第一篇：20120569-機(jī)構(gòu)部主任郵箱：關(guān)于證券公司以其管理的理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行股票有關(guān)問(wèn)題的答復(fù)意見

關(guān)于證券公司以其管理的理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行股

票有關(guān)問(wèn)題的答復(fù)意見

上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司：

你公司通過(guò)我部主任郵箱報(bào)送的《關(guān)于同一證券公司管理的不同賬戶是否可作為一個(gè)申購(gòu)對(duì)象參與上市公司增發(fā)的請(qǐng)示》收悉。經(jīng)征詢發(fā)行部的意見，現(xiàn)答復(fù)如下：

一、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)規(guī)定沒(méi)有禁止性規(guī)定?！渡鲜泄痉枪_發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第8條第2款規(guī)定，“證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象”。參照適用該規(guī)定，同一證券公司管理的不同資產(chǎn)管理賬戶（包括定向、集合和專項(xiàng)），可以作為一個(gè)申購(gòu)對(duì)象，參與上市公司非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)。

二、證券公司以管理的不同資產(chǎn)管理賬戶，作為一個(gè)認(rèn)購(gòu)對(duì)象，參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)遵守《證券公司

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》關(guān)于持股比例、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)規(guī)定。遵守《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》關(guān)于發(fā)行對(duì)象的相關(guān)規(guī)定及審慎監(jiān)管要求，妥善選擇合格資產(chǎn)管理客戶，不得變相規(guī)避監(jiān)管規(guī)定。

三、證券公司以其管理的或其資產(chǎn)管理子公司管理的不同資產(chǎn)管理賬戶參與上市公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)的，可視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象，認(rèn)購(gòu)對(duì)象統(tǒng)稱為證券公司（資產(chǎn)管理）或資產(chǎn)管理子公司。證券公司以其自有資金參與上市公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)的，視為另一個(gè)發(fā)行對(duì)象,認(rèn)購(gòu)對(duì)象名稱為證券公司。

特此回復(fù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

二〇一二年五月二十八日

抄送：各證券公司合規(guī)總監(jiān)

各證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處負(fù)責(zé)人

發(fā)行監(jiān)管部,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司