第一篇：C11002北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹課后測(cè)驗(yàn)兩份

北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹

試卷一(100分）

一、單項(xiàng)選擇題

1.在加拿大，作為信息隔離墻的補(bǔ)充機(jī)制，（B）是一張與券商現(xiàn)存且公開(kāi)披露有合作關(guān)系的發(fā)行人名單，要求對(duì)券商的交易及咨詢(xún)進(jìn)行限制。

A.觀察清單

B.限制清單

C.黑色清單

D.灰色清單

2.以下有關(guān)加拿大信息隔離墻的墻體劃分的規(guī)定，說(shuō)法不正確的是（C）。

A.證券公司任何人員必須歸屬于信息隔離墻的墻體結(jié)構(gòu)中的一類(lèi)

B.證券公司的員工應(yīng)該清楚地知道自己在隔離墻所處的位置

C.對(duì)于證券公司難以確定位置的人員，默認(rèn)為屬于隔離墻非公開(kāi)一側(cè)

D.證券公司需要制定政策和程序，明確劃分員工在隔離墻所處位置

二、多項(xiàng)選擇題

3.加拿大安大略省證監(jiān)會(huì)1998年1月發(fā)布《關(guān)于內(nèi)幕信息的政策與程序指引》，主要內(nèi)容包括（A B C D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.合規(guī)政策與程序

B.員工交易

C.限制交易的政策與程序

D.隔離墻的政策與程序

4.北美證券公司跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束后，回墻時(shí)間的界定時(shí)點(diǎn)是（A C）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.相關(guān)項(xiàng)目信息已經(jīng)公開(kāi)

B.相關(guān)信息即將公開(kāi)披露前

C.相關(guān)項(xiàng)目信息已經(jīng)過(guò)時(shí)

D.相關(guān)證券即將停牌前

5.以下有關(guān)北美證券公司信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（A B C D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.“保密原則”及“需知原則”是信息隔離墻的前提

B.中央控制室是信息隔離墻的輔助手段

C.觀察名單與限制名單是信息隔離墻的補(bǔ)充機(jī)制

D.物理、人員、信息系統(tǒng)、資金賬戶(hù)等基礎(chǔ)性隔離措施是信息隔離墻的基礎(chǔ)

6.以下有關(guān)北美證券公司員工跨墻及其控制要求，說(shuō)法正確的是（C D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.跨墻后證券公司研究分析人員在墻頂人員的監(jiān)控下，可以提供相關(guān)發(fā)行人證券的研究評(píng)述

B.證券公司研究人員跨墻到投行部門(mén)工作，應(yīng)按照投行部門(mén)薪酬標(biāo)準(zhǔn)獲取相關(guān)報(bào)酬

C.公司應(yīng)該建立書(shū)面的跨墻政策和程序，申請(qǐng)跨墻一般需要獲得相關(guān)高管層的批準(zhǔn)，跨墻前必須通知合規(guī)部門(mén)

D.由于隔離墻的存在，機(jī)密一側(cè)的員工跨墻后將不允許與公開(kāi)一側(cè)的員工或客戶(hù)溝通相關(guān)公司情況

三、判斷題

7.根據(jù)加拿大安大略省證券法規(guī)的規(guī)定，如果公司或其雇員能夠證明，那些事實(shí)上已經(jīng)掌握非公開(kāi)重大事實(shí)或重大變化的人并沒(méi)有制定或參與制定相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)的決策，則該雇員或公司可以避免承擔(dān)法案所規(guī)定的刑事和民事責(zé)任。（正確）

正確

錯(cuò)誤

8.在美國(guó)或加拿大的證券公司，信息隔離墻采取的是完全自律機(jī)制，且具有行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的模式。（錯(cuò)誤）

正確

錯(cuò)誤

9.證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開(kāi)發(fā)行活動(dòng)的承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，本機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前或之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告，該期間稱(chēng)為靜默期。（正確）

正確

錯(cuò)誤

10.在加拿大，對(duì)于觀察清單轉(zhuǎn)限制清單以及限制清單的刪除，證券公司相關(guān)部門(mén)需要建立明確的程序，對(duì)名單的更新必須有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和記錄。（正確）

正確

錯(cuò)誤

試卷二

一、單項(xiàng)選擇題

1.加拿大信息隔離墻墻體分為墻內(nèi)機(jī)密一側(cè)、墻外公開(kāi)一側(cè)和墻頂，以下人員或部門(mén)屬于墻內(nèi)機(jī)密一側(cè)的是（B）。

A.銷(xiāo)售與交易部門(mén)

B.投資銀行部門(mén)

C.高級(jí)管理層

D.研究部門(mén)

2.在加拿大，以下對(duì)觀察清單的判斷，不正確的有（A）。

A.觀察清單會(huì)影響證券公司正常開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.證券公司高管層和投資銀行部門(mén)會(huì)定期對(duì)觀察名單進(jìn)行檢查，并不斷更新

C.觀察清單的目的在于對(duì)所有可能涉及信息泄露或不當(dāng)使用的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視

D.觀察清單屬于高度機(jī)密名單，僅限于少數(shù)高管和履行監(jiān)控職責(zé)的人員知曉

3.以下有關(guān)北美證券公司信息隔離墻的抗辯效力，說(shuō)法不正確的是（A）。

A.公司內(nèi)部員工為個(gè)人利益而濫用內(nèi)幕信息的行為，與證券公司沒(méi)有直接關(guān)系，公司可以免責(zé)

B.是否采取了滿(mǎn)足監(jiān)管要求的措施以保證相關(guān)政策的執(zhí)行，是公司獲得免責(zé)的基本前提

C.如果發(fā)生“撞墻”事件，券商可以通過(guò)提供相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄和對(duì)問(wèn)題進(jìn)行處理的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行舉證免責(zé)

D.信息隔離墻是否具有抗辯效力，關(guān)鍵看隔離墻是否真正有效，形式上的墻是沒(méi)有意義的 4.在本課程中，北美證券公司信息隔離墻的核心原則是（B），意為獲取信息的程度和內(nèi)容僅限于依其職責(zé)或授權(quán)所需掌握的范圍，否則不得獲取信息或?qū)ν馔嘎度魏蜗嚓P(guān)信息，以避免出現(xiàn)信息或情報(bào)的泄密。

A.“獨(dú)立原則”

B.“需知原則”

C.“封閉原則”

D.“公開(kāi)原則”

二、多項(xiàng)選擇題

5.北美證券公司跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束后，回墻時(shí)間的界定時(shí)點(diǎn)是（A D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.相關(guān)項(xiàng)目信息已經(jīng)過(guò)時(shí)

B.相關(guān)證券即將停牌前

C.相關(guān)信息即將公開(kāi)披露前

D.相關(guān)項(xiàng)目信息已經(jīng)公開(kāi)

6.加拿大安大略省證監(jiān)會(huì)1998年1月發(fā)布《關(guān)于內(nèi)幕信息的政策與程序指引》，主要內(nèi)容包括（A B C D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.合規(guī)政策與程序

B.員工交易

C.限制交易的政策與程序

D.隔離墻的政策與程序

7.北美證券公司合規(guī)部門(mén)中央控制室的功能是（A B C D）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.管理觀察清單及限制清單

B.掌握該項(xiàng)目知情人名單

C.對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況展開(kāi)調(diào)查

D.對(duì)涉及清單的證券交易和研究咨詢(xún)進(jìn)行監(jiān)控

三、判斷題

8.在美國(guó)或加拿大的證券公司，信息隔離墻可以消除券商內(nèi)部不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的利益沖突，以及雇員個(gè)人泄露或利用其掌握的內(nèi)幕信息。（錯(cuò)誤）

正確

錯(cuò)誤

9.根據(jù)加拿大安大略省證券法規(guī)的規(guī)定，如果公司或其雇員能夠證明，那些事實(shí)上已經(jīng)掌握非公開(kāi)重大事實(shí)或重大變化的人并沒(méi)有制定或參與制定相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)的決策，則該雇員或公司可以避免承擔(dān)法案所規(guī)定的刑事和民事責(zé)任。（正確）

正確

錯(cuò)誤

10.信息隔離墻是為應(yīng)對(duì)內(nèi)幕交易規(guī)則而產(chǎn)生的，并成為證券公司管控重大非公開(kāi)信息的政策基礎(chǔ)。（正確）

正確

錯(cuò)誤

第二篇：Dporzkd我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

-+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實(shí)際上它所給你的是無(wú)聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對(duì)前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對(duì)人生也越來(lái)越懷疑。

—羅蘭

我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

來(lái)源: 作者: 編輯:admin 時(shí)間:09-02-25 10:18:56

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我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

尹蘅

信息隔離墻，也被稱(chēng)為“中國(guó)墻”（Chinese Wall），是指多功能證券服務(wù)商（Multiservice Securities Firms）將其內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的各項(xiàng)職能相互隔開(kāi)，以防止敏感信息在這些職能部門(mén)之間相互流動(dòng)。實(shí)踐中，由于信息的不對(duì)稱(chēng)和利益的驅(qū)動(dòng)，一些證券公司和從業(yè)人員可能濫用自己的信息優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易，造成種種弊害。信息隔離墻制度作為一項(xiàng)重要的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)于降低證券公司進(jìn)行市場(chǎng)不當(dāng)行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、證券公司構(gòu)建信息隔離墻的理論基礎(chǔ)

證券公司經(jīng)營(yíng)范圍包括研究咨詢(xún)、零售經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、自營(yíng)、承銷(xiāo)保薦和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于證券公司掌握控制有關(guān)自身金融服務(wù)的全部信息，而其客戶(hù)在信息的獲得上完全依賴(lài)于證券公司的提供，這種對(duì)比懸殊的地位導(dǎo)致證券公司及其工作人員為了牟利很有可能濫用自己的信息優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易，一旦引發(fā)，對(duì)公司本身及其客戶(hù)都將會(huì)造成損害。如證券公司作為承銷(xiāo)商，可能獲取其所承銷(xiāo)企業(yè)的內(nèi)部消息，如果承銷(xiāo)部門(mén)與自營(yíng)部門(mén)之間沒(méi)有隔離機(jī)制，那么承銷(xiāo)部門(mén)就可能將所獲知的內(nèi)幕消息傳遞到自營(yíng)部門(mén)，自營(yíng)部門(mén)可能因此而獲利，但這種行為將會(huì)損害到其經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或代理客戶(hù)的利益。這些潛在利益沖突和內(nèi)幕交易正是由于信息不對(duì)稱(chēng)（asymmetion information）而引發(fā)，各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局紛紛加強(qiáng)立法對(duì)此進(jìn)行監(jiān)管和防范，證券公司內(nèi)部則需要采取一套嚴(yán)格的成文規(guī)則和程序即信息隔離墻，防止不同業(yè)務(wù)部門(mén)間違反規(guī)定的信息泄露和傳遞。信息隔離墻的本質(zhì)是一種把金融機(jī)構(gòu)分成各個(gè)獨(dú)立的部分，以避免敏感信息在各部門(mén)間相互流動(dòng)的一種安排，是為了防止濫用信息優(yōu)勢(shì)獲利，避免產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易而設(shè)臵的，是維護(hù)資本市場(chǎng)“公正、公平、公開(kāi)”原則，完善投資者保護(hù)體系，提高資本

市場(chǎng)有效性的內(nèi)在需要。

信息隔離墻的創(chuàng)立源于 1968 年著名的美林案（the MerrillLynch Case）。當(dāng)時(shí)美林公司在擔(dān)任道格拉斯飛機(jī)制造公司（Gouglas Aircraft）股票上市的主承銷(xiāo)商時(shí)，了解到該公司的利潤(rùn)將出現(xiàn)意外下降。美林的承銷(xiāo)部向機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部的有關(guān)人員泄露了這一消息，機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部又將消息泄露給美林的幾個(gè)機(jī)構(gòu)客戶(hù)和大戶(hù)。這些機(jī)構(gòu)客戶(hù)和大戶(hù)立即拋出其所擁有的全部道格拉斯公司的股票，并進(jìn)行該股票的賣(mài)空交易。與此同時(shí) , 美林不但未向其他客戶(hù)披露此項(xiàng)不利消息，而且還繼續(xù)為這些客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)道格拉斯公司的股票。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）以美林證券公司違反了 10b － 5 規(guī)則（關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定）為由向其提起了行政訴訟。美林公司同意接受

行政處罰（包括美林公司紐約機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售營(yíng)業(yè)處停業(yè) 21 天，有關(guān)當(dāng)事人停業(yè) 60 天等），同時(shí)美林公司承諾建立一系列機(jī)制，防止將其承銷(xiāo)、發(fā)行部所獲得的內(nèi)幕信息泄露給銷(xiāo)售人員。在其發(fā)表的“政策聲明”中，美林公司保證：“本公司承銷(xiāo)部在考慮和談判某一公司公開(kāi)或和私下發(fā)行證券過(guò)程中獲得的重大信息，且該信息尚未由該公司公開(kāi)披露給投資公眾時(shí)，不應(yīng)將此重大信息披露給該部門(mén)以外的任何人……。每位部門(mén)或營(yíng)業(yè)部經(jīng)理均有義務(wù)定期與其管轄的職員閱讀本政策聲明?！泵懒止具@一政策聲明日后被稱(chēng)為“中國(guó)墻”，這便是信息隔離墻的來(lái)源。

后來(lái)的斯萊德案(the Slade Case)使“中國(guó)墻”制度趨于成熟化。自該案后，建立“中國(guó)墻”這種信息隔離制度并輔之以限制名單的做法被證券業(yè)管制實(shí)踐和美國(guó)法院判例所推廣、發(fā)展。

— 3，規(guī)定任何知道有關(guān)一項(xiàng)收購(gòu)要約的內(nèi)幕信息的人均負(fù)有強(qiáng)制性的“披露或停止交易”的義務(wù)。同時(shí)該規(guī)則規(guī)定了一項(xiàng)例外：如果有關(guān)公司能夠證明（1）該公司已經(jīng)制訂了政策和程序確保公司參與投資決策的人員不違反證券法；（2）參與投資決策的人不知曉未經(jīng)公開(kāi)的重大信息，則可以免除上述義務(wù)。1984 年美國(guó) SEC 制訂了《內(nèi)幕交易人員制裁法》。1988 年美國(guó)國(guó)會(huì)制訂了《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》（ITSFEA1988）。“中國(guó)墻”制度后來(lái)在英國(guó)也得到立法、司法以及證券行業(yè)的廣泛認(rèn)可，在 1983 年頒行的《有執(zhí)照交易商（業(yè)務(wù)行為）規(guī)則》中對(duì)中國(guó)墻進(jìn)行了定義；英國(guó) SIB（證券與投資委員會(huì)）根據(jù) 1986 年《金融服務(wù)法》制訂了“商業(yè)行為基本準(zhǔn)則”（The Core Conduct of Business Rules），其中“準(zhǔn)則 36 ”對(duì)“中國(guó)墻”制度做了詳細(xì)的規(guī)定。可見(jiàn)，證券公司信息隔離墻的設(shè)臵旨在解決三個(gè)問(wèn)題，一是防止證券市場(chǎng)信息在證券公司內(nèi)部的無(wú)約束性流動(dòng)，從而減少內(nèi)幕交易，緩和證券公司與客戶(hù)之間的利益沖突；二是為證券公司提供合理的抗辯理由，并建立相應(yīng)的證券公司責(zé)任限制制度；三是使證券公司免于陷入“受信義務(wù)”引發(fā)的“兩難境地”，處理好與公司客戶(hù)和投資者客戶(hù)兩方的代理關(guān)系。

二、我國(guó)證券公司實(shí)施“信息隔離墻”的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，證券監(jiān)管層與證券公司都在積極地推進(jìn)信息隔離墻制度的實(shí)施。在外部監(jiān)管方面，外部監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)最為關(guān)注的問(wèn)題，并成為證券機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員各類(lèi)資格申報(bào)的剛性要求，而信息隔離墻問(wèn)題作為重要的風(fēng)險(xiǎn)事宜，已經(jīng)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)查重點(diǎn)，有關(guān)信息隔離墻的規(guī)定寫(xiě)入了各類(lèi)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章之中。

我國(guó)目前涉及信息隔離墻制度的主要法規(guī)包括：在日趨嚴(yán)格的外部監(jiān)管環(huán)境之下，我國(guó)證券公司也開(kāi)始積極進(jìn)行信息隔離墻的構(gòu)建，制定信息隔離墻制度的相關(guān)政策與制度。但是，我國(guó)證券公司在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離方面的建設(shè)在總體上仍處于起步階段，內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生。在風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制方面仍然存在不少問(wèn)題，關(guān)于信息隔離方面的規(guī)定都是散落在相關(guān)的法規(guī)中。雖然目前證券公司都在積極推進(jìn)信息隔離墻的建設(shè)，但多是原則性和寬泛性的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的信息隔離墻執(zhí)行層面的規(guī)定，內(nèi)部執(zhí)行力和制約力較差，如：涉及“越墻”的人、事件和投行客戶(hù)的股票交易沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的組織進(jìn)行管理、沒(méi)有明確的禁止清單和觀察清單等。此外證券從業(yè)人員主動(dòng)遵守防火墻的意識(shí)較差，給實(shí)際操作增加了一定難度。一些證券公司研究員認(rèn)為跟自營(yíng)部門(mén)、投行部門(mén)的同事溝通股票是很“正?！钡那闆r，相約一起調(diào)研和拜訪公司高管也是經(jīng)常的事情。在證券公司內(nèi)部，員工信息隔離和保密意識(shí)差，經(jīng)常在公開(kāi)場(chǎng)合傳遞、議論敏感信息和股票，甚至將這些敏感信息不加控制的隨意傳遞給其他部門(mén)和自己的親戚和朋友，并進(jìn)行推薦等等，這些都是明顯違反信息隔離墻制度的做法。

三、我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制的建議

鑒于信息隔離墻制度的重要性以及我國(guó)證券公司實(shí)施信息隔離墻制度的現(xiàn)狀，完善我國(guó)證券公司的信息隔離墻制度已迫在眉睫。下文主要從證券公司自身角度，探討證券公司應(yīng)該如何完善信息隔離墻制度。

首先，證券公司應(yīng)明確各級(jí)組織體系在實(shí)施信息隔離管理方面的職責(zé)，制定相關(guān)的政策與制度，通過(guò)培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等方式，確保公司每位員工都認(rèn)識(shí)到，保證相關(guān)信息的有效隔離是公司各級(jí)管理人員及公司全體員工的共同責(zé)任。公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)保證公司有效實(shí)現(xiàn)上述相關(guān)信息隔離負(fù)最終決策與監(jiān)督責(zé)任。公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)保證公司信息隔離負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。公司各業(yè)務(wù)板塊及職能部門(mén)主管對(duì)保證本板塊、本部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)遵守信息隔離規(guī)定負(fù)首要責(zé)任及首要監(jiān)督責(zé)任。公司員工應(yīng)遵守與信息隔離有關(guān)的法律法規(guī)和公司制度，對(duì)其行為負(fù)責(zé)，并對(duì)公司或公司其他員工已發(fā)生或潛在的違反相關(guān)信息隔離規(guī)定的行為負(fù)報(bào)告責(zé)任。

第二，證券公司應(yīng)設(shè)臵專(zhuān)門(mén)的公司合規(guī)職能部門(mén)作為獨(dú)立的咨詢(xún)、審核和監(jiān)控部門(mén)，負(fù)責(zé)協(xié)助公司及公司各業(yè)務(wù)板塊、職能部門(mén)及員工識(shí)別在經(jīng)營(yíng)管理中面臨的內(nèi)幕交易和利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助建立信息隔離制度，并依據(jù)相關(guān)制度的規(guī)定對(duì)相關(guān)信息的流動(dòng)或相關(guān)賬戶(hù)的交易進(jìn)行審核和獨(dú)立監(jiān)控。對(duì)于證券公司參與的證券發(fā)行、上市保薦項(xiàng)目，承銷(xiāo)項(xiàng)目及財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目，合規(guī)職能部門(mén)通常要編制觀察名單(watch list)與禁止名單(restricted list)，作為審核研究報(bào)告及監(jiān)控公司自營(yíng)賬戶(hù)和資產(chǎn)管理賬戶(hù)交易的依據(jù)之一，并監(jiān)測(cè)敏感信息的流動(dòng)是否有效受控。

第三，證券公司應(yīng)采取措施，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隔離、人員隔離、物理空間隔離與賬戶(hù)隔離。證券公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)分別從事證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券研究與咨詢(xún)業(yè)務(wù)。上述應(yīng)相互獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門(mén)的人員配臵應(yīng)符合相互獨(dú)立的原則。相關(guān)部門(mén)的員工不能同時(shí)隸屬于其他應(yīng)隔離部門(mén)。員工的匯報(bào)路線(xiàn)應(yīng)保持獨(dú)立，不應(yīng)與其他應(yīng)隔離部門(mén)交叉。此外，公司上述應(yīng)相互獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門(mén)在辦公區(qū)

域設(shè)臵上應(yīng)建立必要的空間隔斷或保持必要的空間距離，避免需隔離信息的無(wú)意泄露。同時(shí)，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格分離、分開(kāi)管理、互相獨(dú)立。具體賬戶(hù)的設(shè)臵和管理應(yīng)嚴(yán)格按照公司上述業(yè)務(wù)板塊的賬戶(hù)操作流程和管理辦法進(jìn)行。

第四，嚴(yán)格執(zhí)行“越墻程序”。需要相互隔離的業(yè)務(wù)部門(mén)之間，若一個(gè)部門(mén)需要從其他部門(mén)員工就某項(xiàng)業(yè)務(wù)提供協(xié)助的，且提供業(yè)務(wù)協(xié)助的員工可能知悉僅限于需協(xié)助部門(mén)知悉的信息，則需協(xié)助部門(mén)應(yīng)履行必要的員工越墻程序。在這一程序下，需要協(xié)助的部門(mén)首先應(yīng)該要提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明需要協(xié)助的工作內(nèi)容以及提供協(xié)助的員工可能因此而知悉的需隔離的信息等，該書(shū)面申請(qǐng)需由部門(mén)主管簽字，在證券公司合規(guī)職能部門(mén)對(duì)此審核同意之后，提供協(xié)助的員工方可越墻參與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的工作；該員工獲得相關(guān)信息后即成為信息知悉人，在其知悉的信息公開(kāi)之前，不得將該信息用于超出其協(xié)助工作范圍的任何活動(dòng)。

第五，做好信息的保密和隔離工作。在未經(jīng)證券公司或客戶(hù)書(shū)面同意并履行必要的合規(guī)審核程序的情況下，任何員工在任職期間和離職后都不得將其知悉的相關(guān)信息泄露給其他部門(mén)人員或第三方；任何員工不得利用相關(guān)信息為自己或他人謀取個(gè)人利益，包括但不限于利用其知悉的相關(guān)信息直接或間接地進(jìn)行證券交易，或利用上述信息向他人提供證券交易的建議等。如確因證券公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的需要，員工需將其因履行崗位職責(zé)而知悉的相關(guān)信息透露給其他部門(mén)、員工及公司以外的組織或個(gè)人，應(yīng)事先履行規(guī)定的越墻程序，并做好必要的信息保密安排。證券公司員工應(yīng)避免在公共場(chǎng)所談?wù)撍さ南嚓P(guān)信息，應(yīng)避免在本人無(wú)法監(jiān)控的情況下將相關(guān)信息資料臵于可能使其他無(wú)關(guān)人員看到的場(chǎng)所，應(yīng)對(duì)本人使用的辦公電腦設(shè)臵屏保等必要的保密措施，以避免相關(guān)信息的無(wú)意泄露。公司研究人員撰寫(xiě)的有關(guān)股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他類(lèi)型證券發(fā)行人的研究報(bào)告或其他研究資料在靜默期內(nèi)不得對(duì)外發(fā)出等。

第三篇：C09086證券業(yè)反洗錢(qián)制度情況介紹課后測(cè)驗(yàn)100分答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保存反洗錢(qián)工作檔案等資料，保存期自報(bào)告之日起至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在辦理具體業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交（）。

A.可疑交易報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告

C.大額交易報(bào)告

D.客戶(hù)身份識(shí)別報(bào)告

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 3.盡管對(duì)洗錢(qián)有不同的定義，但各國(guó)和國(guó)際組織在對(duì)洗錢(qián)活動(dòng)本質(zhì)的理解上基本達(dá)成了共識(shí)，即洗錢(qián)是（）的過(guò)程。

A.將合法收入避稅

B.將非法收入避稅

C.將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移

D.將非法收入合法化

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 4.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.10

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項(xiàng)選擇題

5.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.可按照客戶(hù)要求開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)

B.要求客戶(hù)使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱(chēng)

C.對(duì)客戶(hù)身份不明的，經(jīng)客戶(hù)說(shuō)明情況后，為其開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)

D.在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理

您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.通過(guò)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》及具體反洗錢(qián)案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶(hù)的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.王某的證券帳戶(hù)長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易

B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶(hù)，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小

C.劉某要求變更個(gè)人帳戶(hù)信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的

D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶(hù)，但他卻不能提供合法證明文件

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 7.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.建立客戶(hù)身份識(shí)別制度

B.建立大額交易報(bào)告制度

C.建立可疑交易報(bào)告制度

D.建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 8.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.客戶(hù)身份資料

B.客戶(hù)交易記錄

C.大額交易報(bào)告

D.可疑交易報(bào)告

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶(hù)身份時(shí)，可以采取的措施是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.回訪客戶(hù)或?qū)嵉夭樵L

B.向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)

C.要求客戶(hù)提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū)

D.要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三、判斷題

10.與銀行業(yè)的洗錢(qián)行為相比，通過(guò)證券業(yè)洗錢(qián)渠道更多，方式更為復(fù)雜、隱秘，鏈條更長(zhǎng)，因此反洗錢(qián)工作的難度也更大。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 11.證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)賬戶(hù)和交易情況，對(duì)同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，公司可以一次合并提交大額交易報(bào)告。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券公司和基金管理公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，由于客戶(hù)信息記錄的內(nèi)容太多，所以在實(shí)際操作中，可選取重點(diǎn)信息記錄即可。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 13.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》明確了應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主管證券業(yè)反洗錢(qián)調(diào)查工作。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.我國(guó)是金融行動(dòng)特別工作組（FATF）的正式成員。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 15.當(dāng)反洗錢(qián)工作檔案等資料保管期屆滿(mǎn)，凡涉及涉嫌洗錢(qián)未查清的有關(guān)資料，證券公司或基金管理公司應(yīng)單獨(dú)保管到事項(xiàng)完結(jié)為止。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第四篇：C14028 并購(gòu)重組信息披露的規(guī)范要求 課后測(cè)驗(yàn) 100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第五號(hào)文件的規(guī)定，符合“脫胎換骨，更名改姓”重組條件的公司在進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序，股票停牌后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所公司管理部和上市公司所在地證監(jiān)局提交關(guān)于公司申請(qǐng)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的報(bào)告。

A.10 B.30 C.5 D.15 2.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第四號(hào)文件的要求，上市公司申請(qǐng)重大資產(chǎn)重組停牌的，應(yīng)當(dāng)在停牌后（）個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所公司管理部提交內(nèi)幕信息知情人名單。

A.10 B.15 C.5 D.30 3.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。

A.3 B.15 C.5 D.10

二、多項(xiàng)選擇題 4.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣

B.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上且超過(guò)3000萬(wàn)人民幣

C.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

D.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

5.根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形 B.收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

C.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有 權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約

D.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

6.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第八號(hào)文件的規(guī)定，重組預(yù)案公告中，交易標(biāo)的為股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的，應(yīng)另外披露（）。

A.標(biāo)的企業(yè)在預(yù)案披露前十二個(gè)月內(nèi)所進(jìn)行的重大資產(chǎn)收購(gòu)出售事項(xiàng)，以及標(biāo)的企業(yè)目前的未決訴訟、非經(jīng)營(yíng)性資金占用、為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等

B.該標(biāo)的企業(yè)是否存在出資不實(shí)或影響其合法存續(xù)的情況

C.交易標(biāo)的為有限責(zé)任公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)披露是否已取得該公司其他股東的同意或者符合公司章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓前置條件，如尚未取得的，應(yīng)承諾在披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)前取得

D.案中披露標(biāo)的企業(yè)的歷史沿革情況

E.上市公司在交易完成后將成為持股型公司的，應(yīng)當(dāng)披露作為主要交易標(biāo)的的企業(yè)股權(quán)是否為控股權(quán)

三、判斷題

7.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第八號(hào)文件的規(guī)定，為便于普通投資者掌握重組預(yù)案的特定風(fēng)險(xiǎn)，上市公司應(yīng)針對(duì)本次重組預(yù)案的實(shí)際情況，按照重要性原則，只需披露可能直接對(duì)本次重大資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。（）

正確 錯(cuò)誤

8.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。上市公司及交易對(duì)方聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即與所聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。（）

正確 錯(cuò)誤

9.根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。（）

正確 錯(cuò)誤

10.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第一號(hào)文件的規(guī)定，上市公司在獲悉股東、實(shí)際控制人籌劃重大資產(chǎn)重組時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌，并披露影響股票價(jià)格的重大信息。（）正確 錯(cuò)誤

第五篇：C14074課后測(cè)驗(yàn) 上市公司發(fā)行優(yōu)先股信息披露規(guī)則解讀 100分

C14074課后測(cè)驗(yàn)

上市公司發(fā)行優(yōu)先股信息披露規(guī)則解讀

100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.下面關(guān)于公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股與非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股須編制的文件的敘述中正確的有（）。

A.公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股只需編制募集說(shuō)明書(shū)

B.非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股只需編制發(fā)行預(yù)案

C.公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股只需編制募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行預(yù)案中的一個(gè)即可

D.公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股和非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股均需編制發(fā)行預(yù)案和募集說(shuō)明書(shū)

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.下面關(guān)于發(fā)行優(yōu)先股募集資金的用途的敘述中錯(cuò)誤的是（）。

A.募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)分析與同行業(yè)上市公司對(duì)流動(dòng)資金的需求水平是否相當(dāng)

B.募集資金用于償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場(chǎng)利率水平、公司融資成本說(shuō)明償還銀行貸款后公司負(fù)債結(jié)構(gòu)是否合理

C.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)公司募集資金補(bǔ)充資本的，應(yīng)結(jié)合行業(yè)監(jiān)管指標(biāo)、對(duì)普通股現(xiàn)金分紅的影響分析本次融資規(guī)模的合理性

D.募集資金用于項(xiàng)目投資的，因?yàn)榭赡苌婕暗缴虡I(yè)機(jī)密所以不需要披露項(xiàng)目需要資金數(shù)額、項(xiàng)目?jī)?nèi)容及進(jìn)度和涉及的審批情況

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股僅向《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（），且相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)（）。

A.100人，200人

B.200人，200人

C.200人，400人

D.100人，400人

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.從境外市場(chǎng)優(yōu)先股實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.法規(guī)政策完善是市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)

B.金融創(chuàng)新有利于推動(dòng)市場(chǎng)的發(fā)展

C.制度的不完備和寬松監(jiān)管會(huì)損害中小投資者利益

D.金融創(chuàng)新抑制市場(chǎng)的發(fā)展

您的答案：C,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列選項(xiàng)中屬于《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》中規(guī)定的合格投資者的有（）。

A.實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣三百萬(wàn)元的企業(yè)法人

B.實(shí)繳出資總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的合伙企業(yè)

C.發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員及其配偶

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）

您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.以下選項(xiàng)屬于優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容的是（）。

A.本次優(yōu)先股發(fā)行的目的和發(fā)行方案

B.本次優(yōu)先股發(fā)行帶來(lái)的主要風(fēng)險(xiǎn)

C.本次發(fā)行募集資金使用計(jì)劃

D.董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行對(duì)公司影響的討論與分析

E.本次優(yōu)先股發(fā)行涉及的公司章程修訂情況

您的答案：C,E,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.上市公司發(fā)行優(yōu)先股信息披露規(guī)則增加了對(duì)攤薄即期回報(bào)相關(guān)事項(xiàng)的要求是落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》的相關(guān)要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)》設(shè)置了“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易”、“前次募集資金運(yùn)用”章節(jié)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.上市公司發(fā)行優(yōu)先股募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)，擬收購(gòu)的資產(chǎn)在首次董事會(huì)前尚未進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在審計(jì)、評(píng)估完成后再次召開(kāi)董事會(huì)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出補(bǔ)充決議，并編制優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案的補(bǔ)充公告。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》未對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格作出明確的規(guī)定，但在上市公司優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案和募集說(shuō)明書(shū)披露相關(guān)準(zhǔn)則中要求轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定方式必須明確，并且需要充分披露轉(zhuǎn)股條款對(duì)原有股東的權(quán)益的影響和擬認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者的投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0