第一篇：上海國際能源交易中心交割細則（范文模版）

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上海國際能源交易中心交割細則

第一章

總則

第一條 為了保證上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）期貨交割業(yè)務的正常進行，加強指定交割倉庫、標準倉單和商品注冊的管理，規(guī)范交割行為，根據《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》和有關實施細則，制定本細則。

第二條 能源中心交割業(yè)務適用本細則。能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶、指定交割倉庫、指定檢驗機構等交割業(yè)務參與者應當遵守本細則。

第三條 期貨合約的交割可以采用實物交割或者能源中心規(guī)定的其他交割方式。

第四條 實物交割是指根據能源中心的規(guī)則和程序，買方、賣方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結未平倉期貨合約的過程。

期貨合約的實物交割按照交割商品完稅狀態(tài)不同，可以分為保稅交割和完稅交割。保稅交割是指以海關特殊監(jiān)管區(qū)域或者保稅監(jiān)管場所內處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作為交割標的物進行實物交割的方式。完稅交割是指已進入國內貿易流通 的，已繳納關稅、增值稅等稅款的期貨合約所載商品作為交割標的物進行實物交割的方式。

期貨合約的實物交割按照交割場所性質的不同，可以分為倉庫交割、廠庫交割等交割方式。倉庫交割是指買賣雙方以倉庫標準倉單形式，按規(guī)定程序履行實物交割的方式。廠庫交割是指買賣雙方以廠庫標準倉單形式，按規(guī)定程序履行實物交割的方式。

第五條 指定交割倉庫包括倉庫和廠庫。倉庫是指具備商品倉儲資質的企業(yè)所使用的，經能源中心批準并指定為某一商品期貨履行實物交割的地點。廠庫是指商品生產企業(yè)所使用的，經能源中心批準并指定為某一商品期貨履行實物交割的地點。

指定交割倉庫經能源中心審定批準后另行公布。

第六條 標準倉單是指定交割倉庫按照能源中心規(guī)定程序簽發(fā)的、在能源中心標準倉單管理系統(tǒng)生成的提貨憑證。標準倉單以外的提貨憑證屬于非標準倉單。

標準倉單按照期貨商品完稅狀態(tài)不同，分為保稅標準倉單和完稅標準倉單。

標準倉單按照指定交割倉庫性質不同，分為倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。

第七條 采用實物交割的期貨合約，到期后所有未平倉合約應當按照標準交割流程進行交割，未到期期貨合約可以按照期貨轉現(xiàn)貨（以下簡稱期轉現(xiàn)）流程進行交割。

第八條 會員應當直接在能源中心辦理實物交割。

會員的客戶、委托會員結算的境外特殊參與者、委托會員交易結算的境外中介機構（前述客戶、境外特殊參與者和境外中介

機構統(tǒng)稱為結算交割委托人）應當通過會員在能源中心辦理實物交割。

境外特殊經紀參與者、境外中介機構的客戶，應當分別通過該境外特殊經紀參與者、境外中介機構辦理實物交割。

除能源中心另有規(guī)定外，不能交付或者接受能源中心規(guī)定發(fā)票的客戶不得參與實物交割。

第九條 交割品質在期貨合約中載明。

第十條 能源中心可以對交割商品實行商品注冊管理。第十一條 能源中心可以向實物交割的買方、賣方收取交割手續(xù)費。收取標準按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第二章 標準交割

第十二條 到期期貨合約的實物交割應當在期貨合約規(guī)定的交割期內完成。交割期是指該期貨合約最后交易日后的連續(xù)五個交易日。該五個連續(xù)交易日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日。第五交割日為最后交割日。

（一）第一交割日（申請）

1、買方申報意向。買方通過標準倉單管理系統(tǒng)向能源中心提交所需商品的買入意向書，內容包括品種、數量及指定交割倉庫名稱等。

2、賣方提交標準倉單。賣方通過標準倉單管理系統(tǒng)向能源中心提交已付清倉儲費用的有效標準倉單。第五交割日之前（含

當日）的倉儲費用由賣方支付，第五交割日之后的倉儲費用由買方支付。

（二）第二交割日（配對）

能源中心根據已有資源，按照“時間優(yōu)先、數量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則對標準倉單進行配對后分配。

標準倉單不能用于下一月份期貨合約實物交割的，能源中心按各買方交割量占當月交割總量的比例原則向買方分攤標準倉單。

（三）第三交割日（交款取單）

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00之前向能源中心交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。能源中心應當在第三交割日16:00之前將貨款支付給賣方，遇特殊情況能源中心可以延長貨款給付時間。

（四）第四、第五交割日（交票退款）

賣方向能源中心提交交割商品所對應的全部發(fā)票。發(fā)票的格式和內容應當符合能源中心的規(guī)定。保證金清退和發(fā)票提交等其他事宜，按照《上海國際能源交易中心結算細則》的有關規(guī)定處理。

第十三條 會員在能源中心進行實物交割的，標準倉單流轉程序如下：

（一）賣方會員將標準倉單提交給能源中心。

（二）能源中心將標準倉單分配給買方會員。

第十四條 結算交割委托人在能源中心進行實物交割的，標準倉單流轉程序如下：

（一）賣方會員的結算交割委托人將標準倉單授權給賣方會員以辦理實物交割業(yè)務。

（二）賣方會員將標準倉單提交給能源中心。

（三）能源中心將標準倉單分配給買方會員。

（四）買方會員將標準倉單分配給結算交割委托人。買方會員應當在最后交割日之前（含最后交割日）將分配到其名下的標準倉單分配給結算交割委托人。境外特殊經紀參與者或者境外中介機構應當與買方會員約定標準倉單的分配時間，并在最后交割日之前（含最后交割日）將標準倉單再分配給客戶。買方會員或者境外特殊經紀參與者不能按時分配標準倉單的，應當及時向能源中心報告原因。

境外特殊經紀參與者或者境外中介機構為其客戶辦理實物交割手續(xù)的，客戶參照第八條第三款執(zhí)行標準倉單流轉程序。

第十五條 會員的發(fā)票流轉程序如下：

（一）賣方會員向能源中心開具發(fā)票。

（二）能源中心向買方會員開具發(fā)票。能源中心或者相關機構另有規(guī)定的除外。

第十六條 結算交割委托人的發(fā)票流轉程序如下：

（一）賣方會員的結算交割委托人向賣方會員開具發(fā)票。

（二）賣方會員向能源中心開具發(fā)票。

（三）能源中心向買方會員開具發(fā)票。

（四）買方會員向其結算交割委托人開具發(fā)票。

境外特殊經紀參與者或者境外中介機構為客戶辦理實物交割手續(xù)的，應當向為其結算的會員直接開具或者收取發(fā)票；客戶應當參照第八條第三款開具或者收取發(fā)票。

能源中心或者相關機構另有規(guī)定的除外。

第十七條 某期貨合約允許范圍內的數量損耗補償和溢短，按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 某期貨合約的交割結算價是期貨合約交割結算的基準價，按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

交割結算時，買方、賣方以期貨合約的交割結算價為基礎，再加上因交割商品的品質、質量、產地、交割地等不同由能源中心確定的交割升貼水。

第三章

期貨轉現(xiàn)貨

第十九條 期轉現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份期貨合約的買方和賣方協(xié)商一致并向能源中心提出申請，獲得批準后，將各自持有的期貨合約按照能源中心規(guī)定的價格由能源中心代為平倉，按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數量相當、品種相同或者相近的倉單等交換的過程。

第二十條 期轉現(xiàn)的申請期限該期貨合約上市之日起至最后交易日前二個交易日（含當日）止。

第二十一條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶可以通過能源中心標準倉單管理系統(tǒng)發(fā)布期轉現(xiàn)意向。發(fā)布內容包括客戶編碼、品種、合約月份、買賣方向、期轉現(xiàn)交割方式、數量、聯(lián)系方式等。買方和賣方可以根據能源中心公布的期轉現(xiàn)意向主動達成協(xié)議。

第二十二條 持有同一交割月份期貨合約的買方和賣方達成協(xié)議后，在期轉現(xiàn)的申請期限內的某一交易日（申請日）14:00前，由任意一方通過標準倉單管理系統(tǒng)向能源中心提交期轉現(xiàn)申請，經能源中心批準進行期轉現(xiàn)。

會員、境外特殊參與者、境外中介機構以及客戶應當按照本細則第八條規(guī)定的流程辦理期轉現(xiàn)。

第二十三條 期轉現(xiàn)使用標準倉單并通過能源中心結算的，由會員向能源中心提交申請。

第二十四條

結算交割委托人使用標準倉單并通過能源中心結算的期轉現(xiàn)業(yè)務流程如下：

（一）賣方會員的結算交割委托人將標準倉單授權給賣方會員以辦理期轉現(xiàn)業(yè)務。

（二）賣方會員在規(guī)定期限內將標準倉單提交給能源中心。

（三）能源中心將標準倉單分配給買方會員。

（四）買方會員交款后，能源中心釋放分配到該買方會員名下的標準倉單，并將貨款支付給賣方會員。

（五）買方會員將標準倉單分配給結算交割委托人。買方會員在取得標準倉單后3個工作日內向其結算交割委托人分配標準倉單。境外特殊經紀參與者或者境外中介機構應當與買方會員約定標準倉單的分配時間，并在取得標準倉單后3個工作日內再分配給其客戶。買方會員、境外特殊經紀參與者不能按時分配標準倉單的，應當及時向能源中心報告原因。

境外特殊經紀參與者、境外中介機構的客戶應當按照本細則第八條第三款規(guī)定的流程辦理期轉現(xiàn)。

第二十五條 期轉現(xiàn)的交割結算價為買方和賣方達成的協(xié)議價，但使用保稅標準倉單并通過能源中心結算的，期轉現(xiàn)的交割結算價應當按照本細則中上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定計算。

第二十六條

期轉現(xiàn)使用標準倉單并通過能源中心結算的，交易保證金按申請日前一交易日相應的交割月份合約的結算價計算，貨款和標準倉單的交付由買方和賣方在約定的時間內通過能源中心辦理。

第二十七條

期轉現(xiàn)使用標準倉單并自行結算的，貨款由買方、賣方自行交付，標準倉單由買方、賣方按照本細則中自行結算的標準倉單在能源中心外轉讓流程辦理，或者提貨后自行交付。

第二十八條 期轉現(xiàn)使用標準倉單并通過能源中心結算的，賣方應當在辦理貨款和標準倉單交付手續(xù)后5個交易日內向能源中心提交發(fā)票。賣方在14:00之前交付發(fā)票的，能源中心復核無誤后在當日結算時向賣方清退相應的保證金。賣方在14:00之后交付發(fā)票的，能源中心復核無誤后在下一交易日結算時向賣方清退相應的保證金。能源中心在收到賣方發(fā)票的下一個交易日內向買方開具發(fā)票。賣方未在規(guī)定期限內提交發(fā)票的，按《上海國際能源交易中心結算細則》的有關規(guī)定處理。

第二十九條 通過能源中心結算的期轉現(xiàn)交割貨款應當采用內轉或者銀行劃轉等方式。

第三十條 期轉現(xiàn)使用標準倉單并通過能源中心結算，未在規(guī)定的期限內完成交割的，按交割違約的有關規(guī)定執(zhí)行；發(fā)生交割實物質量糾紛的，買方應當在能源中心指定檢驗機構出具質量檢驗報告后10個工作日內提出質量異議申請，并應當同時提供指定檢驗機構出具的質量檢驗報告。

第三十一條 期轉現(xiàn)使用非標準倉單的，買方和賣方應當遵守有關法律、法規(guī)，并提供相關的買賣協(xié)議、非標準倉單等材料。貨款和非標準倉單及發(fā)票由買方和賣方自行交付。使用非標準倉單交割發(fā)生實物質量糾紛的，由相關會員、境外特殊參與者、境外中介機構協(xié)調處理，能源中心對此不承擔擔保責任。

第三十二條 對于非善意的期轉現(xiàn)行為，按照《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》的有關規(guī)定處理。

第三十三條 能源中心應當及時公布期轉現(xiàn)的有關信息。

第四章 倉庫交割

第三十四條 貨主申請生成倉庫標準倉單前，應當向能源中心提交入庫申報。入庫申報內容包括品種、數量、貨主名稱、擬入庫日期及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證。

會員、境外特殊參與者、境外中介機構以及客戶應當按照本細則第八條規(guī)定的流程辦理入庫申報手續(xù)。

入庫申報資料應當屬實。

第三十五條 能源中心在庫容允許的情況下，考慮貨主意愿，在收到符合規(guī)定的入庫申報資料之日起3個交易日內決定是否批準入庫申報和入庫有效期。經能源中心批準入庫的，貨主應當

在有效期內向指定交割倉庫發(fā)貨。入庫有效期自能源中心批準之日起生效。能源中心可以視情況，調整入庫有效期。入庫有效期按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

未經能源中心批準入庫或者未在規(guī)定的有效期內入庫的商品不能生成標準倉單。

第三十六條 入庫申報時，貨主應當按照本細則上市品種期貨合約部分規(guī)定的標準交納申報押金。申報押金由能源中心從會員結算準備金中劃轉。

貨主辦理完入庫手續(xù)并取得倉庫標準倉單后2個交易日內，能源中心將申報押金清退至會員結算準備金中。入庫申報數量部分執(zhí)行的，差額部分的申報押金應當補償給指定交割倉庫；入庫申報數量全部沒有執(zhí)行的，申報押金應當全部補償給指定交割倉庫。實際入庫量在期貨合約數量溢短允許范圍內的，入庫申報押金全額返還。

貨主為結算交割委托人的，能源中心從為其結算的會員的結算準備金中劃轉、清退。

第三十七條 期貨商品入出庫檢驗以指定檢驗機構按照期貨品種對應的檢驗細則所載明的檢驗指標和方法檢驗為準。

入庫時檢驗機構由賣方在能源中心指定檢驗機構中選擇，出庫時由買方在能源中心指定檢驗機構中選擇。指定交割倉庫對買方或者賣方選擇的檢驗機構有異議的，可以與對方協(xié)商重新指定檢驗機構。協(xié)商不成的，可以向能源中心提出申請，由能源中心指定檢驗機構。

買方、賣方和指定交割倉庫應當配合指定檢驗機構的檢驗工

作。入庫時的檢驗費用由賣方承擔，出庫時的檢驗費用由買方承擔，本細則另有規(guī)定的除外。

第三十八條 期貨商品入出庫的最小量應當符合本細則上市品種期貨合約部分規(guī)定的具體要求。運輸工具應當符合港口、碼頭及指定交割倉庫等在接卸和計量管理等方面的要求，并嚴格遵守指定交割倉庫的安全操作規(guī)范。

第三十九條 期貨商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫應當對到貨及相關單證進行核驗。

入庫期貨商品應當由商品原產地裝運港起運或者注冊生產企業(yè)原廠直接運達指定交割倉庫，裝運和儲存期間不得進行調和，能源中心另有規(guī)定的除外。

指定交割倉庫有權對商品運輸環(huán)節(jié)進行監(jiān)運管理。

第四十條 期貨商品入庫檢驗分為質量檢驗和數量檢驗。

（一）入庫質量檢驗

入庫前指定檢驗機構應當對船艙或者其他運輸裝載容器內的商品（A樣）和指定交割倉庫內原有商品（B樣）取樣并封樣，A樣分A1樣和A2樣，其中A1樣指入庫商品單獨船艙或者單一裝載容器樣品（多個），A2樣指A1樣之配比混合樣品。入庫后指定檢驗機構對混合后指定交割倉庫內的商品（C樣）再次取樣、化驗并出具檢驗報告。如C樣檢測合格，表示貨主交付的商品質量合格，貨主所交付商品的質檢報告為C樣檢驗報告。

如C樣檢測不合格，指定檢驗機構應當對A樣和B樣進行化驗，結果分以下四種情況：

1、如A樣合格、B樣不合格，表示貨主交付的商品質量合格，指定交割倉庫對混合后的庫內商品質量不合格承擔責任，A、B樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。

2、如A樣不合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質量不合格，貨主對混合后的庫內商品質量不合格承擔責任，A、B樣的檢驗費用由貨主承擔。

3、如A樣合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質量合格，指定交割倉庫對混合后的庫內商品質量不合格承擔責任，A、B樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。

4、如A樣和B 樣均不合格，表示貨主交付的商品和庫內原有商品質量均不合格，貨主和指定交割倉庫對混合后的庫內商品質量不合格共同承擔責任，A樣的檢驗費用由貨主承擔，B樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。

在以上四種情況下，A1樣或者A2樣中其中有一個樣檢驗不合格，就認為A樣不合格，貨主所交付商品的質檢報告均為A 樣檢驗報告。

（二）質量檢驗以指定檢驗機構出具的質量檢驗報告為準，質量檢驗報告符合能源中心交割商品質量標準才能生成標準倉單；數量檢驗以指定檢驗機構簽發(fā)的數量檢驗報告為準，按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

（三）貨主的質量責任

貨主應當確保交割商品達到能源中心規(guī)定的質量標準。因貨主交割商品質量不合格而導致其他期貨商品變質（達不到能源中心規(guī)定的質量標準）的，貨主應當承擔全部責任。

（四）貨主監(jiān)收

商品入庫時，貨主應當到指定交割倉庫監(jiān)收；貨主不到指定交割倉庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定檢驗機構的檢驗結果。

第四十一條 期貨合約交割商品應當提供質量證明、檢驗證書等交割必備單證。具體期貨合約的交割必備單證由本細則上市品種期貨合約部分規(guī)定。

第四十二條 入庫完畢并檢驗合格后，指定交割倉庫應當將入庫檢驗結果輸入標準倉單管理系統(tǒng)，貨主通過會員、境外特殊參與者或者境外中介機構向能源中心提交制作標準倉單申請。會員、境外特殊參與者或者境外中介機構持交割必備單證在能源中心辦理審證手續(xù)。能源中心審查合格后，通知指定交割倉庫在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標準倉單。

第四十三條 指定交割倉庫接到能源中心指令后，按照下列要求，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標準倉單。

（一）標準倉單的數量及相關單證符合能源中心入庫申報要求；

（二）標準倉單所示商品的質量、包裝等條件符合能源中心有關規(guī)定。

第四十四條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨、委托提貨或者委托指定交割倉庫提貨并發(fā)貨。

標準倉單合法持有人提貨時，應當委托能源中心指定檢驗機構對交割商品的質量和數量進行現(xiàn)場檢驗。出庫交割商品的質量和數量檢驗以指定檢驗機構簽發(fā)的檢驗報告為準，按照本細則上

市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。質量檢驗應當在指定交割倉庫內取樣。標準倉單合法持有人未委托能源中心指定檢驗機構進行檢驗的，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤，指定交割倉庫和能源中心不再受理交割商品有異議的申請。

標準倉單合法持有人對交割商品的質量有異議的，應當在指定檢驗機構出具檢驗報告后10個工作日內，向指定交割倉庫提出書面申請，并應當同時提供指定檢驗機構出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為對交割商品無異議，指定交割倉庫和能源中心不再受理交割商品有異議的申請。

第四十五條 保稅標準倉單持有人需要對保稅商品辦理報關進口的，按照保稅商品國家相關管理規(guī)定辦理。

報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單在保稅標準倉單注銷的同時向保稅標準倉單持有人開具。報關商品與數量應當與所持有的保稅交割結算單、保稅標準倉單清單保持一致。

第四十六條 在指定交割倉庫進行的實物交割，運輸由買方、賣方自行解決。

第四十七條 期貨商品自驗收合格入庫后至出庫期間，指定交割倉庫對所儲存商品的質量、安全等承擔全部責任。能源中心每年對在庫商品進行檢驗。

第五章 廠庫交割

第四十八條 廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單前，應當向能源中心提交簽發(fā)申請。申請內容包括品種、機構名稱、貨主名稱、擬申請簽發(fā)廠庫標準倉單數量等。

第四十九條 廠庫應當在提交簽發(fā)廠庫標準倉單申請之前或者同時，按照規(guī)定提供經能源中心認可的與簽發(fā)廠庫標準倉單數量相對應的銀行履約擔保函或者能源中心認可的其他擔保方式。

期貨合約價格發(fā)生較大波動的，能源中心可以根據市場變化情況要求廠庫調整擔保。

第五十條 在廠庫核定庫容允許并提供了符合規(guī)定擔保的情況下，能源中心應當在收到符合規(guī)定的申請資料之日起3個交易日內決定是否批準廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單。

第五十一條 廠庫核定庫容是指廠庫可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫標準倉單的最大數量。

每一廠庫核定庫容的確定和調整，應當經能源中心批準并公告。

能源中心根據廠庫的日生產能力、廠庫庫容和日發(fā)貨量以及廠庫信用等相關指標核定庫容。

第五十二條 廠庫提交履約擔保后，會員、境外特殊參與者、境外中介機構持貨主與廠庫結清貨款的憑證等相關必備單證在能源中心辦理審證手續(xù)。能源中心審查合格后，通知廠庫在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫標準倉單。

廠庫接到能源中心批準簽發(fā)廠庫標準倉單指令后，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫標準倉單。

第五十三條 廠庫以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫標準倉單不得作為保證金使用。

第五十四條 廠庫標準倉單的合法持有人在標準倉單持有期間，應當向廠庫支付倉儲費用。

第五十五條 廠庫的日發(fā)貨量是指廠庫在24小時之內安排商品發(fā)貨的最低數量。廠庫日發(fā)貨量的確定和調整，應當經能源中心批準并公告。廠庫不得擅自更改日發(fā)貨量。生產企業(yè)因正常檢修等原因需要調整日發(fā)貨量的，應當提前報能源中心批準。

第五十六條 不同期貨商品的廠庫實物交割違約處理，按照本細則上市品種期貨合約規(guī)定的具體要求執(zhí)行。

第六章

交割違約

第五十七條 具有下列行為之一的，構成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內賣方未能如數交付標準倉單的；

（二）在規(guī)定交割期限內買方未能如數解付貨款的；

（三）能源中心認定的其他違約行為。

第五十八條 在計算買方、賣方交割違約合約數量的公式為： 賣方交割違約合約數量（手）=應交標準倉單數量（手）－已交標準倉單數量（手）

買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款－已交貨款）÷交割結算價÷交易單位

在根據買方交割違約合約數量計算交割違約金額時，應當在買方相應的保證金中預留違約部分合約價值20%的違約金和違規(guī)懲罰金。

第五十九條 發(fā)生交割違約后，能源中心于違約發(fā)生當日16:30以前通知違約方和守約方。

第六十條 一方交割違約的，由違約方向守約方支付違約部分合約數量乘以交易單位乘以交割結算價后的20%作為違約金，能源中心退還守約方的貨款或者標準倉單，終止本次交割。

第六十一條 買方、賣方均違約的，能源中心按照終止交割處理，并對雙方分別收取違約部分合約價值5%的違規(guī)懲罰金。

第六十二條 終止交割后，能源中心交割履約保障責任終止。第六十三條 會員發(fā)生部分交割違約的，能源中心可以將違約會員所接收的標準倉單或者所得貨款用于違約處理。

第六十四條 結算交割委托人不能完成實物交割，其委托的會員替代履約的，能源中心在審核會員的申請后可以將相應的標準倉單轉入會員標準倉單賬戶。會員可以依法處置相應的標準倉單。

第六十五條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶在實物交割環(huán)節(jié)蓄意違約的，按《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》的有關規(guī)定處理。

第六十六條 發(fā)生違約行為的會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶及指定交割倉庫有義務提供與違約行為相關的證據材料。

第六十七條 買方或者賣方與指定交割倉庫產生交割糾紛的，指定交割倉庫應當及時通知能源中心。糾紛雙方可以自行協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可以根據仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁；沒有仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以依法向法院起訴。

第七章 指定交割倉庫管理

第六十八條 申請成為指定交割倉庫應當具備以下條件：

（一）符合所在地法律法規(guī)要求的、能開展相應商品倉儲業(yè)務的資質，申請保稅交割業(yè)務的，應當具有保稅倉庫經營資質。

（二）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力，注冊資本和凈資產應當達到能源中心規(guī)定的數額。

（三）倉庫總庫容或者廠庫生產能力應當達到能源中心規(guī)定的要求。

（四）具有良好的商業(yè)信譽，近3年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄。

（五）具有完善的相關商品生產或者出入庫、庫存管理等規(guī)章制度，安全、計量符合法律法規(guī)行業(yè)規(guī)定要求。

（六）主要管理人員應當有5年以上生產或者倉儲管理經驗，擁有專業(yè)管理團隊。

（七）具有良好的交通運輸條件，碼頭設施、港口條件及設備完好、齊全。

（八）認可并承諾遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細則等。

（九）能源中心要求的其他條件。

能源中心有權根據申請人的財務狀況、風險管理能力和運營穩(wěn)健程度，豁免上述一項或者多項條件。

第六十九條 申請成為指定交割倉庫應當提供下列材料：

（一）有效簽署的申請書。

（二）營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等公司成立證明文件、商品倉儲業(yè)務的資質證明文件及計量人員資質證明。

（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告。

（四）申請單位土地使用證（或者土地租用協(xié)議）、碼頭使用證（或者碼頭租用協(xié)議）及港口條件、設備的相關證明文件。

（五）申請單位上級主管部門或者其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件。

（六）符合能源中心要求的連帶責任擔保函。

（七）商品出入庫、庫存管理等規(guī)章制度及簡介，主要管理人員簡歷、管理團隊介紹。

（八）能源中心要求提供的其他文件。

能源中心豁免相關條件的，可以豁免提供相應文件和資料。

第七十條 審批指定交割倉庫按照下列程序進行：

（一）能源中心進行初審。

（二）通過初審的，能源中心有權對申請單位進行實地調查和評估。

（三）能源中心根據實地調查、評估結果和法律法規(guī)規(guī)定，擇優(yōu)選用，并與之簽訂指定交割倉庫協(xié)議書。

第七十一條 經能源中心批準成為指定交割倉庫后，指定交割倉庫應當辦理以下事項：

（一）按照指定交割倉庫協(xié)議書要求繳納風險保證金。

（二）確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務，管理人員應當接受能源中心交割業(yè)務培訓。

（三）根據本細則制定操作規(guī)程，經能源中心審定后方可開展相關期貨交割業(yè)務。

（四）能源中心規(guī)定的其他事宜。

第七十二條 能源中心可以根據需要啟用備用交割倉庫。備用交割倉庫作為指定交割倉庫的備用庫，包括備用倉庫和備用廠庫。

備用交割倉庫的申請和審批按照本細則第六十八條、第六十九條、第七十條關于指定交割倉庫的要求與程序辦理。能源中心與通過審核的備用交割倉庫簽訂備用交割倉庫協(xié)議書，但在其正式啟用前，有權視情況要求其按照第六十九條的規(guī)定更新相關申請材料。

能源中心正式發(fā)布備用交割倉庫啟用通知后，備用交割倉庫轉為指定交割倉庫，并應當按照本細則第七十一條規(guī)定辦理相關業(yè)務事宜。

第七十三條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格的，應當向能源中心遞交放棄申請書，并經能源中心審核批準。

第七十四條 指定交割倉庫不得從事下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反能源中心業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；

（五）無正當理由不按時交貨和不配合指定檢驗機構的檢驗；

（六）違反能源中心規(guī)定的其他行為。

第七十五條 指定交割倉庫不再符合申請條件或者嚴重違反能源中心的規(guī)則和規(guī)定的，能源中心可以取消其指定交割倉庫資格。

第七十六條 指定交割倉庫放棄或者被取消資格的，應當辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或者全部轉為現(xiàn)貨。

（二）結清與能源中心的債權債務。

（三）清退風險保證金。

第七十七條 指定交割倉庫資格確認、放棄或者取消的，能源中心應當及時公布，并報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

第七十八條 指定交割倉庫具有以下權利：

（一）按照能源中心規(guī)定簽發(fā)標準倉單。

（二）按照能源中心審定的收費項目、標準和方法收取有關費用。

（三）對能源中心制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權。

（四）本細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權利。第七十九條 指定交割倉庫應當履行下列義務：

（一）遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細則等有關規(guī)定，接受能源中心監(jiān)督管理，及時向能源中心提供有關情況。

（二）根據期貨合約規(guī)定的質量標準，對期貨交割商品進行驗收，配合能源中心指定檢驗機構對交割商品進行質量和數量檢驗。

（三）按照規(guī)定保管指定交割倉庫內的商品，確保商品的安全，且數量和質量符合規(guī)定。

（四）根據核定庫容情況明確指定專用的期貨交割位置，確保期貨商品與現(xiàn)貨商品分別儲存；對期貨交割商品單獨設帳管理。

（五）保守與期貨交易有關的商業(yè)秘密。

（六）參加能源中心組織的年審。

（七）足額繳納風險保證金。

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權結構、儲存場地、授權業(yè)務人員、碼頭設施、港口條件、計費項目等事項的，應當及時向能源中心報告。

（九）遵守所有適用的法律法規(guī)規(guī)定（包括有關環(huán)境保護的法律法規(guī)，從事保稅交割業(yè)務的，應當遵守海關的相關要求）以及本細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務。

第八十條 指定交割倉庫應當配合貨主協(xié)調碼頭、港口、管道運輸、海關、商品檢驗等相關機構，保證期貨交割商品優(yōu)先入庫、出庫。

第八十一條 貨主辦理商品入庫時，指定交割倉庫應當履行以下義務：

（一）協(xié)助貨主及時準確地接收入庫商品，做到手續(xù)清楚、責任分明。

（二）按照能源中心有關規(guī)定，對商品的相關憑證進行審核，配合指定檢驗機構對商品的質量和數量進行檢驗。

（三）驗收合格后，對標準倉單制作過程中的商品數量、質量、存放地點等內容予以確認，并在接到能源中心簽發(fā)標準倉單許可指令后簽發(fā)標準倉單。

第八十二條 商品經驗收入庫后，指定交割倉庫應當按照國家及能源中心有關規(guī)定儲存保管商品。

第八十三條 貨主要求商品出庫的，指定交割倉庫應當核對出庫憑證、檢查無誤后方可出庫。

第八十四條 指定交割倉庫應當做好商品的轉讓過戶記錄和資料賬冊的登記、核銷工作。

第八十五條 指定交割倉庫在辦理商品入出庫手續(xù)時，應當在指定檢驗機構出具檢驗報告后24小時內將相應數據錄入標準倉單管理系統(tǒng)。

第八十六條 指定交割倉庫應當按照《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國計量法實施細則》及《中華人民共和國強制檢定的工作計量器具檢定管理辦法》等法律法規(guī)計量。

第八十七條 凡用于期貨交割的流量計、溫度計、密度計、量油（水）尺、儲油罐及用于保證安全的計量器具、儀表等強制檢定的計量器具，應當具備有效合格檢定證書。指定交割倉庫的計量工作人員應當依法獲得當地計量主管部門頒發(fā)的從業(yè)資格證書，遵守計量法規(guī)。

第八十八條 指定檢驗機構根據不同期貨商品的特性制定商品期貨檢驗細則，由指定檢驗機構另行公告。

第八十九條 指定交割倉庫作業(yè)時，工作人員應當會同指定檢驗機構、貨主、車船代表對商品數量、質量、收付速度進行檢查，并按照規(guī)定取樣、封樣，并做好交接計量工作。

第九十條 指定交割倉庫應當承擔不同批次質檢合格的期貨商品因混合而引起品質不合格所產生的責任。

第九十一條 指定交割倉庫應當承擔商品入出庫和儲存期間因管道運輸、泵耗、揮發(fā)等原因產生的損耗。貨主應當按照本細則上市品種期貨合約部分規(guī)定的損耗補償標準補償指定交割倉庫。

第九十二條 期貨商品入出庫和儲存期間發(fā)生的費用項目和標準由能源中心核定并公布。貨主應當在每月25日前（遇國家法定節(jié)假日提前至前一工作日）向指定交割倉庫支付相應倉儲費用。

第九十三條 貨主應當根據入庫申報數量和實際入庫量的差異，將申報押金差額補償指定交割倉庫，另有約定的除外。

第九十四條 指定交割倉庫應當為核定庫容的期貨商品購買相關的商業(yè)保險。

第九十五條 指定交割倉庫應當制定應急預案。指定交割倉庫發(fā)生各類事故，可能影響到期貨商品安全、入出庫操作以及對社會造成不良影響的，應當立即通知能源中心。

指定交割倉庫的入出庫操作和期貨商品的儲存期間，發(fā)生商品溢出、泄漏、排放或者任何其他環(huán)境污染的，指定交割倉庫應當按照法律法規(guī)、政府部門要求，開展必要的控制和清理作業(yè)，并應當立即將上述溢出、泄漏、排放和作業(yè)情況通知相關環(huán)保部門和能源中心。因環(huán)境污染而引起的任何判決、索賠或者費用，指定交割倉庫應當承擔全部責任。

第九十六條 能源中心實行抽查和年審制度。審查的內容包括儲存設施、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)務實績、賬目管理、貨主滿意程度以及能源中心認為必要的其他內容。

（一）能源中心可以隨時對指定交割倉庫的一項或者多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對能源中心各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

（二）能源中心每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查，并進行考核評比，提出下一年度的要求。對不符合要求的指定交割倉庫，能源中心可以減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、直至取消其指定交割倉庫的資格。

第九十七條 指定交割倉庫應當根據本細則和指定交割倉庫的實際情況，每月進行自查并留存記錄。

第九十八條 風險保證金的具體數額和交納方式在指定交割倉庫協(xié)議書上載明。指定交割倉庫未發(fā)生因違約或者其他事由需要承擔經濟賠償責任情形的，能源中心在每年年底前將風險保證金利息返還給指定交割倉庫（利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算）；發(fā)生經濟賠償且指定交割倉庫未全部清償的，能源中心首先用其所交納的風險保證金賠償，風險保證金不足以賠償的，能源中心有權向指定交割倉庫追索。

第九十九條 由于指定交割倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或者不能完全行使標準倉單權利的，指定交割倉庫應當承擔賠償責任。

指定交割倉庫不是標準倉單合法持有人的，對該標準倉單對應的期貨商品不擁有所有權，不得在期貨商品上創(chuàng)設任何抵押或者其他擔保權益。指定交割倉庫發(fā)生破產或者其他債權債務糾紛的，期貨市場參與者存放的非指定交割倉庫所有的期貨商品，不屬于指定交割倉庫的破產財產和查封、扣押的財產范圍。

第八章

標準倉單管理

第一百條 能源中心應當建立、維護和管理標準倉單管理系統(tǒng)，對本細則規(guī)定的標準倉單的各項業(yè)務進行管理。

能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶及指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者應當通過能源中心標準倉單管理系統(tǒng)辦理與標準倉單業(yè)務有關的各項業(yè)務。

第一百零一條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構應當安排專門人員使用標準倉單管理系統(tǒng)辦理交割、結算等標準倉單業(yè)務。

第一百零二條 標準倉單業(yè)務參與者應當在標準倉單管理系統(tǒng)中，按照規(guī)定提交申請資料，開立標準倉單賬戶，方可持有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務。開戶資料應當真實、完整、有效。

標準倉單賬戶實行一戶一碼管理，即一個標準倉單業(yè)務參與者只能擁有一個標準倉單賬戶。

會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應當協(xié)助客戶開立標準倉單賬戶，并負責核查其所提供材料信息的真實性、完整性和有效性。

標準倉單賬戶的開戶流程、標準倉單管理系統(tǒng)的使用和操作等具體規(guī)定，由能源中心依據本細則另行制定操作規(guī)范。

第一百零三條 標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中生成后即以電子形式存在，并包括下列事項：

（一）貨主名稱（全稱）；

（二）商品的品種、數量、品質；

（三）儲存場所；

（四）倉儲費；

（五）倉儲物已經辦理保險的，其保險金額、期限以及保險人的名稱；

（六）制單人和制單日期；

（七）標準倉單應當載明的其他內容。

第一百零四條 標準倉單可以用于實物交割、作為保證金使用、質押、轉讓、提貨以及能源中心規(guī)定的其他用途。

第一百零五條 倉庫標準倉單生成流程包括入庫申報、入庫申報審批、商品入庫、驗收、倉單制作申請審批、倉庫簽發(fā)、最終確認等環(huán)節(jié)；廠庫標準倉單生成流程包括提交簽發(fā)申請、能源中心審核、廠庫簽發(fā)、最終確認等環(huán)節(jié)。

倉庫標準倉單涉及的入庫申報、入庫申報審批、商品入庫、驗收、倉單制作申請審批、倉庫簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細則第四章規(guī)定執(zhí)行；廠庫標準倉單涉及的提交簽發(fā)申請、能源中心審核、廠庫簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細則第五章規(guī)定執(zhí)行。

第一百零六條 貨主應當對指定交割倉庫簽發(fā)的標準倉單進行最終確認。貨主在收到標準倉單驗收通知后3天內未對標準倉單進行驗收確認的，視為已最終確認，標準倉單自動生效。

第一百零七條 能源中心根據不同期貨商品的特性規(guī)定標準倉單有效期。超過有效期的標準倉單不得用于期貨交割。標準倉單有效期按照本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第一百零八條 會員直接向能源中心提交標準倉單作為保證金使用的申請。

結算交割委托人將標準倉單授權會員作為保證金使用的業(yè)務流程如下：

（一）結算交割委托人應當先將指定的標準倉單授權給會員作為會員的保證金使用。

（二）會員選擇其結算交割委托人授權的標準倉單，提交給能源中心。會員提交標準倉單時，應當注明標準倉單作為保證金使用，或者作為與其所示品種和數量相同的期貨合約持倉的履約保證。

（三）能源中心審核通過后，標準倉單方可以作為保證金使用。

境外特殊經紀參與者或者境外中介機構的客戶將標準倉單交存能源中心作為保證金使用的，應當授權并通過境外特殊經紀參與者、境外中介機構辦理。

第一百零九條 結算交割委托人將標準倉單授權給會員作為保證金的，會員在彌補應交保證金后可以向能源中心申請辦理提取標準倉單手續(xù)。

會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構與客戶之間就提取標準倉單產生糾紛的，能源中心可以根據會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構和客戶之間達成的具有法律效力的協(xié)議將相應的標準倉單轉入協(xié)議中約定的標準倉單賬戶，或者依據生效的法律文書作相應的處理。

第一百一十條 會員提取作為保證金使用的標準倉單的，直接向能源中心提交申請。

結算交割委托人提取作為保證金使用的標準倉單的，業(yè)務流程如下：

（一）結算交割委托人提出申請。

（二）會員收到申請后，及時向能源中心提交標準倉單提取申請。

（三）能源中心進行審核，審核通過后，將對應標準倉單退還給該會員。

（四）該會員應當及時將對應的標準倉單釋放給其結算交割委托人；未及時釋放標準倉單的，應當向能源中心報告原因。

境外特殊經紀參與者或者境外中介機構的客戶提取作為保證金使用的標準倉單的，應當授權并通過境外特殊經紀參與者、境外中介機構辦理。

第一百一十一條 標準倉單作為保證金使用的其他事項按照《上海國際能源交易中心結算細則》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第一百一十二條 標準倉單質押是指出質人（即債務人或者第三人）將其所有的標準倉單移交給質權人（債權人）占有，作為債權的擔保。債務人不履行到期債務或者發(fā)生約定的實現(xiàn)質權情形的，質權人有權依照法律或者協(xié)議以標準倉單折價，或者就拍賣、變賣標準倉單所得的價款優(yōu)先受償。

第一百一十三條 出質人應當在與質權人另行訂立的質押合同中列明用于質押的標準倉單信息，并將質押合同副本提交指定交割倉庫留存。

第一百一十四條 標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)內進行質押登記的流程如下：

（一）出質人使用標準倉單出質的，應當通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交質押登記申請。

（二）指定交割倉庫依據質押合同副本審核質押登記申請。

（三）質權人通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交質押登記的標準倉單。

（四）指定交割倉庫應當對已質押的標準倉單進行登記管理，相應標準倉單不得進行交割、轉讓、提貨等任何操作。

質押保稅標準倉單的，應當事先向主管海關辦理質押備案手續(xù)。

第一百一十五條 標準倉單質押期間，指定交割倉庫應當對標準倉單進行登記管理，妥善保管質押商品。

第一百一十六條 解除標準倉單質押登記的流程如下:

（一）質權人解除標準倉單質押，應當通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交解除質押登記的申請。

（二）指定交割倉庫審核解除質押登記申請。

（三）出質人通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交解除質押登記的標準倉單。

解除保稅標準倉單質押，應當事先向主管海關辦理解除質押備案手續(xù)。

第一百一十七條 指定交割倉庫應當將其已簽字蓋章的標準倉單質押清單和標準倉單解除質押清單交付出質人和質權人。

第一百一十八條 標準倉單可以在能源中心外進行轉讓。買方、賣方可以自行結算，也可以通過能源中心結算。通過能源中心結算的，能源中心按照標準收取交割手續(xù)費。

第一百一十九條 買方、賣方自行結算的標準倉單轉讓流程如下：

（一）賣方在標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、買方交易編碼和名稱、相應標準倉單等相關信息后提交轉讓申請。

（二）買方通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉讓申請。

（三）指定交割倉庫審核轉讓申請。

（四）買方按雙方約定交付貨款。

（五）賣方收款后釋放標準倉單，對應標準倉單轉到買方的標準倉單賬戶。

第一百二十條 會員通過能源中心結算的標準倉單轉讓流程如下：

（一）賣方在標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、買方交易編碼和名稱、轉讓價、相應標準倉單等相關轉讓信息后，提交轉讓申請；

（二）買方通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉讓申請，并將貨款存入保證金專用賬戶。

（三）指定交割倉庫審核轉讓申請，并通知買方、賣方和能源中心。

（四）能源中心打印標準倉單轉讓結算單并收付貨款。

（五）能源中心釋放標準倉單，對應標準倉單轉到買方的標準倉單賬戶。

結算交割委托人應當通過會員辦理通過能源中心結算的標準倉單的轉讓，并參照上款進行。

境外特殊經紀參與者或者境外中介機構的客戶轉讓通過能源中心結算的標準倉單的，應當授權并通過境外特殊經紀參與者、境外中介機構辦理。

14：00之前提交的標準倉單轉讓申請，能源中心在當日完成轉讓程序；14：00之后提交的標準倉單轉讓申請，能源中心在下一交易日完成轉讓程序。

第一百二十一條 貨主需要修改標準倉單的儲存場所等能源中心允許修訂的數據的，應當通過標準倉單管理系統(tǒng)提交標準倉單變更申請。指定交割倉庫和能源中心審核后，完成數據的變更。

第一百二十二條 指定交割倉庫需移動標準倉單所屬商品的儲存位置的，應當事先向能源中心提出申請。能源中心應當在10個交易日內批復。指定交割倉庫移動位置后應當通知貨主，并及時通過標準倉單管理系統(tǒng)修改對應標準倉單的位置數據。

第一百二十三條 對于實行質檢期管理的期貨商品，標準倉單對應的商品質檢期屆滿后，貨主應當重新質檢，并向能源中心提交質檢變更申請，在能源中心審核新的質檢證書后，指定交割倉庫通過標準倉單管理系統(tǒng)變更相應的質檢證書和質檢日期。

第一百二十四條 標準倉單業(yè)務參與者之間發(fā)生與標準倉單有關的權屬糾紛等糾紛的，能源中心可以經當事人的申請或者自行將相應的標準倉單凍結，直至糾紛解決。

第一百二十五條 標準倉單的凍結或者解除凍結的申請人應當持有效法律文書和相關證明材料，經指定交割倉庫審核無誤后，通過標準倉單管理系統(tǒng)實施對相應標準倉單的凍結或者解除凍結。

指定交割倉庫凍結和解凍標準倉單應當通知并報能源中心備案。

標準倉單凍結期間，指定交割倉庫應當妥善管理相關商品。標準倉單解除凍結后，指定交割倉庫應當根據有效法律文書處置相關商品。

第一百二十六條 標準倉單作廢是指貨主對指定交割倉庫簽發(fā)的已生效的標準倉單除儲存位置、質檢日期等能源中心允許調整的數據以外的數據有異議，提交標準倉單作廢申請，經指定交割倉庫和能源中心審核，注銷對應標準倉單的過程。

作廢的標準倉單需要生成相對應新的標準倉單的，應當在能源中心重新辦理入庫申報手續(xù)。

第一百二十七條 標準倉單出庫是指標準倉單合法持有人通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫申請?zhí)嶝浕蛘咿D為現(xiàn)貨提單，并由指定交割倉庫辦理的過程。標準倉單在出庫完成后注銷。

第一百二十八條 標準倉單合法持有人提貨時，應當向指定交割倉庫提交標準倉單出庫申請。指定交割倉庫在審核后，由其發(fā)貨部門根據標準倉單出庫清單和相關單證發(fā)貨。

第一百二十九條 標準倉單合法持有人在出庫申請中應當注明提貨方式：

（一）自行到庫提貨的，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主應當到庫監(jiān)發(fā)，貨主不到庫監(jiān)發(fā)的，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

（二）委托提貨的，貨主應當提交授權委托書，并在出庫申請上注明其委托的提貨人、提貨密碼、聯(lián)系人和聯(lián)系電話等信息。指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主委托的提

貨人應當到庫監(jiān)發(fā)，不到庫監(jiān)發(fā)的，視為貨主認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

（三）委托指定交割倉庫提貨并發(fā)貨的，貨主應當提交授權委托書，并在出庫申請上注明發(fā)貨地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話等信息。指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主應當認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第一百三十條 商品出庫時，指定交割倉庫應當及時填制標準倉單出庫確認單，交提貨人簽字確認，并妥善保管備查。

第九章 商品注冊管理

第一百三十一條 能源中心可以對交割商品實行商品注冊管理。上市品種期貨合約實行商品注冊管理的，用于實物交割的商品必須是經能源中心批準注冊的商品。能源中心批準的免檢注冊商品在交割時可以免于質量檢驗。

第一百三十二條 交割商品申請商品注冊應當滿足以下基本條件，具體條件由本細則上市品種部分另行規(guī)定：

（一）申請商品注冊企業(yè)應當是國內外相關商品的生產企業(yè)，并符合以下要求：

1、產能和產量達到能源中心規(guī)定，連續(xù)穩(wěn)定生產至少2年以上；

2、企業(yè)具有相當的知名度和信譽度，通過相應質量、環(huán)境管理、安全等認證；

3、生產工藝符合國內外相關產業(yè)標準。

（二）申請注冊的商品應當符合以下要求：

1、質量標準應當符合國家標準及能源中心規(guī)定的技術要求；

2、最近3年產品廣泛應用于相關領域；

3、企業(yè)所申請的注冊商品在現(xiàn)貨市場占有相當份額，并具有相當的行業(yè)知曉度。

（三）取得一家以上能源中心會員或者境外特殊參與者的推薦。

（四）能源中心要求的其他條件。

第一百三十三條 申請商品注冊應當提供以下資料：

（一）經有效簽署的注冊申請報告、承諾書;

（二）公司成立證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、商業(yè)登記證等;

（三）企業(yè)股東及股權結構、組織架構及分支機構情況;

（四）注冊商品登記表；

（五）商品質量證明文件;

（六）質量、環(huán)境、安全等體系認證證明文件;

（七）企業(yè)主要生產設備設施符合要求的證明材料;

（八）經審計的上一年度的企業(yè)財務會計報告;

（九）一家以上能源中心會員或者境外特殊參與者的商品注冊推薦書，推薦會員或者境外特殊參與者有責任確保申請資料的準確性、完整性，以及申請者的資質資信、生產能力等;

（十）能源中心要求的其他文件。

申請注冊商品已取得商標注冊的，還應當提供商標注冊證。第一百三十四條

注冊程序如下：

（一）預審

能源中心對申請商品注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。預審合格的，才能進入下一注冊環(huán)節(jié)。

（二）質量監(jiān)測檢查

按照國家及能源中心有關規(guī)定，由能源中心指定檢驗機構及相關人員對國內外商品進行質量監(jiān)測檢查。

（三）批準注冊

能源中心根據注冊申報資料、商品質量監(jiān)測檢查等情況，決定是否批準商品注冊。批準注冊的，能源中心將予以公布。

第一百三十五條 注冊商品申請者應當承擔以下費用：

（一）單一品牌商品注冊費為人民幣10萬元；

（二）單一生產企業(yè)商品檢查費為人民幣5萬元。能源中心可以根據實際情況，調整有關費用標準。商品注冊費必須在注冊批復前預交。

第一百三十六條 為保證交割商品的質量，能源中心對注冊商品實行日常抽檢和年度檢查。

（一）能源中心隨時對存放在各指定交割倉庫內的交割商品的質量進行抽檢。

（二）能源中心委托指定檢驗機構對注冊商品每年進行一次質量檢查。注冊商品生產企業(yè)應當在每年年底前向能源中心提供企業(yè)年度檢查報告，包括企業(yè)持續(xù)經營情況及生產、經營方面的重大變化等。

日常抽檢和年度檢查的費用由注冊商品生產企業(yè)承擔。能源中心將根據抽檢、年檢情況，向有關注冊商品生產企業(yè)發(fā)出整改通知。

第一百三十七條 注冊商品發(fā)生以下情形的，能源中心可以暫停、取消注冊資格：

（一）注冊商品生產企業(yè)分立、合并、更名、變更組織形式的；

（二）商品注冊商標轉讓的；

（三）注冊商品生產企業(yè)解散、破產的；

（四）注冊商品抽檢、年檢不合格，整改后注冊商品質量仍未達標的；

（五）近一個年度內發(fā)生兩起以上經能源中心查實的檢驗結果不合格的投訴的；

（六）生產經營不正常，年產量未達到本細則規(guī)定的條件且未向能源中心說明情況的；

（七）注冊商品生產企業(yè)未按規(guī)定向能源中心通報生產、經營方面的重大變動的；

（八）能源中心認定的其他情況。

發(fā)生上述

（一）或者

（二）情形的，應當重新辦理注冊手續(xù)。第一百三十八條 交割過程中發(fā)生交割商品質量糾紛的，注冊商品生產企業(yè)應配合能源中心妥善處理。注冊商品生產企業(yè)造成交割商品質量問題的，應當承擔相應的賠償責任。

第十章

原油期貨合約的交割

第一百三十九條 原油期貨合約采用實物交割，到期原油期貨合約應當按照標準交割流程進行交割，未到期原油期貨合約可以按照期轉現(xiàn)流程進行交割。

第一百四十條 原油期貨合約交割實行保稅交割，即以原油指定交割倉庫保稅油罐內處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的原油作為交割標的物進行期貨交割的過程。

第一百四十一條 原油期貨合約交割采取倉庫交割方式，具體流程按照本細則第四章的規(guī)定執(zhí)行。

第一百四十二條 原油期貨合約最后交易日前第八個交易日閉市后，不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前第七個交易日起，對該自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強行平倉。

第一百四十三條 原油期貨合約的交割單位為1000桶，交割數量應當是交割單位的整數倍。

第一百四十四條 交割品質見《上海國際能源交易中心原油期貨標準合約》。原油不實行商品注冊管理。

第一百四十五條 原油入庫的最小量為20萬桶。原油出庫的最小量為20萬桶，不足20萬桶的，可以通過現(xiàn)貨等方式湊足20萬桶以上方可辦理出庫業(yè)務，貨主與指定交割倉庫另有約定的除外。

第一百四十六條 原油入庫應當交納人民幣1.5元/桶的申報押金。

第一百四十七條 貨主在辦理入庫申報前，應當妥善協(xié)調碼頭、港口、管道運輸、海關、商品檢驗等相關機構，并應當在原

油擬入指定交割倉庫的30天前向能源中心辦理入庫申報；原油入庫有效期為原油擬入庫日期前后各5天。

第一百四十八條 辦理入庫的原油應當是原油原產地裝運港起運或者能源中心認可的指定交割倉庫保稅油罐內儲存的原油，且在裝運和儲存期間不得與其他油品調和。指定交割倉庫同一個保稅油罐內不得混裝不同交割油種的原油。

第一百四十九條 原油入庫生成保稅標準倉單時應當提供指定檢驗機構出具的檢驗報告、提單和原產地證明、海關入庫核準單證等相關文件，供能源中心核實驗證。

原油保稅標準倉單不設有效期。

第一百五十條 指定交割倉庫的入出庫作業(yè)不得影響交接原油的品質和數量。在原油入出庫作業(yè)開始以前及作業(yè)完成后，指定交割倉庫應當保證輸油管線內的油液充滿或者掃空，并保證管線內油品品質不影響裝卸油品品質及保證管線內油品的充分流動性。

第一百五十一條 原油入出庫時的數量以指定檢驗機構簽發(fā)的指定交割倉庫岸罐計量的原油凈體積桶數為準。數量檢驗以罐容標尺計量為準，但出庫量在能源中心規(guī)定標準以下的，檢驗機構可以選擇以流量計或其他計量工具進行計量。

原油凈體積桶數的計算公式為：

原油凈體積桶數=原油毛體積桶數×(1－水雜百分數)原油毛體積桶數=原油總計量體積－明水體積

第一百五十二條 原油的入出庫損耗補償按照下述公式由入出庫貨主補償指定交割倉庫，并在指定檢驗機構出具檢驗報告后3個工作日內由貨主與指定交割倉庫進行結算：

入庫損耗補償=原油保稅標準倉單簽發(fā)數量×0.6‰×(原油入庫完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結算價+交割升貼水)出庫損耗補償=原油保稅標準倉單注銷數量×0.6‰×(原油出庫完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結算價+交割升貼水)第一百五十三條 原油入庫時指定檢驗機構出具的數量證書與保稅標準倉單生成數量的差為溢短。入庫時原油溢短數量不超過入庫申報數量的±2%。在允許的溢短范圍內，原油入庫時按四舍五入法生成整千桶數的保稅標準倉單。在指定檢驗機構出具檢驗報告后的3個工作日內，由貨主按照下述公式直接與指定交割倉庫進行結算：

入庫溢短貨款=允許范圍內的原油溢短數量×（原油入庫完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結算價+交割升貼水）

出庫時指定檢驗機構出具的數量證書與保稅標準倉單注銷數量的差為溢短。出庫時原油溢短數量不超過±2%。在指定檢驗機構出具檢驗報告后的3個工作日內，由貨主按照下述公式直接與指定交割倉庫進行結算：

出庫溢短貨款=允許范圍內的原油溢短數量×（原油出庫完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結算價+交割升貼水）

第一百五十四條 原油期貨的交割結算價是原油期貨交割結算的基準價，為該期貨合約最后5個有成交交易日的結算價的算術平均值。交割結算時，買方、賣方以原油期貨合約的交割結算價為基礎，再加上交割升貼水。

（一）原油保稅標準倉單持有人報關完稅價格的計算審定基礎是保稅交割結算價。到期合約保稅交割結算價的計算公式為：

保稅交割結算價=交割結算價

（二）期轉現(xiàn)中使用保稅標準倉單的，期轉現(xiàn)保稅交割結算價的計算公式為：

期轉現(xiàn)保稅交割結算價=期轉現(xiàn)申請日前一交易日交割月份合約的結算價

（三）期轉現(xiàn)中使用非標準倉單的，交割結算價為雙方協(xié)議價格。

第一百五十五條 原油保稅標準倉單交割貨款的計算公式為： 到期合約交割貨款=（保稅交割結算價＋交割升貼水）×交割數量

期轉現(xiàn)交割貨款=（期轉現(xiàn)保稅交割結算價＋交割升貼水）×交割數量

原油期貨合約的發(fā)票要求和管理由能源中心另行公布，發(fā)票流轉流程按照本細則第二章的規(guī)定執(zhí)行。

第一百五十六條 進行實物交割的買方、賣方應當分別向能源中心支付人民幣0.05元/桶的交割手續(xù)費。

第一百五十七條 交收地點是由能源中心另行公布的指定交割倉庫。

指定交割倉庫收費項目及標準由能源中心另行公布。

第一百五十八條 指定檢驗機構由能源中心另行公布。第一百五十九條 原油期貨交割中下列用語的含義：

（一）本細則所稱原油是指從地下天然油藏直接開采得到的液態(tài)碳氫化合物或者其天然形式的混合。原油裝卸時揮發(fā)出的輕烴、硫化氫、硫醇等氣體對大氣環(huán)境的影響應當符合裝卸所在地的監(jiān)管要求。

（二）明水即游離水，是指油品中獨立分層并主要存在于油品下面的水。

（三）水雜是指油品中的懸浮沉淀物、溶解水和懸浮水。根據ASTM D4006、ASTM D473分別確定水分和沉淀物，兩者相加得到水雜含量，一般以百分比表示。

第十一章

附則

第一百六十條 本細則所稱買方、賣方包括會員、境外特殊參與者、境外中介機構或者客戶。本細則所稱貨主是指合法擁有貨品所有權權利的人。

第一百六十一條 除能源中心認可的情形外，本細則規(guī)定的相關主體向能源中心提交的書面材料均應當有中文版本，并以中文版本為準。

第一百六十二條 本細則未盡事宜，參照上海國際能源交易中心章程、交易規(guī)則及其他實施細則有關規(guī)定執(zhí)行。

第一百六十三條 本細則的解釋權屬于能源中心。第一百六十四條 本細則自2017年5月11日起實施。

第二篇：關于上海西郊國際農產品交易中心考察報告

關于上海西郊國際農產品交易中心的考察報告

為學習借鑒現(xiàn)代農產品示范園的經驗做法，根據公司安排于4月11日赴上海、南京考察學習?？疾炱陂g，主要參觀了上海市的‘上海西郊國際農產品交易中心’和簡單瀏覽南京江寧眾彩物流農副產品批發(fā)市場，并與當地經銷商進行了走訪。現(xiàn)將考察情況報告如下：

一、上海上海西郊國際農產品交易中心基本情況

上海西郊國際農產品交易有限公司投資、經營的上海西郊國際農產品交易中心（簡稱西郊國際），是上海及長三角地區(qū)現(xiàn)代化、綜合性的農產品中央批發(fā)市場，西郊國際占地面積1658畝，總建筑面積45萬平米，分批發(fā)交易、展示直銷和檢測服務三個區(qū)域。它以統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經營、統(tǒng)一結算、統(tǒng)一服務的運營模式興市旺市，以國際理念引領潮流，以卓越區(qū)位匯聚財氣，以優(yōu)異管理規(guī)范運作，提供批發(fā)交易、展示直銷、物流配送、進出口代理、電子商務、信息發(fā)布等全方位服務，匯集四海農商，薈萃八方農產。它立足上海、服務全國、連結海內外，是農產品進入上海、走向世界的主要通道。西郊國際突破傳統(tǒng)的農商交易模式，致力于業(yè)態(tài)提升、運作規(guī)范、食品安全、設施先進，創(chuàng)建了大型農產品綜合交易王國。

上海西郊國際農產品交易中心規(guī)劃平面布置圖

二、上海西郊國際農產品交易中心主要設計有以下特點：

1、流暢的交通道路

(1)道路結構。交易活動所形成的貨物鏈都依賴于內部道路及出入口的合理布置，以達到安全、快速、高效的功能。因此，交易中心采用了合流的外環(huán)路與經緯線式的內部分流次干道相結合的道路結構。運營時，內部流動的機動車按用途分為供貨車、購貨車兩類，供貨車車型較大，但流量相對較??；反之，購貨車車型較小，但流量較大。

（見下圖

一、圖二）

圖一：供貨路線

圖 二： 購 貨 路 線

各種車輛進入交易區(qū)后，先經過外環(huán)路進行環(huán)通。為使交叉口轉向簡便流暢，外環(huán)路設計為順時針的單行方向通路，并設有3個車道。其中最內側車道主要用于準備右轉的車輛，外側2個車道作為快速干道。此外，考慮到發(fā)生意外情況時不至于影響到快速交通，在環(huán)路外側每個轉角處均設緊急停車帶。交易區(qū)內部次干道采用經緯線式布局：將供貨車道設定為南北向(經線)雙向車道，一方面提供供貨車與環(huán)路的聯(lián)系，另一方面由其串聯(lián)的兩側停車帶恰好形成交易大廳的供貨車停車區(qū)域；相對應的，又將購貨車道設定為東西向(緯線)車道，提供購貨車與環(huán)路的溝通及串聯(lián)其兩邊的購貨車停車帶。如此的道路分配，不僅把供、購兩種不同體型、不同流量的車流分開，而且兩種不同性質的停車帶恰好與各自物流的接口緊密聯(lián)系，做到各取所需，互不干擾。

(2)出人口設置?；啬蟼葹橐?guī)劃中的輔助道路，通過規(guī)劃輔道與高速公路連通，東側的公路也可以方便地連接高速公路。因此東、南兩側均設置1對貨運主出入口。其中南側貨車主要入口設9條收費道及1條緊急放行道。2個入口均設置一臨時服務及抽檢停車區(qū)域，提供大型臨時場地。兩對出入口在與市政道路相連接時，方便車輛進出，避免大型車輛直角轉彎可能引起的市政道路擁堵。為防止意外事故發(fā)生，在交易區(qū)東南角、西側、西北角各設1個應急出口，其中東南出口通向維修服務區(qū)，可為交易區(qū)中車輛的加油和維修提供便利。(3)空間結構和停車場?；诮灰字行牡缆犯窬忠研纬?，交易區(qū)的建筑采用統(tǒng)一模數矩陣布局。交易區(qū)域的格局整齊劃一。結合次干道的分流布局，交易區(qū)的停車帶也分為供貨與購貨車停車帶。（圖三）

圖三：交易區(qū)的停車帶

2、交易流程

供貨、購貨混合交易分開，在交易流程把道路布局中的供、購貨分流進一步用到交易大廳的每個攤位。交易大廳所有進貨口均沿大廳外部長邊與供貨車道及其停車帶相對接，且均設有貨車雨篷，必要時還設有卸貨平臺，而在大廳內部，設有專門的買家通道，交易完成后，貨物可由推車或叉車運往交易大廳山墻兩側，其布局與國內現(xiàn)行的合流制布局完全不同，舊市場的臟亂差、供購貨車相互干擾的混亂局面將徹底得到改變，呈現(xiàn)出的是一個流線分明、交通便捷、明亮衛(wèi)生、使用方便的全天候交易大廳，既便于買賣雙方的交易，又為市場監(jiān)督、衛(wèi)生抽檢、電子商務等現(xiàn)代化管理和運營創(chuàng)造良好的條件，使交易的流暢性、農產品的安全性得到了保障

圖四：交易大廳

3、造型

根據農產品物流的特點，在蔬菜交易大廳本項目采用了新穎獨特的外觀形象。立面造型以簡潔現(xiàn)代的風格為主，屋頂設計成雙坡屋面。正立面出挑的雨篷進一步強調了橫向線條，舒展而飄逸，與外突的壁柱一起構成了限定裝卸空間流的元素。山墻處理成菱形，延續(xù)了雙坡屋面的形式，較好地處理了屋面與山墻的交接關系。主入口門廳沿山墻向外伸出和抬高，有助于提高交易大廳的標識作用，其空間也可作為大廳內的配套商業(yè)便利設施用房。

4、節(jié)能環(huán)保措施

根據農產品物流的特點，在蔬菜交易大廳及大棚建設中，考慮了蔬菜的植物活性，普遍設計自然通風和防熱設施措施。并利用交易大廳的自然高差，形成風壓，從而加強了大廳內空氣的對為降低長期經營成本，平板式太陽能熱水器就被運用在南向的屋面上，成為衛(wèi)生間熱水的來源。

三、借鑒和思考

1、整合資源、補充不足。充分利用場地現(xiàn)狀和全椒周邊農戶資源，發(fā)展可持續(xù)的農產品貿易產業(yè)鏈，匯集彌補全椒地區(qū)農產品功能單一化市場，農產品物流園急需建成一批基礎設施完善、功能布局清晰、產業(yè)分類科學、示范引導作用明顯、經濟社會效益好，能滿足居民消費多元化與高品質化的現(xiàn)代農產品物流園區(qū)基地，使農產品批發(fā)成為城市可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略產業(yè)，補充經濟效益不足。

2、科學規(guī)劃、逐年建設。園區(qū)建設投資大，涉及面廣，在建設中尤其要注重規(guī)劃設計。按照“統(tǒng)一規(guī)劃、分項實施、逐年建設、滾動發(fā)展”的方式，逐年推進園區(qū)建設，實行目標管理，確保進度和質量。在園區(qū)建設中，突出政府在引導、招商引資、管理服務、利益協(xié)調等方面的主導地位，切實為園區(qū)健康發(fā)展提供服務保障。

3、立足現(xiàn)實，著眼長遠。充分運用市場“果蔬生鮮市場”，通過精心規(guī)劃、實施，打造成區(qū)域化一流的“果蔬生鮮市場”，園區(qū)內要有帶動能力強的農業(yè)龍頭企業(yè)或專業(yè)合作社，有一定規(guī)模的建成農業(yè)項目，整體水準較高，能體現(xiàn)示范性和先進性；規(guī)劃有完備的產業(yè)體系和配套功能。

4、突出先進，體現(xiàn)食品安全性。建設要體現(xiàn)示范園區(qū)規(guī)?；藴驶?、設施化、科技能力方面的先進示范性。園區(qū)要有公共管理機構及辦公地點，具備產地營銷市場、冷庫、專業(yè)合作社、檢測室、培訓室等配套設施。體現(xiàn)農產品市場的食品安全性。

5、發(fā)揮園區(qū)優(yōu)勢：購買的方便性、環(huán)境的衛(wèi)生性、運用的方便性，價格的實惠性、觀念的實用性。努力創(chuàng)造出一個與城市總體相協(xié)調、空間富有、功能齊全、環(huán)境優(yōu)美的現(xiàn)代化農產品物流園。

中合恒豐全椒項目公司考察組 俞九年 2015年4月18日

展示內部運輸現(xiàn) 代 展

示 大 廳

工具

廳

第三篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則

上海黃金交易所是全球最大的場內現(xiàn)貨交易所，所有業(yè)務都圍繞現(xiàn)貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規(guī)則 第三章 入庫管理 第四章 出庫管理 第五章 費 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質量糾紛處理 第九章 質押、租借業(yè)務 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關費用明細表

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）實物交割管理工作，維護交易當事人合法權益，確保實物交割倉儲系統(tǒng)安全運行，根據《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細則。第二條 本細則適用于交易所交易合約的實物交割，交易所、會員、客戶及指定倉庫應當遵守本細則。實物交割是指為履行交易合約，交易所進行的相應實物所有權的轉移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實物交割清算實行一戶一碼制，會員及客戶開戶成功即獲得各自的實物賬戶代碼。實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

第四條 會員及客戶的現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實物實行同一賬戶管理。

實物賬戶分剩余庫存賬戶及買入貨權賬戶，會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶，會員及客戶買入的實物記入其買入貨權賬戶。

【即礦山企業(yè)產出的精煉好了存進去的準備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權；一般人進去買的話叫做買入貨權，之所以區(qū)分，主要是因為：交割順序和倉儲費用的不同】

實物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫存賬戶及買入貨權賬戶。

第五條 交易所指定倉庫負責為會員及客戶辦理實物出入庫手續(xù)。其中金錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其他指定倉庫有金條庫存的也可提取；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實物存取地區(qū)為上海、廣州和濟源?！咀⒁猓航疱V類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因為數量相對少，因此任意倉庫可以存入，只能在有限的地點提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經交易所認定的可提供標準金錠、金條企業(yè)生產的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質量標準的實物，及交易所認可的國際相關市場認定的合格供貨商生產的標準實物。

交易所交割的鉑錠為交易所認可的國際相關市場認定的或經交易所認定的合格鉑錠供貨商生產的標準實物。

交易所交割的銀錠為經交易所認定的可提供標準銀錠企業(yè)生產的符合國家銀錠GB/T4135-2002標準的實物，及交易所認可的國際相關市場認定的合格供貨商生產的標準實物。

【不是誰家的金條、任意規(guī)格的都可以入庫，管理非常嚴格】

第七條 現(xiàn)貨實盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對應如下：

理解為【一一對應,即掛牌的交易品種和倉庫實物一一對應】

對于Au50g交易合約，交割品種為標準重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au100g交易合約，交割品種為標準重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au99.99交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于Au99.95交易合約，交割品種為標準重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對于Au99.5交易合約，交割品種為標準重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對于Pt99.95交易合約,交割品種為標準重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對于iAu100g交易合約，交割品種為標準重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于iAu99.99交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于iAu99.5交易合約，交割品種為標準重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準交割品種為標準重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對于mAu（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實物交割品種目前暫不執(zhí)行升貼水制度。

對于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標準重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標準重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對應的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對應的交割品種為國際板交割品種。

合約對應的交割品種調整以及新增交割品種根據交易所的公告執(zhí)行?！局攸c注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規(guī)格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實物交割。第九條 交易所實物交割次序為現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實物交割次序為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易，實物交割時間為成交時間，實物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當日為T+0日，實物交割時間為第T+2日交易所日終交割清算時，實物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實物交割時間為申報日交易所日終交割清算時，實物交割量為申報成交量。

【這條規(guī)則可以看出，現(xiàn)貨實盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數倍交割。

第十一條 會員及客戶參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實物交割時，買方資金賬戶上應有足額資金（交易結束前30分鐘，客戶資金不足，由會員填寫買方違約申報，按交割違約處理），賣方實物賬戶應有足額實物，若不能滿足以上條件，則構成實物交割違約。

第十二條 若實物交割單方違約，交易所根據違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據違約金比例向守約方支付被違約部分的補償金，同時實物交割終止。違約金比例根據交易所公告執(zhí)行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實物交割雙方違約，交易所根據違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風險基金，同時實物交割終止。違約金比例根據交易所公告執(zhí)行。第十四條 對于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時間順序進行履約配對；對于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報時間順序進行履約配對。

【延期交易品種，按照申報順序配對，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結束后，會員及客戶應及時查詢核對“庫存結算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認。

第十六條 交易所對賣方會員及客戶進行實物交割時，按成交流水先買入貨權賬戶，后剩余庫存賬戶逐筆扣除實物。多個剩余庫存賬戶有實物時，先扣除庫存數量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進去的。要考慮很多企業(yè)其實都是來買貨的，采購原料的；只有礦山和銀行可能會存金錠進來】

第十七條 交易所系統(tǒng)根據銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存，同時根據數量相近、先多后少、時間優(yōu)先原則向買方會員及客戶進行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個、企業(yè)品牌多，數量相近原則可以減少交收對手方的負擔，開票上和實物運輸都方便】

第十八條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易成交后即可申請?zhí)嶝?，參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結束后可以申請?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時不能申請?zhí)嶝洝?/p>

【黃金交易所還是很有優(yōu)勢的，買了隨時可以提貨。畢竟是現(xiàn)貨主導的市場，這一點特征比較明顯】 第十九條 會員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請單時，應根據需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其剩余庫存賬戶的實物，交提指會員及客戶提取其買入貨權賬戶的實物，部分交提是指會員及客戶提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權賬戶上的實物。會員填寫銀錠提貨申請單時，必須選擇提取銀錠的條塊號碼。

第二十條 會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不能以會員及客戶單獨擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產生重量溢短差，通過二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標準，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛当丁?/p>

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標重解決。

交易所提取實物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰斎湛商崛嵨?。申請?zhí)嶝洰斎諢o實物的指定倉庫，交易所負責統(tǒng)一調運的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內，最多不超過5個工作日。交易所不承擔統(tǒng)一調運的，會員通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協(xié)商解決。

第二十三條 會員及客戶提取的黃金實物，不能再入庫交易?！痉浅Ｖ匾囊粭l，原來的條塊不能再重新入庫，跟發(fā)票政策配套學習就明白了，簡單說提貨的要有真實用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會員及客戶實物交割前，必須填寫交割地意向申報，明確提貨地點，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進行交割。

第三章 入庫管理

第二十五條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。

第二十六條 交易所認定的可提供標準金錠、金條企業(yè)及開展進口金錠、金條、鉑錠業(yè)務的單位應填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時通知變更狀況。

【倉庫是金庫啊，不是誰都能進的】

第二十七條 會員及客戶存入實物時，應提前一個工作日通知指定倉庫相關存貨信息，對于在途實物不能在指定倉庫當日工作時間內存入，應及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實物安全。

【打個電話，方便內部準備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會員及客戶辦理入庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務用章，國際會員可由負責人簽字）、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實物的質量證明書及裝箱單。進口實物沒有“質量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單。

【發(fā)個傳真，把金錠的具體信息傳輸過去】

第二十九條 指定倉庫負責對存貨會員及客戶的實物進行毛重核對，指定倉庫所稱實物毛重與質量證明書所標明該塊實物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內，指定倉庫應接收，交易所按質量證明書所標該塊實物的重量結算，超出規(guī)定范圍，指定倉庫應當拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨會員共同簽字確認后報交易所。

交易所入庫秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內，金錠為±0.1克（含）內，鉑錠為±0.2克（含）內，銀錠為±1克（含）內。

第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續(xù)，會員及客戶交納本批實物入庫費，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。會員可實時查詢當前庫存狀況。

【入庫之后，實物黃金就變成電子產品啦】

第三十一條國內會員及國內客戶可以在主板指定倉庫存入主板交割品種，不可以在主板指定倉庫存入國際板交割品種，不可以在國際板指定倉庫存入實物。

【目前自貿區(qū)業(yè)務還是有內外之別的】

第三十二條 經交易所批準的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫存入國際板交割品種，經批準的國際會員及國際客戶可以在給定的額度內在國際板指定倉庫存入主板交割品種。國際會員及國際客戶不可以在主板指定倉庫存入實物。

第四章 出庫管理 第三十三條 出庫是指會員到指定倉庫提取相應實物。

第三十四條 會員及客戶提取實物應由會員填寫提貨申請，申請時須明確提貨人、提貨倉庫等信息，同時輸入提貨密碼（自行設定10位以內）。提貨單有效提貨日期為申請日后5個工作日內。

第三十五條 提貨申請單可撤單，若會員申請?zhí)崛嵨锖笪丛诮灰姿?guī)定的有效提取期限內提取，系統(tǒng)將于有效期后一個工作日的交易所日終交割清算時自動撤消本筆提貨申請。

第三十六條 國內會員及國內客戶可以在主板指定倉庫提取主板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取國際板交割品種。除具備黃金進出口資格的會員及客戶外，國內會員及國內客戶不可以在國際板指定倉庫提取實物。具備黃金進出口資格的國內會員及國內客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種。

第三十七條 國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取實物。經批準的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫自提主板交割品種。

第三十八條 會員及客戶從國際板指定倉庫提取實物須向交易所和海關申報實物流向。會員及客戶從主板指定倉庫提取實物無須申報實物流向。

第三十九條 會員辦理出庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務用章，國際會員可由負責人簽字）、上海黃金交易所提貨申請單、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經辦人員必須掌握的業(yè)務】 第四十條 指定倉庫辦理實物出庫手續(xù)，會員輸入USB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫費，指定倉庫在出庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫付訖章作為發(fā)貨回單。

第四十一條 會員對出庫實物進行毛重核對，核對時所稱實物毛重與質量證明書所標明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內，提貨會員應接收，交易所按質量證明書所標該塊實物的重量結算，超出規(guī)定范圍的，會員應拒收，指定倉庫負責填寫“問題報告單”，由指定倉庫與會員共同簽字確認后報交易所。

出庫秤差范圍與入庫秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫申請單》、《上海黃金交易所出庫申請單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會員可通過交易所網站下載打印使用或根據標準格式自行印制使用。

第五章 費 用

第四十三條 倉儲費是指定倉庫保管實物產生的保管費用。交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費率，清算重量為實物標準重量。

第四十四條 倉儲費由交易所代收代付，倉儲費結算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉儲費結算日向每個會員及客戶收取倉儲費，并在規(guī)定時間統(tǒng)一向指定倉庫支付。

第四十五條 倉儲費的計算方法為： 剩余庫存?zhèn)}儲費＝剩余庫存積數×倉儲費率 買入貨權倉儲費＝買入貨權積數×倉儲費率 實物出庫日倉儲費＝出庫量×倉儲費率 第四十六條 積數的計算方法為： 買入：買入貨權積數＝原買入貨權積數＋買入量×（倉儲費天數－1）買入貨權賣出：買入貨權積數＝原買入貨權積數－賣出量×（倉儲費天數－1）交提：買入貨權積數＝原買入貨權積數－交提出庫量×（倉儲費天數－1）存入：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數＋存入量×倉儲費天數 自提：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數－自提出庫量×倉儲費天數

剩余庫存賣出：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數－賣出量×（倉儲費天數－1）質押、質押注銷、處置質物、租借、劃轉等業(yè)務參照買賣計算積數方法計算，積數按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計算。

第四十七條 倉儲費天數計算公式如下：

1.當月1日到結算日，倉儲費天數＝結算日日期－當天日期＋1 2.上月結算日后第二天到月末，倉儲費天數＝每月計算積數的天數－（當天日期－結算日日期）＋1 第四十八條 運保費是指交易所統(tǒng)一調撥各指定倉庫實物產生的費用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負責統(tǒng)一調運，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運保費由買賣雙方共同承擔，50克金條運保費由賣方承擔。

第四十九條 金錠、金條運保費的計算節(jié)點為：會員及客戶實物賬戶中剩余庫存賣出交割；會員及客戶實物賬戶中買入貨權交提出庫；會員及客戶申請交提，申請日次日撤單；系統(tǒng)自動撤消交提申請單。Ag99.99銀錠運保費計算節(jié)點為實物交割時。

第五十條 金錠、金條運保費的計算公式為：運保費=運保費率×標準重量。Ag99.99運保費計算公式為：運保費=運保費率×實物交割量。第五十一條 對交易所負責統(tǒng)一調運的實物交割品種，申請交提當日撤單的不收運保費，申請交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動撤單的，對交提部分收取運保費。會員及客戶申請自提出庫的實物不收取運保費。

第五十二條 會員及客戶在指定倉庫存入實物或提取實物時，需向指定倉庫支付入庫費和出庫費。出入庫費由指定倉庫直接收取。

第五十三條 交割費是指參與實物交割的會員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費。交割費計算公式為：交割費=交割費率×實物交割標準重量。

第五十四條 倉儲費、運保費、入庫費、出庫費及交割費收費標準參見《上海黃金交易所交割相關費用明細表》（附表1）。收費標準調整根據交易所的公告執(zhí)行?！具@個表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對實物溢短差重量用資金進行的清算，實物溢短差重量為實物實際重量與標準重量的差額。

金錠的實際重量是指每類實物標準條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實際重量是指每類實物標準條塊的稱量重量。標準重量是指每類實物標準條塊的基本重量。

【提貨、存貨會遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫清算及出庫清算兩種，入庫清算順序為：現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十七條 對于金錠及鉑錠，入庫溢短差重量根據會員及客戶賣出實物交割時從剩余庫存中扣除的數量占該會員及客戶該實物交割品種扣除前庫存總量比例分攤其當前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據出庫時實際溢短差重量計算，包括會員及客戶交提、自提。對于銀錠，溢短差重量根據買方、賣方實際交割溢短差重量計算。

第五十八條 溢短差重量計算公式為：

金錠、鉑錠入庫溢短差重量=（從剩余庫存中扣除的賣出實物交割數量÷該實物交割品種扣除前庫存總量）×當前未清算入庫溢短量

金錠、鉑錠出庫溢短差重量=出庫標準重量-出庫實際重量 銀錠溢短差重量=交割標準重量-交割實際重量

未清算入庫溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫時結清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據會員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實盤入庫溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權平均價；

金錠、鉑錠出庫溢短差重量金額=溢短差重量×出庫日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權平均價；

現(xiàn)貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權平均價；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結算價。

第六十條 若遇當日交易無成交，各品種及合約加權平均價及結算價以上一交易日交易所公布的當日相應加權平均價及結算價計算。

第六十一條 本細則中所稱金錠實際重量、標準重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實物出入庫手續(xù)由會員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時，應清空實物庫存，并結清與代理會員的所有實物費用。

第八章 質量糾紛處理

第六十四條 會員及客戶提取實物后，如果對實物質量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個工作日內向交易所書面提出，并提供質量鑒定結論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質量異議，須提供交易結算憑證、金條質量證明書?？蛻粲蓵T代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質量不出事維護聲譽】

第六十五條 會員及客戶對其存入指定倉庫的實物質量承擔全部責任。實物提取過程中因質量產生異議和糾紛，交易所選擇指定的國內質檢機構或國際貴金屬市場認可的國際權威質檢機構進行仲裁檢驗。

金錠及金條質檢機構：國家金銀及制品質量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）。

鉑錠質檢機構：國家金銀制品質量監(jiān)督檢驗中心（南京）。

銀錠質檢機構：國家金銀及制品質量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）、國家金銀制品質量監(jiān)督檢驗中心（南京）、國家金銀制品質量監(jiān)督檢驗中心（上海）。第六十六條 經過交易所指定質檢機構檢驗，質量糾紛中的責任方應承擔以下責任：

（一）支付質檢及相關費用；

（二）承擔由此發(fā)生的經濟損失。

第六十七條 經核查質量糾紛責任方違反交易所相關規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標準金錠企業(yè)及其金錠品級資格注冊認定準則》、《上海黃金交易所可提供標準金條企業(yè)及其金條品級資格注冊認定準則》、《上海黃金交易所可提供標準銀錠企業(yè)及其銀錠品級資格注冊認定準則》執(zhí)行。

第九章 質押、租借業(yè)務

第六十八條 交易所提供質押、租借業(yè)務服務，為會員及客戶辦理質物及租借實物庫存的過戶轉移。

第六十九條 會員及客戶可參與質押業(yè)務，其中質權方為交易所金融類會員、外資金融類會員和銀行類國際會員，質物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十條 會員及客戶可參與租借業(yè)務，租借實物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十一條 國內會員、國內客戶可以辦理主板交割品種的租借、質押業(yè)務。國際會員、國際客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質押業(yè)務。

經交易所批準，國內會員、國內客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質押業(yè)務，國際會員、國際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質押業(yè)務，國內會員、國內客戶與國際會員、國際客戶之間可以辦理租借、質押業(yè)務。

第七十二條 會員及客戶參與質押及租借業(yè)務根據《上海黃金交易所協(xié)助辦理質押管理辦法》、《上海黃金交易所實物租借管理辦法》相關內容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會員到指定倉庫辦理實物出入庫手續(xù)的身份驗證。USB-KEY的使用及保管由會員自行負責并承擔相應的責任。

第七十四條 會員可根據自身需要，申請辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時會員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細則以中文書寫，任何其他語種和版本之間產生歧義的，以最近的中文文本為準。

第七十七條 本細則解釋權及修改權屬交易所。第七十八條 本細則自發(fā)布之日起實施。

第四篇：上海期貨交易所交割細則

《上海期貨交易所交割細則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范實物交割行為，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。

第二條 交易所交割業(yè)務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應當遵守本細則。

第二章

交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約?？蛻舻膶嵨锝桓顟斢蓵T辦理，并以會員名義在交易所進行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前

第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

第五條 實物交割應當在合約規(guī)定的交割期內完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內，向交易所提交所需商品的意向書。內容包括品種、牌號、數量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標準倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標準倉單）。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

廠庫標準倉單的有關規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優(yōu)先、數量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。交易所應當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下：

（一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務；

（二）賣方會員將標準倉單提交給交易所；

（三）交易所將標準倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構（見附件二，鉛指定的質量監(jiān)督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質量、數量異議相關要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構（螺紋鋼、線材指定的質量監(jiān)督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質量鑒定結論不合格，賣方對該批交割商品的實際質量仍需承擔全部責任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規(guī)定重新辦理有關手續(xù)。

第三章

入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。入庫申報的內容包括品種、等級（牌號）、商標、數量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經過交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規(guī)定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結果輸入標準倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到指定交割倉庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結果。

第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運時貨主應當到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標準合約》。

第十七條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅固程度相當的鋼帶捆扎方式），捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的商品標志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十條 溢短和磅差：每張標準倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標準合約》。

第二十五條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、生產爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進口鋁的形狀應當為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經本交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十八條 溢短：每張標準倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨標準合約》。

第三十四條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、批號及捆重。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級見《上海期貨交易所鉛期貨標準合約》。

第四十二條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝應用相應強度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品標識，注明生產廠名稱、產品名稱、牌號、批號、凈重和生產日期。

（二）到庫商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鉛錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點：交易所指定交割倉庫（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內庫房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標準合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質量規(guī)定

交割螺紋鋼應當是在交易所注冊的生產廠生產的注冊商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

在指定交割倉庫交割的螺紋鋼其長度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標志及質量證明書等應當符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉單的螺紋鋼，應當是同一生產企業(yè)生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑、同一長度的商品組成，并且組成每一倉單的螺紋鋼的生產日期應當不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

第五十三條 計量和溢短

交割螺紋鋼以實際稱重方式計量。每張螺紋鋼標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級見《上海期貨交易所線材期貨標準合約》。

第五十八條 交割線材質量規(guī)定

交割線材應當是在交易所注冊的生產廠生產的的注冊商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應盤卷交貨，包裝、標志及質量證明書應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

每一倉單的線材，應當是同一生產企業(yè)生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉單的線材的生產日期應當不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的線材每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實際稱重方式計量。每張線材標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級見《上海期貨交易所天然橡膠標準合約》。

第六十六條 交割商品的產地及升貼水標準，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）的外包裝應當用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應標志注明：標準橡膠級別代號、凈重、生產廠名或廠代號、生產日期和生產許可證編號等內容。

（二）進口３號煙膠片為膠片復蓋的膠包，每個交貨批次的膠包重量應當一致，標準件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標準件重可以按實計量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在實物交割時應當提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機構（附件二）出具的質檢證（或檢測/鑒定報告）原件。

（二）進口３號煙膠片在實物交割時應當提供進口貨物報關單、商檢證書正本或副本原件、外貿合同、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書的復印件。

（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點應當入庫完畢后在指定交割倉庫內，嚴禁在車站、碼頭等運輸途中抽樣。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應當分若干批次檢驗。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第六十九條 有效期：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在庫交割的有效期限為生產年份的第二年的最后一個交割月份，超過期限的轉作現(xiàn)貨。當年生產的國產天然橡膠如要用于實物交割，最遲應當在第二年的六月份以前（不含六月）入庫完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進口3號煙膠片在庫交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個月，超過期限的轉作現(xiàn)貨。用于實物交割的3號煙膠片應當在商檢證簽發(fā)之日起六個月內進庫，否則不得用于交割。

（三）在庫天然橡膠的商檢證、質檢證（或檢測/鑒定報告）自簽發(fā)之日起90天內有效。期滿后，其相應的商品應當重新檢驗合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫天然橡膠應當干燥、清潔。指定交割倉庫在驗收時應當對整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標準倉單所列標的物應當是同一批次、同一產地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認為本次交割貨物可能有質量異議的，有權在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第十一章

期貨轉現(xiàn)貨

第七十四條 期轉現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

第七十五條 期轉現(xiàn)的期限為欲進行期轉現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當日）止。但欲進行期轉現(xiàn)合約的交割月前第一月的最后三個交易日不得辦理期轉現(xiàn)申請。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會員（客戶）達成協(xié)議后，在上述期限內的交易日的14:00前，到交易所申請辦理期轉現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉現(xiàn)申請單（見附件四）。

用非標準倉單交割的，應當提供相關的買賣協(xié)議和提單復印件。

第七十六條 期轉現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉，不適用在申請日的新開倉。

第七十七條 期轉現(xiàn)的交割結算價為買賣雙方會員（客戶）達成的協(xié)議價。

第七十八條 申請期轉現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應交割月份期貨頭寸，由交易所在申請日的15:00之前，按申請日前一交易日交割月份合約的結算價平倉。

第七十九條 期轉現(xiàn)的交易保證金按申請日前一交易日交割月份期貨合約結算價計算。

第八十條 期轉現(xiàn)的票據交換（包括貨款、倉單）在申請日后一交易日14:00前在本交易所內完成。

第八十一條 期轉現(xiàn)的交割貨款一律采用內轉方式劃轉。

第八十二條 賣出方應當在辦理期轉現(xiàn)手續(xù)后七日內向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當月倒數第三個交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經復核無誤后，交易所退付賣方相應的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結算時清退相應的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個工作日內向買方開具增值稅專用發(fā)票。

未按時提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結算細則》中的有關規(guī)定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細則中有關交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實物質量糾紛的，買方應當在票據交換日后的25天內提出質量異議申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構出具的質量鑒定結論。

涉及非標準倉單交割實物質量糾紛的，由相關會員協(xié)調處理，交易所對此不承擔擔保責任。

第八十四條 對非善意的期轉現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關規(guī)定處理。

第八十五條 交易所將及時公布期轉現(xiàn)的有關信息。

第十二章

交割費用

第八十六條 進行實物交割的雙方應當分別向交易所交納交割手續(xù)費。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫和在庫儲存期間發(fā)生的費用項目和標準由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉庫正常收費項目和費用計收方法如下：

（一）進庫費、出庫費、裝卸費、打包（裝袋）費、分揀（整理）費、過戶費、代辦費、加急費及需特殊處理的勞務作業(yè)費用、紙質標準倉單打印費以及經交易所核定的其他費用，由指定交割倉庫根據實際發(fā)生的項目及勞務，按規(guī)定標準出具合法結算憑證，交貨主核對后，由貨主向指定交割倉庫一次付清。

（二）倉儲費按日收取。最后交割日以前（含當日）的倉儲費用由賣方承擔，最后交割日以后的倉儲費用由買方承擔。收費后，由指定交割倉庫在標準倉單上注明倉儲費付止日期。貨主應當在每月月底前到指定交割倉庫辦理付費手續(xù)，可以預付。

天然橡膠指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內賣方未能如數交付標準倉單的；

（二）在規(guī)定交割期限內買方未能如數解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標準的。

第九十條 在計算買方交割違約合約數量時，違約部分應當預留合約價值20%的違約金和賠償金。

計算買、賣方交割違約合約數量的公式為:

賣方交割違約合約數量（手）= 應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）

買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結算價÷ 交易單位

第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日16:30以前通知違約方和相對應的守約方。

守約方應當在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金，同時按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標準倉單征購公告，并在七個交易日內組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產生的一切經濟損失和費用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標準倉單；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標準倉單競賣公告，并在七個交易日內組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標準倉單后終止交割。買方承擔因競賣產生的一切經濟損失和費用。

終止交割后，交易所交割擔保責任終止。

第九十三條 征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第九十五條 會員發(fā)生部分交割違約時，違約會員所接標準倉單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第九十七條 發(fā)生違約行為的會員當事人及指定交割倉庫有義務提供與違約行為相關的證據材料。會員拒不提供證據的，不影響對違約事實的認定。

第九十八條 貨主與指定交割倉庫就交收的商品檢驗結果發(fā)生爭議時，一般通過雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質量檢驗機構復驗，復驗結果為解決爭議的依據。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。

第一百條 有關即期合約交易、標準倉單交易的組織和實施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第一百零二條 本細則的解釋權屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細則自2011年3月24日起實施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產地及升貼水標準

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質量檢驗機構

附件三：上海期貨交易所指定交割倉庫

附件四：上海期貨交易所期轉現(xiàn)申請單

第五篇：參考資料 12 業(yè)務規(guī)則(國際板)：上海國際黃金交易中心業(yè)務管理辦法

上海國際黃金交易中心業(yè)務管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范國際投資者的交易行為，保護國際投資者的合法權益，根據《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所國際會員管理實施細則》及其他相關業(yè)務細則和《上海國際黃金交易中心有限公司章程》制定本辦法。

第二條 上海國際黃金交易中心有限公司（以下簡稱國際中心）作為上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的全資子公司，在交易所授權下，對交易所國際會員（以下簡稱國際會員）進行集中管理，并為國際會員和國際客戶提供服務。

第三條 國際會員、國際客戶在交易所參與交易，應當遵守中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章，遵守交易所交易規(guī)則及相關業(yè)務細則以及本業(yè)務管理辦法。

第二章 會員與客戶管理

第四條 國際會員是指依法在中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）或交易所認可的其他地區(qū)登記注冊的，經交易所審核批準在交易所從事貴金屬交易的特別會員。

第五條 申請成為交易所國際會員，須符合交易所規(guī)定的條件，并按交易所要求向交易所提供申請材料，由交易所審批。

第六條 國際客戶是指通過具備代理業(yè)務資格的國際會員代理進入交易所交易的投資者。

第七條 國際客戶須在具備代理業(yè)務資格的國際會員處辦理開戶登記。國際會員應按照“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務”和“盡職審查”的原則，嚴格履行反洗錢、反恐融資和反逃稅的責任和義務，對其代理的客戶進行必要的適當性審核，并將其開戶材料報交易所備案。客戶開戶材料須符合交易所的相關規(guī)定。第八條 國際會員在受理客戶開戶申請時，應向客戶充分揭示交易風險，并簽署委托代理合同。

第三章 交易接入

第九條 國際會員在交易所進行自營交易或代理客戶參與交易，除經國際中心書面審批同意外，其交易系統(tǒng)須通過國際中心接入交易所系統(tǒng)，國際中心為國際會員提供必要的系統(tǒng)接口。

第十條 國際會員及其客戶的交易權限按交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。第十一條 除經國際中心書面審批同意外，國際會員下達的交易指令應當通過國際中心審核或者驗證后進入交易所。

第十二條 國際中心對國際會員下達的交易指令審核或者驗證的內容包括國際會員資金、庫存、持倉是否充足以及指令內容是否符合交易所規(guī)定等。

第十三條 國際中心按照時間優(yōu)先的原則及時、準確地處理國際會員的有效指令，并及時將委托回報和成交結果反饋給國際會員。

第十四條 國際會員的最終成交結果以國際中心的清算結果為準。國際會員必須履行其成交結果，并承擔相應的責任。

第十五條 國際會員對委托回報和成交結果有異議的，應當在下一交易日開市前及時以書面方式向國際中心提出。

第十六條 國際中心對國際會員及其客戶的資金、成交、持倉、庫存等信息負有保密義務，相關法律法規(guī)或司法機關、行政主管部門要求公開的除外。

第四章 清算

第十七條 依據交易所的授權，國際中心對國際會員及其客戶的資金進行專項管理，嚴格限定資金的使用范圍僅用于交易所的交易，并遵照國家有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，辦理跨境資金結算業(yè)務。

第十八條 國際中心實行“凈額、封閉、分級”的資金清算原則?！皟纛~”是指國際會員就其在交易所買賣的成交差額與國際中心進行凈額清算；

“封閉”是指國際客戶與國際會員的資金分賬戶設立和存管，國際客戶資金全部存管在國際中心結算專用賬戶，全封閉運行“分級”是指國際中心負責對國際會員實行清算，國際會員負責對其代理的客戶實行清算。

第十九條 國際中心對現(xiàn)貨實盤交易實行錢貨兩訖制度；對現(xiàn)貨延期交收交易實行當日無負債清算制度和交易保證金制度。

第二十條 國際中心和國際會員間資金必須由國際中心指定的結算銀行，且通過專用賬戶來往。

第二十一條 國際會員須在結算銀行分別開立自營、代理專用賬戶（如適用）和自有賬戶（如適用）進行資金結算。國際會員自營資金存入自營專用賬戶；國際客戶資金經國際會員代理專用賬戶過渡后，存入國際中心的結算專用賬戶；國際會員最低清算準備金等款項和費用的繳納以及傭金、利息等收入的收取通過國際會員自有專用賬戶實現(xiàn)。

第二十二條 國際中心實行T+0資金清算，T+1資金結算，即T+0日，國際中心在交割或清算時，扣減買方會員的清算準備金，增加賣方會員的清算準備金，完成資金清算;T+1日，國際中心根據國際會員的申請，將資金劃入其在結算銀行的自營、代理專用賬戶或國際會員自有賬戶。

第二十三條 所有國際會員及其客戶在交易所系統(tǒng)中成交的合約必須通過國際中心統(tǒng)一清算。國際中心對國際會員的自營和代理交易分別清算。

第二十四條 國際中心負責向國際會員提供其代理客戶交易資金清算明細數據。第二十五條 國際會員貨幣清算準備金余額低于國際中心規(guī)定的最低余額時，國際會員應追加資金，追加的資金應在下一個交易日開市前補足。

第二十六條 國際會員應于每日及時取得國際中心提供的清算數據和結算單據，做好核對工作，并妥善保存，保存時間5年以上。對超過上述時限仍有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。

第二十七條 國際會員對清算數據有異議的，應在下一交易日開市前以書面形式通知國際中心。如在規(guī)定時間國際會員沒有對清算數據提出異議，則視作國際會員己認可清算數據的正確性。

第二十八條 國際中心根據上述清算業(yè)務規(guī)則制定《上海國際黃金交易中心資金清算管理辦法》。

第五章 交割

第二十九條 國際會員可直接在交易所辦理實物登記托管、交割清算、質量認證、物流配送、質押過戶、租借過戶等業(yè)務。國際客戶辦理上述業(yè)務須通過國際會員代理。

第三十條 國際會員、國際客戶辦理第二十九條所述業(yè)務除應遵守《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》外，還應當遵守國家有關貴金屬進出口管理的規(guī)定。

第三十一條 國際會員、國際客戶可以辦理國際板合約的出入庫業(yè)務，但除交易所特別批準外，不允許辦理主板合約的出入庫業(yè)務。

第六章 風險控制

第三十二條 國際中心按照《上海黃金交易所風險控制管理辦法》及本業(yè)務管理辦法，協(xié)助交易所對國際會員及其客戶進行風險管理。

第三十三條 國際中心執(zhí)行交易所風險管理措施時，各項措施的實施規(guī)則和標準與交易所保持一致。

第三十四條 當日清算完成后，國際會員的貨幣清算準備金余額低于規(guī)定的最低標準時，國際中心應當及時向國際會員發(fā)出追加保證金通知。國際會員追加保證金的數額為國際會員的貨幣清算準備金余額與規(guī)定的最低標準之差額。

追加保證金通知隨當日清算數據一起發(fā)送。

第三十五條 國際會員出現(xiàn)第三十四條情況，應當在下一交易日開市前補足至清算準備金最低標準。未能補足的，如貨幣清算準備金余額小于清算準備金最低余額，國際中心有權對國際會員采取限制延期交收合約開倉和限制現(xiàn)貨實盤合約買入的措施；如貨幣清算準備金余額小于零，國際中心有權按照《上海黃金交易所風險控制管理辦法》的相關規(guī)定對國際會員采取強行平倉措施。在采取強行平倉措施前，國際中心應履行通知義務。

第三十六條 國際中心按規(guī)定對國際會員采取強行平倉措施時，強行平倉發(fā)生的費用及損失由國際會員承擔，因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分也由國際會員承擔，國際會員不得以強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量為由要求國際中心承擔責任。

第三十七條 國際中心在實施強行平倉后，應當及時將有關情況告知國際會員。強行平倉結果隨國際會員清算數據一起發(fā)送。

第三十八條 當市場出現(xiàn)較大風險，交易所按規(guī)定對會員采取限制出金措施時，國際中心有權根據交易所的要求限制國際會員出金。

第三十九條 國際會員及其客戶達到交易所規(guī)定的大戶報告標準時，應當通過國際中心向交易所提交大戶報告。

第四十條 國際中心按照交易所的要求對國際會員及其客戶執(zhí)行風險警示制度。

第四十一條 國際會員及其客戶進行交易應當遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則，自覺規(guī)范交易行為。國際中心對國際會員及其客戶的交易行為進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易情形的，有權對相關國際會員或者客戶采取相應的監(jiān)管措施。

第四十二條 國際會員應當切實履行對其客戶交易行為的管理職責，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為；積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。

第四十三條 除交易所規(guī)定的異常交易行為外，國際會員或其客戶的交易出現(xiàn)以下情形之一的，國際中心認定為異常交易行為：

（一）通過與關聯(lián)的國內會員或客戶進行大量關聯(lián)交易，可能影響交易價格或誤導其他客戶進行交易的行為；

（二）以資金或實物優(yōu)勢，壟斷市場資源，操縱市場價格或擾亂市場秩序的交易行為；

（三）以參與貴金屬交易為借口，違反國家進出口管理或外匯管理制度，進行實物或資金非法跨境轉移的行為；

（四）利用交易所的交易平臺，進行洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動的行為；

（五）交易所和國際中心認定的其他情形。

第四十四條 國際會員應當密切關注客戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)客戶在交易過程中出現(xiàn)異常交易行為的，應當予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所或國際中心報告；經勸阻、制止無效的，國際會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出入金、拒絕客戶委托或者終止代理關系等措施。

第四十五條 國際會員或客戶出現(xiàn)異常交易行為的，交易所和國際中心可以采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關注名單、約見談話、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施；情節(jié)嚴重的，交易所和國際中心可以根據規(guī)定采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所和國際中心提請相關部門進行立案調查。

第七章 附則

第四十六條 本辦法以中文書寫，任何其他語種和版本之間產生歧義的，以最近的中文文本為準。

第四十七條 本辦法的解釋權屬于國際中心。第四十八條 修訂本辦法必須經交易所審批。第四十九條 本辦法自2015年7月2日起實施。