第一篇：證券輕型營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)

輕型營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)

按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部初步的設(shè)想，門(mén)店網(wǎng)點(diǎn)一般不超過(guò)150平方米，主要功能是開(kāi)戶(hù)、投資者教育、產(chǎn)品發(fā)售、產(chǎn)品演示等。從技術(shù)上來(lái)說(shuō)主要是完成開(kāi)戶(hù)，提供網(wǎng)上交易行情等功能，沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)行情。為盡可能簡(jiǎn)化門(mén)店技術(shù)維護(hù)工作量和降低運(yùn)行維護(hù)水平，除了必要的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和工作電腦外，其他的一般都盡量部署在總部或區(qū)域總部（核心營(yíng)業(yè)部）。門(mén)店網(wǎng)點(diǎn)必需的技術(shù)維護(hù)一般有核心營(yíng)業(yè)部的專(zhuān)職IT維護(hù)人員負(fù)責(zé)。因此，與現(xiàn)有現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)部及非現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)部都有非常大的差別。應(yīng)用系統(tǒng)

1.1 系統(tǒng)分類(lèi)

1.集中交易系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、陽(yáng)光極速系統(tǒng)：交易網(wǎng)、C/S模式，特點(diǎn)：通訊平臺(tái)。

2.新意賬戶(hù)及影像系統(tǒng)、CC、綜合業(yè)務(wù)管理平臺(tái)、財(cái)務(wù)浪潮用友：交易網(wǎng)，B/S模式。

3.IB開(kāi)戶(hù)、短信平臺(tái)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、CRM、合規(guī)風(fēng)控、運(yùn)行平臺(tái)：辦公網(wǎng)，B/S模式。

4.FC投顧IM：互聯(lián)網(wǎng)，集成在網(wǎng)上交易軟件內(nèi)。

1.2 關(guān)鍵點(diǎn)

1、重點(diǎn)是通訊平臺(tái)，參數(shù)（節(jié)點(diǎn)號(hào)）配置差錯(cuò)，有可能影響系統(tǒng)運(yùn)行不正常。加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)通訊平臺(tái)管理，或者網(wǎng)點(diǎn)不部署通訊平臺(tái)，避免非IT人員接觸通訊平臺(tái)；

2、其他系統(tǒng)大多采用的B/S模式，客戶(hù)端較”輕”，易于快速部署，可能需要關(guān)注的是大規(guī)模擴(kuò)張時(shí)總部端的并發(fā)處理能力和并發(fā)網(wǎng)絡(luò)流量。網(wǎng)點(diǎn)IT設(shè)備

? 業(yè)務(wù)外設(shè)：多易拍DE300、二代證讀卡器、打印機(jī)（針式）、打印機(jī)（激光）、密碼鍵盤(pán)、拍照攝像頭、復(fù)印機(jī)合計(jì)1.5萬(wàn)。? 2K/3K UPS+電池

4路攝像監(jiān)控系統(tǒng)。? pc機(jī)：柜員、辦公、互聯(lián)網(wǎng)若干

4-8臺(tái)。

? 若有需要，便攜式柜員機(jī)（集成二代證讀卡器、指紋儀、小型針打、攝像頭、刷卡器、3G移動(dòng)模塊支持VPDN）。

? 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：小型機(jī)柜、交換機(jī)、防火墻等根據(jù)網(wǎng)絡(luò)情況選定。? 網(wǎng)絡(luò)：3G/專(zhuān)線/ADSL網(wǎng)絡(luò)等。系統(tǒng)安全

1、由于需要開(kāi)戶(hù)的信息資料，所以專(zhuān)線的安全性高于互聯(lián)網(wǎng)傳輸，備份線路考慮VPN互聯(lián)網(wǎng)模式。

2、如果專(zhuān)線接入公司內(nèi)網(wǎng)，則需要門(mén)店安裝統(tǒng)一的殺毒軟件，并確保門(mén)店系統(tǒng)不能上互聯(lián)網(wǎng)，防止系統(tǒng)內(nèi)外網(wǎng)交互。

3、備份線路使用VPN模式可防止資料劫持，另外在專(zhuān)用的開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)上，確保員工不得瀏覽網(wǎng)頁(yè)等操作。因?yàn)殚T(mén)店員工電腦使用VPN備份模式可以上網(wǎng)，也極可能會(huì)被黑客植入木馬，導(dǎo)致竊取資料，風(fēng)險(xiǎn)很大。

4、另外總部對(duì)門(mén)店的網(wǎng)絡(luò)限制可以通過(guò)防火墻針對(duì)端口級(jí)進(jìn)行控制，只開(kāi)放特定端口。

5、如門(mén)店需要上互聯(lián)網(wǎng)則需要單獨(dú)配置一臺(tái)專(zhuān)用

6、對(duì)于門(mén)店的介質(zhì)使用，需要規(guī)定專(zhuān)網(wǎng)主用介質(zhì)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)。

7、紙質(zhì)資料銷(xiāo)毀可以采用碎紙機(jī)。4 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu) 系統(tǒng)運(yùn)維

1、系統(tǒng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一工作站桌面，提供配置下載平臺(tái)。

2、后續(xù)升級(jí)和新系統(tǒng)部署簡(jiǎn)單化。

第二篇：輕型證券營(yíng)業(yè)部給證券從業(yè)人員帶來(lái)的新機(jī)遇

輕型證券營(yíng)業(yè)部給證券從業(yè)人員帶來(lái)的新機(jī)遇

背景介紹：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布公告，決定授權(quán)11家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)，自2011年7月1日起施行。首批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單包括：廣東證監(jiān)局、山西證監(jiān)局、陜西證監(jiān)局、湖北證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局、江西證監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局、海南證監(jiān)局和福建證監(jiān)局。（詳情：）其中包括了設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)等，我認(rèn)為關(guān)于輕型證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立權(quán)限等也包含在內(nèi)，通過(guò)會(huì)里面的精神，我們可以推測(cè)輕型證券營(yíng)業(yè)部將會(huì)在半年之內(nèi)，在國(guó)內(nèi)的大多數(shù)省份進(jìn)行試點(diǎn)與運(yùn)行，本文想從此創(chuàng)新模式給我們現(xiàn)在的證券從業(yè)人員帶來(lái)哪些新的機(jī)遇。

人才缺口分析：

暢想一下，據(jù)相關(guān)專(zhuān)家推測(cè)，中國(guó)將會(huì)在2年內(nèi)輕型證券營(yíng)業(yè)部達(dá)到30000萬(wàn)家左右的網(wǎng)點(diǎn)，按照國(guó)內(nèi)某知名證券公司輕型營(yíng)業(yè)部的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)13人（營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人一名，營(yíng)銷(xiāo)人員十名，開(kāi)戶(hù)崗一名，理財(cái)規(guī)劃干師一名），則相應(yīng)的從業(yè)人員的最新的缺口將近為40萬(wàn)人。從事管理工作的輕型營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理將會(huì)達(dá)到3萬(wàn)人，隨著整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及百姓對(duì)投資的需求越來(lái)越大，則對(duì)輕型證券營(yíng)業(yè)部的多個(gè)崗位帶來(lái)的新的機(jī)遇，但同時(shí)也對(duì)人才提出了更高的要求。

各個(gè)崗位相應(yīng)的要求：

1:輕型證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理：

此崗位與現(xiàn)有的證券公司的營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理類(lèi)似，都得接受證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一的管理，同樣兼顧營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)開(kāi)拓等問(wèn)題。相應(yīng)的管理則歸相應(yīng)的上一級(jí)證券營(yíng)業(yè)部，（據(jù)我得來(lái)的消息，傳統(tǒng)的可以達(dá)到開(kāi)設(shè)輕型證券營(yíng)業(yè)部的傳統(tǒng)證券營(yíng)業(yè)部，下面最多可以新設(shè)十家輕型證券營(yíng)業(yè)部）。

傳統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理如以機(jī)構(gòu)戶(hù)為主，無(wú)證券營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)與投顧團(tuán)隊(duì)建設(shè)等經(jīng)驗(yàn)，偏向于幾個(gè)機(jī)構(gòu)撐住一家營(yíng)業(yè)部的做法已經(jīng)不能夠適應(yīng)現(xiàn)在的市場(chǎng)，因?yàn)槟壳暗男略鲩_(kāi)戶(hù)數(shù)大量減少，同時(shí)同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，機(jī)構(gòu)客戶(hù)的利潤(rùn)越來(lái)越小，從盈利的角度來(lái)看，類(lèi)似的營(yíng)業(yè)部老總面臨著淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。

輕型證券營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理主要以營(yíng)銷(xiāo)與客戶(hù)服務(wù)為主，營(yíng)銷(xiāo)的范圍從證券營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)向金融營(yíng)銷(xiāo)，從證券類(lèi)別擴(kuò)張為基金、信托、私募、保險(xiǎn)、集合理財(cái)?shù)榷喾N產(chǎn)品。傳統(tǒng)的證券營(yíng)銷(xiāo)是強(qiáng)調(diào)的是公司的品牌、快速的交易通道、專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)等，但這些都是證券客戶(hù)很難鑒別服務(wù)好壞的營(yíng)銷(xiāo)，所以目前很多證券營(yíng)銷(xiāo)人員在客戶(hù)比較浮躁的前提下，加上公司的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)跟不上，單一從事證券營(yíng)銷(xiāo)的客戶(hù)經(jīng)理很難生存下來(lái)，而輕型證券營(yíng)業(yè)部對(duì)其他的金融產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)則要考慮如下的問(wèn)題：

作為輕型營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理，將會(huì)面臨著金融營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)制訂？目標(biāo)如何執(zhí)行？如何制訂相應(yīng)的營(yíng)銷(xiāo)流程？如何評(píng)測(cè)營(yíng)銷(xiāo)營(yíng)銷(xiāo)的效果？如何打造一支卓有成效的金融營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)等？如何依托上級(jí)證券營(yíng)業(yè)部的資源與總公司的資源，通過(guò)自身的轉(zhuǎn)化為客戶(hù)用客戶(hù)聽(tīng)得懂與喜歡聽(tīng)的話進(jìn)行服務(wù)等？

2：理財(cái)規(guī)劃師：

輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師有別于傳統(tǒng)的證券分析師與投資顧問(wèn)，他與銀行的理財(cái)顧問(wèn)的工作內(nèi)容類(lèi)似，是根據(jù)客戶(hù)的需求提供多層面的投資理財(cái)建議。在未來(lái)相應(yīng)的崗位還將要考取相應(yīng)的理財(cái)規(guī)劃師證（某知名證券公司，對(duì)凡是有理財(cái)規(guī)劃師的員工給予優(yōu)先的照顧），我個(gè)人認(rèn)為輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師相對(duì)于銀行的理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)該從以下幾點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，如股民的證券投資咨詢(xún)服務(wù)與基金投資咨詢(xún)服務(wù)，據(jù)本人了解到，目前銀行業(yè)的理財(cái)規(guī)劃師的整體數(shù)量不多，而且僅對(duì)于高端客戶(hù)提供相應(yīng)的服務(wù)，他們?cè)诠潭ㄊ找嫒鐕?guó)債與信托等相關(guān)的投資方面有較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而對(duì)股票投資與基金的投資分析則不如證券行業(yè)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員。所以隨著客戶(hù)的投資趨于多元化，輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師則要加強(qiáng)資產(chǎn)配制、股票、基金、信托、集合理財(cái)、權(quán)證、融資融券等業(yè)務(wù)要有較強(qiáng)的理解。據(jù)我與臺(tái)灣知名的證券界專(zhuān)家傅吾豪老師所介紹，臺(tái)灣現(xiàn)在的營(yíng)業(yè)部的平均每家僅有2000名客戶(hù)，傭金收入接近于0傭金，所以本人認(rèn)為，中國(guó)的股票傭金也必然趨向零傭金，主要的收入僅靠融資融券，則希望輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師加強(qiáng)對(duì)融資融券引起足夠的重視。

3：客戶(hù)經(jīng)理：

目前國(guó)內(nèi)合格的客戶(hù)經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，很多是認(rèn)為達(dá)到證券營(yíng)業(yè)部的考核標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，我認(rèn)為這樣的考核方法不全面，首先要考慮一下，證券公司制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)的本意是什么？有的是想通過(guò)淘汰，留下一部分優(yōu)秀的員工與公司一起發(fā)展，有的公司模式則注定這批人將成為公司的炮灰，業(yè)務(wù)的好與壞改變不了被淘汰的命運(yùn)。其實(shí)證券公司對(duì)新員工的培養(yǎng)，而不是簡(jiǎn)單的培訓(xùn)，據(jù)我了解，上海某證券營(yíng)業(yè)部對(duì)新人有一個(gè)半月的全封閉式的培訓(xùn)，而且強(qiáng)烈要求，在此期間不設(shè)立任何的考核要求，若培訓(xùn)未能夠通過(guò)者，則不允許對(duì)外展業(yè)，另外有一位證券公司的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)與我開(kāi)玩笑說(shuō)，我們公司讓這些新人在什么都不清楚的情況下去拉客戶(hù)，簡(jiǎn)單就是砸公司的牌子。

我認(rèn)為一個(gè)合格的客戶(hù)經(jīng)理要具有良好的職業(yè)道德與相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能，良好的職業(yè)道德則是指要懂得證券相應(yīng)的法律法規(guī)，不得做違規(guī)違法的事件。

職業(yè)法律與道德方面：據(jù)本人了解，大多數(shù)客戶(hù)人相關(guān)的意識(shí)則不是太強(qiáng)，如在營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中有夸大營(yíng)業(yè)部的分析師如何強(qiáng)等？同時(shí)對(duì)目前的法律監(jiān)管?chē)?yán)重不滿(mǎn)，據(jù)我所知，在美國(guó)證券從業(yè)人員是不可以通過(guò)電話的方式向陌生客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，否則將會(huì)受到相應(yīng)的法律處罰。同時(shí)我們客戶(hù)經(jīng)理因?yàn)榭己说脑蜿P(guān)注的是如何完成公司布置的任務(wù)，而并沒(méi)有完全站在客戶(hù)的立場(chǎng)上提供相應(yīng)的服務(wù)，如行情低迷則要建議客戶(hù)少操作，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)，或者讓客戶(hù)資產(chǎn)增值也相當(dāng)于開(kāi)發(fā)了新客戶(hù)。

專(zhuān)業(yè)技能方面：要求客戶(hù)經(jīng)理要具有專(zhuān)業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)技能與服務(wù)技能，因?yàn)榭蛻?hù)經(jīng)理與客戶(hù)接觸最多的，在第一時(shí)間了解客戶(hù)的需求，通過(guò)自身的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)將公司的資訊與分析師的報(bào)告等通過(guò)自身的語(yǔ)言，用客戶(hù)喜歡聽(tīng)與聽(tīng)得懂的方式進(jìn)行服務(wù)。同時(shí)客戶(hù)的投資品種增多是必然的趨勢(shì)，則要求客戶(hù)經(jīng)理的金融知識(shí)相對(duì)完善，不然不足以吸引客戶(hù)前來(lái)開(kāi)戶(hù)，我認(rèn)為目前的傭金保護(hù)政策僅是短暫的保護(hù)，像上海與深圳不干預(yù)是未來(lái)各個(gè)地區(qū)監(jiān)管部門(mén)的必然趨勢(shì)。要求擁有分析師的水平、項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理水平以及營(yíng)銷(xiāo)的創(chuàng)新等。

所以當(dāng)客戶(hù)在沒(méi)有傭金最低限制的前提下可以正常流動(dòng)的情況下，傭金趨于0傭金時(shí)，唯一專(zhuān)業(yè)性才是新形勢(shì)下的客戶(hù)經(jīng)理的重要出路。

4：證券經(jīng)紀(jì)人

對(duì)于獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人是個(gè)相當(dāng)好的機(jī)遇，若成熟的獨(dú)立證券經(jīng)紀(jì)人若轉(zhuǎn)為證券公司的正式員工后，有很大的機(jī)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)輕型證券營(yíng)業(yè)部的崗位的機(jī)會(huì)。另外一個(gè)方面若還保持自身的獨(dú)立性，則可以與輕型營(yíng)業(yè)部進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合作，這樣可以將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做得更深入，目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有一個(gè)困局，若新人從客戶(hù)經(jīng)理做起，則面臨著高的淘汰率，若從經(jīng)紀(jì)人做起，則沒(méi)有一定的基礎(chǔ)，前期的收入將會(huì)較低，存活率也較低，但目前的現(xiàn)狀是客戶(hù)經(jīng)理肯定是圍繞著證券營(yíng)業(yè)部的考核為導(dǎo)向，就目前而言，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的培訓(xùn)與展業(yè)的支持

是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，理想的營(yíng)業(yè)部應(yīng)該是提供給客戶(hù)經(jīng)理與經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行客戶(hù)轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，而成熟的證券經(jīng)紀(jì)人則是以客戶(hù)的需求為導(dǎo)向的，隨著輕型營(yíng)業(yè)部的大量設(shè)立，人才的缺口必然會(huì)很大，則在一定的時(shí)間內(nèi)大量的輕型證券營(yíng)業(yè)部將面臨虧損，此時(shí)獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人必然會(huì)與輕型營(yíng)業(yè)部的合作會(huì)加強(qiáng)，憑本人從業(yè)經(jīng)歷，越是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)越難做時(shí)，獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人的優(yōu)勢(shì)則越明顯，在此不一一講出優(yōu)勢(shì)在哪里了，以前有這方面的文章。正如南京東吳證券的李斌所言，他們已經(jīng)打通了客戶(hù)經(jīng)理向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)型的通道，我認(rèn)為未來(lái)獨(dú)立的規(guī)范的證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量會(huì)越來(lái)越多，所以我希望獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人要加緊打破原來(lái)的思維的框框，將自己的重點(diǎn)從證券經(jīng)紀(jì)向金融營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)轉(zhuǎn)變，未來(lái)的政策將會(huì)越來(lái)越開(kāi)放，希望國(guó)內(nèi)的經(jīng)紀(jì)人把握住此次歷史性的變革給的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。

第三篇：證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告

證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告

依據(jù)《**證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營(yíng)業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況**xx，**營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營(yíng)業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，公示信息種類(lèi)齊全。

1、日常開(kāi)戶(hù)方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)**戶(hù)，銷(xiāo)戶(hù)**戶(hù)。

2、身份信息維護(hù)方面客戶(hù)身份證件有效期限修改：**戶(hù)，客戶(hù)姓名更改**戶(hù)，客戶(hù)基本信息修改：**戶(hù)。

3、中登開(kāi)戶(hù)方面營(yíng)業(yè)部證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)：**戶(hù)客戶(hù)身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶(hù)身份識(shí)別業(yè)務(wù)**戶(hù)，限制信息解除客戶(hù)共計(jì)**余戶(hù)。

5、配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試X次，營(yíng)業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開(kāi)展兩融全年開(kāi)戶(hù)**戶(hù)，征信**戶(hù)，銷(xiāo)戶(hù)**戶(hù)。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開(kāi)戶(hù)過(guò)程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，正常開(kāi)戶(hù)X戶(hù)，仿真賬戶(hù)X戶(hù)，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無(wú)誤，且開(kāi)戶(hù)過(guò)程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營(yíng)業(yè)部合規(guī)專(zhuān)員在場(chǎng)）2.客戶(hù)文本檔案一戶(hù)一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專(zhuān)用檔案柜存放。電子檔案都定期通過(guò)光盤(pán)刻錄保存，信息齊全。

3.營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)配有客戶(hù)委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專(zhuān)用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無(wú)誤。

5.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及專(zhuān)職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無(wú)誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶(hù)檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營(yíng)業(yè)部的工作安排，我部對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專(zhuān)項(xiàng)自查，通過(guò)檢查，營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)開(kāi)展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。

第四篇：證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比材料

一、營(yíng)業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營(yíng)業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國(guó)人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國(guó)人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國(guó)人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營(yíng)業(yè)部，解放北路營(yíng)業(yè)部和風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部，原名為本溪永豐營(yíng)業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營(yíng)業(yè)部之后在本溪市開(kāi)辦的又一家證券營(yíng)業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，2003年10月，永豐營(yíng)業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)改為風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)面積2000平方米，營(yíng)業(yè)區(qū)域分為散戶(hù)大廳、中戶(hù)室、大戶(hù)室和辦公區(qū)四個(gè)部分?？蛻?hù)總數(shù)約14300余戶(hù)?？蛻?hù)資金總量約為3.2億元。營(yíng)業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開(kāi)展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營(yíng)、代理證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專(zhuān)以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長(zhǎng)29.6%；2004年股民開(kāi)戶(hù)凈增加210戶(hù)，現(xiàn)已達(dá)到14387戶(hù)。2004年，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬(wàn)分之三點(diǎn)八六。

三、營(yíng)業(yè)部各部門(mén)去年的工作情況

電腦部作為營(yíng)業(yè)部的心臟部門(mén)，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來(lái)的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來(lái)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠(chéng)信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門(mén)的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果?？头块T(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶(hù)結(jié)算資金的專(zhuān)戶(hù)存放，保證客戶(hù)資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營(yíng)業(yè)部的后勤部門(mén)，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營(yíng)業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤(pán)點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營(yíng)業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門(mén)的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營(yíng)業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫(kù)和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營(yíng)業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠(chéng)信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠(chéng)信提升到經(jīng)營(yíng)理念的高度，然后將誠(chéng)信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠(chéng)信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營(yíng)，守法經(jīng)營(yíng)原則，樹(shù)立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開(kāi)的原則，向廣大客戶(hù)誠(chéng)信明示營(yíng)業(yè)部的概況、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠(chéng)信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買(mǎi)賣(mài)成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過(guò)程，并在開(kāi)戶(hù)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠(chéng)信明示投資咨詢(xún)服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長(zhǎng)期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠(chéng)信明示規(guī)章制度，如開(kāi)戶(hù)制度、現(xiàn)金存取制度、營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶(hù)心目中樹(shù)立了良好的形象。

2、注重員工誠(chéng)信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開(kāi)展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)守信的品格，不僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠(chéng)實(shí)守信，就是說(shuō)話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來(lái)好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過(guò)誠(chéng)信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。

第五篇：證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比材料

一、營(yíng)業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營(yíng)業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國(guó)人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國(guó)人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國(guó)人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營(yíng)業(yè)部，解放北路營(yíng)業(yè)部和風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部，原名為本溪永豐營(yíng)業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營(yíng)業(yè)部之后在本溪市開(kāi)辦的又一家證券營(yíng)業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，～年10月，永豐營(yíng)業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)改為風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)面積XX平方米，營(yíng)業(yè)區(qū)域分為散戶(hù)大廳、中戶(hù)室、大戶(hù)室和辦公區(qū)四個(gè)部分?？蛻?hù)總數(shù)約14300余戶(hù)?？蛻?hù)資金總量約為3.2億元。營(yíng)業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開(kāi)展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營(yíng)、代理證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專(zhuān)以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

～年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長(zhǎng)29.6%；～年股民開(kāi)戶(hù)凈增加210戶(hù)，現(xiàn)已達(dá)到14387戶(hù)?！?，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬(wàn)分之三點(diǎn)八六。

三、營(yíng)業(yè)部各部門(mén)去年的工作情況

電腦部作為營(yíng)業(yè)部的心臟部門(mén)，在～年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來(lái)的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來(lái)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠(chéng)信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門(mén)的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果?？头块T(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶(hù)結(jié)算資金的專(zhuān)戶(hù)存放，保證客戶(hù)資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營(yíng)業(yè)部的后勤部門(mén)，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營(yíng)業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤(pán)點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營(yíng)業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門(mén)的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營(yíng)業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫(kù)和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險(xiǎn)防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。

四、營(yíng)業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠(chéng)信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠(chéng)信提升到經(jīng)營(yíng)理念的高度，然后將誠(chéng)信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠(chéng)信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營(yíng)，守法經(jīng)營(yíng)原則，樹(shù)立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開(kāi)的原則，向廣大客戶(hù)誠(chéng)信明示營(yíng)業(yè)部的概況、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠(chéng)信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買(mǎi)賣(mài)成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過(guò)程，并在開(kāi)戶(hù)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠(chéng)信明示投資咨詢(xún)服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長(zhǎng)期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠(chéng)信明示規(guī)章制度，如開(kāi)戶(hù)制度、現(xiàn)金存取制度、營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶(hù)心目中樹(shù)立了良好的形象。

2、注重員工誠(chéng)信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開(kāi)展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)守信的品格，不

僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠(chéng)實(shí)守信，就是說(shuō)話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來(lái)好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過(guò)誠(chéng)信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。

3、誠(chéng)信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營(yíng)業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過(guò)兩年多的辛勤努力，營(yíng)業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對(duì)不同客戶(hù)群體，我們采取有針對(duì)性的服務(wù)。我們?cè)跀M定工作計(jì)劃就把加強(qiáng)對(duì)散戶(hù)的咨詢(xún)、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營(yíng)業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評(píng)”、“信息速遞”、“個(gè)股調(diào)研報(bào)告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類(lèi)，使我們服務(wù)項(xiàng)目于散戶(hù)的信息欄成為廣大散戶(hù)及時(shí)方便地了解市場(chǎng)信息、公司及營(yíng)業(yè)部對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶(hù)的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場(chǎng)機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶(hù)的培訓(xùn)，使客戶(hù)能熟悉營(yíng)業(yè)部客戶(hù)端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營(yíng)業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時(shí)，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益?？蛻?hù)經(jīng)理對(duì)轄區(qū)內(nèi)新來(lái)的客戶(hù)，做好營(yíng)業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對(duì)轄區(qū)一些年老的客戶(hù)要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶(hù)提供一些方便實(shí)惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個(gè)股增發(fā)、配股的提醒通知；加強(qiáng)了市場(chǎng)信息公告與風(fēng)險(xiǎn)提醒工作。提供及時(shí)的市場(chǎng)信息，以利于我們的客戶(hù)能夠及時(shí)的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶(hù)關(guān)系和客戶(hù)對(duì)我們的信任感，將使我們對(duì)客戶(hù)進(jìn)行咨詢(xún)、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會(huì)～—～誠(chéng)信營(yíng)業(yè)部評(píng)比條件，本溪風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部符合誠(chéng)信營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號(hào)召，申請(qǐng)報(bào)名參與這次評(píng)比活動(dòng)。