第一篇：滿兜理財(cái)——獲得國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)備案證明（范文模版）

滿兜理財(cái)——獲得國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)備案

證明

2017年8月14日，滿兜理財(cái)正式獲得了國(guó)家公安部門(mén)頒發(fā)認(rèn)證的“信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)”三級(jí)備案證明，成為行業(yè)內(nèi)少數(shù)獲得此備案證明的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)之一。這也標(biāo)志著滿兜理財(cái)在平臺(tái)合規(guī)建設(shè)上更進(jìn)一步，讓平臺(tái)的每位投資和借款用戶的信息得到更安全可靠的技術(shù)保障。

滿兜理財(cái)獲得國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)備案證明

網(wǎng)絡(luò)信息安全成合規(guī)門(mén)檻之一

隨著網(wǎng)貸平臺(tái)的監(jiān)管和發(fā)展逐漸規(guī)范化，網(wǎng)貸平臺(tái)的信息系統(tǒng)安全亦如銀行存管和信息披露，成為合規(guī)不可或缺的條件之一，越來(lái)越受到重視。

2016年8月，銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合多部委出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》中規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度的要求，開(kāi)展信息系統(tǒng)定級(jí)備案和等級(jí)測(cè)試，保護(hù)出借人與借款人的信息安全。該暫行辦法的發(fā)布，讓開(kāi)展信息系統(tǒng)定級(jí)備案和等級(jí)測(cè)試，成為互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)合規(guī)的門(mén)檻之一。

三級(jí)等保為用戶信息保駕護(hù)航

信息系統(tǒng)安全分為五個(gè)等級(jí)，等級(jí)越高，說(shuō)明保護(hù)能力越強(qiáng)。一般來(lái)說(shuō)，四大國(guó)有銀行(總行)的一二級(jí)分行(省行、市行)等重要金融機(jī)構(gòu)一般是第三級(jí)認(rèn)證，而大家熟悉的第三方支付公司，一般是第二級(jí)認(rèn)證。第三級(jí)作為國(guó)家對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)的最高級(jí)認(rèn)證，屬于“監(jiān)管級(jí)別”，即對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等非銀行機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，能取得國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證已經(jīng)是最高級(jí)別的認(rèn)證。

作為一家發(fā)展壯大中的互聯(lián)網(wǎng)金融信息中介服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)國(guó)家信息安全三級(jí)測(cè)評(píng)意味著滿兜理財(cái)?shù)男畔⑾到y(tǒng)安全等級(jí)達(dá)到了與銀行等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)相當(dāng)?shù)陌踩芸厮剑诩夹g(shù)安全、系統(tǒng)管理、應(yīng)急保障等方面達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，擁有了完善的網(wǎng)絡(luò)信息安全保護(hù)體系。

未來(lái)，滿兜理財(cái)繼續(xù)向合規(guī)前進(jìn)

自上線以來(lái)，滿兜理財(cái)就將信息安全作為平臺(tái)合規(guī)項(xiàng)工作之一，一直在努力構(gòu)建嚴(yán)密高效的信息安全管理體系。今后，滿兜理財(cái)將繼續(xù)努力，在合法合規(guī)、保證用戶安全的前提下發(fā)揮技術(shù)和風(fēng)控優(yōu)勢(shì)，全面構(gòu)建平臺(tái)安全、交易安全、資金安全的安全矩陣，為投資者打造一個(gè)安全透明的互聯(lián)網(wǎng)信息中介服務(wù)平臺(tái)。

第二篇：口袋理財(cái)通過(guò)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證

口袋理財(cái)通過(guò)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證

近日，滬上知名的綜合性互聯(lián)網(wǎng)金融理財(cái)服務(wù)平臺(tái)口袋理財(cái)通過(guò)了公安部認(rèn)可、上海市公安局指定的信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)上海市信息安全認(rèn)證測(cè)評(píng)中心關(guān)于信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)（簡(jiǎn)稱(chēng)“三級(jí)等?！保y(cè)評(píng)，成為《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》正式出臺(tái)后，上海僅有的率先通過(guò)三級(jí)等保測(cè)評(píng)的互聯(lián)網(wǎng)金融公司之一。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的更迭發(fā)展帶動(dòng)了人們的消費(fèi)習(xí)性和生活模式，其中最為典型的就是互聯(lián)網(wǎng)金融理財(cái)模式的發(fā)展。據(jù)零壹財(cái)經(jīng)的2016網(wǎng)貸年報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2016年12月底，網(wǎng)貸交易規(guī)模已經(jīng)達(dá)到了3.36萬(wàn)億元，活躍借款人和投資人分別在572萬(wàn)人和998萬(wàn)人左右。在此情況下，行業(yè)、平臺(tái)是否有能力保護(hù)動(dòng)輒數(shù)千萬(wàn)用戶的“信息安全”成為了各方關(guān)注的焦點(diǎn)。

眾所周知，網(wǎng)貸平臺(tái)準(zhǔn)入門(mén)檻低，在前期的行業(yè)發(fā)展中也曾經(jīng)歷過(guò)一個(gè)野蠻生長(zhǎng)時(shí)期，無(wú)論是道德水平還是技術(shù)水平都是層次不齊的，那一連串的金融數(shù)字增長(zhǎng)下也掩藏了巨大的網(wǎng)絡(luò)信息安全隱患。一旦遇上平臺(tái)信息外泄或者信息盜取的情況都容易對(duì)公眾權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害，并產(chǎn)生一定的社會(huì)影響。

8月24日《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理辦法》正式出臺(tái)，明確指出網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度的要求，開(kāi)展信息系統(tǒng)定級(jí)備案和等級(jí)測(cè)試，采取完善的管理控制措施和技術(shù)手段保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)出借人與借款人的信息安全。口袋理財(cái)積極響應(yīng)監(jiān)管號(hào)召，召集平臺(tái)一眾BAT技術(shù)團(tuán)隊(duì)配合監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行相關(guān)的測(cè)評(píng)工作。

此次測(cè)評(píng)，上海市信息安全認(rèn)證測(cè)評(píng)中心對(duì)口袋理財(cái)?shù)臋C(jī)房、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備與安全設(shè)備、數(shù)據(jù)可管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、安全管理文檔、人員等具體對(duì)象實(shí)施了多輪多層次抽樣檢測(cè)，在全方位評(píng)估了口袋理財(cái)網(wǎng)站信息系統(tǒng)的安全狀況之后，將口袋理財(cái)?shù)男畔踩燃?jí)評(píng)定為“國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證”。

據(jù)悉，公安部的安全等級(jí)保護(hù)共五級(jí)，其中第三級(jí)屬于“監(jiān)管級(jí)別”，由國(guó)家信息安全監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，這一級(jí)別信息系統(tǒng)如果受到破壞，會(huì)對(duì)國(guó)家安全以及公民權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害，并產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)影響，所以這一級(jí)別的要求是非常嚴(yán)格的。

(國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)的等級(jí)劃分)三級(jí)安全信息認(rèn)證主要依據(jù)《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》、《信息安全技術(shù)信息等級(jí)保護(hù)基本要求》第三級(jí)要求以及用戶安全需求，從技術(shù)要求以及管理要求兩大方面提出了包含信息保護(hù)、安全審計(jì)、通信保密等在內(nèi)的近300項(xiàng)要求。

（系統(tǒng)檢測(cè)要求節(jié)選）目前，信息安全等級(jí)認(rèn)證為第三級(jí)的金融機(jī)構(gòu)多以銀行為代表的傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)，而新興的互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)則多被評(píng)為二級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。在滬上，僅有幾家互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)了公安部信息安全等級(jí)的三級(jí)認(rèn)證。此次口袋理財(cái)率先獲得三級(jí)認(rèn)證也證明了平臺(tái)在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、系統(tǒng)安全開(kāi)發(fā)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及安全優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也更堅(jiān)定了口袋理財(cái)成為行業(yè)內(nèi)真正實(shí)現(xiàn)“技術(shù)主導(dǎo)創(chuàng)新”互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)的企業(yè)愿景。

口袋理財(cái)信息安全負(fù)責(zé)人表示，互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)的信息安全工作影響重大，事關(guān)用戶的個(gè)人信息與資金安全，平臺(tái)方必須高度重視?？诖碡?cái)也將秉持“安全大于收益、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的平臺(tái)原則，積極投入社會(huì)第三方自律性組織，以身作則規(guī)范企業(yè)行為推動(dòng)行業(yè)自律發(fā)展、維系行業(yè)合規(guī)秩序。

第三篇：信息安全等級(jí)保護(hù)備案實(shí)施細(xì)則

信息安全等級(jí)保護(hù)備案實(shí)施細(xì)則

第一條

為加強(qiáng)和指導(dǎo)信息安全等級(jí)保護(hù)備案工作，規(guī)范備案受理、審核和管理等工作，根據(jù)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條

本細(xì)則適用于非涉及國(guó)家秘密的第二級(jí)以上信息系統(tǒng)的備案。

第三條

地市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)受理本轄區(qū)內(nèi)備案單位的備案。隸屬于省級(jí)的備案單位，其跨地（市）聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)，由省級(jí)公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)受理備案。

第四條

隸屬于中央的在京單位，其跨省或者全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行并由主管部門(mén)統(tǒng)一定級(jí)的信息系統(tǒng)，由公安部公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察局受理備案，其他信息系統(tǒng)由北京市公安局公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)受理備案。

隸屬于中央的非在京單位的信息系統(tǒng)，由當(dāng)?shù)厥〖?jí)公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)（或其指定的地市級(jí)公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)）受理備案。

跨省或者全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行并由主管部門(mén)統(tǒng)一定級(jí)的信息系統(tǒng)在各地運(yùn)行、應(yīng)用的分支系統(tǒng)（包括由上級(jí)主管部門(mén)定級(jí)，在當(dāng)?shù)赜袘?yīng)用的信息系統(tǒng)），由所在地地市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)受理備案。

第五條

受理備案的公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)該設(shè)立專(zhuān)門(mén)的備案窗口，配備必要的設(shè)備和警力，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)受理備案工作，受理備案地點(diǎn)、時(shí)間、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等應(yīng)向社會(huì)公布。

第六條

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位或者其主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案單位”）應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)確定后30日內(nèi)，到公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)辦理備案手續(xù)。辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先到公安機(jī)關(guān)指定的網(wǎng)址下載并填寫(xiě)備案表，準(zhǔn)備好備案文件，然后到指定的地點(diǎn)備案。

第七條

備案時(shí)應(yīng)當(dāng)提交《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案表》）（一式兩份）及其電子文檔。第二級(jí)以上信息系統(tǒng)備案時(shí)需提交《備案表》中的表一、二、三；第三級(jí)以上信息系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)整改、測(cè)評(píng)完成后30日內(nèi)提交《備案表》表四及其有關(guān)材料。

第八條

公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)收到備案單位提交的備案材料后，對(duì)屬于本級(jí)公安機(jī)關(guān)受理范圍且備案材料齊全的，應(yīng)當(dāng)向備案單位出具《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案材料接收回執(zhí)》；備案材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次性告知其補(bǔ)正內(nèi)容；對(duì)不屬于本級(jí)公安機(jī)關(guān)受理范圍的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知備案單位到有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)辦理。

第九條

接收備案材料后，公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審核：

（一）備案材料填寫(xiě)是否完整，是否符合要求，其紙質(zhì)材料和電子文檔是否一致；

（二）信息系統(tǒng)所定安全保護(hù)等級(jí)是否準(zhǔn)確。

第十條

經(jīng)審核，對(duì)符合等級(jí)保護(hù)要求的，公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起的十個(gè)工作日內(nèi)，將加蓋本級(jí)公安機(jī)關(guān)印章（或等級(jí)保護(hù)專(zhuān)用章）的《備案表》一份反饋備案單位，一份存檔；對(duì)不符合等級(jí)保護(hù)要求的，公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位進(jìn)行整改，并出具《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案審核結(jié)果通知》。

第十一條

《備案表》中表一、表二、表三內(nèi)容經(jīng)審核合格的，公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案證明》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案證明》）?！秱浒缸C明》由公安部統(tǒng)一監(jiān)制。

第十二條

公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)對(duì)定級(jí)不準(zhǔn)的備案單位，在通知整改的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建議備案單位組織專(zhuān)家進(jìn)行重新定級(jí)評(píng)審，并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批。

備案單位仍然堅(jiān)持原定等級(jí)的，公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)可以受理其備案，但應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知其承擔(dān)由此引發(fā)的責(zé)任和后果，經(jīng)上級(jí)公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)同意后，同時(shí)通報(bào)備案單位上級(jí)主管部門(mén)。

第十三條

對(duì)拒不備案的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，責(zé)令限期整改。逾期仍不備案的，予以警告，并向其上級(jí)主管部門(mén)通報(bào)。

依照前款規(guī)定向中央和國(guó)家機(jī)關(guān)通報(bào)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)公安部公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察局同意。

第十四條

受理備案的公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將備案文件錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，并定期逐級(jí)上傳《備案表》中表一、表二、表三內(nèi)容的電子數(shù)據(jù)。上傳時(shí)間為每季度的第一天。

受理備案的公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立管理制度，對(duì)備案材料按照等級(jí)進(jìn)行嚴(yán)格管理，嚴(yán)格遵守保密制度，未經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)外提供查詢。

第十五條

公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)受理備案時(shí)不得收取任何費(fèi)用。

第十六條

本細(xì)則所稱(chēng)“以上”包含本數(shù)（級(jí)）。

第十七條

各?。▍^(qū)、市）公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)可以依據(jù)本細(xì)則制定具體的備案工作規(guī)范，并報(bào)公安部公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察局備案。

接收材料回執(zhí)編號(hào)：

J

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)

備案材料接收回執(zhí)

（存根）

備案類(lèi)型：□初次備案

□變更備案

□其他

備案單位：

備案單位聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

材料數(shù)量：□表一

共

頁(yè)

□表二

共

頁(yè)

□表三

共

頁(yè)

□

表四

共

頁(yè)

□附件

共

份

□電子數(shù)據(jù)

材料接受人：

接受日期：

****年**月**日

接收材料回執(zhí)編號(hào)：

J

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)

備案材料接收回執(zhí)

：

我單位接收你單位提交的《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》如下具體備案材料（備案日期

****年**月**日）：

□表一

共

頁(yè)

□表二

共

頁(yè)

□表三

共

頁(yè)

□表四

共

頁(yè)

□附件

共

份

□電子數(shù)據(jù)

我單位將自即日起的日內(nèi)，反饋備案審核結(jié)果。

接收人：

接收單位（蓋章）

****年**月**日

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話：

網(wǎng)址：

備案整改通知編號(hào)：

S

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)

備案審核結(jié)果通知

（存根）

備案類(lèi)型：□初次備案

□變更備案

□其他

備案單位：

備案單位聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

審核人：

審核日期：

****年**月**日

備案整改通知編號(hào)：

S

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)

備案審核結(jié)果通知

：

經(jīng)對(duì)你單位提交的《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》（備案表編號(hào)

/）進(jìn)行審核，備案材料不符合要求，請(qǐng)你單位按照審核單中所列內(nèi)容進(jìn)行整改后，于

天內(nèi)重新進(jìn)行備案。

附：《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案審核詳單》

審核人：

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話：

審核單位（蓋章）

****年**月**日

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案

審核詳單

審核結(jié)果一

01

是否按要求填寫(xiě)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》

是0

否0

02

是否提交《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》電子版

是0

否0

審查結(jié)果二

03

《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》內(nèi)容是否完整

是0

否0（如否請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下項(xiàng)）

1．表

第項(xiàng)內(nèi)容不完整；

2．表

第項(xiàng)內(nèi)容不完整；

3．表

第項(xiàng)內(nèi)容不完整；

4．表

第項(xiàng)內(nèi)容不完整；

5．表

第項(xiàng)內(nèi)容不完整；

04

《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》附件內(nèi)容是否完整

是0

否0（如否請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下項(xiàng)）

1．附件

第部分內(nèi)容不完整；

2．附件

第部分內(nèi)容不完整；

3．附件

第部分內(nèi)容不完整；

4．附件

第部分內(nèi)容不完整；

5．附件

第部分內(nèi)容不完整；

審核結(jié)果三

1、信息系統(tǒng)

安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)不準(zhǔn)確，建議重新審核確定系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)；

2、信息系統(tǒng)

安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)不準(zhǔn)確，建議重新審核確定系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)；

3、信息系統(tǒng)

安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)不準(zhǔn)確，建議重新審核確定系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)；

（可自行添加）

（備案證明背版）

注意事項(xiàng)：

1、備案單位備案后應(yīng)當(dāng)依據(jù)信息系統(tǒng)所定安全保護(hù)等級(jí)，按照《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》中規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范建設(shè)安全設(shè)施，落實(shí)安全保護(hù)措施。

2、備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，備案單位應(yīng)當(dāng)自變更之日起三十日內(nèi)將變更情況報(bào)公安機(jī)關(guān)公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門(mén)重新備案。

3、本備案證由信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)使用單位或其主管部門(mén)保管，公安機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)主動(dòng)出示本證。

（此處印制公安機(jī)關(guān)名稱(chēng)）

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)限期整改通知書(shū)

Ｘ公信安

限字[

]

第號(hào)

檢查時(shí)間

檢查地點(diǎn)

被檢查單位名稱(chēng)

被檢查單位地址

違規(guī)行為

限期改正時(shí)間

****年**月**日至

****年**月**日

辦理單位

承

辦

人

批

準(zhǔn)

人

填

發(fā)

人

填發(fā)日期

存根

（此處印制公安機(jī)關(guān)名稱(chēng)）

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)限期整改通知書(shū)

X公信安

限字[

]第號(hào)

：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》，我單位工作人員

于

****年**月**日對(duì)你單位信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行了監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)存在下列違規(guī)行為（□1有關(guān)信息系統(tǒng)安全保護(hù)狀況不符合國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；□2未按照《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》開(kāi)展有關(guān)工作；□3不符合其他有關(guān)信息安全規(guī)定的行為）

1．（具體的不符合行為描述，可自行添加）；

2．；

根據(jù)，請(qǐng)你單位于

****年**月**日前改正，并在期限屆滿前將整改情況函告我單位。

在期限屆滿之前，你單位應(yīng)當(dāng)采取必要的安全保護(hù)管理和技術(shù)措施，確保信息系統(tǒng)安全。

（公安機(jī)關(guān)印章）

被檢查單位：

****年**月**日

****年**月**日

一式兩份，一份交被檢查單位，一份附卷。

第四篇：國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度

《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》 四部委下發(fā)公通字[2007]43號(hào)文 《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》是為規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)管理，提高信息安全保障能力和水平，維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益，保障和促進(jìn)信息化建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等有關(guān)法律法規(guī)而制定的辦法。由四部委下發(fā)，公通字200743號(hào)文。2 制定目的 規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)管理。文號(hào)

公通字200743號(hào)文 第一章 總則 第一條

為規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)管理，提高信息安全保障能力和水平，維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益，保障和促進(jìn)信息化建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條

國(guó)家通過(guò)制定統(tǒng)一的信息安全等級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，組織公民、法人和其他組織對(duì)信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)，對(duì)等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、管理。第三條

公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國(guó)家保密工作部門(mén)負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作中有關(guān)保密工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國(guó)家密碼管理部門(mén)負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作中有關(guān)密碼工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。涉及其他職能部門(mén)管轄范圍的事項(xiàng)，由有關(guān)職能部門(mén)依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理。國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室及地方信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作的部門(mén)間協(xié)調(diào)。第四條

信息系統(tǒng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，督促、檢查、指導(dǎo)本行業(yè)、本部門(mén)或者本地區(qū)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位的信息安全等級(jí)保護(hù)工作。第五條

信息系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，履行信息安全等級(jí)保護(hù)的義務(wù)和責(zé)任。

第二章 等級(jí)劃分與保護(hù) 第六條

國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)堅(jiān)持自主定級(jí)、自主保護(hù)的原則。信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息系統(tǒng)在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)生活中的重要程度，信息系統(tǒng)遭到破壞后對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等因素確定。第七條

信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)分為以下五級(jí)：

第一級(jí)，信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害，但不損害國(guó)家安全、社會(huì)秩序和公共利益。

第二級(jí)，信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成損害，但不損害國(guó)家安全。

第三級(jí)，信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)國(guó)家安全造 1

成損害。

第四級(jí)，信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成特別嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)國(guó)家安全造成嚴(yán)重?fù)p害。

第五級(jí)，信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)國(guó)家安全造成特別嚴(yán)重?fù)p害。第八條

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位依據(jù)本辦法和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)，國(guó)家有關(guān)信息安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)其信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

第一級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。第二級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國(guó)家信息安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。第三級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國(guó)家信息安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第四級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)需求進(jìn)行保護(hù)。國(guó)家信息安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行強(qiáng)制監(jiān)督、檢查。第五級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)特殊安全需求進(jìn)行保護(hù)。國(guó)家指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行專(zhuān)門(mén)監(jiān)督、檢查。第三章等級(jí)保護(hù)的實(shí)施與管理 第九條

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、用單位應(yīng)當(dāng)按照《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》 具體實(shí)施等級(jí)保護(hù)工作。第十條

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)。有主管部門(mén)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門(mén)審核批準(zhǔn)?？缡』蛘呷珖?guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)可以由主管部門(mén)統(tǒng)一確定安全保護(hù)等級(jí)。對(duì)擬確定為第四級(jí)以上信息系統(tǒng)的，運(yùn)營(yíng)、使用單位或者主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)請(qǐng)國(guó)家信息安全保護(hù) 等級(jí)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。第十一條

信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)確定后，運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)需求的信息技術(shù)產(chǎn)品，開(kāi)展信息系統(tǒng)安全建設(shè)或者改建工作。第十二條

在信息系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)按照《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》（GB17859-1999）、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，參照《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》（GB/T20271-2006）、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求》（GB/T20270-2006）、《信息安全技術(shù) 操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求》（GB/T20272-2006）、《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求》（GB/T20273-2006）、《信息安全技術(shù)服務(wù)器技術(shù)要求》、《信息安全技術(shù)終端計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全等級(jí)技術(shù)要求》（GA/T671-2006）等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同步建設(shè)符合該等級(jí)要求的信息安全設(shè)施。第十三條

運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》（GB/T20269-2006）、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求》（GB/T20282-2006）、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等管理規(guī)范，制定并落實(shí)符合本系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)要求的安全管理制度。第十四條

信息系統(tǒng)建設(shè)完成后，運(yùn)營(yíng)、使用單位或者其主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)，依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)狀況開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)。

第三級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，第四級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，第五級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)。信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位及其主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)信息系統(tǒng)安全狀況、安全保護(hù)制度及措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查。第三級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次自查，第四級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每 半年至少進(jìn)行一次自查，第五級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行自查。經(jīng)測(cè)評(píng)或者自查，信息系統(tǒng)安全狀況未達(dá)到安全保護(hù)等級(jí)要求的，運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)制定方案進(jìn)行整改。第十五條

已運(yùn)營(yíng)（運(yùn)行）的第二級(jí)以上信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在安全保護(hù)等級(jí)確定后30 日內(nèi)，由其運(yùn)營(yíng)、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。新建第二級(jí)以上信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在投入運(yùn)行后30日內(nèi)，由其運(yùn)營(yíng)、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。隸屬于中央的在京單位，其跨省或者全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行并由主管部門(mén)統(tǒng)一定級(jí)的信息系統(tǒng)，由主管部門(mén)向公安部辦理備案手續(xù)?？缡』蛘呷珖?guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)在各地運(yùn)行、應(yīng)用的分支系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)備案。第十六條

辦理信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》，第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供以下材料：

（一）系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及說(shuō)明；

（二）系統(tǒng)安全組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（三）系統(tǒng)安全保護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)實(shí)施方案或者改建實(shí)施方案；

（四）系統(tǒng)使用的信息安全產(chǎn)品清單及其認(rèn)證、銷(xiāo)售許可證明；

（五）測(cè)評(píng)后符合系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)的技術(shù)檢測(cè)評(píng)估報(bào)告；

（六）信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)；

（七）主管部門(mén)審核批準(zhǔn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)的意見(jiàn)。

第十七條

信息系統(tǒng)備案后，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息系統(tǒng)的備案情況進(jìn)行審核，對(duì)符合等級(jí)保護(hù)要求的，應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案證明；發(fā)現(xiàn)不符合本辦法及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位予以 糾正；發(fā)現(xiàn)定級(jí)不準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位重新審核確定。運(yùn)營(yíng)、使用單位或者主管部門(mén)重新確定信息系統(tǒng)等級(jí)后，應(yīng)當(dāng)按照本辦法向公安機(jī)關(guān)重新備案。第十八條

受理備案的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)第三級(jí)、第四級(jí)信息系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)、使用單位的信息安全等級(jí)保護(hù)工作情況進(jìn)行檢查。對(duì)第三級(jí)信息系統(tǒng)每年至少檢查一次，對(duì)第四級(jí)信息系統(tǒng)每半年至少檢查一次。對(duì)跨省或者全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)的檢查，應(yīng)當(dāng)會(huì)同其主管部門(mén)進(jìn)行。對(duì)第五級(jí)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家指定的專(zhuān)門(mén)部門(mén)進(jìn)行檢查。公安機(jī)關(guān)、國(guó)家指定的專(zhuān)門(mén)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查：

（一）系統(tǒng)安全需求是否發(fā)生變化，原定保護(hù)等級(jí)是否準(zhǔn)確；

（二）運(yùn)營(yíng)、使用單位安全管理制度、措施的落實(shí)情況；

（三）運(yùn)營(yíng)、使用單位及其主管部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)安全狀況的檢查情況；

（四）系統(tǒng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)是否符合要求；

（五）信息安全產(chǎn)品使用是否符合要求；

（六）對(duì)信息系統(tǒng)開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)的技術(shù)測(cè)評(píng)報(bào)告；

（七）信息安全產(chǎn)品使用的變更情況；

（八）信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)果報(bào)告；

（九）信息系統(tǒng)安全建設(shè)、整改結(jié)果報(bào)告。

第二十條

公安機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)狀況不符合信息安全等級(jí)保護(hù)有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營(yíng)、使用單位發(fā)出整改通知。運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)整改通知要求，按照管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。整改完成后，應(yīng)當(dāng)將整改報(bào)告向公安機(jī)關(guān)備案。必要時(shí)，公安機(jī)關(guān)可以對(duì)整改情況組織檢查。

第二十一條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇使用符合以下條件的信息安全產(chǎn)品：

（一）產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位是由中國(guó)公民、法人投資或者國(guó)家投資或者控股的，在中華人民 共和國(guó)境內(nèi)具有獨(dú)立的法人資格；

（二）產(chǎn)品的核心技術(shù)、關(guān)鍵部件具有我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（三）產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位及其主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無(wú)犯罪記錄；

（四）產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位聲明沒(méi)有故意留有或者設(shè)置漏洞、后門(mén)、木馬等程序和功能；

（五）對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成危害；

（六）對(duì)已列入信息安全產(chǎn)品認(rèn)證目錄的，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家信息安全產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)。第二十二條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)評(píng)：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立（港澳臺(tái)地區(qū)除外）；

（二）由中國(guó)公民投資、中國(guó)法人投資或者國(guó)家投資的企事業(yè)單位（港澳臺(tái)地區(qū)除外）；

（三）從事相關(guān)檢測(cè)評(píng)估工作兩年以上，無(wú)違法記錄；

（四）工作人員僅限于中國(guó)公民；

（五）法人及主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無(wú)犯罪記錄；

（六）使用的技術(shù)裝備、設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合本辦法對(duì)信息安全產(chǎn)品的要求；

（七）具有完備的保密管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等安全管理制度；

（八）對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成威脅。第二十三條

從事信息系統(tǒng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供安全、客觀、公正的檢測(cè)評(píng)估服務(wù)，保證測(cè)評(píng)的質(zhì)量和效果；

（二）保守在測(cè)評(píng)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，防范測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）對(duì)測(cè)評(píng)人員進(jìn)行安全保密教育，與其簽訂安全保密責(zé)任書(shū)，規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全保密義務(wù)和承擔(dān)的法律責(zé)任，并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。第四章 涉密信息系統(tǒng)的分級(jí)保護(hù)管理

第二十四條

涉密信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)的基本要求，按照國(guó)家保密工作部門(mén)有關(guān)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)的管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際情況進(jìn)行保護(hù)。非涉密信息系統(tǒng)不得處理國(guó)家秘密信息。第二十五條

涉密信息系統(tǒng)按照所處理信息的最高密級(jí)，由低到高分為秘密、機(jī)密、絕密三個(gè)等級(jí)。涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)在信息規(guī)范定密的基礎(chǔ)上，依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理辦法和國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)BMB17-2006《涉及國(guó)家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)技術(shù)要求》確 定系統(tǒng)等級(jí)。對(duì)于包含多個(gè)安全域的涉密信息系統(tǒng)，各安全域可以分別確定保護(hù)等級(jí)。保密工作部門(mén)和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位準(zhǔn)確、合理地進(jìn)行系統(tǒng)定級(jí)。第二十六條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)將涉密信息系統(tǒng)定級(jí)和建設(shè)使用情況，及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的保密工作機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)系統(tǒng)審批的保密工作部門(mén)備案，并接受保密部門(mén)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

第二十七條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)選擇具有涉密集成資質(zhì)的單位承擔(dān)或者參與涉密信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)施。涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按照秘密、機(jī)密、絕密三級(jí)的不同要求，結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，實(shí)施分級(jí)保護(hù)，其保護(hù)水平

總體上不低于國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)的水平。第二十八條

涉密信息系統(tǒng)使用的信息安全保密產(chǎn)品原則上應(yīng)當(dāng)選用國(guó)產(chǎn)品，并應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家保密局授權(quán)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測(cè)，通過(guò)檢測(cè)的產(chǎn)品由國(guó)家保密局審核發(fā)布目錄。

第二十九條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)工程實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向保密工作部門(mén)提出申請(qǐng)，由國(guó)家保密局授權(quán)的系統(tǒng)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)BMB22-2007《涉及國(guó)家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)指南》，對(duì)涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行安全保密測(cè)評(píng)。涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)投入使用前，應(yīng)當(dāng)按照《涉及國(guó)家秘密的信息系統(tǒng)審批管理規(guī)定》，向設(shè)區(qū)的市級(jí)以上保密工作部門(mén)申請(qǐng)進(jìn)行系統(tǒng)審批，涉密信息系統(tǒng)通過(guò)審批后方可投入使用。已投入使用的涉密信息系統(tǒng)，其建設(shè)使用單位在按照分級(jí)保護(hù)要求完成系統(tǒng)整改后，應(yīng)當(dāng)向保密工作部門(mén)備案。

第三十條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在申請(qǐng)系統(tǒng)審批或者備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施方案及審查論證意見(jiàn)；

（二）系統(tǒng)承建單位資質(zhì)證明材料；

（三）系統(tǒng)建設(shè)和工程監(jiān)理情況報(bào)告；

（四）系統(tǒng)安全保密檢測(cè)評(píng)估報(bào)告；

（五）系統(tǒng)安全保密組織機(jī)構(gòu)和管理制度情況；

（六）其他有關(guān)材料。第三十一條

涉密信息系統(tǒng)發(fā)生涉密等級(jí)、連接范圍、環(huán)境設(shè)施、主要應(yīng)用、安全保密管理責(zé)任單位變更時(shí)，其建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)責(zé)審批的保密工作部門(mén)報(bào)告。保密工作部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，決定是否對(duì)其重新進(jìn)行測(cè)評(píng)和審批。第三十二條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)BMB20-2007《涉及國(guó)家秘密的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理規(guī)范》，加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密管理，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，消除泄密隱患和漏洞。第三十三條

國(guó)家和地方各級(jí)保密工作部門(mén)依法對(duì)各地區(qū)、各部門(mén)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)工作實(shí)施監(jiān)督管理，并做好以下工作：

（一）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查分級(jí)保護(hù)工作的開(kāi)展；

（二）指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位規(guī)范信息定密，合理確定系統(tǒng)保護(hù)等級(jí)；

（三）參與涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)方案論證，指導(dǎo)建設(shè)使用單位做好保密設(shè)施的同步規(guī)劃設(shè)計(jì)；

（四）依法對(duì)涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位進(jìn)行監(jiān)督管理；

（五）嚴(yán)格進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)評(píng)和審批工作，監(jiān)督檢查涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位分級(jí)保護(hù)管理制度和技術(shù)措施的落實(shí)情況；

（六）加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密監(jiān)督檢查。對(duì)秘密級(jí)、機(jī)密級(jí)信息系統(tǒng)每?jī)赡曛辽龠M(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測(cè)評(píng)，對(duì)絕密級(jí)信息系統(tǒng)每年至少進(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測(cè)評(píng)；

（七）了解掌握各級(jí)各類(lèi)涉密信息系統(tǒng)的管理使用情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處各種違規(guī)違法行為和泄密事件。第五章

信息安全等級(jí)保護(hù)的密碼管理 第三十四條

國(guó)家密碼管理部門(mén)對(duì)信息安全等級(jí)保護(hù)的密碼實(shí)行分類(lèi)分級(jí)管理。

根據(jù)被保護(hù)對(duì)象在國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用和重要程度，被保護(hù)對(duì)象的安全防護(hù)要求和涉密程度，被保護(hù)對(duì)象被破壞后的危害程度以及密碼使用部門(mén)的性質(zhì)等，確定密碼的等級(jí)保護(hù)準(zhǔn)則。信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位采用密碼進(jìn)行等級(jí)保護(hù)的，應(yīng)當(dāng)遵照《信息安全等級(jí)保護(hù)密碼管理辦法》、《信息安全等級(jí)保護(hù)商用密碼技術(shù)要求》等密碼管理規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第三十五條

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)中密碼的配備、使用和管理等，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家密碼管理的有關(guān)規(guī)定。

第三十六條

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用密碼技術(shù)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)。采用密碼對(duì)涉及國(guó)家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的，應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)家密碼管理局審批，密碼的設(shè)計(jì)、實(shí)施、使用、運(yùn)行維護(hù)和日常管理等，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家密碼管理有關(guān)規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；采用密碼對(duì)不涉及國(guó)家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的，須遵守《商用密碼管理?xiàng)l例》和密碼分類(lèi)分級(jí)保護(hù)有關(guān)規(guī)定與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其密碼的配備使用情況應(yīng)當(dāng)向國(guó)家密碼管理機(jī)構(gòu)備案。第三十七條

運(yùn)用密碼技術(shù)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)建設(shè)和整改的，必須采用經(jīng)國(guó)家密碼管理部門(mén)批準(zhǔn)使用或者準(zhǔn)于銷(xiāo)售的密碼產(chǎn)品進(jìn)行安全保護(hù)，不得采用國(guó)外引進(jìn)或者擅自研制的密碼產(chǎn)品；未經(jīng)批準(zhǔn)不得采用含有加密功能的進(jìn)口信息技術(shù)產(chǎn)品。第三十八條

信息系統(tǒng)中的密碼及密碼設(shè)備的測(cè)評(píng)工作由國(guó)家密碼管理局認(rèn)可的測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，其他任何部門(mén)、單位和個(gè)人不得對(duì)密碼進(jìn)行評(píng)測(cè)和監(jiān)控。第三十九條

各級(jí)密碼管理部門(mén)可以定期或者不定期對(duì)信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作中密碼配備、使用和管理的情況進(jìn)行檢查和測(cè)評(píng)，對(duì)重要涉密信息系統(tǒng)的密碼配備、使用和管理情況每?jī)赡曛辽龠M(jìn)行一次檢查和測(cè)評(píng)。在監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全隱患或者違反密碼管理相關(guān)規(guī)定或者未達(dá) 到密碼相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家密碼管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。第六章 法律責(zé)任 第四十條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家保密工作部門(mén)和國(guó)家密碼工作管理部門(mén)按照職責(zé)分工責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，給予警告，并向其上級(jí)主管部門(mén)通報(bào)情況，建議對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以處理，并及時(shí)反饋處理結(jié)果：

（一）未按本辦法規(guī)定備案、審批的；

（二）未按本辦法規(guī)定落實(shí)安全管理制度、措施的；

（三）未按本辦法規(guī)定開(kāi)展系統(tǒng)安全狀況檢查的；

（四）未按本辦法規(guī)定開(kāi)展系統(tǒng)安全技術(shù)測(cè)評(píng)的；

（五）接到整改通知后，拒不整改的；

（六）未按本辦法規(guī)定選擇使用信息安全產(chǎn)品和測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的；

（七）未按本辦法規(guī)定如實(shí)提供有關(guān)文件和證明材料的；

（八）違反保密管理規(guī)定的；

（九）違反密碼管理規(guī)定的；

（十）違反本辦法其他規(guī)定的。

違反前款規(guī)定，造成嚴(yán)重?fù)p害的，由相關(guān)部門(mén)依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處理。第四十一條

信息安全監(jiān)管部門(mén)及其工作人員在履行監(jiān)督管理職責(zé)中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章 附則

第四十二條

已運(yùn)行信息系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)、使用單位自本辦法施行之日起180日內(nèi)確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)；新建信息系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、規(guī)劃階段確定安全保護(hù)等級(jí)。第四十三條本辦法所稱(chēng)“以上”包含本數(shù)（級(jí)）。第四十四條本辦法自發(fā)布之日起施行，《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（試行）》（公通字[2006]7 7

號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：信息安全等級(jí)保護(hù)

信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))備注：其中黑色字體為信息安全等級(jí)保護(hù)第二級(jí)系統(tǒng)要求，藍(lán)色字體為第三級(jí)系統(tǒng)等保要求。

一、物理安全

1、應(yīng)具有機(jī)房和辦公場(chǎng)地的設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔（機(jī)房場(chǎng)地的選址說(shuō)明、地線連接要求的描述、建筑材料具有相應(yīng)的耐火等級(jí)說(shuō)明、接地防靜電措施）

2、應(yīng)具有有來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的申請(qǐng)、審批記錄；來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的登記記錄

3、應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)(三級(jí)明確要求)；電子門(mén)禁系統(tǒng)有驗(yàn)收文檔或產(chǎn)品安全認(rèn)證資質(zhì)，電子門(mén)禁系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)記錄

4、主要設(shè)備或設(shè)備的主要部件上應(yīng)設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記

5、介質(zhì)有分類(lèi)標(biāo)識(shí)；介質(zhì)分類(lèi)存放在介質(zhì)庫(kù)或檔案室內(nèi)，磁介質(zhì)、紙介質(zhì)等分類(lèi)存放

6、應(yīng)具有攝像、傳感等監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)；機(jī)房防盜報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄；

7、應(yīng)具有機(jī)房監(jiān)控報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

8、應(yīng)具有機(jī)房建筑的避雷裝置；通過(guò)驗(yàn)收或國(guó)家有關(guān)部門(mén)的技術(shù)檢測(cè)；

9、應(yīng)在電源和信號(hào)線上增加有資質(zhì)的防雷保安器；具有防雷檢測(cè)資質(zhì)的檢測(cè)部門(mén)對(duì)防雷裝置的檢測(cè)報(bào)告

10、應(yīng)具有自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警、自動(dòng)滅火的自動(dòng)消防系統(tǒng)；自動(dòng)消防系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、檢查和定期維護(hù)記錄；消防產(chǎn)品有效期合格；自動(dòng)消防系統(tǒng)是經(jīng)消防檢測(cè)部門(mén)檢測(cè)合格的產(chǎn)品

11、應(yīng)具有除濕裝置；空調(diào)機(jī)和加濕器；溫濕度定期檢查和維護(hù)記錄

12、應(yīng)具有水敏感的檢測(cè)儀表或元件；對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警；防水檢測(cè)裝置的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

13、應(yīng)具有溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施；溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

14、應(yīng)具有短期備用電力供應(yīng)設(shè)備（如UPS）；短期備用電力供應(yīng)設(shè)備的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

15、應(yīng)具有冗余或并行的電力電纜線路（如雙路供電方式）

16、應(yīng)具有備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機(jī)）；備用供電系統(tǒng)運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

二、安全管理制度

1、應(yīng)具有對(duì)重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶操作規(guī)程

2、應(yīng)具有安全管理制度的制定程序：

3、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定（發(fā)布制度具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制）

4、應(yīng)對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開(kāi)評(píng)審會(huì)、函審、內(nèi)部審核等），應(yīng)具有管理制度評(píng)審記錄

5、應(yīng)具有安全管理制度的收發(fā)登記記錄，收發(fā)應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式（如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等）----安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。

6、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定，審定周期多長(zhǎng)。（安全管理制度體系的評(píng)審記錄）

7、系統(tǒng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)應(yīng)對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查，對(duì)需要改進(jìn)的制度進(jìn)行修訂。（應(yīng)具有安全管理制度修訂記錄）

三、安全管理機(jī)構(gòu)

1、應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)

2、應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人

3、應(yīng)設(shè)立機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位（分工明確，各司其職），數(shù)量情況（管理人員名單、崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表）

4、安全管理員應(yīng)是專(zhuān)職人員

5、關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。

6、應(yīng)設(shè)立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組（最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任）

7、應(yīng)對(duì)重要信息系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行審批（如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購(gòu)、外部人員的訪問(wèn)等），審批部門(mén)是何部門(mén)，審批人是何人。審批程序：

8、應(yīng)與其它部門(mén)之間及內(nèi)部各部門(mén)管理人員定期進(jìn)行溝通（信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議）

9、應(yīng)組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的安全工作會(huì)議文件或會(huì)議記錄，定期：

10、信息安全管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組安全管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄（如會(huì)議記錄/紀(jì)要，信息安全工作決策文檔等）

11、應(yīng)與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通合作（外聯(lián)單位聯(lián)系列表）

12、應(yīng)與供應(yīng)商、業(yè)界專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機(jī)制。

13、聘請(qǐng)信息安全專(zhuān)家作為常年的安全顧問(wèn)（具有安全顧問(wèn)名單或者聘請(qǐng)安全顧問(wèn)的證明文件、具有安全顧問(wèn)參與評(píng)審的文檔或記錄）

14、應(yīng)組織人員定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查（查看檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況）

15、應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢查（安全檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等方面、具有安全檢查表格，安全檢查報(bào)告，檢查結(jié)果通告記錄）

四、人員安全管理

1、何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)安全管理和技術(shù)人員的錄用工作（錄用過(guò)程）

2、應(yīng)對(duì)被錄用人的身份、背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核，技能考核文檔或記錄

3、應(yīng)與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議（協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容）

4、應(yīng)設(shè)定關(guān)鍵崗位，對(duì)從事關(guān)鍵崗位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協(xié)議。

5、應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限（離崗人員所有訪問(wèn)權(quán)限終止的記錄）

6、應(yīng)及時(shí)取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等（交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄）

7、人員離崗應(yīng)辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)后方可離開(kāi)（具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄，調(diào)離人員的簽字）

8、對(duì)各個(gè)崗位人員應(yīng)定期進(jìn)行安全技能考核；具有安全技能考核記錄，考核內(nèi)容要求包含安全知識(shí)、安全技能等。

9、對(duì)關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會(huì)關(guān)系等。

10、應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員（普通用戶、運(yùn)維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等）進(jìn)行安全教育、崗位技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。

11、應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，并按照計(jì)劃對(duì)各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)（安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，記錄應(yīng)與培訓(xùn)計(jì)劃一致）

12、外部人員進(jìn)入條件（對(duì)哪些重要區(qū)域的訪問(wèn)須提出書(shū)面申請(qǐng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)入），外部人員進(jìn)入的訪問(wèn)控制（由專(zhuān)人全程陪同或監(jiān)督等）

13、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的書(shū)面申請(qǐng)

14、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄（記錄描述了外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開(kāi)時(shí)間、訪問(wèn)區(qū)域、訪問(wèn)設(shè)備或信息及陪同人等）

五、系統(tǒng)建設(shè)管理

1、應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)（具有定級(jí)文檔，明確信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)）

2、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)/整改方案

3、應(yīng)授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)

4、應(yīng)具有系統(tǒng)的安全建設(shè)工作計(jì)劃（系統(tǒng)安全建設(shè)工作計(jì)劃中明確了近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)計(jì)劃）

5、應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件進(jìn)行論證和審定（配套文件的論證評(píng)審記錄或文檔）

6、應(yīng)對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件應(yīng)定期進(jìn)行調(diào)整和修訂

7、應(yīng)具有總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本

8、應(yīng)按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和使用系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品

9、安全產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷(xiāo)售許可等，應(yīng)使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品

10、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)

11、采購(gòu)產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名單

12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔）

13、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔，專(zhuān)人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊(cè)

14、對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)

15、應(yīng)具有程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄

16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)

17、軟件安裝之前應(yīng)檢測(cè)軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告），檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品

18、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

19、應(yīng)具有需求分析說(shuō)明書(shū)、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件操作手冊(cè)等開(kāi)發(fā)文檔

20、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制

21、應(yīng)具有工程實(shí)施過(guò)程應(yīng)按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告，工程實(shí)施方案

22、在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，應(yīng)委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測(cè)試（第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

23、應(yīng)具有工程測(cè)試驗(yàn)收方案（測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致）

24、應(yīng)具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

25、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作（具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)）

26、根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)（系統(tǒng)交付清單）

27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄

28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書(shū)）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。

29、應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作

30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開(kāi)發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容

31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)

32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書(shū)

11、采購(gòu)產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名單

12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔）

13、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔，專(zhuān)人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊(cè)

14、對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)

15、應(yīng)具有程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄

16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)

17、軟件安裝之前應(yīng)檢測(cè)軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告），檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品

18、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

19、應(yīng)具有需求分析說(shuō)明書(shū)、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件操作手冊(cè)等開(kāi)發(fā)文檔

20、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制

21、應(yīng)具有工程實(shí)施過(guò)程應(yīng)按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告，工程實(shí)施方案

22、在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，應(yīng)委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測(cè)試（第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

23、應(yīng)具有工程測(cè)試驗(yàn)收方案（測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致）

24、應(yīng)具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

25、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作（具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)）

26、根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)（系統(tǒng)交付清單）

27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄

28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書(shū)）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。

29、應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作

30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開(kāi)發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容

31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)

32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書(shū)

六、系統(tǒng)運(yùn)維管理

1、應(yīng)指定專(zhuān)人或部門(mén)對(duì)機(jī)房的基本設(shè)施（如空調(diào)、供配電設(shè)備等）進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)。

2、應(yīng)具有機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)記錄，空調(diào)、溫濕度控制等機(jī)房設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)的記錄

3、應(yīng)指定部門(mén)和人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全管理工作

4、應(yīng)對(duì)辦公環(huán)境保密性進(jìn)行管理（工作人員離開(kāi)座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)、桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件）

5、應(yīng)具有資產(chǎn)清單（覆蓋資產(chǎn)責(zé)任人、所屬級(jí)別、所處位置、所處部門(mén)等方面）

6、應(yīng)指定資產(chǎn)管理的責(zé)任部門(mén)或人員

7、應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)

8、介質(zhì)存放于何種環(huán)境中，應(yīng)對(duì)存放環(huán)境實(shí)施專(zhuān)人管理（介質(zhì)存放在安全的環(huán)境（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間））

9、應(yīng)具有介質(zhì)使用管理記錄，應(yīng)記錄介質(zhì)歸檔和使用等情況（介質(zhì)存放、使用管理記錄）

10、對(duì)介質(zhì)的物理傳輸過(guò)程應(yīng)要求選擇可靠傳輸人員、嚴(yán)格介質(zhì)的打包（如采用防拆包裝置）、選擇安全的物理傳輸途徑、雙方在場(chǎng)交付等環(huán)節(jié)的控制

11、應(yīng)對(duì)介質(zhì)的使用情況進(jìn)行登記管理，并定期盤(pán)點(diǎn)（介質(zhì)歸檔和查詢的記錄、存檔介質(zhì)定期盤(pán)點(diǎn)的記錄）

12、對(duì)送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)如何管理，銷(xiāo)毀前應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行凈化處理。（對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)是否進(jìn)行內(nèi)容加密并有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)保密性較高的介質(zhì)銷(xiāo)毀前是否有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）（送修記錄、帶出記錄、銷(xiāo)毀記錄）

13、應(yīng)對(duì)某些重要介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，異地存儲(chǔ)環(huán)境是否與本地環(huán)境相同（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間）

14、介質(zhì)上應(yīng)具有分類(lèi)的標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽

15、應(yīng)對(duì)各類(lèi)設(shè)施、設(shè)備指定專(zhuān)人或?qū)ｉT(mén)部門(mén)進(jìn)行定期維護(hù)。

16、應(yīng)具有設(shè)備操作手冊(cè)

17、應(yīng)對(duì)帶離機(jī)房的信息處理設(shè)備經(jīng)過(guò)審批流程，由何人審批（審批記錄）

18、應(yīng)監(jiān)控主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行狀況等

19、應(yīng)有相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)或技術(shù)措施能夠?qū)νㄐ啪€路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警

20、應(yīng)具有日常運(yùn)維的監(jiān)控日志記錄和運(yùn)維交接日志記錄

21、應(yīng)定期對(duì)監(jiān)控記錄進(jìn)行分析、評(píng)審

22、應(yīng)具有異?，F(xiàn)象的現(xiàn)場(chǎng)處理記錄和事后相關(guān)的分析報(bào)告

23、應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理

24、應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全管理工作

25、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行過(guò)升級(jí)，更新前應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的重要文件是否進(jìn)行備份（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)維維護(hù)工作記錄）

26、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行過(guò)漏洞掃描，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)。

27、對(duì)設(shè)備的安全配置應(yīng)遵循最小服務(wù)原則，應(yīng)對(duì)配置文件進(jìn)行備份（具有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置數(shù)據(jù)的離線備份）

28、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的外聯(lián)種類(lèi)（互聯(lián)網(wǎng)、合作伙伴企業(yè)網(wǎng)、上級(jí)部門(mén)網(wǎng)絡(luò)等）應(yīng)都得到授權(quán)與批準(zhǔn)，由何人/何部門(mén)批準(zhǔn)。應(yīng)定期檢查違規(guī)聯(lián)網(wǎng)的行為。

29、對(duì)便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入應(yīng)進(jìn)行限制管理

30、應(yīng)具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)外聯(lián)的授權(quán)批準(zhǔn)書(shū)，應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為（如撥號(hào)上網(wǎng)等）的檢查手段和工具。

31、在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁程序前應(yīng)經(jīng)過(guò)測(cè)試，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份。

32、應(yīng)有補(bǔ)丁測(cè)試記錄和系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝操作記錄

33、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員用戶進(jìn)行分類(lèi)（比如：劃分不同的管理角色，系統(tǒng)管理權(quán)限與安全審計(jì)權(quán)限分離等）

34、審計(jì)員應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)審計(jì)日志進(jìn)行分析（有定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)的分析報(bào)告）

35、應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行基本惡意代碼防范意識(shí)的教育，如告知應(yīng)及時(shí)升級(jí)軟件版本（對(duì)員工的惡意代碼防范教育的相關(guān)培訓(xùn)文檔）

36、應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)，并保存記錄。

37、應(yīng)具有對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)的記錄

38、應(yīng)對(duì)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況進(jìn)行記錄（代碼庫(kù)的升級(jí)記錄），對(duì)各類(lèi)防病毒產(chǎn)品上截獲的惡意代碼是否進(jìn)行分析并匯總上報(bào)。是否出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模的病毒事件，如何處理

39、應(yīng)具有惡意代碼檢測(cè)記錄、惡意代碼庫(kù)升級(jí)記錄和分析報(bào)告 40、應(yīng)具有變更方案評(píng)審記錄和變更過(guò)程記錄文檔。

41、重要系統(tǒng)的變更申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)具有主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)

42、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員和網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)識(shí)別需定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)（備份文件記錄）

43、應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性

44、應(yīng)有系統(tǒng)運(yùn)維過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件對(duì)應(yīng)的報(bào)告或相關(guān)文檔

45、應(yīng)對(duì)安全事件記錄分析文檔

46、應(yīng)具有不同事件的應(yīng)急預(yù)案

47、應(yīng)具有應(yīng)急響應(yīng)小組，應(yīng)具備應(yīng)急設(shè)備并能正常工作，應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行所需資金應(yīng)做過(guò)預(yù)算并能夠落實(shí)。

48、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)（應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄）

49、應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練（應(yīng)急預(yù)案演練記錄）50、應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案定期進(jìn)行審查并更新

51、應(yīng)具有更新的應(yīng)急預(yù)案記錄、應(yīng)急預(yù)案審查記錄。