第一篇：廉政風(fēng)險點及防控措施
廉政風(fēng)險點及防控措施
一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購時不采取公開招投標(biāo)形式；在采購中加大單價；
5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。防控措施：
1、對工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)；
2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟?fàn)帲?/p>
8、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門列席會議；
9、在物資采購中，進(jìn)行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購；
10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在人事安排、任用、考核、評選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會經(jīng)費；
7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；
8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；
10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。
防控措施：
1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會經(jīng)費實行財務(wù)單獨建賬管理，并實行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；
8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；
10、認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報賬；
11、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；
2、不認(rèn)真落實黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；
9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；
2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；
3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；
4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；
5、實事求是，突出重點，注重實效。
四、辦公室
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、隨意亂使用印章；
2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；
3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；
4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；
5、對前來辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；
6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；
7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；
9、為個人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；
10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；
11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；
12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；
13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；
14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；
15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；
16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；
17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；
18、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)置不必要條件。
防控措施：
1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；
2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；
3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。
五、勞動人事
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、不按規(guī)定使用印章；
2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；
3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票
4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；
5、透露人事檔案及相關(guān)信息；
6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；
7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；
8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；
9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；
10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關(guān)信息。
防控措施：
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；
2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項工作；
3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；
4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；
5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；
6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn)行；
7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。
六、財務(wù)會計
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；
4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；
11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；
2、加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；
7、按照財務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實財務(wù)公開；
8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；
9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；
10、加強自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
七、生產(chǎn)經(jīng)營
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、在對外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；
2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；
3、在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；
4、在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；
5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；
6、對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；
7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；
8、對供應(yīng)商進(jìn)行吃、拿、卡、要；
9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；
10、工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；
11、在起草合同、文件時粗略不細(xì)化；
12、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；
13、在投標(biāo)報價時泄露相關(guān)商業(yè)機密；
14、擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；
15、在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時虛增單價，假公濟(jì)私；
16、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進(jìn)行驗收。
防控措施：
1、在對外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；
3、在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；
4、在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；
5、提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；
6、嚴(yán)格按項目崗位職責(zé)實施；
7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；
8、要加強合同管理，依照合同辦事；
9、在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；
10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；
11、在沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；
12、嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。
八、工程技術(shù)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進(jìn)行驗收；
2、在工程計量上弄虛作假、以少報多；
3、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；
4、透露工程價款及相關(guān)信息資料；
5、為外租工程機械出具虛假資料；
6、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；
7、對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；
8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報其完成工程量及人工費； 9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行；
10、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；
11、在工程項目施工中不按規(guī)范進(jìn)行，違規(guī)操作。
防控措施：
1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；
2、在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；
3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；
4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
5、按照工程項目承包施工合同進(jìn)行計量結(jié)算；
6、對廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；
7、應(yīng)按照規(guī)范對隱蔽工程進(jìn)行驗收；
8、應(yīng)如實申報配屬隊伍使用的人工費；
9、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門所指定的施工方案進(jìn)行施工；
10、工程結(jié)算時要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；
11、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行工藝文件編制；
12、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項目。
九、物資供應(yīng)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、在工程設(shè)備采購中，不實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；
3、提高單價，增大金額；
4、購買的設(shè)備材料，價位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；
5、在單位設(shè)備的租賃中牟利；
6、假發(fā)票、偷逃稅；
7、采購物資材料的質(zhì)量存在問題；
8、采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；
9、采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；
10、物資管理人員存在人情化管理；
11、在設(shè)備采購方面尋求回扣；
12、在配件材料采購上以次充好；
13、在設(shè)備租用方面，對租用時間和費用進(jìn)行虛報；
14、采購物資放棄公平競爭原則；
15、接受供貨商好處，不按要求采購；
16、在報廢設(shè)備處理上不按公開招標(biāo)原則辦事，造成國有資產(chǎn)流失。
防控措施：
1、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、集體采購，實行貨比三家；
3、力求做到財務(wù)付款，采購員提貨，保管員驗收；
4、設(shè)備購買采取提申請獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進(jìn)行招投標(biāo)，向價廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽高、有國家質(zhì)量檢驗合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購買；
5、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購管理制度；
6、對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進(jìn)行核對才能入庫；
7、對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；
8、在材料、設(shè)備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；
9、在設(shè)備租用方面，要對設(shè)備租用價格進(jìn)行市場調(diào)查；對租用的設(shè)備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明；
10、提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；
11、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購工作進(jìn)行監(jiān)督；
12、嚴(yán)格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。
十、法律事務(wù)室
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、在與他人交往中相互勾結(jié)，泄露出賣生產(chǎn)、經(jīng)營、管理方面的信息；
2、在起草、審核重要規(guī)章制度及做法律文書時，損害單位、集體利益；
3、與他人合謀，發(fā)現(xiàn)有損害本單位利益的條款故意不提出來；
4、在合并、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等方面的重大合同談判時，不以本單位、集體利益為重；
5、向他人泄露商業(yè)秘密；
6、與相關(guān)人員勾結(jié)，對單位違反法律法規(guī)的行為不及時提出整改意見任其發(fā)展，使本單位蒙受損失；
7、以單位為依托，在外面招搖撞騙，以損害本單位榮譽和利益為代價，謀取個人好處；
8、以工作需要為由，查閱本不該查閱的機密文件或報表，后向他人透漏；
9、為一己私利，不顧單位集體利益，對應(yīng)該立案的不予以立案；
10、向有關(guān)單位或個人調(diào)查取證時，為個人私利，避重就輕或故意隱瞞相關(guān)事實、證據(jù)；
11、在涉及單位利益的案子進(jìn)入司法程序后，為個人私利與對方相勾結(jié)，故意不盡力為單位辯護(hù)甚至不辯護(hù)；
12、在外聘律師時，不以業(yè)務(wù)素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)；
13、與外聘律師時相勾結(jié)，侵吞單位集體利益；
14、對前來咨詢相關(guān)法律問題時，暗示和索要好處；
15、在代表單位打官司時，從相關(guān)訴訟費用中吃回扣；
16、私用、亂用印章。
防控措施：
1、嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定辦事，提高自身素質(zhì)，在起草、審核單位規(guī)章制度和為單位提供法律咨詢時，要始終以單位的利益為重；
2、加強監(jiān)督檢查；
3、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
4、在重大合同談判時，要盡量避免律師與對方私下接觸，杜絕相互勾結(jié)而損害單位利益的情況發(fā)生；
5、工作中要有高度的責(zé)任感，對單位違反法律法規(guī)的行為要及時提出建議，把損失降到最??；
6、杜絕律師打著單位旗號在外面做事，要不定時檢查，若發(fā)現(xiàn)這種情況發(fā)生，則立即嚴(yán)肅處理；
7、律師要查閱單位機密文件或報表時，必須出示主要領(lǐng)導(dǎo)的批示，相關(guān)人員還要親自向領(lǐng)導(dǎo)求證，否則有權(quán)拒絕其查閱；
8、對涉及單位利益的糾紛，應(yīng)該立案的要及時立案；
9、在向有關(guān)單位或個人調(diào)查取證時，應(yīng)本著公正、公開、認(rèn)真的態(tài)度，切實做到不偏不倚、絕不能有所隱瞞；
10、涉及單位利益的案子進(jìn)入訴訟程序后，要義正詞嚴(yán)，盡最大努力保護(hù)單位利益；
11、外聘律師時，要以對單位負(fù)責(zé)的態(tài)度，以業(yè)務(wù)素質(zhì)為主要標(biāo)準(zhǔn)，公平、公正、公開地進(jìn)行聘用；
12、單位前來咨詢相關(guān)法律問題時，要依法依規(guī)辦事；
13、印章的使用必須按規(guī)定使用，用章要有詳細(xì)的用章記錄以備核查，遇拿不準(zhǔn)的事項要及時向領(lǐng)導(dǎo)請示，絕不能擅自作主。
十一、房管處
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、在土地轉(zhuǎn)讓或房屋出租中，不公開、公平、公正招標(biāo)；
2、在建房、裝修過程中，授他人指意采取議標(biāo)，或私自設(shè)立障礙及附加條件；
3、在房屋安排、出租、維護(hù)中吃、拿、卡、要；
4、在房屋維修過程中，利用職權(quán)，虛開、多開工時或提高工時單價從中吃回扣；
4、在建房、裝修、維修或驗收過程過程中，監(jiān)督不到位，不按質(zhì)量要求，走過場或者馬馬虎虎，使房屋、裝修、維修質(zhì)量得不到保證；
5、在建房、裝修、維修過程中，對原材料的采購、使用監(jiān)督管理不到位，出現(xiàn)不合格材料或偷工減料及原材料的流失；
6、在辦公用品和生活用品的采購上，抬高商品單價、以次充好或虛開、多開發(fā)票進(jìn)行報銷；
7、在辦公用品和生活用品的發(fā)放上，制度不健全，任人唯親，拉關(guān)系，不按工作需要進(jìn)行發(fā)放；
8、在接待或會議用餐上，抬高用餐標(biāo)準(zhǔn)、虛報人數(shù)、多開發(fā)票；
9、在房屋分配過程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理；
10、在房屋管理過程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理，隨意性大；
11、在水電費收取過程中與相關(guān)人員勾結(jié)，故意少報，從中謀利；
防控措施：
1、認(rèn)真執(zhí)行黨的各項路線方針政策，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)房產(chǎn)管理各項工作；
2、強化“一崗雙責(zé)”維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)決策；
3、加強對工作人員的教育，提高素質(zhì)，嚴(yán)格依紀(jì)依規(guī)依制度辦事；
4、認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度，做好表率作用；
5、依法辦事，維護(hù)好單位、集體、個人的利益；
6、加強對房產(chǎn)管理的巡查力度，制止違法搭建行為的發(fā)生。
十二、質(zhì)量安全保衛(wèi)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、不按規(guī)定購買安全防護(hù)網(wǎng)、安全繩、安全帶；
2、放松、規(guī)避對質(zhì)量的監(jiān)管；
3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；
4、對質(zhì)量檢測蒙混過關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問題。
5、對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；
6、對違紀(jì)違法案件不立案；
7、對違紀(jì)、違法案件不上報；
8、不如實記錄違法違紀(jì)人員的供述；
9、利用職權(quán)吃拿卡要。
防控措施：
1、加強對采購人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；
2、拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂；
3、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場照相或錄像，嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進(jìn)行責(zé)任追究，并將處理結(jié)果進(jìn)行公開；
4、按照相關(guān)部門規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；
5、按照案件管理規(guī)定辦法及時向上級主管部門報告；
6、按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；
7、按國家相關(guān)規(guī)定設(shè)計進(jìn)行質(zhì)量安全檢測，做好記錄，以備核查；
8、加強學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范行為。
十三、思想道德風(fēng)險
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；
2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；
3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；
4、工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；
5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；
6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；
7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴(yán)重影響；
8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；
9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴(yán)重后果。
防范措施
1、加強思想道德教育
要警鐘長鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對職務(wù)犯罪的典型案例及時進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。
2、加強時事政策教育。
運用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。
3、加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)
用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。
4、加強廉政文化建設(shè)
通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。
5、加強對“一把手”監(jiān)管
健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。
6、加強干部人事權(quán)管理
在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。
在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。
在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。
在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意見。
7、加強財務(wù)風(fēng)險防控
進(jìn)一步完善系統(tǒng)財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。
8、加強“三重一大”
建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實由紀(jì)檢監(jiān)察、財務(wù)、機電人員參與采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。
9、完善責(zé)任追究制度
對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。
10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡查進(jìn)行明察暗訪，重點檢查履行職責(zé)，落實責(zé)任的情況。
11、實行干部全面監(jiān)督
要結(jié)合行風(fēng)評議工作，采取回訪服務(wù)對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風(fēng)險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。
對評議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。
12、推行投訴舉報制度
疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。
第二篇：廉政風(fēng)險點防控措施
結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風(fēng)險防范點管理工作，查找廉政風(fēng)險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學(xué)發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。
防控措施
1、將查找出來的風(fēng)險點防范認(rèn)真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。
2、對查找出來的所有風(fēng)險點防范進(jìn)行梳理、篩選，確定后，把廉政風(fēng)險點防范進(jìn)行造冊登記，由分管領(lǐng)導(dǎo)參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風(fēng)險點防范管理辦公室綜合評估決定。
3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進(jìn)行評估。
4、報學(xué)校廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評估審定。
5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風(fēng)險等級，并進(jìn)行備案。
6、針對查找出來的風(fēng)險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。
第三篇：廉政風(fēng)險點及防控措施
曉景完小廉政風(fēng)險點及防控措施
一、校長
（一）廉政風(fēng)險點：
1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；
2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。
（二）防控措施：
1、堅持依法治校；2.堅持“三重一大”事項集體研究決定；3.充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；4.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。
二、校委委員、工會主席
（一）廉政風(fēng)險點：1.不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；2.工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；3.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。
（二）防控措施：1.堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；2.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。
三、辦公室主任
（一）廉政風(fēng)險點：
1、教師評優(yōu)晉級和選拔不能嚴(yán)格按照要求辦事，工作過程透明度不高；
2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關(guān)。
（二）防控措施：
1、考核中嚴(yán)格按制度辦事；
2、教師評優(yōu)中按制度嚴(yán)格把關(guān)，防止任何不廉潔行為。
四、教務(wù)處主
（一）廉政風(fēng)險點：
1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；
2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；
3、組考過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；
4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；
5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。
（二）防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強自律意識；
2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；
3、按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；
4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。
五、學(xué)籍管理人員
（一）廉政風(fēng)險點：
1、不按規(guī)定辦理學(xué)籍；
2、審核不嚴(yán)或辦理不該辦證的；
3、招生中核分不嚴(yán)或弄虛作假。
（二）防控措施：1.認(rèn)真學(xué)習(xí)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，提高自身的素養(yǎng)；
2、嚴(yán)格按學(xué)籍管理制度辦事。
六、綜合處（少先隊、食堂）
（一）廉政風(fēng)險點：
1、藝術(shù)、特長生考核不嚴(yán)，弄虛作假，缺乏監(jiān)督；
2、食品衛(wèi)生、飲用水安全等安全工作責(zé)任人監(jiān)管不力，查處不嚴(yán)；
3、班級管理、德育工作不力，監(jiān)督不嚴(yán)，存在弄虛作假；
4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。
（二）防控措施：
1、在考核中嚴(yán)格自律；
2、在各種賽事活動中，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行；
3、把好校園內(nèi)食品安全等安全工作落實到位，一崗雙責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度
七、總務(wù)處主任
（一）廉政風(fēng)險點：
1、支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；
2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；
3、對維修、維護(hù)工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；
4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；
5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進(jìn)行把關(guān)；
6、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。
7、對本處室職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。
（二）防控措施：1.熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；
2、嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》。
第四篇：廉政風(fēng)險點防控措施（范文）
道真自治縣公路管理所
崗位廉政風(fēng)險點排查及防控措施落實情況
為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強公路管養(yǎng)隊伍廉政教育和風(fēng)險防范，不斷增強全體干部職工廉政風(fēng)險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點，認(rèn)真開展崗位廉政風(fēng)險點查找和防控措施落實。
一、深入學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識
組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風(fēng)險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認(rèn)識開展廉政風(fēng)險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風(fēng)險點排查工作的自覺性，樹立風(fēng)險理念，筑牢思想防線。
二、多措并舉，認(rèn)真排查
緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)崗位、掌管“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風(fēng)險點自查表》。
通過排查，除單位廉政風(fēng)險外，另存在五個崗位廉政風(fēng)險點：
（一）單位廉政風(fēng)險：
1、制度廉政風(fēng)險：一是本所制定的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實施意見中，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；二是本所制定的推進(jìn)懲防體系制度建設(shè)工作方案中，工作任務(wù)還需再細(xì)化。
2、崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能會出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定組織養(yǎng)護(hù)工程的招投標(biāo)和發(fā)包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行路政管理工作紀(jì)律。
（二）崗位廉政風(fēng)險：
1、所長崗位廉政風(fēng)險：
（1）制度廉政風(fēng)險：由于工作制度的覆蓋面和工作標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，可能導(dǎo)致行政行為失誤。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是由于相關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導(dǎo)致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導(dǎo)致干群關(guān)系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會不良影響；四是在公務(wù)活動中可能出現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務(wù)管理工作中，可能會出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關(guān)系款，謀取私利，造成社會不良影響。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險：（1）制度廉政風(fēng)險：可能會出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實施工程管理。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能會出現(xiàn)接受施工方好處，放松工程監(jiān)管的現(xiàn)象，造成不良的社會影響；二是可能出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)定程序檢查監(jiān)督的現(xiàn)象，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。三是可能會 出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤或嚴(yán)重的社會不良影響。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險：
（1）制度廉政風(fēng)險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是在處理路政案件中，可能接受當(dāng)事人好處，亂開口，處置不當(dāng)，或辦理建議不當(dāng)，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當(dāng)事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當(dāng)事人現(xiàn)象，損害當(dāng)事人合法權(quán)益；四是在使用由裁量權(quán)時，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致處理不公。
4、管理員崗位會計職務(wù)廉政風(fēng)險：
（1）制度廉政風(fēng)險：財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善。（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；三是可能出現(xiàn)不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險：
（1）制度廉政風(fēng)險：財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險：一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現(xiàn)不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為，造成社會不良影響。
三、對癥下藥，嚴(yán)抓防控
對排查出來的廉政風(fēng)險點，進(jìn)行綜合分析，深入查找原因，制定點面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制，使工作職責(zé)更加清晰、業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范、權(quán)力運行更加透明。
（一）單位廉政風(fēng)險防控措施
（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是進(jìn)一步建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作制度；二是進(jìn)一步完善懲防體系制度建設(shè)工作方案和機關(guān)效能建設(shè)工作制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公路法》、《行政許可法》、《招投標(biāo)法》、《國家賠償費用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《交通行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究規(guī)定》等法律法規(guī)；二是嚴(yán)格執(zhí)行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀(jì)律。
（二）崗位廉政風(fēng)險防控措施
1、所長崗位廉政風(fēng)險防控措施
（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是進(jìn)一步建立健全各類工作制度，明確工作職責(zé)及工作時限、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)；二是制定和執(zhí)行本單位的議事規(guī)則。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》；二是嚴(yán)格執(zhí)行上級部門選拔任用股級領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作方法；三是嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位競爭上崗暫行辦法；四是建立完善所務(wù)公開、黨務(wù)公開制度。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險防控措施：（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是嚴(yán)格執(zhí)行《公路工程質(zhì)量管理辦法》；二是建立工程質(zhì)量檢查制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是建立“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”三級質(zhì)量保證體系；二是制定養(yǎng)護(hù)工程項目監(jiān)督檢查考核辦法；三是嚴(yán)格實行責(zé)任追究制和質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險防控措施：
（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎懲制度；二是制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》，嚴(yán)格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；二是嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行《貴州省路政人員“五條禁令”》；三是制定詳細(xì)的案件處置程序，規(guī)范執(zhí)法人員自裁量權(quán)。
4、管理員崗位會計職務(wù)廉政風(fēng)險防控措施：
（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：進(jìn)一步完善財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；二是遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；三是熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會計核算；四是嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；五是堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀(jì)律。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險防控措施：
（1）制度廉政風(fēng)險防控措施：進(jìn)一步完善財務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
5（2）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施：一是加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；二是嚴(yán)格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；三是建立健全現(xiàn)金目記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；四是定期盤點庫存現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；五是嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開戶銀行。
二0一一年八月十二日
第五篇：(參考資料)廉政風(fēng)險點及防控措施
廉政風(fēng)險點及防控措施
一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購時不采取公開招投標(biāo)形式；在采購中加大單價；
5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。防控措施：
1、對工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)；
2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟?fàn)帲?/p>
8、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門列席會議；
9、在物資采購中，進(jìn)行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購；
10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在人事安排、任用、考核、評選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會經(jīng)費；
7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；
8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；
10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。
防控措施：
1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會經(jīng)費實行財務(wù)單獨建賬管理，并實行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；
8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；
10、認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報賬；
11、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；
2、不認(rèn)真落實黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；
9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；
2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；
3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；
4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；
5、實事求是，突出重點，注重實效。
四、辦公室
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、隨意亂使用印章；
2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；
3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；
4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；
5、對前來辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；
6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；
7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；
9、為個人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；
10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；
11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；
12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；
13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；
14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；
15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；
16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；
17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；
18、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)置不必要條件。
防控措施：
1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；
2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；
3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。
五、勞動人事
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、不按規(guī)定使用印章；
2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；
3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票
4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；
5、透露人事檔案及相關(guān)信息；
6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；
7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；
8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；
9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；
10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關(guān)信息。
防控措施：
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；
2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項工作；
3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；
4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；
5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；
6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn)行；
7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。
六、財務(wù)會計
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）
1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；
4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；
11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；
2、加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；
7、按照財務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實財務(wù)公開；
8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；
9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；
10、加強自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
七、生產(chǎn)經(jīng)營
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、在對外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；
2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；
3、在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；
4、在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；
5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；
6、對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；
7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；
8、對供應(yīng)商進(jìn)行吃、拿、卡、要；
9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；
10、工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；
11、在起草合同、文件時粗略不細(xì)化；
12、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；
13、在投標(biāo)報價時泄露相關(guān)商業(yè)機密；
14、擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；
15、在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時虛增單價，假公濟(jì)私；
16、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進(jìn)行驗收。
防控措施：
1、在對外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；
3、在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；
4、在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；
5、提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；
6、嚴(yán)格按項目崗位職責(zé)實施；
7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；
8、要加強合同管理，依照合同辦事；
9、在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；
10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；
11、在沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；
12、嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。
八、工程技術(shù)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進(jìn)行驗收；
2、在工程計量上弄虛作假、以少報多；
3、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；
4、透露工程價款及相關(guān)信息資料；
5、為外租工程機械出具虛假資料；
6、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；
7、對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；
8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報其完成工程量及人工費； 9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行；
10、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；
11、在工程項目施工中不按規(guī)范進(jìn)行，違規(guī)操作。
防控措施：
1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；
2、在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；
3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；
4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
5、按照工程項目承包施工合同進(jìn)行計量結(jié)算；
6、對廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；
7、應(yīng)按照規(guī)范對隱蔽工程進(jìn)行驗收；
8、應(yīng)如實申報配屬隊伍使用的人工費；
9、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門所指定的施工方案進(jìn)行施工；
10、工程結(jié)算時要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；
11、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行工藝文件編制；
12、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項目。
九、物資供應(yīng)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）
1、在工程設(shè)備采購中，不實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；
3、提高單價，增大金額；
4、購買的設(shè)備材料，價位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；
5、在單位設(shè)備的租賃中牟利；
6、假發(fā)票、偷逃稅；
7、采購物資材料的質(zhì)量存在問題；
8、采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；
9、采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；
10、物資管理人員存在人情化管理；
11、在設(shè)備采購方面尋求回扣；
12、在配件材料采購上以次充好；
13、在設(shè)備租用方面，對租用時間和費用進(jìn)行虛報；
14、采購物資放棄公平競爭原則；
15、接受供貨商好處，不按要求采購；
16、在報廢設(shè)備處理上不按公開招標(biāo)原則辦事，造成國有資產(chǎn)流失。
防控措施：
1、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標(biāo)；
2、集體采購，實行貨比三家；
3、力求做到財務(wù)付款，采購員提貨，保管員驗收；
4、設(shè)備購買采取提申請獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進(jìn)行招投標(biāo)，向價廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽高、有國家質(zhì)量檢驗合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購買；
5、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購管理制度；
6、對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進(jìn)行核對才能入庫；
7、對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；
8、在材料、設(shè)備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；
9、在設(shè)備租用方面，要對設(shè)備租用價格進(jìn)行市場調(diào)查；對租用的設(shè)備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明；
10、提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；
11、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購工作進(jìn)行監(jiān)督；
12、嚴(yán)格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。
十、質(zhì)量安全保衛(wèi)
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、不按規(guī)定購買安全防護(hù)網(wǎng)、安全繩、安全帶；
2、放松、規(guī)避對質(zhì)量的監(jiān)管；
3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；
4、對質(zhì)量檢測蒙混過關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問題。
5、對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；
6、對違紀(jì)違法案件不立案；
7、對違紀(jì)、違法案件不上報；
8、不如實記錄違法違紀(jì)人員的供述；
9、利用職權(quán)吃拿卡要。
防控措施：
1、加強對采購人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；
2、拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂；
3、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場照相或錄像，嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進(jìn)行責(zé)任追究，并將處理結(jié)果進(jìn)行公開；
4、按照相關(guān)部門規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；
5、按照案件管理規(guī)定辦法及時向上級主管部門報告；
6、按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；
7、按國家相關(guān)規(guī)定設(shè)計進(jìn)行質(zhì)量安全檢測，做好記錄，以備核查；
8、加強學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范行為。
十三、思想道德風(fēng)險
風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）
1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；
2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；
3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；
4、工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；
5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；
6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；
7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴(yán)重影響；
8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；
9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴(yán)重后果。
防范措施
1、加強思想道德教育
要警鐘長鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對職務(wù)犯罪的典型案例及時進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。
2、加強時事政策教育。
運用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。
3、加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)
用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。
4、加強廉政文化建設(shè)
通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。
5、加強對“一把手”監(jiān)管
健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。
6、加強干部人事權(quán)管理
在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。
在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。
在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意見。
7、加強財務(wù)風(fēng)險防控
進(jìn)一步完善系統(tǒng)財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。
8、加強“三重一大”
建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實由紀(jì)檢監(jiān)察、財務(wù)、機電人員參與采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。
9、完善責(zé)任追究制度
對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。
10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡查進(jìn)行明察暗訪，重點檢查履行職責(zé)，落實責(zé)任的情況。
11、實行干部全面監(jiān)督
要結(jié)合行風(fēng)評議工作，采取回訪服務(wù)對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風(fēng)險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。
對評議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。
12、推行投訴舉報制度
疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。
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