第一篇：石城縣工商局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公示

石城縣工商行政管理局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公示

根據(jù)工商部門履職特點(diǎn)，現(xiàn)階段共查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)89個(gè)（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)40個(gè)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)39個(gè)），現(xiàn)公示如下：

（一）行政許可、審批類：指受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可或在年檢驗(yàn)照、動(dòng)產(chǎn)抵押、拍賣備案、股權(quán)出質(zhì)、戶外廣告登記等行政審批過程中，違反法律法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、違法操作風(fēng)險(xiǎn)。沒有嚴(yán)格執(zhí)行前置許可的要求，辦理工商登記手續(xù)，導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重安全隱患。（一級(jí)）

2、錯(cuò)誤登記風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)政策、法律、法規(guī)和前置審批條件的調(diào)整沒有準(zhǔn)確掌握，作出錯(cuò)誤注冊(cè)登記（一級(jí)）

3、收受索要好處風(fēng)險(xiǎn)。在證、照辦理中利用職權(quán)索取或者非法收受他人財(cái)物。年檢、驗(yàn)照期間，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，給予好處后，才通過年檢、驗(yàn)照。（一級(jí)）

4、亂收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。在證、照辦理過程中不依法公布收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，或在監(jiān)督檢查中違法收取費(fèi)用、保證金、抵押金等錢物或謀取利益。利用年檢、驗(yàn)照，強(qiáng)行收取個(gè)私協(xié)會(huì)員費(fèi)或其它費(fèi)用。（一級(jí)）

5、玩忽職守風(fēng)險(xiǎn)。在形式審查過程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞。（二級(jí)）

6、違反程序風(fēng)險(xiǎn)。在形式審查過程中，違反工作流程，登記程序不合法規(guī)，或隨意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，導(dǎo)致不應(yīng)注冊(cè)的給予注冊(cè)，引起行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴或行政賠償。（二級(jí)）

7、行政干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。在注冊(cè)登記資料不齊全、不規(guī)范、不符合法定形式的情況下，注冊(cè)登記人員迫于行政干預(yù)即通過審查或予以登記，引起登記工作的風(fēng)險(xiǎn)。（二級(jí)）

8、越權(quán)登記風(fēng)險(xiǎn)。超越法定或上級(jí)有關(guān)規(guī)定權(quán)限實(shí)施行政許可。（二級(jí)）

9、違法吊銷或隨意恢復(fù)吊銷風(fēng)險(xiǎn)。年檢、驗(yàn)照審核不嚴(yán)格，使不該吊銷的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補(bǔ)的損失，或隨意恢復(fù)吊銷企業(yè)法人資格引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴。（二級(jí)）

10、檔案管理不力風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)、個(gè)體檔案保管不善，造成檔案資料缺失或損壞。（二級(jí)）

11、不勝任工作風(fēng)險(xiǎn)。在形式審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟，未按照登記標(biāo)準(zhǔn)對(duì)登記材料進(jìn)行審查，或不能做到一次性告知，導(dǎo)致提供材料不齊全即通過審查或核準(zhǔn)，或不按承諾期限予以核準(zhǔn)。對(duì)需要實(shí)質(zhì)審查的未發(fā)現(xiàn)未審查。（三級(jí)）

12、登記不作為風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)依法受理行政許可申請(qǐng)而拒絕受理，受理或不受理行政許可申請(qǐng)不發(fā)給書面憑證。（三級(jí)）

13、違規(guī)年檢風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)參加年檢的企業(yè)，不認(rèn)真核查，在必要材料缺少情況下，違規(guī)操作年檢，導(dǎo)致行政行為不合法。（三級(jí)）

14、錄入延誤風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)、個(gè)體登記（含開業(yè)、變更、注銷、備案）、年檢、驗(yàn)照審查通過后，未及時(shí)錄入微機(jī)系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)丟失或差錯(cuò)。（三級(jí)）

15、無應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)容易產(chǎn)生問題的監(jiān)管領(lǐng)域未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違法行為得不到及時(shí)查處或引發(fā)市場(chǎng)不穩(wěn)定因素的后果。（三級(jí)）

16、泄露機(jī)密風(fēng)險(xiǎn)。向無關(guān)人員泄露企業(yè)登記檔案中的機(jī)密。（三級(jí)）

17、隨意出證風(fēng)險(xiǎn)。出具與實(shí)際登記情況不符的證明材料。（三級(jí)）

18、檔案查詢失職風(fēng)險(xiǎn)。該查詢的不予查詢，不該查閱或復(fù)印范圍的準(zhǔn)予查閱、復(fù)印。不經(jīng)負(fù)責(zé)人簽字，無手續(xù)、證明擅自對(duì)外查閱、復(fù)制或借閱書式檔案。（三級(jí)）

19、違反法定或承諾時(shí)限實(shí)施行政許可或行政審批，可能引起當(dāng)事人不滿，誘發(fā)投訴現(xiàn)象的發(fā)生。（三級(jí)）

20、無法定依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。無法定依據(jù)擅自設(shè)定行政許可。（三級(jí)）

21、不告知風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)照辦理中不履行法定告知義務(wù)。（三級(jí)）

（二）行政處罰類：指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和工商部門廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、行政亂作為風(fēng)險(xiǎn)。超出職責(zé)監(jiān)管范圍亂監(jiān)管，無法定依據(jù)實(shí)施行政處罰的，導(dǎo)致行政復(fù)議撤消、行政訴訟敗訴。（一級(jí)）

2、截留私分罰沒物品風(fēng)險(xiǎn)。將罰款、沒收違法所得截留私分、變相私分。（一級(jí)）

3、程序不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。（1）執(zhí)法時(shí)少于兩人，不出示執(zhí)法證件或未告知當(dāng)事人權(quán)利；（2）當(dāng)事人要求執(zhí)法人員回避而未回避；（3）一般程序案件未經(jīng)立案擅自調(diào)查；（4）證據(jù)材料不全或未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)；（5）相關(guān)文書未按法定程序進(jìn)行送達(dá)；（6）未經(jīng)審批擅自采取強(qiáng)制措施；（7）應(yīng)適用一般程序案件采取簡(jiǎn)易程序處罰；（8）超出管轄權(quán)進(jìn)行行政處罰；（9）在做出行政處罰前應(yīng)當(dāng)告知而未進(jìn)行告知；（10）超出法定期限進(jìn)行行政處罰；（11）處罰文書應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人某種權(quán)利而未告知；（12）重大案件或重大決定未經(jīng)案審會(huì)議討論擅自決定。（二級(jí)）

4、濫用自由裁量權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（1）高于法定上限處罰或無法定依據(jù)擅自低于法定下限處罰；（2）擅自改變行政處罰種類，隨意加大或減少處罰幅度，不嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸經(jīng)畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。（二級(jí)）

5、案件事實(shí)不清風(fēng)險(xiǎn)。在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴。（二級(jí)）

6、不遵守辦案紀(jì)律風(fēng)險(xiǎn)。在查辦案件環(huán)節(jié)中，未遵守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職務(wù)上的便利索取或者收受當(dāng)事人的好處，在行政處罰中存在謀取私利、貪贓枉法、充當(dāng)“保護(hù)傘”等情節(jié)。（二級(jí)）

7、辦案失誤風(fēng)險(xiǎn)。暫扣及罰沒物品沒能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫，物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。（二級(jí)）

8、玩忽職守風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按規(guī)定程序進(jìn)行登記，未及時(shí)留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)，函告相關(guān)單位。（一級(jí)）

9、辦假案風(fēng)險(xiǎn)。利用捏造證據(jù)的手段辦假案；人為將大案拆分成若干個(gè)小案。（二級(jí)）

10、說情風(fēng)險(xiǎn)。為違法當(dāng)事人說情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收受請(qǐng)托人的好處等不廉潔問題。（二級(jí)）

11、不移送風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的案件不予移送，以行政處罰代替刑罰，不糾正的。（二級(jí)）

12、使用或者損毀扣押的財(cái)物，對(duì)當(dāng)事人造成損失的。（二級(jí)）

13、違法檢查風(fēng)險(xiǎn)。辦案人員違法實(shí)行檢查或執(zhí)行強(qiáng)行措施，給當(dāng)事人造成損失的。（二級(jí)）

14、不執(zhí)行案管系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。不按規(guī)定使用案管系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生。（二級(jí)）

15、行政不作為風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)申訴舉報(bào)案件未在規(guī)定時(shí)間回復(fù)，經(jīng)查實(shí)應(yīng)當(dāng)立案查處而未立案查處；二是對(duì)已發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)當(dāng)查處而不查處的；三是屬職責(zé)監(jiān)管范圍的事項(xiàng)不履行監(jiān)管；四是應(yīng)當(dāng)給予行政處罰而不給予行政處罰。（二級(jí)）

（三）行政事務(wù)類：指在人事教育管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、事務(wù)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和管理制度，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、人事教育管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）在干部任免、考察中，違反程序，違規(guī)操作，違反《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》等規(guī)定，可能造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤及干部任免中不能做到任人唯賢，知人善用。（二級(jí)）

（2）工作失誤，漏調(diào)工資，增調(diào)工資。違反相關(guān)工資政策規(guī)定，造成國(guó)家利益和個(gè)人切身利益的損失。（二級(jí)）（3）人事檔案材料轉(zhuǎn)遞丟失。涉及到個(gè)人的人事檔案，違反有關(guān)人事檔案管理規(guī)定，造成影響個(gè)人的切身利益的問題發(fā)生。（二級(jí)）

（4）擅自改動(dòng)原始檔案材料，或檔案材料泄密，違反人事檔案管理有關(guān)規(guī)定，影響個(gè)人的切身利益，在社會(huì)上造成較大影響。（二級(jí)）

（5）在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案。（三級(jí)）

（6）違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號(hào)、評(píng)定職級(jí)等，可能造成不公平、公正的后果。（三級(jí)）

（7）干部任免、推薦不經(jīng)集體討論，違背民主集中制和重大事項(xiàng)集體決定的原則。（三級(jí)）

（8）在干部考核、評(píng)先、評(píng)優(yōu)等方面，不堅(jiān)持公開、公正、公平原則，弄虛作假，可能造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤，造成不良影響。（三級(jí)）

（9）分局長(zhǎng)、財(cái)會(huì)人員變動(dòng)未進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和辦理移交手續(xù)，因前任履職不清造成后任無法銜接、開展工作。（三級(jí)）

（10）未掌握干部職工的思想動(dòng)態(tài)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)不穩(wěn)定因素。（三級(jí)）

（11）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料不準(zhǔn)確。誤導(dǎo)、影響領(lǐng)導(dǎo)的決策。（三級(jí)）

（12）獎(jiǎng)勵(lì)建議顯失公平，證據(jù)材料不真實(shí)全面。違反《公務(wù)員法》、《公務(wù)員獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定（試行）》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律法規(guī)規(guī)定程序，誤導(dǎo)、影響領(lǐng)導(dǎo)決策，可能直接導(dǎo)致工作失誤。（三級(jí)）

（13）違反機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員喪葬遺屬生活困難補(bǔ)助的有關(guān)規(guī)定，對(duì)未達(dá)到或超出遺屬困難被助條件的給予辦理遺屬困難補(bǔ)助。（三級(jí)）

（14）老干部集體活動(dòng)安全隱患。（三級(jí)）

（15）違反《公務(wù)員法》、《公務(wù)員獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定（試行）》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律法規(guī)規(guī)定程序，匯總年度考核各等次人員名單不嚴(yán)謹(jǐn)、不準(zhǔn)確，造成檔案材料不準(zhǔn)確，影響個(gè)人的切身利益，誤導(dǎo)、影響領(lǐng)導(dǎo)的決策，可能導(dǎo)致工作失誤。（三級(jí)）

2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）收費(fèi)不開票、打白條、多收費(fèi)少開票、以吃抵費(fèi)、以物抵費(fèi)、截留挪用規(guī)費(fèi)、會(huì)費(fèi)等違反財(cái)務(wù)管理制度的行為，造成貪污受賄行為的發(fā)生。（一級(jí)）

（2）不認(rèn)真執(zhí)行會(huì)計(jì)制度，設(shè)置帳簿、科目混亂，記載不實(shí)，造成資金流向不清，可能出現(xiàn)貪污、挪用等現(xiàn)象或造成上級(jí)部門或物價(jià)、審計(jì)部門檢查被罰。（一級(jí)）

（3）不公開收費(fèi)項(xiàng)目、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)，易造成亂收費(fèi)現(xiàn)象；不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，超標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，對(duì)承諾不收費(fèi)或免收費(fèi)的項(xiàng)目等繼續(xù)收取，可能引起當(dāng)事人不滿，導(dǎo)致投訴。（二級(jí)）（4）違反規(guī)定收取會(huì)員費(fèi)，利用年檢、辦照等工作之便搭車收取不屬于工商部門收取的費(fèi)用。（二級(jí)）

（5）不認(rèn)真執(zhí)行票據(jù)管理有關(guān)規(guī)定，票據(jù)管理混亂，可能造成挪用、私存、坐支現(xiàn)金。（三級(jí)）

（6）預(yù)算編制不科學(xué)、不合理，造成資金短缺、保障不力，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（三級(jí)）

（7）不認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，經(jīng)費(fèi)（含大額資金使用）開支不公開、不透明，原始憑證審核把關(guān)不嚴(yán)，財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，庫存現(xiàn)金超限額，可能導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真、資金管理混亂、不廉潔和腐敗行為，給財(cái)務(wù)工作帶來不良影響。（三級(jí)）

3、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）工程項(xiàng)目不經(jīng)招投標(biāo)或公示，暗箱操作，易造成工程質(zhì)量差和收受好處等現(xiàn)象。（一級(jí)）

（2）罰沒物品管理不嚴(yán)格，封存、扣押財(cái)物不登記入帳，不按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞，可能產(chǎn)生貪污、挪用、私自處理行為的發(fā)生。（二級(jí)）

（3）分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。（二級(jí)）

（4）購置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。（三級(jí)）

（5）固定資產(chǎn)管理不到位，登記不及時(shí)，調(diào)入、調(diào)出、損耗沒有調(diào)撥單，處置不合規(guī)，隨意處置，可能造成固定資產(chǎn)流失。（三級(jí)）

4、事務(wù)管理履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）機(jī)關(guān)辦公用品購置不按相關(guān)規(guī)定，違規(guī)操作，可能造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)生不廉潔行為。（二級(jí)）

（2）機(jī)關(guān)修繕、維修不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算制度，違規(guī)操作，可能造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)生不廉潔行為。（二級(jí)）

（3）違反規(guī)定私自用印，可能造成工作失誤、經(jīng)濟(jì)損失和產(chǎn)生不良社會(huì)影響等。（二級(jí)）

（4）工作失職、瀆職、弄虛作假，影響部門正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（三級(jí)）

（5）執(zhí)行機(jī)關(guān)接待制度不嚴(yán)，超標(biāo)準(zhǔn)接待，可能造成鋪張浪費(fèi)。（三級(jí)）

（6）發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴(yán)，容易造成公文格式不標(biāo)準(zhǔn)，用字用語不規(guī)范。（三級(jí)）

（7）抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內(nèi)容虛假不實(shí)，造成虛假宣傳，可能造成職能不能落實(shí)或引發(fā)不良社會(huì)影響。（三級(jí)）

（8）對(duì)上級(jí)要求上報(bào)的材料出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。（三級(jí)）（9）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，可能影響領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。（三級(jí)）

（10）檔案資料歸檔立卷不及時(shí)、不準(zhǔn)確，檔案和收文管理不規(guī)范，容易造成檔案、文件丟失及機(jī)密泄漏。（三級(jí)）（11）駕駛員管理不嚴(yán)、車輛安全檢查制度不落實(shí)，可能引發(fā)交通安全事故。（三級(jí)）

（12）車輛管理不嚴(yán)，可能造成公車私用或停放在高消費(fèi)娛樂、餐飲等場(chǎng)所門口等現(xiàn)象。（三級(jí)）

（13）機(jī)關(guān)安全保衛(wèi)工作制度不落實(shí)，容易引發(fā)火災(zāi)、失盜等安全事故。（三級(jí)）

（四）監(jiān)督檢查類：指工商部門承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，在市場(chǎng)巡查過程中，違反法律法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為或監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的后果。

1、不嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)巡查監(jiān)管責(zé)任制的規(guī)定，片管區(qū)管理人員對(duì)管理的網(wǎng)格底數(shù)不清，情況不明，管理不到位，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大安全隱患。（二級(jí)）

2、對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。（二級(jí)）

3、對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。（二級(jí)）

4、對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進(jìn)行登記、錄入，未及時(shí)留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。（二級(jí)）

5、食品檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致群眾購買了不符合標(biāo)準(zhǔn)的食品，造成食品安全事故。（二級(jí)）

6、廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳不深入、廣告監(jiān)督不到位，轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告。（二級(jí)）

7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，市場(chǎng)內(nèi)有嚴(yán)重商標(biāo)侵權(quán)行為，可能產(chǎn)生國(guó)際、國(guó)內(nèi)商標(biāo)所有權(quán)人投訴、申訴，且查證屬實(shí)，導(dǎo)致消費(fèi)者群訴、上訪事件的發(fā)生。（二級(jí)）

8、對(duì)轄區(qū)內(nèi)的進(jìn)銷貨臺(tái)帳、索證索票等制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。（二級(jí)）

9、對(duì)消費(fèi)投訴舉報(bào)不作為或在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向上級(jí)上訪或群訪等后果。（二級(jí)）

10、不按照《食品安全法》、《食品流通安全監(jiān)督管理辦法》等要求，開展食品市場(chǎng)巡查，可能造成監(jiān)管漏洞。（二級(jí)）

11、違反巡查紀(jì)律巡查，超越屬地范圍巡查，在巡查過程中有不廉潔行為。（二級(jí)）

12、市場(chǎng)巡查不按規(guī)定登記在案的，無痕跡可查。（三級(jí)）

13、巡查時(shí)少于兩人，不出示執(zhí)法證件并未告知當(dāng)事人權(quán)利，當(dāng)事人要求回避而未回避。（三級(jí)）

第二篇：工商系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公示

***工商系統(tǒng)廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

公 示

根據(jù)工商部門履職特點(diǎn),現(xiàn)階段共查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)61個(gè)(一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)15個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)22個(gè)),現(xiàn)公示如下:

一、領(lǐng)導(dǎo)干部崗位

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、在干部考核、任用、評(píng)先等方面，買官賣官、賄賂、臨時(shí)動(dòng)議，不按規(guī)定程序辦。

2、大額資金使用，工程建設(shè)、資產(chǎn)購臵、資產(chǎn)處臵等不按規(guī)定辦理（局長(zhǎng)辦公會(huì)集體討論并上報(bào)批準(zhǔn)，招投標(biāo)或比選）。

3、私設(shè)小金庫、賬外賬、隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支應(yīng)上繳的收入。

4、利用職務(wù)之便貪污、挪用公款。

5、不按規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)、政府物資采購程序，或在實(shí)施中弄虛作假，串標(biāo)作弊。

6、違規(guī)處理國(guó)有資產(chǎn)。

7、在公務(wù)活動(dòng)中（行政許可、行政處罰、行政審批、行政監(jiān)管等）接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的行為。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、公車私用，酒后駕車，著工商制服（駕駛執(zhí)法車）到公共場(chǎng)所消費(fèi)及著裝不整、酗酒等。

2、管理干部工作時(shí)間脫崗到娛樂場(chǎng)所唱歌、洗腳、按摩、打牌等。

3、違反財(cái)務(wù)制度擅自擴(kuò)大預(yù)算項(xiàng)目或超標(biāo)準(zhǔn)安排預(yù)算。

4、擅自改變行政征收范圍、標(biāo)準(zhǔn)，或應(yīng)收不收。

5、放松對(duì)基建、物資采購等活動(dòng)的監(jiān)督，導(dǎo)致偷工減料、以次充好等情況發(fā)生。

6、在基建、物資采購等活動(dòng)中利用職權(quán)收受回扣、收受賄賂或照顧熟人、親友等謀取私利的行為。

7、收受賄賂，買官賣官。

8、在有關(guān)環(huán)節(jié)弄虛作假、暗箱操作，未嚴(yán)格按照程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對(duì)象選擇不公平，考察不全面，隱瞞民主推薦、組織考察真實(shí)情況。

9、對(duì)上級(jí)黨組織作出的重大決定，拒不執(zhí)行或者擅自改變；對(duì)應(yīng)作出的重大決策推諉、拖延、不作決策，或超越法定職權(quán)實(shí)施重大決策。

10、違反現(xiàn)金規(guī)定，違規(guī)開支、報(bào)銷。

11、違反規(guī)定將行政事業(yè)性收費(fèi)用于提高福利補(bǔ)貼或者擴(kuò)大福利補(bǔ)貼范圍、濫發(fā)獎(jiǎng)金實(shí)物、揮霍浪費(fèi)或者有其他有超標(biāo)準(zhǔn)支出行為。

12、違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄露有關(guān)干部任免的情況。

13、對(duì)舉報(bào)被推薦人、被考察人的信件，不認(rèn)真進(jìn)行核實(shí)，不如實(shí)向黨組匯報(bào)，導(dǎo)致干部任用失察失誤等。

14、明知重大事項(xiàng)決策失誤，不及時(shí)采取措施加以糾正，以及在民主決策中違反多數(shù)人意見，擅自決定造成決策失誤。

15、隱瞞、擠占、截留、挪用專項(xiàng)資金，擅自改變計(jì)劃、用途。

16、違反規(guī)定偽造票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用票據(jù)，不按規(guī)定使用財(cái)政統(tǒng)一票據(jù)或收費(fèi)不開票、用白條收費(fèi)或頭大尾小虛假填開。

17、不嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題不及時(shí)報(bào)告、糾正等。

二、行政許可工作崗位

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、違反法定程序、法定條件辦理行政審批事項(xiàng)，謀取私利。

2、在行政許可、行政審批過程中，人為因素，不按法定條件辦理行政審批事項(xiàng)，違反工作流程，導(dǎo)致不應(yīng)注冊(cè)的給予注冊(cè)；企業(yè)變更登記過程中，接受宴請(qǐng)、賄賂或工作馬虎不認(rèn)真、不按規(guī)定程序辦，不該變更的變更了，給國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)股東及他人造成重大損失。

3、對(duì)不參加年檢的企業(yè)，不認(rèn)真核查，違反規(guī)定程序，錯(cuò)誤吊銷或不該通過年檢而年檢了，給企業(yè)國(guó)家、社會(huì)造成損失。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、提供有償咨詢服務(wù)，或違規(guī)指定、推薦中介機(jī)構(gòu)，收受報(bào)酬或回扣。

2、憑借行政審批職權(quán)違規(guī)為親友經(jīng)商入股或從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)謀取便利。

3、擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、改變收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。違法收取抵押金、保證金和許可費(fèi)用。

4、利用企業(yè)年檢之機(jī)，搭車收費(fèi)，違規(guī)收費(fèi)，不繳費(fèi)不年檢，導(dǎo)致企業(yè)的不滿，誘發(fā)投訴舉報(bào)。

5、對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予辦理、拖延辦理，借機(jī)吃拿卡要。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位，轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)違法廣告，導(dǎo)致媒體曝光事件或廣告產(chǎn)品由于質(zhì)量問題出現(xiàn)事故造成群體事件。

2、在行政許可、行政審批過程中，不一次性告知，辦事人員往返多次跑腿或超出承諾期限辦理行政許可事項(xiàng)。

3、對(duì)企業(yè)注冊(cè)登記、變更登記、注銷登記、吊銷登記核準(zhǔn)缺乏應(yīng)有的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)，業(yè)務(wù)不熟以及粗心大意，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、行政執(zhí)法和市場(chǎng)巡查工作崗位

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、對(duì)接到的投訴、舉報(bào)或相關(guān)部門移送線索不及時(shí)梳

理立案調(diào)查，造成以后取證困難，無法依法處理違法行為，有可能使社會(huì)危害程度擴(kuò)大，造成惡劣影響。

2、調(diào)查主體不合法，調(diào)查人員不按規(guī)定著裝或出示執(zhí)法證，調(diào)查人員不按規(guī)定由兩個(gè)具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員同時(shí)參與。造成取證無效的同時(shí)，極易造成行政相對(duì)人不配合，甚至造成沖突此發(fā)群體性事件，一個(gè)調(diào)查也易造成無人監(jiān)督，被相對(duì)人行賄。

3、調(diào)查程序不合法，不按規(guī)定辦理審批手續(xù)，不按規(guī)定出據(jù)法律文書，不按規(guī)定告知相對(duì)人的權(quán)抻，使取讓無效，一旦有行政復(fù)議或行政訴訟必?cái)　Ｒ部赡艽嬖趫?zhí)法人員隨意扣封、解扣物質(zhì)，私自使用、處理扣封物質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)行為。

4、不按規(guī)定實(shí)行罰繳分離，執(zhí)法人員直接收繳相對(duì)人罰款，存在執(zhí)法人員挪用侵占罰沒款的風(fēng)險(xiǎn)。

5、對(duì)轄區(qū)內(nèi)食品流通環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)索證索票制度落實(shí)監(jiān)督檢查不到位，使假冒偽劣、不合格產(chǎn)品及變質(zhì)食品進(jìn)入市場(chǎng)，導(dǎo)致群眾購買食用了不符合標(biāo)準(zhǔn)的食品，造成食品安全事故。

6、在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過程中，不及時(shí)、不公平、不公正，導(dǎo)致申訴人上訪或群訪等。

7、違反辦案程序，濫用自由裁量權(quán)，重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

8、沒有違法事實(shí)或法定依據(jù)實(shí)施行政處罰，或違法采取行政強(qiáng)制措施。

9、對(duì)應(yīng)予移送的案件不移送，以行政處罰代替刑事處罰。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、為違法當(dāng)事人說情。利用執(zhí)法權(quán)接受吃請(qǐng)、娛樂服務(wù)，收受請(qǐng)托人的好處等不廉潔問題。

2、弄虛作假，串通當(dāng)事人,偽造或銷毀證據(jù),減輕當(dāng)事人違法事實(shí)和情節(jié)。

3、未經(jīng)立案，開展調(diào)查、取證工作，等結(jié)案收到罰款后才辦理立案手續(xù)，易造成調(diào)查取證的合法性和證據(jù)的合法性不成立，同時(shí)，未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)立案，缺失法制機(jī)構(gòu)監(jiān)督，易使調(diào)查人員在調(diào)查過程中出現(xiàn)吃、拿、卡、要后，隨意終止調(diào)查，放棄處罰。

4、不及時(shí)完結(jié)終結(jié)報(bào)告，不依法取得的證據(jù)和相關(guān)法律、法規(guī)擬出處理建議送交領(lǐng)導(dǎo)審批，而是與相對(duì)人討價(jià)還價(jià)，濫用自由裁量權(quán)，易造成小案大辦或者大案小辦，執(zhí)法人員易被相對(duì)人以各類利益所引誘拉攏。

5、不注重處罰文書質(zhì)量，處罰文書簡(jiǎn)單，錯(cuò)誤多漏洞多，缺乏說理性，使相對(duì)人不服，易造成行政訴訟敗訴，行政處罰被撤銷，存在承擔(dān)國(guó)家賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。

6、罰沒物質(zhì)的處理不按規(guī)定報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批，私自處理，易造成執(zhí)法人員侵占罰沒物質(zhì)，或使罰沒物質(zhì)重新流向社

會(huì)，侵害消費(fèi)者或有關(guān)商家的合法權(quán)益。對(duì)暫扣及罰沒物品沒能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳或?qū)е挛锲窊p毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等。

7、在行政執(zhí)法中只實(shí)施處罰而不注重保護(hù)消費(fèi)者或合法商家的權(quán)益，易使消費(fèi)者或商家再次向有關(guān)部門或上級(jí)投訴反映，更有可能造成群體性上訪。

8、在查辦案件過程中，利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，對(duì)違法行為隱瞞、包庇、袒護(hù)、縱容，不依法查。辦人情案、大案小辦、以罰代刑。擅自減免處罰或無正當(dāng)理由不積極執(zhí)行處罰，以權(quán)謀私。

9、對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索不上報(bào)、不登記、不查處，收受當(dāng)事人的好處，之后出現(xiàn)媒體曝光或重大事故發(fā)生。

10、對(duì)食品經(jīng)營(yíng)者在進(jìn)貨時(shí)是否履行了檢查責(zé)任，是否索取了供貨方有資質(zhì)、發(fā)貨票等票證；是否有質(zhì)量合格說明、檢驗(yàn)檢疫證明，是否摻雜使假、以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品，是否為國(guó)家明令淘汰、失效、變質(zhì)的食品檢查不到位，索證索票和進(jìn)貨臺(tái)帳制度不落實(shí)，“六查六看”不到位，引發(fā)食品安全問題。

11、在易燃、易爆、有毒、化學(xué)物品等高危行業(yè)監(jiān)管不到位不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、及時(shí)采取措施，以致出現(xiàn)安全事故。

12、無照經(jīng)營(yíng)，尤其是食品、藥品、農(nóng)資、非煤礦、危化品、易然易爆、文化娛樂、餐飲行業(yè)無照經(jīng)營(yíng)，以及須取

得前臵審批而未取得，前臵審批過期繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)未及時(shí)取締，出現(xiàn)事故。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、市場(chǎng)巡查人員未定崗定責(zé)，巡查走過場(chǎng)，巡而不查，查而無果，巡查記錄的事項(xiàng)、內(nèi)容填寫不規(guī)范不準(zhǔn)確，在辦公室填寫巡查記錄薄，致使無照經(jīng)營(yíng)、假冒偽劣商品及高危行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在，沒有及時(shí)取締和查處，出現(xiàn)事故。

2、超越法定權(quán)限實(shí)施檢查，放棄、推諉、拖延、拒絕履行法定檢查職責(zé)。

3、擅自設(shè)立處罰種類或者改變處罰額度，或應(yīng)立案而不立案或擅自銷案。

4、丟失、損毀案卷材料給單位造成損失或不良影響。

5、對(duì)公民、法人或者其他組織的財(cái)產(chǎn)采取異地扣押、封存強(qiáng)制措施而不出具正式法律文書或出具正式法律文書填寫內(nèi)容與實(shí)際封存、扣押內(nèi)容不符。

請(qǐng)廣大職工群眾、社會(huì)各界監(jiān)督，并提出意見和建議。

聯(lián)系電話：************

第三篇：南陵縣工商局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范重點(diǎn)工作

南陵縣工商局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范重點(diǎn)工作

一、監(jiān)控行政審批過程，降低風(fēng)險(xiǎn)防范等級(jí)?？h局對(duì)從事行政審批崗位的人員實(shí)行AB角制度，實(shí)行受理、審查、審批三分離，各工商所辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢等行政許可時(shí)，采取一審一核制度，全面降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、監(jiān)督行政執(zhí)法流程，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生?？h局制定了《行政執(zhí)法制度》，規(guī)定了執(zhí)法辦案的流程，依法查處行政違法行為，縣局定期開展案件評(píng)查、案件互查，各類案件的處罰的自由裁量有理有據(jù)可詢，嚴(yán)禁各辦案單位辦人情案、大案化小、小案化了。

三、規(guī)范干部管理使用，杜絕廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。自機(jī)構(gòu)改革以來，縣局對(duì)干部人事的任用和調(diào)整嚴(yán)格按制度辦理，采取民主推薦、群眾談話、考察、公示等流程，將一批有能力有實(shí)力的人員充實(shí)到中層干部系列之中，一方面使干部年輕化，一方面也促進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展。

四、嚴(yán)把財(cái)務(wù)管理權(quán)限，增收節(jié)支不許浪費(fèi)?？h局制定了詳實(shí)的財(cái)務(wù)管理制度，各單位的財(cái)務(wù)審批均由縣局統(tǒng)一負(fù)責(zé)，嚴(yán)控不必要的支出，只允許少量的現(xiàn)金往來，各單位支出必須立項(xiàng)經(jīng)縣局審核同意后方可報(bào)銷，最高級(jí)別防范風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

五、嚴(yán)禁違紀(jì)違規(guī)行為，舉一反三起到教育作用?？h局針對(duì)案費(fèi)證照出現(xiàn)的一些問題，嚴(yán)肅進(jìn)行查處，要求從嚴(yán)，處理從寬，以達(dá)到警示當(dāng)事人，教育他人的目的。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊(cè)登記科的每個(gè)崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時(shí)都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對(duì)加

強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。

為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊(cè)科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊(cè)登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。樹立

以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能

力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不

予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動(dòng)謀取便利等。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如借企業(yè)登記注冊(cè)或辦理變更

登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)、工商人員代收會(huì)員費(fèi)或?qū)⒗U納會(huì)員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不

能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向

分局或上級(jí)進(jìn)行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯(cuò)誤導(dǎo)致現(xiàn)有登

記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時(shí)無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)

于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺(tái)相關(guān)目錄，辦理登記時(shí)無明確依據(jù)而

存在風(fēng)險(xiǎn)；如對(duì)實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審

查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯(cuò)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長(zhǎng)效防控機(jī)制是根本。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河

市工商局注冊(cè)科認(rèn)為：

1、加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；

2、嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；

4、定期對(duì)注冊(cè)登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊(cè)科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；

7、制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時(shí)處理投訴案件，避免矛盾升級(jí)。

9、以文字形式及時(shí)將可能發(fā)生的隱患向上級(jí)報(bào)告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時(shí)報(bào)告。

總之，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項(xiàng)有益的探索，每個(gè)工作人員都要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，堅(jiān)持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的重要職能。企業(yè)注冊(cè)登記科的每個(gè)崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時(shí)都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊(cè)科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊(cè)登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。樹立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動(dòng)謀取便利等。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如借企業(yè)登記注冊(cè)或辦理變更登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)、工商人員代收會(huì)員費(fèi)或?qū)⒗U納會(huì)員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級(jí)進(jìn)行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣鞒龅呐c法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯(cuò)誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時(shí)無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺(tái)相關(guān)目錄，辦理登記時(shí)無明確依據(jù)而存在風(fēng)險(xiǎn)；如對(duì)實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯(cuò)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完善長(zhǎng)效防控機(jī)制是根本。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河市工商局注冊(cè)科認(rèn)為：

1、加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；

2、嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；

4、定期對(duì)注冊(cè)登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊(cè)科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；

7、制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時(shí)處理投訴案件，避免矛盾升級(jí)。

9、以文字形式及時(shí)將可能發(fā)生的隱患向上級(jí)報(bào)告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時(shí)報(bào)告?？傊?，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項(xiàng)有益的探索，每個(gè)工作人員都要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，堅(jiān)持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風(fēng)險(xiǎn)。