第一篇：10.公平交易制度

深圳**投資管理有限公司公平交易制度

深圳**投資管理有限公司

公平交易制度

第一章 總則

第一條 為確保公司的各類客戶享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，公平對(duì)待不同類別的投資者，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金委托投資賬戶等。

第三條 公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級(jí)市場(chǎng)分銷、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。

第四條 公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。

第二章 保障投資決策公平的措施

第五條 建立科學(xué)合理的投資運(yùn)作體系：研究業(yè)務(wù)為投資運(yùn)作提

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供公平、全方位的支持；投資決策實(shí)行投資總監(jiān)負(fù)責(zé)制，明確投資總監(jiān)以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對(duì)投資組合進(jìn)行事后監(jiān)控。

第六條 公司通過例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。例會(huì)內(nèi)容包括：投資部每周例會(huì)及動(dòng)態(tài)溝通。

第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺(tái)。投資研究采取內(nèi)部研究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性。

第八條 投資決策是投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過對(duì)不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。投資總監(jiān)是公司投資決策的最高決策人員。

第九條 投資總監(jiān)會(huì)將根據(jù)研究分析報(bào)告及其投資建議，并根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性確定投資原則、投資目標(biāo)、投資策略以及投資組合的總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

第十條 投資經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資總監(jiān)制定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計(jì)劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的

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下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析；

第十一條 各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下：

（一）投資總監(jiān)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍；

（二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交公司管理層審批。

（三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。

第十二條 不同投資組合買賣同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、比例分配的原則。

第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。

第十四條 投資經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購贖回、個(gè)股投資比例超標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì)待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。

第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價(jià)格，修改指令價(jià)格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時(shí)，由投資部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價(jià)格買賣同一證券時(shí)，才開始執(zhí)行指令。

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第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核

第十六條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)投資經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。

第十七條 公司合規(guī)風(fēng)控部就各投資組合突破投資限制指引指標(biāo)的情況進(jìn)行記錄和跟蹤。合規(guī)風(fēng)控部在投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。

第十八條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，對(duì)公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告公司管理層，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，對(duì)可能導(dǎo)致違法違規(guī)行為的異常交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門報(bào)告。

第十九條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

第二十條 公司嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依

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據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。

第二十二條 公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章 公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告

第二十三條 公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

第二十四條 公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

第二十五條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。

第五章 附則

第二十六條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第二十七條 本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。

深圳**投資管理有限公司 2016年10月12日

第二篇：《公平交易制度辦法》

XX資產(chǎn)管理有限公司

公平交易辦法

XX資產(chǎn)管理有限公司

公平交易制度

第一章

總則

第一條

為確保公司的各類客戶享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，公平對(duì)待不同類別的投資者，XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條

本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于公募基金、特定資產(chǎn)管理、社保組合、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金委托投資賬戶、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。

第三條

公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級(jí)市場(chǎng)分銷、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。

第四條

公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。

第二章

保障投資決策公平的措施

第五條

建立科學(xué)合理的投資運(yùn)作體系：研究業(yè)務(wù)為投資運(yùn)作提供公平、全方位的支持；投資決策實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，明確投資決策委員會(huì)、投資部門負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；交易執(zhí)行從人員和空間上與投資決策嚴(yán)格分離；業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對(duì)投資組合進(jìn)行事后監(jiān)控。

第六條

公司通過例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。例會(huì)內(nèi)容包括：投資決策委員會(huì)每月的例會(huì)、投資管理部每周例會(huì)、交易部的動(dòng)態(tài)溝通。

第七條

所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺(tái)。投資研究采取內(nèi)部研究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性。

第八條

投資決策是投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過對(duì)不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。投資決策委員會(huì)是公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。

第九條

投資決策委員會(huì)將分析研究部提供的研究分析報(bào)告及其投資建議，并根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性確定投資原則、投資目標(biāo)、投資策略以及投資組合的總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)。另外，投資決策委員會(huì)還將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

第十條

投資經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資決策委員會(huì)制定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計(jì)劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析；

第十一條

各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下：

（一）投資決策委員會(huì)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍；

（二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)審批。

（三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。

第十二條

不同投資組合買賣同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、比例分配的原則。

第十三條

公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。

第十四條

投資經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購贖回、個(gè)股投資比例超標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì)待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。

第十五條

當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價(jià)格，修改指令價(jià)格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時(shí)，由投資部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價(jià)格買賣同一證券時(shí)，才開始執(zhí)行指令。

第三章

公平交易的監(jiān)控與稽核

第十六條

公司交易部門對(duì)投資經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門；必要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。

第十七條

基金估值核算部門每日對(duì)所負(fù)責(zé)的投資限制指引指標(biāo)進(jìn)行日終報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部就各投資組合突破投資限制指引指標(biāo)的情況進(jìn)行記錄和跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)管理部在投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。

第十八條

公司合規(guī)部門對(duì)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，對(duì)公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告公司管理層，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，對(duì)可能導(dǎo)致違法違規(guī)行為的異常交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門報(bào)告。

第十九條

公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

第二十條

公司嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條

確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。

第二十二條

公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章

公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告

第二十三條

公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

第二十四條

公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

第二十五條

與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。

第五章

附則

第二十六條

本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。

第二十七條

本制度經(jīng)XX審批通過，自發(fā)布之日起施行。

（公司XX部門，審批部門）簽章：

XX資產(chǎn)管理有限公司簽章

****年**月**日

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END

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第三篇：私募基金公司公平交易制度

公平交易制度

第一章 總 則

第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù),保證公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]18 號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫定辦法》等法律法規(guī)，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。

第二條 公平交易制度所規(guī)范的范圍至少包括上市股票、債券的一級(jí)市場(chǎng)申購、二級(jí)市場(chǎng)交易等投資管理活動(dòng)，同時(shí)包括公司的研究分析、投資授權(quán)、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

第三條 公司各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本制度關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。

第四條 公平交易制度屬于公司內(nèi)控環(huán)境建設(shè)的重要組成部分，符合《公司章程》 的整體目標(biāo)要求，屬于公司層面的基本管理制度。

第二章 公平交易原則

第五條 公平對(duì)待原則：公司公平對(duì)待所管理的不同投資組合。在保證各投資組合投資決策相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資執(zhí)行方面享有公平的機(jī)會(huì)。

第六條 相互獨(dú)立原則：公司管理的不同資產(chǎn)獨(dú)立建賬，在不同資產(chǎn)組合之間建立嚴(yán)格的防火墻；公司的投資管理職能和交易執(zhí)行職能相互隔離，實(shí)行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。

第七條 公平交易貫穿始終的原則： 公平交易制度的執(zhí)行貫穿相關(guān)投資的全過程，從事前的投資決策階段、事中的交易執(zhí)行階段，到事后的行為監(jiān)控階段，進(jìn)行全程的公平交易控制。

第三章 公平交易的內(nèi)控環(huán)境建設(shè)

第八條 公司從組織結(jié)構(gòu)、管理制度、公司文化等方面營造良好的公平交易的內(nèi)控環(huán)境。

第九條 公司健全了法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

第十條 公司在各層面建立公平交易制度，完善相關(guān)制度體系，把公平交易的內(nèi)容體現(xiàn)在相應(yīng)的研究分析、投資決策、授權(quán)、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等環(huán)節(jié)中，保障實(shí)現(xiàn)公平交易。

第十一條 公司建立包括公平交易在內(nèi)的內(nèi)控防線：要求各崗位職責(zé)明確，并承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任；相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；監(jiān)事獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；公司對(duì)私募基金投資與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等之間實(shí)行必要的投資信息隔離。

第十二條 公司在內(nèi)部建立公平交易的工作氛圍，強(qiáng)化員工公平交易意識(shí)，確保相關(guān)內(nèi)控機(jī)制的有效執(zhí)行。

第四章 研究分析階段的公平交易控制措施

第十三條 公司籌備建立統(tǒng)一的內(nèi)部研報(bào)系統(tǒng)，作為公司支持投資的研究平臺(tái)，該研究平臺(tái)公平地向公司所有私募基金投資部門和特定客戶資產(chǎn)管理部門開放。由公司研究部門負(fù)責(zé)維護(hù)，統(tǒng)一發(fā)布研究信息，保證投資組合經(jīng)理獲取的研究支持的機(jī)會(huì)均等；公司禁止在該研究平臺(tái)以外發(fā)布有關(guān)研究信息。

第十四條 公司籌備建立統(tǒng)一的投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫（以下簡(jiǎn)稱公司備選庫）；在公司備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象備選庫、交易對(duì)手備選庫。投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。

第五章 投資決策、授權(quán)階段的公平交易控制措施

第十五條 公司籌備成立私募基金的投資決策委員會(huì)和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策委員會(huì)，分別獨(dú)立地就私募基金投資和特定客戶資產(chǎn)管理投資進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)配置指導(dǎo)，相關(guān)投資組合經(jīng)理分別根據(jù)上述兩個(gè)投決會(huì)的要求，分別獨(dú)立地構(gòu)建各自的投資組合。

第十六條 公司依據(jù)分級(jí)授權(quán)原則建立自上而下的三級(jí)授權(quán)（投資決策委員會(huì)-投資部門總監(jiān)-投資組合經(jīng)理）體系，投資授權(quán)分為常規(guī)授權(quán)和臨時(shí)授權(quán)：

1、常規(guī)授權(quán)：指投資組合經(jīng)理是否獲得公司投資決策委員會(huì)正式授權(quán)，在未取得正式授權(quán)之前，禁止為投資組合經(jīng)理開通投資權(quán)限。

2、臨時(shí)授權(quán)：指在投資組合經(jīng)理出差、休假等不能正常下達(dá)投資指令期間，投資組合經(jīng)理應(yīng)按照投資授權(quán)管理制度規(guī)定，進(jìn)行合規(guī)授權(quán)審批。對(duì)于未按規(guī)定流程進(jìn)行授權(quán)審批的投資指令，集中交易部應(yīng)拒絕執(zhí)行。

第十七條 公司建立有關(guān)投資組合經(jīng)理之間的投資授權(quán)制度：

1、不得授權(quán)不符合投資組合經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行投資組合經(jīng)理的職責(zé)。

2、嚴(yán)禁私募基金經(jīng)理與專戶投資經(jīng)理間的相互授權(quán)，即禁止私募基金經(jīng)理向?qū)敉顿Y經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理助理授權(quán)以及禁止專戶投資經(jīng)理向私募基金經(jīng)理、私募基金經(jīng)理助理授權(quán)。

3、嚴(yán)禁投資組合經(jīng)理（及助理）之間長(zhǎng)期授權(quán)的情況，對(duì)于投資授權(quán)期限超過 30天的情況及時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并進(jìn)行相應(yīng)信息披露。

第十八條 公司對(duì)投資交易系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限控制手段，將不同投資組合經(jīng)理間 的相關(guān)持倉和交易等非公開投資信息相互隔離。

第十九條 當(dāng)出現(xiàn)同一投資組合經(jīng)理管理多個(gè)投資組合的情況時(shí)，公司要求相關(guān)投資組合經(jīng)理必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)公平交易的規(guī)定，注意對(duì)不同投資組合在投資時(shí)間、數(shù)量、交易價(jià)格等因素對(duì)公平交易造成的影響。集中交易部門和監(jiān)事須對(duì)此情況進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

第六章 交易執(zhí)行階段的公平交易控制措施

第二十條 公司投資管理部門和交易執(zhí)行部門相隔離，實(shí)行集中交易制度，在交易過程中實(shí)行公平的交易分配制度，確保公司私募基金和特定資產(chǎn)組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。第二十一條 公司將私募基金投資部門和特定客戶資產(chǎn)管理部門設(shè)在不同的辦公區(qū)域，實(shí)行物理隔離；公司向投資組合經(jīng)理公平提供有關(guān)獨(dú)立的投資交易系統(tǒng)終端和權(quán)限； 投資組合經(jīng)理各自獨(dú)立地通過恒生交易系統(tǒng)投資終端進(jìn)行投資操作，相互間投資信息實(shí)行隔離。

第二十二條 集中交易部總監(jiān)負(fù)責(zé)審核各投資組合經(jīng)理的投資指令，并將其分別分配給私募基金交易員和專戶獨(dú)立交易員執(zhí)行； 私募基金交易員與專戶獨(dú)立交易員在各自投資交易系統(tǒng)中下單操作，相互之間保持各自投資信息的隔離。

第二十三條 對(duì)于交易所公開競(jìng)價(jià)交易，公司執(zhí)行“公平交易”程序：

（一）“同時(shí)同價(jià)”下的公平交易：如果集中交易部判斷當(dāng)前市場(chǎng)成交數(shù)量、價(jià)格不能同時(shí)滿足本公司多個(gè)投資組合同時(shí)下達(dá)的相同價(jià)格的投資指令時(shí)，啟動(dòng)恒生交易系統(tǒng)的 “公平交易” 功能，根據(jù)各組合委托數(shù)量的比例，對(duì)不同投資組合進(jìn)行成交量的公平分配。

（二）“同時(shí)不同價(jià)”下的公平交易：如果投資組合經(jīng)理在同一時(shí)間以不同的價(jià)格提交委托交易指令，恒生交易系統(tǒng)自動(dòng)按照“價(jià)格優(yōu)先”的原則執(zhí)行。

（三）如果公司有同一投資組合經(jīng)理管理多個(gè)投資組合，該投資組合經(jīng)理對(duì)多個(gè)組合進(jìn)行同一證券的交易時(shí)，集中交易部必須高度關(guān)注其投資指令的公平性，如果有明顯的價(jià)格偏差，須及時(shí)對(duì)該投資組合經(jīng)理提出電話警示，并在交易日志中做好記錄。

（四）對(duì)于特殊原因不能參與系統(tǒng)公平交易程序的投資指令，需經(jīng)投資組合經(jīng)理所屬部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，再向集中交易部提出申請(qǐng)，集中交易部審核后下單，并做好記錄備查。

第二十四條 對(duì)于非集中競(jìng)價(jià)的交易，公司通過以下措施保證投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)：

（一）銀行間市場(chǎng)交易的公平交易措施：按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配。加強(qiáng)對(duì)申購方案和分配過程的審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。

1、針對(duì)銀行間交易，以公司名義進(jìn)行詢價(jià)交易的，原則上應(yīng)以提出交易需求的時(shí)機(jī)采用時(shí)間優(yōu)先的原則，并結(jié)合交易對(duì)手在交易數(shù)量、債券品種、抵押債券的品種等要素的匹配情況公平對(duì)待不同投資組合；

2、各投資組合經(jīng)理應(yīng)提供書面的 《交易需求計(jì)劃表》，原則上應(yīng)按比例分配，但由于和交易對(duì)手的成交條件不匹配，造成不能按比例分配的的情況，應(yīng)注明原因；

3、集中交易部需對(duì)銀行間債券交易價(jià)格和公允價(jià)的偏離度進(jìn)行一線監(jiān)控；

4、應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)公認(rèn)的第三方信息，對(duì)投資組合與交易對(duì)手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格公允性進(jìn)行審查，填制《銀行間交易價(jià)格公允性審查表》 ；

5、針對(duì)正回購原則上應(yīng)將總?cè)谫Y額度按融資計(jì)劃，按比例分配給不同資產(chǎn)組合。監(jiān)事對(duì)當(dāng)天融資計(jì)劃和執(zhí)行情況進(jìn)行事后審查。

（二）對(duì)交易所大宗交易的公平交易措施：

1、設(shè)立大宗交易需求意向表，確保各投資組合在有大宗交易意向的前提下享有平等的機(jī)會(huì)參與大宗交易的價(jià)格申報(bào)和數(shù)量申報(bào)；

2、大宗交易需求意向表提交至集中交易部，由集中交易部統(tǒng)一以公司名義和對(duì)手方商定大宗交易的價(jià)格及數(shù)量；

3、據(jù)公司取得的大宗交易的總數(shù)量，按價(jià)格優(yōu)先，比例分配的原則分發(fā)給各投資組合。

第二十五條 對(duì)部分債券一級(jí)市場(chǎng)申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的公平交易監(jiān)控措施：

1、根據(jù)債券、非公開發(fā)行股票的發(fā)行公告和合同，各投資組合經(jīng)理事前獨(dú)立確定各自組合的申購價(jià)格和數(shù)量，公司在專門申購需求表格中明確反映各組合的相關(guān)報(bào)價(jià)，包括確定的交易價(jià)格、數(shù)量、申購方案等，如有異常的，各投資組合經(jīng)理需報(bào)告和解釋；

2、公司由集中交易部以公司名義統(tǒng)一負(fù)責(zé)有關(guān)申購事宜；

3、發(fā)行結(jié)束后，公司根據(jù)上市公司給公司的總申購額度、發(fā)行價(jià)格，按照各投資組合提交的申購需求表對(duì)各組合按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則進(jìn)行公平分配。

第二十六條 對(duì)交易執(zhí)行階段的實(shí)時(shí)監(jiān)控：公司集中交易部總監(jiān)實(shí)時(shí)監(jiān)控當(dāng)日公司所有投資在交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)的公平交易執(zhí)行情況，對(duì)出現(xiàn)的可能違反公平交易的投資指令及時(shí)進(jìn)行警示；對(duì)明顯非公平交易的投資指令可暫停執(zhí)行，在獲得投資組合經(jīng)理合理解釋并報(bào)請(qǐng)其部門總監(jiān)同意后，方可重新執(zhí)行交易。監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)控私募基金和特定客戶資產(chǎn)投資的日常交易，重點(diǎn)關(guān)注相同指令價(jià)格下的公平交易、同一投資組合經(jīng)理管理多個(gè)組合時(shí)的公平交易、非集中競(jìng)價(jià)、銀行間市場(chǎng)的公平交易。

第七章 公平交易執(zhí)行情況的監(jiān)控、分析與評(píng)估

第二十七條 為公平對(duì)待公司管理的不同投資組合，保障各投資組合得到合規(guī)運(yùn)用，避免異常交易行為對(duì)投資組合造成損失，公司加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，對(duì)各類交易行為進(jìn)行識(shí)別與監(jiān)控，建立有效的對(duì)非公平交易行為的日常監(jiān)控和分析評(píng)估制度。

第二十八條 對(duì)非集中競(jìng)價(jià)的公平交易情況的監(jiān)控：公司對(duì)非公開發(fā)行股票申購、以公司名義進(jìn)行的債券一級(jí)市場(chǎng)申購等，主要通過以下方式實(shí)行監(jiān)控：事前由相關(guān)行業(yè)研究員、債券研究員提交有關(guān)非公開發(fā)行股票、債券的研究報(bào)告，并同時(shí)提供給各個(gè)投資組合經(jīng)理；各個(gè)投資組合經(jīng)理基于公平的研究支持，就是否參與申購簽署意見并獨(dú)立提交申購方案；事中由指定專人跟蹤有關(guān)申購流程，并填制有關(guān)申購需求表；各投資組合經(jīng)理無論是否參與申購，均需簽字確認(rèn)意見；公司投資管理部、專戶投資部負(fù)責(zé)人監(jiān)控申購及分配全過程；監(jiān)事作為申購過程中一環(huán)，并監(jiān)控申購全流程。

第二十九條 對(duì)銀行間市場(chǎng)交易公允價(jià)格的監(jiān)控：公司集中交易部指定專門交易員跟蹤第三方提供的公允信息，對(duì)各投資組合與交易對(duì)手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格進(jìn)行公允性審查。如果交易價(jià)格推算出的收益率偏離公允收益率25bp 以上（一年以上偏離公允收益率45bp 以上），公司集中交易部將向投資經(jīng)理出示價(jià)格偏離的警示單，要求其對(duì)該交易價(jià)格異常情況進(jìn)行合理性書面解釋，并轉(zhuǎn)交監(jiān)事；日常銀行間市場(chǎng)交易的公允價(jià)，由集中交易部當(dāng)日注明后備查。

第三十條 對(duì)同日反向交易的監(jiān)控：公司嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需要而發(fā)生的同日反向交易，需經(jīng)過相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司監(jiān)事批準(zhǔn)后執(zhí)行，相關(guān)投資組合經(jīng)理需提供決策依據(jù)，并留存記錄備查；但是完全按照有 關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合除外。

第三十一條 對(duì)不同組合之間同日同向交易的監(jiān)控分析：公司定期根據(jù)篩選出來的同向交易數(shù)據(jù)記錄，采用統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的方法，分析是否存在明顯的價(jià)差趨勢(shì)，比如：某類資產(chǎn)的成交均價(jià)是否總是優(yōu)于或次于其他資產(chǎn)類別； 通過篩選交易數(shù)據(jù)，觀察和分析是否總是存在某一類資產(chǎn)組合先買（賣），其他資產(chǎn)后賣（買）的規(guī)律，每季度出具分析報(bào)告提供給相關(guān)投資部門和監(jiān)事。

第三十二條 對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析：對(duì)不同投資組合間的交易時(shí)間和價(jià)差進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)提示相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和監(jiān)事，并每季度出具分析報(bào)告；相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋； 監(jiān)事每季度或不定期對(duì)各投資組合交易價(jià)格出現(xiàn)明顯差異的情況進(jìn)行檢查。

第三十三條 公司還必須在定期的公平交易分析報(bào)告中，重點(diǎn)關(guān)注同一投資組合經(jīng)理管理的多個(gè)投資組合間是否存在同向交易價(jià)差，并對(duì)其管理的多個(gè)投資組合進(jìn)行績(jī)效分析。

第八章 公平交易行為的報(bào)告和信息披露要求

第三十四條 公司投資部門、集中交易部、監(jiān)事等相關(guān)部門或?qū)Ｈ?，如果發(fā)現(xiàn)有涉嫌違背公平交易原則的行為，須及時(shí)向公司管理層報(bào)告，公司可根據(jù)情節(jié)輕重，采取如警示、要求解釋、暫停交易、暫停授權(quán)等控制措施。

第三十五條 如果在上述分析期間內(nèi)，公司管理的所有投資組合同向交易價(jià)差出現(xiàn)異常情況，監(jiān)事將重新核查公司投資決策和交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，針對(duì)潛在問題不斷完善公平交易制度和公平交易監(jiān)控措施，并在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的報(bào)告中對(duì)此做專項(xiàng)說明。

第三十六條 監(jiān)事在各投資組合的定期報(bào)告中，至少披露以下事項(xiàng)：公司整體公平交易制度執(zhí)行情況；異常交易行為專項(xiàng)說明。如果報(bào)告期內(nèi)所有投資組合參與的交易所公開競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的5%，須說明該類交易的次數(shù)及原因。

第三十七條 在投資組合的報(bào)告中，公司須披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執(zhí)行情況中，對(duì)當(dāng)同向交易價(jià)差做專項(xiàng)分析。

第三十八條 公司聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在其對(duì)公司的 《內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告》 中，對(duì)公司的公平交易情況作出評(píng)價(jià)，相關(guān)報(bào)告提交給公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審閱。

第三十九條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。

第四十一條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過后生效。

第四十二條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第四十三條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)； “以下”、“過”、“于” 等均不含本數(shù)。

第四十四條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第四篇：公平交易承諾書（共）

公平交易承諾書（共3篇）

第1篇：公平交易制度公平交易制度

第一章總則

第一條為了進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）等法律法規(guī)制定本指導(dǎo)意見。

第二條公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。

本指導(dǎo)意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。

第三條公司的公平交易制度所規(guī)范的范圍應(yīng)包括所有投資品種，以及一級(jí)市場(chǎng)申購、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，同時(shí)應(yīng)包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四條公司應(yīng)合理設(shè)置各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間以及各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證各投資組合投資決策相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機(jī)會(huì)。

第五條公司應(yīng)建立科學(xué)的投資決策體系，加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)通過對(duì)投資交易行為的監(jiān)控、分析評(píng)估和信息披露來加強(qiáng)對(duì)公平交易過程和結(jié)果的監(jiān)督。

第二章投資決策的內(nèi)部控制

第六條公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)，建立公平交易的制度環(huán)境。

第七條公司應(yīng)建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。

第八條公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對(duì)象備選庫和交易對(duì)手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護(hù)程序。

第九條公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象風(fēng)格庫和交易對(duì)手備選庫，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。

第十條公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。

第十一條公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。

第三章交易執(zhí)行的內(nèi)部控制

第十二條公司應(yīng)將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。

第十三條如果投資風(fēng)格相似的不同投資組合對(duì)于同一證券有相同的交易需求，公司應(yīng)保證這些投資組合在交易時(shí)機(jī)上的公平性，以獲得相同或相近的交易價(jià)格。

第十四條對(duì)于交易所公開競(jìng)價(jià)交易，公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對(duì)于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的公平性審核。

第十五條公司應(yīng)完善銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競(jìng)價(jià)交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)。對(duì)于部分債券一級(jí)市場(chǎng)申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配。如有不同，需要經(jīng)過嚴(yán)格的公平性審核。

第四章行為監(jiān)控和分析評(píng)估

第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評(píng)估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。

第十七條公司應(yīng)對(duì)非公開發(fā)行股票申購、以公司名義進(jìn)行的債券一級(jí)市場(chǎng)申購的申購方案和分配過程進(jìn)行審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。

第__條公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)公認(rèn)的第三方信息，對(duì)投資組合與交易對(duì)手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格公允性進(jìn)行審查。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)交易價(jià)格異常情況進(jìn)行合理性解釋。

第__條公司應(yīng)對(duì)不同投資組合在交易所公開競(jìng)價(jià)交易中同日同向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

第二十條公司應(yīng)對(duì)其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買賣該異常交易證券的情況進(jìn)行分析。相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

第二十一條公司應(yīng)將公平交易作為投資組合業(yè)績(jī)歸因分析和交易績(jī)效評(píng)價(jià)的重要關(guān)注內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)進(jìn)行分析。

第五章報(bào)告和信息披露

第二十二條公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

第二十三條公司應(yīng)分別于每季度和每對(duì)公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類別（股票、債券）的收益率差異以及不同時(shí)間窗內(nèi)（如日內(nèi)、5日內(nèi)、10日內(nèi)）同向交易的交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

如果在上述分析期內(nèi)，公司管理的投資風(fēng)格相似的不同投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)差異超過5%，公司應(yīng)就此在監(jiān)察稽核季度報(bào)告和報(bào)告中做專項(xiàng)分析。

第二十四條會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告中，對(duì)公司執(zhí)行公平交易制度的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二十五條公司應(yīng)當(dāng)在各投資組合的定期報(bào)告中就公平交易制度執(zhí)行情況、本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較、異常交易行為做專項(xiàng)說明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。

第六章附則

第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規(guī)范程度的重要標(biāo)志，監(jiān)管部門將以此作為公司日常監(jiān)管和做出行政許可的重要依據(jù)。

第二十七條本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。

第2篇：公平交易執(zhí)法公平交易是指交易雙方在符合市場(chǎng)交易規(guī)則及商業(yè)交易_慣基礎(chǔ)上所進(jìn)行的自愿、平等、公正、合理的交易活動(dòng)或行為。

欺騙性有獎(jiǎng)銷售是指經(jīng)營者在有獎(jiǎng)銷售的名義下使用虛假手段誘使購買者信以為真而做出錯(cuò)誤的購買決策的行為。

市場(chǎng)壁壘是指地方政府為了保護(hù)所轄行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)利益，采取各種行政措施，阻斷或者限制轄區(qū)內(nèi)外的貿(mào)易往來，人為地分割市場(chǎng)的行為。

回扣是市場(chǎng)交易一方作為行賄人為了爭(zhēng)取對(duì)己有利的交易機(jī)會(huì)和交易條件，暗中在帳外向受賄人即交易對(duì)方及其有影響和決定權(quán)的人員支付錢財(cái)?shù)男袨椤?/p>

股份保有是指某個(gè)企業(yè)占有其他企業(yè)的股票或資本份額。

獨(dú)占是指一家或幾家比較大的公司或企業(yè)，在特定的市場(chǎng)上處于無競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，或取得了壓倒性地位或排除競(jìng)爭(zhēng)的能力。

商業(yè)聲譽(yù)是指社會(huì)對(duì)商品的品質(zhì)、特點(diǎn)的積極評(píng)價(jià)。

名優(yōu)標(biāo)志是經(jīng)國際或國內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)或社會(huì)組織評(píng)定為名優(yōu)產(chǎn)品而發(fā)給經(jīng)營者的一種質(zhì)量榮譽(yù)稱號(hào)。

限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為產(chǎn)生原因：隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)營者的數(shù)目日趨增多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈；在這樣的情況下，經(jīng)營者之間為避免自相殘殺，謀取超額利潤(rùn)，就自發(fā)地采取某些聯(lián)合措施，以限制彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)。

限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為的危害：

1、它直接損害其他又關(guān)經(jīng)營者的合法權(quán)益，2、它還損害消費(fèi)者的合法權(quán)益，3、它妨礙了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制應(yīng)有功能的充分發(fā)揮，誤導(dǎo)了生產(chǎn)和消費(fèi)者，不利于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，4、它限制了經(jīng)營者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，破壞了市場(chǎng)秩序。

公平交易執(zhí)法的必要性：

1、為了保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康、正常的發(fā)展，必須加強(qiáng)公平交易監(jiān)督與執(zhí)法；

2、為了加強(qiáng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有關(guān)公平交易的法制建設(shè)，必須加強(qiáng)公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法；

3、為了保護(hù)正當(dāng)交易人的個(gè)、合法權(quán)益，必須加強(qiáng)對(duì)公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法。

壟斷行為的特征：

1、違法性，2、排他性，3、控制性，4、危害性。

公平交易執(zhí)法對(duì)象產(chǎn)生的原因：外部原因1我國在新舊體制并存及轉(zhuǎn)軌的過程中舊有的計(jì)劃體制尚未退出經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，新市場(chǎng)體制沒有建立健全，再加上我國競(jìng)爭(zhēng)法體系也不健全、很不完整其具體事實(shí)細(xì)則和方法尚為出臺(tái)；而新舊兩種體制脫節(jié)導(dǎo)致體制存在空隙，致使一些不法經(jīng)營者鉆了體制不健全的空子，在市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)中獲取非法利益。內(nèi)部原因：1法律觀念2道德水準(zhǔn)3利益動(dòng)機(jī)。

商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的直接原因：

1、企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)體制改革中逐步得到確立；

2、我國市場(chǎng)體系還處在發(fā)育不成熟階段；

3、我國多種經(jīng)濟(jì)成分并存，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和個(gè)體工商戶，他們沒有較固定的供銷渠道，在原材料供不應(yīng)求的條件下，他們?yōu)楂@得物資供應(yīng)就有可能行使商業(yè)賄賂行為；他們沒有穩(wěn)定的銷售對(duì)象，為了推銷商品，他們也會(huì)買通采購人員，爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)。

商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的危害：

1、商業(yè)賄賂扭曲了競(jìng)爭(zhēng)，背離了價(jià)值規(guī)律；

2、破壞了資源的合理分配；

3、商業(yè)賄賂是滋生腐敗的溫床。

不公平交易行為民事責(zé)任的主要形式：

1、停止侵害；

2、排除妨礙；

3、消除危險(xiǎn)；

4、返還財(cái)產(chǎn)；

5、恢復(fù)原狀；

6、修理、重作、更換；

7、賠償損失；

8、支付違約金；

9、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；

10、賠禮道歉。

第3篇：10.公平交易制度深圳**投資管理有限公司公平交易制度

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公平交易制度

第一章

總則

第一條

為確保公司的各類客戶享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，公平對(duì)待不同類別的投資者，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條

本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金委托投資賬戶等。

第三條

公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級(jí)市場(chǎng)分銷、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，在研究、授權(quán)、決策、交易執(zhí)行等與投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格遵守公平原則。

第四條

公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。

第二章

保障投資決策公平的措施

第五條

建立科學(xué)合理的投資運(yùn)作體系：研究業(yè)務(wù)為投資運(yùn)作提

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供公平、全方位的支持；投資決策實(shí)行投資總監(jiān)負(fù)責(zé)制，明確投資總監(jiān)以及投資經(jīng)理各自投資權(quán)限；業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以數(shù)量分析為基礎(chǔ)，對(duì)投資組合進(jìn)行事后監(jiān)控。

第六條

公司通過例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。例會(huì)內(nèi)容包括：投資部每周例會(huì)及動(dòng)態(tài)溝通。

第七條

所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺(tái)。投資研究采取內(nèi)部研究為主、外部研究為輔、內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕消息作為投資依據(jù)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性。

第八條

投資決策是投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，通過對(duì)不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立公司投資決策的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。投資總監(jiān)是公司投資決策的最高決策人員。

第九條

投資總監(jiān)會(huì)將根據(jù)研究分析報(bào)告及其投資建議，并根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和投資組合相關(guān)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資的期望回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性確定投資原則、投資目標(biāo)、投資策略以及投資組合的總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

第十條

投資經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資總監(jiān)制定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計(jì)劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的2

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下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析；

第十一條

各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下：

（一）投資總監(jiān)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍；

（二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交公司管理層審批。

（三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。

第十二條

不同投資組合買賣同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、比例分配的原則。

第十三條

公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。

第十四條

投資經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購贖回、個(gè)股投資比例超標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì)待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。

第十五條

當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價(jià)格，修改指令價(jià)格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時(shí)，由投資部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價(jià)格買賣同一證券時(shí)，才開始執(zhí)行指令。

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第三章

公平交易的監(jiān)控與稽核

第十六條

公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)投資經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。

第十七條

公司合規(guī)風(fēng)控部就各投資組合突破投資限制指引指標(biāo)的情況進(jìn)行記錄和跟蹤。合規(guī)風(fēng)控部在投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。

第__條

公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，對(duì)公平交易的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告公司管理層，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，對(duì)可能導(dǎo)致違法違規(guī)行為的異常交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門報(bào)告。

第__條

公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對(duì)于識(shí)別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

第二十條

公司嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條

確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依

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據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。

第二十二條

公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章

公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告

第二十三條

公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

第二十四條

公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

第二十五條

與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。

第五章

附則

第二十六條

本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。

第二十七條

本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。

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年10月12日

公平交易局工作匯報(bào)

平安承諾書

公平競(jìng)爭(zhēng)承諾書（共4篇）

交武術(shù)承諾書

易制毒承諾書（共5篇）

第五篇：公平交易執(zhí)法講稿

公平交易執(zhí)法講稿

一、公平交易執(zhí)法權(quán)。依據(jù)國家授權(quán)，擁有具體運(yùn)用、實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)，按法定的程序，對(duì)市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)督以及對(duì)違反競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)的行為給予處罰的權(quán)力。特點(diǎn)：

1、效力的先定性。

2、權(quán)力與職責(zé)的統(tǒng)一性。

3、執(zhí)法權(quán)的專屬性。（失職和越權(quán)）

4、公平裁決性。準(zhǔn)司法權(quán)或半司法權(quán)。行政權(quán)和行政執(zhí)法權(quán)的統(tǒng)一（對(duì)內(nèi)和對(duì)外的問題）

（一）、監(jiān)督檢查權(quán)。對(duì)有關(guān)情況的強(qiáng)制性檢查和了解。是最基礎(chǔ)的權(quán)力和執(zhí)法的重要手段。主要內(nèi)容：宣傳法律并檢查其執(zhí)法情況；對(duì)涉嫌違法的行為進(jìn)行檢查；經(jīng)常性的例行檢查。

.監(jiān)督檢查的規(guī)則：

1.合法的權(quán)力來源。三種方式：A：法定職權(quán)。B：法律授權(quán)。C：行政委托

2.行使應(yīng)符合法定的權(quán)限規(guī)則。A：以法定的事項(xiàng)為限。如產(chǎn)品質(zhì)量的管理只局限于流通領(lǐng)域。B：以一定的區(qū)域范圍為限。C：遵守權(quán)限的內(nèi)容。如對(duì)不同的違法行為只能采取不同的強(qiáng)制措施。

相關(guān)法律：反法第十六條 縣級(jí)以上監(jiān)督檢查部門對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，可以進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）、詢問調(diào)查權(quán)。對(duì)當(dāng)事人、知情人、證明人進(jìn)行詢問，搜集證據(jù)，查明事實(shí)真相的權(quán)力。主要內(nèi)容：1.詢問并要求其提供證明材料及有關(guān)的其他材料；2.查詢復(fù)制有關(guān)的協(xié)議帳冊(cè)，提取書證和視聽材料；調(diào)查財(cái)物的來源和數(shù)量，提取物證，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

反法第十七條 監(jiān)督檢查部門在監(jiān)督檢查不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）按照規(guī)定程序詢問被檢查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人、證明人，并要求提供證明材料或者與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的其他資料；

（二）查詢、復(fù)制與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料；

（三）、強(qiáng)制措施權(quán)。為防止違法行為的繼續(xù)和后果的擴(kuò)大，保全證據(jù)，采取的緊急處置措施的職權(quán)。是執(zhí)法的重要手段而不是結(jié)論性處置，是限制而非剝奪相對(duì)人的權(quán)利，并不以是否違法為前提。主要有扣留和封存等。對(duì)不同的違法行為在運(yùn)用中有嚴(yán)格的限制。1.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：反法第17條

（三）檢查與本法第五條規(guī)定的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的財(cái)物，必要時(shí)可以責(zé)令被檢查的經(jīng)營者說明該商品的來源和數(shù)量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀該財(cái)物。

2.投機(jī)倒把：第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)查處投機(jī)倒把活動(dòng)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）詢問投機(jī)倒把行為人、嫌疑人和證人；

（二）檢查投機(jī)倒把行為人的財(cái)物，其中用于投機(jī)倒把的可以扣留；

（三）調(diào)查投機(jī)倒把行為和與之有關(guān)的活動(dòng)；

（四）查閱、復(fù)制、扣留與投機(jī)倒把活動(dòng)有關(guān)的合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。第七條

對(duì)投機(jī)倒把行為人的托運(yùn)物資，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理局局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以扣留，有關(guān)運(yùn)輸部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助辦理。

對(duì)投機(jī)倒把行為人的銀行存款，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理局局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以按照規(guī)定程序通知其開戶銀行暫停支付。

3.產(chǎn)品質(zhì)量法：第十八條 縣級(jí)以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門根據(jù)已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)，對(duì)涉嫌違反本法規(guī)定的行為進(jìn)行查處時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）對(duì)當(dāng)事人涉嫌從事違反本法的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)的場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）向當(dāng)事人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員調(diào)查、了解與涉嫌從事違反本法的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)有關(guān)的情況；

（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人有關(guān)的合同、發(fā)票、帳簿以及其他有關(guān)資料；

（四）對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或者有其他嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品，以及直接用于生產(chǎn)、銷售該項(xiàng)產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具，予以查封或者扣押。縣級(jí)以上工商行政管理部門按照國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍，對(duì)涉嫌違反本法規(guī)定的行為進(jìn)行查處時(shí)，可以行使前款規(guī)定的職權(quán)。

4.傳銷：第十四條 縣級(jí)以上工商行政管理部門對(duì)涉嫌傳銷行為進(jìn)行查處時(shí)，可以采取下列措施：

（一）責(zé)令停止相關(guān)活動(dòng)；

（二）向涉嫌傳銷的組織者、經(jīng)營者和個(gè)人調(diào)查、了解有關(guān)情況；

（三）進(jìn)入涉嫌傳銷的經(jīng)營場(chǎng)所和培訓(xùn)、集會(huì)等活動(dòng)場(chǎng)所，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押涉嫌傳銷的有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿等資料；

（五）查封、扣押涉嫌專門用于傳銷的產(chǎn)品（商品）、工具、設(shè)備、原材料等財(cái)物；

（六）查封涉嫌傳銷的經(jīng)營場(chǎng)所；

（七）查詢涉嫌傳銷的組織者或者經(jīng)營者的賬戶及與存款有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、賬簿、對(duì)賬單等；

（八）對(duì)有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

工商行政管理部門采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人書面或者口頭報(bào)告并經(jīng)批準(zhǔn)。遇有緊急情況需要當(dāng)場(chǎng)采取前款規(guī)定措施的，應(yīng)當(dāng)在事后立即報(bào)告并補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)；其中，實(shí)施前款規(guī)定的查封、扣押，以及第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)。

4.侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)：第五十五條 縣級(jí)以上工商行政管理部門根據(jù)已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)，對(duì)涉嫌侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為進(jìn)行查處時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)有關(guān)的情況；

（二）查閱、復(fù)制當(dāng)事人與侵權(quán)活動(dòng)有關(guān)的合同、發(fā)票、帳簿以及其他有關(guān)資料；

（三）對(duì)當(dāng)事人涉嫌從事侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)活動(dòng)的場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）檢查與侵權(quán)活動(dòng)有關(guān)的物品；對(duì)有證據(jù)證明是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的物品，可以查封或者扣押。

5.無照經(jīng)營行為：無照經(jīng)營查處取締辦法 第九條 縣級(jí)以上工商行政管理部門對(duì)涉嫌無照經(jīng)營行為進(jìn)行查處取締時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）責(zé)令停止相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)；

（二）向與無照經(jīng)營行為有關(guān)的單位和個(gè)人調(diào)查、了解有關(guān)情況；

（三）進(jìn)入無照經(jīng)營場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押與無照經(jīng)營行為有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿以及其他資料；

（五）查封、扣押專門用于從事無照經(jīng)營活動(dòng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物；

（六）查封有證據(jù)表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營場(chǎng)所。

（四）、行政處罰權(quán)。依法對(duì)違法行為人給予行政制裁的職權(quán)。結(jié)論性的處置，剝奪相對(duì)人權(quán)利的懲戒性處理，只適用于違法當(dāng)事人，有嚴(yán)格的程序要求。對(duì)不同的違法行為的處罰形式不同：

1.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)：警告；罰款；沒收違法所得；責(zé)令停止違法；吊銷營業(yè)執(zhí)照；依法裁決中標(biāo)無效。

第二十一條

經(jīng)營者假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)，擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品技師作引人誤解的虛假表示的，依照《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定處罰。

經(jīng)營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷營業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十二條

經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

第二十三條

公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者的公平競(jìng)爭(zhēng)的，省級(jí)或者設(shè)區(qū)的市的監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經(jīng)營者借此銷售質(zhì)次價(jià)高商品或者濫收費(fèi)用的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

第二十四條

經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對(duì)商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

廣告的經(jīng)營者在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布虛假廣告的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

第二十五條 違反本法第十條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十六條 經(jīng)營者違反本法第十三條規(guī)定進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

第二十七條

投標(biāo)者串通投標(biāo)，抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)；投標(biāo)者和招標(biāo)者相互勾結(jié)，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的，其中標(biāo)無效。監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十八條

經(jīng)營者有違反被責(zé)令暫停銷售，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的財(cái)物的行為的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以被銷售、轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀財(cái)物的價(jià)款的一倍以上三倍以下的罰款。

2.產(chǎn)品質(zhì)量：第三十條 生產(chǎn)者不得偽造產(chǎn)地，不得偽造或者冒用他人的廠名、廠址。

第三十一條 生產(chǎn)者不得偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志。

第三十二條 生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品，不得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品。

第五十條 在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，責(zé)令改正，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。3.商標(biāo)：第五十三條 有本法第五十二條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，并可處以罰款。實(shí)施條例第四十二條 依照商標(biāo)法第四十五條、第四十八條的規(guī)定處以罰款的數(shù)額為非法經(jīng)營額２０％以下或者非法獲利２倍以下。4.投機(jī)倒把：第九條 對(duì)投機(jī)倒把行為的行政處罰包括：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）限價(jià)出售商品；

（三）強(qiáng)制收購商品；

（四）沒收非法所得；

（五）沒收用于投機(jī)倒把的物資；

（六）沒收銷貨款；

（七）罰款；

（八）責(zé)令停業(yè)整頓；

（九）吊銷營業(yè)執(zhí)照。以上處罰，可以并處。第三條 以牟取非法利潤(rùn)為目的，違反國家法規(guī)和政策，擾亂社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序的下列行為，屬于投機(jī)倒把行為：

（一）倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的；

（二）從零售商店或者其他渠道套購緊俏商品，就地加價(jià)倒賣的；

（三）倒賣國家計(jì)劃供應(yīng)物資票證，倒賣發(fā)票、批件、許可證、執(zhí)照、提貨憑證、有價(jià)證券的；

（四）倒賣文物、金銀（包括金銀制品）、外匯的；

（五）倒賣經(jīng)濟(jì)合同，利用經(jīng)濟(jì)合同或者其他手段騙買騙賣的；

（六）制造、推銷冒牌產(chǎn)品、假商品、劣質(zhì)商品，坑害消費(fèi)者，或者摻雜使假、偷工減料情節(jié)嚴(yán)重的；

（七）印制、銷售、傳播非法出版物（包括錄音錄像制品），獲得非法利潤(rùn)的；

（八）為投機(jī)倒把活動(dòng)提供貨源、支票、現(xiàn)金、銀行帳戶以及其他方便條件，或者代出證明、發(fā)票，代訂合同。

（九）利用報(bào)銷憑證弄虛作假，進(jìn)行不正當(dāng)經(jīng)營的；

（十）壟斷貨源、欺行霸市，哄抬物價(jià)，擾亂市場(chǎng)的；

（十一）其他擾亂社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序的投機(jī)倒把行為。實(shí)施細(xì)則：第十五條 對(duì)投機(jī)倒把行為，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)給予以下處罰：(一)屬于本施行細(xì)則第二條第(一)項(xiàng)所指行為的，強(qiáng)制收購物資，沒收非法所得，沒收物資，處物資等值20%以下的罰款；(二)屬于本施行細(xì)則第二條第(二)項(xiàng)或者第(四)項(xiàng)所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(三)屬于本施行細(xì)則第二條第(三)項(xiàng)所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處三萬元以下的罰款；(四)屬于本施行細(xì)則第二條第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)所指行為的，限價(jià)出售物品，強(qiáng)制收購物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(五)屬于《條例》第三條第一款第(二)項(xiàng)所指行為的，限價(jià)出售商品，強(qiáng)制收購商品，沒收非法所得，沒收商品，處商品等值20%以下的罰款；(六)屬于《條例》第三條第一款第(三)項(xiàng)所指行為的，沒收票、證、券，沒收銷售款，處三萬元以下的罰款；(七)屬于《條例》第三條第一款第(四)項(xiàng)所指行為，倒賣文物、金銀(包括金銀制品)的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值以下的罰款；倒賣外匯的，強(qiáng)制收兌外匯，沒收非法所得，處外匯等值以下的罰款；(八)屬于《條例》第三條第一款第(五)項(xiàng)所指行為，“倒賣經(jīng)濟(jì)合同”的，沒收非法所得，處三萬元以下的罰款；“騙買騙賣”的，責(zé)令退回所騙財(cái)物，處五萬元以下的罰款；(九)屬于《條例》第三條第一款第(六)項(xiàng)所指行為的，限價(jià)出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經(jīng)營額20%以下的罰款；對(duì)未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款；(十)屬于《條例》第三條第一款第(七)項(xiàng)所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處非法出版物總定價(jià)五倍以下的罰款；(十一)屬于《條例》第三條第一款第(八)、(九)或者(十)項(xiàng)所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處五萬元以下的罰款；(十二)屬于《條例》第三條第一款第(十一)項(xiàng)所指行為的，由認(rèn)定機(jī)關(guān)比照以上各項(xiàng)最相類似的規(guī)定處罰。前款各項(xiàng)所規(guī)定的處罰，可以單處或者并處。對(duì)投機(jī)倒把行為，工商行政管理機(jī)關(guān)除按前兩款規(guī)定處罰外，還可視情節(jié)給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰。

5.傳銷：第二十四條 有本條例第七條規(guī)定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財(cái)物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收非法財(cái)物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

第二十五條 工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規(guī)定進(jìn)行處罰時(shí)，可以依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第二十六條 為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經(jīng)營場(chǎng)所、培訓(xùn)場(chǎng)所、貨源、保管、倉儲(chǔ)等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處５萬元以上50萬元以下的罰款。

為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，并通知有關(guān)部門依照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》予以處罰。

5.無照經(jīng)營行為：第四條 下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規(guī)定予以查處：

（一）應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；

（二）無須取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；

（三）已經(jīng)依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；

（四）已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；

（五）超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動(dòng)的違法經(jīng)營行為。

第十四條 對(duì)于無照經(jīng)營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪、重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大、社會(huì)危害嚴(yán)重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

對(duì)無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條 知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本辦法規(guī)定的無照經(jīng)營行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉儲(chǔ)等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令立即停止違法行為，沒收違法所得，并處2萬元 以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營行為提供生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉儲(chǔ)等條件的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

第十六條當(dāng)事人擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍以上3倍以下的罰款。

二、公平交易執(zhí)法程序

（一）、概念：執(zhí)法離不開程序，否則是無效的行政行為。任何事物都由兩個(gè)部分組成：內(nèi)容和形式，內(nèi)容----做什么，形式----怎樣做；執(zhí)法是水，程序是渠，才能水到渠成；又如交通警察；要到達(dá)目的地，必須有路，才能四通八達(dá)。

程序，一般指操作過程。由方式、方法、步驟、順序、期限等要素構(gòu)成。實(shí)體是實(shí)質(zhì)內(nèi)容，程序就是如何完成實(shí)體內(nèi)容的步驟、方法、形式、時(shí)間、順序等方面的總和。行政職權(quán)的行使和行政程序是統(tǒng)一的。方式：行為過程的空間表現(xiàn)形式，如電視劇，不同的情節(jié)和人物構(gòu)成一個(gè)故事；步驟：行為過程的時(shí)間表現(xiàn)形式，如人物的出場(chǎng)順序。

把行為過程（程序）的內(nèi)容固定下來并反復(fù)運(yùn)用和遵循，即成了規(guī)則。匯報(bào)工作，反映問題有規(guī)則，不能把匯報(bào)變成告狀；位子、房子、車子也有規(guī)則，有的是潛規(guī)則。行政程序規(guī)則和行政程序法不同。

公平交易執(zhí)法程序：工商機(jī)關(guān)依法在維護(hù)公平交易、制止和處罰違法行為的行政執(zhí)法活動(dòng)中應(yīng)遵循的方式、方法、順序和步驟。三個(gè)特征：1.程序的確定性（不能胡來）。不能自行更改和變通法定的行政程序，否則行政行為無效。2.程序的有序性（不能亂來）。行政執(zhí)法由各環(huán)節(jié)有機(jī)的連接在一起，并按一定的順序排列，前后有邏輯結(jié)果，不能顛倒或去掉。3.程序的時(shí)限性（不能不來）?？傮w程序和具體程序有時(shí)間上的要求

（二）、行政處罰的基本要求：工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定 第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（四）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，程序合法；

（二）辦理違法案件的主要步驟和內(nèi)容

第一步

立案。1.線索來源A．執(zhí)法人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)。比如在公務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)線索，包括在對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的日常監(jiān)管中，在處理案件中發(fā)現(xiàn)和牽連出其他案件線索；從計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上發(fā)現(xiàn)線索等等。實(shí)踐證明，執(zhí)法人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索，是各級(jí)辦案單位掌握案源的重要途徑。不少地方這類案件占結(jié)案數(shù)一半以上。

B．從檢舉、申訴及新聞媒體中發(fā)現(xiàn)。包括從商業(yè)秘密被侵犯的主體等受害人的投訴中發(fā)現(xiàn)，人民群眾的來電、來信、來訪反映檢舉違法行為，歷來是工商行政管理機(jī)關(guān)獲得線索的重要來源，過去、現(xiàn)在和將來均會(huì)如此。隨著人民群眾法律意識(shí)的增強(qiáng)，工商行政管理機(jī)關(guān)通過“３．１５”投訴網(wǎng)絡(luò)由消費(fèi)者申訴中不斷發(fā)現(xiàn)違法主體在侵害消費(fèi)者權(quán)益的同時(shí)，也構(gòu)成行政違法應(yīng)當(dāng)受到行政制裁，將越來越多。

C．有關(guān)部門轉(zhuǎn)來。工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期以來同公、檢、法及其他執(zhí)法機(jī)關(guān)配合密切，根據(jù)各自不同的職能分工，線索互轉(zhuǎn)的渠道是暢通的，尤其在新的刑事訴訟法對(duì)司法機(jī)關(guān)對(duì)不予追究刑事責(zé)任而又需要給予行政處罰的應(yīng)移送有關(guān)主管部門的規(guī)定作出后，工商行政管理機(jī)關(guān)更有可能從司法機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)橫向移送的案件或線索中獲取案源。

D．上級(jí)交辦。上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)交辦案件線索，是實(shí)施協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督職能的具體體現(xiàn)。上級(jí)交辦案件的線索來源很廣，如群眾來信來訪、其他機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來等。上級(jí)機(jī)關(guān)還有權(quán)指定下級(jí)管轄有爭(zhēng)議的案件，有權(quán)將自己管轄的案件委托下級(jí)調(diào)查或辦理。工商行政管理機(jī)關(guān)常常使用上述協(xié)調(diào)、指導(dǎo)職能，組織有效的“戰(zhàn)役”性執(zhí)法辦案活動(dòng)，均取得顯著成效。

E．當(dāng)事人投案，自述。這類情況多見于共同違法中的成員，往往因分利不均或后果出乎預(yù)料，迫于艱難的處境而投案。這類案件數(shù)量雖不多，但大部分是大案。如一些單位或個(gè)人購買自用的走私汽車因無法上牌，在強(qiáng)大的打擊走私浪潮中，只好主動(dòng)投案，希望從輕處罰的事例曾普遍發(fā)生。

2.線索管理：

集中管理，即時(shí)初查，是用好線索的基本原則。各辦案單位所掌握的線索，應(yīng)由專人集中登記管理，根據(jù)輕、重、緩、急應(yīng)于當(dāng)時(shí)、當(dāng)日或次日交辦案單位負(fù)責(zé)人直接初審，其中重大線索應(yīng)及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

線索初查及案前調(diào)查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有違法事實(shí)發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法事實(shí)的發(fā)生地是否在管轄的行政職權(quán)范圍之內(nèi)，具體發(fā)生地在何處；第三，該違法行為是否需要實(shí)施行政處罰，其中包括該事實(shí)是否發(fā)生在近兩年之內(nèi)、有無顯著輕微的免責(zé)情節(jié)等。線索初查應(yīng)當(dāng)注意及時(shí)（不應(yīng)超過７日）、保密，注意工作方法。根據(jù)線索的明朗程度，可以采取下列方式進(jìn)行初查：①側(cè)面調(diào)查，多方收集資料；②對(duì)可能有違法事實(shí)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行暗訪；③直接向當(dāng)事人或其合伙人進(jìn)行調(diào)查；④對(duì)有把握的違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行突擊檢查。初查中，可以將上述幾種方式并用，如可以先收集資料，經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)暗訪再進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，隨之詢問當(dāng)事人。發(fā)現(xiàn)緊急情況的，應(yīng)當(dāng)在采取措施的同時(shí)，立即向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，以免貽誤戰(zhàn)機(jī)。

線索初查后，必須及時(shí)進(jìn)行處置：①對(duì)在管轄范圍內(nèi)確有違法事實(shí)發(fā)生，且應(yīng)當(dāng)予以處罰，構(gòu)成立案條件的，應(yīng)當(dāng)立即立案。②對(duì)于無違法事實(shí)發(fā)生或雖有違法但情節(jié)顯著輕微的、發(fā)生于兩年前的不予立案。③對(duì)于超越本局地域管轄范圍的，馬上報(bào)告上級(jí)或直接移交有管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)。④對(duì)于超越工商行政管理機(jī)關(guān)管轄職能的違法行為，立即移交有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。對(duì)線索的處置情況需要回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)提交線索的單位或檢舉揭發(fā)人。

3.報(bào)批立案

立案，即有管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)該案件成立。除適用簡(jiǎn)易程序的當(dāng)場(chǎng)即時(shí)處罰的案件以外，工商行政管理機(jī)關(guān)決定對(duì)某一違法行為依法實(shí)施調(diào)查處理之前，均應(yīng)經(jīng)過審批立案程序。遇緊急情況時(shí)，應(yīng)一邊采取措施，一邊報(bào)告，事后馬上補(bǔ)辦立案手續(xù)。只有經(jīng)過正式審批立案的案件，才能保障此外一系列具體檢查、詢問、采用強(qiáng)制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實(shí)發(fā)生，而且需要依法處罰。立案之時(shí)，并不需要查明實(shí)施違法行為的確切當(dāng)事人是誰、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及情節(jié)、手段如何等等。凡經(jīng)過初查，辦案單位認(rèn)定符合上述立案條件的，就應(yīng)當(dāng)立即填寫立案報(bào)告表，上報(bào)立案。報(bào)告的主要內(nèi)容包括：①違法事實(shí)。包括已掌握的違法事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及發(fā)生了何種違法事實(shí)，該行為的當(dāng)事人基本情況等。就立案之時(shí)而言，所掌握的違法事實(shí)還可能存在很多不確定因素，有待于在以后的辦案過程中予以查明。如某縣工商局經(jīng)檢科接到群眾檢舉后，派員于１９９９年元月某日對(duì)××鎮(zhèn)××村李某院子調(diào)查訪問時(shí)，發(fā)現(xiàn)正在制造五糧液酒的現(xiàn)場(chǎng)，辦案人員在當(dāng)即進(jìn)行的檢查中，發(fā)現(xiàn)了商標(biāo)、酒瓶、散酒、已裝成箱的“五糧液”及封口機(jī)、打包機(jī)等工具，李某及兩名小工在現(xiàn)場(chǎng)。李稱房子是租給姓吳的，造冒牌酒是吳某所為。本案在當(dāng)日下午立案，此時(shí)，無需確立應(yīng)在此案中承擔(dān)行政責(zé)任的該是誰，也無需證實(shí)其活動(dòng)于何時(shí)開始，制造了多少等等。換言之，只要在這個(gè)確切的地點(diǎn)發(fā)生了制造冒牌酒的基本事實(shí)，就可以將其作為立案的事實(shí)依據(jù)。②法律依據(jù)。按“法無明文不罰”的原則，立案時(shí)必須列明其行為違反的相關(guān)法律法規(guī)，作為立案依據(jù)。任何案件，在未下達(dá)處罰決定之前，相關(guān)行為均處于涉嫌違法狀態(tài)。經(jīng)過對(duì)案件的初查，在確定立案之時(shí)，辦案單位一般都能明確地指出，相關(guān)行為違反了何種法律法規(guī)。需要注意的是，一種具體行為常常同時(shí)違反若干個(gè)法律法規(guī)，引起多種法律后果，如上述制造冒牌酒的案件，就涉嫌違反了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》及相關(guān)的注冊(cè)登記管理法律法規(guī)等等，確定填寫立案的法律依據(jù)之時(shí)，應(yīng)充分考慮個(gè)案的具體行為適用相關(guān)法律條文的貼切性，結(jié)案時(shí)的操作方便等因素，已經(jīng)采取或?qū)⒁扇?qiáng)制措施的，還應(yīng)考慮適用法律法規(guī)的有關(guān)授權(quán)問題。在立案之時(shí)，列出的法律法規(guī)往往只填明一種即可。這是因?yàn)榱钢畷r(shí)當(dāng)事人僅為涉嫌違法狀態(tài)，所以即便在定案處罰之時(shí)，查明其應(yīng)當(dāng)適用其他法律法規(guī)，也屬于正常執(zhí)法。③確定主辦人員。辦案單位的負(fù)責(zé)人在報(bào)告立案之時(shí)，必須確定兩名具體辦案人員作為本案的主辦人員。主辦人員一經(jīng)確定，除發(fā)生回避等特殊情況，不得隨意更換。在兩名主辦人員中，還必須有一名本案的負(fù)責(zé)人，報(bào)告列名時(shí)，應(yīng)分出先后，以便責(zé)任落實(shí)。同時(shí)，在主辦人員中，應(yīng)由一人負(fù)責(zé)管理案卷調(diào)查材料，以避免材料散亂丟失的情況發(fā)生。④預(yù)計(jì)結(jié)案時(shí)間。為發(fā)揮行政執(zhí)法快捷的優(yōu)勢(shì)，在立案之時(shí)，根據(jù)不同案情對(duì)預(yù)計(jì)結(jié)案時(shí)間作出要求，是非常必要的。雖然法律法規(guī)未對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案期限作出規(guī)定，但一些地方性法規(guī)對(duì)采用強(qiáng)制措施扣留財(cái)物的時(shí)間作了限制。而且，這也是提高辦案效率，防止案件久拖不決，適應(yīng)千變?nèi)f化的市場(chǎng)形勢(shì)的需要。⑤批示立案。工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法案件，應(yīng)由辦案單位負(fù)責(zé)人簽名報(bào)告，經(jīng)局長(zhǎng)（含分管副局長(zhǎng)，下同）簽名批準(zhǔn)立案。根據(jù)案件的管轄區(qū)別，批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)不同。凡屬于基層工商局按違法行為發(fā)生地管轄的一般案件，由基層工商局局長(zhǎng)批準(zhǔn)立案；對(duì)需要作出停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰的案件，由原發(fā)照機(jī)關(guān)立案；對(duì)法律有專門管轄規(guī)定的案件，由有權(quán)管轄的機(jī)關(guān)立案。比如，公用企業(yè)或依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者濫用優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)制交易的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件，省或設(shè)區(qū)的市工商行政管理機(jī)關(guān)立案；外資企業(yè)或外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反登記管理規(guī)定的案件，須經(jīng)國家工商局或其授權(quán)的地方工商局管轄立案等。經(jīng)局長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)的立案報(bào)告表，除上報(bào)備案單位留存外，必須隨附案卷一份。

經(jīng)有權(quán)管轄機(jī)關(guān)局長(zhǎng)批準(zhǔn)立案后，本案即進(jìn)入了首長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)、專人承辦的辦案調(diào)查程序。主管立案?jìng)浒腹ぷ鞯纳霞?jí)部門，應(yīng)當(dāng)根據(jù)立案情況，隨時(shí)對(duì)辦案單位的工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。立案案件在工商行政管理機(jī)關(guān)整體執(zhí)法的監(jiān)控下，開始有序地進(jìn)入了調(diào)查階段。

3.相關(guān)的幾個(gè)問題：立案的條件；案件的管轄，只有法律規(guī)范明確規(guī)定可以或未明確規(guī)定不可以時(shí)，工商所才能以自己的名義處理有關(guān)案件。第四條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上（含縣級(jí)，下同）工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第五條 縣（區(qū)）、市（地、州）工商行政管理機(jī)關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的案件。省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機(jī)關(guān)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大、復(fù)雜的案件。國家工商行政管理局依照法律、行政法規(guī)規(guī)定管轄?wèi)?yīng)當(dāng)由自己實(shí)施行政處罰的案件及全國范圍內(nèi)發(fā)生的重大、復(fù)雜的案件。第六條 對(duì)公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者公平競(jìng)爭(zhēng)的行為實(shí)施行政處罰，由省級(jí)或者設(shè)區(qū)的市的工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。第七條 對(duì)商標(biāo)注冊(cè)人許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)，未按照《商標(biāo)法》及《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定予以備案的行為實(shí)施行政處罰，由許可人或者被許可人所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。被許可人未在商品上標(biāo)明自己的名稱及產(chǎn)地的，由被許可人所在地工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。第八條 對(duì)外商投資企業(yè)、外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反企業(yè)登記管理規(guī)定行為實(shí)施行政處罰，由國家工商行政管理局或者國家工商行政管理局授權(quán)的地方工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。第九條 兩個(gè)以上工商行政管理機(jī)關(guān)因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)指定管轄。第十條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接查處下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。重大、疑難案件，下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。第十一條 辦案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于自己管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)管轄。受移送的工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)指定管轄。辦案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)管轄。回避制度；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。第二十條行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十九條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。第二步：調(diào)查取證

1.現(xiàn)場(chǎng)檢查。工商行政管理機(jī)關(guān)辦案工作中的現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指工商行政執(zhí)法人員依法對(duì)當(dāng)事人涉嫌與違法經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的財(cái)物及場(chǎng)所進(jìn)行查看、清理的執(zhí)法活動(dòng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，是指執(zhí)法人員使用統(tǒng)一的格式文書，對(duì)上述檢查活動(dòng)所作的書面記錄。現(xiàn)場(chǎng)檢查的特點(diǎn)：

（一）時(shí)間性強(qiáng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是針對(duì)一定時(shí)間、空間條件下存在的財(cái)物、現(xiàn)場(chǎng)的檢查，而隨時(shí)空條件的變化，現(xiàn)場(chǎng)可能滅失，財(cái)物可能轉(zhuǎn)移。因此，執(zhí)法人員能否適時(shí)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，抓住現(xiàn)場(chǎng)，非常關(guān)鍵。兵貴神速，辦案人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)立即進(jìn)入情況，聚精會(huì)神地利用有效的短暫時(shí)間，完成各項(xiàng)檢查任務(wù)?？梢哉f，贏得時(shí)間，就贏得了本次檢查甚至整個(gè)案件查辦工作的勝利。

（二）客觀性強(qiáng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象，均具有客觀存在的特征。而執(zhí)法人員所進(jìn)行的檢查，則正是要以固定提取證據(jù)的方式，反映其與案件事實(shí)相關(guān)并客觀存在的事實(shí)?？梢?，現(xiàn)場(chǎng)檢查中，執(zhí)法人員所追求的，就是現(xiàn)場(chǎng)、證據(jù)的客觀性、真實(shí)性。

（三）干預(yù)性強(qiáng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查的矛頭，直指當(dāng)事人涉嫌違法的經(jīng)營活動(dòng)，直接干預(yù)其經(jīng)營。這種檢查必然會(huì)對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生極大的壓力，因此，其制止違法的效果肯定是顯著的，但是，這種強(qiáng)有力的干預(yù)，難免涉及當(dāng)事人的其他權(quán)益，尤其在當(dāng)事人并非完全從事違法經(jīng)營之時(shí)，檢查活動(dòng)對(duì)其合法經(jīng)營部分的影響是客觀存在的。由此，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)盡量降低干預(yù)造成的負(fù)面影響，嚴(yán)格約束自己的言行。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本要求：

（一）依法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作?，F(xiàn)場(chǎng)檢查必須依照法律法規(guī)授權(quán)和法定程序進(jìn)行，必須有一定的事實(shí)依據(jù)和相關(guān)授權(quán)的法律依據(jù)，并經(jīng)辦案單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。當(dāng)前，工商行政管理機(jī)關(guān)可以依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》、《商標(biāo)法施行細(xì)則》等多項(xiàng)法規(guī)及各地地方行政法規(guī)賦予的相關(guān)職權(quán)，遵循相關(guān)程序規(guī)定，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。如檢查時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)有２人以上，出示證件，表明身份，向當(dāng)事人交待其權(quán)利義務(wù)，制作的筆錄、依法提取的證據(jù)須經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)簽名，扣留財(cái)物應(yīng)出具通知書及清單，注意文明執(zhí)法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取的證據(jù)合法、有效。

（二）做好現(xiàn)場(chǎng)檢查的組織實(shí)施工作。１．事前抓策劃。實(shí)施檢查之前，辦案單位應(yīng)盡量收集情況，做好案情分析。根據(jù)具體案件的難易程度，預(yù)測(cè)、設(shè)定工作方案，明確現(xiàn)場(chǎng)指揮員，出發(fā)前，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確本次檢查的預(yù)期目標(biāo)，以及每一位參檢人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后的具體位置、任務(wù)。對(duì)于何時(shí)，哪條道路，哪道門進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，誰做檢查筆錄，誰控制重要現(xiàn)場(chǎng)、財(cái)物，誰負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育談話等等，均應(yīng)作精心安排。同時(shí)，要有幾套方案對(duì)付可能出現(xiàn)的問題。對(duì)規(guī)模大、情況復(fù)雜的現(xiàn)場(chǎng)或夜間行動(dòng)，應(yīng)盡量請(qǐng)公安機(jī)關(guān)派警力協(xié)助。實(shí)踐證明，只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預(yù)期效果。２．臨場(chǎng)抓配合。執(zhí)法人員按預(yù)定方案進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后，要做到既分工又協(xié)作，同心協(xié)力地在現(xiàn)場(chǎng)指揮員的組織下，圍繞總目標(biāo)，集中精力，抓緊時(shí)間，首先控制現(xiàn)場(chǎng)的人、財(cái)、物不走失，然后分頭定位檢查取證?，F(xiàn)場(chǎng)情況千變?nèi)f化，指揮人員要使自己處于核心機(jī)動(dòng)位置，充分掌握現(xiàn)場(chǎng)情況，靈活調(diào)動(dòng)人員，控制工作進(jìn)度，盡力以速戰(zhàn)速結(jié)的方式達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。３．重點(diǎn)抓證據(jù)。由于現(xiàn)場(chǎng)檢查中所取得的證據(jù)可靠程度高，因此執(zhí)法人員在檢查中要重點(diǎn)抓好證據(jù)收集。檢查時(shí)，要通過詢問、查看、清理，細(xì)心收集和控制住現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)，并須不斷地運(yùn)用已發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，再發(fā)掘新證據(jù)及涉案財(cái)物。與此同時(shí)，必須制作好現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，以固定現(xiàn)場(chǎng)違法事實(shí)。此外，還應(yīng)當(dāng)做好對(duì)涉案財(cái)物的登記保存或封存扣留，以避免危害后果的延續(xù)。總之，現(xiàn)場(chǎng)檢查是收集證據(jù)的重要措施，辦案人員必須抓住這一機(jī)會(huì)把該取的證據(jù)盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎(chǔ)。

（三）做好對(duì)當(dāng)事人的思想教育工作。執(zhí)法人員一旦進(jìn)入檢查現(xiàn)場(chǎng)接觸當(dāng)事人，就應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，耐心地做好工作，盡量消除當(dāng)事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心地煽動(dòng)不明真像的人圍攻檢查人員。要針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)事實(shí)，依據(jù)國家法律法規(guī)，指出其違法行為的危害性及所要承擔(dān)的法律責(zé)任，進(jìn)而指明前途，促其知錯(cuò)改過，配合檢查，提供情況和證據(jù)。對(duì)執(zhí)法人員制作的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄以及收集的證據(jù)，要求當(dāng)事人必須確認(rèn)簽名。對(duì)檢查時(shí)間長(zhǎng)，又有條件的現(xiàn)場(chǎng)，可以抓緊時(shí)間對(duì)當(dāng)事人或其他現(xiàn)場(chǎng)人員作詢問筆錄，以固定其陳述的事實(shí)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的制作：按國家工商局制定的統(tǒng)一格式文書，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對(duì)象及檢查人員、時(shí)間、地點(diǎn)等基本情況，應(yīng)逐項(xiàng)完整填寫。尾部系各方確認(rèn)簽名，雖然較為簡(jiǎn)單，但當(dāng)事人（含其在場(chǎng)人員）是否簽名關(guān)系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應(yīng)當(dāng)記錄現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境，所見物品的擺放方位、形狀、數(shù)量以及在場(chǎng)人員的作業(yè)狀況等等。從執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)所見，到“經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)查看、清點(diǎn)”，到商品數(shù)量、品種、規(guī)格、包裝標(biāo)識(shí)等等。在制作筆錄時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意下列策略方法：

（一）客觀錄實(shí)，不加評(píng)論；

（二）貼近案情，詳略得當(dāng)；

（三）抓住重點(diǎn)，講究技巧。

2.扣留措施：扣留，是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法將當(dāng)事人涉嫌用于違法的財(cái)物，轉(zhuǎn)移至適當(dāng)場(chǎng)所實(shí)施控制，以防止被他人占有、使用、處分的執(zhí)法措施?？哿舸胧┚哂幸韵绿卣鳎?/p>

一、強(qiáng)制性。扣留財(cái)物，系行政執(zhí)法中的強(qiáng)制措施之一。工商行政管理機(jī)關(guān)在辦案過程中，是否采用扣留措施，不以當(dāng)事人的意志和愿望為轉(zhuǎn)移，完全由工商行政管理機(jī)關(guān)在法律授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)個(gè)案的具體情況而定，并以行政強(qiáng)制力保證實(shí)施。

二、干預(yù)性。工商行政管理機(jī)關(guān)扣留財(cái)物，必然直接對(duì)該財(cái)物實(shí)施控制，從而使當(dāng)事人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與占有、使用、處分權(quán)暫時(shí)分離。這種對(duì)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的干預(yù)，是建立在保護(hù)公眾利益基礎(chǔ)上，依法實(shí)施的正當(dāng)適度干預(yù)。

三、風(fēng)險(xiǎn)性?？哿舸胧?，是依法強(qiáng)制干預(yù)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的具體行政行為。工商行政管理機(jī)關(guān)如果適用的法律依據(jù)不當(dāng)，或證據(jù)反映的事實(shí)依據(jù)欠充分，都可能導(dǎo)致所采取的扣留措施不當(dāng)，從而要對(duì)由此產(chǎn)生侵犯當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)權(quán)的后果承擔(dān)法律責(zé)任?？梢哉J(rèn)為，只要采用強(qiáng)制扣留措施，客觀上就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性。因此，工商行政管理機(jī)關(guān)在扣留財(cái)物的范圍、數(shù)量、時(shí)間等方面，均須慎重行事，考慮后果。

基本要求：扣留措施是把雙刃劍，適用恰當(dāng)，將對(duì)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)法律的嚴(yán)肅性發(fā)揮重要作用；適用不當(dāng)，不僅發(fā)揮不了應(yīng)有的作用，甚至還會(huì)因傷害他人的合法權(quán)益，而導(dǎo)致工商行政管理機(jī)關(guān)承擔(dān)法律責(zé)任。

一、依法實(shí)施?？哿糌?cái)物必須依法實(shí)施，包含兩個(gè)方面：

（一）采取扣留措施，應(yīng)當(dāng)有充分的法律依據(jù)。其中包括對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)采取扣留措施的法律授權(quán)和工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)及法律依據(jù)兩個(gè)方面。在法律授權(quán)方面，就目前而言，《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條

（二）項(xiàng)賦予工商行政管理機(jī)關(guān)在查處投機(jī)倒把案件時(shí)，可以對(duì)用于投機(jī)倒把的財(cái)物予以扣留，《商標(biāo)法施行細(xì)則》及部分省的地方法規(guī)等，授權(quán)工商行政管理機(jī)關(guān)在查處相關(guān)案件時(shí)，對(duì)與違法活動(dòng)有關(guān)的財(cái)物予以封存扣留。因此，工商行政管理機(jī)關(guān)在查處投機(jī)倒把、商標(biāo)侵權(quán)以及法律有授權(quán)的相關(guān)案件時(shí)，可以行使扣留權(quán)。在確認(rèn)當(dāng)事人涉嫌違反相關(guān)法律之時(shí)，不僅要有法律依據(jù)，還應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明，工商行政管理機(jī)關(guān)已取得了認(rèn)定當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)依據(jù)。

（二）必須按照法定程序辦理。一是內(nèi)部要嚴(yán)格報(bào)告批準(zhǔn)程序及操作授權(quán)范圍。緊急情況也應(yīng)在采取措施的同時(shí)，馬上報(bào)告局長(zhǎng)（含副局長(zhǎng)）。要堅(jiān)持扣留措施的內(nèi)部透明度。二是對(duì)當(dāng)事人的相關(guān)法律手續(xù)必須完善。如執(zhí)法人員二人以上，出示證件；應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送交《扣留（封存）財(cái)物通知書》及《財(cái)物清單》，并完善文書送達(dá)、財(cái)物清點(diǎn)交接等手續(xù)，以便有證據(jù)證明整個(gè)扣留財(cái)物的過程，按法定程序操作，做到有據(jù)可查。

二、細(xì)心果斷。工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員在接觸到將要采取扣留措施的案件時(shí)，必須利用有限時(shí)間，細(xì)心收集、組織證據(jù)。同時(shí)要抓住有限證據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行分析。一旦反映當(dāng)事人涉嫌違法的關(guān)鍵證據(jù)已取得，就應(yīng)當(dāng)果斷地作出是否扣留涉案財(cái)物的選擇。如，對(duì)于已經(jīng)查獲的制假、販假、販私的現(xiàn)場(chǎng)，在取得現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄及相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)毫不猶豫地采取扣留行動(dòng)，以制止違法、保全物證和防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)；對(duì)于沒有涉案財(cái)物證據(jù)，又不存在轉(zhuǎn)移財(cái)物的案件，自然不必采取扣留措施。在采取扣留措施上，濫施扣留后果嚴(yán)重；當(dāng)扣不扣，同樣是失職行為。

三、妥善保管。工商行政管理機(jī)關(guān)扣留的財(cái)物，未作沒收決定之前，其產(chǎn)權(quán)屬于當(dāng)事人所有。一經(jīng)扣留，其保管責(zé)任即轉(zhuǎn)移至工商行政管理機(jī)關(guān)承擔(dān)。因此，在財(cái)物接受的各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)細(xì)心清點(diǎn)。妥善保管，防止短少是起碼要求?？哿羝陂g，嚴(yán)禁動(dòng)用。對(duì)于不易保管的，先行處理時(shí)，須征得當(dāng)事人同意。委托他人代為保管時(shí)，應(yīng)簽署書面委托，以明確責(zé)任。如果保管不善，工商行政管理機(jī)關(guān)將承擔(dān)扣留財(cái)物發(fā)生滅失、毀損、蟲鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，封存扣留期間（特別是封存）容易發(fā)生相關(guān)財(cái)物被盜事件。雖然這類事件，大多是當(dāng)事人自己或指使他人所為，工商行政管理機(jī)關(guān)切不可以當(dāng)事人沒有追償而不了了之。凡發(fā)生類似情況必須進(jìn)行追查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)移交公安機(jī)關(guān)偵察，以制止對(duì)抗執(zhí)法的違法行為。否則，工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法威信將受到影響。事實(shí)證明，只要著力追查，一般都能查個(gè)水落石出，并追回原物。當(dāng)然，關(guān)鍵還是工商行政管理機(jī)關(guān)自身必須重視財(cái)產(chǎn)責(zé)任，妥善保管好扣留財(cái)物。

四、不得以扣代查。工商行政管理機(jī)關(guān)采取扣留財(cái)物的強(qiáng)制措施后，應(yīng)抓緊時(shí)間調(diào)查取證，盡量縮短扣留財(cái)物的時(shí)間，加快結(jié)案速度。在調(diào)查過程中，如果發(fā)現(xiàn)不宜扣留或扣留的財(cái)物在數(shù)量、金額方面明顯超過處罰尺度的，應(yīng)即時(shí)解除部分或全部扣留，以避免陷于被動(dòng)。實(shí)踐證明，凡是長(zhǎng)時(shí)間扣留財(cái)物，久拖不決的案件，往往效果都不理想。3.詢問：詢問是指工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員，就與案件有關(guān)的問題，依法直接對(duì)當(dāng)事人、證人、受侵害人所作的提問式調(diào)查。是工商行政管理機(jī)關(guān)在查處違法案件時(shí)，依法收集證據(jù)，證明案件事實(shí)的重要手段。詢問筆錄即指對(duì)上述提問式調(diào)查所作的文字記錄。

詢問應(yīng)注意的基本事項(xiàng)：一人被問。即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行，不得“開座談會(huì)”。二人在場(chǎng)。即辦案人員必須二人在場(chǎng)。被詢問人是婦女的必須有女辦案人員在場(chǎng)。三種對(duì)象。即被詢問人有三種對(duì)象：當(dāng)事人、證人、被侵害人。四項(xiàng)義務(wù)。即被詢問人有四項(xiàng)義務(wù)：配合調(diào)查；接受詢問；如實(shí)陳述；確認(rèn)筆錄。五項(xiàng)權(quán)利。即被詢問人有五項(xiàng)權(quán)利：知情權(quán)，知道為何事被誰詢問；請(qǐng)求回避權(quán)；陳述申辯權(quán)；閱讀修改筆錄權(quán)；人格受尊重權(quán)。六項(xiàng)注意。即辦案人員應(yīng)注意：表明身份，簡(jiǎn)要提問；聽取陳述，如實(shí)記錄；全面調(diào)查，客觀取證；抓住重點(diǎn)，注意策略；掌握時(shí)機(jī)，指明違法；宣傳法律，適時(shí)教育。

詢問規(guī)則：

（一）熟悉案情，明確目的。執(zhí)法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，了解被詢問人的基本情況。曾經(jīng)進(jìn)行過詢問的，應(yīng)結(jié)合其他證據(jù)，對(duì)原筆錄進(jìn)行分析研究。要擬定詢問計(jì)劃，以增強(qiáng)詢問的條理性。這里辦案人員應(yīng)當(dāng)明白，事前作出詢問計(jì)劃，與靈活地處理好詢問當(dāng)中出現(xiàn)的各種情況相輔相成，不得顧此失彼。如執(zhí)法人員在詢問當(dāng)事人張某之時(shí)，張態(tài)度強(qiáng)硬，詢問出現(xiàn)僵持。此時(shí)，辦案人員靈活地利用張偽造的“工作證”中的印章的破綻，逐漸轉(zhuǎn)過話題，直攻其冒充國家公務(wù)人員的問題，就此攻克了張的心理防線，使整個(gè)詢問順利取得了成果。

（二）把握好詢問的節(jié)奏和主動(dòng)權(quán)。詢問是工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員依法維護(hù)法律的尊嚴(yán)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，與違法行為作斗爭(zhēng)的具體體現(xiàn)。執(zhí)法人員在進(jìn)行詢問之中，首先要完全集中精力，拋開“自我”，保持良好的心態(tài)，把握住自己的情緒。要以必勝的信念，通過細(xì)致準(zhǔn)備，認(rèn)真實(shí)施，一步一個(gè)足印地把該調(diào)查的問題都問清楚。執(zhí)法人員要牢牢地掌握好詢問的主動(dòng)權(quán)，力戒急躁、畏難情緒；注意觀察對(duì)方，分析其心理活動(dòng)，幫助其排除心理障礙。掌握詢問節(jié)奏，當(dāng)對(duì)方如實(shí)陳述時(shí)，不要輕易打斷其陳述；當(dāng)對(duì)方明顯地東拉西扯時(shí)，要及時(shí)糾偏引導(dǎo)；當(dāng)案情有重大突破或有意外收獲時(shí)，執(zhí)法人員不要喜形于色，隨意插話、表態(tài)，應(yīng)當(dāng)待其講完后，再對(duì)不清楚的問題補(bǔ)充詢問?？傊k案人員要通過正確的詢問，體現(xiàn)出法律的威嚴(yán)，給當(dāng)事人一定精神壓力，使其感到不可能與法律較量，而不是與執(zhí)法者個(gè)人較量，從而達(dá)到使其改過守法的目的。

（三）把握好提問方式，選擇好突破口。詢問的效果常常與提問的方式、策略密切相關(guān)。提問必須做到簡(jiǎn)明扼要、嚴(yán)肅文明、策略合法，嚴(yán)禁指供、誘供。辦案人員要通過策略的提問，層層深入，使詢問工作順利進(jìn)行。工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案人員在詢問中，常選擇的突破口，一是明顯暴露出來的違法事實(shí)，二是兩人以上共同參與或共同知曉的某一情節(jié)或事實(shí)。辦案人員可以通過對(duì)這些事實(shí)、情節(jié)的一步步詳細(xì)詢問，并輔之以恰當(dāng)?shù)厥褂闷渌C據(jù)，從中擴(kuò)展線索，由此及彼，由表及里，逐步查明整個(gè)案件的客觀真實(shí)。

（四）做好詢問中的宣傳教育工作。詢問過程中的政策、法律教育，是工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行法制宣傳，使之懂法守法，主動(dòng)配合搞清案件事實(shí)，爭(zhēng)取公正處理的重要措施。在實(shí)施宣傳教育之時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)，第一，要把握好時(shí)機(jī)，可以根據(jù)詢問工作的需要，選擇在詢問的開始、期間甚至結(jié)束的適當(dāng)時(shí)間進(jìn)行。第二，要有的放矢，不脫離當(dāng)事人本身的實(shí)際，盡力喚起對(duì)方自覺參與公平競(jìng)爭(zhēng)的良知，啟發(fā)其知錯(cuò)改過，配合調(diào)查，如實(shí)陳述，以便搞清事實(shí)，使案件盡快了結(jié)。第三，要注意分寸，不得言過其實(shí)，違背立法精神；不得脫離案件實(shí)際，輕易表態(tài)，否則將留下后患。第四，要結(jié)合相關(guān)證據(jù)及該案的危害后果，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施教育。

詢問筆錄：詢問筆錄是指工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員就與案件有關(guān)的問題，向當(dāng)事人、證人、被侵害人所作提問式調(diào)查的文字記錄，由三個(gè)部分組成，即：首部、正文、尾部。首部系詢問的時(shí)間、地點(diǎn)及被詢問人的基本情況等；正文部分采用一問一答式記錄；尾部系被詢問人確認(rèn)簽名或蓋章，三個(gè)部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，詢問筆錄是證據(jù)中的“人證”，可以作為直接證據(jù)單獨(dú)證明案件的主要違法事實(shí)。從執(zhí)法實(shí)踐看，詢問筆錄起獲取線索，引導(dǎo)辦案人員取證以及串聯(lián)和印證其他證據(jù)的重要作用，而且經(jīng)查實(shí)的詢問筆錄又是定案的重要證據(jù)。制作筆錄的基本要求：１．如實(shí)記錄，正確綜合。要盡量記錄對(duì)方陳述的原話，對(duì)土語可采用括號(hào)作說明，或追問之后，讓對(duì)方作出解釋，以保持其真實(shí)意思表示。如實(shí)記錄，并非要記錄對(duì)方的廢話。正確綜合概括被詢問人的陳述，就要準(zhǔn)確反映被詢問人陳述的原意。否則可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或者對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生誤導(dǎo)，而影響整個(gè)案件的調(diào)查工作。２．略記提問，詳記陳述。就工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法而言，進(jìn)行詢問的目的，就是聽取被詢問人的陳述和申辯。因此，除告知筆錄而外，對(duì)提問部分只宜作必要的簡(jiǎn)記。由此，可以使筆錄清楚，也減輕了記錄員的負(fù)擔(dān)。對(duì)被詢問人的陳述，則應(yīng)當(dāng)作詳細(xì)記錄。只有略記提問，詳記陳述，才不致主次顛倒，或誤人指供、誘供的泥潭。筆錄中記錄的提問與回答應(yīng)當(dāng)相互銜接，避免答非所問。值得一提的是，筆錄中的“問”是執(zhí)法人員在提問，“答”是被詢問人在回答、陳述。一問一答的記錄提行頭一個(gè)字，應(yīng)寫明“問”、“答”，不可將其簡(jiǎn)寫為“？”、“×”之類的符號(hào)。３．被詢問人的重要表情、動(dòng)作應(yīng)當(dāng)記錄。在詢問中當(dāng)事人哭、大笑、點(diǎn)頭、搖頭、不回答等，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。當(dāng)事人不作回答時(shí)，可以用“答：??（不回答）”作記錄表述。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)再問，“你再不回答，將視為放棄陳述申辯，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，明白嗎？”同時(shí)，將其再次不回答作出記錄表述。對(duì)當(dāng)事人在詢問中不配合調(diào)查的情況，亦應(yīng)作出記錄表述。如青白江分局對(duì)某供銷社違法經(jīng)營行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，被調(diào)查人在詢問結(jié)束之后，故意滯留在分局辦公室達(dá)１７小時(shí)，嚴(yán)重妨礙公務(wù)活動(dòng)。而執(zhí)法人員則利用詢問筆錄數(shù)次載明，“現(xiàn)在工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)你的調(diào)查詢問已經(jīng)結(jié)束”，“請(qǐng)你離開工商行政管理機(jī)關(guān)的辦公室”，“你滯留在工商行政管理機(jī)關(guān)的辦公室，是妨礙公務(wù)的違法行為”等等。在證據(jù)面前，此人企圖誣陷執(zhí)法人員對(duì)其“拘禁”的計(jì)謀終于徹底失敗。４．詢問與記錄必須默契配合。詢問應(yīng)當(dāng)有兩名執(zhí)法人員在場(chǎng)。一般來講，由一人主問，一人記錄。詢問兼記錄時(shí)，也應(yīng)有兩人在場(chǎng)，被詢問人是婦女的，應(yīng)有女執(zhí)法人員在場(chǎng)。詢問進(jìn)行中，主問人員與記錄人員必須配合默契。記錄要跟上詢問的思路，詢問要照顧記錄的速度。對(duì)于必須記錄的重要陳述，主問人員要提示記錄。詢問之中，記錄員不得隨意插話，以免影響主問人員的思路。當(dāng)詢問中出現(xiàn)僵持局面時(shí)，記錄人員協(xié)助做工作是應(yīng)當(dāng)?shù)?。記錄完畢，可先讓主問人員過目，發(fā)現(xiàn)漏記，馬上彌補(bǔ)。詢問結(jié)束再給對(duì)方一次補(bǔ)充陳述的機(jī)會(huì)，并作好記錄。５．筆錄應(yīng)字跡清楚。筆錄應(yīng)使用鋼筆或其他不褪色筆書寫，避免錯(cuò)、別字，字跡不得過份潦草，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)須使用正確，盡量避免刪、增、涂改。整個(gè)記錄應(yīng)文字清楚、書面清潔、簡(jiǎn)明扼要。發(fā)生刪增、涂改的地方，應(yīng)由當(dāng)事人確認(rèn)并蓋章，未攜帶私章的，可要求其按指紋確認(rèn)，以確保記錄的有效性。６．必須完善尾部。法定程序規(guī)定，被詢問人有閱讀、確認(rèn)、修改筆錄的權(quán)利。詢問完畢，應(yīng)當(dāng)將筆錄交給當(dāng)事人閱讀，閱讀有困難的，應(yīng)讀念給當(dāng)事人聽，允許當(dāng)事人作補(bǔ)充修改并簽名。但對(duì)當(dāng)事人馬上翻供者，應(yīng)根據(jù)情況指出錯(cuò)誤，做好工作再讓其簽名。拒不簽名的，由詢問人、記錄人、在場(chǎng)人簽名作證，并注明其不簽名的事實(shí)及理由。尾部簽名完善的筆錄，才合法有效。此外，筆錄的最后一頁若剩余空白部分，應(yīng)當(dāng)予以劃掉，以免節(jié)外生枝。

4.取證：包括收集證據(jù)和審查判斷證據(jù)兩個(gè)方面。

收集證據(jù)的基本要求：１．收集證據(jù)必須依法進(jìn)行。國家有關(guān)法律法規(guī)中的程序性規(guī)定，對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)辦案中的調(diào)查取證工作作了若干規(guī)范性要求。國家工商局又統(tǒng)一制訂了辦案程序，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案單位必須在上述規(guī)定范圍內(nèi)從事收集證據(jù)的執(zhí)法活動(dòng)。總起來，必須依法遵循的原則有：一是收集證據(jù)必須由工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案人員依法進(jìn)行。工商行政管理機(jī)關(guān)為查辦違法案件而收集證據(jù)是行政機(jī)關(guān)的具體行政行為。其他單位派來協(xié)助工作的人員或工商行政管理機(jī)關(guān)聘請(qǐng)的市場(chǎng)協(xié)管人員等等，未經(jīng)依法委托授權(quán)，均不能作為收集證據(jù)的主體參與案件調(diào)查取證工作。否則，其取證行為不僅無效，還有可能導(dǎo)致工商行政管理機(jī)關(guān)承擔(dān)由此造成損害當(dāng)事人合法權(quán)益的法律后果。二是收集證據(jù)必須依照規(guī)定程序進(jìn)行。工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)行的各項(xiàng)法律法規(guī)及國家工商局的相關(guān)規(guī)章，是辦案人員收集證據(jù)的法定依據(jù)。實(shí)踐證明，只有依程序操作取證工作，工商行政管理機(jī)關(guān)才能在履行維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序任務(wù)的同時(shí)，又切實(shí)保障被調(diào)查對(duì)象的合法權(quán)益不受非法侵害，才有利于防止偽證和誣告。也只有合法收集的能反映案件真實(shí)的證據(jù)，才能為正確定案提供可靠依據(jù)。工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案人員應(yīng)當(dāng)自覺地樹立牢固的法制觀念，嚴(yán)格地把收集證據(jù)的活動(dòng)約束在法定范圍之內(nèi)。三是收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)合法使用。工商行政管理機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)行使行政權(quán)力，調(diào)查取證并用于查處違法案件等職能工作范圍?？梢姡朔煞ㄒ?guī)及政策規(guī)定應(yīng)當(dāng)向其他部門提供的案件證據(jù)材料之外，工商行政管理機(jī)關(guān)沒有義務(wù)將自己所掌握的證據(jù)向其他單位或個(gè)人提供。否則，有可能造成對(duì)當(dāng)事人商業(yè)秘密的泄露或其他民事權(quán)利的損害?？傊?，工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法工作的主體，必須把握好自身在調(diào)查取證工作中的行為規(guī)范，以保障取證工作及所取得的證據(jù)的合法性和有效性。２．收集證據(jù)必須周密計(jì)劃，事先安排。調(diào)查取證工作必須有計(jì)劃有目的地進(jìn)行。尤其對(duì)于較大的案件，辦案單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案的具體情況仔細(xì)研究，針對(duì)需要證明的問題，確定調(diào)查取證的方法、步驟、力量安排和要達(dá)到的目的等，制訂出切實(shí)可行的調(diào)查取證計(jì)劃方案。一般來講，調(diào)查取證工作可以先易后難，先本地后外地，要善于利用已取得的證據(jù)，去尋找新的證據(jù)；善于根據(jù)案情的發(fā)展變化，隨時(shí)修正補(bǔ)充原來的安排。實(shí)踐證明，調(diào)查取證工作計(jì)劃安排得當(dāng)，不僅可以避免工作中的盲目性，同時(shí)還能收到事半功倍的效果。３．收集證據(jù)必須積極主動(dòng)，抓住戰(zhàn)機(jī)。行政執(zhí)法的主要優(yōu)勢(shì)在于快捷有效。工商行政管理機(jī)關(guān)在查辦案件中，往往將收集證據(jù)與制止違法融為一體。可見抓住戰(zhàn)機(jī)，反應(yīng)迅速是辦案人員應(yīng)當(dāng)具備的基本素質(zhì)之一。一個(gè)案件查處結(jié)果如何，往往與能否抓住“戰(zhàn)機(jī)”十分有關(guān)?！氨F神速”，對(duì)于已掌握的案件線索或已進(jìn)入立案調(diào)查階段的案件，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地抓住“戰(zhàn)機(jī)”，運(yùn)用法律賦予的手段和職權(quán)。首先要制止違法活動(dòng)，使競(jìng)爭(zhēng)秩序得以恢復(fù)，同時(shí)，尋找機(jī)會(huì)，千方百計(jì)趕在證據(jù)滅失、現(xiàn)場(chǎng)消失之前，查獲違法人員及相關(guān)財(cái)物，以制止其危害后果的進(jìn)一步延續(xù)，以利于證據(jù)的提取。在此，辦案人員要發(fā)揮不怕苦、不怕累和連續(xù)作戰(zhàn)的工作作風(fēng)。否則，面對(duì)機(jī)會(huì)反應(yīng)遲鈍，行動(dòng)緩慢，只會(huì)給辦案工作造成更大的困難。４．收集證據(jù)必須客觀全面，深入細(xì)致。辦案人員收集證據(jù)必須尊重客觀事實(shí)，應(yīng)當(dāng)通過腳踏實(shí)地的調(diào)查工作，如實(shí)收集客觀存在的證據(jù)。切忌先人為主，帶框框或偏聽偏信，隨意取舍，更不允許斷章取義歪曲事實(shí)，弄虛作假。同時(shí)，調(diào)查取證必須全面，只有全面收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切證據(jù)，才能查明案件的全部情況，對(duì)案件及事實(shí)取得正確的認(rèn)識(shí)。調(diào)查取證之時(shí)，既要收集違法事實(shí)中基本要素的證據(jù)，又要查明重要情節(jié)、手段的證據(jù)；既要收集能證明當(dāng)事人違法及其性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重的證據(jù)，又要收集能夠證明當(dāng)事人行為合法或應(yīng)從輕處罰、免于處罰的證據(jù)。此外，由于工商行政管理機(jī)關(guān)查處的違法案件，不少情況屬于事后監(jiān)督，且當(dāng)事人往往利用合法形式掩蓋違法行為，事后又常常隱匿證據(jù)，設(shè)置障礙，以圖規(guī)避監(jiān)督制裁，因而收集證據(jù)必須深入細(xì)致，不要放過每一個(gè)與案件有關(guān)的證據(jù)及線索。得到傳來證據(jù)時(shí)，必須追根溯源，尋找原始證據(jù)；得到言詞證據(jù)時(shí)，必須深入調(diào)查，力爭(zhēng)獲取與之相互印證的書證、物證等等。這就要求辦案人員有堅(jiān)韌不拔的毅力，勤于思考，善于分析，能夠不厭其煩地深入與當(dāng)事人違法活動(dòng)有關(guān)的經(jīng)營場(chǎng)所，堆放貨物的倉庫，存放書證的“辦公”室進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真細(xì)致地收集證據(jù)。執(zhí)法實(shí)踐一次又一次地告誡辦案人員，只有尊重客觀事實(shí)，堅(jiān)持對(duì)案件進(jìn)行全面細(xì)致的調(diào)查，才能獲取確實(shí)充分的證據(jù)，為結(jié)案打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。５．收集證據(jù)中必須做好證據(jù)保全工作。保全證據(jù)是指對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)用一定的形式固定下來，加以提取和妥善保管的活動(dòng)。在收集證據(jù)的活動(dòng)中，固定和保全證據(jù)是不可分割的重要內(nèi)容。辦案人員在收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取符合程序規(guī)范的妥善措施和科學(xué)方法，將一切能夠證明案件真實(shí)情況的證據(jù)固定下來。如接受舉報(bào)時(shí)，要求投訴舉報(bào)人作書面陳述并提供相應(yīng)證據(jù)；詢問當(dāng)事人和證人，要做好筆錄（或同時(shí)錄音）；現(xiàn)場(chǎng)檢查，要做好筆錄（或同時(shí)錄像）；封存扣留物品，要開列單據(jù)；收集到的合同、發(fā)票等書證應(yīng)注明出處并由提供人簽章，從計(jì)算機(jī)貯存信息中提取的書證，應(yīng)由當(dāng)事人簽章證明出處，或由工商行政管理機(jī)關(guān)委托的鑒定部門出具證明予以確認(rèn)；對(duì)不能入卷的物證，應(yīng)拍照，其中假商品、冒牌商品應(yīng)經(jīng)合法抽樣送檢，獲取鑒定結(jié)論；對(duì)于在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，須打印提取，并注意保留網(wǎng)址網(wǎng)頁，同樣應(yīng)由提取人加注相關(guān)說明并簽章證明等等。只有將發(fā)現(xiàn)的證據(jù)加以固定，由工商行政管理機(jī)關(guān)的辦案人員合法取得，并粘貼整齊，裝訂成卷，妥為保管，才能保證所有證據(jù)的效力。此外，對(duì)于復(fù)印件證據(jù)，必須注意，一是應(yīng)注明系由原件復(fù)??；二是必須保持其復(fù)印的原始狀態(tài)，不得添、描、涂、改；三是應(yīng)由提供人簽章并注明出處，同時(shí)由提取該證的辦案人員簽名，以便確定其證明效力。

證據(jù)的審查判斷：辦案人員在審查判斷證據(jù)中，應(yīng)當(dāng)遵循的基本法則是：１．特性法則。即根據(jù)各種證據(jù)的不同特點(diǎn)以及相關(guān)證據(jù)形成的環(huán)境條件，進(jìn)行具體分析以鑒別其真實(shí)可靠性。２．矛盾法則。即發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的矛盾，排除虛假的證據(jù)材料。這種矛盾，可能產(chǎn)生于同一證據(jù)之中，也可能產(chǎn)生于此證據(jù)與彼證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實(shí)之間。矛盾的出現(xiàn)，說明有虛假證據(jù)存在。因此，必須進(jìn)一步調(diào)查取證，分析研究，排除虛假證據(jù)，使矛盾得以解決。這一發(fā)現(xiàn)矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程，就是辦案人員加深認(rèn)識(shí)，鑒別證據(jù)真?zhèn)魏徒沂景讣鎸?shí)的過程。３．實(shí)踐法則。即通過實(shí)驗(yàn)、辨認(rèn)和鑒定方法，對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行真?zhèn)舞b別。實(shí)驗(yàn)方法是指模擬同等條件，再現(xiàn)案件中的某些情況，用實(shí)驗(yàn)結(jié)果來鑒別證據(jù)的真?zhèn)?。辨認(rèn)是指組織知情人或不知情人，對(duì)有關(guān)人或物品（商品）進(jìn)行辨別，以鑒別其真?zhèn)魏涂陀^混淆程度。鑒定是指由國家確認(rèn)的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)和具有專門知識(shí)的人員，用科學(xué)技術(shù)手段來分析鑒別證據(jù)的真?zhèn)渭捌涑煞趾康?。４．綜合法則。即將案件中的所有證據(jù)進(jìn)行綜合分析和對(duì)比，以確實(shí)充分的證據(jù)對(duì)案件事實(shí)作出正確的結(jié)論。辦案人員在審查各個(gè)證據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)全案證據(jù)進(jìn)行綜合分析，如果各要素及重要情節(jié)之間的證據(jù)不存在空缺，不存在矛盾，并協(xié)調(diào)一致，結(jié)論同一，也就形成了一個(gè)完整的證據(jù)體系，表明全案證據(jù)已經(jīng)達(dá)到確實(shí)充分，此時(shí)，可以對(duì)案件事實(shí)作出正確結(jié)論了。

常見證據(jù)的分類及表現(xiàn)形式：書證：商品、帳本、場(chǎng)地權(quán)屬證明、假廠名、廠址標(biāo)簽等。物證：印鑒、商品、經(jīng)營設(shè)備、辦公用品等。證人證言：從業(yè)人員證言、客戶證言、物業(yè)業(yè)主證言。其他證據(jù)：當(dāng)事人陳述、申辯、相關(guān)人員投訴、舉報(bào)材料、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、視聽資料等。鑒定結(jié)論：產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門之鑒定結(jié)論。

5.注意事項(xiàng)：詢問：1．個(gè)別進(jìn)行；2．兩個(gè)以上工作人員在場(chǎng)；3．不能誘供、逼供；4．制作筆錄并交當(dāng)事人查驗(yàn)，允許其補(bǔ)充修改；5．由當(dāng)事人簽名、蓋章?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：1．出示證件；2．應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)；3．不能上路查驗(yàn)來往車輛；4．做好檢查記錄，并由當(dāng)事人簽名確認(rèn)。查閱、復(fù)制資料：1．難以取得原始證據(jù)時(shí)采用；2．限于與案件相關(guān)的內(nèi)容；3．應(yīng)注意為當(dāng)事人保密；4．由當(dāng)事人簽名確認(rèn)。鑒定：1．出具委托書，注明有關(guān)鑒定要求、事項(xiàng)；2．應(yīng)委托法定機(jī)關(guān)鑒定。委托調(diào)查：出具委托函，列明調(diào)查對(duì)象、調(diào)查事項(xiàng)及時(shí)間要求。抽樣取證：1．應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)；2．制作抽樣清單，并由當(dāng)事人簽名確認(rèn)；3．樣品應(yīng)加封封條。人身搜查：除非由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，否則不能采用。先行登記保存：1．只有在證據(jù)可能滅失或今后難以取得時(shí)采用；2．應(yīng)清點(diǎn)被封存財(cái)物，應(yīng)開具有關(guān)文書；3．封存物應(yīng)加封條；4．在7個(gè)工作日內(nèi)作出如下處理：①違法行為成立的作出處罰，予以沒收；②可以扣留的，予以扣留；③違法事實(shí)不成立或不能扣留的，予以解除。扣留、封存：1．清點(diǎn)財(cái)物；2．開具清單并由雙方人員簽字確認(rèn)；3．對(duì)扣留已托運(yùn)、郵寄物品應(yīng)填寫有關(guān)通知書交托送、郵寄部門；4．對(duì)依照此法規(guī)扣留、封存的，應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)作出鑒定結(jié)論，結(jié)論確認(rèn)不屬假冒偽劣商品的，應(yīng)即啟封、解除扣押。

6.鑒定：是指辦案機(jī)構(gòu)為查明案件中的某些專門性問題，委托或聘請(qǐng)專業(yè)部門或?qū)ｉT人員，由其運(yùn)用專業(yè)知識(shí)對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行鑒別和判斷。工商行政管理機(jī)關(guān)經(jīng)常進(jìn)行的鑒定有：書證鑒定、物證鑒定、會(huì)計(jì)鑒定等等。

書證鑒定：書證，是指以文字、符號(hào)或圖形表達(dá)的思想內(nèi)容來證明案件真實(shí)情況的物品。工商行政管理機(jī)關(guān)辦案中所涉及的書證，主要是書面文字資料等。書證的鑒定主要包括：對(duì)書證的真?zhèn)?，以及?duì)書法筆跡做同一性鑒定。

（一）一般書證鑒定。此處所稱一般書證，包括一般的文書、信函、電文、合同、證件等。對(duì)書證的真?zhèn)渭皶üP跡作鑒定，一般采用與原始真件作同一性比較鑒別。對(duì)于難于識(shí)別真?zhèn)位虍?dāng)事人、利害關(guān)系人有異議的書證，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定。需要進(jìn)行鑒定的書證，可以委托原始書證的制作人（單位）進(jìn)行辨認(rèn)鑒別后由其作出書面結(jié)論。上述委托有困難或案件當(dāng)事人、利害關(guān)系人對(duì)其鑒定結(jié)論有異議的，應(yīng)當(dāng)委托專門從事書證鑒定的公安、司法機(jī)關(guān)進(jìn)行鑒定。

（二）發(fā)貨票鑒定。對(duì)發(fā)貨票的鑒定主要針對(duì)兩個(gè)方面的問題，一是發(fā)票本身的真?zhèn)?，二是發(fā)票填寫的內(nèi)容是否真實(shí)，可以委托專門管理機(jī)關(guān)——稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行鑒定。對(duì)填寫的內(nèi)容，則可采取尋找同號(hào)碼的其他聯(lián)做比較或按一般書證的鑒定要求進(jìn)行。

（三）印章鑒定。對(duì)可疑的單位公章的鑒定一般有兩個(gè)目的，一是鑒別印章的真?zhèn)危谴_定印章所指單位是否存在。對(duì)于確有其單位的印章真?zhèn)?，可以按一般書證的鑒定方法進(jìn)行。對(duì)于涉嫌虛構(gòu)單位的假印章，首先應(yīng)當(dāng)按管轄關(guān)系，通過登記主管機(jī)關(guān)，查詢其是否存在，進(jìn)而辨明該印章的真?zhèn)巍?/p>

（四）注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢的鑒別。嚴(yán)格地講，注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢的假冒、仿冒鑒別，不需要委托聘請(qǐng)專門人員進(jìn)行鑒定，因?yàn)楣ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)本身就可以依據(jù)職權(quán)收集證據(jù)予以認(rèn)定。但由于辦案中常有類似問題提出，就此也作為相關(guān)問題談?wù)?。辦案中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)可疑的注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢，一是涉嫌假冒，二是涉嫌仿冒。前者是與他人的注冊(cè)商標(biāo)、商品裝潢完全相同，后者是大體相仿足以造成混淆，違法嫌疑人的目的都是為了“搭便車”，借他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，以擴(kuò)張占據(jù)市場(chǎng)的份額。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌假冒的注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢，可以委托被假冒的經(jīng)營者予以識(shí)別并作出書面結(jié)論，再結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行真?zhèn)闻袛?。?duì)于仿冒問題，首先應(yīng)對(duì)需要判別的對(duì)象，進(jìn)行一般通體觀察，辨明其是否大體相仿；還可以通過市場(chǎng)觀察是否使消費(fèi)者產(chǎn)生混淆和誤認(rèn)。如果已經(jīng)使購買該商品的消費(fèi)者產(chǎn)生誤認(rèn)，即有理由判定其行為構(gòu)成仿冒。不依賴于其他鑒定人的鑒定，是工商行政管理機(jī)關(guān)鑒別注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢的原則。

物證鑒定：物證，是指能夠以其外部特征和物質(zhì)屬性來證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡。工商行政管理機(jī)關(guān)在辦案工作中，常常需要對(duì)案涉商品的成分、含量以及商品質(zhì)量的達(dá)標(biāo)狀況、制作工藝等進(jìn)行鑒定。

（一）商品成分、含量鑒定。對(duì)于案涉商品物理指標(biāo)、化學(xué)成分、含量等問題必須搞清時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析測(cè)試后作出鑒定。然而，實(shí)踐同時(shí)證明，辦案工作又不能完全依賴于委托鑒定。市場(chǎng)商品多姿多彩，摻雜使假花樣百出，辦案人員必須在實(shí)踐中掌握研究運(yùn)用證據(jù)的技巧，使鑒定結(jié)論在辦案中配合其他證據(jù)發(fā)揮應(yīng)有的作用。如，辦案人員在市場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)有人涉嫌在辣椒粉中摻高粱殼粉、紅磚粉等異物。經(jīng)抽樣化驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)樣品除辣椒纖維以外，還含有１０％的塵土和１２％的其他纖維，而質(zhì)檢所不愿意對(duì)該商品是否摻雜使假作出結(jié)論。原因很簡(jiǎn)單，一是正常的加工過程不可能密封，混入塵土是正常現(xiàn)象，而且干辣椒都有柄，加工后含“其他纖維”自然是正常的；二是國家沒有制定辣椒粉的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此，質(zhì)檢部門認(rèn)為不能判定該批辣椒粉摻入了異物。在這種情況下，工商行政管理機(jī)關(guān)可以采取對(duì)比方法鑒別：首先委托企業(yè)正常加工一批辣椒粉，并對(duì)其抽樣（簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)樣）再送檢。結(jié)果是標(biāo)準(zhǔn)樣的塵土含量不足１％，其他纖維含量不足５％。兩種樣品的測(cè)試分析結(jié)果一對(duì)比，再通過對(duì)全案其他證據(jù)的分析，如當(dāng)事人的售價(jià)大大低于正常市價(jià)等等，最終對(duì)當(dāng)事人推銷摻雜使假的辣椒粉的事實(shí)，完全可以予以認(rèn)定。值得一提的是，這種測(cè)試分析，只要鑒定人符合條件，工商行政管理機(jī)關(guān)就可以委托聘請(qǐng)，并非只有商品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)才能承擔(dān)。

（二）商品質(zhì)量達(dá)標(biāo)鑒定。在辦案工作中，為準(zhǔn)確判斷案涉商品質(zhì)量是否達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其承諾的指標(biāo)，工商行政管理機(jī)關(guān)自然需要委托商品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。更難能可貴的是，在有關(guān)部門的配合下，對(duì)一些帶普遍性的問題進(jìn)行研究分析，尋找規(guī)律，制定對(duì)策，以提高工作效率。成都市工商行政管理機(jī)關(guān)為解決查處冷凍注水豬肉的現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別問題，曾會(huì)同獸醫(yī)衛(wèi)生監(jiān)督檢驗(yàn)部門專門進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。該實(shí)驗(yàn)宰殺注水豬上百頭，按不同注水程度和不同的豬肉部位進(jìn)行分割包裝、冷凍。然后，通過觀察各類注水豬肉凍結(jié)后呈現(xiàn)的外部特征，描述出豬肉經(jīng)不同量注水后，出現(xiàn)的“血冰”現(xiàn)象，如成點(diǎn)、成線、成片、成塊等。再經(jīng)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試分析，對(duì)應(yīng)地得出不同血冰現(xiàn)象與其含水量超標(biāo)的關(guān)系。最終使執(zhí)法人員掌握了血冰成塊、成片時(shí)，水份必然超標(biāo)的識(shí)別方法。這次實(shí)驗(yàn)很好地解決了辦案人員對(duì)冷凍的注水豬肉現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別難的問題。市政府對(duì)這項(xiàng)工作非常重視，不僅撥給實(shí)驗(yàn)用專款，還批轉(zhuǎn)了市工商局、農(nóng)牧局的報(bào)告，授權(quán)工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法中，可以依照“血冰”現(xiàn)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別。當(dāng)事人有異議的，再進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室分析檢驗(yàn)。由此相當(dāng)程度地提高了全市工商行政執(zhí)法人員對(duì)制造、推銷注水凍豬肉的識(shí)別準(zhǔn)確度和查處力度。工商行政管理機(jī)關(guān)為“川豬”的聲譽(yù)和養(yǎng)豬事業(yè)的健康發(fā)展做出了自己的努力，也為鑒定之前的現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別趟了一條路子。

（三）商品制作工藝鑒定。工商行政管理機(jī)關(guān)在查案中，往往需要對(duì)某些商品的制作工藝進(jìn)行分析鑒定。這類鑒定可以聘請(qǐng)有專門技術(shù)的人員進(jìn)行，也可以委托有關(guān)部門鑒定或由其組織鑒定。如對(duì)查獲的套牌汽車涉嫌拼裝的問題，工商行政管理機(jī)關(guān)曾委托某證據(jù)研究中心，由其組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行鑒定。專業(yè)人員從零配件測(cè)試、裝配工藝分析等方面入手，最終得出送檢車系拼裝車的結(jié)論，有效地解決了案件的定性問題。

會(huì)計(jì)鑒定：工商行政管理機(jī)關(guān)為查明涉案當(dāng)事人的某些財(cái)務(wù)往來、結(jié)算等情況，可以聘請(qǐng)或委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)當(dāng)事人相關(guān)的會(huì)計(jì)賬務(wù)進(jìn)行稽查，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師最終對(duì)相關(guān)問題作出會(huì)計(jì)鑒定。鑒定結(jié)論雖然是由具有專門知識(shí)的人，采用科學(xué)方法得出的結(jié)論，但因其在一定程度上是鑒定人主觀反映客觀而得出的結(jié)論，會(huì)受到很多條件的制約，也可能產(chǎn)生錯(cuò)誤。因此，鑒論結(jié)論同樣需要審查判斷，主要應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問題：

一、審查鑒定依據(jù)的材料是否充分可靠。只有真實(shí)可靠的鑒定材料，才有可能為鑒定結(jié)論的正確提供可靠的物質(zhì)前提和基礎(chǔ)。辦案人員必須特別重視抽取樣品、封存樣品、送交樣品應(yīng)符合法定程序。抽樣、封樣時(shí)必須有當(dāng)事人或見證人在場(chǎng)并作好記錄，各方簽名認(rèn)可。送樣應(yīng)有辦案人員二人同行。鑒定人接收樣品，應(yīng)作出封樣完好的記錄。必要時(shí)，可以請(qǐng)鑒定人前往存放物品的現(xiàn)場(chǎng)，采用科學(xué)方法直接抽取樣品。如果提供鑒定的材料來源不清楚，其鑒定結(jié)論的證明力將受到影響。

二、審查鑒定人資格及鑒定過程。鑒定人是否具有解決所委托的專門問題的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，所使用的技術(shù)設(shè)備是否適當(dāng)，使用的方法和操作程序是否科學(xué)，以及鑒定時(shí)是否受到外界干擾等，都有可能影響鑒定結(jié)論的客觀公正性，由此，辦案單位應(yīng)當(dāng)審查。

三、審查鑒定結(jié)論與其他證據(jù)有無矛盾，與案件事實(shí)有無矛盾。如果發(fā)現(xiàn)鑒定結(jié)論與其他證據(jù)或案件基本事實(shí)產(chǎn)生矛盾，必須認(rèn)真核實(shí)，尤其是取證、采樣等各個(gè)環(huán)節(jié)。必要時(shí)，可以進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或重新鑒定。

四、審查鑒定結(jié)論是否符合法定程序。如鑒定結(jié)論的書式是否符合規(guī)范，有無鑒定人員簽名，有無鑒定機(jī)構(gòu)簽章，如果案件有兩個(gè)以上的鑒定人，他們的意見是否一致，是否共同作出鑒定結(jié)論，并分別簽名，其分析數(shù)據(jù)與結(jié)論性意見是否一致；鑒定結(jié)論送交當(dāng)事人時(shí)，有無送達(dá)回證，是否向其提示了提出復(fù)檢的期限等。此外，是否發(fā)生過當(dāng)事人申請(qǐng)回避的事實(shí)以及上級(jí)是否作出回避的決定及相應(yīng)的安排等等，亦應(yīng)審查，以便保證鑒定結(jié)論的證明效力。

第三步：定性。是指辦案人員收集、審查判斷證據(jù)，確定違法事實(shí)是否發(fā)生，其性質(zhì)、程度、后果如何，違法主體以及其他有關(guān)案件事實(shí)的執(zhí)法活動(dòng)。工商行政管理機(jī)關(guān)才能適用法律法規(guī)，對(duì)違法行為實(shí)施處罰。違法案件中，需要由辦案人員依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)，主要有：違法事實(shí)、違法主體、程序事實(shí)及證據(jù)事實(shí)四個(gè)方面：

（一）違法事實(shí)。這是證明對(duì)象的主要部分，應(yīng)抓住其主要的核心內(nèi)容，即“五何”要素予以證明。“五何”即何人、何時(shí)、何地、何具體違法活動(dòng)，其危害后果如何。搞清違法活動(dòng)的來龍去脈，涉及的違法財(cái)物品種、數(shù)量、價(jià)格、金額、獲利等違法活動(dòng)的方式、手段及重要情節(jié)、直接危害后果。同時(shí)，對(duì)于當(dāng)事人主觀方面應(yīng)知或明知的動(dòng)機(jī)、目的，以及有無應(yīng)當(dāng)免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無應(yīng)當(dāng)從重處罰的情節(jié)同樣必須搞清楚。值得注意的是，不少辦案人員忽視對(duì)重要情節(jié)和具體手段的調(diào)查證明和運(yùn)用證據(jù)進(jìn)行描述。不少案件，特別是較大案件，對(duì)當(dāng)事人從事違法活動(dòng)的手段、相關(guān)情節(jié)是否查明，直接關(guān)系到辦案工作的成敗。如，１９９８年成都市工商局查處新都火車站強(qiáng)制保險(xiǎn)案，查明該站利用貨主提取到站貨物之機(jī)，強(qiáng)制收取“鐵路轉(zhuǎn)公路運(yùn)輸”保險(xiǎn)費(fèi)。其手段是，將空白的定額保險(xiǎn)費(fèi)收據(jù)夾帶于其他所有鐵路裝卸搬運(yùn)等單據(jù)之中，訂成一疊，算出總金額后，要求提貨人一并交款，方可提貨，貨主要想拒交任何一項(xiàng)費(fèi)用，都不可能辦理提貨手續(xù)。這一手段充分反映了該站強(qiáng)制提貨人交納“保險(xiǎn)費(fèi)”的客觀真實(shí)，成為本案致勝的關(guān)鍵，證明保險(xiǎn)公司一年來收取的１３０余萬元保費(fèi)，事實(shí)上已經(jīng)衍變?yōu)闉E收費(fèi)用。同時(shí)，辦案人員沒有忽視保險(xiǎn)公司曾經(jīng)有過一起賠付４０００多元的情節(jié)，簡(jiǎn)單地從違法所得中剔除，而是做了專門調(diào)查，最后查明是所運(yùn)拖拉機(jī)途中因急剎車受擠撞損傷后，貨主又重新與保險(xiǎn)公司簽訂保險(xiǎn)合同、補(bǔ)交保費(fèi)才獲得的賠付。由此可見，貨主原來被強(qiáng)制交付的定額保費(fèi)，并沒有起到真正意義的保險(xiǎn)費(fèi)的作用。因此，這一賠付情節(jié)不足以否定濫收費(fèi)的事實(shí)。這一重要情節(jié)的證明，更加堅(jiān)定了執(zhí)法人員的信心，對(duì)本案的全勝同樣起著重要作用?？梢姡k案中，對(duì)重要手段、重要情節(jié)的證明，決不可掉以輕心。

（二）違法主體。包括確定兩個(gè)方面的問題，一是違法主體是誰，二是違法主體的基本情況?！罢l違法，誰負(fù)責(zé)”是確定違法主體的基本原則。其中的“誰”是指應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體，絕不是說具體從事違法行為的人，就一定是承擔(dān)行政責(zé)任的對(duì)象。如：企業(yè)職工為企業(yè)辦理違法業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任；單位內(nèi)部部門違法，應(yīng)當(dāng)由單位承擔(dān)責(zé)任；個(gè)體戶的從業(yè)人員違法，應(yīng)由個(gè)體戶承擔(dān)責(zé)任；有能力承擔(dān)行政責(zé)任的企業(yè)分支機(jī)構(gòu)違法，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任等等。在證明違法主體之時(shí)，切忌粗心大意，應(yīng)有足夠的證據(jù)及法律依據(jù)證明該主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。成都市工商局曾查辦一起丁××倒賣涉嫌走私的進(jìn)口相機(jī)、手表案。丁某于案發(fā)的第二天跑掉，留下的陳述中聲稱他是為某公司承包的部門辦理業(yè)務(wù)。而該公司已瀕臨倒閉，其當(dāng)時(shí)的負(fù)責(zé)人口頭告之，丁某的活動(dòng)屬于個(gè)人行為，公司不對(duì)其負(fù)責(zé)。由于辦案人員的疏忽，未對(duì)上述陳述取得書證。這一案件以丁某為主體，按遺棄物品的處理原則，將１３萬余元變價(jià)款上繳財(cái)政。兩年之后，上述公司的后任負(fù)責(zé)人突然聲稱，丁某是其聘用人員，負(fù)責(zé)部門工作，并對(duì)工商行政管理部門原扣留財(cái)物提出權(quán)屬要求。本案訴至法院，由于缺乏當(dāng)時(shí)該公司不承擔(dān)責(zé)任的書證，最后由財(cái)政將１３萬元退還了該公司，事實(shí)上認(rèn)定本案的行政責(zé)任不應(yīng)由丁某個(gè)人承擔(dān)。這里，如果辦案人員早已取得了該公司不對(duì)丁某個(gè)人行為負(fù)責(zé)的書證，情況就會(huì)完全不同。在個(gè)體戶的家庭經(jīng)營中，也可能出現(xiàn)取證及分析不周全，責(zé)任難以分清的情況。如，李某有零售卷煙執(zhí)照，擺攤賣零煙。其丈夫周某和兒子在屋內(nèi)搞批發(fā)并兼有倒賣走私卷煙行為。證據(jù)證明周某在從事違法活動(dòng)，李某沒有參與。本案應(yīng)由誰承擔(dān)行政責(zé)任？曾有不同意見。經(jīng)大家仔細(xì)分析，一致意見是應(yīng)由執(zhí)照持有者李某承擔(dān)。理由如下：第一，李、周夫妻關(guān)系存續(xù)期間，其財(cái)產(chǎn)（含經(jīng)營資產(chǎn)）共有，事實(shí)也是如此；第二，李某零售的卷煙也是周一起買進(jìn)的，說明其經(jīng)營活動(dòng)不能嚴(yán)格分開；第三，周某違法經(jīng)營的地點(diǎn)就是李執(zhí)照填寫的經(jīng)營地址。事實(shí)證明，如果李某沒有這張營業(yè)執(zhí)照，周某是不敢公開批量倒煙的。因此，應(yīng)由經(jīng)營戶（即執(zhí)照持有者）承擔(dān)行政責(zé)任。此外，對(duì)于為了一個(gè)牟利目的，共同實(shí)施某一違法行為的同案人的認(rèn)定，也應(yīng)十分謹(jǐn)慎。違法主體一經(jīng)確定，基本情況就成為必須證明的事實(shí)。是單位違法的，有營業(yè)執(zhí)照者，應(yīng)當(dāng)查明執(zhí)照內(nèi)容。沒有核準(zhǔn)經(jīng)營的，應(yīng)查明單位確實(shí)名稱、地址、資金、人員、負(fù)責(zé)人以及主管單位等情況。個(gè)人違法的，查明其基本情況的最簡(jiǎn)便辦法，是復(fù)制其身份證、暫住證、護(hù)照等個(gè)人身份證件。對(duì)于違法主體的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度及事后表現(xiàn)，也應(yīng)納入證明范圍，它雖然與違法事實(shí)本身沒有直接關(guān)系，但對(duì)于促使當(dāng)事人知錯(cuò)改過，很有意義，同時(shí)，對(duì)執(zhí)法部門掌握處罰尺度方面，是可用的參考因素。值得一提的是，涉及經(jīng)營主體違反注冊(cè)登記事項(xiàng)方面的違法問題，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)通氣，以避免造成工作被動(dòng)。

（三）程序事實(shí)。這雖然不能直接證明當(dāng)事人是否違法和解決如何處罰等問題，但對(duì)證明辦案工作是否依法進(jìn)行，能否順利進(jìn)行，有著十分重要的意義。如，法律規(guī)定，執(zhí)法人員調(diào)查取證不得少于二人，同時(shí)應(yīng)出示證件、表明身份，那么相應(yīng)的辦案文書中應(yīng)當(dāng)有清楚的記錄；結(jié)案時(shí)應(yīng)告之當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰依據(jù)及處罰意見，符合聽證條件的應(yīng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，就應(yīng)有告知文書，反映執(zhí)行了這一程序規(guī)定；所扣留的物品，三個(gè)月內(nèi)無法找到當(dāng)事人的，可以作無主財(cái)物上繳財(cái)政，就應(yīng)有證據(jù)證明執(zhí)法機(jī)關(guān)盡可能尋找了三個(gè)月；所有文件、文書送達(dá)，應(yīng)有送達(dá)回證、郵寄證明，或公告根據(jù)中之一種，以證明已經(jīng)送達(dá)，等等?？傊缎姓幜P法》及工商行政管理機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)章對(duì)辦案程序作了嚴(yán)格規(guī)定，辦案人員的執(zhí)法活動(dòng)必須依程序進(jìn)行，同時(shí)，還必須以證據(jù)證明辦案工作步步遵循程序規(guī)定辦事的事實(shí)，以保障所進(jìn)行的執(zhí)法活動(dòng)有效、合法。

（四）證據(jù)事實(shí)。是指證據(jù)材料中反映的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。獲取的證據(jù)應(yīng)是已知事實(shí)，但就辦案工作而言，任何證據(jù)事實(shí)未經(jīng)查證核實(shí)之前，均處于不確定狀態(tài)。因此，自古就有“孤證不立”之說。辦案工作中獲取的任何證據(jù)，都需要其他的證據(jù)證明它所反映的實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性?？梢?，證據(jù)事實(shí)也是證明對(duì)象。審查判斷證據(jù)，使用證據(jù)材料相互印證的過程，也就是證明證據(jù)事實(shí)的過程。經(jīng)過查證核實(shí)的證據(jù)事實(shí)，才是定案的依據(jù)。第四步：審批及執(zhí)行。

擬制調(diào)查終結(jié)報(bào)告：標(biāo)題：簡(jiǎn)明、扼要、邏輯清楚。案件來源及當(dāng)事人基本情況：1．案發(fā)經(jīng)過（簡(jiǎn)略）；2．當(dāng)事人情況（依登記電腦資料）。案件基本事實(shí)及證據(jù)：1．闡明案件涉及的事實(shí)；2．有什么證據(jù)證明上述事實(shí)。案件定性處罰建議的法律依據(jù)闡明所引用的法律文件名稱及序號(hào)。結(jié)語

第三十四條 案件調(diào)查終結(jié)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面核審。核審機(jī)構(gòu)核審后，由辦案機(jī)構(gòu)將整個(gè)案卷及核審機(jī)構(gòu)的核審意見報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)。

告知：第三十九條 局長(zhǎng)對(duì)行政處罰建議批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義，或者由辦案機(jī)關(guān)委托有關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)。凡擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、許可證及較大數(shù)額罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。采取口頭形式告知的，辦案機(jī)關(guān)或者受委托的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。采取書面形式告知的，辦案機(jī)構(gòu)或者受委托的機(jī)關(guān)直接送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)出具簽收證明；拒絕簽收的，由送達(dá)人記明情況，并報(bào)告辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。辦案機(jī)構(gòu)也可以采取郵寄送達(dá)的方式送達(dá)當(dāng)事人。無法找到當(dāng)事人的，由辦案機(jī)關(guān)以公告形式告知。受委托的機(jī)關(guān)按照要求告知當(dāng)事人后，應(yīng)當(dāng)將告知情況通知辦案機(jī)關(guān)，并將有關(guān)文書、材料及時(shí)送交辦案機(jī)關(guān)。

聽證：工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證暫行規(guī)則工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證暫行規(guī)則（1996年10月17日國家工商行政管理局令第69號(hào)公布）第六條

工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)、撤銷特殊標(biāo)志登記等；

（三）對(duì)公民處以５千元、對(duì)法人或者其他組織處以５萬元以上罰款。

送達(dá)：第六十四條 工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)文書，除告知文書外，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）應(yīng)當(dāng)直接送當(dāng)事人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當(dāng)事人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。當(dāng)事人是法人、經(jīng)營單位或者其他組織的，交其收發(fā)部門簽收；當(dāng)事人是公民或者個(gè)體工商戶的，交其本人簽收，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收；當(dāng)事人指定代收人的，交代收人簽收。當(dāng)事人拒絕接受有關(guān)文書送達(dá)的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)人員到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事伯的收發(fā)部門或者住處，即視為送達(dá)；

（二）直接送達(dá)有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)；

（三）無法采取上述幾種方式送達(dá)的，可以公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

執(zhí)行：罰款的執(zhí)行：在下列情況時(shí)，當(dāng)場(chǎng)收繳：1．當(dāng)場(chǎng)處以20元以下罰款； 2．對(duì)公民處以20元以上、50元以下，對(duì)法人或其他組織處1000元以下罰款，不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的； 3．在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向銀行繳付確有困難并提出要求的。*1996年58號(hào)令第54條第1款第（1）、（2）、（3）項(xiàng)。除當(dāng)場(chǎng)收繳的情況外，一般均由當(dāng)事人向指定銀行繳付。*1996年58號(hào)令第54條第1款。執(zhí)行期間 除當(dāng)場(chǎng)繳交的之外，罰款應(yīng)在當(dāng)事人收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)執(zhí)行。*1996年58號(hào)令第54條。注意事項(xiàng)：1．當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，應(yīng)出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)并加蓋工商所公章；２．當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款應(yīng)自收繳之日起兩日內(nèi)交回本所，由本工商所在兩日內(nèi)繳至指定銀行。３．當(dāng)事人確有困難的，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)，可延期或分期繳交罰款；程序是當(dāng)事人提出申請(qǐng)，由作出處罰的工商所決定。沒收違法所得、沒收違法物品、吊銷營業(yè)執(zhí)照的執(zhí)行：注意事項(xiàng)１．沒收的票提應(yīng)交有關(guān)部門統(tǒng)一處理；２．銷毀物品應(yīng)有兩人以上監(jiān)督執(zhí)行并作記錄； ３．不能以任何借口截留、私分罰沒財(cái)物，應(yīng)全部上繳國庫；

４．查扣的財(cái)物，滿３個(gè)月仍無法找到當(dāng)事人的，作無主物上繳國庫。

結(jié)案及其審批：①結(jié)案基本程序是：a.辦案人員填制“結(jié)案審批表”；ｂ．將案卷材料的“結(jié)案審批表”交所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。②對(duì)調(diào)查之后不能認(rèn)定當(dāng)事人違反有關(guān)法律規(guī)范的案件，應(yīng)予銷案?；境绦蚴牵篴.辦案人員提出意見并加以討論；ｂ．填制“銷案審批表”報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)審批。

若干可能影響行政處罰效力的法定時(shí)間：

（一）《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》有關(guān)法定期間的規(guī)定：１．對(duì)當(dāng)事人的財(cái)物作出“先行登記保存”的強(qiáng)制措施的，應(yīng)在作出該措施之日起７日內(nèi)作出沒收、扣留（封存）或解除該措施的決定（參見第２６條）； ２．告知——告知是在局長(zhǎng)（所長(zhǎng)）批準(zhǔn)辦案人員提出的處罰建議之后進(jìn)行（參見第３９條）；３．告知的送達(dá)及當(dāng)事人行使權(quán)利的時(shí)間：（１）當(dāng)面告知的，自當(dāng)事人簽收之時(shí)視為送達(dá)時(shí)間，從簽收日起３日內(nèi)行使申辯、聽證申請(qǐng)權(quán)有效；（２）郵寄送達(dá)的，自寄出掛號(hào)之日起１５日內(nèi)，當(dāng)事人行使申辯、聽證申請(qǐng)為有效，但有不可抗力或特殊情況至當(dāng)事人不能行使權(quán)利的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，否則視為放棄；（３）公告送達(dá)的，公告之日起１５日內(nèi)為當(dāng)事人行使申辯、聽證申請(qǐng)有效期間。４．執(zhí)行處罰：（１）符合９６年５８號(hào)令第５４條第１款第（１）、（２）、（３）項(xiàng)規(guī)定的，當(dāng)場(chǎng)收繳（具體參見第１４頁說明８）；（２）其余處罰在當(dāng)事人收到處罰決定之日起１５日內(nèi)執(zhí)行，當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議，訴訟不停止處罰的執(zhí)行；（３）當(dāng)事人繳付的罰款，工商所應(yīng)在收到罰款后２天內(nèi)繳交指定銀行（參見９６年５８號(hào)令第５５條）；（４）對(duì)所查扣的貨物３個(gè)月內(nèi)無法找到當(dāng)事人的，作為無主物，上繳財(cái)政（參見９６年５８號(hào)令第６１條）；（５）送達(dá)處罰決定書的方式及期間： ①處罰決定作出后，辦案人員應(yīng)在７個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)（參見９６年５８號(hào)令第６３條）； ②無法郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、直接送達(dá)的采用公告送達(dá)，自公告之日起滿６０日，則可視為送達(dá)（參見９６年５８號(hào)令第６４條）。

（二）《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證暫行規(guī)則》有關(guān)期間的規(guī)定：１．申請(qǐng)及受理聽證：當(dāng)事人應(yīng)在收到告知聽證的通知書之日３日內(nèi)口頭或書面提出（公告、郵寄、送達(dá)的自寄出掛號(hào)之日起１５日內(nèi)提出）（第８條）；２．移送案卷：辦案人員應(yīng)在確定聽證主持人３日內(nèi)將案卷移交聽證主持人（第２４條）；３．聽證主持人應(yīng)自接到案件調(diào)查人員移送的案卷５日內(nèi)確定聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、并在舉行聽證前７日通知當(dāng)事人及辦案人員。

（三）《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)嚴(yán)厲打擊生產(chǎn)、銷售假冒偽劣商品違法行為條例》有關(guān)期間的規(guī)定：１．關(guān)于辦案期間：應(yīng)在立案之日起９０日內(nèi)作出處理，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)不能多于９０日（第２７條）；２．關(guān)于扣押、查封：一般為６０日，但經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)時(shí)間不能超過９０日（第２９條）；３．鑒定涉案物品：應(yīng)在７個(gè)工作日內(nèi)對(duì)涉嫌物品作出鑒定，因情況特殊經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不能超過３０日（第３０條）。