第一篇：公司效能管理辦法
公司效能監(jiān)察管理辦法
第一章 總則
第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能 和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政 監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實 際，特制定本辦法。第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察 對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果 的監(jiān)督檢查。
第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。
第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實 科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄 弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn) 成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟(jì)效益和社 會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。
第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：
（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促 進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。
（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。
（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。
（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營 管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善 企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)
第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副 總經(jīng)理；成員：公司其他高管。第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān) 察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù) 責(zé)人組成。第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān) 察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲 決定等。第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān) 察部負(fù)責(zé)，主要包括：
（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實 際，提出效能監(jiān)察年度工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；
（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組；
（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；
（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；
（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。
第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān) 察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。第三章 第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：
（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī) 章制度。
（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù) 定的目標(biāo)。效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求
（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué) 管理，并取得預(yù)期效果。
（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成 本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限 等。
（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作 程序等情況。第十二條 效能監(jiān)察的要求：
（一）立項準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映 強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項。
（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能 監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。
（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實清楚，責(zé)任明確，建議可行。
（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作 用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎 勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。效能監(jiān)察的任務(wù)、第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式 第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：
（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法 律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān) 督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析 存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司 加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；
（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追 究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；
（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；
（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng) 營和各級管理人員廉潔從業(yè)；
（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理 制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：
（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；
（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資 料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；
（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；
（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；
（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合 法權(quán)益的行為；
（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職 務(wù)；
（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；
（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：
（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工 群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；
（二）針對公司管理活動的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程 的效能監(jiān)察。
第四章 第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：
（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān) 察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；
（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15 日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請 復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；
（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起 15 日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí) 行；
（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。
第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；
（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。
第五章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容
第十八條 對職能部門的行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行 黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅 持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù) 和目標(biāo)管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。
第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公 司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否 完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn) 資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù) 第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行 公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是 否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。
第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì) 律和國家政策法規(guī)； 是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格 合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動 中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是 否完好合理。
第二十二條 對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí) 行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全 面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫 徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定；教 育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。
第二十三條 對財務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財 經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行財務(wù)管理和監(jiān)督； 是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng) 對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。
第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí) 行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度； 產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定 的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。第二十五條 對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技 術(shù)改造、引進(jìn)項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓； 是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條 對工程、建設(shè)項目管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì) 量、安全、進(jìn)度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理，嚴(yán) 格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用； 是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的 矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗收或?qū)徲嫛?/p>
第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進(jìn)行 效能監(jiān)察。第七章 效能監(jiān)察的基本程序
第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察 報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。
第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:
（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；
（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；
（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選 出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：
（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培 訓(xùn)；
（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；
（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效 能監(jiān)察必需的工作條件。
第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：
（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；
（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；
（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；
（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項 目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況； 收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；
（五）運(yùn)用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履 職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；
（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；
（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度 等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。
第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實 事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察 依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。
第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委 批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決 定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。
第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落 實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。
第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：
1、《效能監(jiān)察 立項表》；
2、《效能監(jiān)察通知書》；
3、《效能監(jiān)察方案》；
4、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；
5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；
6、對有關(guān)人員的獎懲意見；
7、效能監(jiān)察過程中 收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。第八章 監(jiān)察建議和決定 監(jiān)察建議和決定
第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批 后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：
（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；
（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>
（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>
（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。
第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作 出監(jiān)察處分決定：
（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分 的；
（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；
（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢 查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。
第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的 15 日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起 15 日內(nèi)向公司審計監(jiān) 察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的 30 個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原 決定的執(zhí)行。第六章 獎勵與懲處 第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。
第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán) 直接獎懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單 位和個 人每年進(jìn)行一次評價表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要 依據(jù)。第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎 勵：
（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；
（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；
（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；
（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的 單位和效能監(jiān)察工作人員；
（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；
（六）其他應(yīng)當(dāng)獎勵的部門、單位和個人。
第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之 一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯 罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；
（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；
（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；
（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的；
（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌 犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；
（五）泄露公司商業(yè)秘密的；
（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第七章 附則
第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為 1 萬元至 10 萬元； 重大經(jīng)濟(jì)損失為 10 萬元至 50 萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為 50 萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。
第二篇：公司效能監(jiān)察管理辦法
效能監(jiān)察管理暫行辦法
為了加強(qiáng)企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的預(yù)防、監(jiān)督、保證、促進(jìn)作用，建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，預(yù)防腐敗，督促勤政，落實制度，提高效益，特制定本辦法。
一、組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：張建武副組長：時保國
成員：伍積明許平均校松波趙永安張新玉張金普
效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：
審批效能監(jiān)察工作立項、實施方案、工作報告、監(jiān)察建議，做出
獎懲決定等。
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室
辦公室主任：張金普
成員：王海周王欽選張濤許志普張萬
張有理楊文舉郝朝剛張五周郜舒適
效能監(jiān)察辦公室主要職責(zé)：
（一）按照效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組要求，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理實際，制定效能監(jiān)察工作計劃；
（二）提出效能監(jiān)察立項意見，實施效能監(jiān)察，查找薄弱環(huán)節(jié)，解決存在問題；
（三）查處失職瀆職、以權(quán)謀私行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；
（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；
（五）完成效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。
二、效能監(jiān)察的對象：集團(tuán)各級管理人員和重點(diǎn)崗位。
三、效能監(jiān)察的作用：通過對各級管理人員履職情況的監(jiān)督檢
查，發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏差，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量與效益；效能監(jiān)察是促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理、確保制度落到實處的綜合性管理監(jiān)控工作，是預(yù)防和治理腐敗、懲處失職瀆職行為的重要手段，是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。
四、效能監(jiān)察的主要任務(wù)：
（一）監(jiān)督檢查各級管理人員是否盡職盡責(zé)，科學(xué)決策，勤政、清廉、高效；是否嚴(yán)格執(zhí)行各項管理制度和集團(tuán)的決議、決策；
（二）調(diào)查處理嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，重大責(zé)任事故、重大質(zhì)量問題，重大經(jīng)濟(jì)問題，特別是以權(quán)謀私、嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益的行為，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任；
（三）督促監(jiān)察建議或決定的落實；
五、效能監(jiān)察的重點(diǎn)：
（一）各級管理人員履職情況；
（二）各項制度落實情況；
（三）物資、設(shè)備的采購及管理情況；
（四）合同簽訂與履行情況；
（五）財務(wù)及資金管理情況；
（六）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；
（七）企業(yè)投資執(zhí)行情況
（八）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動健康管理情況。
六、效能監(jiān)察的基本程序
確定監(jiān)察項目、組織調(diào)查研究、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實情況、總結(jié)評審和歸檔立卷等。
七、效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)
（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵紀(jì)守法和執(zhí)行各項規(guī)章制度。
（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成生產(chǎn)計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。
（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從本單位、本項目實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)決策、科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。
（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。
（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。
八、監(jiān)察整改建議
在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的偏差行為，下達(dá)整改監(jiān)察建議：
（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行集團(tuán)重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)管理制度的，或存在管理缺陷的；
（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
（四）違反錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>
（五）其他需要提出監(jiān)察建議的。
九、監(jiān)察處分決定
在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，作出監(jiān)察處分決定：
（一）違反國家法律法規(guī)和集團(tuán)管理制度，應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；
（二）以權(quán)謀私、嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益尚不夠追究法律責(zé)任的；
（三）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
（四）失職、瀆職給企業(yè)利益造成損害的；
（五）阻撓監(jiān)察工作，或打擊報復(fù)監(jiān)察人員和舉報人的。
（六）無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議，或者拒不執(zhí)行監(jiān)察決定的；
（七）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。
十、效能監(jiān)察工作的權(quán)限：
（一）召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；
（二）實施效能監(jiān)察，要求相關(guān)單位及人員提供與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、合同、帳目及其他相關(guān)的資料；
（三）向監(jiān)察對象提出糾正問題、改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理的監(jiān)察建議；
（四）暫停涉嫌違法和嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、嚴(yán)重失職瀆職人員的工作或職務(wù)；
（五）根據(jù)有關(guān)情況，對有關(guān)單位和人員作出獎懲決定；
十一、監(jiān)察對象的權(quán)利：
（一）對監(jiān)察建議或獎懲決定有異議的，有權(quán)提出意見、建議和復(fù)議申請（復(fù)議申請須在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)提出，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力）；
（二）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
（三）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。
十二、監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作；
（二）如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；
（三）積極采納和認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出的監(jiān)察建議和作出的監(jiān)察決定。
本辦法將適時地根據(jù)需要，不斷地充實、細(xì)化和完善。
本辦法由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行
第三篇：公司效能監(jiān)察管理辦法
效能監(jiān)察管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《公司審計監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。
第二條
公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。
第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。
第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。
第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：
（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。
（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。
（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。
（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。
第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)
第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司董事長、黨委書記；副組長：公司總經(jīng)理、黨委副書記；公司常務(wù)副總經(jīng)理、紀(jì)委書記；成員：公司其他高管。
第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。
第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。
第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實 施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：
（一）按照公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的指示和要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；
（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組；
（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；
（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；
（六）完成公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組和上級交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。
第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求
第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：
（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。
（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。
（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。
（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。
（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。
第十二條 效能監(jiān)察的要求：
（一）立項準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項。
（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。
（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實清楚，責(zé)任明確，建議可行。
（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。
第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式
第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：
（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；
（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；
（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；
（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；
（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。
第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：
（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；
（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；
（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目相關(guān)的資料，核實 效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；
（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；
（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；
（六）建議暫停涉嫌有嚴(yán)重違法違紀(jì)、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；
（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；
（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：
（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；
（二）針對公司管理活動的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。
第五章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)
第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：
（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；
（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；
（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；
（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；
（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。
第六章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容
第十八條 對職能部門的行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。
第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生 產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。
第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。
第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。
第二十二條 對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，是否嚴(yán)格執(zhí)行公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》以及公司《人力資源管理制度》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。
第二十三條 對財務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行財務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。
第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。
第二十五條 對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。
第二十六條 對工程、建設(shè)項目管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗收或?qū)徲嫞还こ探ㄔO(shè)全過程是否認(rèn)真履行廉政協(xié)議。
第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進(jìn)行效能監(jiān)察。
第七章 效能監(jiān)察的基本程序
第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。
第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:
（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；
（二）公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直接指定的效能監(jiān)察項目；
（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。
第三十條 效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：
（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；
（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；
（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。
第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：
（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；
（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；
（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；
（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；
（五）運(yùn)用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；
（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；
（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。
第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。
第三十三條
監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要給予黨紀(jì)處分或者追究法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送 11 有處理權(quán)的單位。
第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。
第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：
1、《效能監(jiān)察立項表》；
2、《效能監(jiān)察通知書》；
3、《效能監(jiān)察方案》；
4、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；
5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；
6、對有關(guān)人員的獎懲意見；
7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。
第八章 監(jiān)察建議和決定
第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：
（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；
（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>
（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>
（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：
（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；
（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；
（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。
第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。
第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。
對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第九章 獎勵與懲處
第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。
第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小 組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人進(jìn)行評價表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。
第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：
（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；
（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；
（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；
（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；
（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；
（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；
（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；
（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的；
（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利；
（五）泄露公司商業(yè)秘密的；
（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第十章 附 則
第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。
第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。
第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法
公司效能監(jiān)察管理辦法
第一章 總則
第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責(zé)任公司審計監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。
第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。
第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：
（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。
（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。
（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。
（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。
第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo) 第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。
第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。
第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。
第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：
（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；
（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組；
（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；
（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；
（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。
第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。
第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求
第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：
（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。
（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。
（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。
（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。
（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。
第十二條 效能監(jiān)察的要求：
（一）立項準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項。
（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。
（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實清楚，責(zé)任明確，建議可行。
（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。
第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式
第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：
（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；
（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；
（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；
（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；
（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：
（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；
（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；
（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；
（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；
（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；
（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；
（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；
（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：
（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；
（二）針對公司管理活動的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。
第五章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)
第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：
（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；
（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；
（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；
（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；
（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。
第六章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容
第十八條 對職能部門的行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。
第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。
第二十二條 對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。
第二十三條 對財務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行財務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。
第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。
第二十五條 對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。
第二十六條 對工程、建設(shè)項目管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗收或?qū)徲嫛?/p>
第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進(jìn)行效能監(jiān)察。
第七章 效能監(jiān)察的基本程序
第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:
（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；
（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；
（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：
（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；
（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；
（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。
第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：
（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；
（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；
（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；
（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；
（五）運(yùn)用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；
（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；
（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。
第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。
第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。
第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：
1、《效能監(jiān)察立項表》；
2、《效能監(jiān)察通知書》；
3、《效能監(jiān)察方案》；
4、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；
5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；
6、對有關(guān)人員的獎懲意見；
7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。
第八章 監(jiān)察建議和決定
第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：
（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；
（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>
（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>
（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。
第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：
（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；
（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；
（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。
第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。
第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。
對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第九章 獎勵與懲處
第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人每年進(jìn)行一次評價表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。
第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：
（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；
（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；
（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；
（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；
（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；
（六）其他應(yīng)當(dāng)獎勵的部門、單位和個人。
第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；
（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；
（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；
（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的；
（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；
（五）泄露公司商業(yè)秘密的；
（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第十章 附則
第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。
第五篇：公司效能監(jiān)察管理辦法
公司效能監(jiān)察管理辦法
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、參謀、促進(jìn)作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)公司各級管理人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進(jìn)公司廉政建設(shè)，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；?、規(guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營管理實際，特制定本辦法。
第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察處依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對公司經(jīng)營管理工作及其質(zhì)量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、場、站及其管理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗、加強(qiáng)廉政勤政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合的重要途徑。
第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其管理人員。
第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營管理為中心，促進(jìn)反腐敗斗爭的深入開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。
第五條效能監(jiān)察工作堅持以下原則：
（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。
（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。
（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。
（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。
第二章效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系
第六條公司效能監(jiān)察工作實行由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制。實行效能監(jiān)察項目檢查組直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門、項目對效能監(jiān)察項目檢查組負(fù)責(zé)，管理人員對部門、項目負(fù)責(zé)的層層負(fù)責(zé)工作機(jī)制。
第七條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：
（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制；
（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的事項和人員，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監(jiān)察工作情況匯報；
（三）建立健全公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)實際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。
第八條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨委書記（副書記）、紀(jì)委書記，成員：副總經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察審計、物資設(shè)備、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財務(wù)、人事、安全等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項，實施方案、終結(jié)報告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。
第九條公司紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：
（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團(tuán)公司有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；
（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組，實行效能監(jiān)察項目負(fù)責(zé)制；
（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；
（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；
（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。
第十條公司各職能部門、項目、場、站在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參與配合、通報相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、建議。
第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實際情況和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查組，效能監(jiān)察項目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的實施。
第十二條效能監(jiān)察項目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。
第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式
第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：
（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；
（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；
（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；
（四）按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；
（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。
第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：
（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；
（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；
（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；
（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；
（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；
（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；
（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎懲建議；
（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。
第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：
（一）針對公司經(jīng)營管理活動的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；
（二）針對公司、項目、場、站管理活動的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；
（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。
第四章效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)
第十六條監(jiān)察對象有以下權(quán)利：
（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議；
（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；
（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；
（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。
第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；
（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。
第五章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)
第十八條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。
第十九條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。
第二十條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。
第二十一條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。
第二十二條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。
第二十三條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。
第六章效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容
第二十四條效能監(jiān)察的主要范圍：
（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；
（二）財務(wù)、會計及資金管理活動；
（三）人力資源、教育管理活動；
（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動健康管理活動；
（五）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；
（六）物資、設(shè)備采購供應(yīng)管理活動；
（七）在建項目管理活動；
（八）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公開、廉潔自律工作情況；
（九）其他管理活動及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項。
第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：
（一）貫徹執(zhí)行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財務(wù)、會計、內(nèi)部審計管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；
（二）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司《工程項目管理辦法》、《工程項目管理標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定的情況；
（三）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護(hù)工作條例等有關(guān)規(guī)定的情況。
（四）貫徹執(zhí)行ISO2000質(zhì)量管理體系的情況；
（五）貫徹執(zhí)行公司物資、設(shè)備管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；
（六）貫徹執(zhí)行國家《勞動法》、《工會法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司勞動、人事、教育及機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；
（七）貫徹執(zhí)行民主管理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情況
（八）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。
第七章效能監(jiān)察的基本程序
第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。
第二十七條效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:
（一）集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；
（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；
（三）監(jiān)察處根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。
第二十八條效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：
（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；
（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；
（四）向被檢查的管理人員所在部門、項目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。
第二十九條效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：
（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；
（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；
（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)管理人員進(jìn)行檢查；
（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；
（五）運(yùn)用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；
（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；
（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。
第三十條為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。
第三十一條紀(jì)檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。
第三十二條紀(jì)檢監(jiān)察處應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給公司各部門。
第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：
1、《效能監(jiān)察立項表》；
2、《效能監(jiān)察方案》；
3、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；
4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)；
5、對有關(guān)人員的獎懲意見；
6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。
第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項目進(jìn)行效果統(tǒng)計和成效評定，書面工作總結(jié)報經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部。
第八章監(jiān)察建議和決定
第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：
（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；
（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；
（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；
（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>
（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>
（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。
第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：
（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；
（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；
（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。
第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、項目，被檢查的管理人員及其所在部門、項目應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。
第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司紀(jì)檢監(jiān)察處。
對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第九章獎勵與懲處
第三十九條效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。
第四十條效能監(jiān)察獎勵按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的獎勵形式?？煞譃椋河浌Αx級、授予先進(jìn)生產(chǎn)（工作）者、勞動模范等榮譽(yù)稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發(fā)給一次性獎金
第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、調(diào)離崗位、解聘職務(wù)等處理。
第四十二條效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。
第四十三條在效能監(jiān)察工作中，對不履行或不正確履行職責(zé)的部門、項目、場、站及其管理人員實行層層責(zé)任追究；造成的，對有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。防止或挽回了經(jīng)濟(jì)損失的，對有關(guān)責(zé)任人按處罰比例進(jìn)行獎勵。
四十四條對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：
（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；
（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；
（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；
（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；
（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；
（六）其他應(yīng)當(dāng)獎勵的部門、單位和個人。
第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；
（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；
（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的。
（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第四十六條紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；
（五）泄露公司商業(yè)秘密的；
（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第十章附則
第四十七條本暫行辦法將適時地根據(jù)需要，不斷地充實、細(xì)化和完善。
第四十八條本暫行辦法由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計處負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條本暫行辦法由辦公會討論通過試行。經(jīng)公司職代會討論通過后執(zhí)行。
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