全防范設(shè)施在未審批前不需要實(shí)物到位,但要根據(jù)上述要求制定安全防范設(shè)施規(guī)劃方案。按照《典當(dāng)管理辦法》第16 條5、6、7 款要求,提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及保管庫房平面圖、建筑結(jié)構(gòu)圖、錄像設(shè)備、防護(hù)設(shè)施、保險(xiǎn)箱(柜、庫)及消防設(shè)施安裝、設(shè)置位置分布圖。
四、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
審核要求:
(一)出具驗(yàn)資證明的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日期在3 個(gè)月以內(nèi),且有2 名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章;
(二)銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件;
(三)每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章;
(四)注冊(cè)資本、股東及出資額與申請(qǐng)、章程一致;
(五)資金保存在我局指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi),直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
五、檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷審核要求:
(一)相關(guān)人員簡(jiǎn)歷齊全;
(二)簡(jiǎn)歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章;
(三)高級(jí)管理人員人數(shù)與章程中有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置的規(guī)定一致。
說明:
1、相關(guān)人員是指: ①法人股東法定代表人; ②自然人股東; ③擬設(shè)立典當(dāng)行法定代表人,其他高級(jí)管理人員(包括其他董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等);
2、擬用人員履歷表格式(增加“擬任職務(wù)”欄,填寫相關(guān)人員在典當(dāng)行的擬任職務(wù)),一人一表;
3、簡(jiǎn)歷后附身份證復(fù)印件和無故意犯罪刑偵記錄證明復(fù)印件(由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)出具);
4、簡(jiǎn)歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章;
5、董事、監(jiān)事人數(shù)與章程一致。
六、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
(一)法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告審核要求:
1、有2 名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章;
2、每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章;
3、按照《公司法》第一百七十五條的規(guī)定,財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表(或利潤(rùn)表)、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表(或現(xiàn)金流量表)、財(cái)務(wù)情況說明書、利潤(rùn)分配表等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表。
(二)出資能力證明審核要求:
1、由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具(加蓋公章);
2、法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力(要求注明:出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額,且在凈資產(chǎn)額以內(nèi);權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之五十)。
3、涉及國(guó)有資本對(duì)外投資的應(yīng)當(dāng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理等相關(guān)部門規(guī)定,且需出具國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函(要求注明:同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行;承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí),須先經(jīng)市經(jīng)發(fā)局審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后,再報(bào)市國(guó)資委辦理國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù))。
格式:
1、××公司出資能力證明經(jīng)審驗(yàn),××公司2004 年12 月31日流動(dòng)資產(chǎn)××萬元,流動(dòng)負(fù)債××萬元,其凈流動(dòng)資產(chǎn)為××萬元,大于該公司本次出資額(××萬元),具備貨幣出資能力。該公司累計(jì)對(duì)外投資未超過其凈資產(chǎn)的 50%,符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。特此證明?!痢?xí)?jì)師事務(wù)所(章)×年×月×日
2、國(guó)有企業(yè)出資入股典當(dāng)公司的,須出具管理其國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意的文件。
(三)法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議審核要求:
1、有全體董事(股東)簽名、蓋章;
2、決議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程、出資協(xié)議中相關(guān)的內(nèi)容一致。格式: 法人股東董事會(huì)(或股東會(huì))出資決議 ×年×月×日,××公司第×次董事會(huì)(或股東會(huì))會(huì)議在××召開,應(yīng)到 ×人,實(shí)到×人,符合法定人數(shù)。經(jīng)表決,同意公司出資××萬元,入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限責(zé)任公司。全體董事(或股東)簽字、蓋章:自然人簽字、私章;法人蓋章,其法定代表人簽字 ×年×月×日
(四)法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件審核要求:
1、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至我局的日期在 3 年以上)復(fù)印件;
2、正常通過年檢;
3、法人股東為中資機(jī)構(gòu)。
七、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件 審核要求:
(一)有租賃協(xié)議或者撥付使用證明;
(二)附房產(chǎn)證復(fù)印件;
(三)承租(撥付使用)期限在三年以上。
八、工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》審核要求:
(一)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》在有效期內(nèi);
(二)名稱中包含“典當(dāng)”和“有限(責(zé)任)公司”字樣;
(三)關(guān)于注冊(cè)資本、股東及出資額的表述與申請(qǐng)、章程一致。
一、所有申報(bào)材料需用 A4 紙打印,主體材料正文部分(不包括抬頭和標(biāo)題)用3 號(hào)仿宋體,并連同目錄一起按順序裝訂成冊(cè);復(fù)印件要清晰可見。
二、凡蓋法人章的,其法定代表人要簽字;凡自然人簽字的,要加蓋私章。