第一篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷

2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

2、以下情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應(yīng)承擔的責任． A：客戶存在過錯

B：客戶交易指令未指明有效期限

C：期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

3、現(xiàn)金交割是指合約到期時，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．交易所公布的交割結(jié)算價 B．現(xiàn)貨市場收盤價 C．現(xiàn)貨市場結(jié)算價 D．合約到期日收盤價

4、在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關(guān)，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格形成中的__。A．風險價值 B．時間價值 C．歷史價值 D．現(xiàn)時價值

5、BO11指標是根據(jù)統(tǒng)計學中的____原理設(shè)計出來的一種非常簡單實用的技術(shù)分析指標。A：正態(tài)分布 B：標準差 C：方差 D：協(xié)方差

6、滬深300股指期貨以期貨合約最后小時成交量加權(quán)平均價作為當日結(jié)算價。A：1 B：2 C：3 D：4

7、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是． A：設(shè)立營業(yè)部申請書

B：擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C：申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D：擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

8、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C．PTA D．玉米

9、若需求曲線為正雙曲線，則商品價格的下降將引起買者在商品上的總花費____ A：增加 B：減少 C：不變

D：上述均可能

10、某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價為2000元/噸；一個月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價格為2060元/噸，同時將期貨合約以2100元/噸平倉。如果該多頭套保值者正好實現(xiàn)了完全保護，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實際價格是__。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸

11、在期貨交易中，應(yīng)當提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定

C．中國證監(jiān)會規(guī)定

D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

12、（）應(yīng)當對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會

13、我國的黃大豆期貨合約在__進行交易。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．大連商品交易所

D．中國金融期貨交易所

14、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。A．調(diào)減注冊資本 B．增加凈資本 C．調(diào)減凈資本 D．增加流動負債

15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

16、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機構(gòu)進行，而不是由交易雙方直接交割清算

C．結(jié)算所通常采取公司制

D．結(jié)算所實行無負債的每周結(jié)算制度

17、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

18、是指對某一品種或某一因素進行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評論詳盡和深入 A：分析報告 B：策略報告 C：評論報告

D：深度研究報告

19、__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

20、期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)__。

A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告 B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告 C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告

D．在每半年度結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半年度工作報告

21、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

22、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。

A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

23、__被稱為期貨交易的“杠桿機制”。

A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任 C．期貨交易在每個交易日結(jié)束后對當天盈虧狀況進行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資

24、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

25、（）表明在近Ⅳ日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CP實際管理商品基金的資金和賬戶

2、某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施．

A：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C：情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格 3、3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進行套期保值，具體操作是__。

A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約

C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約

4、在不可控風險中，宏觀環(huán)境變化的風險主要由__變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素

5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責（）。A．制定期貨交易所的管理辦法 B．審批設(shè)立期貨交易所 C．任免期貨交易所負責人 D．設(shè)計期貨合約

6、期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括______。A．圍繞保護客戶權(quán)益這個宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會的財務(wù)管理應(yīng)該保密

D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行

7、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合

8、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

9、期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

10、某玉米看漲期權(quán)合約中的執(zhí)行價格為3.50美元/蒲式耳，而當時玉米期貨合約價格為3.60美元/蒲式耳，則該期權(quán)肯定為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)

11、下列不屬于我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是____ A：分析預測期貨合約或期貨合約問價差變化的未來走勢 B：為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務(wù) C：擬上市公司的輔導

D：為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟

12、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．客戶有權(quán)不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

13、依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會員？ A：二分之一 B：三分之一 C：四分之一 D：五分之一

14、出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險，或者要求會員報告情況。

A：會員或者客戶持倉異常

B：交易所接到涉及會員或者客戶的投訴 C：期貨價格出現(xiàn)異常 D：會員資金異常

15、目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

16、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）。A．身體狀況良好

B．誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C．有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D． 取得證券從業(yè)人員資格

17、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種__。A．權(quán)威價格 B．指導價格 C．現(xiàn)貨價格 D．參考價格

18、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

19、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事__業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．期貨經(jīng)紀

B．期貨保證金存管 C．期貨結(jié)算

D．為期貨公司融資

20、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應(yīng)當認定為無效

21、在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方解付貨款不足

22、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事 B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

23、期貨交易所會員應(yīng)當委派____進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A：客戶代表

B：公司的交易部經(jīng)理 C：公司的運作部經(jīng)理 D：出市代表

24、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

25、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

第二篇：2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

2、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

4、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

5、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析

6、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

8、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

9、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理

10、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

11、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

12、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

13、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

14、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算

15、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

16、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

17、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

18、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日 19、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

20、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

22、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

23、某一期權(quán)標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

24、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 25、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

2、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

4、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

5、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

6、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

7、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

8、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結(jié)算制度

9、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

13、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易

14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

15、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

16、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

17、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

18、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

19、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

20、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

22、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

23、期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

24、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

25、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

第三篇：上海2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

上海2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

2、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員

3、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

4、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。A．擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

5、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

6、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

7、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

8、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

9、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

10、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

11、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

12、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準

16、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．風險管理部門

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 18、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

20、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

21、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

22、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

23、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形 成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

25、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

2、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

3、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

4、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

5、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

7、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

8、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

10、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

11、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

12、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

13、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

14、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

15、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

16、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

17、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

18、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

19、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值 20、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

21、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位

22、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

23、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

24、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

25、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

第四篇：北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。

A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、一般而言，是指確定的、具體的、可以依循的解決問題的途徑、程序或者邏輯

A：方法 B：方法論

C：基本面分析 D：技術(shù)面分析

4、導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

5、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減（）。A．資產(chǎn) B．利潤 C．減值準備 D．凈資本

6、在運用反轉(zhuǎn)形態(tài)時，我們要注意____ A：在市場上不一定事先確有趨勢存在

B：形態(tài)的規(guī)模越大，隨著而來的市場動作反而越小 C：底部形態(tài)的價格范圍通常比較小，但醞釀時間比較長

D：交易量在驗證向下突破信號的可靠性方面更具有參考價值

7、套期保值是通過建立機制，規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A：買空賣空的雙向交易 B：以小搏大的杠桿

C：期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵 D：期貨市場替代現(xiàn)貨市場

8、某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由（）簽名。A．全體理事 B．全體會員

C．出席會議的理事 D．同意決議的會員

9、期貨公司設(shè)立營業(yè)部，由（）核準。A．中國人民銀行 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

10、下列關(guān)于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理 C．證券交易所對首席風險官進行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風險官進行監(jiān)督

11、關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是__。

A．投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B．投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任

C．投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任 D．投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

12、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

13、跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二是原料與成品間的套利，下列交易活動中屬于跨商品套利的有__。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利

D．反向大豆提油套利

14、風險和收益成，按照風險偏好程度不同，期貨市場的保值者屬于風險，投機者則屬于風險。

A：正比厭惡者偏好者 B：正比偏好者厭惡者 C：反比厭惡者偏好者 D：反比厭惡者偏好者

15、依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者? A：獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)

B：由期貨交易所兼營結(jié)算部門 C：由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門 D：以上皆是。

16、首席風險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理

17、負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作。

A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會

18、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人__。A．相應(yīng)的責任追究程序 B．應(yīng)當承擔的責任 C．責任限制制度 D．賠償額度

20、期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

21、期貨公司一般設(shè)置__等組織機構(gòu)。A．客戶服務(wù)部門 B．研發(fā)部

C．現(xiàn)貨交割部門 D．結(jié)算部

22、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，__為合同履行地。A．期貨交易所住所地 B．期貨公司住所地 C．期貨倉庫

D．期貨實物供應(yīng)商住所地

23、下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是__。A．甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元 B．乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆 C．丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

D．丁投資者進行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆

24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權(quán)指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．商務(wù)部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．國家外匯管理局

25、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立． A：終止組 B：處理組 C：清算組 D：清理組

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A．《公司法》

B．《期貨交易管理條例》 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》 D．《期貨公司管理辦法》

2、期貨從業(yè)人員受到__紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責

C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

3、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

4、證券公司應(yīng)當根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

5、期貨交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

6、對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當遵循的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。A：安全 B：收益 C：公開 D：穩(wěn)健

7、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

8、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

9、的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀公司 C：證券交易所 D：保險公司

10、期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

11、下列關(guān)于竹線圖及其畫法的說法，正確的是。A：竹線圖與K線圖組成要素完全一樣

B：竹線圖最高價和最低價之間為一條豎線段 C：開盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示 D：收盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示

12、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

13、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

14、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

15、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)__批準。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所員工大會 D．期貨業(yè)協(xié)會

16、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約

17、對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括。A：提高期貨投資基金效率 B：維護期貨市場的正常秩序 C：保障投資者的權(quán)益 D：實現(xiàn)公平競爭

18、下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨

19、下列關(guān)于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應(yīng)和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應(yīng)及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉

20、對于期貨交易者的目的，下列表述正確的有。A：規(guī)避現(xiàn)貨市場價格波動風險 B：獲得金融產(chǎn)品

C：利用期貨市場價格波動獲得收益 D：讓渡實物商品

21、期貨交易保證金管理制度包括。A：向會員收取保證金的標準和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D：當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

22、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為____ A：實疽期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場期權(quán)

23、依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系: A：場外沖銷

B：擅為交易相對人 C：交叉交易 D：配合交易。

24、某投資者2月份以100點的權(quán)利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)，同時他又以150點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

25、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結(jié)算制度

第五篇：寧夏省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷（寫寫幫推薦）

寧夏省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

2、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

3、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

4、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

5、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

7、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

8、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本

10、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析

11、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

13、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

14、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

15、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

16、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

17、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

18、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

20、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

21、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

22、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間 23、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

24、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

25、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

3、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（）。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

5、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

6、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

7、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

8、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

9、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

10、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

11、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕 C．應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項

12、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

13、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

14、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

15、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

17、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

20、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

21、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

22、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

23、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位

24、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

25、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利