第一篇：廣洪農(nóng)村信用社案防“九種人”排查、監(jiān)控和退出辦法

廣洪農(nóng)村信用社案防“九種人”排查、監(jiān)控和退出

辦法

根據(jù)省聯(lián)社案件防控工作的有關(guān)規(guī)定和市辦事處“新三年”案防長效機制指導(dǎo)意見以及我縣農(nóng)村信用社案防工作的部署安排。為更好地開展我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，特制訂“九種人”排查、監(jiān)控和退出辦法。

一、排查

1、組織及排查責(zé)任

在聯(lián)社案防領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢監(jiān)察室牽頭組織聯(lián)社各職能部（室）、基層信用社、分社每年開展一到兩次“九種人”排查，部（室）經(jīng)理、信用社（分社）負(fù)責(zé)人為排查責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)排查方案、表格的制訂及排查資料收集、匯總、上報。排查責(zé)任人因排查不認(rèn)真或排查不徹底引發(fā)案件，按案件問責(zé)規(guī)定予以追責(zé)。

2、排查范圍及對象

我縣農(nóng)村信用社在編高管人員、中層骨干、員工、留用工等均為排查對象，所有排查對象要按排查要求開展自查并接受、配合排查活動。

3、“九種人“認(rèn)定

排查對象指涉黃、賭、毒，參與經(jīng)商辦企業(yè)，大額炒股，購體彩福彩，有違法犯罪前科及違規(guī)違紀(jì)，家庭負(fù)債較大，長期涉足高檔娛樂場所，交友混亂，社交關(guān)系復(fù)雜，要害崗位長期不休假，參與地下六 合彩等活動等現(xiàn)象之一，均為“九種人”認(rèn)定對象，排查時應(yīng)逐一認(rèn)定，并登記上報。

二、監(jiān)控

1、建立“九種人”檔案，聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)排查結(jié)果逐一認(rèn)定“九種人”對象，按表現(xiàn)形式對號入座，建立檔案。

2、明確專人對排查出的“九種人”為重點監(jiān)控對象進行教、幫、促。原則上各部門、信用社、分社負(fù)責(zé)人承擔(dān)教、幫、促責(zé)任。幫教談話談心時要有記錄。

3、員工經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保書確簽的領(lǐng)導(dǎo)、同事及親屬保證人承擔(dān)監(jiān)控責(zé)任并按比例承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、退出、排查出的“九種人”對象經(jīng)教、幫、促后，在規(guī)定的期限內(nèi)未整改、轉(zhuǎn)化，聯(lián)社依據(jù)上級案防規(guī)定及員工違規(guī)處理辦法對其釆取調(diào)整工作崗位，停崗、停職，直至解除勞動合同處理。

2排查出的九種人對象經(jīng)教、幫、促后，在規(guī)定的期限內(nèi)確已整改、轉(zhuǎn)化，經(jīng)聯(lián)社案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查確認(rèn)后對其九種人對象身份予以退出。

二0xx年x月十六日

第二篇：廣洪農(nóng)村信用社遠(yuǎn)程監(jiān)控實施細(xì)則

廣洪農(nóng)村信用社遠(yuǎn)程監(jiān)控實施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 根據(jù)省市聯(lián)社文件精神，特制訂廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心管理實施細(xì)則。

第二條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心對金庫實行異地遠(yuǎn)程守護，對全轄營業(yè)網(wǎng)點柜員日常操作、ATM機運行情況、金庫庫房管理情況和營業(yè)場所實行24小時不間斷的實時監(jiān)控，達(dá)到防范風(fēng)險、實時監(jiān)控、同步監(jiān)管的目的。

第三條 聯(lián)社監(jiān)控中心及相關(guān)職能部門共同負(fù)責(zé)對監(jiān)控中心操作人員相關(guān)業(yè)務(wù)知識進行指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)，科技部門負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全運行和技術(shù)保障。

第二章 監(jiān)控中心的管理、人員配置及值班安排

第四條 縣聯(lián)社成立遠(yuǎn)程監(jiān)控中心，設(shè)在聯(lián)社二樓。

第五條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心配備5人，負(fù)責(zé)對全轄營業(yè)網(wǎng)點、ATM機、金庫庫房實行24小時實時監(jiān)控，并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

第六條 遠(yuǎn)程監(jiān)控值班人員實行三班倒制，交接班時間：第一班：上午8點-下午3點；第二班：下午3點-晚上10點；第三班：晚上10點-第二天上午8點。監(jiān)控中心主任除對全轄內(nèi)監(jiān)控維護、信用社檢查、聯(lián)社召開會議等特殊情況外，與值班人員共同值班。

第三章 監(jiān)控中心工作人員待遇及補助

第七條 監(jiān)控中心人員工資系數(shù)參照中心庫一般工作人員執(zhí)行。第八條 第二班和第三每班補助20元。

第四章 各崗位工作職責(zé)

第九條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)轄內(nèi)基層庫房守護和夜間信用社守庫人員是否按時到崗的遠(yuǎn)程監(jiān)控工作。

（二）負(fù)責(zé)轄內(nèi)營業(yè)場所安全的遠(yuǎn)程監(jiān)控工作。

（三）負(fù)責(zé)對轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點柜面部分操作風(fēng)險的遠(yuǎn)程監(jiān)控監(jiān)督管理。

（四）負(fù)責(zé)對自助機具（ATM機）運行及安全的遠(yuǎn)程監(jiān)控管理。

（五）負(fù)責(zé)金庫頭寸上下介制度執(zhí)行的遠(yuǎn)程監(jiān)控管理。

（六）負(fù)責(zé)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)遠(yuǎn)程監(jiān)控監(jiān)督。

（七）按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十條 監(jiān)控中心主任工作職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程監(jiān)控中心的日常管理工作，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)范圍內(nèi)協(xié)助制訂和完善各崗位職責(zé)、各項管理制度和操作規(guī)程，并組織實施，確保遠(yuǎn)程監(jiān)控中心規(guī)范有序運行。

(二)負(fù)責(zé)對遠(yuǎn)程監(jiān)控中心監(jiān)控員的勞動紀(jì)律情況、履職情況進行檢查和登記，負(fù)責(zé)值班人員的安排、請銷假管理、換班審批和考勤工作。

（三）負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程監(jiān)控中心人員管理、教育、學(xué)習(xí)和技能培訓(xùn)，不斷提高中心人員職業(yè)道德水平和業(yè)務(wù)技能。

（四）負(fù)責(zé)并監(jiān)督值班人員做好保密工作，確保遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)的有關(guān)資料等重要信息不泄密，不外傳。

（五）負(fù)責(zé)對遠(yuǎn)程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，按流程進行處理，且歸檔保管。

（六）負(fù)責(zé)收集、整理、裝訂、保管有關(guān)遠(yuǎn)程監(jiān)控資料。

（七）每季度對轄內(nèi)所有網(wǎng)點監(jiān)控系統(tǒng)進行一次巡查。

（八）按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十一條 遠(yuǎn)程監(jiān)控員工作職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)對全轄營業(yè)網(wǎng)點柜員日常業(yè)務(wù)操作、服務(wù)實時監(jiān)控。

（二）負(fù)責(zé)對聯(lián)社中心庫和遠(yuǎn)郊金庫出入庫管理進行遠(yuǎn)程實時監(jiān)控，負(fù)責(zé)中心庫頭寸上下介制度執(zhí)行的遠(yuǎn)程監(jiān)控管理。

（三）負(fù)責(zé)對全轄ATM機運行情況進行集中監(jiān)控。

（四）負(fù)責(zé)如實登記《廣洪信用聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控違規(guī)情況現(xiàn)場處理登記簿》，詳細(xì)記錄監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題和異常情況，按月向轄內(nèi)信用社各網(wǎng)點通報監(jiān)控情況，發(fā)現(xiàn)重大問題和可疑線索及時向保衛(wèi)部報告，并填寫《廣洪信用聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)問題移交單》移送相關(guān)部門進行處理。

（五）負(fù)責(zé)下載拷貝發(fā)現(xiàn)問題的監(jiān)控錄像片段，并在當(dāng)月刻錄成光盤歸檔保管。

（六）負(fù)責(zé)逐日匯總遠(yuǎn)程監(jiān)控情況，登記《廣洪信用聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心值班交接登記簿》。

（七）負(fù)責(zé)接待各級領(lǐng)導(dǎo)對遠(yuǎn)程監(jiān)控的檢查、調(diào)閱工作，對來人身份及相關(guān)審批手續(xù)進行審查，并在《廣洪信用聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心檢查及調(diào)閱登記簿》）上進行登記。

（八）負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程監(jiān)控中心設(shè)備日常維護、檢查、保養(yǎng)和故障報修等工作。

（九）按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

第五章 營業(yè)網(wǎng)點及柜面業(yè)務(wù)遠(yuǎn)程監(jiān)控

第十二條 營業(yè)網(wǎng)點柜面業(yè)務(wù)操作遠(yuǎn)程監(jiān)控內(nèi)容

（一）營業(yè)網(wǎng)點是否按規(guī)定操作綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)各項業(yè)務(wù)。

（二）第一班工作人員每天對每個營業(yè)網(wǎng)點情況進行抽查，每個網(wǎng)點抽查時間不少于10分鐘，對需要重點監(jiān)控的網(wǎng)點及人員可適當(dāng)延長抽查時間。

（三）主管授權(quán)是否合規(guī)，是否存在違規(guī)授權(quán)或柜員自行授權(quán)的現(xiàn)象；是否存在 “明碼”授權(quán)等問題。

（四）柜員臨時離崗是否退出操作界面、業(yè)務(wù)印章、現(xiàn)金、重要空白憑證等是否入箱落鎖。

（五）柜員是否私自調(diào)整監(jiān)控錄像的探頭后辦理業(yè)務(wù)。攝像頭無信號、柜員獨自一人加班、經(jīng)常無客戶辦理業(yè)務(wù)等。

（六）款箱是否在遠(yuǎn)程監(jiān)控下按規(guī)定執(zhí)行雙人簽字交接。

（七）遠(yuǎn)程監(jiān)控員利用監(jiān)控對網(wǎng)點辦公及營業(yè)場所情況不定期進行巡查，內(nèi)容包括：辦公及營業(yè)場所區(qū)域圖像是否正常、是否存在無關(guān)人員長期逗留在辦公及營業(yè)場所等可疑跡象等，并做好記錄。

第十三條 柜臺服務(wù)監(jiān)控內(nèi)容。

（一）是否按照規(guī)定營業(yè)時間對外營業(yè)。

（二）營業(yè)環(huán)境是否整潔、有序，營業(yè)柜臺和工作臺各類物品擺放是否整潔干凈。

（三）有無在營業(yè)間吃零食、睡覺、玩游戲等行為

（四）工作人員是否按規(guī)定統(tǒng)一著裝。

第六章 自助機具監(jiān)控內(nèi)容

第十四條 自助機具監(jiān)控內(nèi)容

（一）ATM機加鈔是否合規(guī)，是否堅持雙人操作、雙人同進同出，是否堅持鑰匙、密碼分開管理，人員離開前打亂密碼并上鎖。

（二）夜間是否有可疑人員及可疑情況，是否有可疑人員對機具進行破壞等。如發(fā)現(xiàn)可疑人員對機具進行破壞，可通過語音對講系統(tǒng)進行制止，視情況迅速報警并通知相關(guān)部門和人員，采取措施。

（三）每日上下班前管理員是否對自助設(shè)備進行巡查，是否檢查自助設(shè)備出鈔口、插卡口有異物及非法廣告；是否對機具進行衛(wèi)生保潔。

（四）機具維修人員對機具進行維護、維修，是否由管理員現(xiàn)場陪同。

第七章 中心庫頭寸上下介監(jiān)控內(nèi)容

第十五條 中心庫頭寸上下介監(jiān)控內(nèi)容：

（一）頭寸車上下介是否停放在指定的地方。

（二）押運人員是否按規(guī)定持槍、站位、著裝。

（三）解款人員是否按規(guī)定著裝、使用專用提款箱。

（四）早晨送頭寸箱時是否進行上下介。

第八章 監(jiān)控員工作流程

第十六條 日常監(jiān)控操作流程：按時到崗進行交接→登記《廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控值班交接登記簿》→檢查設(shè)備運行情況是否正常登記《廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控網(wǎng)點信號運行登記簿》→做好系統(tǒng)設(shè)備及室內(nèi)清潔工作→操作員登陸→對被監(jiān)控區(qū)域?qū)崟r監(jiān)控→記錄遠(yuǎn)程監(jiān)控情況→發(fā)現(xiàn)問題登記《廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控違規(guī)情況現(xiàn)場處理登記簿》→填寫《廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)問題移交單》→交相關(guān)職能部門對違規(guī)情況審核確認(rèn)處理。

第十七條 違規(guī)員工對監(jiān)控中心提出的問題，可以在接到通知后3個工作日內(nèi)提出復(fù)議。并可向遠(yuǎn)程監(jiān)控中心申請調(diào)閱核實或進行資料回放核實。

第十八條 遠(yuǎn)程監(jiān)控分時段重點監(jiān)控內(nèi)容：上午8點-10點主要監(jiān)控各網(wǎng)點頭寸押運、頭寸交接及員工按時到崗情況；上午8點-下午5點主要監(jiān)控各網(wǎng)點營業(yè)柜面業(yè)務(wù)操作、統(tǒng)一著裝等服務(wù)情況；下午5點-下午6點主要監(jiān)控各網(wǎng)點雙人出入庫情況；下午6點-第二天上午8點主要監(jiān)控各網(wǎng)點自助機具（ATM機）運行情況、守庫和金庫安全情況，以及非上班時間操作系統(tǒng)情況。同時每天從上午8點-下午6點之間利用監(jiān)控不定期對金庫進行巡查，確保金庫安全。

第九章 其 他

第十九條 中心設(shè)備管理

（一）監(jiān)控中心人員負(fù)責(zé)監(jiān)控中心電子設(shè)備的日常維護和保養(yǎng)，保衛(wèi)部負(fù)責(zé)設(shè)備硬件維修和系統(tǒng)維護，計算機中心負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)維護。

（二）愛護設(shè)備，保持其整潔良好的工作狀態(tài)，設(shè)備遇到下列情況之一時，應(yīng)及時向保衛(wèi)部和計算機中心

報告，并做好記錄，不得擅自動手處理：機具異常發(fā)熱、發(fā)出異味、有異常噪音、監(jiān)控圖像發(fā)生異常、其他異常情況。

第二十條 有關(guān)人員對監(jiān)控設(shè)備（含營業(yè)網(wǎng)點的）包括除塵、擦拭鏡頭、調(diào)整監(jiān)控角度、檢驗基本功能等的保養(yǎng)工作必須在保衛(wèi)部人員的陪同下，出示介紹信及本人身份證等證件才能進行工作。

第二十一條 監(jiān)控系統(tǒng)、報警系統(tǒng)（含營業(yè)網(wǎng)點的）一旦出現(xiàn)故障不能正常運行，應(yīng)及時報告監(jiān)控中心，監(jiān)控中心會同專業(yè)公司進行修復(fù)，并詳細(xì)登記備案。

第二十二條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心屬于重要機密部位，應(yīng)視同營業(yè)網(wǎng)點進行管理，非本中心人員不得進入，遇特殊情況需要進入的，必須經(jīng)保衛(wèi)部經(jīng)理簽字審批同意后方可入內(nèi)。

第二十三條 遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)立兩級密碼管理，一級密碼由監(jiān)控中心主任管理，二級密碼由遠(yuǎn)程監(jiān)控中心操作員管理。音視頻信息儲存的刪除、復(fù)制必須啟動一級密碼后才能進行。

第二十四條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心工作人員必須認(rèn)真遵守作息時間，按時上下班，不得無故遲到、早退，未經(jīng)監(jiān)控中心主任審批，不得擅自換班。工作時間必須統(tǒng)一著裝。嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，凡發(fā)現(xiàn)下列情況之一的，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究當(dāng)事人的行政、經(jīng)濟和法律責(zé)任。

1、在遠(yuǎn)程監(jiān)控中心接洽或留宿外來人員（包括非值班人員）。

2、在遠(yuǎn)程監(jiān)控室吸煙、打牌和從事其他娛樂活動或不按規(guī)定坐班及值班睡覺等。

3、亂扔、亂擺雜物以及將易燃、易爆、腐蝕性物品和強磁場物品帶入監(jiān)控室內(nèi)。

4、對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題或風(fēng)險未予以揭示。

5、發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題，未及時向主管領(lǐng)導(dǎo)或職能部門報告。

6、被監(jiān)控網(wǎng)點在已監(jiān)控時段中發(fā)生案件或事故，但監(jiān)控員未揭示風(fēng)險。

7、不按時到崗，應(yīng)實時監(jiān)控的重點時段未實時監(jiān)控，導(dǎo)致發(fā)生案件或事故未及時發(fā)現(xiàn)。

8、擅自拆卸遠(yuǎn)程監(jiān)控有關(guān)設(shè)備，更改遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)的設(shè)置和程序。

9、擅自刪改、破壞視頻資料原始數(shù)據(jù)記錄。

10、擅自復(fù)制、提供、傳播視頻資料。

11、泄露遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)的密碼、用途、技術(shù)參數(shù)和有效監(jiān)控范圍。

12、網(wǎng)點內(nèi)勤上班（或值班）表在每周星期一由內(nèi)網(wǎng)中上報遠(yuǎn)程監(jiān)控中心，遠(yuǎn)程監(jiān)控中心收集存檔。

第二十五條 遠(yuǎn)程監(jiān)控資料調(diào)閱管理

（一）遠(yuǎn)程監(jiān)控中心有權(quán)調(diào)閱人指：聯(lián)社理事長、主任、監(jiān)事長、副主任、保衛(wèi)部經(jīng)理和監(jiān)控中心操作員。有權(quán)人員可以對所有網(wǎng)點的實時監(jiān)控情況調(diào)閱回放，聯(lián)社其他部門負(fù)責(zé)人（或指定專人）經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)對職能范圍內(nèi)業(yè)務(wù)可進行實時監(jiān)控和調(diào)閱回放。其它人員一律無權(quán)進入系統(tǒng)調(diào)閱。

（二）系統(tǒng)內(nèi)檢查或參觀學(xué)習(xí)遠(yuǎn)程監(jiān)控中心必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，保衛(wèi)部陪同。監(jiān)控中心工作人員在仔細(xì)審查審批單并核對來人身份后，方能開門允許其進入遠(yuǎn)程監(jiān)控中心，同時將調(diào)閱內(nèi)容在《廣洪信用聯(lián)社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心檢查及調(diào)閱登記簿》上進行登記。

（三）遠(yuǎn)程監(jiān)控中心設(shè)立１名公共用戶，所有有權(quán)人調(diào)閱監(jiān)控資料均以公共用戶名進入系統(tǒng)調(diào)閱，并由監(jiān)控中心主任進行指導(dǎo)操作，公共用戶的密碼及用戶名由監(jiān)控中心主任管理維護，并負(fù)責(zé)按月更換密碼。調(diào)閱的同時，不得影響其他操作員的正常工作。

第十章 違規(guī)處罰

第二十六條 遠(yuǎn)程監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為將嚴(yán)格按照《廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社員工違規(guī)處理辦法》執(zhí)行。

第十一章 附則

第二十七條 本辦法由廣洪農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修訂、補充。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

二〇xx年x月十六日

第三篇：農(nóng)村信用社九種人排查工作情況報告

農(nóng)村信用社九種人排查工作情況報

告

農(nóng)村信用社九種人排查工作情況報告 隨著農(nóng)村信用社改革不斷深入，改革的機遇推動了信用事業(yè)的快速發(fā)展，進一步加強管理，抓好內(nèi)控工作和隊伍建設(shè)工作是當(dāng)前工作的重中之重，常言道：以人為本，事在人為，做好員工的思想教育工作，增強抗腐防變，經(jīng)常性警示自我，建立一支高率廉潔的信合隊伍，九種人排查教育工作也是上級行社在近幾年來根據(jù)信用社發(fā)展實際出發(fā)，確保發(fā)展質(zhì)量和加強隊伍建設(shè)的英明決策，根據(jù)縣聯(lián)社工作部署，我社就“九種人”排查工作情況報告如下：

一、基本情況：

我社現(xiàn)有員工6人，5男，1女，其中黨員1人。主任1人，會計主管1人，儲蓄員1人，出納1人，信貸員2人。平均年齡35歲，工齡最長30年，最短的3年，整個職工隊伍有著較好的工作經(jīng)驗，政治素質(zhì)較好，依照排查內(nèi)容對照，全體員工沒有“黃賭毒”行為、無家庭經(jīng)商，無大額資金炒股，能遵守上班制度，無曠工現(xiàn)象，更沒有不良記錄和犯罪，沒有交友混亂、經(jīng)常出入高檔消費場所的。只是職工中有2人在他行立據(jù)借款，用途是貸款買房，但都能正常清息和按期償還，根據(jù)縣聯(lián)社強制休假的規(guī)定，6名員工都應(yīng)實行強制休假，但是由于人員不夠，無法實施。

二、主要措施：

經(jīng)常性開展政治學(xué)習(xí)教育，樹立正確的人生觀和價值觀，與社會上不良習(xí)氣為敵，只有做好本職工作才是一個信合人的工作目標(biāo)，也是一個有責(zé)任心的信合人的思想境界。經(jīng)常性開展與職工談心，關(guān)注員工的思想動態(tài)，了解員工的生活困難狀況，盡力所能及地進行幫助和安撫，消除他們的不安和不良情緒，經(jīng)常性開展一些有益的、健康的娛樂活動，逐漸杜絕一些低級趣味的不良行為。九種人排查工作，也是強化內(nèi)控管理，樹立良好的形象，提升管理水平的工作，面對信用社日益快速發(fā)展，同時，還要面對物欲橫流的誘惑，如何能做到潔身自好，廉潔自律，必須牢記緊筑防腐長堤，使職工隊伍永不變質(zhì)，才能起到理想的效果，九種人排查及幫助教育工作任重而道遠(yuǎn)。信用社 8月31日

第四篇：廣洪農(nóng)村信用社建立案防長效機制建設(shè)實施細(xì)則

廣洪農(nóng)村信用社建立案防長效機制建設(shè)實施細(xì)則

案件防控與治理工作是一項綜合的系統(tǒng)工程，也是農(nóng)村信用社一項長期而重大的戰(zhàn)略任務(wù)。為切實把案防工作抓緊抓好，抓出成效，實現(xiàn)大要案為零的目標(biāo)。依照《農(nóng)村信用社關(guān)于建立案防工作長效機制的指導(dǎo)意見》，結(jié)合本單位實際，特制定本實施細(xì)則。第一節(jié)指導(dǎo)思想及組織領(lǐng)導(dǎo)

第一條：指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行省聯(lián)社、市辦和銀監(jiān)部門關(guān)于強化內(nèi)控管理的一系例文件精神，落實各項案防制度，增強員工案防意識，提高制度的執(zhí)行力，真正實現(xiàn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

第二條：工作目標(biāo)。杜絕100萬元以上重大經(jīng)濟案件和責(zé)任性人員傷亡事故。

第三條：組織領(lǐng)導(dǎo)。成立案防長效機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，理事長任組長，聯(lián)社主任、監(jiān)事長為副組長，監(jiān)察室、群工部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部、保衛(wèi)部、稽核中隊等所有部門經(jīng)理為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對案防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、檢查及監(jiān)督。

第四條：各信用社（含單獨考核的分社）成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，分管內(nèi)部工作的副主任和委派（主辦）會計為成員。第二節(jié)案防教育及培訓(xùn)

第五條：及時學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社、市辦和銀監(jiān)部門案防會議及防控治理工作一系例文件精神，舉辦案防法制教育培訓(xùn)以及利用政治學(xué)習(xí)等多種機會、多種形式開展法制和案防教育，使員工增強控案防險意識，樹立案防工作人人有責(zé)的理念。各營業(yè)網(wǎng)點組織員工每月學(xué)習(xí)一次法律法規(guī)及案防制度。

第六條：適時開展法制警示教育，組織員工觀看案例和反腐電視教育錄像片，邀請從政法部門干部來單位做案防報告。提高員工的法制觀念，深化員工對案防工作緊迫感的認(rèn)識，加強風(fēng)險甄別能力和案件防范能力。

第七條：加強員工的思想教育，增強主人翁意識。在教育員工提高案防認(rèn)識的基礎(chǔ)上，學(xué)制度、懂制度，從而執(zhí)行落實各項制度，在全社上下形成員工“不想作案、不能作案、不敢作案”的氛圍。

第三節(jié)制度落實及整改

第八條：層層簽訂案防工作目標(biāo)責(zé)任狀及經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保書。聯(lián)社主任、監(jiān)事長、副主任、部室經(jīng)理、各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人與聯(lián)社理事長簽訂案防目標(biāo)責(zé)任狀及聯(lián)保書，機關(guān)副經(jīng)理及一般員工、信用社副主任及一般員工與部室經(jīng)理、信用社（分社）主任簽訂案防責(zé)任狀及聯(lián)保書，并交納風(fēng)險押金。聯(lián)社班子成員、部室經(jīng)理、信用社主任（含分社主任）每人3000元，一般員工每人2000元）。

第九條：完善并切實落實授權(quán)卡（柜員卡）、印押、密押、重要空白憑證、金庫尾箱等重要業(yè)務(wù)崗位及重要崗位人員的內(nèi)部管理制度和相應(yīng)的案件防控與治理工作制度。第十條：落實案防“四項制度”，切實做好重要崗位人員交流、短期輪崗和強制休假及親屬回避工作。對部門經(jīng)理、各信用社（含分社）主任凡滿5年的實行異地交流，業(yè)務(wù)崗位人員除按規(guī)定必須實行異地交流外，另每年須短期輪崗，堅持做好親屬回避工作。

第十一條：完善落實對帳制度，并對對帳人員、對帳頻率、對帳帳戶進行嚴(yán)格規(guī)定，并定期對交易和帳戶進行復(fù)核和對帳。

第十二條：規(guī)范業(yè)務(wù)操作中的流程控制，嚴(yán)格按照中國銀監(jiān)會提出的防范操作風(fēng)險“十三條意見”和“四查”、“五清”、“八控”的要求，提高內(nèi)部監(jiān)督制約的有效性。

第十三條：經(jīng)常開展對“九種人”排查，建立“九種人”檔案，實行排查、監(jiān)控、退出機制，明確監(jiān)管幫教責(zé)任人，并做好對“九種人”的教育培訓(xùn)，促其思想轉(zhuǎn)化，對教育培訓(xùn)后仍無悔改表現(xiàn)者將依法解除勞動合同。

第十四條：完善案例會制度，做到每季召開一次案防分析會，研究部署案防工作，針對存在的問題，及時處罰處理到位。各信用社（分社）每月召開一次案防分析會，學(xué)習(xí)案防制度，落實整改存在的問題。

第十五條：建立完善預(yù)警處置制度，建立突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案和對風(fēng)險的快速反應(yīng)機制。對市辦事處發(fā)出的違規(guī)風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測信息，及時進行風(fēng)險預(yù)警查處工作，對預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題和可疑交易，在一周內(nèi)現(xiàn)場逐筆核查并報市辦預(yù)警中心。

第十六條：實行案防述職制度，聯(lián)社班子成員每年交市辦案防書面述職2次（其中理事長向省聯(lián)社案防書面述職2次），各部室經(jīng)理、各信用社（分社）負(fù)責(zé)人向聯(lián)社每年書面述職2次（上半年7月15日前，下半年元月15日前）。第十七條：堅持述廉制度，聯(lián)社班子成員每年向市辦述廉1次，機關(guān)各部室經(jīng)理、各信用社、分社主任每年向聯(lián)社述廉1次，轄內(nèi)各黨支部每年組織召開黨員民主生活會4次。同時建立舉報制度，接受內(nèi)部民主監(jiān)督和社會監(jiān)督。

第十八條：做好制度、流程的后期評價工作，搞好制度的廢、改、立，對現(xiàn)有規(guī)章制度的科學(xué)性、嚴(yán)密性、完整性進行評價，并及時予以補充、修訂和完善，增強制度的約束性、適用性、規(guī)范性和可操作性。

第十九條：加大整改措施。根據(jù)案防排查和稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題，除及時處罰處理外，及時下發(fā)整改通知，責(zé)成各網(wǎng)點限期整改到位。如制度不落實或整改不力而引發(fā)案件發(fā)生，從嚴(yán)問責(zé)。第二十條：案防責(zé)任分解。按《廣洪縣農(nóng)村信用社案件防控與治理相關(guān)崗位責(zé)任人案防職責(zé)》（廣信聯(lián)字[2011]41號文件）執(zhí)行。第四節(jié)稽核檢查工作

第二十一條：建立現(xiàn)場檢查制度。由稽核部門安排一名兼職人員，對轄內(nèi)各網(wǎng)點經(jīng)營的合規(guī)合法性、風(fēng)險性、規(guī)律性進行定量定性分析，明確非現(xiàn)場分析檢查的內(nèi)容、方法和操作程序，及時報送非現(xiàn)場檢查報告表及分析材料。

第二十二條：完善稽核檢查責(zé)任制。一是對專職稽核人員簽訂稽核工作責(zé)任狀，明確責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任措施及考核辦法。二是每五個網(wǎng)點安排一名專職稽核員，實行包片管理，責(zé)任到人。三是明確稽核工作檢查程序，做到違章必糾、有過必罰、有責(zé)必究，及時下發(fā)稽核整改意見書及處理處罰決定書，按質(zhì)按量完成市辦事處、聯(lián)社黨委、監(jiān)事會布置安排的各項稽核任務(wù)，不斷提升稽核工作質(zhì)量。

第二十三條：明確稽核檢查任務(wù)。一是聯(lián)社稽核部門每年初根據(jù)市辦事處有關(guān)文件精神，結(jié)合本縣實際，及時制定稽核工作計劃，明確全年稽核任務(wù)。二是及時將全年稽核任務(wù)分解到每個包片稽核員，常規(guī)稽核檢查全年不少于四次，全面稽核檢查全年不少于一次，其他專題稽核檢查按要求組織實施。

第二十四條：完善預(yù)警處置制度。一是制定綜合業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警處置實施辦法，進一步明確預(yù)警系統(tǒng)操作程序及預(yù)警處置小組、聯(lián)絡(luò)員的工作職責(zé)；二是加強對預(yù)警信息的處置工作，對風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題和可疑交易在5個工作日內(nèi)到現(xiàn)場逐筆核查并及時回復(fù)至辦事處預(yù)警中心。

第五節(jié)保衛(wèi)工作管理

第二十五條：到目前為止，營業(yè)場所、業(yè)務(wù)庫、安防設(shè)施未達(dá)標(biāo)的5個營業(yè)網(wǎng)點，采取先達(dá)標(biāo)后興建搬遷的辦法，力爭在2015年內(nèi)全部達(dá)標(biāo)。第二十六條：規(guī)范消防安全工作管理。聯(lián)社保衛(wèi)部門每月對全縣信用社消防安全進行一次全面檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時整改到位。年初與每個員工簽訂消防安全責(zé)任狀，要求信用社組織1至2次的應(yīng)急疏散預(yù)案演練，杜絕各類火災(zāi)事故的發(fā)生。第二十七條：加強“四類案件”防范。年初聯(lián)社與每個職工簽訂安保、綜合治理、消防責(zé)任狀，按級交納風(fēng)險押金，強化安保組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷修訂完善“四雙”制度、安保教育、檢查制度、查庫制度、職工住社制度等各種制度。配合安保公司加強對金庫中心的監(jiān)管工作。第二十八條：規(guī)范和加強聯(lián)社視屏監(jiān)控和對各營業(yè)網(wǎng)點的監(jiān)控工作，建立健全中心監(jiān)控室制度，制訂緊急處置預(yù)案，明確崗位職責(zé)，確保監(jiān)控報警系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)工程正常運轉(zhuǎn)。第二十九條：制定綜治工作計劃及措施，完善綜治工作一系例制度。設(shè)立專門的綜治辦公室，同時根據(jù)省聯(lián)社、市辦文件要求，成立理事長為組長的安全穩(wěn)定維護處置預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組，落實綜治工作各項措施。第六節(jié)懲罰和獎勵

第三十條：根據(jù)案件性質(zhì)和涉案金額及造成損失程度，并視情節(jié)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)追究農(nóng)村信用社（分社）第一責(zé)任人、直接管理或經(jīng)辦人員及有關(guān)人員責(zé)任：

（一）信用社（含單獨考核的分社）發(fā)生涉案金額20萬元以上案件的，信用社主任（含分社主任）應(yīng)當(dāng)引咎辭職，對分管的副主任、主辦會計（委派會計）給予記過以上處分，其他相關(guān)人員給予警告以上處分。

（二）信用社（含單獨考核的分社）發(fā)生涉案金額50萬元以上案件的，對信用社主任（含分社主任）給予撤職處分，對分管的副主任、主辦會計（含委派會計）記大過以上處分，其他相關(guān)責(zé)任人給予記過以上處分。

（三）信用社（含單獨考核的分社）發(fā)生涉案金額100萬元以上案件的，對信用社主任（含分社主任）予以撤職直至解除勞動合同，對分管副主任、主辦會計（含委派會計）給予撤職以上處分，對其他相關(guān)人員記大過以上處分。

（四）信用社發(fā)生涉案金額百萬元以上的案件，給予聯(lián)社相關(guān)責(zé)任人、部室經(jīng)理及承擔(dān)經(jīng)營管理、監(jiān)督檢查、掛點等責(zé)任人警告直至撤職處分，聯(lián)社班子成員由上級主管部門在調(diào)查核實責(zé)任后，依照《湖南省農(nóng)村信用社案件問責(zé)暫行規(guī)定》由一級給予相應(yīng)處分。第三十一條：農(nóng)村信用社發(fā)生外部侵害案件（含盜竊、搶劫、詐騙和涉槍案件），該機構(gòu)負(fù)責(zé)人存在違規(guī)或過失的，比照以上條款追究有關(guān)管理人員責(zé)任，造成人員傷亡的，從重處理。第三十二條對被動發(fā)現(xiàn)案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)、同類案件，有以下情況的，依照《廣洪縣農(nóng)村信用社員工違規(guī)處理辦法》相關(guān)條款從重追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）發(fā)現(xiàn)案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告，或故意隱瞞不報、不制止、不糾正、不處理或包庇的。

（二）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的。

（三）發(fā)生案件后，不采取有效措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真象，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。

（四）案件引發(fā)支付風(fēng)險或群體性事件，造成惡劣社會影響，后果特別嚴(yán)重的。

（五）違反選拔任用工作有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤而引發(fā)案件風(fēng)險，造成重大損失或惡劣影響的。

第三十三條：凡內(nèi)發(fā)生經(jīng)濟案件或造成人員傷亡和重大負(fù)面影響，扣除案防風(fēng)險押金，取消評先評優(yōu)資格，并視情節(jié)按照《廣洪縣農(nóng)村信用社案件問責(zé)暫行規(guī)定》進行追責(zé)。第三十四條：獎勵。任期內(nèi)無經(jīng)濟案件及重大責(zé)任事故，對信用社主任（單獨考核分社主任）、機關(guān)部室經(jīng)理每人每年獎勵5000元，未單獨考核的分社負(fù)責(zé)人獎勵4000元，一般員工每人獎勵3000元。

第三十五條：聯(lián)社各職能部門在案防檢查或業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)重大案情的，視情況給予檢查人員按涉案金額0.5％以下獎勵，避免經(jīng)濟損失的可按避免損失的1％以下給予獎勵。

第三十六條：在防范搶劫、盜竊案件中，勇斗歹徒，為保護資金財產(chǎn)安全作出重大貢獻的，視情況給予５萬元以下獎勵，并可授予榮譽稱號。第三十七條：對案件（含冒名等違紀(jì)貸款案件）偵破，追逃追贓有突出貢獻的除給予精神獎勵外，按實際追回資金損失4％給予獎勵。

第三十八條：本實施細(xì)則由廣洪縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋修訂。二0xx年八月三十日

第五篇：廣北縣農(nóng)村信用社員工案防經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保實施辦法

廣北縣農(nóng)村信用社員工案防經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保實施辦法 根據(jù)省聯(lián)社內(nèi)控工作意見和銀監(jiān)部門關(guān)于案件防控治理有關(guān)文件要求，為提高員工依法合規(guī)經(jīng)營、遵紀(jì)守法及相互監(jiān)督意識，有效防范各類案件發(fā)生，特制定本辦法

一、員工經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保書簽訂范圍、對象

在崗的信用聯(lián)社、信用社高管人員、部門負(fù)責(zé)人、信貸、儲蓄、結(jié)算、其它業(yè)務(wù)崗位所有員工(含留用工)均為簽訂對象。

二、員工經(jīng)濟責(zé)任保證人對象、條件

1、保證人對象

①員工的直屬親屬(僅含父、子女關(guān)系；母、子女關(guān)系；夫妻關(guān)系)。

②員工的領(lǐng)導(dǎo)、同事(僅含本縣信合系統(tǒng)內(nèi)具有中長期以上勞動合同的員工)。

2、保證人條件

①本人自愿(有真心實意愿為他人提供保證的表示或承諾)。②具有獨立民事行為能力且年齡在18周歲以上，60周歲以下(無違法犯罪不良記錄、家庭經(jīng)濟狀況較好)。

三、保證書簽訂要求：

1、被保證人必須有兩個保證人即親屬保證人和領(lǐng)導(dǎo)或同事保證人。

2、秉著有利監(jiān)督原則，以信用社、部室為單位，員工自行聯(lián)系保證人，員工由信用社主任保證，也可以互相擔(dān)保；信用社主任由部 1

室經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)保；部室經(jīng)理由分管副主任擔(dān)保；聯(lián)社副主任由聯(lián)社理事長、主任、監(jiān)事長其中一個做為擔(dān)保；理事長、主任、監(jiān)事長原則上由上一級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)保，也可采取互相擔(dān)保。

3、被保證人、保證人必需提供有效身份證復(fù)印件，并粘貼規(guī)定欄處，由本人親筆簽名。

4、信用社（部、室）、分社負(fù)責(zé)人對員工經(jīng)濟責(zé)任連保書簽訂進行現(xiàn)場簽證，并對其真實性負(fù)責(zé)。尤其是擔(dān)保人必須到信用社現(xiàn)場親自簽字或由信用社主任（含分社主任）到親屬家鑒證簽字方可。如出現(xiàn)越疽代簽，失去其真實性，導(dǎo)致案發(fā)后涉及經(jīng)濟賠償概由信用社主任（含分社主任）承擔(dān)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)及實施

農(nóng)村信用社員工經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保是控案工作新的舉措，人人有責(zé)。各信用社（部）、分社負(fù)責(zé)人要高度重視。由信用社（部、室）、分社主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，組織召開專題會議，組織全體員工學(xué)習(xí)《員工經(jīng)濟責(zé)任聯(lián)保書》，熟知具體條款，并按簽訂要求組織實施簽訂，簽訂時間（9月1日至9月10日），各社務(wù)必在9月10日前以社（部）、分社為單位上報一份至聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察室。機關(guān)各掛點責(zé)任人負(fù)責(zé)督促落實。未按規(guī)定時間簽訂上報，年底案防考核扣5分，凡未簽訂者，扣除當(dāng)年案防合同兌現(xiàn)獎。

二0xx年xx月xx日