第一篇：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)解析

江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售 和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行公告 保薦人（主承銷商）：平安證券有限責(zé)任公司 特別提示

江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司為深圳中小企業(yè)板首家采用網(wǎng)下發(fā)行電子化的公司，請(qǐng)參與網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)參閱深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)站（004km.cn）查詢。

13、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，將在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》上及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。

釋 義

在本公告中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義： 發(fā)行人/魚躍醫(yī)療 指江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司 證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 深交所

指深圳證券交易所 中國結(jié)算深圳分公司 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 保薦人/主承銷商/平安證券 指平安證券有限責(zé)任公司

本次發(fā)行 指江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行 2,600萬股人民幣普通股（A股）之行為

網(wǎng)上發(fā)行 指本次發(fā)行中通過深交所交易系統(tǒng)向社會(huì)公眾投 資者定價(jià)發(fā)行2,080萬股人民幣普通股（A股）之 行為

網(wǎng)下發(fā)行 指本次發(fā)行中通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)網(wǎng)下 向配售對(duì)象采用定價(jià)方式發(fā)行520萬股人民幣普 通股（A股）之行為

詢價(jià)對(duì)象 符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證券監(jiān)督 管理委員會(huì)令第37號(hào)）中界定的詢價(jià)對(duì)象的條件，且已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的機(jī)構(gòu)投資者

配售對(duì)象 指詢價(jià)對(duì)象于2008年4月2日（初步詢價(jià)截止日）12:00前已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的自營業(yè)務(wù)或

其管理的證券投資產(chǎn)品均為本次發(fā)行的配售對(duì) 象，均可參加本次發(fā)行網(wǎng)下申購，但下述情況除 外：

1、與發(fā)行人或保薦人（主承銷商）之間存在實(shí)際 控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象；

2、與保薦人（主承銷商）具有控股關(guān)系的證券投 資基金管理公司；

3、保薦人（主承銷商）的自營賬戶；

4、未參與初步詢價(jià)或參與初步詢價(jià)但未有效報(bào) 價(jià)的詢價(jià)對(duì)象

有效申購 指符合本公告中有關(guān)申購規(guī)定的申購，包括按照 規(guī)定的程序、申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格一致、及時(shí)足 額有效繳付申購款、申購數(shù)量符合有關(guān)規(guī)定等

網(wǎng)下發(fā)行資金專戶 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在 結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行銀行資金賬戶

投資者 指持有中國結(jié)算深圳分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規(guī)定的其他 投資者等（國家法律、法規(guī)禁止者除外）

T 日／網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行日 指本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購股票的日期，即2008年4

月8日，周二

《網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告》 指《江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā) 行股票網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投 資者定價(jià)發(fā)行公告》，即本公告 元 指人民幣元

一、本次發(fā)行的基本情況

1、股票種類

本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A 股），每股面值1.00元。

2、發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行數(shù)量為2,600萬股，其中網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為520萬股，占本次發(fā)行總量的20%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

3、發(fā)行價(jià)格：本次發(fā)行價(jià)格為9.48元/股，此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為：（1）29.08倍（每股收益按照2007年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；

（2）21.74倍（每股收益按照2007年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）。

4、網(wǎng)下申購時(shí)間：2008年4月7日（T-1日，周一）和2008年4月8日（T日，周二）每日9:30～15：00；網(wǎng)下申購繳款時(shí)間：2008年4月8日（T日，周二）。

5、網(wǎng)上申購時(shí)間：2008年4月8日（T 日，周二），在深交所正常交易時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行（9:30～11:30，13:00～15:00）。

6、本次發(fā)行的重要日期安排 日期 發(fā)行安排 T-6日

（2008年3月28日周五）

刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》 T-5日-T-3日（2008年3月31日周一）-（2008年4月2日周三）

初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場推介 T-2日（2008年4月3日周四）

確定發(fā)行價(jià)格 刊登《網(wǎng)上路演公告》 T-1日（2008年4月7日周一）

刊登《初步詢價(jià)結(jié)果及定價(jià)公告》、《網(wǎng)下詢價(jià)配售和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行公告》 網(wǎng)上路演（中小企業(yè)路演網(wǎng)，下午14:00-17:00）網(wǎng)下申購開始（9:30-15:00）T 日

（2008年4月8日周二）

網(wǎng)下申購截止（9:30-15:00）網(wǎng)上發(fā)行申購日 T＋1日（2008年4月9日周三）網(wǎng)下、網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資 T＋2日（2008年4月10日周四）

刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》、《網(wǎng)上中簽率公告》 網(wǎng)下申購多余款項(xiàng)退還、搖號(hào)抽簽 T＋3日

（2008年4月11日周五）刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》 網(wǎng)上申購資金解凍、網(wǎng)上申購多余款項(xiàng)退還

注：（1）T 日為網(wǎng)上發(fā)行申購日

（2）如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致詢價(jià)對(duì)象或配售對(duì)象無

法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象或配售對(duì)象及時(shí)與保薦人（主承銷商）聯(lián)系。

（3）上述日期為工作日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人（主承銷商）及發(fā)行人

將及時(shí)通知或公告，修改發(fā)行日程。

二、網(wǎng)下發(fā)行

（一）配售原則

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將按如下原則進(jìn)行配售：

1、如果有效申購總量小于或等于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量520萬股，所有申購均按其有效申購量獲得足額配售。

2、如果有效申購總量大于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量520萬股（即出現(xiàn)了超額認(rèn)購的情況），則發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)超額認(rèn)購的實(shí)際情況以一定的超額認(rèn)購倍數(shù)確定配售比例。對(duì)全部有效申購按照統(tǒng)一的配售比例進(jìn)行配售，參加網(wǎng)下配售的配售對(duì)象獲得的配售股數(shù)按以下公式計(jì)算：

配售比例＝網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量/有效申購總量

某一配售對(duì)象獲得的配售股數(shù)＝該配售對(duì)象全部有效申購數(shù)量×配售比例

3、配售股數(shù)只取計(jì)算結(jié)果的整數(shù)部分，不足一股的零股累積后由主承銷商包銷。

（二）網(wǎng)下申購

配售對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行申購。

1、本發(fā)行公告附表所列的詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象方可參與本次網(wǎng)下申購。參與申購的配售對(duì)象相關(guān)信息（包括配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)、托管席位等）以2008年4月2日（初步詢價(jià)截止日）12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息為準(zhǔn)，因詢價(jià)對(duì)象、配售對(duì)象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由詢價(jià)對(duì)象、配售對(duì)象自負(fù)。

2、本次網(wǎng)下申購時(shí)間為：2008年4月7日（T-1日，周一）和2008年4月8日（T日，周二）每日9:30～15：00。參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)象必須在上述時(shí)間內(nèi)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)申報(bào)申購數(shù)量，每一個(gè)配售對(duì)象只能申購一次，申購一經(jīng)提交，不得撤銷。本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象申報(bào)的申購股數(shù)不得低于10萬股，超過10萬股的必須是10萬股的整數(shù)倍，但不得超過520萬股（本次網(wǎng)下發(fā)行總量）。

3、各配售對(duì)象在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)一旦提交申購，即被視為向保薦人（主承銷商）發(fā)出正式申購要約，具有法律效力。

4、申購款的繳納（1）申購款的數(shù)量

每一參與申購的配售對(duì)象必須全額繳納申購資金。申購資金計(jì)算公式如下： 申購資金＝發(fā)行價(jià)格×申購數(shù)量

（2）申購資金的繳付

網(wǎng)下申購繳款時(shí)間為2008年4月8日（T日，周二），配售對(duì)象應(yīng)確保資金于2008年4月8日（T 日，周二）當(dāng)日15：00之前到達(dá)中國結(jié)算深圳分公司的網(wǎng)下發(fā)行資金專戶。中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶信息表如下： 開戶行

開 戶 名 稱 銀 行 賬 號(hào) 工商銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***3170 建設(shè)銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶 4420***68686 農(nóng)業(yè)銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***39 中國銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***001 招商銀行深紡大廈支行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 *** 交通銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 4430662850*** 中信銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***0157 興業(yè)銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***872

光大銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 38910***2 民生銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶 ***01546 深圳發(fā)展銀行總行清算中心 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 網(wǎng)下發(fā)行專戶

11005120254404 華夏銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

網(wǎng)下發(fā)行專戶

453020000***55 浦東發(fā)展銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

網(wǎng)下發(fā)行專戶

79***0013 廣東發(fā)展銀行深圳分行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

網(wǎng)下發(fā)行專戶

***028 深圳平安銀行股份有限公司

營業(yè)部 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶 0012400011735 注：可登錄“http://004km.cn

2、保薦人（主承銷商）：平安證券有限責(zé)任公司 法定代表人：陳敬達(dá) 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦三路平安大廈 郵編：518029 電話：0755-25327739、25327738、25327743 傳真：0755-25325418 聯(lián)系人：姜英愛、姚力、張小艷 網(wǎng)址：http://004km.cn 附表：本次初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象名單 序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 序號(hào)機(jī)構(gòu)名稱 安信證券股份有限公司 41杭州工商信托股份有限公司 2 寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 42航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 3 寶盈基金管理有限公司 43航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 4 北方國際信托投資股份有限公司 44衡平信托有限責(zé)任公司 5 北京國際信托投資有限公司 45紅塔證券股份有限公司 6 兵器財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 46宏源證券股份有限公司 7 博時(shí)基金管理有限公司 47花旗環(huán)球金融有限公司 8 渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司 48華安基金管理有限公司 9 渤海國際信托有限公司 49華安證券有限責(zé)任公司 10 渤海證券有限責(zé)任公司 50華寶信托有限責(zé)任公司 11 財(cái)富證券有

限責(zé)任公司 51華寶興業(yè)基金管理有限公司 12 長城證券有限責(zé)任公司 52華宸信托有限責(zé)任公司 13 長江證券股份有限公司 53華泰證券股份有限公司 14 長盛基金管理有限公司 54華泰資產(chǎn)管理有限公司 15 重慶國際信托有限公司 55華西證券有限責(zé)任公司 16 大成基金管理有限公司 56華夏基金管理有限公司 17 大連華信信托股份有限公司 57華鑫證券有限責(zé)任公司 18 德邦證券有限責(zé)任公司 58嘉實(shí)基金管理有限公司 第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司 59江蘇省國際信托投資有限責(zé)任公司 20 東北證券股份有限公司 60江西國際信托投資股份有限公司 21 東方基金管理有限責(zé)任公司 61金元比聯(lián)基金管理有限公司 22 東方證券股份有限公司 62金元證券股份有限公司 23 東海證券有限責(zé)任公司 63聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 24 東吳證券有限責(zé)任公司 64聯(lián)華國際信托投資有限公司 25 富國基金管理有限公司 65南方基金管理有限公司 26 工銀瑞信基金管理有限公司 66南京證券有限責(zé)任公司 光大證券股份有限公司 67寧波市金港信托投資有限責(zé)任公司 28 廣東粵財(cái)信托有限公司 68諾安基金管理有限公司 29 廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司 69齊魯證券有限公司 30 廣發(fā)基金管理有限公司 70融通基金管理有限公司 31 廣州證券有限責(zé)任公司 71山東省國際信托有限公司 32 國都證券有限責(zé)任公司 72山西信托有限責(zé)任公司 33 國金證券股份有限公司 73山西證券有限責(zé)任公司 34 國聯(lián)安基金管理有限公司 74上海電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 35 國聯(lián)信托有限責(zé)任公司 75上海國際信托有限公司

國泰基金管理有限公司 76上海浦東發(fā)展集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 37 國泰君安證券股份有限公司 77上海證券有限責(zé)任公司 38 國投信托有限公司 78上投摩根基金管理有限公司 39 國信證券有限責(zé)任公司 79申萬巴黎基金管理有限公司 40 海通證券股份有限公司

首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

序號(hào)

機(jī)構(gòu)名稱 序號(hào)機(jī)構(gòu)名稱 81 斯坦福大學(xué)

105招商證券股份有限公司 82 太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 106浙商證券有限責(zé)任公司 83 太平資產(chǎn)管理有限公司 107中誠信托有限責(zé)任公司 84 泰達(dá)荷銀基金管理有限公司 108中船重工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 85 泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 109中國電力財(cái)務(wù)有限公司 86 泰信基金管理有限公司 110中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司 87 天弘基金管理有限公司 111中國國際金融有限公司 88 天津信托投資有限責(zé)任公司 112中國建銀投資證券有限責(zé)任公司 89 五礦集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 113中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司 90 廈門國際信托有限公司 114中國人壽資產(chǎn)管理有限公司 91 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 115中國銀河證券股份有限公司 92 新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司 116中?；鸸芾碛邢薰?93 新華信托股份有限公司 117中海信托股份有限公司 94 新時(shí)代證券有限責(zé)任公司 118中核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 95 興業(yè)基金管理有限公司 119中天證券有限責(zé)任公司 96 興業(yè)證券股份有限公司 120中投信托有限責(zé)任公司 97 陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司 121中信基金管理有限責(zé)任公司 98 易方達(dá)基金管理有限公司 122中信萬通證券有限責(zé)任公司 99 益民基金管理有限公司 123中信信托有限責(zé)任公司 100 銀河基金管理有限公司 124中信證券股份有限公司 101 銀華基金管理有限公司 125中油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 102 友邦華泰基金管理有限公司 126中原信托有限公司 103 云南國際信托有限公司 127 中原證券股份有限公司 104 招商基金管理有限公司

注：以上機(jī)構(gòu)按拼音排序，只有上表中的詢價(jià)對(duì)象及其管理的有效配售對(duì)象方可參與本次網(wǎng)下申購。

（此頁無正文，為《江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下向詢 價(jià)對(duì)象配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行公告》蓋章頁）發(fā)行人：江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司 二○○八年四月七日 16

（此頁無正文，為《江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下向詢 價(jià)對(duì)象配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行公告》蓋章頁）主承銷商：平安證券有限責(zé)任公司 二○○八年四月七日

第二篇：首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

（2012年9月7日發(fā)布）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則的適用對(duì)象包括：

（一）擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）；

（二）參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象，包括常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象和推薦類詢價(jià)對(duì)象。

第三條 協(xié)會(huì)依據(jù)《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)主承銷商及詢價(jià)對(duì)象實(shí)施自律管理。

第二章 常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象的備案

第四條 常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象是指經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依法設(shè)立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、信托公司以及合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者。

第五條 常規(guī)類配售對(duì)象是指常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品，包括:

（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；

（二）全國社會(huì)保障基金；

（三）證券公司證券自營賬戶；

（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（五）信托公司證券自營賬戶；

（六）財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶；

（七）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶；

（八）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶；

（九）在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；

（十）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。

每個(gè)常規(guī)類配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)指定2個(gè)證券賬戶（上海、深圳市場各1個(gè)）和1個(gè)銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。

第六條 申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交備案申請(qǐng)材料，在協(xié)會(huì)完成備案后可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。

第七條 申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象或增加配售對(duì)象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交的備案文件包括下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說明函。

（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于接受詢價(jià)對(duì)象相關(guān)監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內(nèi)容：

1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價(jià)制度的相關(guān)規(guī)定；

2、保證詢價(jià)對(duì)象備案文件的真實(shí)性；

3、參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；

4、接受協(xié)會(huì)的自律管理；

5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；

6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。

（三）詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。

（四）配售對(duì)象指定賬戶信息，包括自營賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號(hào)碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號(hào)碼、開戶銀行聯(lián)行行號(hào)）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更。

（五）詢價(jià)對(duì)象資質(zhì)證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件。

（六）配售對(duì)象資質(zhì)證明文件，其中以下類別證券投資賬戶分別需要提交：

1、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

2、全國社會(huì)保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社?；鸾M合投資管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

3、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：資產(chǎn)管理計(jì)劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

5、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

6、財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

7、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。

8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶： A股投資額度的說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

9、在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

第八條 常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象管理的證券投資產(chǎn)品在招募說明書、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的，協(xié)會(huì)不受理其相關(guān)證券投資產(chǎn)品的配售對(duì)象備案申請(qǐng)。

第三章 推薦類詢價(jià)對(duì)象的備案

第九條 除常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象外，主承銷商還可自主推薦部分機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者作為推薦類詢價(jià)對(duì)象，參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。主承銷商自主選定推薦類詢價(jià)對(duì)象名單，同時(shí)確定詢價(jià)對(duì)象指定配售對(duì)象名單。

第十條 主承銷商應(yīng)當(dāng)設(shè)定明確的推薦類詢價(jià)對(duì)象條件，建立審核決策機(jī)制、日常培訓(xùn)管理機(jī)制和定期復(fù)核制度，確保詢價(jià)對(duì)象的甄選、確定和調(diào)整符合內(nèi)部規(guī)則和程序。主承銷商還應(yīng)針對(duì)個(gè)人投資者的推薦工作建立專項(xiàng)合規(guī)管理制度，避免由于各類關(guān)聯(lián)關(guān)系所引發(fā)的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為，保證個(gè)人投資者參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。

第十一條 主承銷商應(yīng)當(dāng)按照既定的條件和流程選定推薦類詢價(jià)對(duì)象，相關(guān)名單向協(xié)會(huì)備案前應(yīng)經(jīng)公司級(jí)相關(guān)決策委員會(huì)審議通過。

第十二條 主承銷商設(shè)定推薦機(jī)構(gòu)投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下幾方面：

（一）最低注冊(cè)資本；

（二）資產(chǎn)管理規(guī)模；

（三）專業(yè)技能；

（四）投資經(jīng)驗(yàn)；

（五）市場影響力；

（六）合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平；

（七）信用記錄。

被推薦的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的企事業(yè)單位，用于投資的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)。符合主承銷商設(shè)定基本條件的前提下，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮投資經(jīng)驗(yàn)豐富、研究能力較強(qiáng)、資質(zhì)過硬且具有長期持股投資偏好、尤其是與發(fā)行人存在長期戰(zhàn)略合作關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者。

第十三條 如機(jī)構(gòu)投資者指定的證券投資產(chǎn)品發(fā)生本細(xì)則第八條所述情形的，主承銷商不得推薦其參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

第十四條 主承銷商設(shè)定推薦個(gè)人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下幾方面：

（一）投資資金規(guī)模；

（二）專業(yè)技能；

（三）投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）信用記錄；

（五）投資偏好；

（六）抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

被推薦的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)具備5年以上A股投資經(jīng)驗(yàn)，無違法違規(guī)記錄，其用于投資的資金應(yīng)確系自有資金，主承銷商應(yīng)對(duì)其投資資金來源的合法性進(jìn)行核查。

在選擇個(gè)人投資者時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、其投資資金規(guī)模與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的特性相適應(yīng)、且與本單位具有長期合作關(guān)系并相互了解的自有客戶。

第十五條 每個(gè)承銷項(xiàng)目主承銷商可推薦不多于20名機(jī)構(gòu)投資者、10名個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象；承銷項(xiàng)目的發(fā)行數(shù)量超過4億股的，可推薦不多于40名機(jī)構(gòu)投資者、10名個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象。每個(gè)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)指定1個(gè)配售對(duì)象，每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)指定2個(gè)證券賬戶（上海、深圳市場各1個(gè)）和1個(gè)銀行資金賬戶。詢價(jià)對(duì)象為個(gè)人投資者的，其銀行資金賬戶應(yīng)為本人自有銀行資金賬戶。

第十六條 主承銷商應(yīng)向協(xié)會(huì)備案公司內(nèi)部推薦規(guī)則和推薦類詢價(jià)對(duì)象名單。具體備案內(nèi)容包括：

（一）推薦規(guī)則包括但不限于推薦條件、審核規(guī)程、決策程序、日常培訓(xùn)管理、定期復(fù)核制度以及合規(guī)管理制度等方面內(nèi)容。

（二）主承銷商報(bào)備推薦類詢價(jià)對(duì)象名單時(shí)，應(yīng)包含以下文件和信息：

1、推薦類詢價(jià)對(duì)象名單及其管理的配售對(duì)象名單；

2、公司級(jí)相關(guān)決策委員會(huì)就推薦名單的有關(guān)書面決議；

3、推薦類詢價(jià)對(duì)象相關(guān)信息明細(xì)，其中，機(jī)構(gòu)投資者

包括各詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息、各配售對(duì)象指定賬戶信息；個(gè)人投資者包括個(gè)人聯(lián)系信息、個(gè)人指定自有賬戶信息。

詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息包括聯(lián)系人姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼，詢價(jià)對(duì)象為個(gè)人投資者的，還需提供其本人的長期居住地址和有效身份證件號(hào)碼。

配售對(duì)象指定賬戶信息包括自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號(hào)碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號(hào)碼、開戶銀行聯(lián)行行號(hào)）。指定賬戶一經(jīng)報(bào)備，不得隨意變更。

第十七條 主承銷商可對(duì)公司內(nèi)部推薦規(guī)則內(nèi)容和推薦類詢價(jià)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整，相關(guān)變更備案工作按照以下要求進(jìn)行：

（一）主承銷商內(nèi)部推薦規(guī)則做出調(diào)整的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案變更文件。

（二）因擬發(fā)行項(xiàng)目需要變更推薦類詢價(jià)對(duì)象名單的，主承銷商應(yīng)最晚于招股意向書刊登之前1個(gè)工作日向協(xié)會(huì)提交變更備案申請(qǐng)及相關(guān)文件。變更文件和信息的要求見第十六條第（二）項(xiàng)。

（三）詢價(jià)對(duì)象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息或指定賬戶信息發(fā)生變更時(shí)，主承銷商應(yīng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后隨時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更備案。

第四章 首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)信息的備案

第十八條首發(fā)股票項(xiàng)目的發(fā)行承銷工作完成后，主承銷商應(yīng)就該項(xiàng)目發(fā)行承銷工作的基本信息、詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)信息、網(wǎng)下配售信息以及詢價(jià)對(duì)象在報(bào)價(jià)與申購業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的禁止行為和異常行為信息向協(xié)會(huì)備案。

第十九條 報(bào)價(jià)與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的異常行為是指詢價(jià)對(duì)象在開展報(bào)價(jià)與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)的不符合正常業(yè)務(wù)邏輯、或者不符合職業(yè)操守,但尚未違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則的行為,例如在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)隨意變更報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)缺乏邏輯一致性等行為；禁止行為的具體情形見第七章。

第五章 備案文件的受理

第二十條 協(xié)會(huì)受理常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象增加配售對(duì)象的申請(qǐng)，以及受理主承銷商關(guān)于本細(xì)則第三、四章所述備案事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自受理備案文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作，不予備案的應(yīng)在此期限內(nèi)書面回復(fù)；協(xié)會(huì)受理本細(xì)則第二章第四條所述機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象報(bào)備事項(xiàng)的，需征求監(jiān)管部門監(jiān)管意見無異議后方可完成備案工作，不予備案的應(yīng)書

面

回

復(fù)。

受理日期自申請(qǐng)單位收到受理回執(zhí)之日起計(jì)算。第二十一條 本細(xì)則第二、三、四章所述報(bào)備事項(xiàng)的受理?xiàng)l件包括：

（一）申請(qǐng)文件齊全，內(nèi)容完備，符合本細(xì)則相關(guān)規(guī)定;

（二）申請(qǐng)備案事項(xiàng)符合《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)要求和條件。詢價(jià)對(duì)象申請(qǐng)?jiān)黾优涫蹖?duì)象的，擬新增自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品應(yīng)屬于本細(xì)則第二章第五條規(guī)定的相關(guān)范圍。

第六章 詢價(jià)對(duì)象行為要求

第二十二條 詢價(jià)對(duì)象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持續(xù)健全公司內(nèi)控機(jī)制，完善業(yè)務(wù)操作流程和崗位職責(zé)等相關(guān)制度，認(rèn)真、審慎、專業(yè)地掌握資料，深入調(diào)研、理性報(bào)價(jià)、合規(guī)申購。

第二十三條 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)有選擇地參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)選擇詢價(jià)對(duì)象自身已配備專門研究力量的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的首發(fā)股票項(xiàng)目，或?qū)υ擁?xiàng)目及其所在行業(yè)有較深入研究，切勿盲目參與。

第二十四條詢價(jià)對(duì)象應(yīng)制定專項(xiàng)內(nèi)控制度，對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)人員或研究人員參與發(fā)行人及主承銷商組織的首發(fā)股票項(xiàng)目推介活動(dòng)做出必要的規(guī)范要求，規(guī)避有悖職業(yè)道德的行為。

第二十五條詢價(jià)對(duì)象開展首發(fā)股票的研究工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則，要認(rèn)真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，發(fā)現(xiàn)存在異常情形的，如與本次發(fā)行相關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在不良誠信記錄、發(fā)行人所在行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)不利變化、發(fā)行人盈利水平與行業(yè)相比存在異常等，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)采取調(diào)研、核查等方式進(jìn)一步核實(shí)研判。

第二十六條 詢價(jià)對(duì)象在參與首發(fā)股票詢價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策小組機(jī)制，由投資決策小組就最終報(bào)價(jià)做出集體決策，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)報(bào)價(jià)決策人員的報(bào)價(jià)行為進(jìn)行階段性績效評(píng)估,并將評(píng)估結(jié)果作為向報(bào)價(jià)決策人員支付薪酬的重要參考。

第二十七條詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照既定業(yè)務(wù)操作流程實(shí)施提交報(bào)價(jià)操作，針對(duì)提交報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立雙崗復(fù)核機(jī)制并嚴(yán)格執(zhí)行。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)配備兩名以上熟練掌握上海、深圳市場網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)操作方法的交易員。

第二十八條詢價(jià)對(duì)象的資金運(yùn)營部門應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門保持密切聯(lián)系，并根據(jù)首發(fā)股票申購計(jì)劃安排,保障足額的備付資金。應(yīng)當(dāng)制定首發(fā)股票申購資金劃付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，確保資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶。

第二十九條 詢價(jià)對(duì)象的合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的參與情況、報(bào)價(jià)與申購材料進(jìn)行合規(guī)審查，并通過合規(guī)檢查、合規(guī)管理有效性評(píng)估等手段對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。

第三十條 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)設(shè)臵詢價(jià)專員崗位，負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)與申購業(yè)務(wù)全過程的組織與協(xié)調(diào)工作，包括保管網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書；查詢、收集首發(fā)股票項(xiàng)目信息并提交業(yè)務(wù)人員或研究人員；制作、流轉(zhuǎn)、留存與業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔和表格；全程跟蹤項(xiàng)目初選、參與推介、研究、報(bào)價(jià)決策、申購、獲配股票交易等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)開展情況，并定期做出書面總結(jié)。

同一詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象之間或內(nèi)部部門之間存在利益沖突的，應(yīng)分別設(shè)臵詢價(jià)專員，并做好職能劃分與銜接工作。

第三十一條 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)建立健全員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，定期或不定期組織員工開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。

第三十二條詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、展業(yè)資料等存檔備查。

第三十三條詢價(jià)對(duì)象為個(gè)人投資者的，在保證個(gè)人投資者報(bào)價(jià)獨(dú)立性的前提下，主承銷商或相關(guān)證券公司可以在個(gè)人投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)過程中適當(dāng)提供研究、資金管理和合規(guī)風(fēng)控等方面的專業(yè)支持。

第三十四條 詢價(jià)對(duì)象參與由發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格的首發(fā)股票項(xiàng)目時(shí)，其網(wǎng)下申購行為應(yīng)當(dāng)符合《承銷辦法》和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第七章 自律管理

第三十五條詢價(jià)對(duì)象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在以下行為：

（一）所屬業(yè)務(wù)人員或研究人員在參與首發(fā)股票推介活動(dòng)時(shí)收受禮品或禮金；

（二）與發(fā)行人、主承銷商或其他詢價(jià)對(duì)象協(xié)商抬高或壓低股票價(jià)格；

（三）所屬同一配售對(duì)象網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購單一首發(fā)

股票項(xiàng)目；

（四）提交有效報(bào)價(jià)或申購要約后應(yīng)繳款未繳款；

（五）所屬配售對(duì)象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網(wǎng)下申購；

（六）行政法規(guī)、自律規(guī)則或新股發(fā)行公告中規(guī)定或約定的其他禁止行為。

第三十六條 主承銷商對(duì)其選定的推薦類詢價(jià)對(duì)象負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，并對(duì)其參與的首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理。當(dāng)主承銷商選定的推薦類詢價(jià)對(duì)象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)無效申購等禁止行為時(shí)，該詢價(jià)對(duì)象及主承銷商均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主承銷商應(yīng)保證其推薦個(gè)人投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，嚴(yán)禁發(fā)生由于各類關(guān)聯(lián)關(guān)系所引發(fā)的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為。

第三十七條 常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)提交總結(jié)，主要內(nèi)容包括：

（一）對(duì)上參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行總結(jié)；

（二）就其是否持續(xù)符合《承銷辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守《承銷辦法》和本細(xì)則對(duì)詢價(jià)對(duì)象的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行說明；

（三）如出現(xiàn)本細(xì)則中規(guī)定的禁止行為和異常行為，應(yīng)在總結(jié)中如實(shí)寫明并說明原因。

第三十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)對(duì)上的推薦詢價(jià)對(duì)象工作進(jìn)行總結(jié)，主要內(nèi)容包括：

（一）上主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的基本情況；

（二）上推薦詢價(jià)對(duì)象工作的基本情況、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及持續(xù)督導(dǎo)情況；

（三）上推薦類詢價(jià)對(duì)象參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的情況；

（四）上推薦類詢價(jià)對(duì)象在參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目時(shí)出現(xiàn)的本細(xì)則規(guī)定的禁止行為和異常行為，以及主承銷商的處理措施。

推薦類詢價(jià)對(duì)象不必單獨(dú)向協(xié)會(huì)報(bào)送總結(jié)。

第三十九條 協(xié)會(huì)組織對(duì)常規(guī)類詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的參與情況，以及主承銷商的推薦詢價(jià)對(duì)象工作情況進(jìn)行不定期現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)場檢查由專項(xiàng)工作小組負(fù)責(zé)，工作小組由監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)相關(guān)工作人員以及部分行業(yè)專家組成。

第四十條 主承銷商違反本細(xì)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重分別給予自律管理措施和紀(jì)律處分,其中自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

紀(jì)律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）一定期限內(nèi)不受理其推薦類詢價(jià)對(duì)象名單的報(bào)備；

（四）暫停部分會(huì)員權(quán)利；

（五）取消會(huì)員資格。

第四十一條 詢價(jià)對(duì)象發(fā)生本細(xì)則所規(guī)定禁止行為的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取的自律措施包括：

（一）在一個(gè)自然內(nèi)，單一詢價(jià)對(duì)象累計(jì)出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項(xiàng)所述情形不足3次，且經(jīng)查非主觀惡意的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取談話提醒、警示或責(zé)令整改等自律管理措施；

（二）在一個(gè)自然內(nèi)，單一詢價(jià)對(duì)象累計(jì)出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項(xiàng)所述情形達(dá)3次（含）以上，且經(jīng)查非主觀惡意的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重給予其詢價(jià)對(duì)象范圍通報(bào)批評(píng)或通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；

（三）出現(xiàn)第三十五條

（一）至

（六）項(xiàng)所述情形，且經(jīng)查系主觀惡意的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重給予其詢價(jià)對(duì)象范圍通報(bào)批評(píng)或通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

協(xié)會(huì)還可視相關(guān)詢價(jià)對(duì)象禁止行為情節(jié)的輕重在一定期限內(nèi)不將其列入有效詢價(jià)對(duì)象名單。

主承銷商、詢價(jià)對(duì)象涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)應(yīng)移交監(jiān)管部門處理。

第四十二條 詢價(jià)對(duì)象發(fā)生本細(xì)則所規(guī)定異常行為的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取談話提醒的自律處理措施，同時(shí)可視情節(jié)輕重在一定期限內(nèi)不將其列入有效詢價(jià)對(duì)象名單。

第八章 附則

第四十三條本細(xì)則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

第四十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。本細(xì)則發(fā)布后，《關(guān)于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價(jià)工作的通知》（中證協(xié)發(fā)[2009]101號(hào)）相應(yīng)廢止。