第一篇：龍山路支行2009年度安全保衛(wèi)內(nèi)控工作目標(biāo)及工作計(jì)劃
龍山路支行2009年度安全保衛(wèi)內(nèi)控工作目標(biāo)及工作計(jì)劃 為了進(jìn)一步加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，確保安全保衛(wèi)工作有條不紊地開(kāi)展，杜絕各類(lèi)責(zé)任事故的發(fā)生，特制定如下工作目標(biāo)及工作計(jì)劃。
工作目標(biāo)：
一、確保全年度無(wú)安全責(zé)任事故發(fā)生；
二、確保內(nèi)控建設(shè)達(dá)二類(lèi)行標(biāo)準(zhǔn)，力爭(zhēng)達(dá)一類(lèi)行標(biāo)準(zhǔn)；
三、物防能力有明顯增強(qiáng)，技防能力有顯著提高。工作計(jì)劃： 一季度工作重點(diǎn)
一、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)：龍山路支行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組成員、用戶管理員、計(jì)財(cái)部綜合報(bào)告員、營(yíng)業(yè)室網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員、會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)副主管、專(zhuān)職授權(quán)員、柜員、客戶經(jīng)理等參加。
二、兩節(jié)安全大檢查。對(duì)照公安部GA-38標(biāo)準(zhǔn)，就安全學(xué)習(xí)教育、規(guī)章制度建立和執(zhí)行、技防設(shè)施、防暴預(yù)案演練等工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。
三、參加市分行組織召開(kāi)安全保衛(wèi)工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，總結(jié)2008年保衛(wèi)工作成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，部署2009年總體工作。二月初完成。
四、簽訂安全保衛(wèi)工作責(zé)任書(shū)。自行長(zhǎng)到基層員工，要求層層簽訂，責(zé)任到崗、到人，不留空檔。三月初完成。
五、制定《安全防范教育計(jì)劃》?！栋踩婪督逃?jì)劃》于三月中旬上報(bào)市分行保衛(wèi)部。
六、開(kāi)展防暴預(yù)案演練。以文字處理形式報(bào)市分行保衛(wèi)部同意后方可實(shí)施，演練情況上報(bào)市分行。
七、做好安全保衛(wèi)和“反洗錢(qián)”工作宣傳報(bào)道。重點(diǎn)報(bào)道重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作、典型事跡、好的做法和經(jīng)驗(yàn)。支行必須在元月份開(kāi)始，結(jié)合新春優(yōu)質(zhì)服務(wù)宣傳開(kāi)展反洗錢(qián)業(yè)務(wù)宣傳活動(dòng)，按照《反洗錢(qián)法》有關(guān)精神，留存相關(guān)宣傳資料和數(shù)碼圖片作為宣傳檔案（人民銀行反洗錢(qián)檢查必查，反洗錢(qián)宣傳資料同時(shí)報(bào)送市行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
八、做好安全保衛(wèi)常規(guī)檢查。二季度工作重點(diǎn)
一、按照上級(jí)行和人民銀行要求，督促有關(guān)人員參加市分行“反洗錢(qián)”業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要求對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員培訓(xùn)面達(dá)到100%。重點(diǎn)是大額可疑交易的判別和上報(bào)、崗位職責(zé)和處罰條例。四月初完成。
二、簽訂《反洗錢(qián)崗位責(zé)任書(shū)》。反洗錢(qián)辦公室主任與分管行長(zhǎng)簽訂；其余反洗錢(qián)崗位人員均與反洗錢(qián)辦公室主任簽訂。四月初完成（可以提前簽訂）。責(zé)任書(shū)的內(nèi)容：按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶分行反洗錢(qián)實(shí)施細(xì)則》中的崗位責(zé)任條款。
三、參加市分行組織的安全保衛(wèi)工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，自找差距，促進(jìn)工作。
四、召開(kāi)安全角勢(shì)分析會(huì)。相關(guān)部室分析自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患，磋商防范措施，布置下一步工作。
五、開(kāi)展防暴預(yù)案演練。以文字形式報(bào)市行保衛(wèi)部同意后方可恥下場(chǎng)實(shí)施，演練結(jié)果情況上報(bào)市分行。
六、做好安全保衛(wèi)常規(guī)檢查。
七、做好安全教育工作，基層網(wǎng)點(diǎn)每月學(xué)習(xí)不少于一次。三季度工作重點(diǎn)：
一、參加市分行召開(kāi)的安全保衛(wèi)工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，自找差距，促進(jìn)工作。同時(shí)總結(jié)上半年安全保衛(wèi)工作，分析形勢(shì)，部署下半年安全保衛(wèi)工作。
二、召開(kāi)安全角勢(shì)分析會(huì)。相關(guān)部室分析自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患，磋商防范措施，布置下一步工作。
三、開(kāi)展防暴預(yù)案演練。
四、做好安全保衛(wèi)工作宣傳報(bào)道。重點(diǎn)報(bào)道重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作、典型事跡、好的做法和經(jīng)驗(yàn)。
五、做好安全保衛(wèi)常規(guī)檢查。四季度工作重點(diǎn)：
一、組織開(kāi)展反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。十月份完成。
二、成立安全評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，制定安全評(píng)估計(jì)劃和實(shí)施方案，按照GA-38標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別，就安全防護(hù)設(shè)施未成標(biāo)情況進(jìn)行整改。十月份完成。
三、參加市分保衛(wèi)干部和反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，就前期安全保衛(wèi)和反洗錢(qián)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析、整改，對(duì)新精神、新政策進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)。十一月完成。
四、按照人民銀行和上級(jí)行的要求，開(kāi)展反洗錢(qián)業(yè)務(wù)宣傳，十王月完成。
五、部署和開(kāi)展元旦和春節(jié)期間安全大檢查，十二月份，要求自查面達(dá)到100%。
六、做好安全保衛(wèi)常規(guī)檢查。龍山路支行
龍山路支行2009年度會(huì)計(jì)工作內(nèi)控目標(biāo)和實(shí)施方案
我行計(jì)財(cái)工作以會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理為中心，以提高會(huì)計(jì)核算質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)會(huì)計(jì)規(guī)范化達(dá)標(biāo)升級(jí)工作為目標(biāo)。主要工作目標(biāo)和措施。
一、強(qiáng)化激勵(lì)和約束機(jī)制，深化分配機(jī)制改革，全面實(shí)行績(jī)效掛鉤考核。以綜合業(yè)務(wù)目標(biāo)管理為主線，進(jìn)一步加大績(jī)效掛鉤考核力度，完善工資費(fèi)用等財(cái)務(wù)資源配置。堅(jiān)持和完善績(jī)效掛鉤、多勞多得、少勞少得的分配辦法，徹底打破收入分配上的的平均主義和大鍋飯，按照效率優(yōu)先原則切實(shí)調(diào)整優(yōu)貨收入分配結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮收入分配的杠桿和激勵(lì)作用，做到全部產(chǎn)品都明碼標(biāo)價(jià)，計(jì)價(jià)考核，調(diào)動(dòng)全員工作積極性。同時(shí)將基數(shù)工資部分與崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量和內(nèi)控指標(biāo)掛鉤，獎(jiǎng)勤罰懶，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。促進(jìn)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和內(nèi)控管理水平的提高，實(shí)現(xiàn)發(fā)展、質(zhì)量、效率、效益和內(nèi)控等各項(xiàng)指標(biāo)的全面發(fā)展。
二、建立健全各項(xiàng)制度，并狠抓落實(shí)。按照內(nèi)控制度的要求，通過(guò)對(duì)不同崗位、不同業(yè)務(wù)種類(lèi)進(jìn)行認(rèn)真分析，重新制定和細(xì)化崗位職責(zé)，實(shí)施崗位輪換，嚴(yán)格操作流程，制定了錢(qián)箱、現(xiàn)金和重空管理辦法，會(huì)計(jì)差錯(cuò)和對(duì)賬考核辦法、營(yíng)業(yè)室安全管理規(guī)定等制度辦法。同時(shí)，對(duì)照相關(guān)制度規(guī)定，開(kāi)展經(jīng)常性的檢查，對(duì)違規(guī)人員預(yù)以處罰，促進(jìn)制度的真正落實(shí)。
三、加強(qiáng)現(xiàn)金管理，壓縮非盈利資金占用。嚴(yán)格庫(kù)存現(xiàn)額管理，對(duì)柜員箱存及庫(kù)存現(xiàn)金制定嚴(yán)格的掛鉤考核辦法。
四、加強(qiáng)內(nèi)控管理，防范操作性風(fēng)險(xiǎn)，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)范經(jīng)營(yíng)。通過(guò)加強(qiáng)崗位自律、授權(quán)管理、審核監(jiān)督和上級(jí)行主管部門(mén)自律監(jiān)管檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處罰整改，促進(jìn)會(huì)計(jì)人員合規(guī)操作意識(shí)的增強(qiáng)，為全行內(nèi)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。緊持每周例會(huì)制度，以會(huì)代訓(xùn)，同時(shí)積極組織各項(xiàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鼓勵(lì)員工崗位自學(xué)，開(kāi)展崗位練兵，提高員工的業(yè)務(wù)知識(shí)和技。
六、認(rèn)真做好反洗錢(qián)工作。按照人民銀行和上級(jí)行的標(biāo)，加強(qiáng)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)上報(bào)大額和可疑交易報(bào)告，做好客戶盡職調(diào)查工作，加強(qiáng)開(kāi)銷(xiāo)戶管理工作。
七、加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理。按照會(huì)計(jì)檔案規(guī)范化管理要求，對(duì)近年來(lái)的會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行清理、歸檔、制冊(cè)，進(jìn)一步明確檔案管理人員的職責(zé)，并進(jìn)行考核，力求檔案管理規(guī)范化。
八、加強(qiáng)柜面管理，提高服務(wù)質(zhì)量，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)柜面業(yè)務(wù)流程進(jìn)行整合。
龍山路支行客戶部?jī)?nèi)控目標(biāo)及工作計(jì)劃
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高內(nèi)控質(zhì)量，真正將“加快有效發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制首要責(zé)任”的經(jīng)營(yíng)理念落到實(shí)處，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶分行內(nèi)控管理考核辦法（試行）》，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際，制定了相應(yīng)的內(nèi)控目標(biāo)和措施。
一、總體目標(biāo)：
按照建立現(xiàn)代商業(yè)銀行的目標(biāo)要求，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，初部形成合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化，努力實(shí)現(xiàn)全年無(wú)重大責(zé)任性事故、無(wú)重大經(jīng)濟(jì)案件、無(wú)責(zé)任性刑事案件，確?？毓芾砩弦粋€(gè)新臺(tái)階。
二、具本目標(biāo)：
1、信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控目標(biāo)：
（1）防范虛假汽車(chē)貸款、住房按揭、搟押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款，違規(guī)辦理個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性貸款、違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)、利用客戶虎假資料挪用信貸資金等突出違規(guī)違紀(jì)違法行為；
（2）防范上級(jí)行審批信貸業(yè)務(wù)限制性條款不落實(shí)的違規(guī)行為；（3）確保抵押擔(dān)保有效性；
（4）防范“信貸三化三無(wú)一退出”等重大信貸制度操作不落實(shí)的行為。
2、公司業(yè)務(wù)內(nèi)控目標(biāo)：
做到常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)象為我行擬進(jìn)一步鞏固關(guān)系、擴(kuò)大合作的客戶以及具備一定發(fā)展?jié)摿?、我行擬拓展的客戶。
3、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控目標(biāo)；
做到保險(xiǎn)代理手續(xù)費(fèi)無(wú)以現(xiàn)金方式結(jié)算。
4、個(gè)人業(yè)務(wù)內(nèi)控目標(biāo)：
（1）做到對(duì)省分行風(fēng)險(xiǎn)警及時(shí)予以回復(fù)，及時(shí)采取措施；（2）做到個(gè)人貸款檔案資料填寫(xiě)規(guī)范。
5、電子銀行及銀行卡業(yè)務(wù)內(nèi)控目標(biāo)：
（1）做到信用卡申請(qǐng)資料真實(shí)，申請(qǐng)人簽字為本人簽名；（2）做到電子銀行業(yè)務(wù)的傳遞按規(guī)定進(jìn)行。
三、內(nèi)控措施：
1、根據(jù)地各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展有針對(duì)性的學(xué)習(xí)在深入學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》等普遍性文件的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于規(guī)范信貸決策行為的若干規(guī)定》，《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安徽省分行信貸風(fēng)險(xiǎn)每日預(yù)警操作規(guī)程》等規(guī)章、制度。
2、堅(jiān)決糾正單純以完成各項(xiàng)考核指標(biāo)和市場(chǎng)分額為考核標(biāo)準(zhǔn)的做法，杜絕以發(fā)展業(yè)務(wù)和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為借口、忽視風(fēng)險(xiǎn)防控。
3、采取客戶經(jīng)理例會(huì)的形式各項(xiàng)檢查發(fā)展的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，舉一反三，落實(shí)到人。
4、對(duì)整改的問(wèn)題后續(xù)跟蹤。
5、與專(zhuān)項(xiàng)考核掛鉤。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶分行龍山路支行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理獎(jiǎng)懲辦法 為切實(shí)加大內(nèi)部控制力度，牢固樹(shù)立“業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”和“管理求生存、管理出效益、管理促發(fā)展”的理念，規(guī)避各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)快遞健康有效發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我行內(nèi)控評(píng)價(jià)“確保一類(lèi)行、爭(zhēng)取達(dá)到三鐵示范單位”的目標(biāo)，在我行進(jìn)一步形成“依法合規(guī)受獎(jiǎng)、違法違規(guī)受罰”的思想認(rèn)識(shí)，依據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶分行內(nèi)控管理考核辦法》討論稿，結(jié)合市分行有關(guān)管理辦法，特制定本辦法。
一、內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)狀況方面的獎(jiǎng)懲
1、力爭(zhēng)保持一類(lèi)行，達(dá)到一類(lèi)行按市行獎(jiǎng)勵(lì)的工資計(jì)劃按比例兌現(xiàn)，即：支行領(lǐng)導(dǎo)班子4：部門(mén)經(jīng)理事長(zhǎng)：內(nèi)控工作突出人員2：一般員工作進(jìn)行分別獎(jiǎng)勵(lì)。
確保二類(lèi)行，達(dá)到二類(lèi)行不獎(jiǎng)不罰。
3、不能保證二類(lèi)行：因個(gè)人工作態(tài)度或執(zhí)行制度不力造成單項(xiàng)扣分而影綜合得分，（1）取消個(gè)人評(píng)先表彰資格，不得搞拔；（2）績(jī)效工資下浮10%；（3）并對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行行政處罰。
4、雖未達(dá)到一類(lèi)行，但信貸、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)子系統(tǒng)評(píng)價(jià)成績(jī)突出的，個(gè)人綜合得分達(dá)一類(lèi)行得分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人和個(gè)人分別獎(jiǎng)勵(lì)500元。
5、對(duì)單個(gè)評(píng)價(jià)二級(jí)以下的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行待崗處理，對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)并罰款500元。
6、每年根據(jù)工作態(tài)度、服務(wù)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面進(jìn)行綜合考核，選一名優(yōu)秀員工，獎(jiǎng)勵(lì)500元。
二、對(duì)問(wèn)題整改情況方面的處罰
1、對(duì)初次檢查發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)整改的可免予受罰；對(duì)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤深刻、主動(dòng)整改問(wèn)題的，可從輕或減輕處罰。
2、對(duì)屢查屢犯的問(wèn)題，按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，從重或加重對(duì)責(zé)任人的處罰對(duì)嚴(yán)重影響全局性評(píng)價(jià)的同類(lèi)問(wèn)題第二次再犯的，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行戒免談話；第三次再犯的，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行下崗處理，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行免職處理。
三、本辦法由安慶分行龍山路支行負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。
四、本辦法自2009年施行。龍山路支行兼職監(jiān)管人員名單及職責(zé)
兼職監(jiān)管人員名單：周煒（信貸）、陳艾芳（計(jì)財(cái)）、程錦（綜合辦）
信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查工作職責(zé)
為認(rèn)真做好內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)問(wèn)題整改工作，規(guī)范信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理行為，夯實(shí)信貸管理基礎(chǔ)，提升全行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理水平。特制定監(jiān)管人員職責(zé)；
一、認(rèn)真梳理問(wèn)題，明確整改目標(biāo)。各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐一認(rèn)真梳理，形成問(wèn)題臺(tái)帳，一是將信貸管理專(zhuān)項(xiàng)治理檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題形成整改臺(tái)帳，被查單位逐筆逐條進(jìn)行整改；二是對(duì)近年來(lái)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)問(wèn)題按照未整改到位、無(wú)法整改到位和部分整到位幾種類(lèi)型，梳理出典型問(wèn)題臺(tái)帳，進(jìn)一步落實(shí)整改。整改臺(tái)帳的基礎(chǔ)上，認(rèn)真得查各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，準(zhǔn)確找出信貸管理薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)差，提高各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
二、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。制定整改方案，指定部門(mén)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí)整改。原則上，則客戶部負(fù)責(zé)將需要整改的問(wèn)題下發(fā)到客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)本級(jí)行整改情況匯總；信貸前臺(tái)部門(mén)、法規(guī)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理崗負(fù)責(zé)落實(shí)本級(jí)行、本專(zhuān)業(yè)問(wèn)題整改，督促客戶經(jīng)理整改涉及本專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題，保證整改工作按時(shí)按質(zhì)完成。
三、落實(shí)整改要求，督促整改到位。一是要對(duì)整改問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，認(rèn)真查找原因，采取切實(shí)有效的措施，整改到位，避免反復(fù)。二是要規(guī)范整改記錄，認(rèn)真填報(bào)整改臺(tái)帳。已經(jīng)整改完畢的事項(xiàng)寫(xiě)明具體措施，有成效的要寫(xiě)清成果；能整改但短期內(nèi)不能結(jié)束的要逐項(xiàng)說(shuō)明具體措施及預(yù)計(jì)完成時(shí)間；應(yīng)該整改但整改難度較大的事項(xiàng)要逐項(xiàng)說(shuō)明原因；檢查結(jié)論與事實(shí)有出入的可詳細(xì)說(shuō)明情況，但檢查組對(duì)被檢查單位的情況說(shuō)明不予采納的不在此例；一個(gè)事項(xiàng)包含幾個(gè)問(wèn)題、屬于不同的整改完成情況的，要在整改結(jié)果或未整改原因欄分類(lèi)說(shuō)明；涉及到內(nèi)、外部單位要寫(xiě)全稱(chēng)。三是處理到位。要求根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事實(shí)，明確責(zé)任，按照處理程序進(jìn)行責(zé)任處理，特別是涉及違規(guī)且未能整改到位的問(wèn)題，一定要嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人責(zé)任，決不姑息遷就。責(zé)任人已經(jīng)因其他問(wèn)題受到處理的，注明受到處理的原因及文號(hào)。四是要充分利用檢查整改成果，深入分析信貸管理存在問(wèn)題的原因、查找管理不足和操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，開(kāi)展整章建制，加強(qiáng)信貸制度執(zhí)行力建設(shè)，增強(qiáng)全行信貸經(jīng)營(yíng)合規(guī)性。
農(nóng)行龍山路支行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理崗位職責(zé)
要切實(shí)提高“內(nèi)控優(yōu)先”的經(jīng)營(yíng)理念認(rèn)識(shí)，正確處理內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，為認(rèn)真做好內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)題整改工作，深入查找內(nèi)控管理中的不足和差距，有針對(duì)性地完善內(nèi)控機(jī)制，改進(jìn)內(nèi)控措施，加強(qiáng)內(nèi)部管理，切實(shí)提高內(nèi)控水平。
一、認(rèn)真梳理問(wèn)題，明確整改目標(biāo)。各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐一認(rèn)真梳理，形成問(wèn)題臺(tái)帳，一是將會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)治理檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題形成整改臺(tái)帳，逐筆逐條進(jìn)行整改；二是針對(duì)近年來(lái)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)題按照未整改到位、無(wú)法整改到位于和部分整改到位幾種類(lèi)型，梳理出典型問(wèn)題臺(tái)帳，進(jìn)一步落實(shí)整改。整改臺(tái)的基礎(chǔ)上，找出業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)差，提高會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
二、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。制定整改方案，指定部門(mén)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí)整改。原則上，由計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)將需要整改的問(wèn)題下發(fā)到營(yíng)業(yè)中心會(huì)計(jì)主管，特別加強(qiáng)對(duì)印章、安全論證卡、現(xiàn)金箱、現(xiàn)金庫(kù)房、重要空白憑證等實(shí)物的整改力度，負(fù)責(zé)本級(jí)行整改情況匯總和問(wèn)題整改的，督促會(huì)計(jì)主管整改涉及本專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題，保證整改工作按時(shí)按質(zhì)完成。
三、落實(shí)整改要求，督促整改到位。一是要對(duì)整改問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，認(rèn)真查找原因，采取切實(shí)有效的措施，整改到位，避免反復(fù)。二是要規(guī)范整改記錄，認(rèn)真填報(bào)整改臺(tái)帳。已經(jīng)整改完畢的事項(xiàng)寫(xiě)明具體措施，有成效的要寫(xiě)清成果；能整改但短期內(nèi)不能結(jié)束的要逐項(xiàng)說(shuō)明具體措施及預(yù)計(jì)完成時(shí)間，三是處理到位。要求根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事實(shí)，明確責(zé)任，按照處理程序進(jìn)行責(zé)任處理，特別是涉及違規(guī)且未能整改到位的問(wèn)題，一定要嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人責(zé)任，決不姑息遷就。責(zé)任人已經(jīng)因其他問(wèn)題受到處理的，注明受到處理的原因及文號(hào)。四是要充分利用檢查整改成果，深入分析會(huì)計(jì)管理存在問(wèn)題的原因、查找管理不足和操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，開(kāi)展整章建制，加強(qiáng)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行力建設(shè)，增強(qiáng)全行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
綜合管理崗內(nèi)控監(jiān)管職責(zé) 監(jiān)管事項(xiàng)：安全保衛(wèi)、反洗錢(qián)、科技（綜合辦）；重要崗位輪換及強(qiáng)制休假（計(jì)財(cái)部）
職責(zé)：
1、監(jiān)管組織開(kāi)展安全保衛(wèi)、反洗錢(qián)學(xué)習(xí)及宣傳活動(dòng)情況；
2、監(jiān)管按規(guī)定要求組織對(duì)營(yíng)業(yè)室的安全檢查情況；
3、監(jiān)管計(jì)財(cái)部做好重要崗位輪換及強(qiáng)制休假安排情況；
4、監(jiān)管每季開(kāi)展一次防暴演練活動(dòng)情況；
5、對(duì)各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐一認(rèn)真梳理，形成問(wèn)題臺(tái)帳，制定整改方案，指定部門(mén)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí)整改。
6、其他需要監(jiān)管事項(xiàng)。
龍山路支行內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)議事規(guī)則
為便于內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)實(shí)現(xiàn)決策的民主化、科學(xué)化，確保決策有依據(jù)、執(zhí)行有力度，使議事有章可循，根據(jù)我行情況，特制定如下規(guī)則；
1、內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議采取定期和不定期方式召開(kāi)。
2、內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議由主任或副主任主持，委員參加。主持人可根據(jù)需要確定有關(guān)人員列席。由專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄。
3、內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議主要研究議定下列事項(xiàng)：傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)行有關(guān)內(nèi)控建設(shè)方面的指標(biāo)和重要會(huì)議精神；內(nèi)控建設(shè)方針、政策的貫徹落實(shí)和工作部署、檢查、總結(jié)；重要規(guī)章制度、辦法的制定和修改；聽(tīng)到各專(zhuān)業(yè)部門(mén)有關(guān)內(nèi)控重要情況的匯報(bào)，研究有關(guān)工作；需內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議研究決定的其他事項(xiàng)。
4、內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議要求：會(huì)前對(duì)研究議定事項(xiàng)要精心準(zhǔn)備；匯報(bào)工作要簡(jiǎn)明扼要，抓住重點(diǎn)；研究問(wèn)題要發(fā)揚(yáng)民主，集思廣溢；布置工作要明確職責(zé)，落實(shí)到人。參會(huì)部門(mén)要增強(qiáng)相互協(xié)調(diào)和配合觀念，防止推諉貽誤工作。
5、內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)會(huì)議后要狠抓會(huì)議決議事項(xiàng)的貫徹落實(shí)。內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)督辦，并將督辦結(jié)果上報(bào)主任或副主任。
龍山路支行2009年度領(lǐng)導(dǎo)分工
劉建國(guó)：行長(zhǎng)，負(fù)責(zé)全面工作；分管人事、監(jiān)察、黨、團(tuán)、工會(huì)及辦公室行政事務(wù)工作。
李滿旺：副行長(zhǎng)，協(xié)助行長(zhǎng)工作；分管計(jì)劃財(cái)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、科技、電子銀行及銀行卡業(yè)務(wù)、安全保衛(wèi)及反洗錢(qián)工作。
農(nóng)行龍山路支行職能部門(mén)設(shè)置及各自職能 我行共設(shè)三個(gè)部門(mén)，即客戶部、計(jì)財(cái)部、辦公室。
一、客戶部的基本職能
負(fù)責(zé)轄區(qū)客戶拓展，負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)的貸前調(diào)查和貸后管理，負(fù)責(zé)銀行中間業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)，負(fù)責(zé)組織各類(lèi)存款。根據(jù)市分行行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定對(duì)公司、機(jī)構(gòu)、個(gè)人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和年度計(jì)劃，實(shí)施綜合績(jī)效考核工作；貫徹執(zhí)行總、分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)范和實(shí)施細(xì)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防落和內(nèi)控管理；負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)的貸前調(diào)查和貸后管理；對(duì)本行負(fù)債、資產(chǎn)、中間業(yè)務(wù)組織營(yíng)銷(xiāo)，具體制定客戶營(yíng)銷(xiāo)方案，進(jìn)行客戶的營(yíng)銷(xiāo)、維護(hù)和管理，并配合上級(jí)行開(kāi)展聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)；對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債和中間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析；開(kāi)展金融產(chǎn)品、服務(wù)的品牌宣傳、市場(chǎng)推廣工作；收集市場(chǎng)信息和客戶需求，提出產(chǎn)品研發(fā)建議并配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)和測(cè)試；實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)及自助設(shè)備管理；采集、整理、分析客戶信息，協(xié)助建設(shè)、維護(hù)客戶關(guān)系管理系統(tǒng)。對(duì)有國(guó)際業(yè)務(wù)的支行，具體辦理各類(lèi)國(guó)際業(yè)務(wù)、國(guó)際收支申報(bào)，處理日常外匯會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
二、計(jì)財(cái)部的基本職能
負(fù)責(zé)制定和落實(shí)各種崗位責(zé)任制和考核辦法，并進(jìn)行考核辦法，并進(jìn)行考核實(shí)施，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和處理各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，負(fù)責(zé)二級(jí)分行會(huì)計(jì)部門(mén)和人事部分安排的各項(xiàng)工作。對(duì)營(yíng)業(yè)中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行督查和指導(dǎo)。根據(jù)上級(jí)行及本行規(guī)劃，制定年度工作計(jì)劃并實(shí)施；貫徹落實(shí)各項(xiàng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、運(yùn)行等規(guī)章制度及操作流程；根據(jù)全行年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作重點(diǎn)，編報(bào)、分解、落實(shí)本行財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資本預(yù)算計(jì)劃，并監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告、考核執(zhí)行情況；執(zhí)行人民銀行和上級(jí)行利率政策、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)、定價(jià)政策；管理本行資金頭寸，監(jiān)測(cè)資金營(yíng)運(yùn)情況；組織開(kāi)展本行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算、清算工作，承擔(dān)報(bào)送財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表職責(zé)；對(duì)本行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、監(jiān)測(cè)、分析；實(shí)施營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜面業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)操作規(guī)范化管理；制定營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理規(guī)范化目標(biāo)，并組織實(shí)施；實(shí)施會(huì)計(jì)檔案集中管理，承擔(dān)現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證、重要空白憑證等管理；開(kāi)展本外幣反假工作，協(xié)助開(kāi)展本外幣反洗錢(qián)的信息報(bào)送；管理本行支付結(jié)算業(yè)務(wù)，防范支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。
三、辦公室的基本職能
制定全行年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；組織辦公和會(huì)議，起草綜合性文件、材料，編制行務(wù)信息，開(kāi)展宣傳工作；負(fù)責(zé)各種文件、材料的收、發(fā)、印、保管工作；開(kāi)展督辦、信訪、機(jī)要、保密、印章、檔案的管理；開(kāi)展員工管理及績(jī)效、薪酬、培訓(xùn)等人力資源管理；承擔(dān)紀(jì)檢監(jiān)察、案件防范、安全保衛(wèi)和治安消防工作；組織開(kāi)展黨建、共青團(tuán)工作；承擔(dān)工會(huì)職責(zé)；實(shí)施固定資產(chǎn)管理、物業(yè)管理，提供后勤服務(wù)保障、負(fù)責(zé)各種工作安排，做好有關(guān)會(huì)務(wù)的組織工作，嚴(yán)管公共財(cái)產(chǎn)，加強(qiáng)汽車(chē)的管理與調(diào)度，負(fù)責(zé)本行的安全保衛(wèi)工作和考勤紀(jì)工作。
辦公室工作分工
為落實(shí)責(zé)任，提高辦公室工作效率，促進(jìn)支行各項(xiàng)工作穩(wěn)步快速發(fā)展，特對(duì)辦公室工作進(jìn)行如下分工：
一、程錦（主任）：
在支行黨支部、行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)支行的年度性及階段性工作計(jì)劃、目標(biāo)進(jìn)行督促落實(shí)；對(duì)支行跨部門(mén)工作進(jìn)行必要協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)支行安全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作；負(fù)責(zé)支行后勤管理工作；兼職科技工作；負(fù)責(zé)支行監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)支行黨、團(tuán)、工會(huì)工作；負(fù)責(zé)支行后勤保障工作；落實(shí)支行領(lǐng)導(dǎo)交辦的基他事項(xiàng)。
二、王進(jìn)生（正股級(jí)）：
負(fù)責(zé)支行辦公室文件收發(fā)及檔案管理工作；協(xié)助辦公室主任負(fù)責(zé)支行固定資產(chǎn)管理工作；負(fù)責(zé)支行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證、機(jī)構(gòu)代碼證等各種證件的年檢、換證工作；協(xié)助辦公室主任管理支行水、電、線路等后勤保障設(shè)施；負(fù)責(zé)支行辦公室其他需辦事項(xiàng)。
辦公室主任職責(zé)
一、工作任務(wù)：
1、主持本室全面工作，管理教育本室行員履行職責(zé)，保障行領(lǐng)導(dǎo)、職能部能辦公，積極完成上級(jí)行賦予的各項(xiàng)任務(wù)。
2、組織起草、審核本行年（季）度工作計(jì)劃、總結(jié)領(lǐng)導(dǎo)講話等重要材料，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，呈報(bào)行長(zhǎng)簽發(fā)；制定本室年（季）度工作計(jì)劃、目標(biāo)并實(shí)施。
3、協(xié)助行領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)各部室、檢查有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行情況，參加行長(zhǎng)辦公會(huì)議，了解工作進(jìn)度和業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，督辦領(lǐng)導(dǎo)指示、決定的工作事項(xiàng)的落實(shí)情況，并及時(shí)反饋；對(duì)上級(jí)來(lái)文及材料提出批辦意見(jiàn)。
4、負(fù)責(zé)組織籌備行務(wù)會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、職工大會(huì)等會(huì)議的會(huì)務(wù)工作。
5、根據(jù)年度宣傳工作計(jì)劃，組織對(duì)外宣傳工作計(jì)劃，審核支行、文件、簡(jiǎn)報(bào)、外宣稿件等信息資料。
6、負(fù)責(zé)支行安全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作。
7、負(fù)責(zé)支行后勤管理工作。
8、兼職科技工作。
9、負(fù)責(zé)支行監(jiān)察工作。
10、負(fù)責(zé)支行黨、團(tuán)、工會(huì)工作。
11、負(fù)責(zé)支行后勤保障工作。
12、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
二、工作標(biāo)準(zhǔn)
1、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家方針、政策和行業(yè)規(guī)章制度，當(dāng)好行長(zhǎng)參謀助手；
2、承辦業(yè)務(wù)符合政策實(shí)際，做到：客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)、廉潔、高效；
3、機(jī)關(guān)工作運(yùn)轉(zhuǎn)正常，督辦、協(xié)調(diào)認(rèn)真、得力；
4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作及時(shí)、準(zhǔn)確。檔案管理及通訊收發(fā)職責(zé)
本職們?cè)谵k公室主任領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。
一、工作任務(wù)：
1、收、發(fā)、傳遞、收回、保管各類(lèi)文件
2、按照黨和國(guó)家不同時(shí)期對(duì)檔案管理的規(guī)定，負(fù)責(zé)本行檔案管理制度的修改和制定工作；編制文件材料收集范圍和歸檔計(jì)劃，報(bào)上級(jí)審定后，督促指導(dǎo)各部室兼職檔案員做好文件材料的形成、積累、整理工作，按歸檔要求立卷；
3、集中統(tǒng)一管理本行工作活動(dòng)中直接形成的各門(mén)類(lèi)和載體的檔案，制定檔案鑒定工作計(jì)劃，交主任審閱后，報(bào)分管副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)審批，會(huì)同有關(guān)部室對(duì)需要鑒定的檔案提出初步意見(jiàn)；填寫(xiě)銷(xiāo)毀清冊(cè)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)上級(jí)備案；對(duì)保管期限和密級(jí)有變化的檔案，重新編制有關(guān)目錄。
4、負(fù)責(zé)檔案庫(kù)房的“八防”工作及破損檔案的修復(fù)補(bǔ)救工作。負(fù)責(zé)文書(shū)檔案的分類(lèi)、編目、裝訂、統(tǒng)計(jì)及編寫(xiě)柜架、層次號(hào)，按劃分類(lèi)目排放各類(lèi)檔案，并編制必要的檢索工作，做好檔案資料的接收、登記、保管、借閱等工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
二、工作標(biāo)準(zhǔn)：
1、做到文件定密準(zhǔn)確，收、發(fā)、傳及時(shí)；
2、嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)規(guī)章制度和檔案管理規(guī)定，工作盡職盡責(zé)，結(jié)合實(shí)際做到；嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、有序、及時(shí)、有效；
3、報(bào)刊、書(shū)籍、資料、函件等分類(lèi)準(zhǔn)確，簽收、登記規(guī)范，郵件提取分送及時(shí)、安全保密、無(wú)誤；
4、檔案分類(lèi)清楚、立卷、歸檔及時(shí)、排放有序、便于查閱；
5、檢查、指導(dǎo)各網(wǎng)點(diǎn)文檔工作及時(shí)、全面、庫(kù)房管理規(guī)范、安全。
龍山路支行計(jì)財(cái)部經(jīng)理崗位職責(zé)
根據(jù)龍山路支行的業(yè)務(wù)實(shí)際，經(jīng)支行會(huì)議研究決定，計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)支行的計(jì)劃、財(cái)務(wù)和人事相關(guān)事宜，職責(zé)如下：
一、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，完成龍山路支行國(guó)稅、地稅的稅款報(bào)送和上繳工作。
二、按支行費(fèi)用管理辦法，切實(shí)際工資履行財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)，按期上報(bào)支行的管理費(fèi)用。
三、按月向辦公室提供固定資產(chǎn)明細(xì)臺(tái)帳，以保證支行辦公室固定資產(chǎn)帳實(shí)相符。
四、及時(shí)查看上級(jí)行計(jì)劃、財(cái)務(wù)和人事部門(mén)的電子信件，及時(shí)處理并按期上報(bào)所需相關(guān)材料和所有報(bào)表。
五、按期做好支行反洗錢(qián)管理崗的相關(guān)職責(zé)，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的逐筆核銷(xiāo)工作。
六、根據(jù)上級(jí)行下發(fā)的工資標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)勞資規(guī)定，制訂支行工資考核預(yù)案，并按時(shí)報(bào)送工資，按期發(fā)放績(jī)效。
七、接受并積極配合上級(jí)行相關(guān)部門(mén)和其他有權(quán)部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和輔導(dǎo)，認(rèn)真整改存在問(wèn)題。
龍山路支行內(nèi)勤員工崗位職責(zé)
一、龍山路支行內(nèi)勤人員崗位分工：
1、出納綜合柜：負(fù)責(zé)龍山路支行所有現(xiàn)金的歸集、整理和上繳工作，人員由王強(qiáng)、胡向紅兩同志擔(dān)任。王強(qiáng)同志負(fù)責(zé)后臺(tái)現(xiàn)金的整理和上繳，負(fù)責(zé)龍山路支行的重空保管及ATM機(jī)主管理員；胡向紅同志負(fù)責(zé)現(xiàn)金的整理和上繳及ATM機(jī)副管理員。
2、綜合柜員：負(fù)責(zé)辦理前臺(tái)所有業(yè)務(wù)并切實(shí)履行相關(guān)職責(zé)?，F(xiàn)金區(qū)人員主要受理常規(guī)業(yè)務(wù)，由龍秀春、陶治政、張李林、嚴(yán)云娜、王亞娜同志擔(dān)任；非現(xiàn)金區(qū)人員主要受理單位結(jié)算、貸款，開(kāi)銷(xiāo)戶等復(fù)雜業(yè)務(wù)，由劉曼同志擔(dān)任，劉曼同志同時(shí)擔(dān)任龍山路支行統(tǒng)計(jì)工作；聯(lián)行由葉盛同志擔(dān)任，負(fù)責(zé)龍山路支行所有聯(lián)行業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)并管理貼現(xiàn)及銀票臺(tái)帳，負(fù)責(zé)龍山路支行同城票據(jù)交換，向上級(jí)行報(bào)送單位結(jié)算帳戶開(kāi)銷(xiāo)戶等系列工作。
二、龍山路支行內(nèi)勤人員崗位職責(zé)： 前臺(tái)柜員：
1、柜員應(yīng)按上班時(shí)間向中心辦理簽到，認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合規(guī)性無(wú)誤后，選擇正確交易錄入，并及時(shí)審核憑證與交易清單的一致性，對(duì)預(yù)留印鑒戶要折角核對(duì)；
2、正確使用會(huì)計(jì)科目，按規(guī)定開(kāi)設(shè)帳戶；
3、柜員應(yīng)隨時(shí)檢查現(xiàn)金箱、憑證箱余額，及時(shí)領(lǐng)用憑證，不得因短缺憑證而影響業(yè)務(wù)，保持合理庫(kù)存，經(jīng)常檢查平帳器，保證柜員帳務(wù)的實(shí)時(shí)平衡；
4、柜員辦理抹帳沖正和掛帳交易，應(yīng)經(jīng)主管審批后方可辦理，并在原始憑證上用紅字注明：“于某年某月某日沖正”或“此筆已用多少號(hào)傳票抹賬（掛賬）”；
5、對(duì)掛失、凍結(jié)、解凍等業(yè)務(wù)，要認(rèn)真審核掛失申請(qǐng)書(shū)，詳細(xì)記錄有關(guān)情況，并及時(shí)登記有關(guān)登記簿；
6、柜員簽退前必須逐筆核對(duì)柜員自身業(yè)務(wù)憑證與附件，收妥現(xiàn)金、印章、柜員卡履行柜員簽退職責(zé)。
7、柜員負(fù)責(zé)每天早上整理自己臺(tái)面衛(wèi)生以及驗(yàn)鈔機(jī)的清潔和維護(hù)。
8、安全員必須負(fù)責(zé)簽收和移交網(wǎng)點(diǎn)箱包，負(fù)責(zé)監(jiān)督非本單位人員不得到營(yíng)業(yè)間，發(fā)現(xiàn)有安全隱患要及時(shí)匯報(bào)。
聯(lián)動(dòng)柜員
1、認(rèn)真審核票據(jù)要素，審核有無(wú)前臺(tái)柜員簽章，如事后出現(xiàn)漏章由聯(lián)行柜員負(fù)責(zé)；
2、根據(jù)前臺(tái)柜員交來(lái)的原始憑證正確錄入，不得故意壓票或退票。
3、要認(rèn)真審查外來(lái)票據(jù)合法合規(guī)性，真實(shí)驗(yàn)票后，簽章交前臺(tái)柜員記帳；
4、做好查詢(xún)查復(fù)工作，做到“有疑必查、查必徹底、有查必復(fù)、復(fù)必明確”；
5、按規(guī)定打印并保管，有關(guān)聯(lián)行資料；
6、負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)票據(jù)提出工作，聯(lián)行信件收發(fā)、結(jié)算資金清算；
7、按月清理發(fā)出委托收款、銀行承兌匯票，應(yīng)解及臨時(shí)存款等資金；
大額現(xiàn)金柜、ATM機(jī)管理人員
1、負(fù)責(zé)每天柜員上交和柜面收來(lái)的現(xiàn)金扎捆和零散幣的整點(diǎn)工作；
2、正確辦理殘破幣的兌換，合理安排庫(kù)存，及時(shí)調(diào)撥和上繳現(xiàn)金；
4、負(fù)責(zé)對(duì)自動(dòng)柜員機(jī)進(jìn)行日常維護(hù)，保證自動(dòng)柜員機(jī)正常工作；認(rèn)真登記ATM機(jī)動(dòng)行日志。
印、證、押管理員
1、印章管理員應(yīng)妥善保管印章，對(duì)所需加蓋的業(yè)務(wù)要嚴(yán)格審查其前手業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性、合規(guī)律性。若由于審查不嚴(yán)造成損失的、印章管理員負(fù)連帶責(zé)任。
2、憑證管理員對(duì)所需領(lǐng)用憑證的業(yè)務(wù)要嚴(yán)格審查其前手業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性。若由于審查不嚴(yán)造成損失的、憑證管理員連帶責(zé)任。
3、編押?jiǎn)T應(yīng)對(duì)所需編押的業(yè)務(wù)真實(shí)性、合法性、合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審查。
三、會(huì)計(jì)主管崗位職責(zé)：人員由安慶分行委派。職責(zé)如下：
1、履行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安徽省分行基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管職責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)規(guī)章制度、操作規(guī)程，正確組織會(huì)計(jì)核算，做好營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制建設(shè)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，做好各種登記簿的日常登記和保管工作。
2、定期召開(kāi)工作例會(huì)，組織柜員學(xué)習(xí)金融法規(guī)、規(guī)章制度和有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。按周查庫(kù)，督促領(lǐng)導(dǎo)按期查庫(kù)。
3、按規(guī)定保管和使用好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)印章、結(jié)算用章等相關(guān)印章。
4、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)每日所有報(bào)表的打印、整理，負(fù)責(zé)每日所有會(huì)計(jì)憑證的歸集并集中審核裝訂。于次月上旬將所有會(huì)計(jì)檔案交檔案員保管歸檔。
5、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)的監(jiān)控設(shè)備的開(kāi)啟和關(guān)閉等日常管理，負(fù)責(zé)ABIS系統(tǒng)柜員屬性修改及上報(bào)工作，負(fù)責(zé)行部平帳及網(wǎng)點(diǎn)的正常簽到、簽退工作。
6、規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的業(yè)務(wù)核銷(xiāo)工作。為計(jì)財(cái)部及時(shí)提供專(zhuān)業(yè)報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)，協(xié)助計(jì)財(cái)部做好專(zhuān)業(yè)報(bào)表的上報(bào)工作。
7、并積極配合財(cái)會(huì)監(jiān)管員及其他有權(quán)部門(mén)的檢查輔導(dǎo)，認(rèn)真整改存在的問(wèn)題。會(huì)計(jì)副主管及專(zhuān)職授權(quán)員崗位職責(zé)。
鑒于龍山路支行的內(nèi)勤現(xiàn)狀，會(huì)計(jì)副主管和專(zhuān)職授權(quán)員從事以下崗位工作，履行職責(zé)；
1、協(xié)助會(huì)計(jì)主管履行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安徽省分行基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管工作職責(zé)。
2、據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安徽省分行綜合應(yīng)用系統(tǒng)授權(quán)與滯后復(fù)核操作系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)的授權(quán)和滯后復(fù)核的崗位職責(zé)。
3、安徽省分行主管授權(quán)主要業(yè)務(wù)審核要點(diǎn)一覽表的審核要點(diǎn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行逐筆審核。
4、會(huì)計(jì)副主管從事龍山路支行會(huì)計(jì)檔案的歸檔、保管、調(diào)閱工作，按會(huì)計(jì)檔案的相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行好工作。
5、專(zhuān)職授權(quán)員從事龍山路支行反洗錢(qián)操作崗職責(zé)，按照反洗錢(qián)的相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行好工作。
6、專(zhuān)職授權(quán)員從事龍山路支行單位結(jié)算帳戶的開(kāi)銷(xiāo)戶及相關(guān)檔案管理，按相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行好工作。
7、負(fù)責(zé)節(jié)、假日營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)的監(jiān)控設(shè)備的開(kāi)啟和關(guān)閉等日常管理工作，負(fù)責(zé)行部平賬及網(wǎng)點(diǎn)的正常簽退。
8、督促柜員并切實(shí)履行“一日三碰庫(kù)”制度。
以上崗位職責(zé)，請(qǐng)各位切實(shí)履行。凡帳會(huì)監(jiān)管及其他有權(quán)部門(mén)的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，必須認(rèn)真及時(shí)整改，對(duì)屢次存在的問(wèn)題如屬主觀原因未整改，支行會(huì)給予一定經(jīng)濟(jì)處罰并按員工積分辦法給予積分處罰。
龍山路支行客戶部崗位分工及崗位職責(zé)
一、崗位分工
龍山路支行客戶部現(xiàn)有8人，根據(jù)工作需要崗位分工如下：
1、客戶部經(jīng)理周煒，負(fù)責(zé)客戶部日常工作，本冼權(quán)限內(nèi)低內(nèi)險(xiǎn)業(yè)務(wù)審查，對(duì)本行信貸業(yè)務(wù)盡職調(diào)查負(fù)責(zé)，支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，CMS系統(tǒng)管理員；負(fù)責(zé)管理安慶第一中學(xué)、安慶經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)投資有限責(zé)任公司、安慶市建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司等3家。
2、客戶部副經(jīng)理呂勃，負(fù)責(zé)保險(xiǎn)、個(gè)人業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、法規(guī)（兼職法律審查員）等日常工作并負(fù)責(zé)以上相關(guān)部門(mén)報(bào)表上報(bào)、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等。負(fù)責(zé)管理民政局等存款類(lèi)客戶，三聯(lián)等信貸客戶，及個(gè)人按揭貸款客戶。
3、客戶經(jīng)理潘上澤負(fù)責(zé)農(nóng)貸、資產(chǎn)保全等日常工作，負(fù)責(zé)管理大觀區(qū)、迎江區(qū)等存款類(lèi)客戶，陽(yáng)城商留等信貸客戶。
4、客戶經(jīng)理操練負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)、公司等日常工作，自助設(shè)備管理員，負(fù)責(zé)管理市財(cái)政、商行、聯(lián)社等存款類(lèi)客戶，變壓器公司等信貸信貸。
5、客戶經(jīng)理洪玲負(fù)責(zé)電子銀行、銀行卡、國(guó)際業(yè)務(wù)日常工作，主要低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，我行的現(xiàn)有貼現(xiàn)、質(zhì)押貸款、質(zhì)押銀票等。
6、內(nèi)勤劉社榮，負(fù)責(zé)檔案管理，聯(lián)社、商行代理簽發(fā)銀票業(yè)務(wù)，對(duì)帳單的分發(fā)及收回。
7、客戶經(jīng)理劉旭光負(fù)責(zé)信貸等日常工作，負(fù)責(zé)管理二中等存款類(lèi)客戶，煌華貿(mào)易等信貸客戶。
8、彭瑜
各家中戶經(jīng)理以上管戶單位分別參見(jiàn)《客戶清單》和《龍山路支行2009年度重點(diǎn)客戶一覽表》
二、基本職能
根據(jù)市分行行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定對(duì)公司、機(jī)構(gòu)、個(gè)人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和年度計(jì)劃，實(shí)施綜合績(jī)效考核工作；貫徹執(zhí)行總、分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)范和實(shí)施細(xì)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理；負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)的貸前調(diào)查和貸后管理；對(duì)本行負(fù)債、資產(chǎn)、中間業(yè)務(wù)組織營(yíng)銷(xiāo)，具體制定客戶營(yíng)銷(xiāo)方案，進(jìn)行客戶的營(yíng)銷(xiāo)、維護(hù)和管理，并配合上級(jí)行開(kāi)展聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)；對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債和中間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析；開(kāi)展金融產(chǎn)品、服務(wù)的品牌宣傳、市場(chǎng)推廣載作；收集市場(chǎng)信息和客戶需求，提出產(chǎn)品研發(fā)建議言并配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)和測(cè)試；實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)及自助設(shè)備管理；采集、整理、分析客戶信息，協(xié)助建設(shè)、維護(hù)客戶關(guān)系管理系統(tǒng)。
三、崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)本行負(fù)債、資產(chǎn)、中間業(yè)務(wù)組織營(yíng)銷(xiāo)，具體制定客戶營(yíng)銷(xiāo)方案，進(jìn)行客戶的營(yíng)銷(xiāo)、維護(hù)和管理（包括客戶對(duì)賬等），并配合上級(jí)行開(kāi)展聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)；
2、受理客戶統(tǒng)一授信、本外幣貸款、本外幣或有資產(chǎn)等信貸業(yè)務(wù)（含信貸業(yè)務(wù)展期）的申請(qǐng)受理；
3、對(duì)客戶統(tǒng)一授信、本外幣貸款、本外幣或有資產(chǎn)等信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行貸前調(diào)查；
4、對(duì)有權(quán)審批行（人）審批后的信貸業(yè)務(wù)，同客戶簽訂借款合同和擔(dān)保合同；
5、對(duì)客戶進(jìn)行貸后管理，包括貸后跟蹤檢查，到逾期貸款和利息的催收、建立和管理客戶信貸臺(tái)賬與檔案等；
6、負(fù)責(zé)貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的基礎(chǔ)工作和減值測(cè)試等相關(guān)報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析和上報(bào)；
7、負(fù)責(zé)客戶原始資料、信貸基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入信貸信息管理系統(tǒng)；
8、負(fù)責(zé)制定開(kāi)放式基金、集合理財(cái)計(jì)劃、保險(xiǎn)代理等的營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃及營(yíng)銷(xiāo)措施；
9、負(fù)責(zé)銀行卡、網(wǎng)銀、轉(zhuǎn)賬電話、POS等銀行卡和電子銀行產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)及維護(hù)；
10、負(fù)責(zé)上級(jí)行個(gè)相關(guān)部門(mén)信貸業(yè)務(wù)報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析和上報(bào)，以及各類(lèi)調(diào)研報(bào)告的形成上報(bào)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶龍山路支行 大常經(jīng)理服務(wù)管理考評(píng)辦法 第一章
崗位職責(zé) 第一條：大堂經(jīng)理主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)資源，組織和管理營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，其主要工作職責(zé)是：
（一）識(shí)別引導(dǎo)客戶。包括對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)候、識(shí)別，并根據(jù)業(yè)務(wù)種類(lèi)，主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)自助設(shè)備業(yè)務(wù)、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、電話銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)和基金保險(xiǎn)等，及時(shí)引導(dǎo)、分流客戶。
（二）提供指導(dǎo)服務(wù)。包括指導(dǎo)客戶填寫(xiě)相關(guān)憑證，介紹農(nóng)行金融產(chǎn)品及業(yè)務(wù)，提示和指導(dǎo)客戶使用自助設(shè)備等。
（三）維護(hù)管理現(xiàn)場(chǎng)。指導(dǎo)大堂保管（或安全員）、保潔員的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作，保持良好環(huán)境；監(jiān)督柜臺(tái)服務(wù)、服務(wù)設(shè)施及設(shè)備運(yùn)行情況。
（四）處理突發(fā)事件，及時(shí)調(diào)解各類(lèi)糾紛，妥善處理客戶投訴，應(yīng)對(duì)和處理服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)突發(fā)事件。
（五）宣傳營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品。在服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳農(nóng)業(yè)銀行金融產(chǎn)品。
（六）維護(hù)客戶關(guān)系。關(guān)注客戶信息，記錄重點(diǎn)客戶服務(wù)信息，定期報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)動(dòng)態(tài)和客戶需求變化，構(gòu)建與重點(diǎn)客戶的長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。
第二章
工作規(guī)范
第二條
做好營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備工作。
1、主要檢查自助設(shè)備、叫號(hào)機(jī)、客戶點(diǎn)鈔機(jī)、電子顯示屏等服務(wù)設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，及時(shí)更新電子顯示屏內(nèi)容；
2、檢查各種標(biāo)識(shí)、營(yíng)業(yè)大廳宣傳資料、告示欄、客戶意見(jiàn)簿、各種憑證資料等是否整齊、齊備；
3、準(zhǔn)備好產(chǎn)品介紹等資料。
4、大堂經(jīng)理應(yīng)按要求著裝，修飾適當(dāng)，儀表端莊，舉止文明禮貌，符合禮節(jié)。
5、大堂經(jīng)理應(yīng)佩戴印有農(nóng)業(yè)銀行行徽和“大堂經(jīng)理”字樣的服務(wù)胸牌或掛牌。在醒目位置擺放“大堂經(jīng)理”座牌。
第三條
網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)時(shí)間專(zhuān)職大堂經(jīng)理的在崗率要達(dá)到100%。無(wú)專(zhuān)職大堂經(jīng)理網(wǎng)點(diǎn)由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和內(nèi)勤主任輪流履行大堂經(jīng)理職責(zé)。大堂經(jīng)理或網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任不在服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，要指定專(zhuān)人履行大堂經(jīng)理職責(zé)。
第四條
保持營(yíng)業(yè)大堂環(huán)境整潔，指導(dǎo)大堂保安（或安全員）維護(hù)大堂秩序；檢查服務(wù)設(shè)施能否正常運(yùn)行，服務(wù)設(shè)施出現(xiàn)故障時(shí)要及時(shí)通知有關(guān)部門(mén)。
第五條
客戶進(jìn)行營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，給予客戶熱情問(wèn)候，并根據(jù)與客戶溝通、客戶識(shí)別系統(tǒng)以及經(jīng)驗(yàn)判斷等，對(duì)進(jìn)入營(yíng)業(yè)大堂內(nèi)的客戶進(jìn)行有效的識(shí)別。引導(dǎo)客戶遵守“一米線”制度。
第六條
規(guī)范服務(wù)用語(yǔ)，做到語(yǔ)氣平和，親和力強(qiáng)，能拉近與客戶的距離。提倡使用普通話，掌握特殊地區(qū)、特殊人群和特殊場(chǎng)合下的服務(wù)用語(yǔ)。
第七條
在尊重客戶意愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)或指導(dǎo)大眾客戶小額業(yè)務(wù)使用自助設(shè)備；引導(dǎo)高端客戶到達(dá)VIP客戶室或理財(cái)中心。
第八條
指導(dǎo)客戶填寫(xiě)相關(guān)業(yè)務(wù)憑條；為客戶提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)；掌握農(nóng)業(yè)銀行各類(lèi)產(chǎn)品的特點(diǎn)和操作規(guī)程，了解同業(yè)特點(diǎn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)、解答客戶可能提出的問(wèn)題。
第九條
大堂繁忙時(shí)，充分調(diào)動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)資源，開(kāi)通彈性窗口，為客戶提供便捷服務(wù)。
第十條
注意解決服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)客戶投訴，緩解客戶矛盾，妥善應(yīng)對(duì)或處理突發(fā)事件。
第十一條
主動(dòng)向客戶進(jìn)行產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，積極挖掘客戶業(yè)務(wù)需求，向客戶經(jīng)理推薦重點(diǎn)客戶；收集有益的客戶建議，為改進(jìn)服務(wù)和優(yōu)化產(chǎn)品提供參考。
第十二條
營(yíng)業(yè)終子，統(tǒng)計(jì)當(dāng)日網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)流量，為人力資源管理或業(yè)務(wù)管理等提供參考；查閱反饋客戶意見(jiàn)，提出改進(jìn)措施；登記工作日志；做好現(xiàn)場(chǎng)清理；參加例會(huì)。
第三章
考核細(xì)則 第十三條
制度執(zhí)行情況考核（55分）。
1、工作日志制度執(zhí)行情況考核（20分）；明確每日工作重點(diǎn)，與客戶溝通（或挖掘潛力客戶）、受理客戶投訴、發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題等作為日志必錄內(nèi)容，大堂經(jīng)理每周對(duì)日志情況進(jìn)行檢查，從客戶跟進(jìn)、處理、營(yíng)銷(xiāo)、維護(hù)、確定自身的工作重點(diǎn)、工作量、目標(biāo)達(dá)成手段和達(dá)成率，分析上報(bào)工作中的難點(diǎn)和急需解決的問(wèn)題。日志每日記錄齊全得滿分，每少一日扣一分，扣完為止。
2、信息報(bào)告制度執(zhí)行情況考核（15分）；每月匯報(bào)客戶和市場(chǎng)情況。大堂經(jīng)理按季匯總，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)行主管部門(mén)參考，實(shí)現(xiàn)信息共享。信息報(bào)告有接待客戶真實(shí)反映情況得5分，有目標(biāo)達(dá)成手段和達(dá)成率得5分，有工作中的難點(diǎn)和急需解決的問(wèn)題得5分。反之不得分或酌情扣分。
3、投訴管理制度執(zhí)行情況考核（20分）；及時(shí)處理客戶投訴，填寫(xiě)《客戶投訴記錄表》，記錄投訴處理信息，進(jìn)行后續(xù)處理反饋和跟進(jìn)。按月匯總、分析、改進(jìn)和參考。及時(shí)處理客戶投訴，未造成客戶向上級(jí)行投訴得滿分；每少一次填寫(xiě)《客戶投訴記錄表》扣1分，扣完為止。
第十四條
現(xiàn)場(chǎng)管理情況考核（45份）
1、營(yíng)業(yè)時(shí)間在崗情況（10分）。以客戶部及上級(jí)行抽查、柜員及客戶舉報(bào)其不在崗次數(shù)為計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，少一次扣1分，扣完為止。
2、營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理情況（10分）。主管部門(mén)及上級(jí)行定期不定期檢查、客戶投訴涉及現(xiàn)場(chǎng)管理內(nèi)容；電子設(shè)備監(jiān)督與管理等?？鄯滞?。
3、服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)投訴控制情況（10分）。投訴到上級(jí)行每次扣1分，扣完為止。
4、客戶滿意度（5分）。滿意客戶與服務(wù)客戶總數(shù)之比。
5、電子設(shè)備（自助設(shè)備）業(yè)務(wù)量（或占比）（10分）。達(dá)到所在行平均水平得滿分，否則，按比例得分。
第十五條
營(yíng)銷(xiāo)情況考核 任務(wù)分配及計(jì)價(jià)
1、以主人翁姿態(tài)積極營(yíng)銷(xiāo)各種產(chǎn)品，推廣新業(yè)務(wù)品種，按我行客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品任務(wù)數(shù)具體下發(fā)各項(xiàng)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，產(chǎn)品計(jì)價(jià)按支行所列產(chǎn)品計(jì)價(jià)。
2、積極引導(dǎo)客戶宣傳和使用我行自助設(shè)備，按自助設(shè)備運(yùn)行實(shí)際業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)計(jì)價(jià)，與維護(hù)人員及配款員按5：3：2分成。
第十六條
保密情況考核。泄密一次，導(dǎo)致客戶流失，警告并扣發(fā)一個(gè)月績(jī)效工資；再發(fā)生一次，立即解聘。
第四章
考核管理
第十七條
大堂經(jīng)理在網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行的利益，其基本行為規(guī)范必須符合中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行有關(guān)規(guī)定與要求。
第十八條
大堂經(jīng)理崗位工資240元，由市行按月切塊下達(dá)。其基礎(chǔ)工資與“百分制”考核掛鉤。其績(jī)效工資支行制定法考核辦法，定期兌現(xiàn)。
第十九條
大堂經(jīng)理應(yīng)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。積極參加業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能、商務(wù)禮儀、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、營(yíng)銷(xiāo)技巧、團(tuán)隊(duì)訓(xùn)練等方面的培訓(xùn)。
第二十條
根據(jù)年度考核情況，對(duì)大堂經(jīng)理實(shí)行獎(jiǎng)懲。對(duì)“百分制”考核月均90分以上，且處于全市前三名的大堂經(jīng)理，頒發(fā)優(yōu)秀大堂經(jīng)理證書(shū)，并給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)2000元；對(duì)履行職責(zé)不到位，考核月均70分以下，且處于末們不合格的大堂經(jīng)理，予以解聘。對(duì)履職期間與客戶發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，實(shí)行一票否決，立即解聘。
第二十一條
本辦法由中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安慶分行龍山路支行制訂、解釋和修改。第二十二條
本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。龍山路支行內(nèi)控建設(shè)檔案管理制度
我行每年初制訂各個(gè)部門(mén)的內(nèi)控目標(biāo)和實(shí)施方案，年度中間定期進(jìn)行自查和總結(jié)，確保我行內(nèi)控目標(biāo)能夠如期實(shí)現(xiàn)。我行內(nèi)控建設(shè)檔案管理工作主要由三個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)，即客戶部負(fù)責(zé)客戶、信貸、機(jī)構(gòu)、代理保險(xiǎn)、電子銀行及銀行卡等部門(mén)各種內(nèi)控資料的保管和裝訂；辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)察、科技、社會(huì)、保衛(wèi)、后勤保障等部門(mén)各種內(nèi)控管理資料的整理和裝訂；計(jì)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)、人事、營(yíng)運(yùn)等部門(mén)內(nèi)控管理資料的收集裝訂。
每年年初各部門(mén)把上一年度的內(nèi)控建設(shè)方面的材料交由辦公室統(tǒng)一保管，辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)的材料進(jìn)行匯總歸類(lèi)，并裝訂成冊(cè)進(jìn)行管理。
龍山路支行2009年案件專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案
為切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，嚴(yán)控各類(lèi)案件發(fā)生，構(gòu)建預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和案件的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)又好又快的發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施的意見(jiàn)》（農(nóng)銀皖發(fā)[2009]214號(hào)）等相關(guān)文件、制度的要求，結(jié)合我行實(shí)際，制訂本方案。具體實(shí)施方案如下：
一、指導(dǎo)原則
以檢查各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況為主線，加強(qiáng)內(nèi)控管理，并將此次案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)與業(yè)務(wù)自查相結(jié)合，抓好“十查”相關(guān)內(nèi)容的自查落實(shí)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)治理，狠抓案件查處。同時(shí)明確自查范圍和自查內(nèi)容，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題納入治理內(nèi)容。
二、工作重點(diǎn)
（一）落實(shí)“十查”相關(guān)檢查內(nèi)容
根據(jù)省分行案件專(zhuān)項(xiàng)治理“十查”活動(dòng)檢查內(nèi)容及安排，我行重點(diǎn)開(kāi)展好“十查”工作的相關(guān)自查內(nèi)容為：一查銀監(jiān)會(huì)有關(guān)案件防控措施落實(shí)情況，重點(diǎn)檢查是否積極落實(shí)措施提高防范操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，進(jìn)一步提升案件防控的科技含量；二查重點(diǎn)業(yè)務(wù)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞。三查操作類(lèi)案件防范情落實(shí)況。四查崗位輪換和強(qiáng)制休假的執(zhí)行情況。五查員工行為排查落實(shí)情況。六查責(zé)任人處理是否落實(shí)到位。七查案件和重大違規(guī)問(wèn)題整改“回頭看”，重點(diǎn)檢查2007年以來(lái)外部監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改是否落實(shí)到位、2007年以來(lái)內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改是否到位（重點(diǎn)是2008年總行集中審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題）、2008年發(fā)生的違法違紀(jì)案件和重大違規(guī)問(wèn)題的整改是否到位。
（二）治理重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域
1、日常業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)治理
（1）授權(quán)管理。授權(quán)控制執(zhí)行不到位現(xiàn)象、柜員離崗簽退制度執(zhí)行情況；
（2）印鑒密押管理。印、押（機(jī)）、證分管分用的情況；（3）重要空白憑證管理。所有的重要空白憑證都應(yīng)納入賬內(nèi)核算，不存在體外循環(huán)，做到賬實(shí)相符；重要空白憑證的出入庫(kù)、領(lǐng)用、出售、作廢的管理做到手續(xù)完備、合規(guī)。堅(jiān)決杜絕違反規(guī)定為企業(yè)、個(gè)人開(kāi)戶行為；對(duì)客戶預(yù)留印鑒要進(jìn)行嚴(yán)格管理。指定專(zhuān)人管理監(jiān)控錄像。
（4）金庫(kù)和尾箱管理加大行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管的檢查力度，柜員“一日三碰庫(kù)”、交接包操作情況，ATM機(jī)管理、鑰匙平行交接、賬款考核對(duì)情況。
（5）查詢(xún)對(duì)賬。對(duì)賬制度執(zhí)行情況，執(zhí)行貫徹對(duì)賬、記賬崗位的分離，定期對(duì)交易和賬戶進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬，收回的對(duì)賬單換人復(fù)核，有關(guān)人員簽章確認(rèn)，貸款賬戶以及在內(nèi)部核算預(yù)系統(tǒng)開(kāi)統(tǒng)開(kāi)立的賬戶納入對(duì)賬范圍，與存款賬戶一并發(fā)送對(duì)賬通知，堅(jiān)持對(duì)“91、92過(guò)渡”業(yè)務(wù)后續(xù)處理情況進(jìn)行跟蹤審查。對(duì)存貸款賬戶要嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定對(duì)賬。
（6）賬戶管理情況?；敬婵顜?、臨時(shí)存款帳戶和預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶應(yīng)經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)后開(kāi)立和使用；防止存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題、注冊(cè)驗(yàn)資帳戶在驗(yàn)資期間存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題、注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)不一致問(wèn)題。
2、開(kāi)展貸款及票據(jù)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)治理。重點(diǎn)治理虛假住房按揭、虛假質(zhì)押貸款、違規(guī)辦理個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款等突出違規(guī)行為。對(duì)住房按揭貸款，應(yīng)關(guān)注貸款資料的真實(shí)性、借款人首付款及每月還款來(lái)源，對(duì)開(kāi)發(fā)商或開(kāi)發(fā)商的關(guān)聯(lián)企業(yè)內(nèi)部職工購(gòu)房、同一單位多人購(gòu)買(mǎi)同一樓盤(pán)、一人購(gòu)買(mǎi)多套房、借款人明顯無(wú)購(gòu)房能力或?qū)λ?gòu)房屋情況不熟悉、多筆貸款集中在某天內(nèi)辦理等情況應(yīng)高度警惕、重點(diǎn)排查；對(duì)個(gè)人質(zhì)押貸款，應(yīng)關(guān)注借款人是否符合個(gè)人質(zhì)押貸款管理辦法規(guī)定的基本條件，質(zhì)押物是否真實(shí)、合法、有效、足值等；對(duì)個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款，應(yīng)關(guān)注借款人基本條件，收入、職業(yè)與借款額度是否符合邏輯，借款人申請(qǐng)貸款相關(guān)材料是否真實(shí)、合法、有效、足值，擔(dān)保人是否具備合法資質(zhì)，貸款調(diào)查、審查、審批和發(fā)放手續(xù)是否合規(guī)等。對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注是否有真實(shí)是貿(mào)易背景，重點(diǎn)檢查交易合同和增殖稅發(fā)票的真實(shí)性。
3、開(kāi)展中間業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)治理。重點(diǎn)治理虛假銷(xiāo)售基金、違規(guī)利用發(fā)放貸款轉(zhuǎn)購(gòu)基金等突出違規(guī)行為，是否及時(shí)發(fā)布基金凈值信息、是否對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、新的個(gè)人客戶在交易前有無(wú)填寫(xiě)《個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》、定期定額業(yè)務(wù)是否簽訂協(xié)議、客戶資料是否真實(shí)完整、客戶投訴情況等內(nèi)容。
4、開(kāi)展代理業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)治理。對(duì)柜臺(tái)記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)重點(diǎn)治理是否按照實(shí)名制規(guī)定審核投資者開(kāi)戶資料，是否違規(guī)進(jìn)行差錯(cuò)交易處理、違規(guī)凍結(jié)解凍非交易過(guò)戶等突出違規(guī)行為；對(duì)憑證式國(guó)債業(yè)務(wù)重點(diǎn)治理未執(zhí)行實(shí)名制、違規(guī)辦理通兌掛失、提前銷(xiāo)售、使用大額交易占用銷(xiāo)售額度等突出違規(guī)行為；對(duì)保管箱業(yè)務(wù)重點(diǎn)治理越權(quán)開(kāi)辦業(yè)務(wù)、未簽訂合同辦理業(yè)務(wù)、違規(guī)借用或共同操作員密碼等突出違規(guī)行為。
（三）治理重點(diǎn)環(huán)節(jié)
本次專(zhuān)項(xiàng)治理中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下違規(guī)問(wèn)題，進(jìn)行重點(diǎn)治理；一是已被凍結(jié)、止付、質(zhì)押或所有權(quán)不明晰的個(gè)人金融資產(chǎn)是否用于辦理了個(gè)人存款證明業(yè)務(wù)；是否存在虛開(kāi)存款證明書(shū)的情況；是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)個(gè)人存款掛失、大額存取款、實(shí)名制等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并做好防和化解工作。二是客戶經(jīng)理客戶內(nèi)外勾結(jié)，隱瞞重大問(wèn)題，虛假授信，虎假按揭、質(zhì)押貸款，違規(guī)辦理銀行承兌匯票及貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。三是授意調(diào)查、審查責(zé)任人撰寫(xiě)虛假調(diào)查報(bào)告，或暗示、明示、強(qiáng)令貸審會(huì)或?qū)徟ㄟ^(guò)不符合貸款條件的貸款。四是經(jīng)營(yíng)主責(zé)任人截留發(fā)放給客戶的貸款、發(fā)放無(wú)指定用途的貸款或以個(gè)人名義貸款用于企業(yè)信貸資金用途；收貸、收息不入賬、少入賬、推遲入賬等問(wèn)題。五是接受客戶、相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)明顯高估的抵值押物，和客戶勾結(jié)或玩忽職守導(dǎo)致信貸訴訟時(shí)效喪失。交是辦理定期定額業(yè)務(wù)未簽協(xié)議，未對(duì)客戶進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)提示；七是未按實(shí)名制規(guī)定辦理記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債業(yè)務(wù)，未簽訂協(xié)議開(kāi)立債券賬戶。
（四）自查范圍
2008年7月1日—2009年6月30日辦理的業(yè)務(wù)，對(duì)于每個(gè)業(yè)務(wù)品種要根據(jù)所列的清單隨機(jī)至少抽查5筆，不足5筆的要全部檢查；2008年以來(lái)省分行、二級(jí)分行自律監(jiān)管檢查和歷次內(nèi)外部監(jiān)管部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。
1、存款業(yè)務(wù)
2008年7月1日—2009年6月30日期間辦理的有關(guān)存款業(yè)務(wù)。重點(diǎn)檢查相關(guān)存款業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有關(guān)產(chǎn)品管理辦法的落實(shí)情況。教育儲(chǔ)蓄、個(gè)人存款證明、大額存取款和存單（折）掛失業(yè)務(wù)，每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)根據(jù)檢查內(nèi)容，至少隨機(jī)檢查5筆業(yè)務(wù)，不足5筆的全部檢查。
2、貸款及票據(jù)業(yè)務(wù) 貸款及票據(jù)業(yè)務(wù)
2008年7月1日—2009年6月30日信貸管理系統(tǒng)（CMS）中未清償完畢的貸款，其中，正常貸款（含票據(jù)承兌和貼現(xiàn)）的抽查面為貸款筆數(shù)的5%，且每個(gè)貸款品種須抽查至少5筆，單項(xiàng)貸款品種業(yè)務(wù)不足5筆的要求全部檢查；不良貸款和拖欠債務(wù)（含拖欠利息）3個(gè)月以上或累計(jì)拖欠6個(gè)月以上的消費(fèi)貸款的檢查面為100%。
對(duì)于合作額度較大經(jīng)銷(xiāo)商項(xiàng)下的合作貸款，一戶多筆、放款時(shí)間集中和單筆金額大的貸款，以及有限責(zé)任公司或擔(dān)公司為個(gè)人貸款提供提保的貸款進(jìn)行重點(diǎn)檢查，檢查是否存在以個(gè)人貸款名義向法人客戶發(fā)放貸款。
3、中間業(yè)務(wù)
主要檢查2008年7月1日—2009年6月30日開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)憑證、報(bào)表、代理手續(xù)費(fèi)、基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交易及操作流程；
券商集合計(jì)劃銷(xiāo)售擴(kuò)廣期的合同使用及登記管理和推廣期結(jié)束后的合同回收及流轉(zhuǎn)管理；代理憑證式國(guó)債業(yè)務(wù)、柜臺(tái)記賬式國(guó)債交易業(yè)務(wù)、電子儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性、上級(jí)行政策制度貫徹落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況及其他代理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在的問(wèn)題。
4、安全保衛(wèi)及員工行為排查
安全保衛(wèi)責(zé)任制是否落實(shí)，安保設(shè)施是否完備，防暴預(yù)案、防暴演練是否按相關(guān)要求執(zhí)行，交按箱包手續(xù)是否完備，“一日三碰庫(kù)”是否長(zhǎng)期堅(jiān)持等等。
5、期間歷次內(nèi)外部檢查整改落實(shí)情況跟蹤檢查。
三、時(shí)間安排及工作要求
案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作分為準(zhǔn)備部署、檢查、整改、總結(jié)四個(gè)階段。
（一）準(zhǔn)備部署階段。時(shí)間2009年6月1日至5日
制定我行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的具體實(shí)施方案，成立案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)潘宜祿，副組長(zhǎng)汪劍文，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。對(duì)我行開(kāi)展此項(xiàng)工作提出要求，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。同時(shí)對(duì)檢查依據(jù)、文件清單等下發(fā)各部門(mén)，做好自查組織工作。
（二）自查階段
時(shí)間2009年6月5日至6月30日。
自查時(shí)要按照規(guī)定的檢查項(xiàng)目，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查。針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和原因，提出處理意見(jiàn)和整改措施。
（三）整改階段
時(shí)間7月1日至7月30日。
各部門(mén)根據(jù)檢查內(nèi)容對(duì)2007年以來(lái)發(fā)生的各類(lèi)業(yè)務(wù)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要深刻分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題建立整改臺(tái)賬，提出切實(shí)有效的整改措施，并落實(shí)到位。對(duì)能當(dāng)場(chǎng)整改的問(wèn)題，要立即整改，對(duì)一時(shí)難以整改的問(wèn)題，明確整改時(shí)限，對(duì)自身無(wú)法整改的問(wèn)題，要及時(shí)上報(bào)，取得上級(jí)行的指導(dǎo)，要把自查和整改有機(jī)結(jié)合起來(lái)，做到邊查邊改，提高工作效率。
（三）有關(guān)要求
1、高度重視，加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。各部門(mén)要高度重視此次案件專(zhuān)項(xiàng)治理檢查工作，要在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做好各項(xiàng)制度執(zhí)行情況的檢查工作。對(duì)工作不力造成不良后果的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究。
2、加強(qiáng)協(xié)調(diào)督導(dǎo)，狠抓每個(gè)階段工作的落實(shí)。各部門(mén)要認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)每個(gè)階段工作進(jìn)行研究部署，加強(qiáng)協(xié)調(diào)督導(dǎo)。及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，查出的問(wèn)題要按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違法違規(guī)的有關(guān)人提出處理意見(jiàn)。
3、要做到“四個(gè)結(jié)合”。一是與2009年工作目標(biāo)任務(wù)相結(jié)合，通過(guò)案件專(zhuān)項(xiàng)治理，解決實(shí)際問(wèn)題，促進(jìn)工作更好的完成。二是與日常工作中。即突出重點(diǎn)，又兼顧全面，形成寓案件專(zhuān)項(xiàng)治理于日常工作中，彼此促進(jìn)。三是與內(nèi)外部監(jiān)管檢查相結(jié)合，將檢查中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題，納入此次案件專(zhuān)項(xiàng)治理檢查的范圍。四是與加強(qiáng)內(nèi)控管理相結(jié)合。從強(qiáng)化內(nèi)控角度對(duì)重點(diǎn)治理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，建立預(yù)防業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和案件的長(zhǎng)效機(jī)制。
龍山路支行重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高內(nèi)控質(zhì)量，真正將“加快有效發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制首要責(zé)任”的經(jīng)營(yíng)理念落到實(shí)處，結(jié)合本行工作實(shí)際，特制定此治理方案。
一、重點(diǎn)治理業(yè)務(wù)范圍：一是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)情況；二是案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作落實(shí)和整改情況；三是信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)情況；四是“四項(xiàng)制度”落實(shí)情況；五是資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作情況；六是代理業(yè)務(wù)的規(guī)范性情況。
二、重點(diǎn)治理環(huán)節(jié)：
1、授權(quán)管理。授權(quán)控制執(zhí)行不到位現(xiàn)象、柜員離崗簽退制度執(zhí)行情況；
2、印鑒密押管理。印、押（機(jī)）、證分管分用的情況；
3、重要空白憑證管理。所有的重要空白憑證都應(yīng)納入賬內(nèi)核算，不存在體外循環(huán)，做到賬實(shí)相符；重要空白憑證的出入庫(kù)、領(lǐng)用、出售、作廢的管理做到手續(xù)完備、合規(guī)。堅(jiān)決杜絕違反規(guī)定為企業(yè)、個(gè)人開(kāi)戶的行為：對(duì)客戶預(yù)留印鑒要進(jìn)行嚴(yán)格管理。指定專(zhuān)人管理監(jiān)控錄像。
4、金黃色庫(kù)和尾箱管理加大行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管的檢查力度，柜員“一日三碰庫(kù)”、交接包操作情況，ATM機(jī)管理、鑰匙平行交接、賬款核對(duì)情況。
5、查詢(xún)對(duì)賬。對(duì)賬制度執(zhí)行情況，執(zhí)行貫徹對(duì)賬、記賬崗位的分離，定期對(duì)交易和賬戶進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬，收回的對(duì)賬單換人復(fù)核，有關(guān)人員簽章確認(rèn)，貸款賬戶以及在內(nèi)部核算子系統(tǒng)開(kāi)立的賬戶納入對(duì)賬范圍，與存款賬戶一并發(fā)送對(duì)賬通知，堅(jiān)持對(duì)“91、92過(guò)渡”業(yè)務(wù)后續(xù)處理情況進(jìn)行跟蹤審查。
6、賬戶管理情況。基本存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶和預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶應(yīng)經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)后開(kāi)立和使用；防止存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題、注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題、注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)不一致問(wèn)題。
7、代理業(yè)務(wù)情況。柜面代收、代付、代理保險(xiǎn)、代發(fā)工資等業(yè)務(wù)的規(guī)范性。從憑證管理到使用銷(xiāo)號(hào)、從崗位設(shè)置到人員的配備，應(yīng)符合風(fēng)險(xiǎn)防范的要求，代理手續(xù)費(fèi)應(yīng)按照規(guī)定的比例金額入大賬，不允許用現(xiàn)金結(jié)算手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象。
8、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作落實(shí)和整改情況。
9、授權(quán)授信管理。信貸業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行，規(guī)范操作。堅(jiān)決杜絕客戶經(jīng)理與客戶內(nèi)外勾結(jié)，隱瞞重大問(wèn)題，虛假授信，虛假按揭、質(zhì)押及違規(guī)辦理業(yè)務(wù)。
10、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理。建立信貸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)及時(shí)預(yù)警并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，并提出優(yōu)解措施。
11、貸后管理。檢查按規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行首次跟蹤檢查，分層管理客戶應(yīng)制定維護(hù)貸后管理方案，是否有貸后管理定期分析、評(píng)價(jià)報(bào)告，是否按規(guī)定每季召開(kāi)一次貸后管理匯報(bào)會(huì)。
15、“四項(xiàng)制度”落實(shí)情況。檢查干部交流、重要崗位人員輪崗、強(qiáng)制休假、重點(diǎn)人員緊控制度的落實(shí)情況，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及重要崗位人員交流、輪崗、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度規(guī)定落實(shí)情況，對(duì)特殊崗位或因人力資源不足等原因，暫不能交流、輪崗的高管人員和重要崗位人員，是否采取強(qiáng)制休假措施對(duì)其分管的工作工經(jīng)辦的業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)或檢查，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)即刻促其交流或輪崗。檢查員工行為排查制度的落實(shí)情況。
16、不良資產(chǎn)清收管理工作操作風(fēng)險(xiǎn)的治理。檢查不良貸款本息清收不入賬、少入、推遲入賬等問(wèn)題；檢查不良貸款清收方式、程序的合法、合規(guī)性，有無(wú)因道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致資產(chǎn)流失的問(wèn)題；檢查不良資產(chǎn)清收管理制度的落實(shí)情況，是否存在因管理不善導(dǎo)致不良貸款訴訟時(shí)效喪失或資產(chǎn)貶值、縮水等問(wèn)題。
17、抵債資產(chǎn)管理工作操作風(fēng)險(xiǎn)的治理。檢查抵債資產(chǎn)接收、管理、處置和核算各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)情況；檢查抵債資產(chǎn)接收環(huán)節(jié)是否存在虛假評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格、違規(guī)接收資產(chǎn)等問(wèn)題；檢查抵債資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)是否存在因管理不善導(dǎo)致資產(chǎn)毀損的問(wèn)題；檢查抵債資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)操作程序的合規(guī)性。
18、呆賬核銷(xiāo)管理工作操作風(fēng)險(xiǎn)的治理。重點(diǎn)檢查呆賬核銷(xiāo)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性，呆賬核銷(xiāo)申報(bào)、審核程序的合規(guī)性以及呆賬形成責(zé)任追究和責(zé)任人處理的落實(shí)情況。
五、檢查的要求
（1）熟悉檢查內(nèi)容，落實(shí)檢查要求，嚴(yán)格實(shí)行檢查責(zé)任制。（2）抽查營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)達(dá)到50%，抽查業(yè)務(wù)筆數(shù)達(dá)到20%，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要查實(shí)查透，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)。
（3）如實(shí)反映檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要認(rèn)真列舉典型案例、問(wèn)題開(kāi)成原因、整改和處理情況，填寫(xiě)檢查工作底稿，分別由組長(zhǎng)和被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。
（4）檢查結(jié)束后，要及時(shí)在轄內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，通過(guò)此次檢查，認(rèn)真分析存在的問(wèn)題，總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)做法。
狠抓案件專(zhuān)項(xiàng)治理
保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展
今年以來(lái)，我行以總、分行2009年初工作會(huì)議精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理，懲防并舉、預(yù)防為主的方針，四月中旬，我行按照省市分行召開(kāi)緊急部署落實(shí)總行《關(guān)于開(kāi)發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的緊急通知》（農(nóng)銀辦發(fā)【2009】278號(hào)）和省銀監(jiān)局《關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》視頻會(huì)議精神，配合審計(jì)辦事處開(kāi)展了案件風(fēng)險(xiǎn)排查全面檢查和抽查活動(dòng)；6月份，配合省分行赴安慶分行排查組對(duì)2008年6月30日至2009年5月31日負(fù)債業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、庫(kù)款及單證管理等業(yè)務(wù)操作的真實(shí)性、合作法為主要內(nèi)容的案件排查工作；9月份安慶銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)省銀監(jiān)局《關(guān)于繼續(xù)強(qiáng)化案件防控工作鞏固案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果的通知》下發(fā)后，我行高度重視，認(rèn)真按照通知的安排和要求，明確了排查重點(diǎn)，組織開(kāi)展了案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”活動(dòng)，衽了整體聯(lián)動(dòng)，分工負(fù)責(zé)，精心組織，縝密梳理，確保了案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作扎實(shí)有效地開(kāi)展。鞏固了案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果，全面提升了全行內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為確?；顒?dòng)的順利開(kāi)展，我行已經(jīng)成立了由行長(zhǎng)劉建國(guó)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)李滿旺為副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員案件專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)案件排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、方案審定、有關(guān)事項(xiàng)的研究會(huì)審，以及溝通督導(dǎo)、反饋報(bào)告等；多次召開(kāi)了案件防控和風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)專(zhuān)題會(huì)議和全體員工會(huì)議，及時(shí)將文件精神傳達(dá)到每位員工，研究和落實(shí)案件防控和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，要求要將案件防控和風(fēng)險(xiǎn)排查與員工培訓(xùn)相結(jié)合，與查找問(wèn)題全，與問(wèn)題整改相結(jié)合，與經(jīng)營(yíng)觀念轉(zhuǎn)變、體員工意識(shí)提高全，努力做到在行動(dòng)上力求迅速、在總體部署上力求周密、在具體工作上力求細(xì)致，實(shí)推進(jìn)案件集中排查工作；在活動(dòng)中做到“六個(gè)嚴(yán)格”即：“嚴(yán)格履職、嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格排查、嚴(yán)密措施、嚴(yán)肅處罰”；確?！傲鶄€(gè)到位”，即：“領(lǐng)導(dǎo)到位、人員到位、措施到位、排查到位、整改到位、處罰到位”。
二、制訂方案，明確職責(zé)，為了充分查找、主動(dòng)暴露案件隱患，持續(xù)保持案件防控的高壓態(tài)勢(shì)、徹底遏制案件高發(fā)趨勢(shì)，我行結(jié)合實(shí)際，制訂了活動(dòng)實(shí)施方案，明確了排查對(duì)象和范圍，采取了由各部門(mén)開(kāi)展自查，并結(jié)合關(guān)期開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)排查情況，提高排查工作有效性，同時(shí)還充分利用內(nèi)外部監(jiān)管部門(mén)、總行集中審計(jì)對(duì)我行的檢查成果，提高排查效率。明確了排查對(duì)象和排查內(nèi)容，對(duì)全轄所有員工采取個(gè)別談話、問(wèn)卷調(diào)查、重點(diǎn)走訪的方法逐一進(jìn)行排查；同時(shí)還對(duì)重點(diǎn)崗位進(jìn)行輪崗和強(qiáng)制休假。
三、重點(diǎn)突破，有的放失。根據(jù)文件精神，我行在對(duì)前期排查情況進(jìn)行全面梳理總結(jié)分析的同時(shí)，明克了排查票據(jù)業(yè)務(wù)、住房按揭貸款、信用卡業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)，對(duì)于在自查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)簽發(fā)銀行承兌匯票的問(wèn)題，我行認(rèn)真進(jìn)行了剖析，從制度執(zhí)行，崗位落實(shí)等方面查找原因，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，堵塞漏洞、強(qiáng)化管理、舉一反三，指導(dǎo)全面。一是明確工作重點(diǎn)，信貸工作排查重點(diǎn)是自查銀行承兌匯票的真實(shí)交易背景、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的票據(jù)真實(shí)性及交易背景、大額賬戶及交易背景、大額賬戶及交易頻繁賬戶對(duì)賬；二是明確工作時(shí)間、步驟，5日至6日重點(diǎn)是銀票簽發(fā)，票據(jù)貼現(xiàn)的業(yè)務(wù)的自查，同時(shí)將對(duì)賬單進(jìn)行清理、分類(lèi)、對(duì)能及時(shí)收回的對(duì)賬單及時(shí)收回，7日至9日對(duì)需上面對(duì)賬的客戶經(jīng)理及時(shí)上門(mén)對(duì)賬并由回對(duì)賬單；三是明確分工、責(zé)任，將客戶經(jīng)理分成2組，每組3人，相互檢查銀行承兌匯票的真實(shí)交易背景、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的票據(jù)真實(shí)性及交易背景。從目前發(fā)放個(gè)人住房按揭貸款的情況看，未發(fā)現(xiàn)違反銀監(jiān)會(huì)和總會(huì)分行相關(guān)要求的按揭貸款業(yè)務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)假按揭現(xiàn)象，并且我行下一步在大力拓展業(yè)務(wù)的同時(shí)將防范個(gè)人信貸業(yè)務(wù)虛假貸款、信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)作為今后自律監(jiān)管工作的重要部分常抓不懈。
四、全員參與，加強(qiáng)考核。我行把強(qiáng)化案件防控工作、鞏固案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果作為當(dāng)前和今后一段時(shí)間的頭號(hào)工和來(lái)抓，要求全行動(dòng)員，人人參與，我行制定了對(duì)賬工作考核辦法，明確了考核對(duì)象，規(guī)定了全面對(duì)賬以季末為時(shí)點(diǎn)，存款對(duì)帳以月末時(shí)點(diǎn)，會(huì)計(jì)部門(mén)必須于季后（或月后）三日內(nèi)將對(duì)賬單交客戶部門(mén)，管戶客戶經(jīng)理必須于季后（或月后）十日內(nèi)對(duì)賬完畢；所有客戶都 分解落實(shí)到管戶經(jīng)理，對(duì)賬的管戶經(jīng)理每年必須輪換一次。同時(shí)加強(qiáng)考核，從而確保了繼續(xù)強(qiáng)化案件防控工作鞏固案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果取得成效。
2009年7月30日
龍山路支行2009年年中內(nèi)控目標(biāo)自查情況報(bào)告
為努力完成2009年度內(nèi)控工作目標(biāo)，我行于7月上旬對(duì)各部門(mén)制訂的內(nèi)控工作開(kāi)展情況時(shí)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會(huì)。龍山路支行在上級(jí)行的氣憤下，積極組織員工進(jìn)行合規(guī)建設(shè)方面的學(xué)習(xí)，各部門(mén)充分利用“員工會(huì)”、“客戶經(jīng)理例會(huì)”、“內(nèi)勤員工例會(huì)”等會(huì)議形式組織員工開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng)，并將日常工作融入防范案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)之中，做到邊整改、邊學(xué)習(xí)。做到了有考勤、有記錄。
二、集中精力，狠抓排排查。今年上半年，龍山路支行遵照上級(jí)行有關(guān)文件精神，并結(jié)合國(guó)家審計(jì)署專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等有關(guān)內(nèi)、外部檢查活動(dòng)，精心組織，縝密梳理，有序開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。一是成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，綜合辦、計(jì)財(cái)部、客戶部負(fù)責(zé)人以及會(huì)計(jì)主管、反洗錢(qián)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員為成員的“案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組”，對(duì)該項(xiàng)專(zhuān)題活動(dòng)進(jìn)行組織領(lǐng)導(dǎo)。二是設(shè)定工作方案。決定凡參與具體排查工作的人員立即停止休假，切實(shí)履行好相應(yīng)職責(zé)，排查工作要做到有工作底稿、有文字記錄、有事件說(shuō)明、有排查人簽名，管戶經(jīng)理同時(shí)做好內(nèi)外對(duì)賬工作。三是分工協(xié)作，縝密實(shí)施。龍山路支行確定三個(gè)重點(diǎn)工作方向，分別由計(jì)財(cái)部組織人員對(duì)大額存取款項(xiàng)進(jìn)行排查，依據(jù)會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)反洗錢(qián)綜合報(bào)告系統(tǒng)所提出的材料對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管員無(wú)月至四月所核銷(xiāo)的材料逐筆核查。在ABIS系統(tǒng)中進(jìn)行明細(xì)查詢(xún)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為四級(jí)的業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)查詢(xún)；由客戶部組織人員對(duì)大額銀行承兌匯票及貼現(xiàn)進(jìn)行內(nèi)外復(fù)查，重點(diǎn)核查交易的真實(shí)性和款項(xiàng)用途；由會(huì)議主管組織人員對(duì)賬戶管理情況進(jìn)行核查，重點(diǎn)核查大額現(xiàn)金進(jìn)出頻繁及長(zhǎng)期不發(fā)生業(yè)務(wù)而突然有大額專(zhuān)款項(xiàng)進(jìn)出的賬戶。對(duì)上級(jí)行各稅門(mén)自律監(jiān)管和內(nèi)、外部各項(xiàng)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題落實(shí)了現(xiàn)任部門(mén)和責(zé)任人，限期整改。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題組織剖析，舉一反三，杜絕種類(lèi)錯(cuò)誤問(wèn)題再次出現(xiàn)，確保問(wèn)題整改到位。
三、揭示問(wèn)題，化解風(fēng)險(xiǎn)。
隨著案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)的不斷深入，操煉違規(guī)開(kāi)具銀行承兌匯票案件水落石出。后經(jīng)過(guò)我行積極追索，372萬(wàn)違規(guī)資金被成功追回，避免了銀行資金損失。
此案發(fā)生后，我行多次召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，分析案情，檢討過(guò)失，上至行長(zhǎng)，下至普通員工都做出了深刻反思，深切認(rèn)識(shí)到要認(rèn)真對(duì)照上級(jí)行的要求，從員工思想教育，行為排查、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制各方面抓深、抓實(shí)，切實(shí)提高全行綜合管理水平。
四、建立臺(tái)賬，績(jī)效考核。對(duì)要求整改的事項(xiàng)建立了臺(tái)帳，結(jié)合工作底稿或問(wèn)題清單逐一落實(shí)了整改，逐條進(jìn)行一整改回復(fù)。對(duì)照年度內(nèi)控工作目標(biāo)進(jìn)行績(jī)效考核，按規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)罰。我行內(nèi)控管理工作按照我行年初方案進(jìn)行落實(shí)，員工的合規(guī)化意識(shí)得到了加強(qiáng)。
2009年7月10日
農(nóng)行龍山路支行2009年度內(nèi)控管理工作總結(jié)
2009年我行圍繞“從嚴(yán)治行、穩(wěn)分健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)方針，把加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理作為一項(xiàng)重要議事日程來(lái)抓。優(yōu)化勞動(dòng)，按照自律監(jiān)管工作要求，定期不定期組織各類(lèi)檢查，檢查中存在的問(wèn)題積極采取有效措施進(jìn)行整改。針對(duì)我行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的薄弱環(huán)節(jié)，從抓整章建制入手，以制度統(tǒng)一我行的行為規(guī)范，并輔這重要崗位的輪換，將一些業(yè)務(wù)素質(zhì)好、工作能力強(qiáng)的人員充實(shí)到重要崗位，對(duì)薄弱環(huán)節(jié)和高的業(yè)務(wù)區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
一是進(jìn)一步規(guī)范一線人員的業(yè)務(wù)操作流程，完善以業(yè)務(wù)操作為基礎(chǔ)，崗位分離、權(quán)限制約、職責(zé)分明的操作流程，把各種的操作環(huán)節(jié)和有關(guān)員工都置于嚴(yán)格的監(jiān)督制約之下，消除發(fā)案隱患。
主要體現(xiàn)在以下幾方面：
1、會(huì)計(jì)主管每日負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查柜員嚴(yán)格按照操作規(guī)程輸業(yè)務(wù)，嚴(yán)格審查柜員需要授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，做到及時(shí)、正確、高效；
2、按周對(duì)各柜員的庫(kù)存現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證的使用保管情況進(jìn)行檢查，并做好有關(guān)檢查登記；
3、按月對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、貸款質(zhì)押金特進(jìn)行帳據(jù)核對(duì)，對(duì)貸款借據(jù)進(jìn)行抽查核實(shí)，按月核對(duì)同業(yè)、系統(tǒng)內(nèi)往帳戶；
4、重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)聯(lián)行、結(jié)算、核算等重要崗位、重要環(huán)節(jié)的事前、事中和事后的檢查，強(qiáng)化對(duì)授權(quán)管理、密碼管理和印押證的分管分用的管理，5、財(cái)務(wù)主管匯同會(huì)議主管依據(jù)《安慶分行龍山路支行內(nèi)勤人員崗位職責(zé)及考核辦法》按月對(duì)柜員進(jìn)行考核，對(duì)柜員業(yè)務(wù)操作方面沒(méi)按制度執(zhí)行的情況在內(nèi)勤例會(huì)進(jìn)行通報(bào)，并相應(yīng)扣減績(jī)效工資，對(duì)于工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任人的自理，促進(jìn)員工改進(jìn)工作態(tài)度，提高防范意識(shí)，自學(xué)堵塞各種漏洞，保證龍山路支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康發(fā)展，強(qiáng)化了第一道防線。通過(guò)多次對(duì)會(huì)議精神的學(xué)習(xí)和貫徹，增設(shè)會(huì)議副主管和專(zhuān)職授權(quán)員，實(shí)時(shí)審核每一筆業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中規(guī)范管理的任用，進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)督，構(gòu)筑了第二道防線，龍山路支行通過(guò)抓事后監(jiān)督和突擊檢查，及進(jìn)發(fā)現(xiàn)隱患，挽回?fù)p失，堵塞漏洞，積極發(fā)揮第三道防線的作用。通過(guò)構(gòu)筑“三道防線”，龍山路支行讓會(huì)計(jì)主管切實(shí)擔(dān)負(fù)起內(nèi)部管理職責(zé)，從而合我行會(huì)計(jì)主管的工作責(zé)任心得到了強(qiáng)化，充分發(fā)揮了會(huì)計(jì)主管的柜面監(jiān)督作用。
二是整章建制，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。2009年，龍山路支行堅(jiān)持從嚴(yán)治行，以加強(qiáng)制度建設(shè)和對(duì)凸現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題嚴(yán)肅處理相結(jié)合的方式，雷厲風(fēng)行地開(kāi)展各種綜合治理活動(dòng)，整肅行風(fēng)行紀(jì)，使遵紀(jì)守法觀念蔚然成風(fēng)，內(nèi)控建設(shè)初見(jiàn)成效。
（一）建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，建立科學(xué)有序的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)。為實(shí)現(xiàn)用制度管人、用制度管事，龍山路支行注重制度的建立與完善，上半年修訂了《支山路支行記分管理暫行辦法》、《龍山路支行柜員考核辦法》、《龍山路支行客戶經(jīng)理考核暫行辦法》、《龍山路支行員工請(qǐng)、銷(xiāo)假制度》等一整套考核體系，增強(qiáng)員工愛(ài)我農(nóng)行、愛(ài)崗位敬業(yè)、遵紀(jì)守法、高效廉潔的觀念，達(dá)成業(yè)務(wù)精良、紀(jì)律嚴(yán)明、服務(wù)至上的要求，在員工中形成守法遵紀(jì)、愛(ài)崗敬業(yè)、奮發(fā)向上的良好氛圍。嚴(yán)格的管理是各項(xiàng)制度行之有效的保證，員工實(shí)現(xiàn)了從不適應(yīng)到適應(yīng)，“從要我遵守”至“我要遵守”的轉(zhuǎn)變，制度的壓力合行風(fēng)行貌有了新突破。
（二）狠抓好會(huì)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)，建立起縝密、規(guī)范、高效的內(nèi)控體系。龍山路支行認(rèn)真汲取歷史教訓(xùn)，興亡分析業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀，努力采取有力措施，加大業(yè)務(wù)管理力度，積極防范和化解會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，取得明顯成效。建立內(nèi)控先行機(jī)構(gòu)，構(gòu)筑防線，防范化解會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。主要是狠抓好會(huì)計(jì)主管、副主管隊(duì)伍建設(shè)。一是針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)薄弱環(huán)節(jié)以及新興業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查和輔導(dǎo)工作，合會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化走上良性軌首，會(huì)計(jì)管理工作的規(guī)范化管理水平不斷提高；二是進(jìn)一步規(guī)范一線人員的業(yè)務(wù)操作流程，完善以業(yè)務(wù)操作為基礎(chǔ)，崗位獨(dú)立，權(quán)限制約、職責(zé)分明的操作流程，把各種業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)和有關(guān)員工都置于嚴(yán)格的監(jiān)督制約下，消除發(fā)案隱患；三是建立責(zé)任獎(jiǎng)懲制度，由會(huì)計(jì)主管負(fù)責(zé)對(duì)柜員進(jìn)行考核，對(duì)柜員全部未發(fā)生任何差錯(cuò)及事故，給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)出現(xiàn)差錯(cuò)或事故，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處分，極大地增強(qiáng)了員工的執(zhí)章意識(shí)，有效地捉進(jìn)業(yè)務(wù)工作規(guī)章制度的落實(shí)，有力地推動(dòng)構(gòu)建防線、化解風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的建立和完善。
（三）以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為主干線，強(qiáng)化信貸管理，優(yōu)化貸款結(jié)構(gòu)，擴(kuò)張信貸功能，努力開(kāi)拓創(chuàng)新形勢(shì)下信貸工作新局面。積極優(yōu)化增量貸款。實(shí)施分類(lèi)指導(dǎo)，積極扶優(yōu)限劣。為了更好的貫徹落實(shí)“扶優(yōu)限劣”的信貸政策，龍山路支行積極認(rèn)真評(píng)定信用等級(jí)，并進(jìn)行分類(lèi)排除，加大抵押比率，為實(shí)施扶優(yōu)限劣，優(yōu)化貸款投向?qū)У於ɑA(chǔ)。
（四）建立上下結(jié)合監(jiān)督系統(tǒng)，堅(jiān)持從來(lái)管理。龍山路支行明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)班子經(jīng)常對(duì)柜面、客戶部檢查，及時(shí)對(duì)檢查出的問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部管理通報(bào)，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、勞動(dòng)紀(jì)律、文化服務(wù)、環(huán)境衛(wèi)生等方面存在的問(wèn)題及時(shí)通報(bào)，將考評(píng)結(jié)果與效益工資掛鉤。
雖然我們付出了很大的努力，內(nèi)控建設(shè)也取得了一定成績(jī)，但通過(guò)我們自查和內(nèi)外部各項(xiàng)檢查，也暴露了一些問(wèn)題，尤其是現(xiàn)操煉違規(guī)簽發(fā)銀票事件，盡管未出現(xiàn)損失，但教訓(xùn)尤為深刻，我行將引以為戒，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控和內(nèi)控管理工作，爭(zhēng)創(chuàng)平安銀行。
農(nóng)行龍山路支行 2009年12月31日
第二篇：支行2013安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
支行2013安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
為有效防范各類(lèi)刑事案件、治安案件、安全事故的發(fā)生，切實(shí)做好全行安全保衛(wèi)工作，特制定本計(jì)劃。
1、堅(jiān)持“預(yù)防為主”的原則，以保障經(jīng)營(yíng)安全為目標(biāo)，以防范責(zé)任性刑事案件和事故為重點(diǎn)，圍繞全行中心工作，狠抓安全保衛(wèi)檢查監(jiān)督，積極實(shí)施規(guī)范化、精細(xì)化管理，著力落實(shí)各項(xiàng)安全制度。
2、落實(shí)安全責(zé)任制。一是堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，行長(zhǎng)與網(wǎng)點(diǎn)主任、部門(mén)經(jīng)理之間，網(wǎng)點(diǎn)主任與員工之間，部門(mén)經(jīng)理與重要崗位人員之間，層層簽訂了《安全保衛(wèi)責(zé)任書(shū)》，明確了主要負(fù)責(zé)人為安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，完善了各單位安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了安全責(zé)任。
3、支行堅(jiān)持安全保衛(wèi)第一責(zé)任人工作例會(huì)制度，定期研究分析安全保衛(wèi)工作情況，及時(shí)解決存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，確保了安全保衛(wèi)工作的經(jīng)常化、制度化和規(guī)范化。
4、做好安全排查，消除各類(lèi)隱患。重點(diǎn)檢查監(jiān)控、報(bào)警是否覆蓋門(mén)、窗、通道等重要區(qū)域，以及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)的門(mén)窗是否能有效防范外部暴力侵害。
5、做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和自助銀行等重點(diǎn)部位的安全管理。加強(qiáng)保安隊(duì)伍的管理培訓(xùn)，加大自助設(shè)備巡查次數(shù)和力度，加強(qiáng)案件高發(fā)時(shí)段及夜間的巡查檢查力度，防范不法分子通過(guò)安裝假門(mén)禁、加裝測(cè)錄裝置攝像頭、張貼虛假提示等手段盜取客戶資金和暴力搶劫案件的發(fā)生。
6、制定安保應(yīng)急預(yù)案，建立高效快速的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)和處置各種突發(fā)事件的能力。支行、網(wǎng)點(diǎn)每半年至少組織一次突發(fā)事件預(yù)案處置演練。組織開(kāi)展“防爆炸、防劫持、自助機(jī)防搶盜”實(shí)景演練，提高員工對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)能力，參加或觀摩演練，普及了應(yīng)急管理知識(shí)，強(qiáng)化了應(yīng)急管理意識(shí)，提高了應(yīng)急管理能力。
7、抓好預(yù)防工作。及時(shí)收集掌握當(dāng)?shù)匕踩畔ⅲ贫ㄡ槍?duì)性防護(hù)措施；加強(qiáng)對(duì)可疑人員的排查和安全管理；做好網(wǎng)上輿情監(jiān)測(cè)和防控與信息上報(bào)。
第三篇：支行安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
支行安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
光陰的迅速，一眨眼就過(guò)去了，又將迎來(lái)新的工作，新的挑戰(zhàn)，該好好計(jì)劃一下接下來(lái)的工作了！可是到底什么樣的計(jì)劃才是適合自己的呢？下面是小編為大家整理的`支行安全保衛(wèi)工作計(jì)劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
在過(guò)去的一年里，我支行在分行安全保衛(wèi)部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，三防一保工作方面取得了一定的成績(jī)，為進(jìn)一步強(qiáng)化我支行三防一保工作，確保在今后幾年里我支行綜合治理工作順利達(dá)標(biāo)，根據(jù)分行下發(fā)的《銀行分行社會(huì)治安綜合治理和安全保工作計(jì)劃》為指導(dǎo)思想，結(jié)合本實(shí)際情況，制定了如下工作計(jì)劃：
一、進(jìn)一步健全各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作制度，做到一把手親自抓安全工作，措施落實(shí)到人，分工明確，職責(zé)分明，網(wǎng)絡(luò)健全，做到單位與各科室、個(gè)人均要簽定三防一保安全保衛(wèi)工作責(zé)任狀，定期檢查并與評(píng)優(yōu)創(chuàng)先和經(jīng)濟(jì)利益掛鉤。要做到責(zé)任落實(shí)、獎(jiǎng)懲到位。
二、定期組織職工學(xué)習(xí)有關(guān)安全保衛(wèi)工作方面的文件與制度，認(rèn)真貫徹執(zhí)行金融方針和政策，及時(shí)對(duì)職工進(jìn)行安全方面教育，同時(shí)制訂法律教育和民事調(diào)解工作計(jì)劃，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)解各類(lèi)糾紛，保證無(wú)一人上訪。
三、狠抓營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整治工作，加強(qiáng)技防投入，保證做到監(jiān)控錄像達(dá)到30天以上，定期維護(hù)和保養(yǎng)監(jiān)控系統(tǒng)，定期檢測(cè)110ck報(bào)警系統(tǒng)，每年換裝一次消防器材，以確保在發(fā)生緊急情況和突發(fā)事件時(shí)使用。
四、建立要害部門(mén)保衛(wèi)工作檔案，嚴(yán)格執(zhí)行要害崗位工作人員的錄用審查制度，強(qiáng)化本行各級(jí)要害人員，特別是涉款、涉密人員的日常思想政治工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及時(shí)采取組織措施，杜絕內(nèi)患的發(fā)生。
五、定期對(duì)保安人員、門(mén)衛(wèi)和勤雜工進(jìn)行有關(guān)方面的教育，同時(shí)簽訂責(zé)任合同，組織他們學(xué)習(xí)相關(guān)文件，督促他們做好安全保衛(wèi)工作。
六、營(yíng)業(yè)期間嚴(yán)格執(zhí)行三人當(dāng)班，二人臨柜的制度，在崗人員要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理制度，以及會(huì)計(jì)結(jié)算操作程序、信貸審批程序、儲(chǔ)蓄出納操作程序，認(rèn)真做好銀行承兌匯票的審查工作，確保銀票的真實(shí)性，爭(zhēng)取全年安全無(wú)事故。
七、定期組織職工進(jìn)行預(yù)案演練和消防滅火演練，使每個(gè)職工知道自己所處的位置、職責(zé)和任務(wù)，保證每個(gè)人都會(huì)使用消防器材。
第四篇：xx支行201x年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
xx支行201x年平安銀行創(chuàng)建工作計(jì)劃為全面做好xx支行201x的安全保衛(wèi)工作，切實(shí)履行創(chuàng)建平安銀行工作的要求，按照總行的要求不斷提高全行保衛(wèi)工作質(zhì)量，201x年利港支行創(chuàng)建平安銀行工作將以“安全保衛(wèi)工作要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹預(yù)防為主，群防群治，突出重點(diǎn)，保障安全”為工作方針。堅(jiān)持“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，以“防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防治安災(zāi)害事故，維護(hù)正常的工作秩序，以保證職工人身安全和集體財(cái)產(chǎn)安全”的基本工作任務(wù)為重點(diǎn)，以切實(shí)抓好全轄的安全保衛(wèi)工作為目的。具體工作計(jì)劃如下：
（一）繼續(xù)落實(shí)安全保衛(wèi)責(zé)任制。層層落實(shí)安全目標(biāo)責(zé)任制，在年終考評(píng)時(shí)實(shí)行安全保衛(wèi)一票否決制。各級(jí)層層簽定責(zé)任書(shū)，將責(zé)任層層落實(shí)到人,達(dá)到事事求安全，人人重視保衛(wèi)的目的。
（二）加強(qiáng)安全保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)，成立安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)兼職安保員職責(zé)，完善安全保衛(wèi)工作各項(xiàng)規(guī)章和崗位職責(zé)。
（三）繼續(xù)加大安全防范設(shè)施投入。對(duì)各種報(bào)警設(shè)施及電視監(jiān)控系統(tǒng)定期進(jìn)行檢修，添置更換各類(lèi)安保用品，在安保工作上既要節(jié)約成本，又要舍得投入，明年我支行將預(yù)計(jì)更改辦公場(chǎng)所，在利港新公園附近重新建造新的辦公場(chǎng)所，充分考慮好安全保衛(wèi)工作的各項(xiàng)要求，做到既不多花，也不能舍不得花，201x年安全保衛(wèi)支出將比以往多出一些，預(yù)計(jì)將達(dá)到二十萬(wàn)元，切實(shí)保障營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全，提高各項(xiàng)安防設(shè)施，為創(chuàng)建平安銀行不懈努力。
（四）加強(qiáng)職工安全意識(shí)教育及安全技能培訓(xùn)工作。組織全
體職工定期學(xué)習(xí)保衛(wèi)文件及各項(xiàng)規(guī)章制度。結(jié)合實(shí)際制定各社的防暴處置預(yù)案，定期進(jìn)行演練，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防患于未然。
（五）加大檢查處罰力度。通過(guò)經(jīng)常性的安全保衛(wèi)檢查發(fā)現(xiàn)新情況、新問(wèn)題，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改完善，把隱患消滅在萌芽之中。按規(guī)定認(rèn)真組織檢查，通過(guò)不定期抽查和定期檢查相結(jié)合，特別要增加節(jié)假日安全值班的檢查力度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的行為個(gè)人按安全保衛(wèi)制度要求進(jìn)行處罰，決不姑息。
（六）完成好總行保衛(wèi)部及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的臨時(shí)性工作，積極配合虛心接受檢查指導(dǎo)，協(xié)調(diào)和配合好各科室工作。
第五篇：人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
更新日期：2008-12-5 17：58：2
3索引號(hào)：530523-007295-20081205-0030
發(fā)布機(jī)構(gòu)：中國(guó)人民銀行龍陵縣支行
名稱(chēng)：人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃
2008年安全保衛(wèi)工作按照上級(jí)行的總體要求，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神，緊緊圍繞建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照《中國(guó)人民銀行“十一五”期間安全保衛(wèi)工作規(guī)劃》要求，加強(qiáng)保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)，加快安全防范設(shè)施建設(shè)，積極探索安全保衛(wèi)工作的改革，促進(jìn)我支行安全保衛(wèi)工作水平的提高，人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃。
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視安全保衛(wèi)工作，始終把安全保衛(wèi)工作納入黨組工作的重要議事日程，把安全工作始終放在首位，把防范各類(lèi)案件和事故的發(fā)生當(dāng)作頭等大事來(lái)抓。要以國(guó)家財(cái)產(chǎn)和職工生命安全高度負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行職責(zé)，建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制，把安全保衛(wèi)工作納入考核與管理，真正實(shí)行“一票否決”制，真正把安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處。行長(zhǎng)是安全工作的第一責(zé)任人，辦公室主任、保衛(wèi)人員是安全保衛(wèi)工作的直接責(zé)任人，要以高度的政治責(zé)任心和事業(yè)責(zé)任感對(duì)保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)，認(rèn)真抓落實(shí)。要把安全保衛(wèi)工作納入總體規(guī)劃和工作計(jì)劃，做到年初有計(jì)劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全，人員落實(shí)，管理到位。支行要側(cè)重抓好內(nèi)部安全管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，杜絕治安刑事案件和責(zé)任事故的發(fā)生。要加強(qiáng)對(duì)職工的安全教育力度，提高職工遵紀(jì)守法和自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，做到“管好自己的人、看好自己的門(mén)、辦好自己的事”，確保一方平安。
二、加強(qiáng)保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高保衛(wèi)人員的綜合素質(zhì)
保衛(wèi)隊(duì)伍是人民銀行工作中的一支重要力量，安全工作的好壞事關(guān)人民銀行整體工作的開(kāi)展和安全，是做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的根本保障。日常要加強(qiáng)對(duì)保衛(wèi)人員的思想教育和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)他們樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀和無(wú)私奉獻(xiàn)精神，使他們能積極主動(dòng)克服困難，自覺(jué)做到識(shí)大體、顧大局、講奉獻(xiàn)、講團(tuán)結(jié)，甘于吃苦、安心本職，努力完成工作任務(wù)，工作計(jì)劃《人行龍陵縣支行2008年安全保衛(wèi)工作計(jì)劃》。保衛(wèi)人員要克服自卑情緒和思想，要自尊、自重、自愛(ài)、自醒、自強(qiáng)，從根本上樹(shù)立熱愛(ài)保衛(wèi)工作思想。
保衛(wèi)人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)和管理手段，要加強(qiáng)事業(yè)心和責(zé)任感不斷提高自身素質(zhì)。部門(mén)負(fù)責(zé)人是保衛(wèi)工作的“領(lǐng)頭羊”，安全工作的好壞關(guān)鍵是帶頭和以身作責(zé)。今年的安全保衛(wèi)工作要始終遵循“超前防范”和“警惕出安全”的總要求，按照“規(guī)范、守紀(jì)、創(chuàng)新”工作思路，力增2008年有新的起色和亮點(diǎn)。
為提高保衛(wèi)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，支行要積極派人參加上級(jí)行舉辦的“新知識(shí)、新業(yè)務(wù)、新技能”的培訓(xùn)和崗位技能練兵比武活動(dòng)，不斷提高保衛(wèi)業(yè)務(wù)知識(shí)、監(jiān)控設(shè)備操作、突發(fā)事件處置等方面的能力。
三、加強(qiáng)制度建設(shè)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章，加強(qiáng)應(yīng)急準(zhǔn)備和演練工作。
為使各項(xiàng)規(guī)章制度更加標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，支行將結(jié)合“制度落實(shí)年”活動(dòng)，進(jìn)一步修訂《防盜竊應(yīng)急預(yù)案》。保衛(wèi)人員要嚴(yán)格按照上級(jí)行的要求填報(bào)各種賬、卡、薄，嚴(yán)禁違章操作。
繼續(xù)做好對(duì)安全保衛(wèi)工作應(yīng)急預(yù)案的修改、補(bǔ)充和完善。加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的演練工作，按照總行精神，演練要注重效果，可以進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)型、推演型演練。我支行將在年內(nèi)組織一次消防安全應(yīng)急演練活動(dòng)，并上報(bào)相關(guān)資料和圖片。
四、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件事故防范責(zé)任制，大力推動(dòng)反腐倡廉建設(shè)。
一是要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件事故防范教育，每半年至少進(jìn)行一次黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件事故防范教育和思想動(dòng)態(tài)綜合分析。完善反腐倡廉“大宣教”工作格局，堅(jiān)持監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議制度，拓展教育內(nèi)容，豐富教育形式，強(qiáng)化宣傳教育效果，深入開(kāi)展廉潔從政教育和警示教育。要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神和中央紀(jì)委十七屆二次全會(huì)精神，認(rèn)真執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》、中紀(jì)委“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”和“五項(xiàng)規(guī)定”、總行黨委“九個(gè)不準(zhǔn)”和分行黨委“四個(gè)嚴(yán)禁”、“四個(gè)不準(zhǔn)”及上級(jí)關(guān)于廉潔自律、依法行政、廉潔從政的有關(guān)規(guī)定，保證政令暢通，提高行政效能。
二是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確崗位職責(zé)，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件事故防范責(zé)任書(shū)。按照上級(jí)行要求和部署，貫徹標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預(yù)防的方針，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)。抓住腐敗現(xiàn)象容易滋生的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，健全完善從源頭上治理腐敗的制度體系。
三是每半年至少要進(jìn)行一次案件和事故隱患排查分析工作。遵守政治紀(jì)律，在政治上、思想上、行動(dòng)上與中央和上級(jí)黨委保持一致，干部職工隊(duì)伍穩(wěn)定、思想穩(wěn)定、團(tuán)結(jié)協(xié)作、勤政務(wù)實(shí)。
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