第一篇：證券營業(yè)部籌備工作報告

****證券有限公司

******營業(yè)部籌建工作報告

根據(jù)公司章程、董事會決議及****證監(jiān)局許可字[2013]***號的批復，公司開始籌建*****路營業(yè)部，本人負責該營業(yè)部的籌建相關(guān)工作，現(xiàn)將籌備情況向公司匯報。

一、營業(yè)部概況

根據(jù)公司新設(shè)營業(yè)部的相關(guān)管理辦法及新設(shè)營業(yè)部的籌建工作指南，在公司總部各部門的鼎力支持及協(xié)助配合下，營業(yè)部籌建工作基本完成營業(yè)部場所選址、工商注冊、稅務(wù)登記、機構(gòu)代碼證辦理、物業(yè)管理溝通、消防報備、營業(yè)部銀行基本賬戶開戶、人員招聘與業(yè)務(wù)培訓等前期準備工作，目前營業(yè)場所裝修工作正在進行，裝修隊伍已入場開工，后期有待繼續(xù)跟進或辦理的工作有營業(yè)場所裝修的驗收、營業(yè)部開業(yè)準備及報備、營業(yè)部經(jīng)營許可證的辦理、常態(tài)化的業(yè)務(wù)拓展、營業(yè)部日常管理等。

二、籌建前監(jiān)管層的溝通

我營業(yè)部籌建報備情況獲得總部所在地****證監(jiān)局批復后，公司領(lǐng)導層對我部的籌建工作高度重視，經(jīng)紀業(yè)務(wù)部領(lǐng)導多次親臨上?，F(xiàn)場指導工作，各位領(lǐng)導在本人的全程陪同中拜訪了上海證監(jiān)局的相關(guān)領(lǐng)導及負責人，經(jīng)過多方的努力，多次溝通與協(xié)調(diào)，我部最終順利獲得了上海證監(jiān)局的籌建申請審批。

三、營業(yè)場所 為更好發(fā)展業(yè)務(wù)樹立公司良好形象，立足長遠建設(shè)和發(fā)展，我部從承租成本、營業(yè)部管理、樓面規(guī)模、辦公場所的空間和范圍及交通出行等角度出發(fā)，著力對幾處目標辦公大樓進行現(xiàn)場調(diào)研和考察，最終從2處候選用房中確定我部營業(yè)場所地點：上海市**區(qū)**********。該處房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，房屋租賃手續(xù)完善有效，租賃期為201*年**月**日到201*年**月**日，營業(yè)場所符合本地監(jiān)管部門規(guī)定的安全要求和總部對新設(shè)營業(yè)部的場地要求。

營業(yè)部場所的裝修設(shè)計以總部要求為基礎(chǔ)，力求“樸素實用、簡潔大方”，又能凸顯公司的“珍惜有限、創(chuàng)造無限”價值理念的裝修風格，還能最低限度的降低和節(jié)約公司支出成本，營業(yè)場所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下稱“裝飾公司”）對營業(yè)場所現(xiàn)場布置進行勘察，針對營業(yè)場所樓層設(shè)計和我部實際需求，出具了裝修設(shè)計方案和設(shè)計圖稿，我部根據(jù)公司總部的總體部署和要求，要求設(shè)計方案和圖稿必須充分考慮大廈的供電、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)急、消防安全等情況進行設(shè)計，圖紙在經(jīng)過裝飾公司的多次修改和完善后，最終通過總部審核定稿。目前設(shè)計圖稿已提交樓宇物業(yè)管理、消防部門等地審批，且已獲得樓宇審核通過，裝修隊伍已進駐營業(yè)場所開始實施具體的裝修工作，裝修情況和細節(jié)有待裝修過程中進行具體關(guān)注和磋商。

四、營業(yè)部注冊登記

目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海市公安局印鑄刻字準許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財務(wù)章、負責人章各一枚；我部已完成了機構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證正副本原件。稅務(wù)****銀行基本戶***

五、團隊建設(shè)

為規(guī)范運營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機構(gòu)負責人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復。批復文件號：

為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進，我部已開始著力進行團隊建設(shè)和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進行嚴格把關(guān)，并將擬用人員的真實情況如實反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗，已通過我部面試初始、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部負責人復試及總部人力資源部安排的視頻終審復試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部及總部相關(guān)部門同事正在進行中。

六、業(yè)務(wù)拓展

雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實現(xiàn)公司考核目標，我部已提前做好準備工作，積極拓展業(yè)務(wù)，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部派員到我部，率先為我部一機構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。

七、尚未完成或有待持續(xù)跟進事項(一)營業(yè)場所裝修及報備驗收；(二)網(wǎng)絡(luò)工程布置和系統(tǒng)搭建；(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；

(四)開業(yè)前期準備工作，包括開業(yè)方案設(shè)計、開業(yè)報備的相關(guān)材料的準備等；

(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)取；(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓和日常管理；(八)營業(yè)部信息公示；(九)營業(yè)部的日常管理；(十)業(yè)務(wù)的持續(xù)拓展和開發(fā)；(十一)……

第二篇：證券營業(yè)部籌備工作報告

****證券有限公司

******營業(yè)部籌建工作報告

根據(jù)公司章程、董事會決議及****證監(jiān)局許可字[2013]***號的批復，公司開始籌建*****路營業(yè)部，本人負責該營業(yè)部的籌建相關(guān)工作，現(xiàn)將籌備情況向公司匯報。

一、營業(yè)部概況

根據(jù)公司新設(shè)營業(yè)部的相關(guān)管理辦法及新設(shè)營業(yè)部的籌建工作指南，在公司總部各部門的鼎力支持及協(xié)助配合下，營業(yè)部籌建工作基本完成營業(yè)部場所選址、工商注冊、稅務(wù)登記、機構(gòu)代碼證辦理、物業(yè)管理溝通、消防報備、營業(yè)部銀行基本賬戶開戶、人員招聘與業(yè)務(wù)培訓等前期準備工作，目前營業(yè)場所裝修工作正在進行，裝修隊伍已入場開工，后期有待繼續(xù)跟進或辦理的工作有營業(yè)場所裝修的驗收、營業(yè)部開業(yè)準備及報備、營業(yè)部經(jīng)營許可證的辦理、常態(tài)化的業(yè)務(wù)拓展、營業(yè)部日常管理等。

二、籌建前監(jiān)管層的溝通

我營業(yè)部籌建報備情況獲得總部所在地****證監(jiān)局批復后，公司領(lǐng)導層對我部的籌建工作高度重視，經(jīng)紀業(yè)務(wù)部領(lǐng)導多次親臨上海現(xiàn)場指導工作，各位領(lǐng)導在本人的全程陪同中拜訪了上海證監(jiān)局的相關(guān)領(lǐng)導及負責人，經(jīng)過多方的努力，多次溝通與協(xié)調(diào)，我部最終順利獲得了上海證監(jiān)局的籌建申請審批。

三、營業(yè)場所

為更好發(fā)展業(yè)務(wù)樹立公司良好形象，立足長遠建設(shè)和發(fā)展，我部從承租成本、營業(yè)部管理、樓面規(guī)模、辦公場所的空間和范圍及交通出行等角度出發(fā)，著力對幾處目標辦公大樓進行現(xiàn)場調(diào)研和考察，最終從2處候選用房中確定我部營業(yè)場所地點：上海市**區(qū)**********。該處房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，房屋租賃手續(xù)完善有效，租賃期為201*年**月**日到201*年**月**日，營業(yè)場所符合本地監(jiān)管部門規(guī)定的安全要求和總部對新設(shè)營業(yè)部的場地要求。

營業(yè)部場所的裝修設(shè)計以總部要求為基礎(chǔ)，力求“樸素實用、簡潔大方”，又能凸顯公司的“珍惜有限、創(chuàng)造無限”價值理念的裝修風格，還能最低限度的降低和節(jié)約公司支出成本，營業(yè)場所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下稱“裝飾公司”）對營業(yè)場所現(xiàn)場布置進行勘察，針對營業(yè)場所樓層設(shè)計和我部實際需求，出具了裝修設(shè)計方案和設(shè)計圖稿，我部根據(jù)公司總部的總體部署和要求，要求設(shè)計方案和圖稿必須充分考慮大廈的供電、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)急、消防安全等情況進行設(shè)計，圖紙在經(jīng)過裝飾公司的多次修改和完善后，最終通過總部審核定稿。目前設(shè)計圖稿已提交樓宇物業(yè)管理、消防部門等地審批，且已獲得樓宇審核通過，裝修隊伍已進駐營業(yè)場所開始實施具體的裝修工作，裝修情況和細節(jié)有待裝修過程中進行具體關(guān)注和磋商。

四、營業(yè)部注冊登記

目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海

市公安局印鑄刻字準許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財務(wù)章、負責人章各一枚；我部已完成了機構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證正副本原件。稅務(wù)****銀行基本戶***

五、團隊建設(shè)

為規(guī)范運營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機構(gòu)負責人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復。批復文件號：

為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進，我部已開始著力進行團隊建設(shè)和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進行嚴格把關(guān)，并將擬用人員的真實情況如實反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗，已通過我部面試初始、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部負責人復試及總部人力資源部安排的視頻終審復試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部及總部相關(guān)部門同事正在進行中。

六、業(yè)務(wù)拓展

雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實現(xiàn)公司考核目標，我部已提前做好準備工作，積極拓展業(yè)務(wù)，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部

派員到我部，率先為我部一機構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。

七、尚未完成或有待持續(xù)跟進事項

(一)營業(yè)場所裝修及報備驗收；

(二)網(wǎng)絡(luò)工程布置和系統(tǒng)搭建；

(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；

(四)開業(yè)前期準備工作，包括開業(yè)方案設(shè)計、開業(yè)報備的相關(guān)材料的準備等；

(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)??；

(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；

(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓和日常管理；

(八)營業(yè)部信息公示；

(九)營業(yè)部的日常管理；

(十)業(yè)務(wù)的持續(xù)拓展和開發(fā)；

(十一)……

第三篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報告

XX證券有限公司XX

證券營業(yè)部反洗錢工作報告

根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓，取得良好成效。現(xiàn)將我反洗錢工作總結(jié)如下：

一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

二、提高工作認識

為增強對反洗錢工作的認識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學習《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面，XX營業(yè)部全體員工于12月13日下午三點半在營業(yè)部一樓大廳組織學習了人民銀行反洗錢規(guī)范學習課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。

三、嚴控業(yè)務(wù)流程

根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

今后，我們將進一步加強領(lǐng)導，統(tǒng)一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機制，建立健全相應(yīng)的機構(gòu)和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻自己的力量。

XX證券營業(yè)部

第四篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年營業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負責人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務(wù)進行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運行良好。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風光街營業(yè)部。

本溪風光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風光街營業(yè)部。

風光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分。客戶總數(shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負責交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負責營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)狀況：

2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬件維護、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負責，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計信息的真實準確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務(wù)等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統(tǒng)和消防器

材的使用培訓，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L險防范”和“三防一保”工作起到了保駕護航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作的安全運行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設(shè)，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領(lǐng)導的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業(yè)負責，更要對客戶負責。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責任感。