第一篇：誠通風(fēng)控制度

風(fēng)險管理制度

第一章 總則

第一條

為規(guī)范公司擔(dān)保行為，保證擔(dān)保業(yè)務(wù)工作質(zhì)量和效率，特制定本制度。第二條 公司從事?lián)I(yè)務(wù)應(yīng)遵守國家的法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和風(fēng)險可控的原則。

第二章 擔(dān)保業(yè)務(wù)流程 第三條 擔(dān)保業(yè)務(wù)流程主要包括： ?

客戶申請 ?

擔(dān)保立項 ?

項目調(diào)查 ?

項目初審 ?

會議評審 ?

擔(dān)保審批

簽訂合同（發(fā)放貸款）?

跟蹤監(jiān)督

解除擔(dān)保（代償追償）

第三章 客戶申請與立項

第四條 客戶咨詢和申請由客戶業(yè)務(wù)部受理，程序是：

1、客戶經(jīng)理與來訪客戶交談，根據(jù)客戶口述的情況，登記《申保單位信息采集表》，同時登錄《擔(dān)保項目審理進(jìn)展表》和《申保項目受理一覽表》。

2、客戶經(jīng)理向客戶提供《擔(dān)保業(yè)務(wù)指南》并解釋有關(guān)內(nèi)容，提出忠告和有關(guān)承諾；

3、按照立項條件預(yù)審借款主體資格、信用記錄、會計報表或有關(guān)填報數(shù)據(jù)以及與借款、反擔(dān)保有關(guān)的證明材料。

4、初步評價立項條件，對符合條件的項目報業(yè)務(wù)部經(jīng)理予以立項，通知客戶填報《融資擔(dān)保申請審批書》并附報初審有關(guān)資料；對不符合條件的項目，報告業(yè)務(wù)部經(jīng)理同意后，回復(fù)申保單位；重要項目報告總經(jīng)理或業(yè)務(wù)副總后回復(fù)申保單位。

第五條

立項條件：

凡屬于中華人民共和國公民，具有完全民事行為能力的自然人，以及依法成立的具有獨立法人資格的企業(yè)單位、個體工商戶，皆可申請本公司的擔(dān)保服務(wù)。下列企業(yè)(個人)原則上不予立項。

1、資信記錄不良；

2、有犯罪記錄的；

3、自然人年齡超過60周歲；

4、企業(yè)成立時間不到一年；

5、企業(yè)主要股東有不良信用記錄。

第六條 申保單位在報送《融資擔(dān)保申請審批書》時應(yīng)附報的資料（由客戶經(jīng)理與原件核對）：

1、企業(yè)（個人）貸款申請報告

2、申請人身份證（復(fù)印件）

3、戶口簿（借款人、配偶復(fù)印件）

4、非鄭州市戶籍人士提供有效居住證明、居住證或暫住證等（復(fù)印件）

5、婚姻狀況證明（民政局出具的證明）

6、結(jié)婚證書（復(fù)印件）

7、配偶的身份證（復(fù)印件）

8、配偶同意貸款證明書

9、配偶同意房產(chǎn)抵押的證明書

10、法定代表人身份證明及申請人收入證明（公司出具證明）

11、房地產(chǎn)權(quán)證（復(fù)印件）、購房合同（復(fù)印件）

12、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復(fù)印件）

13、《代碼證》（復(fù)印件）

14、《驗資報告》（復(fù)印件）

15、《公司章程》（復(fù)印件）

16、年度及近三個月財務(wù)報表

17、公司上個月完稅證明（包括營業(yè)稅、增值稅、所得稅等復(fù)印件）

第七條

對確認(rèn)屬于潛力型中小企業(yè)并符合我公司立項條件的申保單位，應(yīng)將其按重點項目給予對待，適當(dāng)調(diào)整評審力量，加快評審工作進(jìn)度，優(yōu)先進(jìn)行評審。

第四章 項目調(diào)查

第八條 客戶業(yè)務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為可以進(jìn)入調(diào)查程序的，即可進(jìn)行調(diào)查。

項目經(jīng)理依據(jù)《公司項目調(diào)查實施細(xì)則》、《公司客戶資信評價暫行辦法》對客戶進(jìn)行綜合全面對調(diào)查和風(fēng)險評估，并提交調(diào)查報告。

實地調(diào)查實行項目經(jīng)理A、B角制度，以A為主，并最終出具調(diào)查報告；B角對責(zé)任是協(xié)助A角工作，并負(fù)有業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，當(dāng)A、B角意見有分歧時，以A角意見為主，同時B角獨立在調(diào)查報告上出具自己意見。

第九條 項目經(jīng)理應(yīng)參照《公司擔(dān)保與反擔(dān)保管理暫行辦法》與客戶共同制定保證方案，并對方案對合法性、合理性和可操作性在調(diào)查報告中進(jìn)行充分對分析論證。

第十條 對同意申報對項目，項目經(jīng)理在《融資申請審批書》上簽署同意意見后，提交業(yè)務(wù)部經(jīng)理審核并簽署工作意見。項目立項及調(diào)查時間在5個工作日內(nèi)完成。對需進(jìn)行補充調(diào)查或重新調(diào)查對項目則交原項目經(jīng)理或重新委派調(diào)查人員進(jìn)行二次調(diào)查。二次調(diào)查時間在5個工作日內(nèi)完成。超過上述時間的，項目經(jīng)理應(yīng)及時向業(yè)務(wù)部門經(jīng)理書面匯報原因。

第五章

項目初審

第十一條 業(yè)務(wù)部同意的項目，業(yè)務(wù)部經(jīng)理簽字后由項目經(jīng)理報送風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制部經(jīng)理指定風(fēng)險管理員 A、B角進(jìn)行初審，初審過程必須由A、B共同完成，A角提交《擔(dān)保評審報告》，B角提交《補充意見》。初審過程中有關(guān)聯(lián)系、協(xié)調(diào)事宜由A角牽頭。風(fēng)險管理員經(jīng)審核，不符合初審條件的，退回業(yè)務(wù)部，建議補充材料；符合初審條件的，組織初審，進(jìn)入初審程序。（初審條件參照立項條件）第十二條 初審程序

1、風(fēng)險管理員進(jìn)行風(fēng)險評審，提交《擔(dān)保評審報告》，風(fēng)險控制部經(jīng)理出具書面意見。

2、市區(qū)商品房個人貸款擔(dān)保進(jìn)行書面評審，可能有風(fēng)險的應(yīng)組織人員進(jìn)行現(xiàn)場考察。

3、市區(qū)商品房個人貸款擔(dān)保外的項目均應(yīng)組織人員進(jìn)行現(xiàn)場考察。

（1）須進(jìn)行現(xiàn)場考察的擔(dān)保項目，初審過程必須由二人以上（含二人）共同完成，可由風(fēng)險控制部經(jīng)理指定風(fēng)險管理員協(xié)同客戶經(jīng)理進(jìn)行初審，風(fēng)險管理員提交《擔(dān)保評審報告》，客戶經(jīng)理角提交《補充意見》。初審由風(fēng)險管理員負(fù)責(zé)，有關(guān)聯(lián)系、協(xié)調(diào)事宜由客戶經(jīng)理牽頭。風(fēng)險控制部單獨考察的，擔(dān)保部應(yīng)予以配合。

（2）初審人員由風(fēng)險控制部經(jīng)理指定。個人擔(dān)保金額在30萬元（含30萬元）以內(nèi)、企業(yè)擔(dān)保金額在50萬元（含50萬元）以內(nèi)的項目，由風(fēng)險管理員負(fù)責(zé)現(xiàn)場考評；個人擔(dān)保金額在30-100萬元（含100萬元）、企業(yè)擔(dān)保金額在50-100萬元（含100萬元）的項

目，由風(fēng)險控制部經(jīng)理負(fù)責(zé)現(xiàn)場考評；擔(dān)保金額在100萬元以上的項目風(fēng)險控制部應(yīng)建議上級主管參與現(xiàn)場考評。

（3）風(fēng)險程度難確定的項目，部門經(jīng)理應(yīng)參與現(xiàn)場考評或建議上級主管參與現(xiàn)場考評。（4）如有特殊情況需要越級進(jìn)行現(xiàn)場考評，由總經(jīng)理審批，調(diào)查人員將調(diào)查結(jié)果和審查意見及時向總經(jīng)理書面匯報。

（5）調(diào)查非市區(qū)的客戶必須出具相應(yīng)抵押物的調(diào)查照片。

第十三條

初審過程必須由風(fēng)險管理員 A、B角共同對申保單位進(jìn)行現(xiàn)場考察；與申保單位法定代表人及其他有重要影響的人面談；就重要問題向申保單位有關(guān)聯(lián)的部門或人士訪談；就采購、銷售及其他生產(chǎn)經(jīng)營問題向有關(guān)方面調(diào)查落實，對抵押物的真實性、有效性、合法性進(jìn)行核查；對申保單位所報財務(wù)資料和有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核查。初審過程中要作出詳細(xì)記錄，索取資料要保存完整。

第十四條

初審工作一般應(yīng)在 2個工作日內(nèi)完成，超過上述時間的，風(fēng)險管理員應(yīng)及時向部門經(jīng)理書面匯報原因。

第十五條

初審過程中若申保單位不予配合，或者主動要求撤回?fù)?dān)保申請等影響到初審工作繼續(xù)進(jìn)行，或出具虛假資料、所做陳述與事實出入較大、重大經(jīng)濟決策失誤、違法亂紀(jì)問題等，經(jīng)初審予以否決或暫緩的，應(yīng)報告部門經(jīng)理，對重要項目應(yīng)填寫《重要申保單位經(jīng)評審未擔(dān)保情況表》報部門經(jīng)理和公司主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。

第十六條

《擔(dān)保評審報告》應(yīng)揭示以下主要內(nèi)容：

1、基本情況：

（1）貸款目的、還款來源、資產(chǎn)轉(zhuǎn)換周期、還款記錄

（2）法定代表人（借款人）的經(jīng)歷、素質(zhì)、能力、信用記錄等情況；

（3）主要經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，主要銷售渠道；

（4）申保理由及相關(guān)籌資計劃；

（5）是否屬于初保，初保項目擔(dān)保期限原則上不能超過6個月；（6）借款背景、期望條件、與貸款銀行的溝通情況；

（7）貸款額或擔(dān)保額；貸款或擔(dān)保起止日期；貸款擔(dān)保人及擔(dān)保方式；到期轉(zhuǎn)貸 /先還后貸/終止借款。

2、還款能力分析（1）財務(wù)分析

A、評估借款人的經(jīng)營活動的情況；

B、通過各種財務(wù)指標(biāo)來反映和分析借款人的償債能力；

C、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債； D、資產(chǎn)負(fù)債率=總負(fù)債/總資產(chǎn)。

（2）現(xiàn)金流量分析（現(xiàn)金流量來源是否充足）（3）評估抵押品和反擔(dān)保措施 A、抵押物評估價的準(zhǔn)確性和變現(xiàn)能力； B、反擔(dān)保措施的風(fēng)險評估。（4）非財務(wù)因素分析

行業(yè)風(fēng)險、管理風(fēng)險、自然及社會因素、還款意愿。（5）綜合分析

借款人目前的財務(wù)狀況？現(xiàn)金流量是否充足？是否有能力還款？ 借款人的過去的經(jīng)營業(yè)績和記錄？是否有還款意愿？ 借款人目前和潛在的問題？對貸款的償還會有何影響？ 借款人未來的經(jīng)營狀況？如何償還貸款？ 借款人違約，我司代償后追償?shù)碾y易程度。

（6）風(fēng)險測評情況及反擔(dān)保措施

A、項目存在的主要問題和風(fēng)險以及對實施擔(dān)保的影響程度； B、與銀行等相關(guān)單位的協(xié)調(diào)、聯(lián)系情況。

（7）初審結(jié)論（包括基本風(fēng)險度評估、評價、支持理由等）。（8）收費測評情況。

第十七條

初審報告要求全面客觀地反映申保單位情況，不能出具虛假報告和遺漏重大問題的報告。

第十八條

當(dāng)A、B角最終意見有分歧時，由風(fēng)險控制部經(jīng)理決定是否提交上級審核。

第十九條 業(yè)務(wù)部不服風(fēng)險控制部意見，經(jīng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理簽字后可以向風(fēng)險控制部提出復(fù)審建議。

第二十條 經(jīng)上級主管批準(zhǔn)的復(fù)審建議，風(fēng)險控制部經(jīng)理須安排其他風(fēng)險管理員進(jìn)行復(fù)審或親自復(fù)審。

第二十一條 風(fēng)險控制部經(jīng)理根據(jù)《擔(dān)保評審報告》及《補充意見》出具初審意見，將材料移送業(yè)務(wù)部。

第六章 項目審批

第二十二條

項目初審合格后，項目經(jīng)理依照審批權(quán)限逐級上報審批，上級在受理后

2個工作日內(nèi)提出審核意見。

第二十三條 擔(dān)保金額在30萬元以下（含30萬元）的項目，由副總經(jīng)理審批；擔(dān)保金額在30萬元至300萬元（含300萬元）的項目，由總經(jīng)理審批；擔(dān)保金額在300萬元以上或其他有重大影響、復(fù)雜的擔(dān)保項目，組織公司擔(dān)保評審委員會集體評審。

第二十四條

審批人對初審報告和有關(guān)資料進(jìn)行審核并進(jìn)行必要的查證后，提出審核意見。

第七章 會議評審

第二十五條

公司設(shè)擔(dān)保評審委員會，負(fù)責(zé)金額300萬元以上或其他有重大影響、復(fù)雜擔(dān)保項目的評審。根據(jù)評審需要可邀請專門人員列席，列席人員只參與發(fā)表意見，沒有表決權(quán)。

第二十六條

評審委員會組成人員：

1、總經(jīng)理；

2、副總經(jīng)理；

3、風(fēng)險控制部經(jīng)理；

4、客戶業(yè)務(wù)部經(jīng)理

5、公司法律顧問；

6、項目經(jīng)理

7、評審委員會認(rèn)為須參加的其他人員。

第二十七條

評審議程：

1、評審會議由風(fēng)險控制部經(jīng)理提議，評審會主任委員決定組成人員和負(fù)責(zé)召集；

2、由項目經(jīng)理報告項目內(nèi)容及初審意見。

3、項目主審及法律顧問陳述審核意見；

4、按照實事求是、科學(xué)分析的原則，根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，對項目和初審報告提出問題，由項目經(jīng)理、客戶業(yè)務(wù)部經(jīng)理或風(fēng)險控制部經(jīng)理回答或解釋；

5、參會人員就項目有關(guān)問題進(jìn)行充分討論；

6、各評審委員就擔(dān)保方案發(fā)表意見，并將最終意見填入《評審委評議表》中并由本人簽名 ；

7、以抵押方式為主的項目經(jīng)三分之二以上評審委員通過后，將《評審委評議表》及有關(guān)資料提交總經(jīng)理審批；不足三分之二評審委員同意的項目，作為否決項目報告審批人；

8、以純保證方式擔(dān)保的項目、鄭州市以外的項目、單筆擔(dān)保金額超過1000萬元的項

目，實行評審委員一票否決制。

9、對雖未否決但評審委員有不同調(diào)整意見的項目，綜合意見后提交審批人審批；

10、對因資料不全或資料不能說明問題而導(dǎo)致評審委員會對項目部分內(nèi)容不能做出判斷時，主任委員應(yīng)提出需補充和進(jìn)一步落實的資料及其要求，由風(fēng)險控制部按要求加以落實。風(fēng)險控制部安排項目經(jīng)理在會后落實并由部門經(jīng)理核實后報評審委員會。

第二十八條 評審委員會意見包括：

1、擔(dān)保項目的經(jīng)濟效益；

2、借款的合法性；

3、擔(dān)保的合法性；

4、反擔(dān)保的法律效力及可操作性；

5、法律風(fēng)險、障礙和問題的提示；

6、初審過程的合規(guī)性；

7、資料的真實性、合法性、完整性；

8、證據(jù)的充分性、結(jié)論的客觀性、方案的可行性；

9、復(fù)核風(fēng)險度測評結(jié)果，評價反擔(dān)保強度的適當(dāng)性；

10、主要風(fēng)險及重要信息提示；

11、對擔(dān)保方案的意見。

第二十九條

經(jīng)評審委員會通過的項目，審批人有權(quán)否決；但經(jīng)評審委員會否決的項目，審批人只有權(quán)決定進(jìn)行復(fù)議，而無權(quán)決定予以擔(dān)保。

第三十條

評審會議的其它規(guī)定

1、會議召開前一天，由風(fēng)險控制部發(fā)出會議通知并向評委提供有關(guān)資料。

2、與會人員必須按時參加會議，不得無故缺席，如有特殊情況必須請假，但會后應(yīng)提出書面意見。若參加人數(shù)未超過評委的2/3，則會議改期舉行。

3、會議由評審委確定專人記錄，會議記錄的內(nèi)容主要包括會議主題、出席人員、每位與會評委對項目所持的意見以及會議最后綜合的意見。會后一天內(nèi)整理出會議紀(jì)要，全體參會人員在紀(jì)要上簽名。

第三十一條 公司認(rèn)為有必要請專家進(jìn)行咨詢和評議的項目，由風(fēng)險控制部組織有關(guān)專家評議，風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)提前三天將評議材料交有關(guān)專家，專家評議完成后須出具書面意見。

第三十二條

有以下情形的項目須進(jìn)行復(fù)議：

1、公司評審委員會建議否決但審批人認(rèn)為有必要進(jìn)行復(fù)議的項目；

2、自公司批準(zhǔn)擔(dān)保之日起三個月后才辦理手續(xù)的項目。

3、項目復(fù)議由原項目經(jīng)理A、B角（或重新委派A、B角）從初審程序開始辦理，并向風(fēng)險控制部提交《評審復(fù)議申請表》。

第八章

擔(dān)保合同的簽訂

第三十三條

項目獲準(zhǔn)后，由項目經(jīng)理通知被擔(dān)保單位辦理有關(guān)手續(xù)，同時向貸款銀行出具有關(guān)資料，申保單位按通知要求交費后，辦理合同簽訂有關(guān)手續(xù)。

第三十四條

簽訂合同應(yīng)按下列程序進(jìn)行：

1、項目經(jīng)理向?qū)Ψ疆?dāng)事人說明相關(guān)事宜。

2、項目經(jīng)理根據(jù)議定的擔(dān)保方案確定需簽訂的合同。

3、項目經(jīng)理要求對方當(dāng)事人填寫相關(guān)資料，并提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書和身份證復(fù)印件等文件（我方已有的可不再提供）。

4、項目經(jīng)理填寫各合同文本一份，交由主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，并簽署意見；需修改的，在一個工作日內(nèi)修改完畢。

5、項目經(jīng)理至遲在簽約前一日將各合同文本按使用份數(shù)準(zhǔn)備齊全，并按簽約方的不同分別置備。

6、項目經(jīng)理通知對方當(dāng)事人簽約時間和簽約地點。如無特殊情況，應(yīng)在本公司的辦公場所簽約。對方當(dāng)事人應(yīng)親自到場簽章，即由單位的法定代表人（或委托代理人）及自然人本人簽名或蓋章。對方當(dāng)事人不能當(dāng)場簽章的，應(yīng)當(dāng)辦理簽章真實性公證。無法辦理公證的，應(yīng)用折角法和疊影法與我方留存的其真實簽章核對。

7、合同簽訂后，擔(dān)保合同原件由項目經(jīng)理報送風(fēng)險控制部檔案管理人員及時歸檔保管，復(fù)印件由項目經(jīng)理留存一份。

第三十五條

合同文本簽署的順序如下：

1、簽署委托擔(dān)保協(xié)議書 ；

2、簽署反擔(dān)保合同；

3、公司與銀行簽署保證合同，銀行蓋章后返還公司一份保存 ； 第三十六條 在簽訂合同的前后，應(yīng)辦理下列手續(xù)：

1、簽約前

（1）對方出具董事會決議

對方為單位，且與我公司簽訂保證、抵押或質(zhì)押等（反）擔(dān)保合同的，應(yīng)出具董事會決議或股東會決議。（貸款人為公司股東或?qū)嶋H控制人的，必須經(jīng)股東會或股東大會決議，股東或?qū)嶋H控制人不得參加表決，表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。）

對方的公司章程已明確授權(quán)其法定代表人以公司名義對外擔(dān)保的，可以不經(jīng)董事會同意。

（2）對方提供股東會決議

對方以有限責(zé)任公司的股份質(zhì)押于我公司的，應(yīng)提供股份所在公司過半數(shù)股東同意出質(zhì)股權(quán)的股東會決議。（3）抵（質(zhì)）押物評估

對方以抵押或質(zhì)押方式提供（反）擔(dān)保的，應(yīng)委托評估機構(gòu)對抵（質(zhì)）押物進(jìn)行評估，并提供評估報告。

2、簽約后

（1）家庭財產(chǎn)共有人的同意

與我公司簽訂保證、抵押或質(zhì)押等反擔(dān)保合同的對方為個人，有配偶的，夫妻雙方共同作為合同一方，其他家庭財產(chǎn)共有人應(yīng)以在合同上署名或出具承諾書的方式表示同意。

（2）登記

以房地產(chǎn)抵押的，應(yīng)到房地產(chǎn)管理部門辦理登記。

以機器設(shè)備抵押的，應(yīng)到工商行政管理部門辦理登記。

以有限公司的股份質(zhì)押的，應(yīng)記載于股東名冊，并進(jìn)行公證或到工商行政管理部門辦 理出質(zhì)登記。股份所在公司無股東名冊時，由我公司根據(jù)其設(shè)立時的驗資報告，工商登記資料和股權(quán)變動情況協(xié)助建立。股東名冊正本交股份所在公司置備，復(fù)印件注明“本復(fù)印件與我公司唯一置備的股東名冊正本一致”并加蓋公司公章，由我公司留存。

以股票質(zhì)押的，應(yīng)到證券登記機構(gòu)登記。

以存單質(zhì)押的，應(yīng)到帳戶所在的金融機構(gòu)登記，并取得存單止付的回執(zhí)。上述登記程序無法辦理的，應(yīng)取得相關(guān)證據(jù)或由有關(guān)方面出具情況說明，抵（質(zhì)）押物的權(quán)利證書移交我方，并由抵押人簽署阻礙登記的原因消除后即補辦登記的《承諾書》。

（3）移交動產(chǎn)或不動產(chǎn)權(quán)利憑證

以房地產(chǎn)抵押的，房地產(chǎn)證書移交我公司或銀行保管。

以機器設(shè)備抵押的，他項權(quán)證由我公司或銀行取得。

以股票質(zhì)押的，股票（或股權(quán)證）移交我公司或銀行保管。

以存單質(zhì)押的，存單正本移交我公司或銀行保管。

以動產(chǎn)質(zhì)押的，質(zhì)物移交我公司或銀行保管。

（4）公證：

股權(quán)質(zhì)押和動產(chǎn)抵押，應(yīng)辦理公證。

（5）其他：

以債權(quán)質(zhì)押的，可開立我公司與質(zhì)押人共同監(jiān)管的帳戶。

第三十七條

如遇特殊情況，不能按規(guī)定程序辦理的，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三十八條

簽約手續(xù)辦理完畢后，有關(guān)監(jiān)管資料物品移交相關(guān)部門，進(jìn)行監(jiān)管。

第九章 反擔(dān)保

第三十九條

對于獲準(zhǔn)擔(dān)保的項目，由項目經(jīng)理按照議定的方案辦理反擔(dān)保。反擔(dān)保的方式包括財產(chǎn)抵押、財產(chǎn)或權(quán)利質(zhì)押、單位或個人的保證、保證金等。

第四十條

用于反擔(dān)保的抵押物和質(zhì)押物的范圍，按照《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定執(zhí)行。

第四十一條 用房產(chǎn)及其他不動產(chǎn)抵押的，抵押率不高于（凈值的）80％；用車輛及其他動產(chǎn)抵押或質(zhì)押的，抵、質(zhì)押率不高于（凈值的）60％；非上市公司的股權(quán)質(zhì)押的，質(zhì)押率不高于（凈資產(chǎn)額的）70％；以上市公司股票質(zhì)押的，質(zhì)押率不高于（市值的）70％；以存單或債券質(zhì)押的，質(zhì)押率不高于（面值的）90％。采用保證反擔(dān)保時，反擔(dān)保單位應(yīng)符合下列條件：

1、具備《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定的主體資格和擔(dān)保能力；

2、有效凈資產(chǎn)扣除已對外擔(dān)保額的余額不低于反擔(dān)保額的二倍；

3、資產(chǎn)負(fù)債率不超過70％；

4、連續(xù)兩年盈利；

5、已投保財產(chǎn)保險，且保險期超出保證期間至少六個月。反擔(dān)保個人應(yīng)符合下列條件：

1、具有完全民事行為能力；

2、住所在本地或在本地有經(jīng)常居所；

3、有一定的個人（或家庭）財產(chǎn)，收入穩(wěn)定；

4、國家公務(wù)員及機關(guān)企事業(yè)單位的負(fù)責(zé)人；

5、公司認(rèn)可的其他人員。

第四十二條 以保證、抵押或質(zhì)押等方式反擔(dān)保的，一般應(yīng)同時附加保證金。保證金按照擔(dān)保額的10%收取，風(fēng)險較低的企業(yè)項目保證金最低可按5%收取，特殊項目保證金最高可上浮至30%，具體數(shù)額在與被擔(dān)保企業(yè)協(xié)商后確定。

第十章 擔(dān)保收費

第四十三條 擔(dān)保收費包括評審費和擔(dān)保費。對正式立項的項目收取評審費；對不能承保的項目酌情收取一定的評審費用；對正式承保的項目同時收取擔(dān)保費。

第四十四條

費用收取標(biāo)準(zhǔn)：

1、評審費按擔(dān)保申請額的1% 收取，最少不低于2000元。凡我公司立項的申保單位，在實地考察前，均應(yīng)先收取評審費，由業(yè)務(wù)部通知財務(wù)部門收款并開具發(fā)票。

2、擔(dān)保費的收取根據(jù)擔(dān)保金額大小、期限長短、反擔(dān)保情況等項目風(fēng)險系數(shù)大小確定。擔(dān)保費 =擔(dān)保金額×月?lián)ＹM率×擔(dān)保時間（月）

3、對資信較好、風(fēng)險較低的項目擔(dān)保費最低可下浮30%，下浮權(quán)限另定。

4、擔(dān)保費、評審費以公司公布的收費標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

第四十五條

擔(dān)保費、保證金原則上于簽訂《委托擔(dān)保合同》時收取。

第四十六條

擔(dān)保費由項目經(jīng)理測算，經(jīng)上報審批人審批后，由項目經(jīng)理通知申保單位并通知財務(wù)部門辦理收款手續(xù)。

第十一章 擔(dān)保項目管理

第四十七條 已擔(dān)保項目由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)日常跟蹤，風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督及風(fēng)險管理。

第四十八條 項目經(jīng)理根據(jù)風(fēng)險程度，定期實地調(diào)查和詳細(xì)記錄被保單位的情況，并于調(diào)查后3個工作日內(nèi)作出《跟蹤報告》，報送至公司領(lǐng)導(dǎo)。

第四十九條 項目經(jīng)理應(yīng)于貸款到期前一個月與銀行聯(lián)系，隨時掌握被擔(dān)保單位資金動態(tài)，并提醒被擔(dān)保單位在貸款到期前籌集還貸資金。

第五十條 項目經(jīng)理應(yīng)和銀行保持聯(lián)系，關(guān)注被擔(dān)保單位還息動態(tài)，出現(xiàn)異常情況及時向風(fēng)險管理部反饋信息，風(fēng)險管理部根據(jù)情況建立預(yù)警檔案，制定風(fēng)險防范計劃。

第五十一條 風(fēng)險管理部應(yīng)參照合作銀行建立客戶信用評級管理系統(tǒng)，以便查詢客戶信息。

第五十二條 《跟蹤報告》應(yīng)反映以下內(nèi)容：

1、企業(yè)遵守協(xié)定、有關(guān)承諾的情況；

2、供、產(chǎn)、銷實現(xiàn)情況，以及與評審預(yù)測數(shù)、歷史數(shù)的差異分析；

3、財務(wù)狀況及經(jīng)營成果分析，主要與擔(dān)保前預(yù)測數(shù)據(jù)對比；

4、現(xiàn)金流量分析，主要評價銷售帳款資金的收回狀況、與評審預(yù)測數(shù)的差異、對還貸的保證程度等；

5、擔(dān)保以后從其他渠道融資及其他渠道貸款的償還情況；

6、市場狀況及對該企業(yè)的影響；

7、反擔(dān)保人、反擔(dān)保標(biāo)的物及有關(guān)影響因素的變化情況；

8、企業(yè)管理、運行狀況的綜合評價。特別是主要股東、經(jīng)營班子及主要崗位人員的變化；經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整；主要客戶的變化等情況；

9、意見、建議及重要說明。

第五十三條 風(fēng)險管理部實施監(jiān)督及風(fēng)險管理的內(nèi)容主要有：

1、就在保項目執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行風(fēng)險度測評和對比分析，以復(fù)核《跟蹤報告》反映情況、問題的真實性、全面性、及時性；

2、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示就個別項目和項目的有關(guān)問題進(jìn)行專題調(diào)查分析；

3、搜集、調(diào)查核實有關(guān)信息動態(tài)，及時向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行預(yù)警性報告；

4、就續(xù)保、擴保項目提出審核意見；

5、對擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行綜合評價與控制；

6、對逾期代償項目實施特別程序監(jiān)管。

第五十四條

風(fēng)險管理部實施監(jiān)管所需企業(yè)會計報表等資料，如項目經(jīng)理已有的，由項目經(jīng)理提供，應(yīng)避免重復(fù)向企業(yè)索取資料。

第五十五條 業(yè)務(wù)部、風(fēng)險管理部到企業(yè)調(diào)查應(yīng)攜帶公司的派出通知。

第五十六條 風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)被擔(dān)保單位信用檔案管理，對按期還貸、逾期后還貸、經(jīng)公司代償后全部或部分歸還以及導(dǎo)致?lián)p失的情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，并作為信息資源加以管理。

第十二章 項目的延期

第五十七條

需要延期的項目，借款人要在該項目到期前 20天向我公司提出擔(dān)保延期書面申請，并按要求提供所需文件資料。項目經(jīng)理應(yīng)提前就延期問題與銀行磋商并向公司及時匯報。

第五十八條

延期包括借新還舊和展期。借款人需要對原貸款項目辦理借新還舊（或展期）手續(xù)時，該項目的擔(dān)保按新項目處理程序和辦法辦理。

第五十九條 延期項目的跟蹤由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，擔(dān)保部應(yīng)將延期項目作為監(jiān)督重點。

第六十條

逾期不足三個月的項目延期處理按原審批程序辦理；逾期超過三個月（含）的延期處理程序為：由擔(dān)保部提出初審意見，根據(jù)監(jiān)管情況提出審核意見，然后進(jìn)入原決策審批程序。擔(dān)保部對逾期項目的處理意見包括：

1、簽訂補充條款以增加抵押物數(shù)量或選擇更為可靠的反擔(dān)保單位。

2、擬列入預(yù)警項目。

3、建議撤保。

第六十一條 延期和逾期項目不宜繼續(xù)擔(dān)保時或者項目沒有到期而發(fā)生重大變化、出現(xiàn)風(fēng)險時，應(yīng)由風(fēng)險管理部申請列入預(yù)警項目。預(yù)警項目的確定及撤消權(quán)限為總經(jīng)理辦公會。預(yù)警項目的后期管理，由風(fēng)險管理部及時提出處理意見報公司領(lǐng)導(dǎo)，并會同項目承擔(dān)企業(yè)及貸款銀行協(xié)商，以尋求解決辦法。

第十三章 項目的撤保 第六十二條 具有下列情形之一的，公司應(yīng)主動撤保：

1、資金實際使用未按貸款擔(dān)保申報時的用途使用；

2、公司認(rèn)定借款人出現(xiàn)重大經(jīng)營失誤或市場、財務(wù)狀況等方面出現(xiàn)風(fēng)險；

3、項目或企業(yè)技術(shù)競爭水平下降；

4、項目承擔(dān)企業(yè)提供虛假資料或具欺詐行為；

5、連續(xù)二年，該項目未能達(dá)到初審預(yù)測目標(biāo)。

第六十三條 撤保由風(fēng)險管理部提出，所有的撤保必須通過公司討論決定。

第十四章 擔(dān)保項目的終止

第六十四條 對于已解除擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保項目，由項目經(jīng)理向銀行索取解除擔(dān)保通知函（或按合同約定自動解除責(zé)任）。對已辦項目終結(jié)手續(xù)的，經(jīng)業(yè)務(wù)部和財務(wù)部門審核無誤后，將所抵押、質(zhì)押的有關(guān)財產(chǎn)和權(quán)利憑證等資料退還被保企業(yè)，項目經(jīng)理牽頭，業(yè)務(wù)部及公司財務(wù)管理部簽章提交《解除擔(dān)保報告書》。

第十五章 代償與追償

第六十五條

被擔(dān)保的企業(yè)，即主債務(wù)人，到期未能履行債務(wù)，由我公司代為履行后，公司應(yīng)依法向主債務(wù)人追償。如債務(wù)人仍不履行，應(yīng)按下列方式追償：

1、如主債務(wù)人或第三人與公司訂立《反擔(dān)保合同》，應(yīng)以抵押物、質(zhì)押物或質(zhì)權(quán)標(biāo)的折價或以其拍賣、變賣所得價款清償債務(wù)；

2、如其他單位或個人為主債務(wù)人提供保證反擔(dān)保的，應(yīng)向該保證人追索；

3、如主債務(wù)人向公司交納了保證金的，優(yōu)先扣除實現(xiàn)債權(quán)的費用外，直接與債務(wù)抵銷。

4、未設(shè)立反擔(dān)保，或反擔(dān)保權(quán)實現(xiàn)后仍不足清償債務(wù)的，應(yīng)繼續(xù)向主債務(wù)人追償，包括但不限于訴訟、仲裁、公證強制執(zhí)行和支付令等方式。

第六十六條 代償后的追償以及對債務(wù)人的管理工作，由風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部配合。

第六十七條 債務(wù)人破產(chǎn)案件已由人民法院受理的，我公司應(yīng)告知主債權(quán)人申報債權(quán)。主債權(quán)人不申報的，我公司應(yīng)作為保證人參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配，預(yù)先行使追償權(quán)。

第六十八條 有下列情形之一的，公司應(yīng)通知主債權(quán)人解除保證合同，且不承擔(dān)任何保證責(zé)任：

1、主合同當(dāng)事人雙方串通，騙取我公司提供保證的；

2、主合同債權(quán)人采取欺詐、脅迫等手段，使我公司在違背真實意思的情況下提供保證的；

3、主合同債務(wù)人采取欺詐、脅迫等手段，使我公司在違背真實意思的情況下提供保證，債權(quán)人知道或應(yīng)當(dāng)知道欺詐、脅迫事實的。

第十六章 附則

第六十九條 本制度如與國家法律法規(guī)不一致時，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第七十條 本制度由河南誠通投資擔(dān)保有限公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十一條 本制度自發(fā)布之日起生效執(zhí)行。

附件1：申保項目受理一覽表 附件2：貸款擔(dān)保申請審批書書 附件3：擔(dān)保評審報告 附件4：評審委評議表 附件5：解除擔(dān)保報告書 附件6：委托擔(dān)保合同 附件7：反擔(dān)保合同 附件8：業(yè)務(wù)部送審資料清單 附件9：評審復(fù)議申請表

附件10：重要申保單位經(jīng)評審未擔(dān)保情況表

第二篇：通風(fēng)制度

值班制度

1、救護(hù)隊要執(zhí)行晝夜值班制度，值班人員出動不得少于6人，無特殊情況不準(zhǔn)請假，要堅守崗位，一切活動均在本隊電鈴聞警聲能聽到的范圍之內(nèi)。

2、值班人員不準(zhǔn)喝酒，不得做激烈運動和消耗體力過大的工作（一般性的體質(zhì)鍛煉、業(yè)務(wù)技術(shù)操作不在此限），一切裝備儀器必須符合戰(zhàn)斗準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)。

3、電話值班員必須堅守崗位，精力集中，按規(guī)定接清電話，不準(zhǔn)做與本業(yè)務(wù)無關(guān)的一切事情。

材料、裝備、庫房管理制度

1、各種材料、裝備、工具要有專人或兼職管理，在衰亡內(nèi)要分類存放保管，室內(nèi)要整齊、清潔、不準(zhǔn)存放私人東西。

2、材料、工具和設(shè)備領(lǐng)（購）入和領(lǐng)出要要手續(xù)，并記在臺帳內(nèi)要做到出入和庫存的種類、數(shù)量相符。隊分管人員每月清查一次并做好記錄，保管和和領(lǐng)用人原則上不能一個人，防止發(fā)生漏洞。

3、一切設(shè)備和材料只能本隊工作使用任何人不得借（送）給他人和做私活。

4、本隊材料裝備、配件出隊外單位，必須經(jīng)隊長批準(zhǔn)，并由批準(zhǔn)人簽字，辦理調(diào)出手續(xù)。

5、更換大型配件和設(shè)備，要經(jīng)隊長同意才能更換。

6、個人和隊的工具裝備要落實到人頭，妥善保管，定期維護(hù)若損壞和丟失要按價賠償。

7、各種材料、工具、設(shè)備在庫內(nèi)要妥善保管，杜絕發(fā)生損壞現(xiàn)象，因保管不當(dāng)造成損失的要追究保管人員的責(zé)任。

8、有計劃的領(lǐng)取材料和工具防止積壓和過期失效。

救護(hù)隊隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制

1、在礦長及總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下全面負(fù)責(zé)救護(hù)隊的工作，有權(quán)處理管理范圍內(nèi)的日常事務(wù)，帶領(lǐng)救護(hù)隊完成礦和上級交給的任務(wù)。是救護(hù)隊安全工作第一責(zé)任者。

2、領(lǐng)導(dǎo)并組織救護(hù)隊員學(xué)習(xí)政治、業(yè)務(wù)技術(shù)、體育訓(xùn)練和進(jìn)行演習(xí)訓(xùn)練與軍事訓(xùn)練工作。

3、做好戰(zhàn)斗準(zhǔn)備，檢查隊和個人的技術(shù)裝備，安排隊員輪流擔(dān)當(dāng)電話值班員并檢查電話值班人員的工作情況。

4、檢查隊的出勤情況，認(rèn)真寫隊和各種記錄和工作日記，重大問題及時向礦請示匯報。

5、搞好隊的內(nèi)務(wù)管理和責(zé)任區(qū)的衛(wèi)生。

6、做好隊的思想政治工作。

7、對現(xiàn)場措施的執(zhí)行負(fù)直接責(zé)任，對本隊隊員違章作業(yè)負(fù)管理責(zé)任。

通風(fēng)隊隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制

1、全面負(fù)責(zé)本隊安全工作，是全隊安全生產(chǎn)第一責(zé)任者。

2、負(fù)責(zé)建立健全安全生產(chǎn)的各項考核管理辦法。

3、平衡，協(xié)調(diào)解決本隊在安全生產(chǎn)中的主要問題和簿弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按“三大規(guī)程”指揮生產(chǎn)。

4、熟悉本隊各工種業(yè)務(wù)及通風(fēng)瓦斯管理的各項規(guī)定，不得違章指揮，對生產(chǎn)現(xiàn)場的安全工作負(fù)有檢查、指導(dǎo)、督促整改的責(zé)任。

5、熟悉礦井通風(fēng)系統(tǒng)，風(fēng)量分配，有害氣體及防滅火情況，根據(jù)安全生產(chǎn)的需要及時調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)。并對系統(tǒng)調(diào)整中安全工作負(fù)責(zé)。

6、按“四不放過”的原則，負(fù)責(zé)組織本隊安全事故的追查處理。

7、參加各級安全檢查，并負(fù)責(zé)落實檢查查出的隱患。

8、負(fù)責(zé)組織好周五的安全學(xué)習(xí)。參加周三的安全現(xiàn)場辦公會。

9、負(fù)責(zé)對“一通三防”工作的具體落實和檢查，掌握全隊安全工作的重點。

10、堅持地面24小時值班制組織召開好班前會，有針對性地交待當(dāng)班安全注意事項。

11、負(fù)責(zé)本隊干部、職工安全責(zé)任制落實、執(zhí)行情況的詮查考核。

通風(fēng)隊副隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制

1、協(xié)助隊長搞好全隊安全工作。對所管轄范圍內(nèi)的安全工作負(fù)直接責(zé)任。

2、嚴(yán)格按“三大規(guī)程”組織生產(chǎn)，禁止違章指揮。

3、熟悉礦井通風(fēng)系統(tǒng)，風(fēng)量分配，有害氣體及防滅火情況。能根據(jù)安全生產(chǎn)的需要及時按措施調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)。

4、熟悉本隊各工種業(yè)務(wù)及通風(fēng)瓦斯管理的各項規(guī)定，對生產(chǎn)現(xiàn)場的安全工作負(fù)有檢查、指導(dǎo)、督促整改的責(zé)任。

5、參加各級組織的安全檢查，并負(fù)責(zé)落實整改查出的安全隱患。

6、參加本隊安全事故的追查處理。

7、堅持地面24小時值班制。組織召開班前會，針對性地交待安全注意事項。

8、負(fù)責(zé)對各工種人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實、執(zhí)行情況的檢查考核。

通風(fēng)隊技術(shù)員安全生產(chǎn)責(zé)任制

1、對本隊技術(shù)工作負(fù)責(zé)。

2、貫徹執(zhí)行上級安全生產(chǎn)方針、指令、文件、以及各種技術(shù)安全措施和作業(yè)規(guī)程，并督促嚴(yán)格執(zhí)行。

3、熟悉礦井通風(fēng)系統(tǒng)，風(fēng)量分配及有害氣體情況，針對現(xiàn)場通風(fēng)系統(tǒng)存在的問題及時編制系統(tǒng)調(diào)整措施，并負(fù)責(zé)具體實施，對井下施工中的安全問題要及時編制安全技術(shù)措施。

4、熟悉本隊各種業(yè)務(wù)，經(jīng)常深入井下，及時掌握通風(fēng)、瓦斯、防滅火、防塵等情況，正確確定通風(fēng)設(shè)施的位置，并負(fù)責(zé)設(shè)施施工中的安全、技術(shù)把關(guān)。

5、負(fù)責(zé)本隊各類技術(shù)安全措施的編制，隨時檢查各項規(guī)程、措施的執(zhí)行情況，參加事故追查處理。

6、定期組織職工進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)學(xué)習(xí)，提高職工業(yè)務(wù)水平。

7、負(fù)責(zé)對全隊各工種人員安全責(zé)任制落實，執(zhí)行情況的檢查考核。

獎懲制度

1、為了更好的完成救護(hù)隊的各項任務(wù)，使各種規(guī)章制度能更好的執(zhí)行，必須制定嚴(yán)格的獎懲制度，在執(zhí)行制度中要一視同仁，當(dāng)情況不清時，必須高歌清楚后再進(jìn)行處理。

2、對模范的遵守國家各項法令和企業(yè)、本工種各項規(guī)章制度、勞動紀(jì)律及在處理各種事故中表現(xiàn)突出、在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、訓(xùn)練、考核比賽中成績顯著者給予表揚和和獎勵，具體標(biāo)準(zhǔn)由隊制定。

3、對各種資金的分配除上級有明確規(guī)定外，不準(zhǔn)平均分配要根據(jù)貢獻(xiàn)大小，勞動態(tài)度，技術(shù)高低等方面評出等級進(jìn)行分配。

4、對專家反各種規(guī)章制度和勞動紀(jì)律者，根據(jù)情節(jié)輕重和認(rèn)識態(tài)度給予經(jīng)濟處罰或紀(jì)律處分，直至清除出隊，具體規(guī)定由隊自行制定，報大隊備查，上級對檢查到的違章人員有權(quán)直接處理或責(zé)令隊部處理，屬普遍性或?qū)覕?shù)不改的違章現(xiàn)象要追查隊領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

5、罰款所得資金要建帳管理，不準(zhǔn)挪用和私分，只能用獎勵的方式發(fā)下去。

學(xué)習(xí)和訓(xùn)練制度

1、學(xué)習(xí)和訓(xùn)練要做到年有計劃、季有安排、并填寫在每月工作學(xué)習(xí)日程表并明確目的和要求，定期進(jìn)行檢查。

2、政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、技術(shù)訓(xùn)練、軍體訓(xùn)練緊密結(jié)合起來，每月除下井和休息以外時間都要用于這方面的工作。

3、學(xué)習(xí)和訓(xùn)練工作每月按日程表進(jìn)行安排，每日檢查一次，每月總結(jié)一次，對未完成的部份查明原因，進(jìn)行補課，各隊所學(xué)的課目，定期對指戰(zhàn)員進(jìn)行考核，其成績和經(jīng)濟收入要掛鉤考核。

4、各隊根據(jù)實際情況安排各種形式的體質(zhì)鍛煉，無特殊情況每日保持1—2小時。

5、各隊每月組織一次戰(zhàn)備演習(xí)，每季進(jìn)行1—2次佩用氧氣呼吸器和煙巷操作訓(xùn)練，訓(xùn)練后進(jìn)行總結(jié)，并作好記錄。

6、每年對全體隊員進(jìn)行一次資格證考核，考核不及格或沒經(jīng)過考核者不準(zhǔn)上崗，不符合救護(hù)隊條件者立即調(diào)出，否則將追究相關(guān)人員責(zé)任。

7、每年進(jìn)行一次崗位技術(shù)練兵比武活動，每季進(jìn)行一次業(yè)務(wù)理論考試工作。

8、結(jié)合救護(hù)大隊的中心工作，隨時安排學(xué)習(xí)、訓(xùn)練、比賽和考核，每項工作要詳細(xì)安排，認(rèn)真執(zhí)行要達(dá)到預(yù)期效果，不搞形式，不走過場。

會議制度

１、為了每月工作進(jìn)程正常進(jìn)行，救護(hù)隊要建立完整的會議制度。２、全隊性的會議從發(fā)出信號后五分鐘后開始點名，不準(zhǔn)遲到、早退及無故缺席。

３、嚴(yán)格會場紀(jì)律，非與會人員不準(zhǔn)進(jìn)入會場，開會人員要集中精力，做好記錄，聽清指示，不做與會議無關(guān)的事情，要求發(fā)言者需經(jīng)會議主持人批準(zhǔn)，如有特殊情況需要離開會場，需經(jīng)會議主持人同意。

４、會議結(jié)束前，對入會人員的出席情況要復(fù)查一次，并將結(jié)果記錄在案、查清、遲到、早退、缺席人員的原因。

５、在正常情況下，隊每月召開一次業(yè)務(wù)工作會，半年召開一次總結(jié)會，隊部每月召開一次隊管會、民管會、各種會議要做好記錄會上要充分發(fā)揚民主精神，會后要對會上所形成的決議要嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，對決議情況的執(zhí)行情況要檢查并追究未完成的原因。

內(nèi)務(wù)、衛(wèi)生管理制度

１、隊要加強內(nèi)務(wù)管理工作、各種管理制度、圖表、牌板、記錄、臺帳要求齊全，內(nèi)容要切合實際，指導(dǎo)工作并按規(guī)定填寫和修改。

２、各種圖板、記錄要求規(guī)格統(tǒng)一美觀大方，清晰明了，便于觀看和檢查。

３、隊要有統(tǒng)一的工作、休息活動制度并嚴(yán)格執(zhí)行。

４、隊要建立環(huán)境衛(wèi)生和環(huán)境美化制度，各會議室、辦公室、宿舍、公共場所要有環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和保持清掃制度并嚴(yán)格執(zhí)行。

５、隊要創(chuàng)造條件，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化宿舍、辦公室、使其有一個良好的工作和休息環(huán)境。

６、集體宿舍不準(zhǔn)留宿、更不準(zhǔn)搞賭博、封建迷信和違法亂紀(jì)活動，一旦查出嚴(yán)肅處理。

技術(shù)裝備檢查維修保養(yǎng)制度

１、一切儀器裝備都要定期保養(yǎng)，檢查和校正，達(dá)不到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的儀器不準(zhǔn)使用，并立即進(jìn)行檢修保養(yǎng)，使其達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

２、隊和個人的儀器裝備在正常情況下每周必須進(jìn)行一次全面檢查和保養(yǎng)，隊定點存放的裝備和儀器每半月檢查一次發(fā)現(xiàn)問題立即檢修，使其保持良好狀態(tài)，每月檢查保養(yǎng)情況填入記錄簿內(nèi)。

３、每次處理回隊后，對使用過的儀器裝備必須立即進(jìn)行檢查保養(yǎng)，達(dá)到戰(zhàn)斗準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)才能休息，并將情況填入記錄簿內(nèi)。

４、待機小隊轉(zhuǎn)入值班隊前，所有上崗人員必須對個人和小隊裝備檢查一次，不合格的不準(zhǔn)上崗并做好記錄。

５、值班待機車輛要保持完好狀態(tài)，不符合要求不準(zhǔn)上崗。

戰(zhàn)后總結(jié)評講制度

１、每次處理事故后由隊長負(fù)責(zé)組織戰(zhàn)后評講工作，通過總結(jié)講評，總結(jié)出事故處理的全過程，從中找出經(jīng)驗和教訓(xùn)，并制定出防止違章的措施和堵塞漏洞的辦法。

２、在總結(jié)講評中，人人要談經(jīng)驗、談教訓(xùn)、談事故處理的全過程談自己通過事故的感受既要談自己的不足，又要談?wù)w和別人的成績和不足，要求實事求是不許隱瞞和虛構(gòu)，更不許捏造事實、顛倒是非。

３、在總結(jié)講評中對工作主動、勇于搶救、遵守規(guī)章制度和動腦筋想辦法解決了實際問題的同志給予表揚和獎勵，對表現(xiàn)差的同志給予批評幫助，對因聲音或失職造成很壞影響或嚴(yán)重?fù)p失的同志給予經(jīng)濟制裁或紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的追查刑事責(zé)任。

４、每次事故后，小隊在五天內(nèi)完成事故講評工作，中隊在十天內(nèi)完成事故處理登記卡片報救護(hù)大隊每次兩份。

井下預(yù)防檢查制度

１、救護(hù)隊必須堅持主動預(yù)防的原則，有計劃的派出小隊到所服務(wù)礦井進(jìn)行預(yù)防檢查工作，預(yù)防檢查人員必須遵守《煤礦安全規(guī)定》的相關(guān)事項。２、發(fā)現(xiàn)不安全因素和事故的隱患及時向有關(guān)部門匯報請示并協(xié)助現(xiàn)場人員處理。

３、下井預(yù)防檢查不得單獨行動，時刻注意安全熟悉巷道，發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)要及時制止。

４、預(yù)防檢查歸隊后，及時做好檢查記錄，并畫好檢查路線示意圖。

５、下井預(yù)防檢查要熟悉礦井通風(fēng)、運輸輸配電、壓風(fēng)等系統(tǒng)，熟悉采掘工作面的布置，編號及井下主要工作地點人員分布情況和硐室及設(shè)備情況掌握礦井重大事故隱患以及礦井為區(qū)分布與預(yù)防事故措施熟悉井下防爆器材庫的位置及其礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計劃。

待機工作制度

１、各救護(hù)隊必須晝夜設(shè)待機小隊，每次出動不少于６人，因建制問題不設(shè)待機小隊，必須經(jīng)局（礦）長批準(zhǔn)。

２、待機小隊要隨時做好轉(zhuǎn)入值班小隊的準(zhǔn)備，當(dāng)值班隊出動后，必須在規(guī)定時間內(nèi)轉(zhuǎn)入值班，不準(zhǔn)耽誤和拖延時間，更不準(zhǔn)有人脫崗。

３、待機人員必須嚴(yán)格遵守規(guī)定的作息時間，工作時間內(nèi)不準(zhǔn)搞組織以外的文娛活動，休息時間內(nèi)一定要很好的休息，不準(zhǔn)做影響別人休息的事情。

４、待機人員在進(jìn)入值班工作前，小隊和個人裝備必須齊全完好，隨時做好同值班隊一起出動的準(zhǔn)備工作。

５、待機小隊進(jìn)入值班隊前，必須再次清理小隊和個人裝備，并填寫上崗記錄簿。交接班制度

１、必須在規(guī)定的時間內(nèi)交接班，交接隊的人員應(yīng)提前１０分鐘到值班室，認(rèn)真履行交接班于續(xù)做到上不清下不接。

２、交接班期間若發(fā)生事故需要值班隊出動時值班隊以確定接班隊長在交接簿上是否簽字為界。

３、交接班期間兩班人員應(yīng)停止一切活動，接班隊?wèi)?yīng)做好戰(zhàn)備檢查工作。

４、交接班隊必須當(dāng)面點清交接的物品和各種紀(jì)錄，并檢查電鈴和指示燈、電話等設(shè)備的完好情況，符合交接班條件時隊長才能簽字。

５、值班隊出動后，待機隊轉(zhuǎn)入值班的時間未滿２０小時仍為待機隊值班，待機兩隊都出動，待機隊未使用氧氣呼吸器，值班隊可按時交班，否則交給工作隊，但各隊必須對所有儀器裝備進(jìn)行檢查，使其達(dá)到戰(zhàn)斗準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)。

礦山救護(hù)隊電話值班員的職責(zé)

１、集中精力時刻守在電話機旁，不許做其他無關(guān)事務(wù)。２、聽清、記清事故報請電話，準(zhǔn)確填寫記錄，及時傳達(dá)各種命令。

３、發(fā)出事故警報并向領(lǐng)隊指揮員報告。

４、在井下值班時，保持同工作小隊和搶救指揮部的聯(lián)系，并向搶救指揮部報告救護(hù)工作小隊的停留地點和工作情況。

儀器儀表管理制度

一、儀器儀表保管制度 １、瓦斯檢定器：瓦斯檢查員使用的食品由通風(fēng)值班室統(tǒng)一保管發(fā)放，其余人員使的瓦斯檢定器由使用者本人保管，任何人不得丟失如有丟失，按儀器折價由責(zé)任者負(fù)責(zé)賠償；２、風(fēng)表由測風(fēng)員負(fù)責(zé)保管；３、一氧化碳檢定器由通風(fēng)值班室統(tǒng)一管理，使用者入井前領(lǐng)取，出井后交回；４、瓦斯遙測儀、斷電儀，由監(jiān)測組統(tǒng)一管理，便攜式瓦檢儀由考勤室統(tǒng)一發(fā)放，使用人員入井時領(lǐng)取，出井時交回；５、其它檢測儀表由化修室統(tǒng)一保管；６、所有食品都要編號入冊。

二、儀器修理制度

通風(fēng)檢測儀器儀表都要按期進(jìn)行調(diào)試、校正、維修，保證儀器正常使用。

１、瓦斯檢定器，按《瓦斯檢定器檢修技術(shù)規(guī)程》進(jìn)行管理，使用中出現(xiàn)的問題要及時修理確實不能維修的要及時更換；２、風(fēng)表按規(guī)定時間進(jìn)行檢修、校正。

三、儀器的保養(yǎng)制度

儀器使用者：對使用的儀器負(fù)保護(hù)保養(yǎng)作用責(zé)任，經(jīng)常保持清潔衛(wèi)生正常使用。

１、每次使用后使用者必須將儀器外殼的臟物清理干凈，再交回管理人員。

２、瓦斯檢定器內(nèi)部雜物清洗，由儀器修理室負(fù)責(zé)。３、儀器的缺損部件由維修者配齊。瓦斯檢定器檢修技術(shù)操作規(guī)程

光學(xué)瓦斯檢定器是用來測定井下沼氣、二氧化碳有害氣體的一種精密光學(xué)儀器，必須經(jīng)常檢查和維修，以保證其精確度。

一、每臺檢定器收回后必須做下列檢查

１、檢定器：必須外部擦凈，各部件要齊全，連接牢固可靠，松緊適度，轉(zhuǎn)動部份要平穩(wěn)、柔和，不應(yīng)有卡滯和急跳現(xiàn)象，并有足夠的調(diào)整范圍。

２、檢查氣球：把氣球管折堵住，將氣球壓扁，一分鐘內(nèi)不應(yīng)鼓起。

３、檢查氣密性：用水柱計對氣路系統(tǒng)進(jìn)行檢查和封閉性試驗將水柱計開高到２００ｍｍ；一分鐘不得有下降，；換藥后必須進(jìn)行封閉性試驗。

４、檢查電池：電壓不足、外皮變軟、應(yīng)及時更換。

５、通過目鏡觀察干涉條紋，要有足夠的視場，干涉條紋要明亮清晰，不得有彎曲或傾斜，干涉條紋在全量程范圍內(nèi)調(diào)整時，不得有急跳現(xiàn)象，視場內(nèi)不得有明顯的副象，干涉條紋的問題文治武功符合目力定度的要求０—７％的范圍內(nèi)應(yīng)有五根條紋。

６、藥品要定期更換，未到更換日期出現(xiàn)下列情況時也要用時更換，變色吸收劑變色部份超過１／３，氯化鈣出現(xiàn)溶化現(xiàn)象或因吸收水份變成凝固狀時，都要及時更換，藥管的裝藥量以裝滿藥管為準(zhǔn)，粒度不能過大或過小，最大不能超過５ｍｍ，最小不低于３ｍｍ。

７、檢查測微部份，將基準(zhǔn)條紋對準(zhǔn)１％時，然后把刻度盤從０調(diào)到１％基準(zhǔn)條紋應(yīng)回到０位。

二、檢定器出現(xiàn)故障時，應(yīng)針對具體情況進(jìn)行檢修、修理、直徑大修，內(nèi)部是小的檢定器，必須及時進(jìn)行大修。

三、建立檢修記錄每次換電池、換藥小修理、換零件等都要進(jìn)行登記。

四、檢定器需大修時的拆卸順序、皮套、氯化鈣管、后蓋、側(cè)蓋、盤形管、空氣室組、開關(guān)組、平行平面鏡組、折光凌鏡組、反射鏡組、物鏡組、測微玻璃組、電板正極簧片、調(diào)微鏍桿組、進(jìn)排氣組、裝配時按拆卸的逆順序進(jìn)行。

五、儀器拆裝時的注意事項

１、拆裝螺絲要用大小合適的鏍絲刀，刀尖與鏍頭垂直。２、在一個組合件有幾顆鏍絲時，不可把其中的一個鏍絲擰緊或近松，應(yīng)對稱的個擰緊或擰松。

３、膠墊要平整，盤形毛細(xì)管不可壓住。

六、檢定器的校正方法

１、氣密性檢查：用水柱計作整個乞路系統(tǒng)加壓，將水柱計升高到７００ｍｍ或最高處，保持一分鐘水柱不得下降。

２、精密檢查：用水柱計經(jīng)瓦斯室加壓，根據(jù)下列公式計算：

⊿Ｐ＝０．１８０２×Ｘ×（２７３＋ｔ）計算出的瓦斯?jié)舛?，?yīng)逐點反復(fù)校正３次，各點應(yīng)符合要求。

３、零位測試：將基準(zhǔn)條紋對準(zhǔn)零時，把水柱計加壓調(diào)至５５０ｍｍ高度后，再降到零位基準(zhǔn)條紋的零位不得偏離±０．１％。

４、沖擊試驗：把基準(zhǔn)條紋對準(zhǔn)零位然后將不帶外套的檢定器從１００ｍｍ高處自由落在５０ｍｍ厚的木板上，底面或側(cè)蓋面朝下進(jìn)行一次基準(zhǔn)條紋的零位偏移不得在于±０．１％。

第三篇：通風(fēng)各種制度

虎峰煤業(yè)通風(fēng)區(qū)各項管理制度

通風(fēng)區(qū)

目 錄

? 瓦 斯 檢 查 制 度 ? 排放瓦斯管理制度 ? 巷道貫通管理制度

? 防治煤層自然發(fā)火管理制度 ? 通風(fēng)設(shè)施管理制度 ? 安全監(jiān)測管理制度 ? 爆 破 管 理 制 度 ? 測 風(fēng) 管 理 制 度 ? 防滅塵沖洗巷道管理規(guī)定 ? 瓦 斯 檢 查 制 度

1)瓦檢員必須經(jīng)過專門培訓(xùn)，經(jīng)考試合格持證上崗。2)對所轄區(qū)域必須按規(guī)定次數(shù)、規(guī)定路線、規(guī)定時間巡回檢查，瓦斯檢查情況均記入瓦斯檢查手冊、區(qū)域瓦斯檢查牌板,并匯報調(diào)度室。

3)瓦斯檢查工要對所管范圍的通風(fēng)巷道、通風(fēng)設(shè)施的完好情況和工作面打眼放炮、灑水滅塵、局部通風(fēng)、瓦斯監(jiān)測儀器和設(shè)備防爆性能進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對可能導(dǎo)致瓦斯煤塵事故的違章指揮、違章作業(yè)及破壞安全措施的行為有權(quán)制止。

4)瓦檢員必須執(zhí)行請示匯報制度。每班至少向區(qū)調(diào)度匯報三次，如檢查時遇特殊情況，應(yīng)及時向調(diào)度匯報，請求解決辦法，遇緊急情況時，瓦斯員除在現(xiàn)場采取必要的措施外，可直接報礦調(diào)度室。5)加強對瓦檢員的思想和責(zé)任心教育，樹立“安全為天”的觀點。發(fā)現(xiàn)以下情況之一，瓦檢員一律不準(zhǔn)離崗：瓦斯超限或積聚未處理；排放瓦斯工作未結(jié)束；局部通風(fēng)機無故停轉(zhuǎn)，未查明原因，未進(jìn)行處理；工作地點風(fēng)流不正常且未查清情況進(jìn)行處理的；可能危害安全生產(chǎn)的事故隱患未處理好的。必須等到處理完畢或接班人員到現(xiàn)場防可撤離現(xiàn)場。

6)通風(fēng)區(qū)隊干部下井在正常檢查工作以外，必須掌握本隊的工作重點，指導(dǎo)和協(xié)助瓦檢員進(jìn)行關(guān)鍵性的工作；還要定期召開班會，對生產(chǎn)進(jìn)度、瓦斯情況等進(jìn)行分析，制定可行的管理辦方案。

排放瓦斯管理制度

⑴ 凡因停電、停風(fēng)或其他原因造成瓦斯積聚的，必須制定排放瓦斯的安全措施。

⑵ 嚴(yán)格按排放瓦斯的安全措施的安全措施執(zhí)行，做到按規(guī)定的時間、方法，排放瓦斯的濃度、排放瓦斯流經(jīng)的路線及斷電撤人的范圍和詳細(xì)地點，按規(guī)定設(shè)置柵欄和明顯的警標(biāo)或設(shè)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人等。⑶ 排放瓦斯工作必須在確認(rèn)排放路線的人員已撤清，電源已全部切斷（由指定人員負(fù)責(zé)），并已設(shè)置柵欄、警標(biāo)、停電牌等，還必須在現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一指揮下，按措施進(jìn)行排放，嚴(yán)禁“一風(fēng)吹”，確保排出的瓦斯含量在全風(fēng)壓混合處的瓦斯、二氧化碳濃度都不超過1.5%，其它有害氣體濃度不超過《煤礦安全規(guī)程》第100條規(guī)定。全風(fēng)壓處設(shè)瓦斯報警儀。

⑷ 排放瓦斯前必須由至少兩名瓦斯檢查員前后5m進(jìn)入停風(fēng)盲巷中檢查瓦斯?jié)舛?，邊走邊查，如果CH2、CO2 達(dá)3% 或其它氣體不符合要求，停止向里檢查，立即退出停風(fēng)區(qū)。

⑸ 停風(fēng)區(qū)內(nèi)CH2〈 3%時，且排放瓦斯路線不影響其他工作面和地點時，在請示礦調(diào)度室批準(zhǔn)，現(xiàn)場瓦檢員按常規(guī)處理瓦斯措施可組織人員處理。如CH2≥3%，或影響其他地點時，必須制定措施礦報礦總工程師批準(zhǔn)。

⑹ 排放瓦斯時必須合理控制送入風(fēng)量，確保全風(fēng)壓混合處的CH4、CO2不超過1.5%，只有經(jīng)過檢查、證實恢復(fù)通風(fēng)巷道中的CH4不超過1%，CO2不超過1.5%，O2不低于20%，且穩(wěn)定30分鐘后，方可指定專人人工復(fù)電。

⑺ 排放瓦斯結(jié)束后，由指定人員拆除柵欄、警標(biāo)、停電牌、撤回警戒人員，通知現(xiàn)場生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人恢復(fù)工作，并向調(diào)度室匯報，上井后填寫詳細(xì)瓦斯日報記錄。

巷道貫通管理制度

1)掘進(jìn)巷道與其他貫通，必須制定專項安全技術(shù)措施報礦總工程師批準(zhǔn)。

2)貫通前，根據(jù)生產(chǎn)及地測部門的通知，必須事先做好調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，繪制巷道貫通前后的通風(fēng)系統(tǒng)圖，標(biāo)明通風(fēng)設(shè)施、風(fēng)流方向、風(fēng)量、瓦斯涌出量等報批。

3)貫通時通風(fēng)區(qū)必須派通風(fēng)主管人員立即進(jìn)行風(fēng)量調(diào)整，實現(xiàn)全風(fēng)壓通風(fēng)，檢查風(fēng)流和瓦斯變化，符合規(guī)程有關(guān)規(guī)定時，方可恢復(fù)工作。

4)貫通前必須保持兩個掘進(jìn)工作面正常通風(fēng)，無瓦斯積聚。兩個工作面貫通相距20m（綜掘工作面50m）時只準(zhǔn)由一個工作面向前貫通，如放炮作業(yè)，每次裝藥放炮前掘進(jìn)工作面班組長必須派專人和瓦斯檢查員共同到對面工作面檢查風(fēng)流和瓦斯情況。如瓦斯超限時，先停止掘進(jìn)工作面作業(yè)然后處理瓦斯，只有兩個工作面CH4在1%以下方可進(jìn)行裝藥放炮，每次放炮兩個工作面都必須設(shè)置柵欄或設(shè)專人警戒。

5)瓦檢員必須堅持放炮前后的灑水滅塵和通風(fēng)瓦斯的檢查監(jiān)督工作，如有異常應(yīng)立即處理。

6)工作結(jié)束后，將有關(guān)數(shù)據(jù)匯總記錄備用。防治煤層自然發(fā)火管理制度

1)瓦炮隊每天負(fù)責(zé)對礦井范圍內(nèi)的采掘面、采空區(qū)封閉地點進(jìn)行循環(huán)分區(qū)域檢查，對查出的結(jié)果規(guī)定要求匯報，重點問題必須及時反饋。

2)對礦井各個區(qū)域要及時鋪設(shè)灑水管路檢查制度，對重點疑似高溫區(qū)域采取均壓調(diào)整、封堵等措施。

3)區(qū)每月中旬負(fù)責(zé)召開火檢分析會議，聽取各區(qū)域匯報，并針對礦井的情況進(jìn)行分析，各種檢查數(shù)據(jù)記錄要填寫情況反饋卡，確保信息靈、準(zhǔn)、快。

4)對于防火重點部位的氣體成份要定期取樣分析。對封閉的采空區(qū)及時封堵。并在井下必要地點設(shè)置消防材料庫，防患于未然。

通風(fēng)設(shè)施管理制度

1)每月召開一次通風(fēng)設(shè)施會議。由分管技術(shù)的副區(qū)長主持，有關(guān)人員參加，定出當(dāng)月通風(fēng)設(shè)施的施工方案。由區(qū)長碰頭會具體研究通風(fēng)設(shè)施工作的進(jìn)展情況。

2)每周一區(qū)長組織對礦井所有通風(fēng)設(shè)施進(jìn)行一次檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

3)每班由瓦檢員負(fù)責(zé)進(jìn)行一次本區(qū)域通風(fēng)設(shè)施完善的檢查，發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場進(jìn)行處理，對當(dāng)班不能處理的問題要及時匯報，請示領(lǐng)導(dǎo)安排解決。4)通風(fēng)設(shè)施必須達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，漏風(fēng)量不超過0.5m3/S。5)通風(fēng)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督通風(fēng)設(shè)施的構(gòu)筑。如: ① 風(fēng)門墻垛、密閉要用不然性材料構(gòu)筑，厚度不小于0.5m，嚴(yán)密不漏風(fēng)（手觸無感覺，耳聽無聲音）。壘砌風(fēng)門墻垛、密閉周邊要掏槽見硬底，硬邦與煤巖結(jié)實，密閉要抹有不小于0.1m的裙邊。

② 風(fēng)門、密閉墻面要平整（1 m內(nèi)凹凸不大于10 ㎜，料石勾縫除外）無裂縫（雷管腳線不能插入）重逢和空逢。風(fēng)門前后、密閉前后各5 m內(nèi)巷道支護(hù)良好，無雜物、積水、淤泥。

③ 風(fēng)門要設(shè)有“隨手關(guān)門”警示牌。密閉前要設(shè)柵欄、警標(biāo)、說明牌版和檢查牌板。風(fēng)門每組不少于兩道，通車風(fēng)門間距不小于一列車長度，行人風(fēng)門間距不少于5 m，入排風(fēng)巷道之間設(shè)不小于兩道反風(fēng)門。不許隨意敞開風(fēng)門，嚴(yán)禁同時敞開兩道風(fēng)門。

6)風(fēng)門、密閉、柵欄日常檢查考核要嚴(yán)格，并與當(dāng)月獎金掛勾，做到獎罰分明。

安全監(jiān)測管理制度

1）負(fù)責(zé)全礦井的瓦斯監(jiān)測裝置，主、局扇開停及各類監(jiān)測裝置的安裝，拆移及檢查維護(hù)工作，保證這些設(shè)施的安裝、使用均要符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定和總公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求。

2）根據(jù)采掘進(jìn)展情況和通風(fēng)系統(tǒng)的變化情況，及時拆移各種監(jiān)測設(shè)施，要定期檢查調(diào)試校正，并要留有記錄。保證其有效可靠，正常連續(xù)運行。

3）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定作業(yè)，各種傳感器安設(shè)地點、數(shù)量，報警點及沼氣超限斷電范圍均要符合有關(guān)規(guī)定。

4）負(fù)責(zé)礦井便攜式瓦斯報警儀的檢查維護(hù)、發(fā)放等管理工作，保證這些儀器靈敏可靠、正常使用。

5）負(fù)責(zé)礦井自救器的檢查、維修等工作，保證自救器性能良好，正常使用。

6）井下安全監(jiān)控設(shè)備必須使用專用電源，嚴(yán)禁與任何設(shè)備共用電纜、變壓器和開關(guān)。

7）安全監(jiān)控設(shè)備的布置、拆移要在24小時上圖，確保及時準(zhǔn)確的反映真實情況。

8）建立健全各項儀器、儀表的管理臺帳和設(shè)備資料、值班、檢修、系統(tǒng)運行、故障報告等。每月要有工作計劃和工作總結(jié)。

爆 破 管 理 制 度

1.負(fù)責(zé)全礦井的放炮工作，嚴(yán)格執(zhí)行“三大規(guī)程”。

2.負(fù)責(zé)本地區(qū)火藥、雷管，放炮母線，放炮器、引藥制作，裝藥、放炮等全部管理工作，嚴(yán)格按章作業(yè)，對本工作面放炮管理負(fù)第一責(zé)任。3.炮眼深度，角度，裝藥量，封泥量必須符合煤礦安全規(guī)程、及作業(yè)規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，炮眼剩余空間必須用炮土封滿填實。

4.一次裝藥分次放炮時，未起爆受震動墜落造成封泥量不足時，不得放炮，必須按瞎炮處理，嚴(yán)禁放明炮，糊炮和封泥不足的炮。嚴(yán)禁殘眼二次裝藥補爆。

5.必須使用水炮泥封眼爆破，放炮前后均要進(jìn)行放炮地點附近30米內(nèi)巷道的灑水滅塵監(jiān)督檢查。放炮前后的各項準(zhǔn)備工作，如不符合規(guī)程要求，不得放炮。

6.放炮前必須檢查放炮地點附近20米內(nèi)氣體，認(rèn)真執(zhí)行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。

7.特殊地段的放炮必須遵守煤礦《安全規(guī)程》有關(guān)規(guī)定，溜煤眼堵塞采用放炮處理時必須編制安全技術(shù)措施，報礦總工程師批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

8.當(dāng)班耗用火藥雷管要填寫清楚，剩余火藥、水炮泥袋和火線必須入箱鎖好，剩余雷管到火藥庫清退。放炮遺留問題向通風(fēng)調(diào)度站匯報，并在報表上寫清楚，口頭交下班班長安排處理。

9.當(dāng)班發(fā)現(xiàn)主局扇停風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯、防火及迎頭出水等異常情況時立即向調(diào)度站匯報，聽候處理。10.按規(guī)定填寫報表和執(zhí)行簽字制度，按規(guī)定向調(diào)度站匯報，正常情況下在風(fēng)機附近交接班，特殊情況下在放炮地點現(xiàn)場交接班。

測 風(fēng) 管 理 制 度

1）堅守崗位，不遲到早退，有事向區(qū)長請假。

2）每旬對礦井總風(fēng)量、各網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)量、局部通風(fēng)的有關(guān)參數(shù)進(jìn)行一次全面測定，每季度測定一次外部漏風(fēng)，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報進(jìn)行處理。3）掌握礦井通風(fēng)系統(tǒng)變化情況，配合通滅隊做好網(wǎng)路調(diào)、配風(fēng)工作。4）愛護(hù)儀器儀表，嚴(yán)格按操作規(guī)程進(jìn)行風(fēng)量測定，確保風(fēng)量的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。5）管理好各類報表、記錄、臺帳，圖板以及通風(fēng)資料的收集、整理、保管等工作。

6）測風(fēng)中如一地三次所測結(jié)果大于5%必須追加所測次數(shù),必須符合小于5%方可結(jié)束本地測風(fēng)工作 7)定期申報校驗風(fēng)表。防滅塵沖洗巷道管理規(guī)定

1.主斜井、2#進(jìn)風(fēng)聯(lián)巷、2115專用回風(fēng)巷—總回風(fēng)巷每三天沖洗一次。

2.2115進(jìn)風(fēng)順槽、2115回風(fēng)順槽每天沖洗一次。

3.211皮運下山、211軌道下山、211專用回風(fēng)巷每天沖洗一次。4.212探煤上山每天沖洗一次。

5.2#進(jìn)風(fēng)聯(lián)巷—212采區(qū)措施巷每三天沖洗一次。6.10#煤層空車道、重車道每隔一星期巷道全部沖洗一次。7.10#煤層材料巷、運輸巷每隔一星期巷道全面沖洗一次。8.1002進(jìn)風(fēng)順槽、1002回風(fēng)順槽每隔一星期全面沖洗一次。9.10#總回風(fēng)巷每隔一星期全面沖洗一次。

10.保證井下灑水管路正常，凈化水幕能夠正常使用。11.根據(jù)生產(chǎn)情況，拆和安裝隔爆設(shè)施和加水。

第四篇：通風(fēng)、消毒制度

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通風(fēng)、消毒制度

為了進(jìn)一步有效地防范新型冠狀病毒疫情的傳播，確保全校師生的身心健康和生命安全，在新型冠狀病毒傳播期間，我校安排專人或教師在培訓(xùn)后切實認(rèn)真開展通風(fēng)與預(yù)防性消毒工作，具體如下：

1.通風(fēng)：教室等場所要保持良好通風(fēng)：每日至少開窗通風(fēng)二次，每次不少于30 分鐘。

2.教室消毒：堅持每天早晚兩次用84消毒液或酒精進(jìn)行噴灑消毒。

3.體育器材消毒：用過的體育器材必須每天消毒，并在在陽光下曝曬4小時以上。

4.洗手盆消毒：每天清洗并用84消毒液或酒精擦拭消毒一至兩次。

5.廁所：每天用84消毒液或酒精消毒，用白石灰粉在學(xué)生離校時干灑。

6.門把手、桌椅板凳臺面、墻面等：每天對物體表面用 84消毒液擦拭或者噴灑。

7.校園消毒：在校園內(nèi)的各個角落及學(xué)生能涉足到的活動場所，堅持每天噴灑消毒液。

8.做好消毒工作記錄。

第五篇：通風(fēng)消毒制度

通風(fēng)消毒制度

通風(fēng)類

一、學(xué)校教室、宿舍要保證每日至少通風(fēng)2-3次，每次不于30分鐘。

公共場所以自然通風(fēng)為主。室內(nèi)外空氣不建議使用化學(xué)消毒液進(jìn)行消毒。溫暖季節(jié)宜實行全日開窗；寒冷季節(jié)可在課前和課間休息期間開啟教室和走廊的門窗換氣。

二、學(xué)校要嚴(yán)格教室、宿舍通風(fēng)制度，設(shè)有專人負(fù)責(zé)，并填寫通風(fēng)記錄，通風(fēng)記錄內(nèi)容要詳細(xì)，包括日期、通風(fēng)時間、執(zhí)行人。

三、加強教室、宿舍、室外環(huán)境衛(wèi)生的打掃和保潔，尤其是衛(wèi)生死角的清理，消除病原的滋生地。

消毒類

一、消毒范圍

學(xué)校所有教室及功能室（地面、桌椅、門扶手等）、走廊、宿舍、廁所以及手可以觸摸的地方。尤其是學(xué)生經(jīng)常接觸的物品要進(jìn)行全面徹底消毒。

二、消毒方法和時間

（一）一般預(yù)防性消毒為主

1.紫外線燈照射消毒。在無人條件下開啟，每次照射不少于30分鐘，每天一次。燈管表面必須保持清潔，一般每2周用酒精棉球擦拭一次。

2.地面、物體表面消毒。師生離校后，地面可用有效氯濃度為250mg/L

—500mg/L的消毒劑拖拭,再用清水拖拭干凈；物體表面使用噴霧消毒劑消毒或使用消毒劑進(jìn)行表面擦拭。以上消毒處理，作用時間應(yīng)不少于15分鐘。

（二）異常情況消毒

如發(fā)現(xiàn)校外、社區(qū)有類似“非典”“禽流感”“甲型流感”“新冠肺炎”等傳染病病例時，按照相關(guān)要求配合衛(wèi)生疾控進(jìn)行責(zé)任區(qū)內(nèi)的消毒工作。如校內(nèi)出現(xiàn)疫情，學(xué)校要及時上報相關(guān)部門，在相關(guān)衛(wèi)生部門的指導(dǎo)要求下做好相應(yīng)的消毒措施。對患傳染病學(xué)生所在的教室、宿舍及時進(jìn)行空氣消毒和物體表面消毒,含氯消毒液（有效含氯量為500mg/L）擦拭作用30分鐘后，再用清水擦拭,去除消毒劑殘留。

三、疫情期不同場所的消毒方式

（一）地面、物體表面消毒

師生離校后，地面可用有效氯濃度為250mg/L—500

mg/L的消毒劑拖拭,作用30分鐘后再用清水拖拭干凈；講臺、課桌椅、窗臺、角櫥、門窗把手、床欄、電話機、開關(guān)、洗手盆、坐便器、臺面等高頻接觸的部位可用有效氯濃度為250

mg/L—500

mg/L的消毒劑擦拭，作用30分鐘后再用清水擦拭干凈，每天兩次。

（二）集體食堂廚房餐具消毒

首選餐具消毒器消毒，常用的消毒碗柜有紫外線臭氧消毒碗柜和高溫加熱消毒碗柜等，按照操作說明書使用；也可用高溫蒸汽或煮沸15—30

分鐘

消

毒，或

采用有效氯濃度為250mg/L—500mg/L的消毒劑浸泡30分鐘，消毒后用清水將殘留消毒劑沖洗干凈再用清水漂洗干凈。

（三）衛(wèi)生間消毒

師生離校后，可用有效氯濃度為250

mg/L—500

mg/L的消毒劑擦拭門把手、水龍頭、馬桶按鈕、洗手臺面等或?qū)⑾疽悍湃雵婌F器中進(jìn)行空間及表面噴霧至濕潤，作用30分鐘后開窗通風(fēng)，清水洗凈。拖把、抹布等衛(wèi)生潔具可用有效氯含量為500mg/L的含氯消毒劑浸泡消毒，作用30分鐘后，清水沖洗干凈，晾干備用。每天兩次。

（四）手部消毒

應(yīng)配備充足的洗手液，督促學(xué)生在入校后、離校前、飯前便后、集體活動前后等進(jìn)行洗手。洗手時應(yīng)采用流動水，按照七步洗手法洗手?？筛鶕?jù)實際情況配備含醇類快速手消毒液。

（五）校車消毒

無空調(diào)的校車應(yīng)開窗通風(fēng)，有空調(diào)的校車到終點后應(yīng)開窗通風(fēng)；校車內(nèi)座椅、扶手、吊環(huán)等表面可參考物體表面的消毒；車內(nèi)空調(diào)濾網(wǎng)每周清潔消毒一次，濾網(wǎng)可浸泡于有效氯濃度為250mg/L—500mg/L的消毒劑30分鐘后，用清水沖凈晾干后使用；無窗密閉的校車，可在人員清空后用移動紫外線燈照射消毒1小時，或可用有效氯濃度為250

mg/L—500

mg/L的消毒劑噴霧消毒，作用30分鐘后，開啟空調(diào)外循環(huán)通風(fēng)換氣。

四、應(yīng)急消毒（新冠肺炎）

學(xué)校發(fā)現(xiàn)新冠肺炎疑似病例或暴露病例時，患病學(xué)生應(yīng)立即隔離，學(xué)校保健醫(yī)生立即上報屬地疾控中心，在疾控部門指導(dǎo)下確定密切接觸人員，并對相關(guān)環(huán)境實施消毒。

（一）消毒人員應(yīng)在疾控部門指導(dǎo)下做好個人衛(wèi)生防護(hù)，消毒完成后及時清潔消毒雙手。

（二）根據(jù)疾控部門的指導(dǎo)確定消毒范圍，對疑似病例和密接人員的生活用品（包括文具、餐具、洗漱用品等）、隨身物品、排泄物、嘔吐物（含口鼻分泌物、糞便、膿液、痂皮等）等進(jìn)行隨時消毒。

消毒方法可參考如下：

疑似病例和密接人員的生活用品和隨身物品可采用有效氯濃度為500mg/L—1000mg/L的消毒劑消毒。疑似病例的排泄物和嘔吐物消毒：可用含固態(tài)過氧乙酸應(yīng)急嘔吐包覆蓋包裹，或用干毛巾覆蓋后噴灑有效氯濃度為10000mg/L的消毒劑至濕潤。污物污染的臺面和地面應(yīng)及時消毒，可用有效氯濃度為1000mg/L—2000mg/L的消毒液擦拭或拖拭，消毒范圍為嘔吐物周圍2米，作用30分鐘。建議擦拭2遍。疑似病例所在班級座位及其前后三排座位用有效氯濃度為1000mg/L—2000mg/L的消毒劑進(jìn)行噴霧處理或2—3遍擦拭消毒。

五、注意事項

師生離校后，室內(nèi)消毒時，應(yīng)先關(guān)閉門窗，在密閉的環(huán)境內(nèi)進(jìn)行消毒，作用時間30分鐘以上，進(jìn)行通風(fēng)換氣。學(xué)生進(jìn)入室內(nèi)，要先開窗通風(fēng)20分鐘。設(shè)有專人負(fù)責(zé)，并填寫消毒記錄，消毒記錄內(nèi)容要詳細(xì)，包括日期、消毒時間、執(zhí)行人。