第一篇：避免關聯(lián)方資金占用等事項的承諾函

避免關聯(lián)方資金占用等事項的承諾函

本人作為新黎明科技股份有限公司的實際控制人，作出如下承諾：

1、嚴格遵照《公司章程》、《關聯(lián)交易決策制度》、《投資者關系管理辦法》等有關規(guī)定進行決策和執(zhí)行，履行相應程序。

2、不利用本人實際控制人地位為本人、本人控制的公司、企業(yè)或其他組織、機構或者其他關聯(lián)方進行違規(guī)擔保、以借款、代償債務、代墊款項、對外投資或其他方式占用或轉移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。

3、如違反以上承諾事項，本人愿向公司承擔賠償及相關法律責任。

特此承諾！

承諾人：

鄭振曉

2016年 月 日

第二篇：2006控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況

深圳市天?。瘓F）股份有限公司

2006控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況

專 項 說 明

目錄

一、專項說明

二、2006控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況匯總表

三、執(zhí)業(yè)機構營業(yè)執(zhí)照及執(zhí)業(yè)許可證復印件

四、證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)許可證復印件

頁 數(shù) 1-2 3

深圳南方民和會計師事務所有限責任公司

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關于深圳市天?。瘓F）股份有限公司 2006控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況

專 項 說 明

深專審報字（2007）第ZA153號

深圳市天?。瘓F）股份有限公司全體股東：

我們接受深圳市天?。瘓F）股份有限公司（以下簡稱“天健集團”）委托，根據(jù)中國注冊會計師獨立審計準則審計了天健集團2006年12月31日公司及合并的資產(chǎn)負債表、2006公司及合并的利潤表和現(xiàn)金流量表（以下簡稱“會計報表”），并于2007年4月20日簽發(fā)了深南財審報字（2007）第CA448號標準無保留意見審計報告。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的要求，天健集團編制了本專項說明后附的2006控股股東及其他關聯(lián)方占用上市公司資金情況匯總表（以下簡稱“資金占用匯總表”）。

編制和對外披露資金占用匯總表，并確保其真實性、合法性及完整性是天健集團管理當局的責任。我們對資金占用匯總表所載資料與我們審計天健集團2006會計報表時所復核的會計資料和經(jīng)審計的會計報表的相關內容進行了核對，在所有重大方面沒有發(fā)現(xiàn)不一致。除了對天健集團實施于2006會計報表審計中所執(zhí)行的對關聯(lián)方往來的相關審計程序外，我們并未對專項說明所載資料執(zhí)行額外的審計或其他程序。

為了更好地理解2006天健集團與控股股東及其他關聯(lián)方占用上市公司資金情況，本專項說明應當與已審計的會計報表一并閱讀。附送：

深圳市天健（集團）股份有限公司2006大股東及其他關聯(lián)方占用上市公司資金情況匯總表

圳南方民和會計師事務所

有限責任公司

中國.深圳

中國注冊會計師 王煥森

中國注冊會計師 袁龍平

2007年4月20日

深

第三篇：避免同業(yè)競爭承諾函

【】股份有限公司

高級管理人員、核心技術人員關于避免同業(yè)競爭的承諾函

為避免與公司產(chǎn)生同業(yè)競爭，作為【】股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人/持股5%以上股東/董事/監(jiān)事/高級管理人員/核心技術人員，鄭重承諾如下：

1、本人及與本人關系密切的家庭成員目前未從事或參與與公司（含子公司，以下同）存在同業(yè)競爭的活動；

2、本人及與本人關系密切的家庭成員將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業(yè)上對公司構成競爭的業(yè)務及活動，或擁有與公司存在競爭關系的任何經(jīng)濟實體、機構、經(jīng)濟組織的權益，或以其他任何形式取得該經(jīng)濟實體、機構、經(jīng)濟組織的控制權，或在該經(jīng)濟實體、機構、經(jīng)濟組織中擔任高級管理人員或核心技術人員；

3、在擔任公司總經(jīng)理或其他高級管理人員、核心技術人員期間以及辭去上述職務二年內，本承諾為有效承諾；

4、本承諾為不可撤銷的承諾；

5、若違反上述承諾，本人愿意對由此給公司造成的損失承擔賠償責任及其他責任，賠償方式為一次性支付給公司違約金300萬元人民幣。

特此承諾！

承諾人：

簽訂日期：二零一七年十二月十一日

第四篇：股份公司防范控股股東及其關聯(lián)方資金占用管理制度

XXXXXXXX股份有限公司防范控股股東

及關聯(lián)方資金占用管理制度

第一章 總則

第一條

為了建立防止控股股東及關聯(lián)方占用XXXXXXXX股份有限公司(以下簡稱“公司”)資金的長效機制，杜絕控股股東及關聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《XXXXXXXX股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及《XXXXXXXX股份有限公司關聯(lián)交易決策制度》（以下簡稱《關聯(lián)交易決策制度》）的有關規(guī)定，制定本制度。

第二條

本制度適用于本公司及其子、分公司。

第三條

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護公司資金安全負有法定義務。

第四條

本制度所稱資金占用包括經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用(但不限于其他方式)。經(jīng)營性資金占用是指控股股東及關聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指為控股股東及關聯(lián)方墊付工資與福利、保險、廣告等費用和其他支出、為控股股東及關聯(lián)方有償或無償直接或間接拆借資金、代償債務及其他在沒有商品和勞務對價情況下提供給控股股東及關聯(lián)方使用的資金等。

第五條

本制度所稱控股股東是指:(一)持有的股份占公司股本總額50％以上的股東；

(二)持有股份的比例不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

1(三)在公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東；(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第六條

本制度所稱關聯(lián)方包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。第七條

具有以下情形之一的法人，為公司的關聯(lián)法人：(一)直接或者間接控制公司的法人；

(二)由上述第（一）項法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第九條所列公司的關聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關聯(lián)自然人擔任董事、高級管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)持有公司百分之五以上股份的法人。

第八條

公司與本制度第七條第（二）項所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機構控制的，不因此而形成關聯(lián)關系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員的除外。

第九條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：(一)直接或間接持有公司百分之五以上股份的自然人；(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

(三)本制度第七條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；(四)本條第（一）項和第（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

第十條

具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關聯(lián)人：(一)根據(jù)與公司或者其關聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來12個月內，將具有本制度第七條或者第九條規(guī)定情形之一；

2(二)過去12個月內，曾經(jīng)具有本制度第七條或者第九條規(guī)定情形之一。

第二章 控股股東及關聯(lián)方的資金占用

第十一條 公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關聯(lián)方使用：

(一)有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關聯(lián)方使用；(二)通過銀行或非銀行金融機構向關聯(lián)方提供委托貸款；(三)委托控股股東及其他關聯(lián)方進行投資活動；

(四)為控股股東及其他關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；(五)代控股股東及其他關聯(lián)方償還債務；(六)中國證監(jiān)會認定的其他方式。

第十二條 公司與控股股東及關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易必須嚴格按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司的規(guī)定及《關聯(lián)交易管理制度》進行決策和實施。

第十三條 公司嚴格防止控股股東及關聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用的行為，并持續(xù)建立防止控股股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的長效機制。公司財務部門和審計部門應分別定期檢查公司本部及下屬子公司與控股股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。

第十四條 公司對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保時，需經(jīng)董事會或股東大會審議通過。

第三章 關聯(lián)交易結算程序

第十五條 公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方發(fā)生關聯(lián)交易需要進行支付時，公司財務部門除要將有關協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還應當審查構成支付依據(jù)的事項是否符合《公司章程》及其它治理準則所規(guī)定的決策程序。

第十六條 公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易，通過公司雙方關聯(lián)交易往來科目核算，由公司財務部門與控股股東財務部門及時結清關聯(lián)交易余額。

第十七條 公司財務部門在辦理與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方之間的支付事宜時，應當嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度和財務紀律。

第四章 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的責任

第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應按照《公司法》及《公司章程》等有關規(guī)定勤勉盡職地履行職責，維護公司資金和財產(chǎn)安全。

第十九條 公司董事長是防止資金占用、資金占用清欠工作的第一責任人。第二十條 公司董事會、總經(jīng)理辦公會按照各自權限和職責(或者授權)審議批準公司與控股股東及關聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)產(chǎn)生的關聯(lián)交易行為。

公司與控股股東及關聯(lián)方有關的貨幣資金支付嚴格按照關聯(lián)交易結算流程進行管理。

第二十一條 公司發(fā)生控股股東及關聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司董事會應采取有效措施要求控股股東及關聯(lián)方停止侵害并賠償損失。

當控股股東及關聯(lián)方拒不糾正時，公司董事會應及時向證券監(jiān)管部門報備，4 并對控股股東及關聯(lián)方提起法律訴訟，以保護公司及社會公眾股東的合法權益。

第二十二條 公司控股股東及關聯(lián)方對公司產(chǎn)生資金占用行為，經(jīng)公司1/2以上非關聯(lián)董事提議，并經(jīng)公司董事會審議批準后，可立即申請對控股股東所持股份司法凍結，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，可以依法通過“紅利抵債”、“以股抵債”或者“以資抵債”等方式償還侵占資產(chǎn)。在董事會對相關事宜進行審議時，關聯(lián)方董事需要對表決進行回避。在公司股東大會就相關事項進行審議時，公司控股股東應依法回避表決，其持有的表決權股份總數(shù)不計入該次股東大會有效表決權股份總數(shù)之內。

第二十三條 公司應于每個會計終了后聘請具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所對公司控股股東及其關聯(lián)方資金占用和違規(guī)擔保問題作專項審計。獨立董事對專項審計結果有異議的，有權提請公司董事會另行聘請審計機構進行復核。

第二十四條 發(fā)生資金占用情形，公司應嚴格控制“以股抵債”或者“以資抵債”實施條件，加大監(jiān)管力度，防止以次充好、以股賴帳等損害公司及中小股東權益的行為。

第二十五條 發(fā)生資金占用情形，公司應依法制定清欠方案，依法及時按照要求向證券監(jiān)管部門和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司報告和公告。

第五章 責任追究及處罰

第二十六條 公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及關聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會視情節(jié)輕重根據(jù)《公司章程》對直接責任人給予處分，對負有嚴重責任的董事或高級管理人員啟動罷免程序。

第二十七條 公司全體董事應當審慎對待和嚴格控制對外擔保產(chǎn)生的債 5 務風險，并對違規(guī)或失當?shù)膶ν鈸．a(chǎn)生的損失依法承擔連帶責任。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《公司章程》等規(guī)定對外提供擔保，公司董事會視情節(jié)輕重給予相應處分。

第二十八條 規(guī)定。

第二十九條

第三十條

第六章 附 則

本制度未作規(guī)定的，適用有關法律、法規(guī)和《公司章程》的本制度由公司董事會負責解釋。

本制度經(jīng)公司股東大會審議批準后生效并實施；修改時亦同。

XXXXXXXX股份有限公司

二○一五年十一月

第五篇：8-1避免同業(yè)競爭承諾函

避免同業(yè)競爭的承諾函

本人至目前為止沒有從事與公司構成同業(yè)競爭關系的行為。本人保證并承諾：本人及本人的直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），以直接或間接方式投資設立的全資、控股、參股子公司、合營或聯(lián)營企業(yè)，或雖未有投資但享有控制權的企業(yè)目前不存在、將來亦不會從事與公司構成同業(yè)競爭關系的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務，不生產(chǎn)、開發(fā)任何對公司產(chǎn)品及擬開發(fā)的產(chǎn)品構成直接競爭的類同產(chǎn)品，也不會直接經(jīng)營或間接經(jīng)營、參與投資與公司業(yè)務、新產(chǎn)品、新技術構成或可能構成競爭的企業(yè)、業(yè)務、新產(chǎn)品、新技術，從而確保避免對公司的生產(chǎn)經(jīng)營構成任何直接或間接的業(yè)務競爭。如本人違反上述保證與承諾而給公司造成損失的，本人將予以賠償。

本承諾函自本人簽章之日起生效，在公司申請掛牌交易后仍然有效，直至本人將所持有的公司股份全部依法轉讓完畢且本人同公司無任何關聯(lián)關系起滿兩年之日終止。

承諾人：

2011年

月

日