第一篇：××單位信息安全整改報(bào)告

××單位 信息安全整改報(bào)告

(管理信息系統(tǒng))

××單位 二零一一年九月

概述

根據(jù)國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室《關(guān)于對(duì)國(guó)家基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（信安通［2006］15號(hào)）、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)有關(guān)單位重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（辦信息[2006]48號(hào)）以及集團(tuán)公司和省公司公司的文件要求,進(jìn)行××單位的信息安全整改工作。目標(biāo)

根據(jù)安全檢查報(bào)告中的整改措施，積極實(shí)施整改，力爭(zhēng)將檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患快速、高效的解決。

××單位信息安全檢查工作的主要目標(biāo)是通過(guò)自評(píng)估工作，發(fā)現(xiàn)本局信息系統(tǒng)當(dāng)前面臨的主要安全問(wèn)題，邊檢查邊整改，確保本局信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)的安全。

本次安全檢查工作將完成以下任務(wù)：

1）完成相關(guān)單位典型系統(tǒng)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。通過(guò)檢查掌握當(dāng)前本局信息系統(tǒng)面臨的主要安全問(wèn)題，并在對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析判斷的基礎(chǔ)上提出整改措施；

2）進(jìn)行本局范圍內(nèi)信息安全大檢查，對(duì)相關(guān)單位的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性自查，并將相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，統(tǒng)計(jì)重大和典型信息安全事件，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查找基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)存在的安全隱患，邊檢查邊整改，確保本局基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行。安全整改措施

3.1 關(guān)于規(guī)章制度與組織管理的整改

1、完善信息安全組織機(jī)構(gòu)，成立信息安全工作機(jī)構(gòu)。整改措施：

2、明確專兼職管理人員配置，根據(jù)實(shí)際情況制定專責(zé)的工作職責(zé)與工作范圍，崗位設(shè)置主、副崗備用制度。

整改措施：

3、完善病毒預(yù)警和報(bào)告機(jī)制，制定計(jì)算機(jī)病毒防治管理制度。整改措施：

4、制訂信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn)維流程、運(yùn)行值班制度，實(shí)行工作票制度，記錄機(jī)房進(jìn)出情況。

整改措施：

5、制訂賬號(hào)與口令管理制度，完善普通用戶賬戶與管理員賬戶密碼、口令長(zhǎng)度要求；對(duì)賬戶密碼、口令變更作相關(guān)記錄；及時(shí)對(duì)系統(tǒng)用戶身份發(fā)生變化后對(duì)其賬戶進(jìn)行變更或注銷(xiāo)。

整改措施：

3.2 關(guān)于網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全的整改

1、生產(chǎn)控制系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)之間進(jìn)行分區(qū)。整改措施：

2、建立IP地址管理系統(tǒng)，加快進(jìn)行對(duì)IP地址的規(guī)劃和分配。整改措施：

3、完善補(bǔ)丁管理手段，制訂相應(yīng)管理制度；補(bǔ)缺Windows系統(tǒng)主機(jī)補(bǔ)丁安裝，補(bǔ)丁安裝前進(jìn)行測(cè)試記錄。

整改措施：

4、對(duì)操作系統(tǒng)的安全配置進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)置，刪除系統(tǒng)不必要的服務(wù)、協(xié)議。整改措施：

3.3 關(guān)于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與應(yīng)用系統(tǒng)的整改

1、按標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)WWW服務(wù)。整改措施：

2、解決OA系統(tǒng)趨勢(shì)防病毒軟件系統(tǒng)問(wèn)題，對(duì)郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查審計(jì)進(jìn)行記錄。

整改措施：

3、遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)設(shè)置按上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。整改措施：

4、記錄完善系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配并記錄；記錄半年內(nèi)用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作進(jìn)行審計(jì)；制定針對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令定期進(jìn)行變更；新系統(tǒng)上線前應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全性測(cè)試。

整改措施：

3.4 關(guān)于安全技術(shù)管理與設(shè)備運(yùn)行狀況的整改

1、防火墻規(guī)則配置的建立、更改要有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，對(duì)防火墻日志應(yīng)進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。

整改措施：

2、實(shí)施服務(wù)器端防病毒系統(tǒng)，配置專責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)并及時(shí)發(fā)布病毒通告。整改措施：

3、按標(biāo)準(zhǔn)部署、配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)。整改措施：

4、按標(biāo)準(zhǔn)部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)、針對(duì)安全設(shè)備的日志服務(wù)器，采用漏洞掃描系統(tǒng)，重要系統(tǒng)將一年進(jìn)行一次信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

整改措施：

3.5 關(guān)于存儲(chǔ)備份系統(tǒng)的整改

1、完善備份策略，嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。整改措施：

2、建立介質(zhì)管理制度和廢棄介質(zhì)處理制度，專人對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。整改措施：

3.6 關(guān)于介質(zhì)及物理環(huán)境安全的整改

1、主機(jī)房安裝門(mén)禁、監(jiān)控與報(bào)警系統(tǒng)。整改措施：

2、補(bǔ)全機(jī)房配線圖，定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)和記錄。整改措施：

3、采用氣體防火措施。整改措施：

4、制訂筆記本使用管理制度。整改措施：

3.7 關(guān)于應(yīng)急處置的整改

1、制訂重要系統(tǒng)完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練。整改措施：

2、按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制。整改措施：

3、建立良好的故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制，進(jìn)行聯(lián)合防護(hù)。整改措施： 整改結(jié)論

第二篇：××單位信息安全檢查報(bào)告

××單位 信息安全檢查報(bào)告

(管理信息系統(tǒng))

××單位 二零一一年九月 概述

根據(jù)國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室《關(guān)于對(duì)國(guó)家基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（信安通［2006］15號(hào)）、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)有關(guān)單位重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（辦信息[2006]48號(hào)）以及集團(tuán)公司和省公司公司的文件、檢查方案要求,進(jìn)行××單位的信息安全檢查工作。目標(biāo)

通過(guò)進(jìn)行本局信息安全大檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查找基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)存在的安全隱患，邊檢查邊整改，確?；A(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行,掌握當(dāng)前信息系統(tǒng)面臨的主要安全問(wèn)題，并在對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析判斷的基礎(chǔ)上提出整改措施。檢查內(nèi)容

3.1 重要資產(chǎn)識(shí)別檢查

本局資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)清單(見(jiàn)附表1)，通過(guò)對(duì)重要系統(tǒng)、重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、重要服務(wù)器及其安全屬性受破壞后的影響進(jìn)行識(shí)別，將一旦停止運(yùn)行影響面大的系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)設(shè)備和安全設(shè)備、承載敏感數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的服務(wù)器進(jìn)行匯總，構(gòu)成重要資產(chǎn)清單(見(jiàn)附表2)。

3.2 安全事件檢查

對(duì)本局半年內(nèi)發(fā)生的較大的、或者發(fā)生次數(shù)較多的信息安全事件進(jìn)行匯總記錄安全事件清單列表(見(jiàn)附表3)。

3.3 安全缺陷檢查

根據(jù)下發(fā)的安全缺陷檢查列表進(jìn)行安全檢查，檢查結(jié)果見(jiàn)附表4。綜合分析

根據(jù)對(duì)重要資產(chǎn)、安全事件、安全缺陷檢查情況，對(duì)信息安全狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和判斷，明確各種安全事件產(chǎn)生的原因，提出針對(duì)性的整改措施。

4.1 重要資產(chǎn)識(shí)別分析

根據(jù)重要系統(tǒng)、重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、重要服務(wù)器及其安全屬性受破壞后的影響進(jìn)行識(shí)別，將一旦停止運(yùn)行影響面大的系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)設(shè)備和安全設(shè)備、承載敏感數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的服務(wù)器進(jìn)行登記匯總，構(gòu)成重要資產(chǎn)有：二臺(tái)城域網(wǎng)核心交換機(jī)（華為S8512交換機(jī)），二臺(tái)局域網(wǎng)核心交換機(jī)（Cisco 6505交換機(jī)），Cisco 2600路由器，Cisco PIX525防火墻，八臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器（OA系統(tǒng)2臺(tái)、營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)2臺(tái)、大客戶系統(tǒng)2臺(tái)、客戶服務(wù)系統(tǒng)1臺(tái)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)1臺(tái)）。

4.2 安全事件分析

2006年近半年沒(méi)有大的信息安全事件發(fā)生，主要是感染病毒，使個(gè)人電腦運(yùn)行速度變慢,影響客戶端正常使用。

從檢查情況來(lái)看，計(jì)算機(jī)病毒是本局目前信息網(wǎng)絡(luò)安全面臨的首要威脅。應(yīng)著重加強(qiáng)以下幾方面工作：

1、加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)安全教育和培訓(xùn)，增強(qiáng)用戶安全防范意識(shí)。組織信息安全管理員不同層次的安全培訓(xùn)，開(kāi)展廣泛的、經(jīng)常性的信息網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)和相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的宣傳教育。

2、開(kāi)展面信息安全預(yù)警通報(bào)工作。建立信息網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警和通報(bào)平臺(tái)，及時(shí)向用戶信息安全預(yù)警信息。

3、加快推進(jìn)信息安全等級(jí)保護(hù)工作，建立健全信息安全防范體系。

4.3 安全缺陷檢查分析

4.3.1 規(guī)章制度與組織管理分析

規(guī)章制度與組織管理總分100分，自評(píng)分為34分，得分率34%。得分主要是組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)、病毒管理，賬號(hào)與口令管理等方面，但都還需完善；運(yùn)行管理方面沒(méi)有制訂信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn)維流程、值班制度、沒(méi)有實(shí)行工作票制度，共分50分，檢查得分4分，只占8%。

需要整改有如下幾方面：

1、完善信息安全組織機(jī)構(gòu)，成立信息安全工作機(jī)構(gòu)。

2、明確專兼職管理人員配置，根據(jù)實(shí)際情況制定專責(zé)的工作職責(zé)與工作范圍，崗位設(shè)置主、副崗備用制度。

3、完善病毒預(yù)警和報(bào)告機(jī)制，制定計(jì)算機(jī)病毒防治管理制度。

4、制訂信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn)維流程、運(yùn)行值班制度，實(shí)行工作票制度，記錄機(jī)房進(jìn)出情況。

5、制訂賬號(hào)與口令管理制度，完善普通用戶賬戶與管理員賬戶密碼、口令長(zhǎng)度要求；對(duì)賬戶密碼、口令變更作相關(guān)記錄；及時(shí)對(duì)系統(tǒng)用戶身份發(fā)生變化后對(duì)其賬戶進(jìn)行變更或注銷(xiāo)。

4.3.2 關(guān)鍵設(shè)備和服務(wù)采購(gòu)情況分析

4.3.3 網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全分析

網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全總分100分，自評(píng)分為73分，得分率73%。網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、IP管理、主機(jī)備份得分較高；網(wǎng)絡(luò)分區(qū)、補(bǔ)丁管理、系統(tǒng)安全配置得分低。需要整改有如下幾方面：

1、生產(chǎn)控制系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)之間進(jìn)行分區(qū)。

2、建立IP地址管理系統(tǒng)，加快進(jìn)行對(duì)IP地址的規(guī)劃和分配。

3、完善補(bǔ)丁管理手段，制訂相應(yīng)管理制度；補(bǔ)缺Windows系統(tǒng)主機(jī)補(bǔ)丁安裝，補(bǔ)丁安裝前進(jìn)行測(cè)試記錄。

4、對(duì)操作系統(tǒng)的安全配置進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)置，刪除系統(tǒng)不必要的服務(wù)、協(xié)議。

4.3.4 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與應(yīng)用系統(tǒng)分析

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與應(yīng)用系統(tǒng)總分100分，自評(píng)分為20分，得分率20%。沒(méi)有WWW服務(wù)，遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)沒(méi)有相應(yīng)管理措施，OA系統(tǒng)郵件數(shù)據(jù)進(jìn)行一星期備份，郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查沒(méi)有審計(jì)記錄；營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配有記錄，其余系統(tǒng)沒(méi)有；用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)沒(méi)有記錄；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作沒(méi)有進(jìn)行審計(jì)；沒(méi)有針對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令有定期進(jìn)行變更；有些新系統(tǒng)上線前沒(méi)有進(jìn)行過(guò)安全性測(cè)試。需要整改有如下幾方面：

1、按標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)WWW服務(wù)。

2、解決OA系統(tǒng)趨勢(shì)防病毒軟件系統(tǒng)問(wèn)題，對(duì)郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查審計(jì)進(jìn)行記錄。

3、遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)設(shè)置按上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

4、記錄完善系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配并記錄；記錄半年內(nèi)用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作進(jìn)行審計(jì)；制定針對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令定期進(jìn)行變更；新系統(tǒng)上線前應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全性測(cè)試。

4.3.5 安全技術(shù)管理與設(shè)備運(yùn)行狀況分析

安全技術(shù)管理與設(shè)備運(yùn)行狀況總分90分，自評(píng)分為26分，得分率29%。網(wǎng)絡(luò)中的防火墻位置部署合理，防火墻規(guī)則配置符合安全要求，防火墻規(guī)則配置沒(méi)有建立、更改有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，沒(méi)有對(duì)防火墻日志沒(méi)有進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。防病毒系統(tǒng)覆蓋所有客戶端（覆蓋率大于90％），服務(wù)器端除了OA服務(wù)器有防病毒系統(tǒng)外其余沒(méi)有；有兼責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)，但基本沒(méi)有發(fā)布病毒通告。沒(méi)有部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)，沒(méi)有漏洞掃描系統(tǒng)。

需要整改有如下幾方面：

1、防火墻規(guī)則配置的建立、更改要有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，對(duì)防火墻日志應(yīng)進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。

2、實(shí)施服務(wù)器端防病毒系統(tǒng)，配置專責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)并及時(shí)發(fā)布病毒通告。

3、按標(biāo)準(zhǔn)部署、配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)。

4、按標(biāo)準(zhǔn)部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)、針對(duì)安全設(shè)備的日志服務(wù)器，采用漏洞掃描系統(tǒng)，重要系統(tǒng)將一年進(jìn)行一次信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.3.6 存儲(chǔ)備份系統(tǒng)分析

存儲(chǔ)備份系統(tǒng)總分50分，自評(píng)分為16分，得分率32%。有備份策略并嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，沒(méi)有建立明確的恢復(fù)預(yù)案，也沒(méi)有定期進(jìn)行恢復(fù)演練，沒(méi)有建立介質(zhì)的管理制度和廢棄介質(zhì)的處理制度，儲(chǔ)存介質(zhì)存放在安全環(huán)境，沒(méi)有嚴(yán)格的介質(zhì)存取控制，沒(méi)有對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。

需要整改有如下幾方面：

1、完善備份策略，嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

2、建立介質(zhì)管理制度和廢棄介質(zhì)處理制度，專人對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。

4.3.7 介質(zhì)及物理環(huán)境安全分析

介質(zhì)及物理環(huán)境安全總分70分，自評(píng)分為37分，得分率53%。主機(jī)房沒(méi)有安裝門(mén)禁、監(jiān)控系統(tǒng)，有消防報(bào)警系統(tǒng)。沒(méi)有機(jī)房配線圖，機(jī)房供電系統(tǒng)將動(dòng)力、照明用電與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電線路是分開(kāi)的，機(jī)房沒(méi)有配備應(yīng)急照明裝置，有定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)但沒(méi)有檢測(cè)記錄，有手提干粉滅火器，沒(méi)有采用氣體防火措施，空調(diào)系統(tǒng)定期進(jìn)行檢查，機(jī)房溫度控制在攝氏26度以下，有相應(yīng)的介質(zhì)管理規(guī)定，U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有資產(chǎn)記錄和責(zé)任人，磁盤(pán)、光盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有專人保管，筆記本使用沒(méi)有明確的管理制度。

需要整改有如下幾方面：

1、主機(jī)房安裝門(mén)禁、監(jiān)控與報(bào)警系統(tǒng)。

2、補(bǔ)全機(jī)房配線圖，定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)和記錄。

3、采用氣體防火措施。

4、制訂筆記本使用管理制度。

4.3.8 應(yīng)急處置分析

應(yīng)急處置分30分，自評(píng)分為5分，得分率17%。重要系統(tǒng)沒(méi)有完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案，按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制，沒(méi)有建立故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制，沒(méi)有建立信息網(wǎng)故障搶修機(jī)制。

需要整改有如下幾方面：

1、制訂重要系統(tǒng)完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練。

2、按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制。

3、建立良好的故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制，進(jìn)行聯(lián)合防護(hù)。檢查結(jié)論

根據(jù)檢查結(jié)果來(lái)看，安全缺陷檢查列表檢查總分540分，自評(píng)分為221分，得分率39%。安全管理方面基礎(chǔ)低，需要加強(qiáng)各種信息制度建立，安全組織結(jié)構(gòu)和責(zé)任分工要進(jìn)一步明確，安全策略進(jìn)一步細(xì)化。在安全技術(shù)方面來(lái)看，加強(qiáng)必要的安全技術(shù)建設(shè)如補(bǔ)丁管理、入侵檢測(cè)等的實(shí)施，在安全體系建設(shè)過(guò)程中，需要綜合考慮安全要素，既要建立起指導(dǎo)安全工作的安全管理模型，又要建立起完善的技術(shù)體系架構(gòu)，同時(shí)為了確保安全運(yùn)營(yíng)，還需要建立起信息安全運(yùn)行維護(hù)體系。

第三篇：信息安全檢查整改報(bào)告

XX市工商行政管理局關(guān)于2012年

信息安全檢查整改報(bào)告

市公安局：

４月１８日貴單位對(duì)我局進(jìn)行信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查后，按照《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》，我局對(duì)照相關(guān)文件要求，針對(duì)本單位安全檢查工作情況認(rèn)真組織開(kāi)展了自查整改?，F(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：

一、信息安全狀況總體評(píng)價(jià)

我局在督察檢查結(jié)果的基礎(chǔ)上，認(rèn)真進(jìn)行整改，信息安全工作與上一相比信息安全工作取得了新的進(jìn)展，一是在制度上更加健全；二是在人員落實(shí)上更加明確；三是在保密意識(shí)有所提高；四是未出現(xiàn)任何信息安全事故。

二、2012年信息安全主要工作情況

（一）信息安全組織管理

成立了信息系統(tǒng)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。明確了信息系統(tǒng)安全工作的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和具體管護(hù)人員。按照信息安全工作要求上制定了信息安全工作計(jì)劃或工作方案。建立了信息安全責(zé)任制。按責(zé)任規(guī)定:信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)信息安全負(fù)首責(zé)，主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，具體管理人負(fù)主責(zé)，并在單位組織開(kāi)展信息安全教育培訓(xùn)。

（二）日常信息安全管理 嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制和保密責(zé)任制，建立資產(chǎn)管理制度并認(rèn)真落實(shí)，資產(chǎn)臺(tái)賬清晰、賬物相符；安裝必要的辦公軟件和應(yīng)用軟件，不安裝與工作無(wú)關(guān)的軟件；定期維護(hù)計(jì)算機(jī)。辦公用計(jì)算機(jī)、公文處理軟件、信息安全設(shè)備、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等使用產(chǎn)品，特別是本新采購(gòu)辦公用計(jì)算機(jī)、公文處理軟件、信息安全設(shè)備滿足安全可控要求。重點(diǎn)檢查信息安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、檢查及管理等費(fèi)用納入部門(mén)預(yù)算。

（三）信息安全防護(hù)管理 1．網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)管理。

關(guān)閉不必要的應(yīng)用、服務(wù)、端口；定期更新賬戶口令；定期清理病毒木馬，使用技術(shù)工具定期進(jìn)行漏洞掃描、病毒木馬檢測(cè)。有效配置設(shè)備安全策略；使用安全設(shè)備防病毒、防火墻、入侵檢測(cè)。2．門(mén)戶網(wǎng)站安全管理。

管理系統(tǒng)管理賬戶和口令，清理無(wú)關(guān)賬戶，防止出現(xiàn)空口令、弱口令和默認(rèn)口令；關(guān)閉不必要的端口，停止不必要的服務(wù)和應(yīng)用，刪除不必要的鏈接和插件；刪除臨時(shí)文件，防止敏感信息泄露；建立信息發(fā)布審核制度；使用技術(shù)工具定期進(jìn)行漏洞掃描、木馬檢測(cè)。3.電子郵箱安全管理。

不允許非本部門(mén)人員特別是無(wú)關(guān)人員使用郵箱；使用技術(shù)措施控制和管理口令，口令強(qiáng)度符合要求、定期更新。4．移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備安全管理。

采取集中安全管理措施；配備必要的電子消磁或銷(xiāo)毀設(shè)備；非法使用非涉密信息系統(tǒng)和涉密信息系統(tǒng)。

（四）信息安全應(yīng)急管理

制定信息安全應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練培訓(xùn)。明確了應(yīng)急技術(shù)支援隊(duì)伍。重要數(shù)據(jù)和重要信息系統(tǒng)備份。上及本未發(fā)生信息安全事件。

（五）信息安全教育培訓(xùn)

開(kāi)展信息安全和保密形勢(shì)教育及警示教育，領(lǐng)導(dǎo)干部和機(jī)關(guān)工作人員積極參加信息安全基本技能培訓(xùn)。

三、自查中發(fā)現(xiàn)的不足和整改意見(jiàn)

根據(jù)監(jiān)督檢查中的具體要求，在自查整改過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一些不足，同時(shí)結(jié)合我局實(shí)際，今后要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行整改。

（一）培訓(xùn)教育時(shí)間不夠。

因單位業(yè)務(wù)工作量大，專業(yè)性強(qiáng)，需要學(xué)習(xí)的內(nèi)容廣泛，在信息安全培訓(xùn)教育上安排的時(shí)間仍顯不足，一些專業(yè)技術(shù)問(wèn)題還不夠清楚。下一步，將更加有效地安排工作學(xué)習(xí)時(shí)間。

（二）信息系統(tǒng)安全工作的水平還有待提高。

對(duì)信息安全的管護(hù)水平還不夠高，提高安全工作的現(xiàn)代化水平，有利于我們進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的防范和保密工作。設(shè)備維護(hù)、更新及時(shí)。要加大對(duì)線路、系統(tǒng)等的及時(shí)維護(hù)和保養(yǎng)，同時(shí)，針對(duì)信息技術(shù)的飛快發(fā)展的特點(diǎn)，要加大更新力度。

（三）經(jīng)費(fèi)不足。

因工作經(jīng)費(fèi)緊張，投入不足，下一步將合理安排，加大工作經(jīng)費(fèi)投入。

四、整改后取得的成效

我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把信息安全檢查工作列入了重要議事日程，并及時(shí)成立了信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了檢查責(zé)任人，組織制定了檢查工作計(jì)劃和檢查方案，對(duì)檢查工作進(jìn)行了安排部署，確保了檢查工作的順利進(jìn)行。針對(duì)自查和抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改，我們安排了更多的有效時(shí)間去學(xué)習(xí)相關(guān)的信息安全知識(shí)，加強(qiáng)信息安全教育培訓(xùn)，以增強(qiáng)信息技術(shù)人員安全防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力；同時(shí)，加大對(duì)線路、系統(tǒng)等的及時(shí)維護(hù)和保養(yǎng)，密切監(jiān)測(cè)，隨時(shí)隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；針對(duì)信息技術(shù)飛快發(fā)展的特點(diǎn)，做到更新及時(shí)，對(duì)重要文件、信息資源做到及時(shí)備份，數(shù)據(jù)恢復(fù)，并加大了信息安全系統(tǒng)維護(hù)的經(jīng)費(fèi)投入。

整改之后我局信息系統(tǒng)得到了更好的維護(hù)，嚴(yán)格按照上級(jí)部門(mén)的要求，積極完善各項(xiàng)安全制度、充分加強(qiáng)信息化安全工作人員教育培訓(xùn)、全面落實(shí)安全防范措施、全力保障信息安全工作經(jīng)費(fèi)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效降低，應(yīng)急處置能力得到切實(shí)提高，保證了我局信息系統(tǒng)持續(xù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

二○一二年五月三日

第四篇：××單位信息安全評(píng)估報(bào)告

××單位 信息安全評(píng)估報(bào)告

(管理信息系統(tǒng))

××單位 二零一一年九月

1 目標(biāo)

××單位信息安全檢查工作的主要目標(biāo)是通過(guò)自評(píng)估工作，發(fā)現(xiàn)本局信息系統(tǒng)當(dāng)前面臨的主要安全問(wèn)題，邊檢查邊整改，確保信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)的安全。評(píng)估依據(jù)、范圍和方法

2.1 評(píng)估依據(jù)

根據(jù)國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室《關(guān)于對(duì)國(guó)家基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（信安通［2006］15號(hào)）、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)有關(guān)單位重要信息系統(tǒng)開(kāi)展安全檢查的通知》（辦信息[2006]48號(hào)）以及集團(tuán)公司和省公司公司的文件、檢查方案要求, 開(kāi)展××單位的信息安全評(píng)估。

2.2 評(píng)估范圍

本次信息安全評(píng)估工作重點(diǎn)是重要的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等，管理信息系統(tǒng)中業(yè)務(wù)種類相對(duì)較多、網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，在檢查工作中強(qiáng)調(diào)對(duì)基礎(chǔ)信息系統(tǒng)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行安全性評(píng)估，具體包括：基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)與服務(wù)器、關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)有安全防護(hù)措施、信息安全管理的組織與策略、信息系統(tǒng)安全運(yùn)行和維護(hù)情況評(píng)估。

2.3 評(píng)估方法

采用自評(píng)估方法。重要資產(chǎn)識(shí)別

對(duì)本局范圍內(nèi)的重要系統(tǒng)、重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、重要服務(wù)器及其安全屬性受破壞后的影響進(jìn)行識(shí)別，將一旦停止運(yùn)行影響面大的系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)設(shè)備和安全設(shè)備、承載敏感數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的服務(wù)器進(jìn)行登記匯總，形成重要資產(chǎn)清單。資產(chǎn)清單見(jiàn)附表1。

安全事件

對(duì)本局半年內(nèi)發(fā)生的較大的、或者發(fā)生次數(shù)較多的信息安全事件進(jìn)行匯總記錄，形成本單位的安全事件列表。安全事件列表見(jiàn)附表2。安全檢查項(xiàng)目評(píng)估

5.1 規(guī)章制度與組織管理評(píng)估 5.1.1 組織機(jī)構(gòu)

5.1.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

信息安全組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、工作機(jī)構(gòu)。

5.1.1.2 現(xiàn)狀描述

本局已成立了信息安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，但尚未成立信息安全工作機(jī)構(gòu)。

5.1.1.3 評(píng)估結(jié)論

完善信息安全組織機(jī)構(gòu)，成立信息安全工作機(jī)構(gòu)。

5.1.2 崗位職責(zé)

5.1.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

崗位要求應(yīng)包括：專職網(wǎng)絡(luò)管理人員、專職應(yīng)用系統(tǒng)管理人員和專職系統(tǒng)管理人員；專責(zé)的工作職責(zé)與工作范圍應(yīng)有制度明確進(jìn)行界定；崗位實(shí)行主、副崗備用制度。

5.1.2.2 現(xiàn)狀描述

我局沒(méi)有配置專職網(wǎng)絡(luò)管理人員、專職應(yīng)用系統(tǒng)管理人員和專職系統(tǒng)管理人員，都是兼責(zé)；專責(zé)的工作職責(zé)與工作范圍沒(méi)有明確制度進(jìn)行界定，崗位沒(méi)有實(shí)行主、副崗備用制度。

5.1.2.3 評(píng)估結(jié)論

本局已有兼職網(wǎng)絡(luò)管理員、應(yīng)用系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)管理員，在條件許可下，配置專職管理人員；專責(zé)的工作職責(zé)與工作范圍沒(méi)有明確制度進(jìn)行界定，根據(jù)實(shí)際情況制定管理制度；崗位沒(méi)有實(shí)行主、副崗備用制度，在條件許可下，落實(shí)主、副崗備用制度。

5.1.3 病毒管理

5.1.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

病毒管理包括計(jì)算機(jī)病毒防治管理制度、定期升級(jí)的安全策略、病毒預(yù)警和報(bào)告機(jī)制、病毒掃描策略（1周內(nèi)至少進(jìn)行一次掃描）。

5.1.3.2 現(xiàn)狀描述

本局使用Symantec防病毒軟件進(jìn)行病毒防護(hù)，定期從省公司病毒庫(kù)服務(wù)器下載、升級(jí)安全策略；病毒預(yù)警是通過(guò)第三方和網(wǎng)上提供信息來(lái)源，每月統(tǒng)計(jì)、匯總病毒感染情況并提交局生技部和省公司生技部；每周進(jìn)行二次自動(dòng)病毒掃描；沒(méi)有制定計(jì)算機(jī)病毒防治管理制度。

5.1.3.3 評(píng)估結(jié)論

完善病毒預(yù)警和報(bào)告機(jī)制，制定計(jì)算機(jī)病毒防治管理制度。

5.1.4 運(yùn)行管理

5.1.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

運(yùn)行管理應(yīng)制定信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn) 維流程、值班制度并實(shí)行工作票制度；制定機(jī)房出入管理制度并上墻，對(duì)進(jìn)出機(jī)房情況記錄。

5.1.4.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有建立相應(yīng)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn)維流程、值班制度，沒(méi)有實(shí)行工作票制度；機(jī)房出入管理制度上墻，但沒(méi)有機(jī)房進(jìn)出情況記錄。

5.1.4.3 評(píng)估結(jié)論

結(jié)合本局具體情況，制訂信息系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、缺陷管理制度、統(tǒng)計(jì)匯報(bào)制度、運(yùn)維流程、值班制度，實(shí)行工作票制度；機(jī)房出入管理制度上墻，記錄機(jī)房進(jìn)出情況。

5.1.5 賬號(hào)與口令管理

5.1.5.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

制訂了賬號(hào)與口令管理制度；普通用戶賬戶密碼、口令長(zhǎng)度要求符合大于6字符，管理員賬戶密碼、口令長(zhǎng)度大于8字符；半年內(nèi)賬戶密碼、口令應(yīng)變更并保存變更相關(guān)記錄、通知、文件，半年內(nèi)系統(tǒng)用戶身份發(fā)生變化后應(yīng)及時(shí)對(duì)其賬戶進(jìn)行變更或注銷(xiāo)。

5.1.5.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有制訂賬號(hào)與口令管理制度，普通用戶賬戶密碼、口令長(zhǎng)度要求大部分都不符合大于6字符；管理員賬戶密碼、口令長(zhǎng)度大于8字符，半年內(nèi)賬戶密碼、口令有過(guò)變更，但沒(méi)有變更相關(guān)記錄、通知、文件；半年內(nèi)系統(tǒng)用戶身份發(fā)生變化后能及時(shí)對(duì)其賬戶進(jìn)行變更或注銷(xiāo)。

5.1.5.3 評(píng)估結(jié)論

制訂賬號(hào)與口令管理制度，完善普通用戶賬戶與管理員賬戶密碼、口令長(zhǎng)度要求；對(duì)賬戶密碼、口令變更作相關(guān)記錄；及時(shí)對(duì)系統(tǒng)用戶身份發(fā)生變化后對(duì)其賬戶進(jìn)行變更或注銷(xiāo)。

5.2 網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全評(píng)估 5.2.1 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)

5.2.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

局域網(wǎng)核心交換設(shè)備、城域網(wǎng)核心路由設(shè)備應(yīng)采取設(shè)備冗余或準(zhǔn)備備用設(shè)備，不允許外聯(lián)鏈路繞過(guò)防火墻，具有當(dāng)前準(zhǔn)確的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖。

5.2.1.2 現(xiàn)狀描述

局域網(wǎng)核心交換設(shè)備準(zhǔn)備了備用設(shè)備，城域網(wǎng)核心路由設(shè)備采取了設(shè)備冗余；沒(méi)有不經(jīng)過(guò)防火墻的外聯(lián)鏈路，有當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖。

5.2.1.3 評(píng)估結(jié)論

局域網(wǎng)核心交換設(shè)備、城域網(wǎng)核心路由設(shè)備按要求采取設(shè)備冗余或準(zhǔn)備備用設(shè)備，外聯(lián)鏈路沒(méi)有繞過(guò)防火墻，完善網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖。

5.2.2 網(wǎng)絡(luò)分區(qū)

5.2.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

生產(chǎn)控制系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)之間進(jìn)行分區(qū)，VLAN間的訪問(wèn)控制設(shè)置合理。

5.2.2.2 現(xiàn)狀描述

生產(chǎn)控制系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)之間沒(méi)有進(jìn)行分區(qū)，VLAN間的訪問(wèn)控制設(shè)置合理。

5.2.2.3 評(píng)估結(jié)論

對(duì)生產(chǎn)控制系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)之間進(jìn)行分區(qū)，VLAN間的訪問(wèn)控制設(shè)置合理。5.2.3 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備

5.2.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置有備份，網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)備采用雙電源，關(guān)閉網(wǎng)絡(luò)設(shè)備HTTP、FTP、TFTP等服務(wù)，SNMP社區(qū)串、本地用戶口令強(qiáng)?。?8字符，數(shù)字、字母混雜）。

5.2.3.2 現(xiàn)狀描述

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置沒(méi)有進(jìn)行備份，網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)備是雙電源，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備關(guān)閉了HTTP、FTP、TFTP等服務(wù)，SNMP社區(qū)串、本地用戶口令沒(méi)達(dá)到要求。

5.2.3.3 評(píng)估結(jié)論

對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置進(jìn)行備份，完善SNMP社區(qū)串、本地用戶口令強(qiáng)?。?8字符，數(shù)字、字母混雜）。

5.2.4 IP管理

5.2.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

有IP地址管理系統(tǒng)，IP地址管理有規(guī)劃方案和分配策略，IP地址分配有記錄。

5.2.4.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有IP地址管理系統(tǒng)，正在進(jìn)行對(duì)IP地址的規(guī)劃和分配，IP地址分配有記錄。

5.2.4.3 評(píng)估結(jié)論

建立IP地址管理系統(tǒng)，加快進(jìn)行對(duì)IP地址的規(guī)劃和分配，IP地址分配有記錄。

5.2.5 補(bǔ)丁管理

5.2.5.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

有補(bǔ)丁管理的手段或補(bǔ)丁管理制度，Windows系統(tǒng)主機(jī)補(bǔ)丁安裝齊全，有補(bǔ)丁安裝的測(cè)試記錄。

5.2.5.2 現(xiàn)狀描述

通過(guò)手工補(bǔ)丁管理手段，沒(méi)有制訂相應(yīng)管理制度；Windows系統(tǒng)主機(jī)補(bǔ)丁安裝基本齊全，沒(méi)有補(bǔ)丁安裝的測(cè)試記錄。

5.2.5.3 評(píng)估結(jié)論

完善補(bǔ)丁管理的手段，制訂相應(yīng)管理制度；補(bǔ)缺Windows系統(tǒng)主機(jī)補(bǔ)丁安裝，補(bǔ)丁安裝前進(jìn)行測(cè)試記錄。

5.2.6 系統(tǒng)安全配置

5.2.6.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)操作系統(tǒng)的安全配置進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)置，刪除系統(tǒng)不必要的服務(wù)、協(xié)議。

5.2.6.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有對(duì)操作系統(tǒng)的安全配置進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)置，部分系統(tǒng)刪除不必要的服務(wù)、協(xié)議。

5.2.6.3 評(píng)估結(jié)論

對(duì)操作系統(tǒng)的安全配置進(jìn)行嚴(yán)格的設(shè)置，刪除系統(tǒng)不必要的服務(wù)、協(xié)議。

5.2.7 主機(jī)備份

5.2.7.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

重要的系統(tǒng)主機(jī)采用雙機(jī)備份并進(jìn)行熱切換或者故障恢復(fù)的測(cè)試。

5.2.7.2 現(xiàn)狀描述

重要的系統(tǒng)主機(jī)采用了雙機(jī)備份，進(jìn)行過(guò)熱切換或者故障恢復(fù)的測(cè)試。

5.2.7.3 評(píng)估結(jié)論

重要的系統(tǒng)主機(jī)采用了雙機(jī)備份，進(jìn)行熱切換或者故障恢復(fù)的測(cè)試。

5.3 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與應(yīng)用系統(tǒng)評(píng)估 5.3.1 WWW服務(wù)器

5.3.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

WWW服務(wù)用戶賬戶、口令應(yīng)健壯（查看登錄），信息發(fā)布進(jìn)行了分級(jí)審核，外部網(wǎng)站有備份或其他保護(hù)措施。

5.3.1.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有WWW服務(wù)。

5.3.1.3 評(píng)估結(jié)論

考慮按上述標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)WWW服務(wù)。

5.3.2 電子郵件服務(wù)器

5.3.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)近三個(gè)月的郵件數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，有專門(mén)針對(duì)郵件病毒、垃圾郵件的安全措施，郵件系統(tǒng)管理員賬戶/口令應(yīng)強(qiáng)健，郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查應(yīng)有審計(jì)記錄。

5.3.2.2 現(xiàn)狀描述

OA系統(tǒng)郵件數(shù)據(jù)進(jìn)行一星期備份，有專門(mén)針對(duì)郵件病毒、垃圾郵件的趨勢(shì)防病毒軟件系統(tǒng)，但該軟件存在問(wèn)題比較多，郵件系統(tǒng)管理員賬戶/口令設(shè)置合理，郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查沒(méi)有審計(jì)記錄。

5.3.2.3 評(píng)估結(jié)論

對(duì)OA系統(tǒng)郵件數(shù)據(jù)進(jìn)行三個(gè)月備份，關(guān)注解決趨勢(shì)防病毒軟件系統(tǒng)問(wèn)題；郵件系統(tǒng)管理員賬戶/口令設(shè)置合理，對(duì)郵件系統(tǒng)的維護(hù)、檢查審計(jì)進(jìn)行記錄。

5.3.3 遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)

5.3.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

有限制遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)的管理措施，用于業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)的遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)采取身份驗(yàn)證、訪問(wèn)操作記錄等措施。

5.3.3.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)。

5.3.3.3 評(píng)估結(jié)論

遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)設(shè)置按上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

5.3.4 應(yīng)用系統(tǒng)

5.3.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)用系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配有記錄；用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)有記錄（半年記錄情況）；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作進(jìn)行審計(jì)并進(jìn)行長(zhǎng)期存儲(chǔ)；對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)有應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令定期進(jìn)行變更；新系統(tǒng)上線前進(jìn)行安全性測(cè)試。

5.3.4.2 現(xiàn)狀描述

營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配有記錄，其余系統(tǒng)沒(méi)有；用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)沒(méi)有記錄；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作沒(méi)有進(jìn)行審計(jì)；沒(méi)有針對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令有定期進(jìn)行變更；有些新系統(tǒng)上線前沒(méi)有進(jìn)行過(guò)安全性測(cè)試。

5.3.4.3 評(píng)估結(jié)論

完善系統(tǒng)的角色、權(quán)限分配有記錄；記錄用戶賬戶的變更、修改、注銷(xiāo)（半年記錄情況）；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)功能操作進(jìn)行審計(jì)；制定針對(duì)關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案；關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬戶、用戶賬戶口令定期進(jìn)行變更；新系統(tǒng)上線前應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全性測(cè)試。

5.4 安全技術(shù)管理與設(shè)備運(yùn)行狀況評(píng)估 5.4.1 防火墻

5.4.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

網(wǎng)絡(luò)中的防火墻位置部署合理，防火墻規(guī)則配置符合安全要求，防火墻規(guī)則配置的建立、更改有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，對(duì)防火墻日志進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。

5.4.1.2 現(xiàn)狀描述

網(wǎng)絡(luò)中的防火墻位置部署合理，防火墻規(guī)則配置符合安全要求，防火墻規(guī)則配置沒(méi)有建立、更改有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，對(duì)防火墻日志沒(méi)有進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。5.4.1.3 評(píng)估結(jié)論

網(wǎng)絡(luò)中的防火墻位置部署合理，防火墻規(guī)則配置符合安全要求，防火墻規(guī)則配置的建立、更改要有規(guī)范申請(qǐng)、審核、審批流程，對(duì)防火墻日志應(yīng)進(jìn)行存儲(chǔ)、備份。

5.4.2 防病毒系統(tǒng)

5.4.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

防病毒系統(tǒng)覆蓋所有服務(wù)器及客戶端（覆蓋率至少應(yīng)大于90％），對(duì)服務(wù)器的防病毒客戶端管理策略配置合理（自動(dòng)升級(jí)病毒代碼、每周掃描），有專責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)并及時(shí)發(fā)布病毒通告。

5.4.2.2 現(xiàn)狀描述

防病毒系統(tǒng)覆蓋所有客戶端（覆蓋率大于90％），服務(wù)器端除了OA服務(wù)器有防病毒系統(tǒng)外其余沒(méi)有；有兼責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)，但基本沒(méi)有發(fā)布病毒通告。

5.4.2.3 評(píng)估結(jié)論

防病毒系統(tǒng)覆蓋所有客戶端（覆蓋率大于90％），服務(wù)器端除了OA服務(wù)器有防病毒系統(tǒng)外其余沒(méi)有，考慮以后實(shí)施；考慮配置專責(zé)人員負(fù)責(zé)維護(hù)防病毒系統(tǒng)，并及時(shí)發(fā)布病毒通告。

5.4.3 入侵檢測(cè)系統(tǒng)

5.4.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

入侵檢測(cè)系統(tǒng)部署合理、覆蓋主要網(wǎng)絡(luò)邊界與主要服務(wù)器，定期對(duì)審計(jì)信息進(jìn)行分析，定期更新入侵檢測(cè)的規(guī)則與升級(jí)。

5.4.3.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)。5.4.3.3 評(píng)估結(jié)論

按上述部署、配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)。

5.4.4 安全技術(shù)管理

5.4.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)，采用漏洞掃描系統(tǒng)，重要系統(tǒng)一年內(nèi)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，部署針對(duì)安全設(shè)備的日志服務(wù)器。

5.4.4.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)，沒(méi)有漏洞掃描系統(tǒng)，重要系統(tǒng)沒(méi)有進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，沒(méi)有部署針對(duì)安全設(shè)備的日志服務(wù)器。

5.4.4.3 評(píng)估結(jié)論

按標(biāo)準(zhǔn)部署身份認(rèn)證系統(tǒng)、安全管理平臺(tái)、針對(duì)安全設(shè)備的日志服務(wù)器，采用漏洞掃描系統(tǒng)，重要系統(tǒng)一年進(jìn)行一次信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.5 存儲(chǔ)備份系統(tǒng)評(píng)估 5.5.1 備份策略

5.5.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立明確、合理的備份策略，嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份（查看備份策略文件、查看備份記錄或查看備份工具配置）。

5.5.1.2 現(xiàn)狀描述

建立了明確、合理的備份策略并嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

5.5.1.3 評(píng)估結(jié)論

建立明確、合理的備份策略，嚴(yán)格按照備份策略對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

5.5.2 恢復(fù)預(yù)案

5.5.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立明確的恢復(fù)預(yù)案（查看文件），定期進(jìn)行恢復(fù)演練。

5.5.2.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有建立明確的恢復(fù)預(yù)案，也沒(méi)有定期進(jìn)行恢復(fù)演練。

5.5.2.3 評(píng)估結(jié)論

建立明確的恢復(fù)預(yù)案并定期進(jìn)行恢復(fù)演練。

5.5.3 備份介質(zhì)管理

5.5.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立介質(zhì)管理制度和廢棄介質(zhì)處理制度，儲(chǔ)存介質(zhì)存放在安全環(huán)境，有嚴(yán)格的介質(zhì)存取控制，有專人對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。

5.5.3.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有建立介質(zhì)的管理制度和廢棄介質(zhì)的處理制度，儲(chǔ)存介質(zhì)存放在安全環(huán)境，沒(méi)有嚴(yán)格的介質(zhì)存取控制，沒(méi)有對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。

5.5.3.3 評(píng)估結(jié)論

建立介質(zhì)管理制度和廢棄介質(zhì)處理制度，儲(chǔ)存介質(zhì)存放在安全環(huán)境，嚴(yán)格介質(zhì)存取控制，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期檢查。5.6 介質(zhì)及物理環(huán)境安全評(píng)估 5.6.1 機(jī)房?jī)?nèi)部安全防護(hù)

5.6.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

主機(jī)房安裝門(mén)禁、監(jiān)控與報(bào)警系統(tǒng)。

5.6.1.2 現(xiàn)狀描述

主機(jī)房沒(méi)有安裝門(mén)禁、監(jiān)控系統(tǒng)，有消防報(bào)警系統(tǒng)。

5.6.1.3 評(píng)估結(jié)論

主機(jī)房安裝門(mén)禁、監(jiān)控與報(bào)警系統(tǒng)。

5.6.2 機(jī)房供、配電

5.6.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

有詳細(xì)的機(jī)房配線圖，機(jī)房供電系統(tǒng)將動(dòng)力、照明用電與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電線路分開(kāi)，機(jī)房配備應(yīng)急照明裝置，定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)（查看半年內(nèi)檢測(cè)記錄）。

5.6.2.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有詳細(xì)的機(jī)房配線圖，機(jī)房供電系統(tǒng)將動(dòng)力、照明用電與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電線路是分開(kāi)的，機(jī)房沒(méi)有配備應(yīng)急照明裝置，有定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)但沒(méi)有檢測(cè)記錄。

5.6.2.3 評(píng)估結(jié)論

補(bǔ)全機(jī)房配線圖，機(jī)房供電系統(tǒng)將動(dòng)力、照明用電與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電線路分開(kāi)，機(jī)房配備應(yīng)急照明裝置，定期對(duì)UPS的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)和記錄。

5.6.3 機(jī)房環(huán)境防護(hù)

5.6.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

采用氣體防火措施，空調(diào)系統(tǒng)定期進(jìn)行檢查，機(jī)房溫度控制在攝氏26度以下。

5.6.3.2 現(xiàn)狀描述

有手提干粉滅火器，沒(méi)有采用氣體防火措施，空調(diào)系統(tǒng)定期進(jìn)行檢查，機(jī)房溫度控制在攝氏26度以下。

5.6.3.3 評(píng)估結(jié)論

采用氣體防火措施，空調(diào)系統(tǒng)定期進(jìn)行檢查，機(jī)房溫度控制在攝氏26度以下。

5.6.4 介質(zhì)管理

5.6.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

有介質(zhì)管理規(guī)定，U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有資產(chǎn)記錄和責(zé)任人，磁盤(pán)、光盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有專人保管，筆記本使用有明確的管理制度。

5.6.4.2 現(xiàn)狀描述

有相應(yīng)的介質(zhì)管理規(guī)定，U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有資產(chǎn)記錄和責(zé)任人，磁盤(pán)、光盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有專人保管，筆記本使用沒(méi)有明確的管理制度。

5.6.4.3 評(píng)估結(jié)論

有相應(yīng)的介質(zhì)管理規(guī)定，U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有資產(chǎn)記錄和責(zé)任人，磁盤(pán)、光盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)有專人保管，制訂筆記本使用管理制度。

5.7 應(yīng)急處置評(píng)估 5.7.1 應(yīng)急預(yù)案

5.7.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

重要系統(tǒng)有完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練。

5.7.1.2 現(xiàn)狀描述

重要系統(tǒng)沒(méi)有完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案。

5.7.1.3 評(píng)估結(jié)論

制訂重要系統(tǒng)完善的、可操作的應(yīng)急預(yù)案并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練。

5.7.2 通報(bào)機(jī)制

5.7.2.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制。

5.7.2.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制。

5.7.2.3 評(píng)估結(jié)論

按照集團(tuán)公司的要求建立及時(shí)的信息安全信息通報(bào)機(jī)制。

5.7.3 故障聯(lián)動(dòng)機(jī)制

5.7.3.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立良好的故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制，進(jìn)行聯(lián)合防護(hù)。

5.7.3.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有建立故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

5.7.3.3 評(píng)估結(jié)論

建立良好的故障通訊聯(lián)動(dòng)機(jī)制，進(jìn)行聯(lián)合防護(hù)。

5.7.4 故障搶修機(jī)制

5.7.4.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

建立完善的信息網(wǎng)故障搶修機(jī)制，應(yīng)急資源到位。

5.7.4.2 現(xiàn)狀描述

沒(méi)有建立完善的信息網(wǎng)故障搶修機(jī)制。

5.7.4.3 評(píng)估結(jié)論

建立完善的信息網(wǎng)故障搶修機(jī)制，應(yīng)急資源到位。自評(píng)總結(jié)

通過(guò)對(duì)上述的現(xiàn)狀分析進(jìn)行了自評(píng)估，總的來(lái)看，有了初步的安全基礎(chǔ)設(shè)施，在管理方面具備了部分制度和策略，安全防護(hù)單一，技術(shù)上通過(guò)多種手段實(shí)現(xiàn)了基本的訪問(wèn)控制，但相應(yīng)的安全策略、安全管理與技術(shù)方面的安全防護(hù)需要更新以適應(yīng)要求。需要對(duì)安全措施和管理制度方面進(jìn)行改善，通過(guò)技術(shù)和管理兩個(gè)方面來(lái)確保策略的遵守和實(shí)現(xiàn)，最終能夠?qū)踩L(fēng)險(xiǎn)控制在適當(dāng)范圍之內(nèi)，保證和促進(jìn)業(yè)務(wù)開(kāi)展。

第五篇：網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作整改報(bào)告

xx縣教體局網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作

整 改 報(bào) 告

自XX 縣信息化領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)我局進(jìn)行安全檢查以來(lái)，我局對(duì) 網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作高度重視，主管局長(zhǎng)XX 同志于9 月13 日 組織了“加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作”專題會(huì)，會(huì)上我們認(rèn)真分 析了檢查小組的指導(dǎo)意見(jiàn)以及在自查中發(fā)現(xiàn)的一些管理上的細(xì) 節(jié)問(wèn)題；在此基礎(chǔ)上制定了網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作整改方案：

一、以“方城縣教育系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)文明公約”普及為契機(jī)，在全縣教 育系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作的強(qiáng)化宣傳教育。

通過(guò)強(qiáng)化宣傳教育，使教育系統(tǒng)內(nèi)人人都能認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)信息 安全保密工作的重要性，以自覺(jué)帶自律，從自身的細(xì)節(jié)處做起，每個(gè)人都是一個(gè)安全點(diǎn)，點(diǎn)點(diǎn)相邊形成安全面。從而強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)信 息安全保密工作。

二、對(duì)入網(wǎng)單位的自查要制度化。

在自查過(guò)程中，對(duì)部分單位線路架設(shè)不規(guī)范；五防措施不到 位要求其限期整改的，在整改后進(jìn)行復(fù)查。

成立網(wǎng)絡(luò)信息安全工作檢查小組，在復(fù)查的基礎(chǔ)上，對(duì)所有 入網(wǎng)單位進(jìn)行不定期、不定時(shí)、不定點(diǎn)的突擊抽查。以敦促各網(wǎng) 絡(luò)接入單位對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作管理常規(guī)化、制度化。

三、對(duì)文印室等重要信息點(diǎn)完善管理

針對(duì)文印室數(shù)據(jù)交換時(shí)暴露出的移動(dòng)介質(zhì)管理不到位的問(wèn) 題，我們認(rèn)真分析現(xiàn)況。制訂管理方案，并由局辦公室專門(mén)下發(fā) 通知，“通知”要求各科室指定辦公用的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備，并登記 造冊(cè)，各科室在進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)不使用指定設(shè)備以外的設(shè)備，在 進(jìn)行數(shù)據(jù)交換前進(jìn)行相關(guān)的安全掃描。

架設(shè)物理隔離區(qū)的安全掃描機(jī)，安裝相關(guān)安全軟件并定期更 新，對(duì)進(jìn)入文印室的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行病毒、木馬等相關(guān)安全掃 描，確認(rèn)安全后再進(jìn)入文印室等重要信息管理區(qū)；從而確保重要 信息區(qū)的信息安全。

XX 縣教體局

2011 年9 月19 日