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      2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易試題

      時(shí)間:2019-05-13 19:52:17下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易試題

      2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1

      2、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)

      3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

      4、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

      D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人

      D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

      6、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.3900萬(wàn)元 D.4000萬(wàn)元

      7、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令

      C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

      8、__是在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖 B.K線圖 C.分時(shí)圖 D.竹線圖

      9、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)

      10、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.財(cái)政部 D.地方財(cái)政局

      11、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),正確的說(shuō)法是__。

      A.開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

      12、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

      C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

      D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

      13、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格

      14、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A.80點(diǎn) B.100點(diǎn) C.180點(diǎn) D.280點(diǎn)

      15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

      16、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)_。

      A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

      17、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B.賣(mài)歐洲日元期貨 C.賣(mài)日元期貨

      D.賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán),賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)

      18、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

      19、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為19500元,買(mǎi)入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

      20、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

      B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 C.不存在不良誠(chéng)信記錄

      D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

      21、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

      22、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出。A.10 B.15 C.30 D.60

      23、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)

      D.變更3%以上的股權(quán)

      24、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15

      25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

      B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

      C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

      D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

      2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴

      B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

      3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi) C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

      D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

      4、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同

      D.月份相同或相近

      5、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛

      D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛

      6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

      C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

      7、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A.本國(guó)順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國(guó)逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率

      8、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒

      D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

      9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門(mén)

      10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

      B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

      D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

      11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。

      A.小王違背丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為

      C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為

      D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

      12、對(duì)基差作用的理解不正確的有__。

      A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

      D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

      13、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

      14、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A.V形

      B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

      15、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

      16、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所

      17、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開(kāi)喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

      D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式

      18、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

      B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

      19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

      A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

      B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

      D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 20、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

      B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

      21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

      A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

      22、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.分散資金投入方向

      B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易

      23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開(kāi)譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

      24、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長(zhǎng) C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

      D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

      25、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。

      A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量 B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少

      D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量

      第二篇:甘肅省2016年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易試題

      甘肅省2016年期貨從業(yè)資格:期貨套利交易試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任

      B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

      C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

      2、__是在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖 B.K線圖 C.分時(shí)圖 D.竹線圖

      3、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

      D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      4、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.期貨交易各方 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      D.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

      5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

      C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

      6、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

      7、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

      8、分立的說(shuō)法,不正確的是()。

      A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

      D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

      9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)_。

      A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

      10、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

      11、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D.期貨交易所

      13、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。

      A.中國(guó)工商行政管理總局 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      14、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。A.丁某 B.小王 C.期貨公司

      D.期貨公司和丁某

      15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司

      D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

      16、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20

      17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%

      18、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行

      B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無(wú)先后順序

      19、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為19500元,買(mǎi)入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

      20、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

      B.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

      C.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

      21、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

      22、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A.雙向指令 B.止損指令 C.套利指令 D.市價(jià)指令

      23、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地

      D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

      24、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

      B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 C.不存在不良誠(chéng)信記錄

      D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

      25、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

      A.金融期貨的交割具有極大的便利性 B.金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D.金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生

      2、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則

      3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

      B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

      4、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格 B.權(quán)利金 C.到期時(shí)間 D.期權(quán)的價(jià)格

      5、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行

      C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

      D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律

      6、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

      A.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

      D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

      7、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長(zhǎng) C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

      D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

      8、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

      C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理

      9、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

      10、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A.出具虛假倉(cāng)單

      B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

      11、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴

      B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

      12、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開(kāi)譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

      13、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司

      14、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。

      A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)

      B.每一交割月份合約中,全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

      C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

      D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

      15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

      16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量

      D.最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

      17、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的

      B.期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的

      D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的

      18、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

      D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

      19、期貨交易所的職責(zé)包括()。A.提供交易的場(chǎng)所 B.設(shè)計(jì)期貨合約 C.監(jiān)督期貨交易

      D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理 20、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資

      C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易

      21、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

      B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

      22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)

      C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

      23、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

      24、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。

      A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

      25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開(kāi)譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

      第三篇:2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題

      2015年甘肅省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易模

      擬試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為19500元,買(mǎi)入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

      2、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。

      A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

      B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度

      3、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1

      4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)

      B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開(kāi)譴責(zé) D.向公安部門(mén)舉報(bào)

      5、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金 B.對(duì)沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金

      6、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所

      7、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8、6月5日,某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。

      A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元

      9、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同

      10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬(wàn)元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬(wàn)元 B.14萬(wàn)元 C.15萬(wàn)元 D.12萬(wàn)元

      11、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A.賣(mài)出美元期貨,同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B.買(mǎi)入歐元期貨,同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C.賣(mài)出美元期貨,同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D.買(mǎi)入美元期貨,同時(shí)賣(mài)出歐元期貨

      12、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

      B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

      D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

      13、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

      14、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日

      15、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      16、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。

      A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

      B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

      C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

      D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員

      17、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)

      18、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役

      B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金

      19、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線

      20、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

      21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

      22、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

      B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

      D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作 23、6月5日,買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場(chǎng)利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)_。A.15000點(diǎn) B.15124點(diǎn) C.15224點(diǎn) D.15324點(diǎn)

      24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

      25、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

      B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

      2、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括()。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

      C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

      D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息

      3、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

      B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

      4、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒

      D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

      5、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易

      B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼

      D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

      6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量

      D.最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

      7、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

      B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

      8、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法,正確的有__。

      A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

      D.2001年1月29日,美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

      9、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。

      A.小王違背丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為

      C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為

      D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

      10、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場(chǎng)利率上升 D.市場(chǎng)利率下跌

      11、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的

      B.期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的

      D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的

      12、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

      13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

      14、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

      C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理

      15、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資

      C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易

      16、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除

      17、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。

      A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)

      B.每一交割月份合約中,全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

      C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

      D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

      18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      19、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限

      D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

      20、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額

      B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

      D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

      21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開(kāi)譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

      22、按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為_(kāi)_。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)

      23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴

      B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

      24、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表

      25、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

      第四篇:2015年北京期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易試題

      2015年北京期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、目前,我國(guó)()已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所

      D.中國(guó)金融期貨交易所

      2、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、自有資金與保證金發(fā)生混同,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。A:期貨交易所結(jié)算會(huì)員 B:期貨公司客戶

      C:期貨交易所非結(jié)算會(huì)員 D:期貨交易所會(huì)員

      3、最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。

      A.芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個(gè)月期歐洲美元利率期貨合約 B.芝加哥期貨交易所(CBO的長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券期貨合約 C.芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國(guó)庫(kù)券期貨合約 D.EUREX的中期國(guó)債期貨合約

      4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有__。A.責(zé)令限期整改 B.監(jiān)管談話 C.出具警示函

      D.撤銷(xiāo)高級(jí)管理人員任職資格

      5、有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是__。

      A.能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

      B.趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C.有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效 D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效

      6、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于()所有。A.會(huì)員 B.交易所

      C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨公司

      7、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A.提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C.提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D.進(jìn)行期貨交易的投資者

      8、()是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會(huì) B.股東會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.董事會(huì)

      9、期貨交易的結(jié)算,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨交易所

      C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

      10、建倉(cāng)時(shí),投機(jī)者應(yīng)該注意。

      A:在市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí)就買(mǎi)入期貨合約

      B:在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)才買(mǎi)入期貨合約 C:在市場(chǎng)下跌時(shí)就買(mǎi)入期貨合約 D:在市場(chǎng)反彈時(shí)就買(mǎi)入期貨合約

      11、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3 B.5 C.10 D.15

      12、期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其履行職責(zé)的是()。A.監(jiān)管會(huì)員及客戶 B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

      C.指定期貨保證金存管銀行

      D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

      13、下列不屬于期貨投機(jī)者的特征的是__。

      A.實(shí)際的合約標(biāo)的物本身并不重要,重要的是標(biāo)的物的價(jià)格走勢(shì)與自己的預(yù)測(cè)是否一致

      B.利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來(lái)保值

      C.預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲,就擇機(jī)買(mǎi)進(jìn)期貨合約 D.是套期保值者的交易對(duì)手

      14、______是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。A.保證金制度 B.套期保值制度

      C.大戶持倉(cāng)披露制度 D.漲跌停板制度

      15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每日 B.每周 C.每季度 D.每

      16、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限

      D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

      17、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失,由()承擔(dān)。A.客戶

      B.強(qiáng)行平倉(cāng)者 C.期貨公司 D.期貨交易所

      18、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易()

      A.進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度 B.進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并為所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保

      C.實(shí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,并為所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保 D.以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保

      19、下列哪一項(xiàng)不屬于期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處? A:合約的標(biāo)的物不同

      B:買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C:交易對(duì)象不同 D:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同

      20、投資某一項(xiàng)目肯定能獲得的報(bào)酬是____ A:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬 B:通貨膨脹補(bǔ)貼 C:必要投資報(bào)酬 D:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬

      21、期貨與期貨期權(quán)的不同在于()。

      A.期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具,而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

      B.期貨合約的買(mǎi)賣(mài)雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù);而期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時(shí)候行使權(quán)利,但并不負(fù)有必須買(mǎi)入或賣(mài)出的義務(wù) C.在期貨交易中,買(mǎi)賣(mài)雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金,而在期貨期權(quán)交易中,期權(quán)買(mǎi)方無(wú)須繳納保證金

      D.期貨買(mǎi)賣(mài)雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的;而期貨期權(quán)買(mǎi)方的虧損是有限的,而盈利可能是有限的,也可能是無(wú)限的

      22、在有效市場(chǎng)理論中,學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為,交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí),所依賴的信息可分為_(kāi)_等幾個(gè)層次。A.內(nèi)幕信息 B.市場(chǎng)信息 C.公共信息 D.全部信息

      23、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,李某必須取得()核準(zhǔn)的任職資格,否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C.國(guó)家外匯管理局 D.期貨交易所

      24、大連大豆期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)為2100元/噸,買(mǎi)入價(jià)為2103元/噸,前一成交價(jià)為2101元/噸,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元/噸。A.2100 B.2101 C.2102 D.2103

      25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A.銀行

      B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì)

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、以下選項(xiàng)正確的是。

      A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公,提高工作效率

      D:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

      2、根據(jù)規(guī)定,下列主體中,()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.期貨公司 B.期貨交易所

      C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      3、一般來(lái)說(shuō),中央銀行提高再貼現(xiàn)率時(shí),會(huì)使商業(yè)銀行____ A:提高貸款利率 B:降低貸款利率

      C:貸款利率升降不確定 D:貸款利率不受影響

      4、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí),其中,錯(cuò)誤的是__。

      A.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

      B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

      C.客戶有不合理的要求時(shí),不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

      D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

      5、某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸),成交價(jià)格為4000元/噸,市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí),該投資者可采取的交易行為有__。A.若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌,則可買(mǎi)入6手該合約,以降低平均成本 B.若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌,則可賣(mài)出10手該合約,以獲取現(xiàn)有利潤(rùn)

      C.若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲,可買(mǎi)入8手該合約,以擴(kuò)大盈利 D.若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲,可買(mǎi)入12手該合約,當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約

      6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,債權(quán)人請(qǐng)求劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金,人民法院不予支持的是。A:非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金 B:結(jié)算會(huì)員在非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

      C:非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券 D:結(jié)算會(huì)員向非結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券 7、1月1日,某人以420美元的價(jià)格賣(mài)出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約,如果2月 1日該期貨價(jià)格升至430美元,則2月1日平倉(cāng)時(shí)將__。(不考慮交易費(fèi)用)A.損失2500美元 B.損失10美元 C.盈利2500美元 D.盈利10美元

      8、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括()。A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元

      B.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì),在最近2個(gè)會(huì)計(jì)盈利 D.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

      9、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()。

      A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

      D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

      10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有__。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行夸大宣傳,誘導(dǎo)客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      11、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,定期向()報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

      A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 C.董事會(huì)

      D.高級(jí)管理人員

      12、下列屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。A.期貨交易從成交到收付之間存在著時(shí)間差,現(xiàn)貨交易即時(shí)成交或在很短時(shí)間內(nèi)完成商品交收

      B.期貨交易的交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約,現(xiàn)貨交易的交易對(duì)象是實(shí)物商品或金融商品

      C.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行,現(xiàn)貨交易一般不受交易地點(diǎn)的限制

      D.期貨實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;現(xiàn)貨交易主要采用一次性結(jié)清的結(jié)算方式,同時(shí)也有貨到付款或分期付款的方式

      13、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明()。A.原因

      B.對(duì)公司的影響

      C.解決問(wèn)題的具體措施 D.解決問(wèn)題的期限

      14、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,有下列情形的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格. A:未按規(guī)定參加資格年檢的 B:未通過(guò)資格年檢的

      C:連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D:連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

      15、在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A.豆粕期貨合約

      B.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C.一號(hào)棉花期貨合約 D.玉米期貨合約

      16、關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律,下列論述不正確的是____ A:股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大 小而行動(dòng)的

      B:股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng) C:如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大,此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離,甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)

      D:原有的平衡被打破后,股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì),一般不會(huì)改變

      17、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中,正確的是__。A.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案 B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

      C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

      18、國(guó)家財(cái)政收入中最主要的收入來(lái)源是____ A:稅收

      B:國(guó)有資產(chǎn)收益 C:債務(wù)收入 D:收費(fèi)收入

      19、人云亦云隨大流,漲了看漲,跌了看跌,沒(méi)有自己的獨(dú)立見(jiàn)解和客觀立場(chǎng),違背了期貨投資分析報(bào)告的____要求。A:以數(shù)據(jù)為依據(jù) B:以市場(chǎng)為主題 C:以經(jīng)驗(yàn)為輔助 D:以經(jīng)驗(yàn)為主導(dǎo)

      20、會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議. A:1/4以上理事聯(lián)名提議 B:期貨交易所章程規(guī)定的情形 C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

      D:1/3以上理事聯(lián)名提議

      21、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。A.其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開(kāi)立1個(gè) B.其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)

      C.其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

      D.其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

      22、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。A:會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B:律師事務(wù)所 C:資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) D:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      23、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)包括__。A.交易費(fèi)用低廉

      B.賣(mài)空股票期貨更便捷 C.具有杠桿效應(yīng)

      D.能進(jìn)行單一股票的套利策略

      24、下列屬于短期利率期貨的有()。A.短期國(guó)庫(kù)券期貨

      B.歐洲美元定期存款單期貨 C.商業(yè)票據(jù)期貨 D.定期存單期貨

      25、政府為了增加財(cái)政收入,決定按銷(xiāo)售量向賣(mài)者征稅,假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買(mǎi)者身上,并盡可能不影響交易量,那么應(yīng)該具備的條件是____ A:需求和供給的價(jià)格彈性均大于零小于無(wú)窮

      B:需求的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮,供給的價(jià)格彈性等于零 C:需求的價(jià)格彈性等于零,供給的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮 D:需求的價(jià)格彈性為無(wú)窮,供給的價(jià)格彈性等于零

      第五篇:河北省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易考試題

      河北省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易考試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240

      2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

      C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

      3、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高

      D.保證金要求較低

      4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力 5、6月5日,買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場(chǎng)利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)_。A.15000點(diǎn) B.15124點(diǎn) C.15224點(diǎn) D.15324點(diǎn)

      6、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為_(kāi)_。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)

      7、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A.80點(diǎn) B.100點(diǎn) C.180點(diǎn) D.280點(diǎn)

      8、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      9、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20

      10、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 11、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.203 B.193 C.197 D.196

      12、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

      13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債

      14、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日 C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

      15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5

      16、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨

      17、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的是()。A.只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      B.可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

      C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度

      18、__是在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖 B.K線圖 C.分時(shí)圖 D.竹線圖

      19、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

      20、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)

      21、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%

      22、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠(chéng)實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎

      23、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)

      D.變更3%以上的股權(quán)

      24、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B.市場(chǎng)資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率

      25、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。

      A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

      B.客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出

      C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

      D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍

      C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化

      2、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。

      A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

      B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

      C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

      3、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國(guó)民法通則》 B.《中華人民共和國(guó)刑法》 C.《中華人民共和國(guó)合同法》 D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

      4、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司

      5、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

      C.可通過(guò)投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的

      6、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

      A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

      7、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。

      A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

      8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

      A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

      B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

      D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

      9、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)

      10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)

      C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

      11、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

      12、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以 下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

      13、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C.向下突破頸線 D.向上突破頸線

      14、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

      15、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者

      16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

      B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

      D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

      17、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

      B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      19、期貨交易所的職責(zé)包括()。A.提供交易的場(chǎng)所 B.設(shè)計(jì)期貨合約 C.監(jiān)督期貨交易

      D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理 20、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

      D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

      21、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。

      A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)

      B.每一交割月份合約中,全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

      C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

      D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

      22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門(mén)

      23、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

      B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除

      24、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序

      25、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額

      B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

      D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

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