第一篇：煙草行業(yè)APCD工作法應(yīng)對卷煙違法案件網(wǎng)絡(luò)化、物流化傾向

創(chuàng)新APCD工作法應(yīng)對卷煙違法案件網(wǎng)

絡(luò)化、物流化傾向

摘要：針對卷煙領(lǐng)域違法案件的新動向，某某城區(qū)局調(diào)整工作思路，創(chuàng)新APCD法，建立“三打四建”新體系實(shí)施物流監(jiān)管，以大數(shù)據(jù)技術(shù)等新技術(shù)應(yīng)對新的違法傾向，實(shí)施精確管理。實(shí)踐表明，APCD工作法和信息技術(shù)相結(jié)合，能進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)的監(jiān)控；大數(shù)據(jù)則可用來進(jìn)行有效的預(yù)測。從實(shí)施效果來看，某某市城區(qū)局查明的案件呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，查獲的利用物流寄遞卷煙的非法案件起數(shù)占某某城區(qū)局全部查處案件的二分之一強(qiáng)，查獲卷煙條數(shù)超過查獲總數(shù)的三分之一。

關(guān)鍵詞：涉煙案件;APCD工作法;大數(shù)據(jù);網(wǎng)購

一、涉煙案件的新趨勢和卷煙監(jiān)管工作的新挑戰(zhàn)

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息技術(shù)的普及和發(fā)展給人們的生活帶來了很大的便利。利用各種電腦網(wǎng)購軟件和手機(jī)網(wǎng)購APP購買商品成了一種新的消費(fèi)方式。物流快遞行業(yè)也借此東風(fēng)快速發(fā)展，為新的消費(fèi)觀念的達(dá)成提供了良好的服務(wù)。消費(fèi)者網(wǎng)購的習(xí)慣遍及各個領(lǐng)域，并逐漸滲透到卷煙消費(fèi)領(lǐng)域，且有蔓延之勢。

開放性的互聯(lián)網(wǎng)和快捷便宜的物流快遞，使得涉煙案件網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展迅速，給卷煙銷售的監(jiān)管工作帶來了新的挑戰(zhàn)。一是發(fā)現(xiàn)案件難，由于買賣雙方實(shí)現(xiàn)了端對端的對接，運(yùn)輸煙草也是由物流快遞公司完成，參與雙方不需要熟悉案件信息的第三方參與，無形中減少了案件暴露的風(fēng)險，傳統(tǒng)的依靠群眾舉報的效果就降低不少?；ヂ?lián)網(wǎng)提供的隱私保護(hù)和匿名特性，成了犯罪分子自我保護(hù)的偽裝。二是案件偵破難度加大。涉煙網(wǎng)絡(luò)案件的交易對象地域分布廣、涉及人員眾多、小金額案件多，網(wǎng)絡(luò)的隱蔽性強(qiáng)，稍有風(fēng)吹草動，嫌疑人能以極快的速度給所有傳遞信息，毀損可能的證據(jù)，給案件偵破工作和證據(jù)固定帶來相當(dāng)?shù)睦щy。雖然網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制和網(wǎng)絡(luò)注冊防偽技術(shù)給不法分子注冊虛假信息帶來一定困難，但并不能完全阻斷虛假信息成功注冊，更有社交平臺對網(wǎng)絡(luò)信息審核并不嚴(yán)格，導(dǎo)致不法分子難以被發(fā)現(xiàn)。隨著無線網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，不法分子利用公用免費(fèi)的無線網(wǎng)絡(luò)逃避公安機(jī)關(guān)鎖定其ＩＰ地址，給網(wǎng)絡(luò)案件偵破帶來了新的困難。三是涉案價值認(rèn)定 困難。網(wǎng)絡(luò)案件銷售數(shù)量和價格隨意性強(qiáng)，為逃避打擊犯罪不法分子往往不做筆錄，網(wǎng)上交易記錄認(rèn)定困難，難以對每筆交易的違法性均予以確認(rèn)。

二、創(chuàng)新APCD工作法新模式，有效應(yīng)對涉煙案件網(wǎng)絡(luò)化、物流化

（一）探索“三打四建”，構(gòu)建物流寄遞領(lǐng)域監(jiān)管的完整體系

“三打”，即駐扎式嚴(yán)打、精準(zhǔn)式狠打、信息化串打，通過步步為營、高壓管控，首先把物流寄遞涉煙違法活動頻發(fā)的態(tài)勢遏制住、猖獗的勢頭壓下來、囂張的氣焰打下去。

一是通過駐扎式嚴(yán)打，讓攔截屏障“立”起來。元月份以來，我們在物流監(jiān)管中隊現(xiàn)有編制的基礎(chǔ)上，抽調(diào)了16名稽查人員分成4組，對14家快遞公司的分揀線實(shí)行不間斷檢查。工作安排上，我們采取“467”的模式，即早上4點(diǎn)到分揀線檢查到站包裹、下午梳理登記信息至6點(diǎn)下班、一周工作7天、輪流休息的工作制度；工作手段上，我們通過實(shí)踐總結(jié)出的查來源、查體積、查重量的方法，結(jié)合“X光機(jī)”和金屬探測器，檢查出非法寄遞的涉煙包裹。經(jīng)驗(yàn)證，駐扎式檢查可篩選出80%以上的涉煙包裹，“拆包”為卷煙的準(zhǔn)確率達(dá)到100%，真正筑起了攔截快遞卷煙的銅墻鐵壁。

二是通過精準(zhǔn)式狠打，讓監(jiān)管效率“跑”起來。成立物流寄遞涉煙情報分析小組，總結(jié)涉煙包裹的寄遞規(guī)律，根據(jù)連號規(guī)則對快遞單號進(jìn)行上下推算，從中篩選出可疑單號，推送給物流監(jiān)管中隊，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)研判、定向打擊。同時，對現(xiàn)有的推算分析軟件進(jìn)行升級改造，通過擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源、跟進(jìn)經(jīng)常性發(fā)煙站點(diǎn)和智能追蹤快件運(yùn)輸信息，來提高人工預(yù)警推單的工作效率；通過開發(fā)自動比對、自動篩選等功能，將人工分析轉(zhuǎn)化為電腦分析，實(shí)現(xiàn)推單工作的全智能化。目前，城區(qū)局抽調(diào)6人專門從事推單工作，平均每天推送100余條快遞線索；軟件升級改造完成后，日均推單量將達(dá)到1000條，基本上實(shí)現(xiàn)對某某轄區(qū)涉煙包裹的全覆蓋、全預(yù)警。

三是通過信息化串打，讓網(wǎng)絡(luò)案件“辦”起來。物流寄遞環(huán)節(jié)案件多、案值小、辦大案要案難，針對這個問題，我們派情報分析小組到外地學(xué)習(xí)先進(jìn)的統(tǒng)計分析理念、技術(shù)手段，借助可視化分析軟件，將所采集的收件人和發(fā)件人姓名、電話、地址及其收發(fā)的卷煙品牌、數(shù)量、快遞站點(diǎn)等信息利用起來，建立分析模型，批量計算和畫圖，在電腦屏幕上描繪出完整清晰、上下交織、相互關(guān)聯(lián)的犯 2 罪團(tuán)伙網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而判斷涉案人員的角色定位、網(wǎng)絡(luò)層級和活躍程度，幫助辦案人員發(fā)現(xiàn)隱藏在網(wǎng)絡(luò)中每個不法分子，找出案件偵辦的最優(yōu)路線和關(guān)鍵突破口。目前，已經(jīng)梳理掌握了821條有效線索，分析比對出63個不法微商，將對達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的開展集中抓捕行動。

“四建”，即建立聯(lián)合協(xié)作機(jī)制、宣傳引導(dǎo)機(jī)制、后續(xù)監(jiān)管機(jī)制、輿情監(jiān)測機(jī)制，推進(jìn)物流寄遞監(jiān)管的常態(tài)化、制度化、科學(xué)化，讓不法分子不能為、不敢為、不去為。

第一，建立聯(lián)合協(xié)作機(jī)制，解決“執(zhí)法保障”問題。一方面，積極協(xié)調(diào)公安、郵政、交通等部門，健全協(xié)作執(zhí)法制度，達(dá)成監(jiān)管合作共識，為物流寄遞環(huán)節(jié)煙草稽查工作提供政策依據(jù)、執(zhí)法保障；另一方面，城區(qū)局建立了信息通報制度，在每個物流快遞站點(diǎn)設(shè)立固定聯(lián)系人，相互通報線索，進(jìn)行舉報獎勵宣傳，培養(yǎng)快遞行業(yè)內(nèi)部線人，目前至少40%的案件來源于快遞從業(yè)人員的舉報；建立信息共享制度，積極對接市局情報信息推送群，組建城區(qū)局自己的涉煙物流工作微信群，黨組成員、專賣銷售部門負(fù)責(zé)人、基層一線人員同步在線，實(shí)時交辦線索、及時反饋情況，駐點(diǎn)檢查成果每日進(jìn)行匯總。

第二，建立宣傳引導(dǎo)機(jī)制，解決“輿論導(dǎo)向”問題。在保持持續(xù)打擊的同時，更加注重從營造良好的社會氛圍入手。組織開展煙草執(zhí)法宣傳“進(jìn)學(xué)校、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)單位”活動，排查網(wǎng)絡(luò)售煙微商，引導(dǎo)經(jīng)營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，清理轄區(qū)內(nèi)從事卷煙業(yè)務(wù)的網(wǎng)上賣家；利用電視媒體、微信平臺、報紙周刊等方式，大力、廣泛地宣傳網(wǎng)上購煙“九成為假”的現(xiàn)狀，引導(dǎo)其從合法渠道購進(jìn)卷煙；定期向被查處的網(wǎng)購買家郵寄“致消費(fèi)者的一封信”，鼓勵其主動提供線索、舉報網(wǎng)絡(luò)微商，至今已發(fā)送信件1000余封，接到電話反饋200余個，收集有效舉報80個。

第三，建立后續(xù)監(jiān)管機(jī)制，解決“屢禁不止”問題。對查獲包裹進(jìn)行分類管理，通過對物流單據(jù)、卷煙品種、接貨電話以及買家信息進(jìn)行比對，將收件人劃分為消費(fèi)者、零售戶、網(wǎng)絡(luò)微商三類。對在網(wǎng)上購煙的消費(fèi)者，安排專人開展教育引導(dǎo)工作，建立檔案，定期回訪；對一般的零售商戶，進(jìn)行教育培訓(xùn)，簽訂保證書，確保不再違法購進(jìn)卷煙；對從事網(wǎng)上售煙的不法微商，列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，固定好證據(jù)，追查上下線，鎖定嫌疑人，力爭摧毀整個違法犯罪網(wǎng)絡(luò)。

第四，建立輿情監(jiān)測機(jī)制，解決“屢打不絕”問題。抽調(diào)11名年輕的專賣 3 業(yè)務(wù)骨干，經(jīng)過培訓(xùn)組成輿情監(jiān)測小組，利用業(yè)余時間，通過微信群、QQ群等渠道，打入網(wǎng)上售煙團(tuán)伙內(nèi)部，實(shí)施信息監(jiān)控，從中調(diào)查他們的組織規(guī)模、經(jīng)營手段、主營品牌、發(fā)貨時間、銷售模式等情況，及時調(diào)整打擊的方法策略；同時，收集第一手情報資源，積累有價值的案件線索。至今，輿情監(jiān)測小組已深入80多個網(wǎng)絡(luò)社群，平均每天收集400余條有效信息，鎖定了6個可疑快遞站點(diǎn)和11名涉案嫌疑人。

（二）立足APCD工作法，結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)，應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)化案件高發(fā)傾向 “APCD”工作法的“A”是核心環(huán)節(jié)。這一環(huán)節(jié)首先面臨分析什么信息，這就涉及到數(shù)據(jù)來源問題。過去三年時間內(nèi)，通過梳理工作流程、開發(fā)軟件系統(tǒng)、設(shè)立電子煙柜、實(shí)行一煙一碼，某某城區(qū)局建成了一套相對規(guī)范的罰沒卷煙管理體系，儲備了大量的案件數(shù)據(jù)、卷煙數(shù)據(jù)、商戶數(shù)據(jù)，為精準(zhǔn)研判市場形勢提供有效保障，也在“三統(tǒng)一”現(xiàn)有資源外補(bǔ)充、豐富了數(shù)據(jù)來源。同時，再研發(fā)或升級電子筆錄、電子專賣、違規(guī)商戶培訓(xùn)系統(tǒng)等相關(guān)應(yīng)用軟件，以利于提取、挖掘涉案當(dāng)事人及其家庭關(guān)系、社交脈絡(luò)、人物關(guān)聯(lián)等深層信息，作為二級數(shù)據(jù)儲存下來，實(shí)現(xiàn)與歷史案件、其他地方案件的自動匹配，助力市場監(jiān)管效率不斷提高、工作不斷優(yōu)化。利用專業(yè)分析軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，嘗試?yán)藐P(guān)聯(lián)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、時間序列分析、聚類分析探尋罰沒卷煙數(shù)據(jù)的規(guī)律，違法卷煙的品牌、價位、區(qū)域分布和市場需求特點(diǎn)，預(yù)測判斷販假分子的活動規(guī)律，讓案件數(shù)據(jù)導(dǎo)向?qū)Ｙu監(jiān)管和卷煙市場投放工作，為專賣管理工作提供精準(zhǔn)的信息支撐。依托精準(zhǔn)的分析結(jié)果精確鎖定重點(diǎn)可疑對象,為制定合理計劃打好基礎(chǔ)。

“APCD”工作法的“P”環(huán)節(jié)是制定檢查計劃。這是對數(shù)據(jù)分析結(jié)果的直接應(yīng)用，力求實(shí)現(xiàn)“精準(zhǔn)打擊”。制訂檢查目的明確的計劃,精準(zhǔn)打擊必須有可操作性，這就要求有明確的切入點(diǎn)：包括時間、地點(diǎn)、對象、內(nèi)容等均要明確。結(jié)合大數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，對于網(wǎng)絡(luò)案件要制定固定證據(jù)的完善計劃，這就要求在前期調(diào)查的基礎(chǔ)上會同有關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法，避免無效案件。

“APCD”工作法的“C”，是執(zhí)行計劃環(huán)節(jié)。在大數(shù)據(jù)技術(shù)和精準(zhǔn)理念的幫助下，靈活選擇重點(diǎn)精準(zhǔn)檢查的方式。由于網(wǎng)絡(luò)案件的隱蔽性和時間的隨機(jī)性，必要時可以臨時實(shí)施彈性作息時間制，根據(jù)大數(shù)據(jù)分析的網(wǎng)絡(luò)案件時間特點(diǎn)靈活地安排檢查,確保精準(zhǔn)打擊執(zhí)行到位。

“APCD”工作法的“Ｄ”，是出結(jié)果的階段，直接關(guān)系到案件執(zhí)行的效果，因此也是關(guān)鍵階段。為此，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對各種案件進(jìn)行分類，對各種處罰方式及其效果與案件分類結(jié)果的關(guān)系進(jìn)行分析，為達(dá)到最佳效果實(shí)施分類處罰建立依據(jù)。根據(jù)“規(guī)范引導(dǎo)”、合理合法地予以處罰。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)案件難以查處的特點(diǎn)，特別要挖掘一些改邪歸正的商戶，利用他們熟悉網(wǎng)絡(luò)案件實(shí)施路徑的特點(diǎn)，積極發(fā)展他們成為網(wǎng)絡(luò)舉報員，并根據(jù)其工作業(yè)績給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

（三）融合“精細(xì)實(shí)”和“智慧型專賣”，推進(jìn)APCD法的實(shí)踐應(yīng)用 2016年，省局（公司）提出了“精細(xì)實(shí)”管理理念，城區(qū)局緊緊圍繞“三統(tǒng)一”系統(tǒng)的落地實(shí)施，將“精細(xì)實(shí)”理念融匯貫穿到APCD的實(shí)踐應(yīng)用中。一是在方法學(xué)習(xí)上突出“精”。安排業(yè)務(wù)水平高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的同志參加省、市局的集中培訓(xùn)，回來后擔(dān)任講師，通過講、考、練，組織了9次內(nèi)部學(xué)習(xí)。特別是在“三統(tǒng)一”系統(tǒng)的推廣階段，開展了2次專題培訓(xùn)和實(shí)操演練，學(xué)后組織專項考核；該系統(tǒng)正式上線后，又組織了“回頭看”，先考中層人員，再考一般同志，對掌握不熟練、運(yùn)用不靈活的同志進(jìn)行一對一培訓(xùn)，確保人人都學(xué)會、學(xué)深、學(xué)精。二是在督查考核上突出“細(xì)”。年初，專賣部門提出方案，經(jīng)黨組會研究決定，將APCD工作法的應(yīng)用納入《員工績效考核辦法》，進(jìn)行單獨(dú)考核，案卷錄入出錯、未完成數(shù)據(jù)記錄、未制定檢查計劃、未按計劃進(jìn)行檢查的，每次扣1分?！叭y(tǒng)一”系統(tǒng)正式上線后，專賣科每周進(jìn)行案件錄入抽查、任務(wù)進(jìn)度檢查，確保錄入數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，達(dá)到規(guī)定的時間節(jié)點(diǎn)要求。三是在實(shí)踐應(yīng)用上突出“實(shí)”。使用階段，嚴(yán)格按照APCD工作法程序，逐步完善網(wǎng)格規(guī)劃、按天制定工作計劃、實(shí)時更新商戶數(shù)據(jù)、及時完成工作日志，從思維和習(xí)慣兩方面適應(yīng)了“帶著問題上市場”的監(jiān)管轉(zhuǎn)變；嚴(yán)格遵照“三統(tǒng)一”計劃進(jìn)度，2017年2月底將今年以前的1618起案件錄入完畢；6月底前全部錄入完畢。

將智慧型專賣理念融入APCD工作法，其實(shí)質(zhì)是信息化和智能化。2016年，城區(qū)局提出以提高信息化水平和市場管控能力為目標(biāo)，打造“智慧型專賣”的戰(zhàn)略規(guī)劃。一方面，著力強(qiáng)化“C”（即“檢查”）環(huán)節(jié)。建設(shè)完善“兩網(wǎng)”平臺，提高市場檢查工作效能，助推APCD工作法功能最大化。通過與公安智能交通綜合管控平臺對接，實(shí)現(xiàn)對市區(qū)周邊6個高速路口、27個城區(qū)道路路口監(jiān)控視頻的實(shí)時查看，建成了卡口監(jiān)控網(wǎng)；通過建設(shè)綜合管理指揮中心，實(shí)現(xiàn)對專賣人員、5 車輛、手持終端的精準(zhǔn)定位、集中調(diào)配，建成了調(diào)度指揮網(wǎng)。另一方面，著力強(qiáng)化“D”（即“處理”）環(huán)節(jié)。探索建立“雙?！薄⑴嘤?xùn)、回訪、約談機(jī)制，通過延伸后續(xù)跟蹤監(jiān)管，讓市場管理持久有力。通過將處理環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫中，利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)設(shè)立分類臨界值，對數(shù)據(jù)達(dá)到臨界值的商戶，系統(tǒng)自動識別并發(fā)出警告，并發(fā)出分類處罰建議。執(zhí)法人員在核查后進(jìn)行相應(yīng)處理。其中，對違規(guī)商戶堅決予以停止供貨、責(zé)令停業(yè)整頓，依據(jù)違法情節(jié)實(shí)行差別化培訓(xùn)；對新入網(wǎng)商戶、違規(guī)商戶，每月進(jìn)行電話回訪；對嚴(yán)重違法商戶、卷煙銷售大戶，定期進(jìn)行“面對面”約談。元月份以來共辦理“雙?！睒I(yè)務(wù)157次，組織培訓(xùn)43次，培訓(xùn)商戶192人次，回訪違規(guī)商戶198戶次，去年年底一次性約談重點(diǎn)人員79人。

三、結(jié)果

今年以來，某某市城區(qū)局共查處涉煙案件2176起、同比上升243.7%，查獲違法卷煙24701.6條、同比上升125.8%。在物流寄遞環(huán)節(jié)查處案件1258起、占比57.8%，查獲卷煙12610.9條、占比51%。如今市場凈化率始終保持在97%以上，2017年前五個月的二次違規(guī)商戶數(shù)量同比下降74.3%。