第一篇：網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)使用需求合規(guī)性審核制度

根據(jù)我們的經(jīng)驗，建立合規(guī)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全審查制度，不僅能夠有效遏制類似事件發(fā)生的幾率，而且還是類似事件發(fā)生后企業(yè)免責(zé)的最好抗辯事由，誰會苛責(zé)一只窮盡所能的勤勞小蜜蜂呢?更重要的是，這不是一項可有可無的善舉，而是每一個企業(yè)必須承擔(dān)的法定義務(wù)。筆者結(jié)合執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，梳理出網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)合規(guī)審查(同時也可以用于并購項目中的網(wǎng)絡(luò)安全法律盡調(diào))部分要點，僅供大家交流、參考。

一、企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全保護(hù)機(jī)制

是否有相對健全的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全保護(hù)機(jī)制，是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)合規(guī)審查的首要關(guān)注點。這不僅是企業(yè)開展互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的前提條件，也是網(wǎng)絡(luò)公共安全事件發(fā)生后，企業(yè)是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)多大責(zé)任的首要考量因素。

根據(jù)工信部《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理辦法》，企業(yè)申請辦理電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的，必須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交符合要求的“信息安全保障措施”申請材料。

此外，全國人大常委會《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，確保信息安全。根據(jù)《電信條例》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)電信安全的規(guī)定建立健全內(nèi)部安全保障制度，實行安全保障責(zé)任制。同時，根據(jù)公安部《互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的管理制度，落實互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施，且互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施應(yīng)當(dāng)符合工信部、公安部監(jiān)管要求及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(例如《增值電信業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)信息安全保障基本要求》、《電信和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)用戶個人信息保護(hù)分級指南》等)。

根據(jù)公安部《計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》規(guī)定，未建立安全保護(hù)管理制度的企業(yè)，根據(jù)情節(jié)不同，由公安機(jī)關(guān)給予責(zé)令限期改正、警告、罰款、停止聯(lián)網(wǎng)、停機(jī)整頓的處罰，必要時可以建議原發(fā)證、審批機(jī)構(gòu)吊銷經(jīng)營許可證或者取消聯(lián)網(wǎng)資格。

二、企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)違法犯罪調(diào)查配合機(jī)制

根據(jù)我國法律規(guī)定，配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查違法犯罪行為是每一個公民和企業(yè)的義務(wù)，在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域也不例外。企業(yè)不僅應(yīng)當(dāng)為司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)的數(shù)據(jù)接口與解密支持，還應(yīng)當(dāng)提供個案調(diào)查配合義務(wù)。

根據(jù)《反恐怖主義法》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)為公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)進(jìn)行防范、調(diào)查恐怖活動提供網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的技術(shù)接口和解密技術(shù)支持。根據(jù)公安部《互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定》，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)具有符合公共安全行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)網(wǎng)接口。

此外，根據(jù)《計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實向公安機(jī)關(guān)提供有關(guān)安全保護(hù)的信息、資料及數(shù)據(jù)文件，協(xié)助公安機(jī)關(guān)查處通過國際聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)的違法犯罪行為。

三、企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)過濾與審核機(jī)制

企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險，大部分來至于對網(wǎng)絡(luò)平臺數(shù)據(jù)的審核不力或監(jiān)管疏漏，輕則被通報批評或罰款，重則被吊銷經(jīng)營資質(zhì)。

《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》、《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定(修訂征求意見稿)》等均明確規(guī)定，企業(yè)有義務(wù)主動發(fā)現(xiàn)、停止傳輸、報告公共網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)中的違法信息，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)內(nèi)容審核與過濾機(jī)制，加強(qiáng)對其用戶發(fā)布的信息的管理與審核工作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》，企業(yè)違反過濾與審核規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)給予警告、罰款、吊銷許可證或者取消備案、關(guān)閉網(wǎng)站、禁止有關(guān)責(zé)任人員從事網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)等處罰。

四、企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分級管理與保護(hù)制度

對網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分級，有利于平衡用戶與企業(yè)利益，方便企業(yè)采取針對性的安全保護(hù)措施，提高企業(yè)合規(guī)管理效率。

《電信和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)用戶個人信息保護(hù)定義及分類》以及《電信和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)用戶個人信息保護(hù)分級指南》根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的敏感程度不同，將網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分類、分級保護(hù)，并依據(jù)《信息安全等級保護(hù)管理辦法》采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施。

《寄遞服務(wù)用戶個人信息安全管理規(guī)定》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個人金融信息保護(hù)工作的通知》等也明確規(guī)定，個人信息實行分級管理、分類利用原則。

五、企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)用戶實名驗證機(jī)制

用戶的注冊與使用行為是企業(yè)獲取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的主要來源之一，但依法獲取該等信息的前提條件是企業(yè)必須建立實名驗證機(jī)制。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》、《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》、《互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定》、《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》等之規(guī)定，企業(yè)為用戶提供入網(wǎng)、信息發(fā)布等服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求用戶提供真實身份信息并核驗。

根據(jù)《反恐怖主義法》之規(guī)定，電信、互聯(lián)網(wǎng)、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營者、服務(wù)提供者未按規(guī)定對客戶身份進(jìn)行查驗，或者對身份不明、拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)的，根據(jù)情節(jié)不同，給予責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五十萬元以下罰款。

六、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)設(shè)置服務(wù)器并限制數(shù)據(jù)跨境轉(zhuǎn)移

互聯(lián)網(wǎng)的無國界性，以及分散網(wǎng)絡(luò)流量與容災(zāi)備份的要求，決定了企業(yè)在全球范圍內(nèi)布局服務(wù)器的技術(shù)需求。但是，限制特定行業(yè)在境外設(shè)置服務(wù)器及敏感網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)跨境轉(zhuǎn)移，這也是國際互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管實踐的通行做法。

我國《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》明確規(guī)定，未進(jìn)行安全評估的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者，不得在境外存儲，或者向境外轉(zhuǎn)移在運營中收集和產(chǎn)生的公民個人信息等重要數(shù)據(jù)。此外，工信部(原信產(chǎn)部)在《關(guān)于加強(qiáng)外商投資經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)管理的通知》中明確規(guī)定，服務(wù)器等設(shè)施應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營許可證業(yè)務(wù)覆蓋范圍內(nèi)設(shè)置。

在具體行業(yè)領(lǐng)域，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》、《地圖管理條例》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《非銀行支付機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)域名管理辦法(征求意見稿)》等，均明確規(guī)定企業(yè)的服務(wù)器和存儲設(shè)備必須在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)置。

此外，《征信業(yè)管理條例》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法(征求意見稿)》、《人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好個人金融信息保護(hù)工作的通知》等均明確禁止向境外轉(zhuǎn)移涉及用戶個人敏感信息的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)。

七、企業(yè)必須依法留存用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)

立法者必須在個人利益保護(hù)與維持合理企業(yè)成本之間找到一個平衡點，一個典型的例子就是在用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)留存制度設(shè)計上。一方面，立法者希望企業(yè)盡可能久的留存用戶信息，以方便網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管及未來可能的爭議解決;另一方面，又擔(dān)心企業(yè)長期留存并濫用用戶信息，進(jìn)而損害個人利益。

一個比較常見的留存期限是不少于60天，例如，根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)電子郵件服務(wù)管理辦法》、《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等均規(guī)定用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少留存60天。但也有例外，例如《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》要求不得少于180天，《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》要求不得少于兩年。

而相反，立法者限定了一些特定領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)留存最長期限。例如，《快遞條例(征求意見稿)》明確規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期銷毀快件運單，確保用戶信息安全;《征信業(yè)管理條例》更是明確規(guī)定，征信機(jī)構(gòu)對個人不良信息的保存期限為5年，超過5年的應(yīng)當(dāng)予以刪除。

八、企業(yè)收集和使用用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)須經(jīng)許可

立法者已經(jīng)接受了這一事實，應(yīng)當(dāng)限制企業(yè)日益膨脹的數(shù)據(jù)獲取欲望。而目前最好的限制措施莫過于收集和使用用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的“披露+許可”原則，即披露收集和使用的目的、方式、范圍等，并需要經(jīng)過用戶的同意(但并沒有明確是消極同意還是積極同意)。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》、《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個人信息保護(hù)規(guī)定》等均明確規(guī)定，企業(yè)在在經(jīng)營活動中收集、使用用戶網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息的，應(yīng)當(dāng)明示并公開收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)被收集者同意。

此外，《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)電子郵件服務(wù)管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)廣告監(jiān)督管理暫行辦法(征求意見稿)》等明確規(guī)定，企業(yè)未經(jīng)消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的，不得向其發(fā)送商業(yè)性電子信息。

綜上，是筆者根據(jù)長期互聯(lián)網(wǎng)法律服務(wù)經(jīng)驗，整理的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全合規(guī)審查(同時也可以用于并購項目中的網(wǎng)絡(luò)安全法律盡調(diào))的主要關(guān)注點，但這些絕非全部。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)所有權(quán)及其定性，數(shù)據(jù)清洗與交易規(guī)則，等等這些問題，目前在立法與執(zhí)法實踐中還存在一些爭議，還有一些問題在不同的部分法規(guī)中還存在較大的沖突，此外，中國互聯(lián)網(wǎng)立法相對粗糙，且網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全合規(guī)依據(jù)較為分散(本文涉及法律、法規(guī)及規(guī)范性文件30余部)，這就給企業(yè)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全合規(guī)審查帶來了極大的挑戰(zhàn)。

但，如同數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)不可能絕對安全一樣，我們的目標(biāo)不是面面俱到，但求有所作為(至少不能違反哪些法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定)?；蛟S，任何人都能理解沒有絕對安全的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)，但恐怕沒有人能接受企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全方面毫無作為。

第二篇：對賬單數(shù)據(jù)合規(guī)性檢查操作手冊

對賬單數(shù)據(jù)合規(guī)性檢查操作手冊

一、供應(yīng)商(錄入對賬單)

1、供應(yīng)商登錄以后，點擊對賬單管理，進(jìn)入對賬單管理頁面

圖1 供應(yīng)商對賬單管理界面

2、進(jìn)入對賬單管理頁面，點擊新增進(jìn)入對賬單錄入頁面

圖2 供應(yīng)商對賬單新增界面

圖3 供應(yīng)商對賬單新增界面

3、對賬單信息填寫完畢后，點擊保存進(jìn)行存草稿，或點擊提交流轉(zhuǎn)到招標(biāo)方

4、對賬單錄入注意事項：

a、合同名稱必須進(jìn)行選擇

b、基準(zhǔn)價、運雜費、財務(wù)費用必須是大于0的數(shù)字 c、本次對賬數(shù)量必須是大于0的數(shù)字

d、對賬單明細(xì)中，新增明細(xì)后，材料名稱必須從物資庫進(jìn)行選擇 e、對賬單提交后不可再修改，只有招標(biāo)方退回之后才可修改

二、對賬單確認(rèn)人員

1、對賬單確認(rèn)人員登錄以后，點擊首頁下方的合同管理，再點擊左側(cè)的對賬單，進(jìn)入對賬單管理頁面

圖4 招標(biāo)方對賬單管理頁面

2、點擊確認(rèn)進(jìn)入對賬單確認(rèn)頁面

圖5 招標(biāo)方對賬單確認(rèn)編輯頁面

3、對賬單信息確認(rèn)無誤后，可以點擊保存或提交，對賬單提交后，流轉(zhuǎn)到各個局指定審核人員部分

圖6 招標(biāo)方對賬單確認(rèn)頁面

4、對賬單確認(rèn)注意事項

a、使用項目必須選擇

b、供應(yīng)商履約評價信息必須填寫

c、必須是本部門的對賬單才進(jìn)行確認(rèn)，否則會造成上級確認(rèn)下級對賬單的情況

三、各工程局對賬單審核人員

1、對賬單審核人員登錄系統(tǒng)后，點擊首頁下方菜單中的合規(guī)性檢查，進(jìn)入對賬單檢查列表

圖7 各工程局對賬單檢查列表

2、選擇對賬單，點擊審核通過，對賬單進(jìn)入報表統(tǒng)計范圍；點擊審核不通過，可填寫不通過原因，退回到原有確認(rèn)人進(jìn)行重新確認(rèn)。(審核不通過的對賬單在報表統(tǒng)計中不進(jìn)行展現(xiàn))

圖8 各工程局對賬單審核頁面

3、對賬單審核注意事項

a、對賬單必須通過審核才在報表統(tǒng)計中展現(xiàn) b、審核不通過的對賬單最好詳細(xì)寫明不通過的原因

四、對賬單數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)簡圖

圖9 對賬單數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)圖

第三篇：合規(guī)性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規(guī)性評價報告

編制：推進(jìn)小組 審核：王國軍

批準(zhǔn)：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)

三、評價目的

公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規(guī)遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各環(huán)境因素和影響職業(yè)健康安全的因素。

五、評價準(zhǔn)則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關(guān)制度；

3、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。

六、環(huán)境管理體系適用法律法規(guī)評價綜述：

評價組成員針對環(huán)境法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評價，其中重點評價了與公司《環(huán)境因素清單》中環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環(huán)境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機(jī)油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環(huán)境因素。主要適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學(xué)品安全管理條例》。

公司制定了有關(guān)固體廢棄物管理文件，在生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設(shè)施，廢棄物的處置委托有資質(zhì)的相關(guān)方進(jìn)行，有關(guān)協(xié)議和危險廢棄物轉(zhuǎn)移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規(guī)的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設(shè)備運轉(zhuǎn)噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《機(jī)動車輛允許噪聲》、《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》?！豆I(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。通過保持生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備運轉(zhuǎn)良好，配套安裝減振設(shè)施和加強(qiáng)車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強(qiáng)噪聲工作過程中避開在夜間生產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行城市噪聲控制管理辦法，均未發(fā)生噪聲擾民事件，定期由環(huán)境監(jiān)測站對廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)控，每年不定期經(jīng)環(huán)境監(jiān)測站對廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)測，結(jié)果見附件2；噪聲排放可達(dá)到達(dá)到《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細(xì)則》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》。污水排放均符合國家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細(xì)則》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》；《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果符合《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB4915-2004）表3規(guī)定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強(qiáng)能源與生產(chǎn)的緊密結(jié)合；

2）、去年制定下發(fā)了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進(jìn)與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發(fā)揮大循環(huán)節(jié)水作用，推進(jìn)節(jié)水技術(shù)進(jìn)步；

5）、組織實施節(jié)能小改小革，減少設(shè)備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統(tǒng)一更換節(jié)能變壓器、節(jié)約燈、節(jié)能水龍頭等；

6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

針對公司可能發(fā)生的火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施出現(xiàn)故障等潛在的緊急情況，制定的相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，可滿足《廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》等法律法規(guī)的相關(guān)要求。

七、安全管理體系適用的法律法規(guī)評價綜述：

評價組成員針對職業(yè)健康和安全法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表》中危險因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、特種設(shè)備：

公司的特種設(shè)備有：起重設(shè)備，壓力管道、壓力容器、廠內(nèi)機(jī)動車輛等等（具體見公司特種設(shè)備清單）。適用的法律法規(guī)主要有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《起重機(jī)械監(jiān)督檢驗規(guī)程》、《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》、《特種設(shè)備目錄》、《特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則》、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。公司制定了有關(guān)特種設(shè)備和人員的安全管理規(guī)定，和相應(yīng)崗位的《安全技術(shù)操作規(guī)程》，公司定期委托具有資質(zhì)的單位對公司的特種設(shè)備進(jìn)行檢測，結(jié)果表明，均達(dá)到安全使用標(biāo)準(zhǔn)。公司對特種作業(yè)人員持證上崗情況定期檢查，負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，定期對公司的特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)取證和復(fù)審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規(guī)主要有《倉庫防火安全管理規(guī)則》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》、《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》、《易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關(guān)消防安全管理文件、《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進(jìn)行專項檢查；對過期和失效的消防設(shè)施進(jìn)行及時更換；定期組織《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和演練工作。

3、職業(yè)衛(wèi)生： 公司可能引起職業(yè)病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規(guī)主要有《高溫作業(yè)分級》、《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計規(guī)范》《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范》、《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》、《建筑采光設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、《勞動防護(hù)用品選用規(guī)則》、《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級》、《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》、《職業(yè)病目錄》、《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》、《職業(yè)病危害項目申報管理辦法》、《職業(yè)病危害因素分類目錄》、《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》、《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》。公司委托有資質(zhì)的單位對工作現(xiàn)場進(jìn)行有毒有害物質(zhì)監(jiān)測（見附件），結(jié)果表明，均符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。公司定期委托有資質(zhì)的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業(yè)病發(fā)生。每月按國家定期發(fā)放勞保用品，每年暑期發(fā)放降溫費和防暑降溫用品，現(xiàn)場增設(shè)風(fēng)機(jī)，保證現(xiàn)場溫度控制在國家標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。

4、防雷設(shè)施安全：

公司有防雷設(shè)施，適用的法律法規(guī)主要有《電力設(shè)施保護(hù)條例實施細(xì)則》、《防雷減災(zāi)管理辦法》、《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》、《用電安全導(dǎo)則》。公司每年委托有資質(zhì)的單位對公司的防雷設(shè)施進(jìn)行檢測（見附件），均符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。

5、危險化學(xué)品安全：

公司的危險化學(xué)品主要有：油漆、化學(xué)分析試劑等。適用的法律法規(guī)主要有：《常用化學(xué)危險品貯存通則》、《常用危險化學(xué)品的分類及標(biāo)志》、《工作場所安全使用化學(xué)品的規(guī)定》、《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《危險化學(xué)品登記管理辦法》、《危險化學(xué)品名錄》、《劇毒化學(xué)品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負(fù)責(zé)選擇有資質(zhì)的單位實施采購和運輸，并對化學(xué)品泄漏制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內(nèi)機(jī)動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規(guī)有：《機(jī)動車登記規(guī)定》、《機(jī)動車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》、《交通事故處理程序規(guī)定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機(jī)動車輛、道路交通管理程序》，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的單位對公司叉車定期進(jìn)行檢驗，并注冊登記，上廠內(nèi)牌照，廠內(nèi)機(jī)動車輛鏟車已不屬于特種設(shè)備不在做年檢。

7、勞動防護(hù)用品：

適用的法律法規(guī)主要有：《勞動防護(hù)用品管理規(guī)定》《勞動防護(hù)用品選用規(guī)則》等。公司制定《勞動防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》，公司選用合格的勞動防護(hù)用品，各部門按標(biāo)準(zhǔn)定期發(fā)放。

8、事故調(diào)查處理：

適用的法律法規(guī)有：《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認(rèn)定辦法》、《因工死亡職工供養(yǎng)親屬范圍規(guī)定》、《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發(fā)生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規(guī)要求。

9、女工保護(hù)：

適用的法律法規(guī)主要有：《工會法》、《婦女權(quán)益保護(hù)法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進(jìn)行健康體檢（見附件），嚴(yán)格四期保護(hù)。

10、安全教育：

適用的法律法規(guī)主要有：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》等。公司制定《安全教育培訓(xùn)及考核辦法》，公司每年根據(jù)各單位培訓(xùn)需求制定公司《培訓(xùn)計劃》，并對培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評價，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對企業(yè)負(fù)責(zé)人，安全管理人員和特種作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和取證，公司特種作業(yè)人員均持證上崗。

另外，結(jié)合雙體系貫標(biāo)，公司制定了針對環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的培訓(xùn)補(bǔ)充計劃，生產(chǎn)部組織全員環(huán)境和職業(yè)健康安全體系相關(guān)知識的學(xué)習(xí)和答卷，參加人數(shù)100%。

八、環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價結(jié)論

通過本次合規(guī)性評價認(rèn)為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規(guī)，無相關(guān)方投拆；無環(huán)境污染事件；未發(fā)生重傷、工亡事故；無新增職業(yè)?。浑[患整改率100％；各單位的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為基本符合環(huán)境、安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)要求。

第四篇：合規(guī)性報告

合規(guī)性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環(huán)境方面的法律、法規(guī)得到有效的貫徹實施，保證業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方對環(huán)境保護(hù)方面的要求得到滿足，公司采用內(nèi)部審核、管理評審、監(jiān)督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規(guī)執(zhí)行情況以及其他要求的遵循情況進(jìn)行了檢查，各種檢查結(jié)果及評價如下：

一、公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及監(jiān)督檢查對遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評價結(jié)論

公司質(zhì)量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經(jīng)理部以及公司本部進(jìn)行了質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。審核組認(rèn)為公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經(jīng)理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質(zhì)量方針、目標(biāo)開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準(zhǔn)確、規(guī)范，簽字齊全，工程質(zhì)量和現(xiàn)場環(huán)境因素控制符合各項規(guī)定要求，項目經(jīng)理部的環(huán)境管理活動始終處于受控狀態(tài)，在重要環(huán)境因素控制方面，現(xiàn)場和辦公區(qū)域的污水排放控制率達(dá)到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規(guī)要求；主要施工道路硬化率達(dá)到96%，撒水車定時對道路進(jìn)行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內(nèi)審檢查的各項環(huán)境因素控制均能夠滿足有關(guān)的法律、法規(guī)要求，滿足業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規(guī)及其他要求的評價結(jié)論

2008年2月27日公司召開質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評審會議，對公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行了評審，對遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評價結(jié)論是能夠遵守法規(guī)，滿足相關(guān)方要求。

三、公司環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)情況

公司本部繼續(xù)通過節(jié)約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環(huán)境因素進(jìn)行重點控制。各項目經(jīng)理部對施工過程中的環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價，建立環(huán)境因素臺帳，確定重要環(huán)境因素，并針對重要環(huán)境因素制定環(huán)境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災(zāi)、射源等重大危害發(fā)生，實現(xiàn)了公司的環(huán)境目標(biāo)。

四、法律法規(guī)的收集情況

公司通過報刊、網(wǎng)絡(luò)、各級法律法規(guī)制定部門和各級主管部門收集環(huán)境方面的法律法規(guī)共135項。由于法律法規(guī)具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規(guī)收集的及時性、準(zhǔn)確性和動態(tài)管理方面公司加強(qiáng)了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執(zhí)行部門和項目經(jīng)理部，特別是新成立的項目經(jīng)理部。

五、項目經(jīng)理部對遵循法律、法規(guī)及其他要求的自檢情況

各項目經(jīng)理部施工單位，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時，將環(huán)境法律、法規(guī)的要求及合同中對作業(yè)環(huán)境的要求分解到作業(yè)指導(dǎo)書中，施工作業(yè)人員在進(jìn)行施工時，嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書中對環(huán)境的要求進(jìn)行施工，通過班組自檢、工地檢查、質(zhì)保部檢查、項目部有關(guān)部門以及項目部的領(lǐng)導(dǎo)對施工作業(yè)的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改，保證環(huán)境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規(guī)要求。

六、顧客投訴和社區(qū)影響方面 無顧客投訴和社區(qū)環(huán)境影響情況的發(fā)生。

七、合規(guī)性評價結(jié)論

公司所屬各部門和項目經(jīng)理部均能遵守環(huán)境法規(guī)和業(yè)主要求進(jìn)行環(huán)境管理，滿足規(guī)定要求。

公司質(zhì)量保證部 二OO八年八月十七日

第五篇：數(shù)據(jù)有效性審核相關(guān)制度

崗位責(zé)任制管理制度

一、排污單位的責(zé)任

1、在地方環(huán)境保護(hù)行政主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)下，污染源自動監(jiān)控設(shè)施產(chǎn)權(quán)所有人可按照國家相關(guān)規(guī)定，采取公開招標(biāo)的方式選擇委托國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門核發(fā)的運營資質(zhì)證書的運行單位，并簽訂運行服務(wù)合同。運行合同正式簽署或變更時，運行單位須將合同正式文本于10個工作日內(nèi)，向縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。

2、排污單位不得損壞設(shè)施或蓄意影響設(shè)施正常運行。

3、對設(shè)施運行單位進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)服務(wù)的建議。

4、應(yīng)為設(shè)施運行單位提供通行、水、電、避雷等正常運行所需的基本條件。因客觀原因不能正常提供時，需提前告知運行單位，同時向縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門報告，配合做好相關(guān)的應(yīng)急工作。

5、舉報設(shè)施運行單位的環(huán)境違法行為。

6、不得以任何理由干擾運行單位的正常工作或污染源自動監(jiān)控設(shè)施的正常運行。

7、不得將應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的排污法定責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給運行單位。

二、運行機(jī)構(gòu)的責(zé)任

1、污染源自動監(jiān)控設(shè)施的選型、安裝、運行、審查、監(jiān)測質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)采集和聯(lián)網(wǎng)傳輸，應(yīng)符合國家相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

2、污染源自動監(jiān)控設(shè)施必須經(jīng)縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門驗收合格后方可正式投入運行，并按照相關(guān)規(guī)定與環(huán)境保護(hù)行政主管部門聯(lián)網(wǎng)。

3、從事污染源自動監(jiān)控設(shè)施的社會化運行單位必須取得國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門核發(fā)的“環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證書”。

4、所有從事污染源自動監(jiān)控設(shè)施的操作和管理人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門委托的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行崗位培訓(xùn)，能正確、熟練地掌握有關(guān)儀器設(shè)施的原理、操作、使用、調(diào)試、維修和更換等技能。

5、污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行單位應(yīng)按照縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門的要求，每半年向其報送設(shè)施運行狀況報告，并接受社會公眾監(jiān)督。

6、污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行單位應(yīng)按照國家或地方相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，建立健全管理制度。主要包括：人員培訓(xùn)、操作規(guī)程、崗位責(zé)任、定期比對監(jiān)測、定期校準(zhǔn)維護(hù)記錄、運行信息公開、設(shè)施故障預(yù)防和應(yīng)急措施等制度。常年備有日常運行、維護(hù)所需的各種耗材、備用整機(jī)或關(guān)鍵部件。

7、運行單位應(yīng)當(dāng)保持污染源自動監(jiān)控設(shè)施正常運行。污染源自動監(jiān)控設(shè)施因維修、更換、停用、拆除等原因?qū)⒂绊懺O(shè)施正常運行情況的，運行單位應(yīng)當(dāng)事先報告縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門，說明原因、時段等情況，遞交人工監(jiān)測方法報送數(shù)據(jù)方案，并取得縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門的批準(zhǔn)；設(shè)施的維修、更換、停用、拆除等相關(guān)工作均須符合國家或地方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

8、污染源自動監(jiān)控設(shè)施的維修、更換，必須在48小時內(nèi)恢復(fù)自動監(jiān)控設(shè)施正常運行，設(shè)施不能正常運行期間，要采取人工采樣監(jiān)測的方式報送數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)報送每天不少于4次，間隔不得超過6小時。

9、運行機(jī)構(gòu)應(yīng)備有足夠的備品備件或備用儀器，同時對其使用情況進(jìn)行定期清點，并根據(jù)實際需要進(jìn)行增購，以不斷調(diào)整和補(bǔ)充各種備品備件及備用儀器的存儲數(shù)量。

10、按照規(guī)定程序和途徑取得或放棄設(shè)施運行權(quán)；

11、不受地域限制獲得設(shè)施運行業(yè)務(wù)；

12、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)管理制度，確保設(shè)施正常運行；

13、舉報排污單位的環(huán)境違法行為；

14、對運行管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高運行水平。

15、建立污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)運行與維護(hù)記錄，健全自動監(jiān)控數(shù)據(jù)查閱、故障分析等相關(guān)制度。

16、污染源自動監(jiān)控設(shè)備的監(jiān)測頻次、時間間隔應(yīng)符合國家和省、市環(huán)境保護(hù)行政主管部門的有關(guān)要求。

三、設(shè)備供應(yīng)商或設(shè)備制造商的責(zé)任

1、設(shè)備供應(yīng)商或制造商對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的安裝、運行、審查、監(jiān)測質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)采集和聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)确矫?，?yīng)符合國家相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

2、設(shè)備供應(yīng)商或制造商所提供的相關(guān)儀器必須取得國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門及其他相關(guān)行政單位核發(fā)的相關(guān)資質(zhì)及認(rèn)證。

3、設(shè)備供應(yīng)商或制造商所提供的相關(guān)儀器必須是國家環(huán)境保護(hù)總局指定的環(huán)境監(jiān)測儀器檢測機(jī)構(gòu)適用性檢測合格的產(chǎn)品；

4、設(shè)備供應(yīng)商或制造商必須長期保障產(chǎn)品零配件及耗材的長期供應(yīng)。

5、設(shè)備供應(yīng)商或制造商必須提供產(chǎn)品升級改造的技術(shù)支持。

四、管理人員的崗位責(zé)任

1、企業(yè)自動監(jiān)控系統(tǒng)管理人員必須定員定崗。

2、管理人員須隨時接收來自上級責(zé)任環(huán)保部門的相關(guān)指令。

3、管理人員定期檢查污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)的日常運行情況、設(shè)備環(huán)境（電源環(huán)境、衛(wèi)生環(huán)境等）。

4、當(dāng)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況或突發(fā)事故時要及時聯(lián)系運營維護(hù)人員并向相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門匯報。

5、當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)停電、停水的情況，管理人員要及時聯(lián)系運營維護(hù)人員并向相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門匯報。

6、管理人員不得隨意更改自動監(jiān)測設(shè)備的參數(shù)、故意損壞自動監(jiān)控設(shè)備。有責(zé)任保證自動監(jiān)控系統(tǒng)的正常運行。

7、管理人員有責(zé)任和義務(wù)提供運行維護(hù)人員出入企業(yè)的方便。

五、運行維護(hù)人員的崗位責(zé)任

1、自動監(jiān)控設(shè)備的運行維護(hù)人員應(yīng)當(dāng)按國家相關(guān)規(guī)定，經(jīng)培訓(xùn)考核合格、持證上崗。

2、在對自動監(jiān)控設(shè)備的使用、運行、維護(hù)時必須符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范。

3、運行維護(hù)人員必須每周一至二次對監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場維護(hù)，并記錄在案。

4、運行維護(hù)人員必須每日上午、下午遠(yuǎn)程檢查儀器運行狀態(tài)，檢查數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)是否正常，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有持續(xù)異常情況，應(yīng)立即前往站點進(jìn)行檢查。

5、運行維護(hù)人員必須每月至少進(jìn)行一次實際水樣比對試驗和質(zhì)控樣試驗，進(jìn)行一次現(xiàn)場校驗，可自動校準(zhǔn)或手工校準(zhǔn)，并記錄在案。

6、在線監(jiān)測設(shè)備需要停用、拆除或更換時，運維人員應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)環(huán)境保護(hù)有關(guān)部門批準(zhǔn)。

7、運行維護(hù)人員發(fā)現(xiàn)故障或接到故障通知，必須在24小時內(nèi)趕到現(xiàn)場進(jìn)行處理。

8、運行維護(hù)人員在維修儀器時，對于一些容易診斷的故障，可攜帶工具或者備件到現(xiàn)場進(jìn)行針對性維修，此類故障維修時間不得超過8小時，對不易診斷和維修的儀器故障，若72小時內(nèi)無法排除，應(yīng)及時安裝備用儀器。

9、儀器經(jīng)過維修后，要把維修過程、維修方法及所更換的配件一起記錄在案，同時按國家有關(guān)技術(shù)規(guī)定對儀器進(jìn)行校準(zhǔn)檢查。

10、若數(shù)據(jù)存儲或控制系統(tǒng)發(fā)生故障，應(yīng)在12小時內(nèi)修復(fù)或更換，同時必須保證已采集或存儲數(shù)據(jù)不丟失。

六、事故報告及應(yīng)急制度

當(dāng)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)生大面積、長時間停電或雷擊等突發(fā)事件時，排污單位及運營單位應(yīng)及時向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門和省環(huán)保局報告突發(fā)事故的發(fā)生、危害與處理情況，并通報相關(guān)部門。及時接受有關(guān)部門請求，對其他重大事故和災(zāi)害進(jìn)行應(yīng)急支援，根據(jù)事故大小成立事故處理小組，其主要職責(zé)如下：

1、負(fù)責(zé)組織事故現(xiàn)場的勘查、警戒、事故原因的調(diào)查取證工作。

2、核定事故危害的損失，必要時組織相關(guān)部門專業(yè)技術(shù)人員對事故的危害程度和直接損失進(jìn)行技術(shù)鑒定。

3、根據(jù)調(diào)查結(jié)果和危害損失情況提出對事故部門和人員的處理意見，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

4、排污單位和運維單位負(fù)責(zé)應(yīng)急設(shè)備、應(yīng)急物資的調(diào)度和管理工作。

5、運維單位組織技術(shù)工程師對故障設(shè)備進(jìn)行維修處理。

6、設(shè)備操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)操作規(guī)程進(jìn)行操作,防止因檢查不周或失誤造成新事故。

7、加強(qiáng)設(shè)備管理,認(rèn)真做好設(shè)備,管道,閥門的檢查工作,對存在的安全隱患的設(shè)備,管道,閥門及時進(jìn)行修理或更換。

8、事故處理完畢應(yīng)編寫突發(fā)事故信息報告，并上報給相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門。

七、設(shè)備更新（更換）程序和制度

建成五年以上污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)，現(xiàn)場端故障率高、不能滿足正常運行的需要時，運行維護(hù)單位可按以下程序申請報廢：

1、運行維護(hù)單位根據(jù)運維情況，提出自動監(jiān)控設(shè)備是否需要報廢的申請，并提交以下有關(guān)資料：

1）系統(tǒng)建設(shè)時間，設(shè)備型號，承建單位等基本情況； 2）運維記錄與維修記錄

2、環(huán)境保護(hù)行政主管部門收到運維單位申請后委托環(huán)境監(jiān)測部門對污染源自動監(jiān)測儀器性能進(jìn)行比對監(jiān)測檢驗，并出具檢驗報告。

3、環(huán)境保護(hù)行政主管部門根據(jù)上述資料，綜合評估是否需要報廢。國控污染污染源自動監(jiān)控設(shè)備的報廢報省環(huán)境保護(hù)行政主管部門做出是否報廢的決定。有下列情況之一者可直接做出報廢決定：

1）污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)建成十年以上，主要配件已不再生產(chǎn)的； 2）設(shè)備年故障率超過30%；

3）經(jīng)環(huán)境監(jiān)測部門檢測，系統(tǒng)性能參數(shù)無法滿足國家和省有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求的；

4、做出報廢決定的，限期由排污單位負(fù)責(zé)重新建設(shè)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)。排污單位未在限期內(nèi)按要求重新建設(shè)的，依法查處。

八、設(shè)備檔案建立和存檔管理制度

1、技術(shù)檔案、資料和原始記錄是進(jìn)行維護(hù)管理的依據(jù)，必須建立健全制度，專人保管，及時修訂，方便使用。

2、檔案和資料項目如下：

1）設(shè)備的說明書、圖紙、維護(hù)手冊； 2）布線、管路圖，包括各種布線系統(tǒng)圖； 3）監(jiān)測子系統(tǒng)房內(nèi)機(jī)架及設(shè)備所在位置圖； 4）工程技術(shù)設(shè)計、施工、竣工資料和驗收記錄等； 5）電源、配線設(shè)備的接線記錄； 6）電路和用戶資料； 7）應(yīng)急處理方案；

8）系統(tǒng)重大故障報告和原始記錄； 9）檢修測試記錄；

10）各種規(guī)章制度：技術(shù)規(guī)范和維護(hù)指標(biāo)；技術(shù)文件和有關(guān)規(guī)定等。

3、監(jiān)測子系統(tǒng)房的原始記錄的項目如下：

1）值班日志； 2）交接班本；

3）障礙記錄和質(zhì)量統(tǒng)計分析資料； 4）作業(yè)計劃；

5）測試記錄及電路電氣特性記錄； 6）配線資料；

7）設(shè)備搬遷、更新的有關(guān)資料和測試記錄； 8）現(xiàn)有機(jī)器設(shè)備和主要測試儀器機(jī)歷卡； 9）工作記錄和其他原始記錄。

4、監(jiān)測子系統(tǒng)在工作上必要的其他資料項目如下：

1）設(shè)備的開機(jī)、停閉和調(diào)度時間表。2）有關(guān)技術(shù)人員聯(lián)系方式表。

3）各監(jiān)測子系統(tǒng)、設(shè)備提供商和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)系方式表。

3、技術(shù)檔案和資料的管理規(guī)定如下：

1）專柜存放，專人管理，定期檢查清理。

2）不得隨意帶出監(jiān)測室，如確因需要臨時借出時，應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，由值班人員登記，按時歸還。3）使用時應(yīng)珍惜愛護(hù)，不得抽頁、涂寫，有破損時應(yīng)立即修補(bǔ)。4）設(shè)備調(diào)動時，原隨機(jī)的技術(shù)資料應(yīng)隨機(jī)轉(zhuǎn)移，使用過程中建立的資料，可擇其重要性予以復(fù)制，一并列出清單，隨機(jī)轉(zhuǎn)移。

5、凡公司規(guī)定的維護(hù)報表、定期測試記錄、質(zhì)量分析報表、值班記錄和其他原始記錄等，均應(yīng)按季分月整理成冊，集中存放，專人保管（或輸入計算機(jī)保存），在經(jīng)過適當(dāng)長時期后如這些資料確已失去利用價值，經(jīng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以銷毀或刪除。

九、設(shè)備日常運行自查制度

1、運行維護(hù)單位根據(jù)自動監(jiān)測設(shè)備的日常巡檢要求編寫設(shè)備日常運行自查流程和內(nèi)容。

2、運維單位于每季度首月前5個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提交上個季度污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)日常運行自檢報告。自檢報告包括污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及相應(yīng)的運維記錄。其中裝機(jī)容量30萬千瓦以上的火電企業(yè)的廢氣污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)需同時向省級環(huán)保部門提交。

3、設(shè)備日常運行自查包括：監(jiān)控設(shè)備運行情況分析；監(jiān)控設(shè)備定期校驗及校準(zhǔn)情況；現(xiàn)場輔助設(shè)備運行情況檢查；設(shè)備故障及斷電自取功能檢測等。

設(shè)備操作和使用制度

一、設(shè)備使用管理說明

眾所周知，監(jiān)測儀器的產(chǎn)品質(zhì)量及運行正常直接影響到監(jiān)測數(shù)據(jù)的可靠程度、監(jiān)測成果的價值和治理污染的效益。為了保障設(shè)備的正常運行必須加強(qiáng)設(shè)備的使用與管理。(一)

通則

凡是已經(jīng)開始投入運行或即將投入運營業(yè)務(wù)的設(shè)備，均屬于維護(hù)和管理的范圍。監(jiān)測站設(shè)備主要包括：COD在線監(jiān)測儀、流量計、pH計等在線監(jiān)測儀。各類設(shè)備，在工程施工合格，技術(shù)指標(biāo)良好，設(shè)計施工文件、圖紙、技術(shù)資料完整準(zhǔn)確，經(jīng)環(huán)保部門及相關(guān)業(yè)主驗收合格后，即應(yīng)開始執(zhí)行本規(guī)程的有關(guān)管理和維護(hù)制度。

1.監(jiān)測設(shè)備管理應(yīng)嚴(yán)格遵循下列原則：

1)所有監(jiān)測站設(shè)備嚴(yán)格執(zhí)行專人負(fù)責(zé)制。

2)未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意，嚴(yán)禁設(shè)備維護(hù)人員擅自拆卸、調(diào)試設(shè)備。3)有關(guān)人員應(yīng)全面、及時地向主管領(lǐng)導(dǎo)反映設(shè)備運行情況。4)有關(guān)人員應(yīng)該相互配合寫作，嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)程規(guī)定的設(shè)備維護(hù)操作指示。

2.設(shè)備正常的主要標(biāo)準(zhǔn)：

1）各類設(shè)備的電氣、性能應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)要求。2）運行正常，使用良好。

3）技術(shù)資料齊全、完整，圖紙與設(shè)備相符。

(二)管理方法

實施對環(huán)境自動監(jiān)測儀器設(shè)備管理時，其管理方法和管理儀器的種類(是大氣污染監(jiān)測儀器，還是水質(zhì)污染監(jiān)測儀器)、狀態(tài)(是環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測，還是污染源監(jiān)測)、監(jiān)測目的(是常規(guī)監(jiān)測，還是應(yīng)急監(jiān)測)等不同而變化。選擇適當(dāng)?shù)墓芾矸椒ê凸芾砘鶞?zhǔn)，并使之經(jīng)常得到改進(jìn)。

環(huán)境自動監(jiān)測儀器管理應(yīng)分為二類：一類是事務(wù)管理，就是按照總記錄表進(jìn)行管理，為維護(hù)儀器的精度，并總是處于良好的工作狀態(tài)。要記錄維護(hù)保養(yǎng)的實施狀況，按需要建立維護(hù)保養(yǎng)管理的原始記錄是十分有效的。另一類是技術(shù)管理，技術(shù)管理是按儀器的組成（如采樣裝置、分析單元等）和測定管理中規(guī)定的管理項目、管理基準(zhǔn)、管理周期和管理方法，并考慮到維護(hù)人員的技術(shù)水平，擔(dān)任此項工作的人數(shù)，制訂出能取得最大效果的規(guī)劃設(shè)計，經(jīng)認(rèn)真研究后實施。(三)

管理措施

1.建立科學(xué)的管理系統(tǒng)

運營管理方應(yīng)成立環(huán)境自動監(jiān)測儀器管理小組，負(fù)責(zé)相關(guān)的儀器配件、試劑的采購計劃、定期檢查儀器使用及保養(yǎng)情況。組織制訂和落實監(jiān)測儀器設(shè)備及藥品材料管理的各項制度和措施，使環(huán)境自動監(jiān)測儀器的管理并逐步向科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前那種“現(xiàn)代化的儀器設(shè)備，原始的管理方法”的局面。

2.加強(qiáng)對儀器配件、試劑購置的計劃性

環(huán)境監(jiān)測對象具有成分復(fù)雜，隨機(jī)多變等特點。繁多的監(jiān)測項目需要多種化學(xué)試劑和材料，試劑和材料的規(guī)格、純度、數(shù)量、種類、采購、保存等應(yīng)根據(jù)監(jiān)測計劃與任務(wù)制定計劃，編制預(yù)算。一般來說，對一些常用試劑、易耗配件可根據(jù)多年的使用經(jīng)驗適當(dāng)多購一點，避免用一點買一點臨用臨買的被動現(xiàn)象。對于用量不大的不宜儲備過多。

3.建立和完善管理制度

儀器設(shè)備啟箱驗收制度：對購進(jìn)的儀器設(shè)備應(yīng)由環(huán)保行政部門、監(jiān)測站、運營管理公司和維修人員等組成驗收小組，在保證期內(nèi)啟箱驗收，并建立儀器登記卡，驗收后安裝調(diào)試。若發(fā)現(xiàn)儀器破損、配件不全或檢驗不合格應(yīng)立即向廠方或有關(guān)單位交涉，處理解決。

儀器設(shè)備建檔制度：對每種儀器應(yīng)建立技術(shù)檔案，包括儀器合格證、說明書、附件清單等，對每種儀器型號規(guī)格出廠日期儀器價格、性能、使用維護(hù)情況、工作時間等注冊登記，建立檔案。

儀器設(shè)備使用維護(hù)保養(yǎng)制度：每臺監(jiān)測儀器操作維護(hù)必須建立嚴(yán)格的崗位責(zé)任制，由專人管理。維護(hù)后必須填寫情況登記表，以便查詢。維護(hù)操作人員應(yīng)按規(guī)定程序操作，定期維護(hù)保養(yǎng)。

二、系統(tǒng)運行操作規(guī)程(一)

監(jiān)測室環(huán)境要求

1.監(jiān)測室工作人員應(yīng)備有工作鞋，進(jìn)入監(jiān)測室要更換。2.監(jiān)測室門窗要嚴(yán)密，室內(nèi)要防塵和清潔。

3.監(jiān)測室的溫度一般保持在20±5℃，相對濕度一般保持在30~75.0%，有特殊要求的設(shè)備，應(yīng)該設(shè)備說明書要求安排。(二)

監(jiān)測室環(huán)境維護(hù) 1.例行維護(hù)

1)每周進(jìn)行監(jiān)測室及周邊環(huán)境的衛(wèi)生檢查； 2)每兩周進(jìn)行監(jiān)測室及周邊環(huán)境的衛(wèi)生清潔；

3)每周2次對現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)日常維護(hù)指標(biāo)進(jìn)行檢查并記錄。2.緊急維護(hù)

1)及時進(jìn)行相關(guān)的緊急自處理；

2)即時向救護(hù)部門申請救助：上級主管領(lǐng)導(dǎo)、火警-119、匪警-110； 3)通報公司及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并備案。(三)

對現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備維護(hù)的要求

1.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)備有防靜電手鐲，維護(hù)人員插拔設(shè)備模塊時要帶防靜電手鐲。

2.各種設(shè)備外殼，應(yīng)良好接地。使用220伏及其以上交流電源工作時，必須注意人身安全和設(shè)備安全。

3.監(jiān)測室內(nèi)嚴(yán)禁使用可能引起火災(zāi)的取暖設(shè)備。監(jiān)測室內(nèi)要備滅火器，滅火器要放在固定位置，并指定專人管理，定期檢查，保證良好。4.室內(nèi)所有設(shè)施要建立固定資產(chǎn)管理目錄，并有專人負(fù)責(zé),定期核對。(四)

對現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)操作人員的要求

1.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)房內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食、睡覺、閑談、娛樂。

2.除維護(hù)人員外，其他部門和外單位人員，需經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可進(jìn)入現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)房。

3.值班人員對用戶的電話訊問應(yīng)作事后記錄。

4.值班人員應(yīng)按規(guī)定的時間，對環(huán)境、濕度、溫度、電源電壓，設(shè)備運行等進(jìn)行記錄和監(jiān)視。5.值班人員只能按規(guī)定的權(quán)限做好系統(tǒng)運行和管理工作，不得越權(quán)改動操作系統(tǒng)的硬軟件。

6.系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況時，值班人員需及時向有關(guān)技術(shù)人員和領(lǐng)導(dǎo)匯報，不可自行處理。

7.值班人員應(yīng)會熟練使用滅火器材。出現(xiàn)火警時應(yīng)立即報告保衛(wèi)部和火警臺。

(五)系統(tǒng)的日常管理

1.運營中心的技術(shù)員必須掌握儀器設(shè)備的配置，使用權(quán)限及管理范圍的詳細(xì)情況。

2.為提高現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)的真實性和可靠性，對無效告警予以確認(rèn)，并有效控制。一旦發(fā)生告警，應(yīng)在本班次內(nèi)予以處理，解決。不得以任何方式拖延故障處理時間。

3.要求每班次認(rèn)真填寫《現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)現(xiàn)場日常巡檢表》。

4.應(yīng)統(tǒng)計所發(fā)生的告警，并加以分析，做到三清，即“原因清、時間清、地點清”。每月底對發(fā)生的故障進(jìn)行全面分析，完成故障統(tǒng)計分析報表，提出整改意見。

5.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)故障的考核辦法：現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)影響儀器設(shè)備不能工作的故障為一類故障，其它為二類故障。

6.廠家需對各儀器設(shè)備進(jìn)行操作時，必須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)方可進(jìn)行。7.每日進(jìn)行除塵清掃，每季應(yīng)全面、徹底清掃。

三、系統(tǒng)運行作業(yè)指導(dǎo)書

(一)儀器設(shè)備維護(hù)作業(yè)制度 1.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)安全制度

口令管理：維護(hù)人員統(tǒng)一管理各在線儀器的口令，注意保密；定期修改口令并符合保密要求。2.日常維護(hù)和定期維護(hù)的規(guī)定

1)日常維護(hù)應(yīng)在業(yè)務(wù)空閑時進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)不正常情況應(yīng)及時處理并詳細(xì)記錄，處理不了的問題，應(yīng)立即向主管人員報告； 2)定期維護(hù)一般分為半年檢查和年檢查等。設(shè)備的定期維護(hù)后，應(yīng)有詳細(xì)記錄，并由主管負(fù)責(zé)人簽字。

(二)值班與交接班制度 1.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)值班制度

1)現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)必須實行值班制，實時掌握現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)房內(nèi)所有設(shè)備動態(tài)運行情況。

2)值班人員應(yīng)按規(guī)定時間上下班，非經(jīng)批準(zhǔn)不得調(diào)換班次和離開崗位，值班時嚴(yán)禁做與維護(hù)工作無關(guān)的操作。

3)值班人員應(yīng)堅守崗位、隨時留意設(shè)備有無異常告警、異味和異聲，若發(fā)現(xiàn)不正常情況，應(yīng)急時處理，認(rèn)真記錄查找，并立即上報。4)遵守障礙處理的規(guī)定，準(zhǔn)確、迅速地處理障礙，及時上報、傳報和校對，不得借故推遲障礙處理的時間。

5)及時、完整、準(zhǔn)確地填寫值班日志和各種規(guī)定的記錄。

6)不得任意關(guān)閉告警，不得人為切斷和私人占用業(yè)務(wù)電話和用戶電話。7)不得任意加、甩、倒換設(shè)備。8)不得任意瞬間中斷電路。9)不得隱瞞和謊報故障。2.對值班人員的基本要求：

1)應(yīng)按時上下班，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)換班次或離開崗位。

2)全面了解本現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)房內(nèi)部的各種設(shè)備的工作原理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急處理辦法。

3)嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，做到手續(xù)清楚，上下銜接。3.現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)值班人員職責(zé)：

1)值班人員必須參加上崗培訓(xùn)，要熟悉現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備的性能，設(shè)備、電路的開放情況。

2)掌握監(jiān)控設(shè)備的一般操作技術(shù)，充分利用監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和故障處理。

3)值班人員在值班時間內(nèi)要堅守崗位，恪盡職守，保持設(shè)備和電路正常運行，配合相關(guān)維護(hù)站進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。4)值班時不得任意切斷或清除告警，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)馬上做相應(yīng)記錄和處理并及時通知有關(guān)人員。

5)參加設(shè)備和電路的開通、停閉、調(diào)度和故障修復(fù)后的測試工作。6)及時、準(zhǔn)確、完整地填寫值班日志及各種規(guī)定的記錄。7)嚴(yán)格遵守通信紀(jì)律、安全保密制度和其他各項規(guī)章制度。8)配合外來人員工作時，要填寫入室登記本，注意安全操作，防止影響電路質(zhì)量或造成障礙。

9)巡視設(shè)備與環(huán)境安全，保持設(shè)備與環(huán)境清潔，在值班期間對設(shè)備與環(huán)境負(fù)責(zé)。

4.交接班的主要內(nèi)容：

1)檢查設(shè)備的使用、調(diào)度、通阻情況，發(fā)現(xiàn)問題盡快處理并記錄故障的起止時間。

2)查看值班記錄和系統(tǒng)維護(hù)終端的輸出報告，了解設(shè)備的遠(yuǎn)行情況。3)檢查現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)電源、空調(diào)設(shè)備是否正常。溫度、濕度是否符合要求；防火裝置及滅火器是否齊全、良好，報警裝置是否正常。4)查閱上級新布置的通知和規(guī)定事項。

在交接班時所發(fā)現(xiàn)的問題均應(yīng)記入交接班記錄本內(nèi)，并由交接雙方簽字。交接班時發(fā)生故障，或正在進(jìn)行調(diào)度處理時，不得進(jìn)行接班，接班人應(yīng)協(xié)同處理至通信恢復(fù)或告一段落時再進(jìn)行交接。

屬于漏交造成通信中斷的，由交班人負(fù)責(zé)。由于未認(rèn)真進(jìn)行接班而造成的問題，由接班人負(fù)責(zé)。(三)

維護(hù)作業(yè)計劃

1.維護(hù)作業(yè)計劃應(yīng)報上級，獲批準(zhǔn)后認(rèn)真執(zhí)行，所列項目和周期未經(jīng)批準(zhǔn)不得刪減變動。

2.作業(yè)計劃完成后，必須詳細(xì)記錄完成情況和測試前后的相關(guān)數(shù)據(jù)，并將發(fā)現(xiàn)的問題摘要記錄，測試記錄妥善保管。

3.公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可對維護(hù)人員執(zhí)行作業(yè)計劃情況，作業(yè)質(zhì)量和記錄進(jìn)行現(xiàn)場檢查，部門應(yīng)對維護(hù)作業(yè)計劃執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查并匯總上報。(四)

設(shè)備維護(hù)責(zé)任制 1.設(shè)備的維護(hù)實行設(shè)備維護(hù)責(zé)任制，以負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)工程師責(zé)任制相結(jié)合的方式進(jìn)行全程管理，確保系統(tǒng)運行質(zhì)量。2.包站制度

對現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)房的設(shè)備和工具、儀表和相關(guān)的技術(shù)資料等，應(yīng)分配到人，實行責(zé)任制。包機(jī)人的主要任務(wù)是愛護(hù)設(shè)備，精心維護(hù)，使其經(jīng)常保持良好狀態(tài)，具體要求如下：

1)熟悉所包設(shè)備和系統(tǒng)的性能、質(zhì)量和開放使用等情況。

2)要精心維護(hù)，定期檢查，出現(xiàn)故障及時上報、記錄（記錄在故障登記本和機(jī)歷卡內(nèi)）。

3)包站人員所包設(shè)備變更時，應(yīng)將全部有關(guān)技術(shù)檔案、資料和原始記錄交接清楚。

設(shè)備運行和維護(hù)制度

一、日常巡檢制度及巡檢內(nèi)容

1.每日上、下午通過遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)對固定污染源在線自動監(jiān)控設(shè)備和數(shù)據(jù)采集處理系統(tǒng)的運行進(jìn)行檢查，觀察其工作是否正常，通訊是否暢通，并記錄在案。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)持續(xù)異常情況，立即前往現(xiàn)場進(jìn)行檢查。

2.沒48h自動進(jìn)行水質(zhì)在線自動監(jiān)測儀的零點校正。

3.每周一至二次對監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場維護(hù)，具體維護(hù)內(nèi)容如下： 1）檢查各自動分析儀及輔助設(shè)備的運行狀態(tài)與技術(shù)參數(shù)；

2）檢查自來水供應(yīng)、泵取水情況，檢查內(nèi)部管路是否通暢，儀器自動清洗裝置是否運行正常，檢查各自動分析儀的進(jìn)樣水管和排水管是否清潔，必要時進(jìn)行清洗，定期清洗水泵和過濾網(wǎng)。3）檢查站房內(nèi)配套設(shè)施：供電和通訊系統(tǒng)是否正常；

4）檢查各儀器校準(zhǔn)液、試劑、蒸餾水是否在有效使用期內(nèi)，按相關(guān)要求定期更換標(biāo)準(zhǔn)溶液和分析試劑等；

5）對于用電極法測量的儀器，檢查標(biāo)準(zhǔn)液和電極填充液，對電極探頭清洗；

6）觀察數(shù)據(jù)采集儀運行情況、并檢查連接處有無損壞，對比儀器、采集儀、上位機(jī)數(shù)據(jù)是否一致性。

4.每月現(xiàn)場維護(hù)內(nèi)容：

1）檢查儀器內(nèi)部管路與關(guān)鍵部件，必要時清洗更換；

2）檢查氣路的密封性、泵、管、加熱爐溫度檢查鹵素洗滌器、冷凝器水封容器、增濕器；

3）檢查儀器內(nèi)部試管是否污染，必要時進(jìn)行清洗； 4）檢查超聲波流量計探頭高度是否發(fā)生變化；

5）對在線儀器進(jìn)行一次保養(yǎng)，對水泵和取水管路配水和進(jìn)水系統(tǒng)、儀器分析系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。對數(shù)據(jù)儲存和控制系統(tǒng)工作狀態(tài)進(jìn)行一次檢查，對自動分析儀器進(jìn)行一次日常校驗。檢查儀器接地情況，檢查監(jiān)測站房防雷措施。

5.每三個月至少對水質(zhì)在線自動監(jiān)測儀水樣導(dǎo)管、排水導(dǎo)管、活塞和密封圈進(jìn)行檢查，必要時更換。

6.保持機(jī)房、實驗室、監(jiān)測用房的清潔，保持設(shè)備的清潔，避免儀器振動，保持監(jiān)測用房內(nèi)的溫度、濕度滿足儀器正常運行的需求。

7.保持個儀器管路通暢，出水正常，無漏液。

8.對電源控制器、空調(diào)等輔助設(shè)備要進(jìn)行經(jīng)常性檢查。

9、操作人員在對系統(tǒng)進(jìn)行日常維護(hù)時，應(yīng)作好巡檢記錄，巡檢記錄應(yīng)包含該系統(tǒng)運行狀況、系統(tǒng)輔助設(shè)備運行狀況、系統(tǒng)校準(zhǔn)工作等必檢項目和記錄，以及儀器使用說明書中規(guī)定的其他檢查項目和校準(zhǔn)、維護(hù)保養(yǎng)、維修記錄。

二、定期維護(hù)制度及定期維護(hù)內(nèi)容

（一）定期維護(hù)制度

4、操作維護(hù)人員應(yīng)經(jīng)過設(shè)備廠家認(rèn)真培訓(xùn)，熟練掌握設(shè)備的操作、維護(hù)和故障處理；

5、操作維護(hù)人員應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定，經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗；

6、操作維護(hù)人員每日直接或遠(yuǎn)程檢查檢測設(shè)備運行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即前往；

7、操作維護(hù)人員每周一次對設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場維護(hù)，包括試劑添加、設(shè)備狀態(tài)檢查、采水系統(tǒng)維護(hù)、供電系統(tǒng)檢查等；

8、操作維護(hù)人員每月一次對現(xiàn)場設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)，包括對設(shè)備的進(jìn)樣回路、測量部件和設(shè)備外殼進(jìn)行清洗；

9、操作維護(hù)人員每月用國家認(rèn)可的質(zhì)控樣對設(shè)備進(jìn)行校驗，如果測量誤差大于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的范圍，則應(yīng)對設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)；

10、操作維護(hù)人員每季度自己做一次實際水樣比對測試，比對結(jié)果如果不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，則應(yīng)對設(shè)備進(jìn)行檢修和校準(zhǔn)；

11、當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)故障時應(yīng)在24h內(nèi)修復(fù)，如無法修復(fù)需要停機(jī)的，應(yīng)報當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案；

12、設(shè)備在一年中的運轉(zhuǎn)率應(yīng)達(dá)到90%，以保證監(jiān)測數(shù)據(jù)的數(shù)量要求。

（二）定期維護(hù)內(nèi)容

1、COD自動監(jiān)測儀

1）參數(shù)設(shè)定：COD在線監(jiān)測儀的硬件管線安裝完畢后，做好各項準(zhǔn)備工作，放置儀器測量所需的各種試劑，儀器上電穩(wěn)定半小時。按照使用要求設(shè)置、調(diào)整儀器各個測量參數(shù)。儀器自動運行，確定儀器運行流程、參數(shù)設(shè)定正常。一般需要設(shè)定的參數(shù)主要包括：測量量程、分析周期、消解時間、冷卻時間、比色參數(shù)等。

2）曲線校準(zhǔn)：儀器在使用前需要對人工曲線進(jìn)行校準(zhǔn)，在使用中也需要定期校準(zhǔn)。校準(zhǔn)前應(yīng)先根據(jù)實際情況配制不同濃度的鄰苯二甲酸氫鉀標(biāo)準(zhǔn)溶液，按照實際情況進(jìn)行一點或多點校準(zhǔn)。使用中的COD在線監(jiān)測儀應(yīng)定期校準(zhǔn)，一般每3個月或半年校準(zhǔn)一次，或儀器每日自動標(biāo)定，并定期與手工方法進(jìn)行實際水樣對比，保證工作曲線準(zhǔn)確。

3）使用：對儀器的采水時間、測量周期（或者定點分析次數(shù)及時間）等參數(shù)進(jìn)行相關(guān)的設(shè)定。各參數(shù)確認(rèn)無誤后，便可進(jìn)行COD在線監(jiān)測分析了。

4）維護(hù)：蒸餾水定期檢查；定期添加試劑；廢液箱定期清理；儀器定期保潔；定期清理水樣過濾頭及管路；需定期檢查計量系統(tǒng)、閥體、管路及其連接情況；定期檢查采樣泵的采水情況。

2、氨氮自動監(jiān)測儀

1)工作參數(shù)設(shè)置：量程設(shè)定，測量周期的設(shè)定，采樣泵啟動間隔及一些溫度參數(shù)的設(shè)定。

2)報警參數(shù)設(shè)置：報警上、下限設(shè)置，溶液容量下限報警設(shè)置，在安裝報警裝置時，當(dāng)檢測氨氮值超出所設(shè)置的上下限時發(fā)出聲光報警。3)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置：系統(tǒng)的日期、時間設(shè)置，測試或校準(zhǔn)過程的時間設(shè)置，如進(jìn)水樣時間、進(jìn)清洗液時間、不加試劑進(jìn)水樣時間、加試劑進(jìn)水樣時間、不加試劑進(jìn)標(biāo)液時間、加試劑進(jìn)標(biāo)液時間等的設(shè)置。4)定期添加試劑，添加頻次根據(jù)單次試劑用量，分析頻次和試劑容器容量來確定。5)定期更換泵管，防止泵管老化而損壞儀器，更換頻次約每3至6月一次，與分析頻次有關(guān)，主要參照使用說明書。

6)定期清冼采樣頭、采樣管，防止采樣頭堵塞而采不上水，防止采樣管臟后影響測量結(jié)果。一般2至4周清洗一次，主要視水質(zhì)情況而定，水質(zhì)越差，清洗周期越短。

7)電極的維護(hù)，主要是電極氣透膜的更換、電極內(nèi)充液的更換、電極長期停機(jī)的保存和電極的更換。

8)定期校準(zhǔn)工作曲線，以保證測量結(jié)果的準(zhǔn)確，一般3個月或半年校準(zhǔn)一次主要參照使用說明書和現(xiàn)場水質(zhì)變化情況來定，對于水質(zhì)變化大的地方，應(yīng)相應(yīng)縮短校準(zhǔn)周期。有些儀器可以每個測試流程前都要進(jìn)行自動校準(zhǔn)一次。

3、流量自動監(jiān)測儀

采用明渠測量流量時，在明渠上安裝量水堰槽。量水堰槽把明渠內(nèi)流量的大小轉(zhuǎn)成液位的高低。利用超聲波傳感器測量量水堰槽內(nèi)的水位，再按相應(yīng)量水堰槽的水位-流量關(guān)系計算出流量。

一般流量監(jiān)測系統(tǒng)的操作使用包括：設(shè)置、查詢和維護(hù)等。

1)安裝：超聲波探頭應(yīng)安裝在《中華人民共和國國家計量檢定規(guī)程明渠堰槽流量計》規(guī)定的位置，顯示表安裝在遠(yuǎn)離電磁干擾源、溫濕度符合要求的地方，可以掛在墻上或安裝于儀表柜內(nèi)。

2)設(shè)置：儀器安裝完畢后，應(yīng)按照實際情況進(jìn)行堰槽類型、堰槽規(guī)格、報警參數(shù)、系統(tǒng)時間、模擬輸出等進(jìn)行設(shè)置，然后校準(zhǔn)液位。3)查詢：利用儀器按鍵，可以對瞬時流量、累積流量、運行時間、瞬時液位等進(jìn)行查看、查詢。

4)液位校準(zhǔn)：校準(zhǔn)液位時用測量尺量取探頭測量點的實際液位，然后在液位校準(zhǔn)界面輸入實際液位即可。

5)維護(hù)保養(yǎng)：流量計的維護(hù)主要是定期檢查探頭下方是否有雜物，如果有則清理掉。

6)校準(zhǔn)：定期校準(zhǔn)液位，每季度或半年校準(zhǔn)一次。

4、數(shù)據(jù)采集傳輸儀 1)接線：按照使用說明書要求把監(jiān)測設(shè)備的輸出接口連接到數(shù)據(jù)采集傳輸儀指定端口，保證接線可靠。

2)參數(shù)設(shè)置：參數(shù)設(shè)置一般可通過上位機(jī)軟件設(shè)置或通過本地鍵盤設(shè)置，設(shè)置的內(nèi)容主要包括MN號設(shè)置、模擬通道量程、污染物類型、串口協(xié)議設(shè)置等。

3)本地測試：通過本地測試來判通訊故障點，把電腦連接到數(shù)據(jù)采集傳輸儀的串口，用串口調(diào)試助手向數(shù)據(jù)采集傳輸儀發(fā)送指令，看數(shù)據(jù)采集傳輸儀是否正確返回，從而判斷數(shù)據(jù)采集傳輸儀是否故障。4)每日通過上位機(jī)檢查數(shù)據(jù)采集傳輸儀的連接狀態(tài)是否正常。5)現(xiàn)場觀察數(shù)據(jù)采集傳輸儀運行情況，并檢查連接處有無損壞,對數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查，對比自動分析儀、數(shù)據(jù)采集傳輸儀及上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)是否一致。

三、定期校驗和校準(zhǔn)制度及內(nèi)容

1、定期校準(zhǔn)及檢驗要求

1)與標(biāo)準(zhǔn)方法比對：除流量外，運行維護(hù)人員每月應(yīng)對每個站點所有自動分析儀至少進(jìn)行1次自動監(jiān)測方法與實驗室標(biāo)準(zhǔn)方法的比對試驗，試驗結(jié)果應(yīng)滿足HJ/T355-2007表1規(guī)定的要求。

2)質(zhì)控樣試驗：運行維護(hù)人員每月應(yīng)對每個站點所有自動分析儀至少進(jìn)行1次質(zhì)控樣試驗，采用國家認(rèn)可的兩種濃度的質(zhì)控樣進(jìn)行試驗，一種為接近實際廢水濃度的質(zhì)控樣品，另一種為超過相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)濃度的質(zhì)控樣品，每種樣品至少測定2次，質(zhì)控樣測定的相對誤差不大于標(biāo)準(zhǔn)值的±10%。

3)日常校驗包括自動校準(zhǔn)或手工校準(zhǔn)、重復(fù)性試驗、零點漂移和量程漂移試驗。

注明：實際水樣比對每月進(jìn)行，日常校驗每季進(jìn)行。

4)CODCr自動監(jiān)測儀的校驗方法詳見HJ/T377-2007《環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求化學(xué)需氧量(CODCr)水質(zhì)在線自動監(jiān)測儀》。氨氮自動監(jiān)測儀的校驗方法詳見HJ/T101-2003《氨氮水質(zhì)自動分析儀技術(shù)要求》。

5)在現(xiàn)場采集污水水樣時注意事項：采集試樣時注意不讓取樣點的側(cè)壁或底部的沉積物混入；為準(zhǔn)確把握排水的特性，隨機(jī)采集包括COD濃度最高時、平均以及最低時的試樣；將采集的試樣保存于約5℃的冰箱中，并盡快送到實驗室，應(yīng)在12小時內(nèi)測定。

6)校準(zhǔn)和檢驗的要求：當(dāng)設(shè)備發(fā)生嚴(yán)重故障，經(jīng)維修后在正常使用和運行之前必須對儀器進(jìn)行一次校準(zhǔn)和校驗；校準(zhǔn)和校驗的結(jié)果必須滿足相應(yīng)的技術(shù)要求；進(jìn)行相關(guān)校準(zhǔn)和校驗時，必須有專人負(fù)責(zé)監(jiān)督工況，在測試期間保持相對穩(wěn)定，作好測試記錄和調(diào)整、維護(hù)記錄；儀器校準(zhǔn)和檢驗完成后，要求認(rèn)真填寫校準(zhǔn)記錄表及校驗記錄表。

2、校準(zhǔn)結(jié)果判斷與處理

1)未通過數(shù)據(jù)有效性審核的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)無效，不得作為總量核定、環(huán)境管理和監(jiān)督執(zhí)法的依據(jù)。

2)當(dāng)流量為零時，所得的監(jiān)測值為無效數(shù)據(jù)，應(yīng)予以剔除。3)監(jiān)測值為負(fù)值無任何物理意義，可視為無效數(shù)據(jù)，予以剔除。4)在自動監(jiān)測儀校零、校標(biāo)和質(zhì)控樣試驗期間的數(shù)據(jù)作無效數(shù)據(jù)處理，不參加統(tǒng)計，但對該時段數(shù)據(jù)作標(biāo)記，作為監(jiān)測儀器檢查和校準(zhǔn)的依據(jù)予以保留。

5)自動分析儀、數(shù)據(jù)采集傳輸儀及上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)誤差大于1%時，上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)為無效數(shù)據(jù)。

6)監(jiān)測值如出現(xiàn)急劇升高、急劇下降或連續(xù)不變時，該數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計時不能隨意剔除，需要通過現(xiàn)場檢查、質(zhì)控等手段來識別，再做處理。7)具備自動校準(zhǔn)功能的自動監(jiān)測儀在校零和校標(biāo)期間，發(fā)現(xiàn)儀器零點飄移或量程飄移超出規(guī)定范圍，應(yīng)從上次零點漂移和量程漂移合格到本次零點漂移和量程漂移不合格期間的監(jiān)測數(shù)據(jù)作為無效數(shù)據(jù)處理，按本標(biāo)準(zhǔn)7缺失數(shù)據(jù)處理。

8)從上次比對試驗或校驗合格到此次比對試驗或校驗不合格期間的在線監(jiān)測數(shù)據(jù)作為無效數(shù)據(jù)，按本標(biāo)準(zhǔn)7缺失數(shù)據(jù)處理。

9)有效日均值：對應(yīng)于以每日為一個監(jiān)測周期內(nèi)獲得的某個污染物（CODCr、NH3-N、TP）的多個有效監(jiān)測數(shù)據(jù)的平均值。在同時監(jiān)測污水排放流量的情況下，有效日均值是以流量為權(quán)的某個污染物的有效監(jiān)測數(shù)據(jù)的加權(quán)平均值；在未監(jiān)測污水排放流量的情況下，有效日均值是某個污染物的有效監(jiān)測數(shù)據(jù)的算術(shù)平均值。

10)校驗的結(jié)果應(yīng)滿足HJ/T355-207《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行與考核技術(shù)規(guī)范（試行）》的要求

3、校準(zhǔn)結(jié)果及處理記錄

四、易損、易耗品的定期檢查和更換制度

充分的易損及易耗品存儲是提高運營維護(hù)效率的關(guān)鍵基礎(chǔ)條件，運維的效率、質(zhì)量、成本直接影響著企業(yè)的競爭能力和效益。建立與運行維護(hù)、技術(shù)相支撐配套的易損及易耗品管理數(shù)據(jù)庫和定期檢查及更換制度，是高質(zhì)量、高可靠、高效率、低成本運營的基本保證，也是進(jìn)一步強(qiáng)化集中運營維護(hù)管理、縮短故障處理時限、提高服務(wù)水平的必然要求。

運營公司建立了易損及易耗品管理數(shù)據(jù)庫，按照統(tǒng)一管理、分級存放、集中調(diào)配、就近領(lǐng)用的高效管理模式原則要求，對全公司的易損及易耗品進(jìn)行科學(xué)管理，從而提升企業(yè)成本管控能力。有效的易損及易耗品管理能夠幫助企業(yè)提高易損及易耗品的利用率，減少企業(yè)資金的占用，提高企業(yè)的整體市場競爭力。

1、數(shù)據(jù)庫管理功能：

2、支持初始入庫和普通入庫

3、支持庫存修改

4、易損及易耗品預(yù)警：備件數(shù)量預(yù)警、借出超時預(yù)警、定期更換超時預(yù)警

5、綜合查詢：查詢備件基本信息、庫存、申請單、操作信息等，支持單位、備件類別的直觀查詢方式，支持多種組合條件、模糊的查詢方式。

6、統(tǒng)計報表：統(tǒng)計庫存、出入庫、送修量、維護(hù)及時率、修復(fù)率、周轉(zhuǎn)率等;統(tǒng)計結(jié)果能夠?qū)С鯡XCEL及圖形分析展示。

7、建立易損及易耗品的定期更換周期表

8、結(jié)合運營管理制度對易損及易耗品的定期更換進(jìn)行檢查。

9、建立設(shè)備故障與易損及易耗品更換周期關(guān)聯(lián)制度。

五、廢液處理制度

污染源自動監(jiān)測設(shè)備所產(chǎn)生的廢液必須用防腐的大容器進(jìn)行收集，不得隨意排放。運營維護(hù)人員必須定期對廢液桶進(jìn)行查看，以免廢液溢出，當(dāng)廢液達(dá)到一定量的時候必須進(jìn)行回收處理。廢液處理必須由具有相關(guān)資質(zhì)的公司或企業(yè)按照國家相關(guān)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處置。

1、COD自動監(jiān)測儀廢液處置方法：廢液為強(qiáng)酸性液體，含有Ag+和Cr6+等重金屬離子，可用高密度聚乙烯類塑料桶收集，一般進(jìn)行集中處理，處理方法：在10升廢液中加入30克NaCl，充分?jǐn)嚢?，使其生成AgCl沉淀，靜置12小時以上，傾出上清液并在分離出的上清液中加入15~20克FeSO4·7H2O，以還原過量的Cr3+，充分?jǐn)嚢韬蠹尤爰s1600克NaOH以中和過量的H2SO4，調(diào)節(jié)pH值為8~9。再加入40克Na2S·9H2O，使Cr3+、Fe3+、汞等共沉淀。沉淀完全后，上清液直接排放。殘渣做危險廢物處理。

2、氨氮自動監(jiān)測儀廢液處置方法：廢液中主要污染物是由顯色劑帶來的汞鹽，可用高密度聚乙烯類塑料桶集中收集儀器產(chǎn)生的廢液，達(dá)到一定的量后集中處理；一般處理辦法：先將廢液調(diào)節(jié)pH至8~10，每10升廢液中加入約10克Na2S·9H2O固體，充分?jǐn)嚢?。再加?克FeSO4·7H2O固體，充分?jǐn)嚢?，使其完全反?yīng)，靜置12小時以上，使其完全沉淀。清液可排放棄去，殘渣經(jīng)焙燒可回收汞。