第一篇：浙江省2017年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

浙江省2017年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

2、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

3、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

4、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠(chéng)實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎

6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

8、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)所

9、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

11、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

12、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

14、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

15、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)

16、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

17、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

18、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 C．不存在不良誠(chéng)信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

20、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

21、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．10萬(wàn)元 B．14萬(wàn)元 C．15萬(wàn)元 D．12萬(wàn)元

22、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．10 B．15 C．30 D．60

23、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

25、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

2、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

3、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場(chǎng)所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

4、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

5、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

6、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

7、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

8、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

10、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割

11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

12、跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利

13、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

14、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

15、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

16、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

19、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入

20、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

21、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生

22、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

23、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

24、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

25、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易

第二篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、汽油的需求價(jià)格彈性為0.25，其價(jià)格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降

B：原油價(jià)格的減少引起的制成品價(jià)格上漲 C：進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲 D：燃料價(jià)格的下跌使得買方拒絕付款

3、下列股價(jià)指數(shù)中，來(lái)自于美國(guó)股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)

4、在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。

A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問(wèn)題

5、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A．前者大于后者? B．后者大于前者? C．兩者大致相等? D．無(wú)法確定

6、下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

7、期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8、實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問(wèn) D：基金委托人

9、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

10、下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是__。A．趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，就越具有效性 B．趨勢(shì)線對(duì)價(jià)格未來(lái)的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢(shì)線被突破后將完全失去有效性

D．趨勢(shì)線被突破后，說(shuō)明價(jià)格下一步的走勢(shì)將反轉(zhuǎn)

11、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國(guó)家機(jī)關(guān)

12、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是__。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司

13、期貨市場(chǎng)的基本功能是。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

15、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

16、____是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金

17、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過(guò)投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的18、（）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．國(guó)務(wù)院 B．財(cái)政部

C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

19、當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過(guò)，進(jìn)行正向套利。A：買進(jìn)現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進(jìn)期貨 C：同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨

20、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A．所在期貨公司

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

22、就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相反 C．期貨市場(chǎng)建倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)的基差通常相等

D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致

24、我國(guó)本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

25、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷其從業(yè)資格。（）A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B．期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

3、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括． A：申請(qǐng)書

B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會(huì)員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

5、證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股

C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

6、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

7、相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比

D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值

8、我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

10、在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．危機(jī)階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

12、期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括．

A：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書 B：營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D：對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

14、期貨公司涉及（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保

C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁

15、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A：批評(píng)

B：協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) C：通過(guò)媒體公開譴責(zé) D：取消會(huì)員資格并公告

16、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

17、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說(shuō)法正確的有__。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B．交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事

19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

20、客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉(cāng)方向 D．成交價(jià)格

21、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加

22、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱． D：買人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱的

23、的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司

24、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)

25、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位

D．最大波動(dòng)限制

第三篇：云南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷

云南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的（）。A．價(jià)格差? B．絕對(duì)價(jià)格? C．交易品種的差別? D．交割地的差別

2、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用（），不得挪用。A．交易保證金 B．存款準(zhǔn)備金 C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D．注冊(cè)資本金

3、從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易

B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

4、經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：財(cái)政部

5、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

6、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以__。A．警告 B．公開譴責(zé) C．罰款 D．批評(píng)

7、我國(guó)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨交易所

B．中央登記結(jié)算中心 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 D．交割倉(cāng)庫(kù)

8、現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括__。A．漲跌停板制度

B．每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C．強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D．大戶報(bào)告制度

9、我國(guó)的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國(guó)金融期貨交易所

10、下面關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．投機(jī)以獲取較大利潤(rùn)為目的 B．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

11、為應(yīng)對(duì)“次貸危機(jī)”引發(fā)的經(jīng)濟(jì)衰退，美國(guó)政府采取了增發(fā)國(guó)債的赤字財(cái)政政策。當(dāng)國(guó)債由____購(gòu)買時(shí)，對(duì)擴(kuò)大總需求的作用最為明顯。A：美國(guó)家庭 B：美國(guó)商業(yè)銀行 C：美國(guó)企業(yè) D：美聯(lián)儲(chǔ)

12、期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是__。A．手續(xù)費(fèi) B．營(yíng)銷費(fèi)用 C．管理費(fèi) D．承銷費(fèi)用

13、期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：該人員本身

14、歐洲交易所交易的德國(guó)中期國(guó)債期貨合約的合約規(guī)模為。A：100歐元 B：1 000歐元 C：100 000歐元 D：1 000 000美元

15、若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

16、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營(yíng)需要

17、一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長(zhǎng)，每一個(gè)環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結(jié)構(gòu)也就越 A：多、復(fù)雜 B：少、復(fù)雜 C：多、簡(jiǎn)單 D：少、簡(jiǎn)單

18、《中華人民共和國(guó)刑法修正案

（六）》規(guī)定，將《刑法》第164條第1款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（）有期徒刑，并處罰金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

19、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的是。A：向與履職無(wú)關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息 B：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D：與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

20、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B．賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員

D．買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方投資者

21、作為固定收益產(chǎn)品，影響債券價(jià)格和收益率最直接的因素是 A：債券供應(yīng)量 B：存款準(zhǔn)備金率 C：市場(chǎng)利率 D：匯率

22、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

23、理事會(huì)由______產(chǎn)生。

A．由交易所全體會(huì)員通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命 C．董事長(zhǎng)指定 D．法律法規(guī)的規(guī)定

24、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國(guó)家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私

25、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)。A：相互獨(dú)立、分別管理 B：相互獨(dú)立、共同管理 C：相互結(jié)合、分別管理 D：相互結(jié)合、共同管理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通常用衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。A：市場(chǎng)的廣度 B：資金的流動(dòng)情況 C：市場(chǎng)的深度 D：成交量

2、強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)______的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B．交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)

C．交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn) D．會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額

3、____是某一特定地點(diǎn)某種商品的現(xiàn)貨價(jià)格與同種商品的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。A：現(xiàn)貨價(jià)格 B：期貨價(jià)格 C：盈虧額 D：基差

4、在以下產(chǎn)品中，價(jià)格壟斷性最強(qiáng)的是____ A：燃料油 B：PTA C：PVC D：11DPE

5、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。

A．行為人泄露內(nèi)幕信息

B．行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

C．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 D．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨

6、下列風(fēng)險(xiǎn)是外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是。

A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進(jìn)出口，在裝運(yùn)貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費(fèi)用期間，外匯匯率變化所造成的風(fēng)險(xiǎn) B：以外幣計(jì)價(jià)的國(guó)際信貸活動(dòng)，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風(fēng)險(xiǎn) C：國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的風(fēng)險(xiǎn)

D：國(guó)外籌資中的匯率風(fēng)險(xiǎn)

7、下列期貨投資基金類型中，無(wú)需廣告發(fā)行及營(yíng)銷費(fèi)用的是__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

8、下列關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派 B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì) C．一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

9、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

10、在基金單位贖回過(guò)程中，涉及的內(nèi)容有______。A．贖回價(jià)格 B．贖回程序

C．短期交易費(fèi)用 D．投資者類型

11、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過(guò)行政處罰

D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

12、期貨風(fēng)險(xiǎn)具有無(wú)限放大的可能性，是因?yàn)開_____。A．期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易 B．期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便

C．期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制 D．期貨市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感

13、期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)

C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

14、下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．日本 B．美國(guó) C．沙特

D．歐洲各國(guó)

15、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌

16、根據(jù)基金投資策略和投資對(duì)象的不同，可以將其大體劃分為__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金

C．期貨投資基金 D．私募基金

17、下列選項(xiàng)中，屬于期權(quán)交易的基本策略的是__。A．賣出看漲期權(quán) B．賣出看跌期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．買進(jìn)看漲期權(quán)

18、下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

19、對(duì)變量間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點(diǎn)圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國(guó)債 D．CBOT l0年期國(guó)債

21、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

22、量化分析是將定性的思維與寫意的規(guī)律進(jìn)行量化應(yīng)用的過(guò)程，量化分析較主觀分析有諸多優(yōu)點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：

A：量化分析用具體數(shù)值表達(dá)各種因素的影響力度

B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關(guān)系

C：量化分析在表現(xiàn)形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說(shuō)服力 D：量化分析為建立預(yù)測(cè)模型打好了基礎(chǔ)，明確應(yīng)納入分析框架體系的各種因素，明確應(yīng)選取的數(shù)據(jù)來(lái)源和范圍，是建立模型的基礎(chǔ)工作

23、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅

24、公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利． A：聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) C：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D：期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

25、董事會(huì)秘書行使下列__職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

第四篇：四川省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷

四川省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__個(gè)月末開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．3，3 B．3，6 C．6，6 D．6，9

2、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

3、按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為__。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

4、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

5、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

C：資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

6、一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來(lái)的損失，該面包坊主將__。A．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 B．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值 C．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 D．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

7、某投資者在2004年3月份以180點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張5月份到期、執(zhí)行價(jià)格為9600點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)以240點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月份到期、執(zhí)行價(jià)格為9300點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。在5月份合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為9280點(diǎn)，則該投資者的收益情況為__點(diǎn)。A．凈獲利80 B．凈虧損80 C．凈獲利60 D．凈虧損60

8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)

B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng) C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰

9、理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由產(chǎn)生。A：董事會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A．為損失的百分之五十以上 B．不超過(guò)損失的百分之五十 C．為損失的百分之八十以上 D．不超過(guò)損失的百分之八十

11、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動(dòng)性 C．帳齡

D．可回收性

12、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

13、在我國(guó)，基準(zhǔn)利率通常是指____ A：中央銀行的再貼現(xiàn)率

B：中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行貸款的利率 C：國(guó)庫(kù)券利率

D：一年期活期存款利率

14、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有____ A：有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

15、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A．交易 B．結(jié)算

C．交易和結(jié)算

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控

16、______又稱避險(xiǎn)基金，是一種充分利用各種金融衍生品的杠桿效應(yīng)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)、追求較高收益的投資模式，屬于私募基金。A．股票 B．對(duì)沖基金 C．開放基金 D．債券

17、期貨市場(chǎng)上，利率水平的上升對(duì)股指是消息 A：利空 B：利好 C：無(wú)關(guān)

D：條件不足無(wú)法判斷

18、__是結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算擔(dān)保金 C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D．交易結(jié)算擔(dān)保金

19、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．交易所會(huì)員大會(huì) B．交易所理事會(huì) C．國(guó)務(wù)院

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

20、下列收入形式在國(guó)家財(cái)政收入中所占比例最大的是____ A：國(guó)有產(chǎn)權(quán)收入 B：稅收 C：債務(wù)收入 D：費(fèi)收入

21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（）。A．20% B．35% C．50% D．75%

23、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A：2年以上；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B：3年以下；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 C：5年以下；1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D：3年以下；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

24、當(dāng)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時(shí) A：生產(chǎn)活動(dòng)收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長(zhǎng) B：制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張

C：生活活動(dòng)收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長(zhǎng) D：生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都可能在衰退

25、選擇入市時(shí)機(jī)時(shí)，首先采用__。A．技術(shù)分析法 B．基本分析法 C．全面分析法 D．個(gè)別分析法

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加工商和農(nóng)場(chǎng)主通常所采用的套期保值方式分別是____ A：賣出套期保值；買入套期保值 B：買入套期保值；賣出套期保值 C：空頭套期保值；多頭套期保值 D：多頭套期保值；空頭套期保值

2、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

3、關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，正確的是。

A：考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B：在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損 C：當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可獲利 D：當(dāng)期指低于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可獲利

4、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約

5、行權(quán)價(jià)格低于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的看漲期權(quán)是__。A．看跌期權(quán) B．實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．平值期權(quán)

6、我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D：交割倉(cāng)庫(kù)

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，（）。A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．不得少于4人

8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的有．

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理甲 B：北京期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理乙 C：美國(guó)某企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：深圳某期貨經(jīng)紀(jì)公司

9、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

10、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約

11、下列屬于一般期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是。A：充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B：慎重選擇期貨公司

C：制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力

12、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說(shuō)法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同

C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉(cāng)費(fèi)用，則可通過(guò)買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨

13、__依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

14、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

15、若6 月S&P500期貨買權(quán)履約價(jià)格為1100，權(quán)利金為50，6 月期貨市價(jià)為1105，則____ A：時(shí)間價(jià)值為50 B：時(shí)間價(jià)值為55 C：時(shí)間價(jià)值為45 D：時(shí)間價(jià)值為40

16、關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，下列正確的有．

A：資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離 B：應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度 C：可以進(jìn)行混合操作

D：應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

17、江恩認(rèn)為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時(shí) B：3周 C：7個(gè)月 D：3年

18、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn) D．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

19、《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約

D．國(guó)際貨物買賣合約

20、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

21、期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為______。A．資金量風(fēng)險(xiǎn) B．流通量風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn) D．利率風(fēng)險(xiǎn)

22、對(duì)于馬鞍式期權(quán)組合，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：期權(quán)的標(biāo)的物相同 B：期權(quán)的到期日相同 C：期權(quán)的買賣方向相同 D：期權(quán)的類型相同

23、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)為__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．權(quán)力機(jī)構(gòu) D．執(zhí)行機(jī)構(gòu)

24、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為__。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

25、芝加哥期貨交易所成立的初衷有______。

A．通過(guò)遠(yuǎn)期合約的簽訂保護(hù)供需雙方的利益，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系，避免價(jià)格的季節(jié)性變動(dòng)

B．對(duì)于谷物交貨進(jìn)行品質(zhì)劃一的規(guī)定，定位幾個(gè)品質(zhì)，使品種規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)化，以避免交易過(guò)程中不必要的糾紛

C．為谷物交易提供一個(gè)集中交易的場(chǎng)所 D．為現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格制定提供參考

第五篇：浙江省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

浙江省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，__。A．由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償

2、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員

D．國(guó)有企業(yè)

3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息包括__。

A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

4、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(wèn)(CTA)是基金的主要管理人

5、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。A．暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B．暫停其期貨從業(yè)人員資格3年

C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D．永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格

6、期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是__。A．手續(xù)費(fèi) B．營(yíng)銷費(fèi)用 C．管理費(fèi) D．承銷費(fèi)用

7、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

8、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī) 9、2007年5月，某個(gè)榨油廠根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和庫(kù)存情況，擬在6月中旬購(gòu)買一批大豆。為了防止大豆價(jià)格上漲，該榨油廠以8美分/蒲式耳的價(jià)格買進(jìn)芝加哥商品交易所7月份到期的大豆看漲期權(quán)。該保值策略屬于 A：買進(jìn)看漲期權(quán)買期保值策略 B：買進(jìn)看漲期權(quán)賣期保值策略 C：買進(jìn)看跌期權(quán)買期保值策略 D：買進(jìn)看跌期權(quán)賣期保值策略

10、與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比，期貨市場(chǎng)交易具有__的運(yùn)行機(jī)制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競(jìng)爭(zhēng)

11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)以下哪項(xiàng)中的期貨從業(yè)人員提出的__ A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

12、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A．期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 D．全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)確保結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

13、（）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

14、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

15、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

17、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A．職工福利 B．會(huì)員分紅 C．股東分紅

D．保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

18、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨公司按照客戶的指令進(jìn)行期貨交易 B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

19、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說(shuō)法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要 20、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足

21、某交易者買入1手5月份執(zhí)行價(jià)格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執(zhí)行價(jià)格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

22、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)金融期貨交易所

23、艾略特波浪理論最大的不足是__。

A．面對(duì)同一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)有不同的數(shù)法 B．對(duì)浪的級(jí)別難以判斷 C．不能通過(guò)計(jì)算得出各個(gè)波浪之間的相互關(guān)系 D．一個(gè)完整周期的規(guī)模太長(zhǎng)

24、若DIF和DEA均為正值，則下列說(shuō)法正確的是__。A．此時(shí)屬于多頭市場(chǎng)，DIF向上突破DEA預(yù)示價(jià)格將反彈 B．此時(shí)屬于空頭市場(chǎng)，DIF向下跌破DEA是賣出信號(hào) C．此時(shí)屬于多頭市場(chǎng)，DIF向下跌破DEA預(yù)示價(jià)格回調(diào) D．此時(shí)屬于空頭市場(chǎng)，DIF向上突破DEA是賣出信號(hào)

25、世界上第一張股指期貨合約是由堪薩斯期貨交易所開發(fā)的。A：道瓊斯指數(shù)期貨 B：標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨

C：上市價(jià)值線綜合平均指數(shù) D：主要市場(chǎng)指數(shù)期貨

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、當(dāng)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)，__為實(shí)值期權(quán)。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

2、芝加哥商業(yè)交易所推出的天氣指數(shù)期貨包括。A：溫度期貨 B：降雪量期貨 C：霜凍期貨 D：颶風(fēng)期貨

3、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

4、現(xiàn)代期貨市場(chǎng)交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行 C．降低投機(jī)者投入成本

D．確保到期日進(jìn)行實(shí)物交割

5、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的表述，正確的有． A：期貨交易所設(shè)理事會(huì)

B：理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu) C：理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

D：理事會(huì)每屆任期有固定的年限

6、加強(qiáng)期貨投資咨詢從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義在于 A：可以避免因草率違規(guī)行為而招致利益和名譽(yù)損失 B：有利于增加投資者信心及建立持久的商業(yè)關(guān)系 C：有利于提高期貨市場(chǎng)的效力及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌 D：有利于確保經(jīng)營(yíng)環(huán)境的公開、公正和公平

7、期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合的條件是。

A：營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易 B：營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備3條以上具有錄音功能的電話線路 C：營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電

D：營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定

8、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號(hào)__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

9、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

10、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗(yàn) D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化

11、在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)中，主要關(guān)注的因素有 A：生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)能和開工率 B：生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模 C：生產(chǎn)企業(yè)的科技進(jìn)步 D：生產(chǎn)企業(yè)的利潤(rùn)率

12、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A．從業(yè)資格的認(rèn)定 B．從業(yè)資格的管理 C．從業(yè)資格的撤銷 D．組織從業(yè)資格考試

14、對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。

A．暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B．注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓

D．永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

15、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括__。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案

16、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列說(shuō)法正確的是．

A：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)

B：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

C：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

D：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

17、與場(chǎng)內(nèi)期權(quán)相比，場(chǎng)外期權(quán)具有的特點(diǎn)是。A：合約非標(biāo)準(zhǔn)化

B：交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大 C：交易對(duì)手機(jī)構(gòu)化

D：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)小

18、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)揮著其他衍生品市場(chǎng)中不具備的作用，正確的是。A：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的效率較高，期貨價(jià)格具有較強(qiáng)的權(quán)威性

B：期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品產(chǎn)品市場(chǎng)，這是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)具有規(guī)則完善、制度健全、合約標(biāo)準(zhǔn)化、成交快速、成本較低、信用風(fēng)險(xiǎn)非常小的特點(diǎn)

C：期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性水平高，可以較低成本實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的目的 D：大宗基礎(chǔ)原材料的國(guó)際貿(mào)易定價(jià)采取“期貨價(jià)格+升貼水”的定價(jià)貿(mào)易方式，期貨市場(chǎng)成為國(guó)家貿(mào)易定價(jià)的基準(zhǔn)，在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著重要的作用

19、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

20、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)

B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

21、截至2007年3月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共有186家會(huì)員單位，其中特別會(huì)員__家。A．2 B．3 C．4 D．5

22、__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．周收盤價(jià) B．最新價(jià) C．持倉(cāng)量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單量

23、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時(shí)以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為__元時(shí)，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

24、最具代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括期貨。A：股票指數(shù) B：消費(fèi)者指數(shù) C：商品期貨指數(shù) D：石油

25、若買入價(jià)為bp、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價(jià)=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價(jià)=bp