第一篇：中國人民銀行信息安全管理規(guī)定
中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行信息安全管理規(guī)定》的通知
銀發(fā)[2005]第211號 2005年8月19日
人民銀行各分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行：
現(xiàn)將修訂后的《中國人民銀行信息安全管理規(guī)定》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中存在的問題，請及時向總行反饋。
《中國人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)（中國人民銀行計算機(jī)安全管理暫行規(guī)定）的通知》（試行）（銀辦發(fā)[2000]338號）同時廢止。
附件：
中國人民銀行信息安全管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為強(qiáng)化人民銀行信息安全管理，防范計算機(jī)信息技術(shù)風(fēng)險，保障人民銀行計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》等規(guī)定，特制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱信息安全管理，是指在人民銀行信息化項目立項、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及廢止等過程中保障計算機(jī)信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列管理活動。
第三條 人民銀行信息安全管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理?？傂薪y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位的信息安全管理，負(fù)責(zé)總行機(jī)關(guān)的信息安全管理。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位和轄內(nèi)的信息安全管理，各直屬企事業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位的信息安全管理。
第四條 人民銀行信息安全管理實(shí)行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)單位與個人信息安全責(zé)任制。
第五條 本規(guī)定適用于人民銀行總行機(jī)關(guān)、各分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）。所有使用人民銀行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人均應(yīng)遵守本規(guī)定。
第二章 組織保障
第六條 各單位應(yīng)設(shè)立由本單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人組成的計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在本單位科技部門，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本單位及轄內(nèi)信息安全管理工作，決定本單位及轄內(nèi)信息安全重大事宜。
第七條 各單位科技部門應(yīng)設(shè)立信息安全管理部門或崗位?？傂袡C(jī)關(guān)、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行科技部門配備專職信息安全管理人員，實(shí)行A、B崗制度；地（市）中心支行和縣（市）支行設(shè)立信息安全管理崗位。
第八條 除科技部門外，各單位其他部門均應(yīng)指定至少一名部門計算機(jī)安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技部門開展信息安全管理工作。
第三章 人員管理
第九條 各單位工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)。
第一節(jié) 信息安全管理人員
第十條 各單位應(yīng)選派政治思想過硬、具有較高計算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和人民銀行有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項工作。
第十一條 各單位信息安全管理人員應(yīng)經(jīng)過總行或分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。
第十二條 各單位信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作：
（一）組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理制度，協(xié)調(diào)部門計算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。
（二）審核信息化建設(shè)項目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。
（三）檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。
（四）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。
第十三條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本單位主管同意后向保密工作委員會辦公室提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。
第十四條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理制度。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時報上一級科技部門備案。信息安全管理人員調(diào)離原崗位時應(yīng)辦理交接手續(xù)，并履行其調(diào)離后的保密義務(wù)。
第二節(jié) 部門計算機(jī)安全員
第十五條 各部門應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門計算機(jī)安全員，并報本單位科技部門備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報科技部門。
第十六條 部門計算機(jī)安全員配合信息安全管理人員工作，并參加各項信息安全技能培訓(xùn)。
第十七條 部門計算機(jī)安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作：
（一）負(fù)責(zé)本部門計算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。
（二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與信息安全管理人員溝通信息安全信息。
（三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技部門完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第十八條 本規(guī)定所稱技術(shù)支持人員，是指參與人民銀行網(wǎng)終、計算機(jī)系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。
第十九條 人民銀行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：
（一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)。
（二）主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處置。
（三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。
第二十條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守人民銀行相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有人民銀行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員
第二十一條 本規(guī)定所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)部門工作人員。
第二十二條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：
（一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。
（二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時報告科技部門。
（三）不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。
第二十三條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。
第五節(jié) 一般計算機(jī)用戶
第二十四條 本規(guī)定所稱一般計算機(jī)用戶是指使用計算機(jī)設(shè)備的所有人員。
第二十五條 一般計算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：
（一）及時更新所用計算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門計算機(jī)安全員的指導(dǎo)與管理。
（二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。
（三）未經(jīng)科技部門檢測和授權(quán)，不得將接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計算機(jī)接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個人計算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房安全管理
第二十六條 本規(guī)定所稱機(jī)房是指計算機(jī)系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。
第二十七條 各單位機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技部門負(fù)責(zé)，相關(guān)設(shè)備采購納入政府集中采購。機(jī)房的消防、視頻監(jiān)視錄像、防雷、門禁等子系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)由科技部門和保衛(wèi)部門協(xié)商確定。
第二十八條 各單位原則上只建設(shè)一個符合國家計算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和人民銀行相關(guān)規(guī)定的計算機(jī)機(jī)房，為所有業(yè)務(wù)部門提供機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。
第二十九條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報上一級科技部門備案。必要時，由上一級機(jī)構(gòu)科技部門會同會計、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。
第三十條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包資質(zhì)、兩年以上從事計算機(jī)機(jī)房設(shè)計與施工經(jīng)驗的專業(yè)化公司，其中總行、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、計劃單列市中心支行的機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家貳級或貳級以上的資質(zhì)同時具有三年以上專業(yè)從事計算機(jī)機(jī)房裝修裝飾經(jīng)驗的專業(yè)公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理制度。
第三十一條 總行、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控。
第三十二條 各單位機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗收和本單位科技、保衛(wèi)與會計部門組織的驗收，并出具明確結(jié)論的驗收報告。未經(jīng)驗收或驗收不合格的機(jī)房均不得投入使用。
第三十三條 各單位應(yīng)建立健全機(jī)房管理制度，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。機(jī)房管理員負(fù)責(zé)保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時提供調(diào)閱。
第三十四條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。第二節(jié) 柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境安全管理
第三十五條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報警功能。
第三十六條 所有門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保存至少三個月。
第三節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理
第三十七條 各單位科技部門應(yīng)建立完備的計算機(jī)設(shè)備登記制度，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。
第三十八條 各單位科技部門應(yīng)根據(jù)計算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。
第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理
第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)中的安全管理
第三十九條 總行科技司負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP地址和域名等）分配。
第四十條 各單位科技部門按照總行科技司的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。各單位局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報上一級科技部門審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。
第四十一條 各單位的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求：
（一）符合人民銀行網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。
（二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計等管理功能。
（三）針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要的安全隔離措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理
第四十二條 各單位科技部門應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行制度，配備專（兼）職網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
第四十三條 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第四十四條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。
第四十五條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。
第四十六條 各單位應(yīng)嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技部門提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。
第四十七條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)總行科技司授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。
第四十八條 各單位以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)總行科技司批準(zhǔn)，不得在人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。
第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理
第四十九條 本規(guī)定所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足人民銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。
第五十條 網(wǎng)間互聯(lián)由總行科技司統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)總行科技司核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。
第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理
第五十一條 人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行安全隔離。所有接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。
第五十二條 計算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密工作委員會辦公室批準(zhǔn)，并確保安裝有人民銀行選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍疾块T憑相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技部門確保該計算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。
第五十三條 未經(jīng)科技部門安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)不得直接接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。
第五十四條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和人民銀行相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。
第六章 計算機(jī)系統(tǒng)安全管理
第五十五條 本規(guī)定所指的計算機(jī)系統(tǒng)是人民銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。
第一節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)規(guī)劃與立項
第五十六條 計算機(jī)系統(tǒng)建設(shè)項目應(yīng)在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足人民銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容：
（一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。
（二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。
（三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計。
第五十七條 各單位科技部門負(fù)責(zé)對項目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。
第二節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)與集成
第五十八條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安需求進(jìn)行安全設(shè)計，保證安全功能的完整實(shí)現(xiàn)。
第五十九條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交人民銀行科技部門。外部開發(fā)單位還應(yīng)與人民銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將計算機(jī)系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計對外公開。
第六十條 計算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任計算機(jī)系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第六十一條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。
第六十二條 涉密計算機(jī)系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行
第六十三條 各單位計算機(jī)系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查制度，未通過安全審查的任何新建或改造計算機(jī)系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下：
（一）項目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報科技部門審查。
（二）計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用部門應(yīng)在計算機(jī)系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報科技部門備案。
（三）科技部門應(yīng)提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┯嬎銠C(jī)系統(tǒng)漏洞掃描檢測。
第六十四條 各單位科技部門應(yīng)明確系統(tǒng)管理員，具體負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，并建立重要計算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。
第六十五條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員。系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時間等信息。
第六十六條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作
第六十七條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)用戶和權(quán)限設(shè)定，科技部門根據(jù)授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。
第六十八條 業(yè)務(wù)操作人員嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)備份，并配合科技部門保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)計算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行異常及時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技部門報告。
第六十九條 業(yè)務(wù)操作人員設(shè)置本人口令密碼。重要計算機(jī)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作人員的密碼應(yīng)由業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)管理員分段設(shè)立。
第七十條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核制度的計算機(jī)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。
第七十一條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時，應(yīng)按序退出計算機(jī)系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。
第五節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)廢止
第七十二條 實(shí)行計算機(jī)系統(tǒng)廢止申報、備案制度。使用計算機(jī)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技部門提出廢止申請，由科技部門組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時備案。
第七十三條 對已經(jīng)廢止的計算機(jī)系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技部門按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密工作委員會監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第七十四條 本規(guī)定所稱客戶端是指人民銀行計算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機(jī)運(yùn)行（啞）終端、遠(yuǎn)程接入終端、便攜式計算機(jī)等。
第七十五條 各單位應(yīng)建立完善的客戶端管理制度，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息。
第七十六條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。
第七十七條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。
第七十八條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品、服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置
第七十九條 本規(guī)定所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指人民銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本規(guī)定所稱信息安全服務(wù)，是指人民銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。
第八十條 總行科技司負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，由集中采購部門按照政府集中采購程序選購。
第八十一條 各單位購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報總行科技司批準(zhǔn)、備案。
第二節(jié) 使用管理
第八十二條 各單位科技部門應(yīng)建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用制度，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。
第八十三條 各單位科技部門隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報告。
第八十四條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月。
第八十五條 各單位科技部門應(yīng)及時升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報廢審批程序處理。
第八十六條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技部門或經(jīng)科技部門授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。
第九章 文檔、數(shù)據(jù)與密碼應(yīng)用安全管理
第一節(jié) 技術(shù)文檔
第八十七條 本規(guī)定所稱技術(shù)文檔是指人民銀行網(wǎng)絡(luò)、計算機(jī)系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種技術(shù)資料，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。
第八十八條 各單位科技部門負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，實(shí)行借閱登記制度。未經(jīng)科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。
第二節(jié) 存儲介質(zhì)
第八十九條 各單位應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、縮微膠片、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。所有存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。
第九十條 各單位應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。
第九十一條 各單位所有部門和個人應(yīng)加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備（U盤、軟盤、移動硬盤）的管理。
第九十二條 各單位應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀制度，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。
第三節(jié) 數(shù)據(jù)安全
第九十三條 本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的人民銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第九十四條 各單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技部門負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。
第九十五條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。
第九十六條 各單位科技部門系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出網(wǎng)絡(luò)和重要計算機(jī)系統(tǒng)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。
第九十七條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)銷毀審批登記制度，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。
第九十八條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第四節(jié) 口令密碼
第九十九條 各單位系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、業(yè)務(wù)操作人員均須設(shè)置口令密碼，至少每三個月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求。
第一百條 敏感計算機(jī)系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交相關(guān)部門保管。未經(jīng)科技部門主管領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。
第一百零一條 各單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時限內(nèi)妥善保存重要計算機(jī)系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。
第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理
第一百零二條 人民銀行涉密網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)人民銀行實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。
第一百零三條 各單位選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合人民銀行的相關(guān)安全要求。
第一百零四條 各單位應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，選擇密碼管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。
第一百零五條 各單位應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。
第一百零六條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。
第十章 第三方訪問和外包服務(wù)安全管理
第一節(jié) 第三方訪問控制
第一百零七條 本規(guī)定所稱第三方訪問是指人民銀行之外的單位和個人物理訪問人民銀行計算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問人民銀行數(shù)據(jù)庫和計算機(jī)系統(tǒng)等活動。
第一百零八條 各單位保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密計算機(jī)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，各單位科技部門負(fù)責(zé)非涉密計算機(jī)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)人民銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。
第一百零九條 允許被第三方訪問的人民銀行計算機(jī)系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。
第一百一十條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與人民銀行簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露人民銀行任何信息。
第二節(jié) 外包服務(wù)管理
第一百一十一條 本規(guī)定所稱外包服務(wù)是指由人民銀行之外的其他社會廠商為人民銀行計算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。外包服務(wù)應(yīng)簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，明確約定雙方義務(wù)。
第一百一十二條 經(jīng)本單位科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由人民銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離人民銀行。
第一百一十三條 計算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，各單位科技部門應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 信息通報、災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 信息通報
第一百一十四條 各單位應(yīng)按照人民銀行信息安全事件報告制度進(jìn)行信息通報，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報總行科技司。
第一百一十五條 重大信息安全事件發(fā)生后，各單位相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百一十六條 各單位應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報上一級科技部門，由上級科技部門決定是否發(fā)布預(yù)警信息或啟動轄內(nèi)應(yīng)急預(yù)案。
第二節(jié) 災(zāi)難備份管理
第一百一十七條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和計算機(jī)系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。
第一百一十八條 總行科技司將按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)人民銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。
第一百一十九條 總行業(yè)務(wù)司局負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間和數(shù)據(jù)丟失量。總行科技司據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。
第一百二十條 各單位應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由總行相關(guān)部門統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。
第三節(jié) 應(yīng)急管理
第一百二十一條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。
第一百二十二條 在計算機(jī)系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。
第一百二十三條 各單位應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、計算機(jī)系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由相關(guān)業(yè)務(wù)部門和科技部門共同完成。
第一百二十四條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：
（一）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。
（二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。
（三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報告、評估、預(yù)案啟動等）。
（四）各類危機(jī)處置流程。
（五）應(yīng)急資源保障。
（六）事后處理流程。
（七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。
第一百二十五條 各單位定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性。
第一百二十六條 各單位計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。
第一百二十七條 總行辦公廳負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全監(jiān)測、檢查、評估與審計
第一節(jié) 安全監(jiān)測
第一百二十八條 各單位科技部門應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要計算機(jī)系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。
第一百二十九條 各單位科技部門應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報、月報或季報制度，報送本單位計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技部門，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。
第一百三十條 各單位要及時預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上一級單位相關(guān)部門。
第二節(jié) 安全檢查
第一百三十一條 各單位科技部門應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項檢查，安全檢查方式可以是自查、互相或上級檢查多種方式。
第一百三十二條 各單位在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理制度為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時形成檢查報告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。
第一百三十三條 各單位參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報告和資料應(yīng)作為人民銀行內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。
第一百三十四條 各單位應(yīng)將每次安全檢查報告和整改落實(shí)情況整理匯總后報上一級科技部門備案。
第三節(jié) 安全評估
第一百三十五條 各單位科技部門可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)信息系統(tǒng)的安全評估。
第一百三十六條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報告，提出整改意見報本單位科技部門主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百三十七條 各單位如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，應(yīng)報總行科技司批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。
第一百三十八條 各單位應(yīng)妥善保管信息安全評估報告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。
第四節(jié) 安全審計
第一百三十九條 各單位科技部門在支持與配合內(nèi)審部門開展審計信息安全工作的同時，應(yīng)適時開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計，發(fā)現(xiàn)問題及時報本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百四十條 各單位應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計功能配置管理，應(yīng)完整保留相關(guān)日志記錄，一般保留至少一個月，涉及資金交易的業(yè)務(wù)系統(tǒng)日志應(yīng)根據(jù)需要確定保留時間。
第十三章 獎勵與處罰
第一百四十一條 各單位每年應(yīng)組織一次本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作評比活動，對達(dá)標(biāo)單位的相關(guān)人員應(yīng)給予一定的獎勵，對表現(xiàn)突出的單位和個人進(jìn)行通報表彰并給予一定形式的獎勵。
第一百四十二條 對于違反本規(guī)定，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十四章 附 則
第一百四十三條 人民銀行之前發(fā)布的其他信息安全管理制度有關(guān)規(guī)定條款如與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。
第一百四十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第二篇：中國人民銀行信息安全管理規(guī)定
中國人民銀行信息安全管理規(guī)定
第一條 為強(qiáng)化人民銀行信息安全管理，防范計算機(jī)信息技術(shù)風(fēng)險，保障人民銀行計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》等規(guī)定，特制定本規(guī)定。
第一章 總則
第二條 本規(guī)定所稱信息安全管理，是指在人民銀行信息化項目立項、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及廢止等過程中保障計算機(jī)信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列管理活動。
第三條 人民銀行信息安全管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理?？傂薪y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位的信息安全管理，負(fù)責(zé)總行機(jī)關(guān)的信息安全管理。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位和轄內(nèi)的信息安全管理，各直屬企事業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位的信息安全管理。
第四條 人民銀行信息安全管理實(shí)行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)單位與個人信息安全責(zé)任制。
第五條 本規(guī)定適用于人民銀行總行機(jī)關(guān)、各分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）。所有使用人民銀行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人均應(yīng)遵守本規(guī)定。
第二章 組織保障
第六條 各單位應(yīng)設(shè)立由本單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人組成的計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在本單位科技部門，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本單位及轄內(nèi)信息安全管理工作，決策本單位及轄內(nèi)信息安全重大事宜。
第七條 各單位科技部門應(yīng)設(shè)立信息安全管理部門或崗位。總行機(jī)關(guān)、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行科技部門配備專職信息安全管理人員，實(shí)行A、B崗制度；地（市）中心支行和縣（市）支行設(shè)立信息安全管理崗位。
人員的配備和變更情況應(yīng)及時報上一級科技部門備案。信息安全管理人員調(diào)離原崗位時應(yīng)辦理交接手續(xù)，并履行其調(diào)離后的保密義務(wù)。
第二節(jié) 部門計算機(jī)安全員
第十五條 各部門應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門計算機(jī)安全員，并報本單位科技部門備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報科技部門。
第十六條 部門計算機(jī)安全員配合信息安全管理人員工作，并參加各項信息安全技能培訓(xùn)。
第十七條 部門計算機(jī)安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作：
（一）負(fù)責(zé)本部門計算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。
（二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與信息安全管理人員溝通信息安全信息。
（三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技部門完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第十八條 本規(guī)定所稱技術(shù)支持人員，是指參與人民銀行網(wǎng)絡(luò)、計算機(jī)系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。
第十九條 人民銀行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：
（一）不得對外泄漏或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)臵或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)。
（二）主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處臵。
（三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配臵管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房安全管理
第二十六條 本規(guī)定所稱機(jī)房是指計算機(jī)系統(tǒng)等主要設(shè)備放臵、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。
第二十七條 各單位機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技部門負(fù)責(zé)，相關(guān)設(shè)備采購納入政府集中采購。機(jī)房的消防、視頻監(jiān)視錄像、防雷、門禁等子系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)由科技部門和保衛(wèi)部門協(xié)商確定。
第二十八條 各單位原則上只建設(shè)一個符合國家計算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和人民銀行相關(guān)規(guī)定的計算機(jī)機(jī)房，為所有業(yè)務(wù)部門提供機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。
第二十九條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報上一級科技部門備案。必要時，由上一級機(jī)構(gòu)科技部門會同會計、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。
第三十條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包資質(zhì)、兩年以上從事計算機(jī)機(jī)房設(shè)計與施工經(jīng)驗的專業(yè)化公司，其中總行、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、計劃單列市中心支行的機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家貳級或貳級以上資質(zhì)同時具有三年以上專業(yè)從事計算機(jī)機(jī)房裝修裝飾經(jīng)驗的專業(yè)公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理制度。
第三十一條 總行、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控。
第三十二條 各單位機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗收和本單位科技、保衛(wèi)與會計部門組織的驗收，并出具明確結(jié)論的驗收報告。未經(jīng)驗收或驗收不合格的機(jī)房均不得投入使用。
第三十三條 各單位應(yīng)建立健全機(jī)房管理制度，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。
(二)具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計等管理功能。(三)針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要的安全隔離措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理
第四十二條 各單位科技部門應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行制度，配備專（兼）職網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配臵信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
第四十三條 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第四十四條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。
第四十五條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配臵和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配臵參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。
第四十六條 各單位應(yīng)嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技部門提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。
第四十七條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)總行科技司授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。
第四十八條 各單位以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)總行科技司批準(zhǔn)，不得在人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)
項目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容：
（一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。
（二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。
（三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計。
第五十七條 各單位科技部門負(fù)責(zé)對項目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。
第二節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)與集成
第五十八條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計，保證安全功能的完整實(shí)現(xiàn)。
第五十九條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交人民銀行科技部門。外部開發(fā)單位還應(yīng)與人民銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將計算機(jī)系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計對外公開。
第六十條 計算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任計算機(jī)系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第六十一條 計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。
第六十二條 涉密計算機(jī)系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 計算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行
第六十三條 各單位計算機(jī)系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查制度，未通過安全審查的任何新建或改造計算機(jī)系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下：
（一）項目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報科技部門審查。
（二）計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用部門應(yīng)在計算機(jī)系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報科技部門備案。
（三）科技部門應(yīng)提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必
第七十三條 對已經(jīng)廢止的計算機(jī)系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技部門按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密工作委員會監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第七十四條 本規(guī)定所稱客戶端是指人民銀行計算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機(jī)運(yùn)行（?。┙K端、遠(yuǎn)程接入終端、便攜式計算機(jī)等。
第七十五條 各單位應(yīng)建立完善的客戶端管理制度，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配臵信息。
第七十六條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。
第七十七條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)臵用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。
第七十八條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品、服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購臵
第七十九條 本規(guī)定所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指人民銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本規(guī)定所稱信息安全服務(wù)，是指人民銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。
第八十條 總行科技司負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，由集中采購部門按照政府集中采購程序選購。
第八十一條 各單位購臵掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報總行科技司批準(zhǔn)、備案。
第二節(jié) 使用管理
第八十二條
各單位科技部門應(yīng)建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用制度，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、1第九十一條 各單位所有部門和個人應(yīng)加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備（Ｕ盤、軟盤、移動硬盤）的管理。
第九十二條 各單位應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀制度，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處臵并做好記錄。
第三節(jié)
數(shù)據(jù)安全
第九十三條 本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的人民銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第九十四條 各單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技部門負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。
第九十五條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。
第九十六條 各單位科技部門系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出網(wǎng)絡(luò)和重要計算機(jī)系統(tǒng)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。
第九十七條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)銷毀審批登記制度，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。
第九十八條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第四節(jié)
口令密碼
第九十九條
各單位系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、業(yè)務(wù)操作人員均須設(shè)臵口令密碼，至少每三個月更換一次?？诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求。
第一百條
敏感計算機(jī)系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)臵應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交相關(guān)部門保管。未經(jīng)科
3應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。
第一百一十條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與人民銀行簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄漏人民銀行任何信息。
第二節(jié)
外包服務(wù)管理
第一百一十一條 本規(guī)定所稱外包服務(wù)是指由人民銀行之外的其他社會廠商為人民銀行計算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。外包服務(wù)應(yīng)簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，明確約定雙方義務(wù)。
第一百一十二條 經(jīng)本單位科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由人民銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配臵變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離人民銀行。
第一百一十三條 計算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，各單位科技部門應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 信息通報、災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 信息通報
第一百一十四條
各單位應(yīng)按照人民銀行信息安全事件報告制度進(jìn)行信息通報，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報總行科技司。
第一百一十五條 重大信息安全事件發(fā)生后，各單位相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百一十六條 各單位應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時
（一）（二）
（三）（四）
（五）（六）
（七）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。
預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報告、評估、預(yù)案啟動等）。各類危機(jī)處臵流程。應(yīng)急資源保障。事后處理流程。
預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。
第一百二十五條 各單位定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性。
第一百二十六條 各單位計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決策重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。
第一百二十七條 總行辦公廳負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全監(jiān)測、檢查、評估與審計
第一節(jié) 安全監(jiān)測
第一百二十八條 各單位科技部門應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要計算機(jī)系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。
第一百二十九條 各單位科技部門應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報、月報或季報制度，報送本單位計算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技部門，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。
第一百三十條 各單位要及時預(yù)警、響應(yīng)和處臵運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上一級單位相關(guān)部門。
第二節(jié) 安全檢查
7管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計，發(fā)現(xiàn)問題及時報本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百四十條 各單位應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計功能配臵管理，應(yīng)完整保留相關(guān)日志記錄，一般保留至少一個月，涉及資金交易的業(yè)務(wù)系統(tǒng)日志應(yīng)根據(jù)需要確定保留時間。
第十三章
獎勵與處罰
第一百四十一條 各單位每年應(yīng)組織一次本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作評比活動，對達(dá)標(biāo)單位的相關(guān)人員應(yīng)給予一定的獎勵，對表現(xiàn)突出的單位和個人進(jìn)行通報表彰并給予一定形式的獎勵。
第一百四十二條 對于違反本規(guī)定，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十四章
附 則
第一百四十三條 人民銀行之前發(fā)布的其他信息安全管理制度有關(guān)規(guī)定條款如與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。
第一百四十四條 本規(guī)定由總行負(fù)責(zé)解釋。第一百四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第三篇：中國人民銀行貨幣押運(yùn)安全管理規(guī)定
中國人民銀行貨幣押運(yùn)安全管理規(guī)定
發(fā)布部門: 中國人民銀行 發(fā)布文號: 銀發(fā)［2000］368號
第一條 為規(guī)范中國人民銀行貨幣押運(yùn)安全管理工作，防范和制止危害貨幣押運(yùn)的違法犯罪行為，提高處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力，確保發(fā)行基金和職工人身安全，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。本規(guī)定所稱貨幣押運(yùn)特指汽車運(yùn)輸。
第二條 中國人民銀行貨幣押運(yùn)的安全管理由各級保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)?？傂兄攸c(diǎn)庫、分庫及副省級城市中心支庫、印鈔造幣廠武裝押運(yùn)人員由駐勤武警部隊擔(dān)任，安全管理由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)駐勤武警部隊、貨幣金銀、行政后勤服務(wù)部門共同實(shí)施；地(市)中心支行已建立運(yùn)鈔中心的由運(yùn)鈔中心負(fù)責(zé)運(yùn)鈔安全的組織協(xié)調(diào)工作。尚未建立運(yùn)鈔中心的，運(yùn)鈔安全管理由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)貨幣金銀、行政后勤服務(wù)部門共同組織，武裝押運(yùn)人員由人民銀行保衛(wèi)干部及專職押運(yùn)人員擔(dān)任。
第三條 貨幣押運(yùn)安全管理中各部門的主要職責(zé)：
(一)保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)發(fā)行基金、金銀、有價證券、銀行重要憑證、損傷券等免檢物品從出庫裝車到卸貨入庫、損傷券銷毀現(xiàn)場的安全警戒及運(yùn)輸全程的武裝押運(yùn)，處置運(yùn)鈔途中突發(fā)事件。
(二)貨幣金銀部門負(fù)責(zé)辦理調(diào)撥出入庫手續(xù)和賬務(wù)核算，清點(diǎn)出入庫免檢物品，協(xié)助保衛(wèi)部門做好押運(yùn)安全工作。
(三)行政后勤服務(wù)部門負(fù)責(zé)押運(yùn)的后勤保障工作。
各部門要按照職責(zé)分工各負(fù)其責(zé)，密切協(xié)作，統(tǒng)一行動。
第四條 各級行根據(jù)上級行庫主任及本行庫主任簽發(fā)的調(diào)撥命令執(zhí)行貨幣押運(yùn)任務(wù)。非緊急情況下，本省區(qū)調(diào)撥命令應(yīng)于執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)一日前下達(dá)，跨省區(qū)調(diào)撥命令應(yīng)于執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)三日前下達(dá)。
第五條 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)，要成立押運(yùn)領(lǐng)導(dǎo)小組，由一名行領(lǐng)導(dǎo)(或由行領(lǐng)導(dǎo)指定的負(fù)責(zé)人)帶隊，具體負(fù)責(zé)押運(yùn)工作的統(tǒng)一指揮。已建立運(yùn)鈔中心的地(市)中心支行，由運(yùn)鈔中心負(fù)責(zé)運(yùn)鈔途中的統(tǒng)一指揮。
第六條 各級行要制定押運(yùn)途中各種緊急情況的處置預(yù)案，平時要經(jīng)常組織演練。在較固定的運(yùn)鈔線路上，要與當(dāng)?shù)氐娜嗣胥y行或金融機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、治安聯(lián)防建立聯(lián)系，遇有突發(fā)情況時可及時救援。執(zhí)行臨時線路的運(yùn)鈔任務(wù)時，要事先了解途經(jīng)地區(qū)的社會治安、道路交通情況，做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。
第七條 由武警部隊承擔(dān)押運(yùn)任務(wù)時，部隊與銀行保衛(wèi)人員的比例為2∶1；地市中心支行執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)，必須配備兩名以上的保衛(wèi)干部、專職押運(yùn)人員。
第八條 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)要使用性能良好、廂體封閉的運(yùn)鈔車，必須配備護(hù)衛(wèi)車。護(hù)衛(wèi)車日常管理由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)。
第九條 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)要配備有效的通訊器材，保證聯(lián)絡(luò)暢通。
第十條 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)，武裝押運(yùn)人員按規(guī)定登記領(lǐng)取武器彈藥，押運(yùn)工作結(jié)束后，立即交回并注銷(見附表1)。
第十一條 運(yùn)鈔免檢通行證由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)管理。運(yùn)鈔免檢通行證要一車一證，車證相符，執(zhí)行任務(wù)時登記領(lǐng)取，運(yùn)鈔任務(wù)完成后立即交回并注銷(見附表2)。
第十二條 運(yùn)鈔車嚴(yán)禁攜帶非免檢物品，嚴(yán)禁搭乘無關(guān)人員。
第十三條 參加押運(yùn)的人員必須嚴(yán)格遵守下列押運(yùn)工作紀(jì)律。
(一)不得向無關(guān)人員泄露押運(yùn)工作的有關(guān)情況；
(二)不得在公開場合和用外部電話談?wù)撗哼\(yùn)工作的有關(guān)情況；
(三)不得中途隨意下車或單人行動；
(四)不得在執(zhí)行任務(wù)時飲酒。
第十四條 運(yùn)鈔車必須按照事先確定的路線行駛，途中不準(zhǔn)隨意停車。遇有特殊情況要改變行車路線時，需經(jīng)帶隊領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十五條 押運(yùn)途中因就餐等原因必須停車時，要避開繁華市區(qū)和社會治安復(fù)雜的地段，停車時要有武裝押運(yùn)人員警戒。
第十六條 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)的武器必須隨身攜帶，防止被盜、丟失、走火等案件、事故的發(fā)生。遇有緊急情況需使用槍支時，按照中國人民銀行、公安部《關(guān)于銀行守庫、押運(yùn)人員在執(zhí)行任務(wù)中使用武器的規(guī)定》((85)銀發(fā)字369號)執(zhí)行。
第十七條 參加押運(yùn)的人員在執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)途中要自覺遵守交通法規(guī)，遇公安等部門要求檢查時，應(yīng)主動出示運(yùn)鈔免檢通行證并說明情況，防止發(fā)生沖突。
第十八條 對持有免檢通行證的運(yùn)鈔車內(nèi)物品確需檢查時，由公安機(jī)關(guān)、人民銀行共同組織進(jìn)行，其他部門無權(quán)檢查。檢查程序按照中國人民銀行、公安部《關(guān)于做好銀行運(yùn)鈔安全管理的通知》(銀發(fā)(1999)439號)執(zhí)行。
第十九條 執(zhí)行長途運(yùn)鈔任務(wù)，運(yùn)鈔車需在外過夜時，要事先與人民銀行當(dāng)?shù)胤种新?lián)系存放事宜，接收存放的人民銀行分支行要積極協(xié)助做好安全保衛(wèi)工作，保證免檢物品、車輛和押運(yùn)武器的安全。
第二十條 押運(yùn)工作結(jié)束后，認(rèn)真做好押運(yùn)登記和小結(jié)(見附表3)。
第二十一條 對認(rèn)真執(zhí)行本規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，及時制止危害國家財產(chǎn)和職工生命安全的違法犯罪行為，使國家財產(chǎn)和職工生命安全免受損失的單位和個人，可以由本級或上級行予以表彰。
第二十二條 對違反本規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生事故和案件的，按規(guī)定給予有關(guān)責(zé)任人行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十三條 其他有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十四條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
第四篇：信息安全管理規(guī)定
信息安全管理規(guī)定
目 錄
1.1.1信息安全管理規(guī)定...................................................2
一、總則........................................................2
二、適用范圍....................................................2
三、職責(zé)........................................................2
四、管理規(guī)定....................................................2
五、信息安全風(fēng)險評估............................................6
六、附則........................................................7 1.1.2.計算機(jī)病毒防范管理規(guī)定........................................8 1.1.3信息系統(tǒng)管理制度.................................................11
一、業(yè)務(wù)主管職責(zé)...............................................11
二、系統(tǒng)管理員具體職責(zé)：.......................................12
三、系統(tǒng)管理員操作管理制度.....................................12
四、系統(tǒng)管理員備份管理制度.....................................13
五、軟件管理制度...............................................13
六、數(shù)據(jù)管理制度...............................................14
七、系統(tǒng)維護(hù)管理制度...........................................15
八、檔案及數(shù)據(jù)管理制度.........................................16 1.1.4中心機(jī)房管理規(guī)定.................................................18
一、機(jī)房人員日常行為準(zhǔn)則.......................................18
二、機(jī)房安全制度...............................................18
三、機(jī)房用電安全制度...........................................19
四、機(jī)房消防安全制度...........................................19
五、機(jī)房硬件設(shè)備安全使用制度...................................20
六、軟件安全使用制度...........................................21
七、機(jī)房資料、文檔和數(shù)據(jù)安全制度...............................22
八、機(jī)房財產(chǎn)登記和保護(hù)制度.....................................22
九、機(jī)房巡檢制度...............................................22
信息安全管理規(guī)定
1.1.1信息安全管理規(guī)定
一、總則
為加強(qiáng)公司管理處計算機(jī)信息體系資產(chǎn)安全的保護(hù)，保障公司信息化體系連續(xù)可靠正常地運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《中華人民共和國計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際網(wǎng)管理暫行規(guī)定》和相關(guān)行政法規(guī)，結(jié)合公司管理處實(shí)際狀況，特制訂本規(guī)定。
二、適用范圍
本規(guī)定適用于公司管理處所有員工，所有公司電子信息設(shè)備、版權(quán)軟件、電子信息系統(tǒng)、電子信息文件、客戶和廠商及兄弟單位提供給公司的所有電子信息資料的安全管理。
三、職責(zé)
3.1技術(shù)保障部負(fù)責(zé)本規(guī)定的制訂和修訂。3.2各級部門主管負(fù)責(zé)本規(guī)定在本部門的落實(shí)。
3.3技術(shù)保障部負(fù)責(zé)對本規(guī)定的執(zhí)行情況開展定期或不定期的檢查和指導(dǎo)。
四、管理規(guī)定 4.1電子產(chǎn)品資產(chǎn)管理
4.1.1公司所有辦公電腦（含筆記本電腦）與相關(guān)電子產(chǎn)品屬公司資產(chǎn)，任何部門及個人無權(quán)侵占、挪為私用。4.1.2公司所有辦公電腦及相關(guān)電子產(chǎn)品由技術(shù)保障部統(tǒng)一做資產(chǎn)編號、建立臺帳、調(diào)度分配，并發(fā)放給對應(yīng)的使用人員，資產(chǎn)掛靠人有該資產(chǎn)使用權(quán)，同時需承擔(dān)保管義務(wù)，任何遺失、人為破壞行為，需按照資產(chǎn)折舊值賠償。4.1.3公司所有辦公電腦及相關(guān)電子產(chǎn)品是公司配備給部門或個人的工作工具，任何人無權(quán)利用其做個人經(jīng)營或工作無關(guān)事宜，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)提報人力資源部據(jù)公司相關(guān)規(guī)定處分。4.1.4未經(jīng)許可，不得擅自使用他人電腦，所有用戶需設(shè)置5分鐘密碼屏保，以確保離開后電腦不被他人使用。4.1.5人員離職、調(diào)崗時，請參照人事人員離職/換崗流程通知技術(shù)保障部協(xié)助所屬部門交接人員備份信息資料，接收、重新分配電腦。4.2賬號及密碼安全管理
4.2.1公司各自崗位管理員及用戶無條件對本人所負(fù)責(zé)的相關(guān)信息系統(tǒng)及軟硬件密碼負(fù)直接管理責(zé)任，未經(jīng)上級主管審批，不得將自己的賬號及密碼告訴其他人，造成損失者，對賬戶及密碼擁有人員酌情處分。
4.2.2機(jī)房設(shè)備及服務(wù)器、各信息系統(tǒng)管理員賬號統(tǒng)一由技術(shù)保障部對應(yīng)責(zé)任崗位負(fù)責(zé)，并定期修改密碼；密碼需統(tǒng)一登記在冊，并及時更新，由技術(shù)保障部經(jīng)理負(fù)責(zé)，出現(xiàn)重大泄露事件，對部門經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人處分。4.2.3公司官網(wǎng)、微信、微博等與公司宣傳有關(guān)的賬號、密碼，統(tǒng)一由市場營銷部門對應(yīng)崗位負(fù)責(zé)。
4.2.4因工作需要，在政府或第三方機(jī)構(gòu)等網(wǎng)站注冊的賬號、密碼，分別由各責(zé)任部門自行負(fù)責(zé)。
4.2.5具有信息系統(tǒng)權(quán)限的人員離職、調(diào)崗時，必須由技術(shù)保障部會簽離職、調(diào)崗相關(guān)單據(jù)，以及時處理相關(guān)權(quán)限。4.3計算機(jī)系統(tǒng)安全管理
4.3.1公司所有辦公電腦系統(tǒng)權(quán)限、安裝軟件、端口使用權(quán)限全部由技術(shù)保障部根據(jù)本規(guī)定統(tǒng)一設(shè)置、管控，特殊崗位因工作需要開通權(quán)限，需經(jīng)申請批準(zhǔn)后由技術(shù)保障部執(zhí)行，任何未經(jīng)批準(zhǔn)擅自更改者視情節(jié)嚴(yán)重性進(jìn)行處分。4.3.2未經(jīng)技術(shù)保障部備案許可，嚴(yán)禁擅自安裝自帶軟件，私自安裝軟件造成的版權(quán)糾紛，將由個人承擔(dān)全部相關(guān)法律責(zé)任。
4.3.3公司所有辦公電腦嚴(yán)禁安裝游戲、工作無關(guān)軟件，技術(shù)保障部不定期檢查，對并違規(guī)行為做通報。4.4網(wǎng)絡(luò)及應(yīng)用系統(tǒng)安全管理
4.4.1任何部門和個人，不得利用計算機(jī)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)從事危害國家利益、集體利益和公民合法權(quán)益的活動，不得利用國際互聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱和傳播違法信息，任何利用公司網(wǎng)絡(luò)所作的違法行為屬個人行為，將全部由個人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，公司將配合相關(guān)部門嚴(yán)厲查處。4.4.1.1煽動抗拒、違法亂紀(jì)、顛覆國家政權(quán)、分裂國家、破壞民族團(tuán)結(jié)的；
4.4.1.2捏造或者歪曲事實(shí)，散布謠言，擾亂社會秩序的； 4.4.1.3宣揚(yáng)封建迷信、淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖，教唆犯罪的；
4.4.1.4公然侮辱他人或者捏造事實(shí)誹謗他人的。4.4.2任何部門和個人不得從事下列危害公司或公共計算機(jī)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的活動，違者全部由個人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，并視情節(jié)嚴(yán)重性請相關(guān)部門追究法律責(zé)任。4.4.2.1故意制作、傳播計算機(jī)病毒等破壞性程序的； 4.4.2.2故意攻擊公共網(wǎng)絡(luò)、公共服務(wù)器、公司網(wǎng)絡(luò)、公司服務(wù)器的；
4.4.2.3其他故意危害公共網(wǎng)絡(luò)、公司網(wǎng)絡(luò)安全的行為。4.4.3 電腦IP地址是公司網(wǎng)絡(luò)管理的最重要基礎(chǔ)，公司所有辦公電腦（含筆記本電腦）由技術(shù)保障部統(tǒng)一分配IP地址，任何部門或個人無權(quán)擅自修改IP地址。
4.4.4不得利用公司網(wǎng)絡(luò)打游戲、看電影、下載工作無關(guān)資料。
4.4.5不得在公司內(nèi)部安裝、使用網(wǎng)絡(luò)代理軟件，以擾亂網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)制。
4.4.6技術(shù)保障部需定期檢查、通報公司網(wǎng)絡(luò)使用狀況，并對違規(guī)者申請?zhí)幏帧?.5信息資料安全管理
4.5.1公司所有信息資料屬公司資產(chǎn)，各部門與個人有義務(wù)承擔(dān)本部門或個人信息資料的保密責(zé)任，并對所轄機(jī)密資料的安全承擔(dān)連帶責(zé)任。
4.5.2各部門主管需逐級制訂本部門機(jī)密資料的內(nèi)容、受限范圍、發(fā)放審批機(jī)制，并定期檢查、更新。
4.5.3未經(jīng)批準(zhǔn)，不得把本部門機(jī)密資料放置在公共網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部不受限共享夾、或以其他任何方式發(fā)送給受限范圍以外的人員；任何有意、無意的泄密行為都是公司嚴(yán)厲禁止的，直至追究法律責(zé)任。
4.5.4對于部分有備份安全需求的部門，可申請由技術(shù)保障部統(tǒng)一安排部署備份服務(wù)器及備份機(jī)制。4.6中心機(jī)房安全管理
詳見《公司管理處中心機(jī)房管理規(guī)定》。4.7計算機(jī)病毒防范
詳見《公司管理處計算機(jī)病毒防范管理規(guī)定》 4.8監(jiān)控資料安全管理
4.8.1監(jiān)控資料調(diào)閱管理部門為技術(shù)保障部，安防監(jiān)控錄像調(diào)閱請參照綜合管理部相關(guān)規(guī)定。
五、信息安全風(fēng)險評估 5.1隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展、重大信息系統(tǒng)環(huán)境的不斷改進(jìn)和改變，每年至少要進(jìn)行一次信息安全風(fēng)險評估，對相關(guān)的制度進(jìn)行重新審核，并更新不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容。
六、附則
6.1本規(guī)定由技術(shù)保障部負(fù)責(zé)解釋。
1.1.2.計算機(jī)病毒防范管理規(guī)定
為加強(qiáng)計算機(jī)的安全監(jiān)察工作，預(yù)防和控制計算機(jī)病毒，保障計算機(jī)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本制度。
一、凡在公司內(nèi)所轄計算機(jī)進(jìn)行操作、運(yùn)行、管理、維護(hù)、使用計算機(jī)系統(tǒng)以及購置、維修計算機(jī)及其軟件的部門，必須遵守本制度。
二、本辦法所稱計算機(jī)病毒，是指編制或者在計算機(jī)程序中插入的破壞計算機(jī)系統(tǒng)功能或者毀壞數(shù)據(jù)，影響計算機(jī)使用，并能自我復(fù)制的一組計算機(jī)指令或者程序代碼。
三、任何工作人員不得制作和傳播計算機(jī)病毒。
四、任何工作人員不得有下列傳播計算機(jī)病毒的行為： 故意輸入計算機(jī)病毒，危害計算機(jī)信息系統(tǒng)安全。向計算機(jī)應(yīng)用部門提供含有計算機(jī)病毒的文件、軟件、媒體。購置和使用含有計算機(jī)病毒的媒體。
五、預(yù)防和控制計算機(jī)病毒的安全管理工作，由技術(shù)保障部負(fù)責(zé)實(shí)施管理。其主要職責(zé)是
制定計算機(jī)病毒防治管理制度和技術(shù)規(guī)程，并檢查執(zhí)行情況； 采取計算機(jī)病毒安全技術(shù)防治措施；
對計算機(jī)信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行計算機(jī)病毒防治教育和培訓(xùn)； 及時檢測、清除計算機(jī)系統(tǒng)中的計算機(jī)病毒，并做好檢測、清除的記錄；
購置和使用具有計算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品銷售許可證的計算機(jī)病毒防治產(chǎn)品；
對因計算機(jī)病毒引起的計算機(jī)信息系統(tǒng)癱瘓、程序和數(shù)據(jù)嚴(yán)重破壞等重大事故及時做好記錄，評估事故損失，保護(hù)現(xiàn)場并向公安機(jī)關(guān)報告。
六、計算機(jī)安全管理部門應(yīng)加強(qiáng)對計算機(jī)操作人員的審查，并定期進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。
七、計算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)用部門應(yīng)建立計算機(jī)運(yùn)行記錄制度，未經(jīng)審定的任何程序、指令或數(shù)據(jù)，不得輸入計算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行。
八、計算機(jī)安全管理部門應(yīng)對引起的計算機(jī)及其軟件進(jìn)行計算機(jī)病毒檢測，發(fā)現(xiàn)染有計算機(jī)病毒的，應(yīng)采取措施加以消除，在未消除病毒之前不準(zhǔn)投入使用。
九、通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電子郵件或文件傳輸，應(yīng)及時對傳輸媒體進(jìn)行病毒檢測，接收到郵件時也要及時進(jìn)行病毒檢測，以防止計算機(jī)病毒的傳播。
十、積極接受公安機(jī)關(guān)對計算機(jī)病毒防治管理工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。
十一 現(xiàn)對日常使用計算機(jī)做出如下建議 及時安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁。建議使用系統(tǒng)自帶的更新程序進(jìn)行系統(tǒng)更新，不要使用諸如360安全衛(wèi)士或qq電腦管家進(jìn)行更新 安裝殺毒軟件。可以安裝360等免費(fèi)殺毒軟件。
定期掃描系統(tǒng)是否感染有病毒，3天左右一次，可以在下班前或中午吃飯的時候進(jìn)行全盤病毒查殺。定期更新防病毒軟件。
不要亂點(diǎn)擊鏈接和下載軟件,目前許多下載網(wǎng)站都帶有推廣鏈接，很容易造成誤操作.如需要下載軟件,請到正規(guī)官方網(wǎng)站上下載.不要訪問無名和不熟悉的網(wǎng)站,防止受到惡意代碼攻擊或是惡意篡改注冊表和IE主頁.不要陌生人和不熟悉的網(wǎng)友聊天,特別是那些QQ病毒攜帶者,因為他們不時自動發(fā)送消息,這也是其中毒的明顯特征.關(guān)閉無用的應(yīng)用程序,因為那些程序?qū)ο到y(tǒng)往往會構(gòu)成威脅,同時還會占用內(nèi)存,降低系統(tǒng)運(yùn)行速度.安裝軟件時,切記不要安裝其捆綁軟件,尤其是部分流氓軟件,一旦安裝，想要卸載十分麻煩,甚至于需要重裝系統(tǒng)才能清除.不要隨意執(zhí)行附件中的可執(zhí)行文件，一般以.com,.exe.bat作為后綴名 這些附件極有可能帶有計算機(jī)病毒或是黑客程序，輕易運(yùn)行，很可能帶來不可預(yù)測的結(jié)果。對于這些可執(zhí)行程序附件都必須檢查，確定無異后才可使用。不要隨意打開附件中的文檔文件 對方發(fā)送過來的電子函件及相關(guān)附件的文檔，首先要用另存為命令(Save As)保存到本地硬盤，待用病毒查殺軟件檢查無毒后才可以打開使用。如果用鼠標(biāo)直接點(diǎn)擊兩下DOC、XLS等附件文檔，會自動啟用Word或 Excel，如有附件中有病毒則會立刻傳染;如有是否啟用宏的提示，那絕對不要輕易打開，否則極有可能感染上郵件病毒。
不要直接運(yùn)行附件 對于文件擴(kuò)展名很怪的附件，或者是帶有腳本文件如*.VBS、*.SHS等的附件，千萬不要直接打開，一般可以刪除包含這些附件的電子函件，以保證計算機(jī)系統(tǒng)不受計算機(jī)病毒的侵害，或經(jīng)過掃描之后打開。
郵件設(shè)置如果是使用Outlook作為收發(fā)電子郵件軟件的話，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一些必要的設(shè)置。選擇工具菜單中的選項命令，在安全中設(shè)置附件的安全性為高;在其他中按高級選項按鈕，按加載項管理器按鈕，不選中服務(wù)器腳本運(yùn)行。最后按確定按鈕保存設(shè)置。
外來U盤、移動硬盤、光盤等最好在裝有殺毒軟件的電腦上查毒確認(rèn)無病毒后再打開、執(zhí)行、拷貝。1.1.3信息系統(tǒng)管理制度
一、業(yè)務(wù)主管職責(zé)
財務(wù)、綜管、營銷、運(yùn)營等重點(diǎn)業(yè)務(wù)主管，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的總體運(yùn)行工作。具體職責(zé)包括：
1、負(fù)責(zé)本部門信息化崗位的設(shè)定和分配，結(jié)合本部門情況確定每個崗位的職責(zé)；
2、分配每一崗位人員操作權(quán)限，以書面形式通知系統(tǒng)管理員；
3、根據(jù)本單位的實(shí)際情況，總結(jié)系統(tǒng)存在的問題，并提出改進(jìn)的建議；
4、研究本單位的需求，對信息系統(tǒng)提出新需求或升級的請求；
二、系統(tǒng)管理員具體職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件、硬件及數(shù)據(jù)庫的安裝與升級；
2、負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件、硬件及數(shù)據(jù)庫所有技術(shù)問題，保障系統(tǒng)正常運(yùn)行；
3、負(fù)責(zé)服務(wù)器的硬軟件資源分配，監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行；
4、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的備份與備份的恢復(fù)工作；
5、負(fù)責(zé)公司用戶權(quán)限的分配管理工作，做好數(shù)據(jù)的保密工作；
6、負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)的培訓(xùn)工作；
三、系統(tǒng)管理員操作管理制度
1、操作人員(包括專業(yè)維護(hù)人員)必須嚴(yán)格按照操作權(quán)限操作，不得越權(quán)操作。每次操作應(yīng)記錄相應(yīng)的操作日記，日記包括操作時間、執(zhí)行命令等。
2、操作人員離開系統(tǒng)時，應(yīng)退出系統(tǒng)或進(jìn)行系統(tǒng)封鎖。
3、管理員每周應(yīng)檢查數(shù)據(jù)備份情況，每月應(yīng)將其刻錄成光盤。
4、系統(tǒng)管理員變動前必須辦理交接手續(xù)，經(jīng)接管人員或監(jiān)交人員與系統(tǒng)管理員雙方簽字確認(rèn)，作為檔案存檔。
四、系統(tǒng)管理員備份管理制度 具體內(nèi)容包括：
（1）管轄范圍內(nèi)的服務(wù)器地址分布；
（2）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器口令、數(shù)據(jù)庫超級口令、公司信息系統(tǒng)管理員口令；
（3）每年的歷史數(shù)據(jù)備份，本年的所有的數(shù)據(jù)備份；（4）系統(tǒng)培訓(xùn)資料；（5）系統(tǒng)維護(hù)記錄本；
（6）所有版本的公司信息系統(tǒng)軟件；（7）所有版本的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)軟件；（8）其他應(yīng)交接的內(nèi)容。
（9）對交接內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的測試，以確保交接質(zhì)量。一旦交接，接替人員或監(jiān)交人員應(yīng)立即更換所有口令，并開始承擔(dān)系統(tǒng)管理員的所有工作。
五、軟件管理制度
1、信息系統(tǒng)功能改動時，應(yīng)對其功能改動部分進(jìn)行認(rèn)真測試研究，確定新增功能的用法，防止工作的盲目性。
2、公司在組織軟件的升級工作時，一般應(yīng)在同一個會計期間內(nèi)一次性更換所有在用軟件，升級前應(yīng)通知各用戶，并對功能更動部分加以說明。
3、要嚴(yán)格保護(hù)所有在用軟件的版權(quán)，包括網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、軟件等。嚴(yán)禁將軟件以任何形式出售、轉(zhuǎn)讓或贈送給該范圍以外的任何單位或個人。
4、各單位要制定具體的防病毒措施。所有來歷不明的媒體介質(zhì)在使用前必須經(jīng)過病毒檢測，對所有在用計算機(jī)尤其是 NT 服務(wù)器必須定期進(jìn)行病毒檢測。使用網(wǎng)絡(luò)的單位要嚴(yán)防病毒通過網(wǎng)絡(luò)傳播，辦公用計算機(jī)不能裝入各種游戲軟件。
六、數(shù)據(jù)管理制度
1、信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理是指數(shù)據(jù)不丟失、不損毀、不向無關(guān)人員泄露、不被非法修改，保障數(shù)據(jù)的安全要從技術(shù)和管理兩個方面著手，做好安全保密工作。
2、要經(jīng)常對系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，以便在計算機(jī)發(fā)生故障時可將數(shù)據(jù)恢復(fù)到最近狀態(tài)。數(shù)據(jù)備份的目標(biāo)是防止任何時間發(fā)生的硬、軟件故障以及人為失誤造成的數(shù)據(jù)損毀，因此原則上要求在發(fā)生業(yè)務(wù)的當(dāng)天都進(jìn)行備份。具體備份模式為：
（1）每天在服務(wù)器上作一數(shù)據(jù)備份，（2）每周作一個異地備份，每月制作一份數(shù)據(jù)光盤；（3）每年年末制作雙備份, 存儲于不同的地點(diǎn)。
3、對備份的數(shù)據(jù)應(yīng)加強(qiáng)管理，防止被非法拷貝或毀壞。
4、采取各種措施來保障上網(wǎng)數(shù)據(jù)的安全性。要嚴(yán)密控制好數(shù)據(jù)庫及其服務(wù)器的口令，控制好各用戶的口令。
七、系統(tǒng)維護(hù)管理制度
1、系統(tǒng)維護(hù)管理是指為保障系統(tǒng)正常運(yùn)行而進(jìn)行的對硬件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、軟件及相關(guān)辦公自動化軟件進(jìn)行的安裝、修正、更新版本、擴(kuò)展、備份等操作以及對軟件應(yīng)用模式的設(shè)計及實(shí)施工作。系統(tǒng)的維護(hù)管理工作由系統(tǒng)管理員或由系統(tǒng)管理員授權(quán)的專業(yè)維護(hù)人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。未經(jīng)系統(tǒng)管理員授權(quán)的人員不得進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)操作。
2、未經(jīng)系統(tǒng)管理員許可，不得在公司信息系統(tǒng)服務(wù)器上安裝其它硬、軟件，不得改變系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境。
3、系統(tǒng)運(yùn)行時，應(yīng)獲得充分的維護(hù)保障。系統(tǒng)發(fā)生影響正常運(yùn)行的故障時，系統(tǒng)理員應(yīng)及時給予處理。屬于系統(tǒng)優(yōu)化或不影響正常業(yè)務(wù)流程的問題，系統(tǒng)管理員應(yīng)進(jìn)行合理的預(yù)計，提前規(guī)劃，制定實(shí)施方案以確保系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行。
4、系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)故障或出現(xiàn)不明意義的提示時，操作人員應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場，及時與系統(tǒng)管理員聯(lián)系。由于操作人員擅自處理故障而引起的后果由操作人員自己負(fù)責(zé)。
5、系統(tǒng)管理員在不能直接排除故障并且沒有替代解決方案，應(yīng)請求上一級部門系統(tǒng)管理員或?qū)I(yè)維護(hù)人員的技術(shù)支持。
6、要建立系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本實(shí)行系統(tǒng)維護(hù)記錄制度。對故障的發(fā)生時間、表現(xiàn)、解決辦法及結(jié)果等進(jìn)行詳細(xì)的記錄，并由維護(hù)人員或系統(tǒng)管理員簽字。系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本的登記要條理清楚、時間準(zhǔn)確，字跡工整。
7、對于兩個以上的系統(tǒng)維護(hù)管理人員應(yīng)進(jìn)行合理的分工，充分發(fā)揮系統(tǒng)管理員的作用，不斷加強(qiáng)系統(tǒng)維護(hù)的技術(shù)保障，逐步形成一套有效的系統(tǒng)維護(hù)管理體制。
八、檔案及數(shù)據(jù)管理制度
1、公司信息系統(tǒng)檔案包括：（1）數(shù)據(jù)庫備份資料 ；（2）軟件升級前的數(shù)據(jù)庫備份；
（3）打印輸出的經(jīng)過蓋章簽字的會計資料；
（4）每年一次的經(jīng)系統(tǒng)管理員簽字的系統(tǒng)管理維護(hù)記錄本存檔；
（5）所有版本的系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、軟件；（6）軟件的開發(fā)文檔、源程序；（7）其他應(yīng)該存檔的資料或數(shù)據(jù)。
2、打印輸出的憑證、報表、帳簿等各種會計資料的保存按財政部《會計檔案管理辦法》 執(zhí)行。數(shù)據(jù)庫的備份要永久保留。以膠片、磁、光等介質(zhì)保存的數(shù)據(jù)的檔案應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定保存在溫濕度適宜、陽光不直射，并且不能被損害的場所。
3、以磁介質(zhì)存儲的數(shù)據(jù)應(yīng)定期更換新的介質(zhì)進(jìn)行再拷貝。
4、本章未及內(nèi)容按照財政部《會計檔案管理辦法》 執(zhí)行。附件：補(bǔ)丁更新記錄臺帳、數(shù)據(jù)備份登記臺帳、服務(wù)器等設(shè)備維護(hù)登記表、檔案移交登記表的樣本。
1.1.4中心機(jī)房管理規(guī)定
為進(jìn)一步做好公司信息化管理工作，提高精細(xì)化管理水平，降低辦公費(fèi)用消耗，確保公司網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)的暢通，按照公司《信息安全管理規(guī)定》，特制訂中心機(jī)房管理規(guī)定。
本規(guī)定適用于中心機(jī)房的管理，機(jī)房工作人員要認(rèn)真遵守，并作為日常行為規(guī)范。
一、機(jī)房人員日常行為準(zhǔn)則
1.1必須注意環(huán)境衛(wèi)生。禁止在機(jī)房內(nèi)抽煙、吃食物、隨地吐痰，保持機(jī)房無塵潔凈環(huán)境。
1.2機(jī)房用品要各歸其位，不能隨意亂放,不許堆放雜物。注意檢查機(jī)房的防曬、防水、防潮，維持機(jī)房環(huán)境通爽，保證機(jī)房的適當(dāng)溫度和適度。
1.3中心機(jī)房每周清掃一次，物品要擺放整齊，保持安靜清潔的工作環(huán)境。
二、機(jī)房安全制度
2.1禁止帶領(lǐng)與機(jī)房工作無關(guān)的人員進(jìn)出機(jī)房，建立機(jī)房準(zhǔn)入制度，凡進(jìn)入機(jī)房人員必須得到技術(shù)保障部經(jīng)理允許，并進(jìn)行登記（格式見《公司管理處機(jī)房出入登記表》），由技術(shù)保障部人員全程陪同。
2.2未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，禁止將密碼、信息外借透露給其它人員，同時有責(zé)任對信息保密。對于泄露信息的情況要及時上報，并積極主動采取措施保證機(jī)房安全。2.3重點(diǎn)做好機(jī)房防火、防水、防潮濕、防干燥、防短路、防斷路、防老鼠、防盜、防高溫，出現(xiàn)機(jī)房盜竊、破門、火警、水浸、110報警等嚴(yán)重事件時，網(wǎng)絡(luò)信息工作人員有義務(wù)以最快的速度和最短的時間到達(dá)現(xiàn)場，協(xié)助處理相關(guān)的事件。
2.4工作人員離開工作區(qū)域前，應(yīng)保證工作區(qū)域內(nèi)保存的重要文件、資料、設(shè)備、數(shù)據(jù)處于安全保護(hù)的狀態(tài)。
三、機(jī)房用電安全制度
3.1機(jī)房工作人員應(yīng)學(xué)習(xí)常規(guī)的用電安全操作知識，了解機(jī)房內(nèi)部的供電、用電設(shè)施的操作規(guī)程。掌握機(jī)房用電應(yīng)急處理步驟、措施、要領(lǐng)。定期檢查供電、用電設(shè)備、設(shè)施。
3.2機(jī)房不得亂拉亂接電線及用電設(shè)備。如發(fā)現(xiàn)用電安全隱患，應(yīng)及時采取措施解決，不能解決的必須及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。
3.3在危險性高的位置應(yīng)張貼相應(yīng)的安全操作方法、警示以及指引，實(shí)際操作時應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。
3.4在外部供電系統(tǒng)停電時，機(jī)房工作人員應(yīng)全力配合完成停電應(yīng)急工作，啟動應(yīng)急設(shè)備，或及時關(guān)閉計算機(jī)系統(tǒng)。
四、機(jī)房消防安全制度
4.1機(jī)房管理人員應(yīng)熟悉機(jī)房內(nèi)部消防安全操作規(guī)則，了解消防設(shè)備操作原理、掌握消防應(yīng)急處理步驟、措施和要領(lǐng)。4.2工作人員要保護(hù)消防設(shè)備不被破壞。如發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，應(yīng)及時采取措施解決，不能解決的應(yīng)及時向相關(guān)負(fù)責(zé)人員提出解決。
4.3最后離開機(jī)房的工作人員，應(yīng)檢查消防設(shè)備的工作狀態(tài)消防器材的完好，關(guān)閉將會帶來消防隱患的設(shè)備，采取措施保證無人狀態(tài)下的消防安全。
五、機(jī)房硬件設(shè)備安全使用制度
5.1機(jī)房人員必須熟知機(jī)房內(nèi)設(shè)備的基本安全操作規(guī)則。應(yīng)定期檢查、整理硬件物理連接線路，定期檢查硬件運(yùn)作狀態(tài)。
5.2禁止隨意在設(shè)備上進(jìn)行安裝、拆卸硬件、或隨意更改設(shè)備連線、禁止隨意進(jìn)行硬件復(fù)位。禁止在服務(wù)器上進(jìn)行試驗性質(zhì)的配置操作，需要對服務(wù)器進(jìn)行配置，應(yīng)在其它可進(jìn)行試驗的機(jī)器上調(diào)試通過并確認(rèn)可行后，才能對服務(wù)器進(jìn)行準(zhǔn)確的配置。
5.3對影響到全公司的硬件設(shè)備的更改、調(diào)試等操作應(yīng)預(yù)先發(fā)布通知，并且應(yīng)有充分的時間、方案、人員準(zhǔn)備，才能進(jìn)行硬件設(shè)備的更改。對重大設(shè)備設(shè)置的更改，必須首先形成方案文件，經(jīng)過討論確認(rèn)可行后，由具備資格的技術(shù)人員進(jìn)行更改和調(diào)整，并應(yīng)做好詳細(xì)的更改和操作記錄。對設(shè)備的更改、升級、配置等操作之前，應(yīng)對更改、升級、配置所帶來的負(fù)面后果做好充分的準(zhǔn)備，必要時需要先準(zhǔn)備好后備配件和應(yīng)急措施。
5.4不允許任何人在服務(wù)器、交換設(shè)備等核心設(shè)備上進(jìn)行與工作范圍無關(guān)的任何操作。不允許他人操作機(jī)房內(nèi)部的設(shè)備，對于核心服務(wù)器和設(shè)備的調(diào)整配置，需要主管領(lǐng)導(dǎo)同意后才能進(jìn)行。
5.5要注意和落實(shí)硬件設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)措施。
六、軟件安全使用制度
6.1必須定期檢查軟件的運(yùn)行狀況、定期進(jìn)行數(shù)據(jù)和軟件日志備份。
6.2禁止在工作服務(wù)器上進(jìn)行試驗性質(zhì)的軟件調(diào)試，禁止在服務(wù)器隨意安裝軟件。需要對服務(wù)器進(jìn)行配置，必須在其它可行試驗的機(jī)器上調(diào)試通過并確認(rèn)可行后，才能對服務(wù)器進(jìn)行準(zhǔn)確的配置。
6.3對會影響到全局的軟件更改、調(diào)試等操作應(yīng)發(fā)布通知，并且應(yīng)有充分時間、方案、人員準(zhǔn)備，才能進(jìn)行軟件配置的更改。對重大軟件配置的更改，應(yīng)先形成方案文件，經(jīng)過討論確定可行后，由具備資格的技術(shù)人員進(jìn)行更改，并應(yīng)做好詳細(xì)的更改和操作記錄。對軟件的更改、升級、配置等操作之前，應(yīng)對更改、升級、配置所帶來的負(fù)面后果做好充分的準(zhǔn)備，必要時需要先備份原有軟件系統(tǒng)和落實(shí)好應(yīng)急措施。
七、機(jī)房資料、文檔和數(shù)據(jù)安全制度
7.1資料、文檔、數(shù)據(jù)等必須有效組織、整理和歸檔備案。禁止任何人員將機(jī)房內(nèi)的資料、文檔、數(shù)據(jù)、配置參數(shù)等信息擅自以任何形式提供給其他無關(guān)人員或向外隨意傳播。
7.2對于牽涉到網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全的重要信息、密碼、資料、文檔等等必須妥善存放。外來工作人員的確需要翻閱文檔、資料或者查詢相關(guān)數(shù)據(jù)的，應(yīng)由機(jī)房工作人員代為查閱，并只能向其提供與其當(dāng)前工作內(nèi)容相關(guān)的數(shù)據(jù)或資料。
7.3重要資料、文檔、數(shù)據(jù)應(yīng)采取對應(yīng)的技術(shù)手段進(jìn)行加密、存儲和備份。對于加密的數(shù)據(jù)應(yīng)保證其可還原性，防止遺失重要數(shù)據(jù)。
八、機(jī)房財產(chǎn)登記和保護(hù)制度
8.1機(jī)房的日常物品、設(shè)備、消耗品等必須有清晰的數(shù)量、型號登記記錄，對于公共使用的物品和重要設(shè)備，必須履行借取和歸還登記手續(xù)。
8.2機(jī)房工作人員應(yīng)有義務(wù)安全和小心使用機(jī)房的任何設(shè)備、儀器等物品，對于使用過程中損壞、消耗、遺失的物品應(yīng)匯報登記，并對責(zé)任人追究相關(guān)責(zé)任。
8.3未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，不允許向他人外借提供機(jī)房設(shè)備和物品。
九、機(jī)房巡檢制度 9.1機(jī)房工作人員每日對中心機(jī)房按照《機(jī)房巡檢標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行巡檢
第五篇：信息安全管理規(guī)定
信息安全管理規(guī)定
2010 年我公司建立并實(shí)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康“三標(biāo)”整合型管理體系的第一年。作為涵蓋研發(fā)和生產(chǎn)制造企業(yè),信息安全化建設(shè)同等重要，公司領(lǐng)導(dǎo)也高度重視。院四標(biāo)體系的建設(shè)，特別是信息安全體系的建設(shè)，是安全管理工作的重要組成部分。按公司的要求工作中信息安全要逐步做到制度化、常態(tài)化。在領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一指導(dǎo)和推進(jìn)下，邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐，將信息安全意識貫徹到每一個員工的工作中。一：通過開展多種形式的信息安全宣傳，提高員工安全意識 安全意識是信息安全的第一道防線，信息安全管理要想做好，提高全體員工的安全意識是關(guān)鍵。為此，我認(rèn)為公司相關(guān)部門和責(zé)任人要認(rèn)真策劃，在公司內(nèi)部進(jìn)行了大量的信息安全相關(guān)的宣傳工作。這些宣傳要達(dá)到效果，就不能是枯燥的，喊口號式的宣傳，而應(yīng)該喜聞樂見，生動活潑，結(jié)合實(shí)際，便于操作。為此，我們可以制作了形象生動的海報在公司內(nèi)部宣傳欄進(jìn)行張貼；針對廣大員工對信息安全應(yīng)該如何做的困惑，編寫 “信息安全實(shí)用操作手冊”的方式發(fā)給公司員工等，讓信息安全意識在全體員工中逐步形成。
二、通過組織各類檢查，督促員工把自身的信息安全工作做好 為確保切實(shí)增強(qiáng)全體員工的安全意識和安全行為習(xí)慣，光靠宣傳還不夠。公司成立信息安全的管理工作組，主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任管理者代表，設(shè)置專職安全員和各部門安全責(zé)任人和安全員，在公司內(nèi)部組織信息安全的內(nèi)部檢查工作，檢查不拘泥于形式，明確檢查的項目內(nèi)容，比如：首先檢查公司內(nèi)所有內(nèi)網(wǎng)機(jī)。通過檢查一方面是摸清公司內(nèi)網(wǎng)機(jī)情況，另一方面就是通過檢查對公司所有內(nèi)網(wǎng)機(jī)進(jìn)行一次安全加固，確保內(nèi)網(wǎng)機(jī)的信息安全。通過檢查，所有內(nèi)網(wǎng)機(jī)在帳號、口令、機(jī)器補(bǔ)丁、網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)、日志審核等方面進(jìn)行加固等。其次擴(kuò)大一些范圍 檢查包括公司所有的內(nèi)外網(wǎng)終端及服務(wù)器等。因為覆蓋面廣，工作量大，檢查可以采取信息安全的檢查工具——漏洞掃描儀來進(jìn)行自動檢查。檢查之前并未通知各部門，可以說這次檢查結(jié)果真實(shí)的反映了公司當(dāng)時內(nèi)外網(wǎng)機(jī)的信息安全情況。檢查結(jié)束后，檢查組根據(jù)檢查結(jié)果對問題機(jī)器下發(fā)了整改通知，并給出具體的整改意見。整改結(jié)束后又進(jìn)行了一次掃描檢查，其三是采取自查和抽查相結(jié)合的方式。自查時間、自查內(nèi)容及加固方法通過郵件方式群發(fā)給公司員工。在自查期結(jié)束后，信息安全工作組再制定了抽查計劃，各部門按一定比例抽查內(nèi)外網(wǎng)機(jī)，并對發(fā)現(xiàn)問題的機(jī)器現(xiàn)場進(jìn)行加固整改工作。這樣通過一次次的檢查，讓公司的員工開始養(yǎng)成了良好的工作習(xí)慣，如設(shè)置強(qiáng)登錄口令、禁用Guest 帳戶、及時升級系統(tǒng)補(bǔ)丁、設(shè)置自動屏保、關(guān)閉自定義共享等。
三、加強(qiáng)信息安全相關(guān)的設(shè)施管理 1）安全存儲介質(zhì)的統(tǒng)一管理
根據(jù)院移動介質(zhì)使用管理規(guī)定的精神，我們制定了切實(shí)可行的安 全移動介質(zhì)管理方案。安全移動存儲介質(zhì)由信息中心統(tǒng)一制作好后，由公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號并進(jìn)行登記發(fā)放工作。員工在申領(lǐng)安全存儲介 質(zhì)時需要進(jìn)行申請審批，公司安全員定期對安全存儲介質(zhì)做好查檢清點(diǎn)工作，確保每一個發(fā)放出去的安全移動介質(zhì)能夠追溯到責(zé)任人。員工離職時，安全員負(fù)責(zé)安全移動介質(zhì)的收回工作。2）服務(wù)器的統(tǒng)一安全管理
整合后的公司設(shè)置了專門的服務(wù)器室，要求各部門的服務(wù)器進(jìn)行 統(tǒng)一集中存放管理。為加強(qiáng)管理，公司設(shè)置了服務(wù)器室管理員，編制 了服務(wù)器室管理規(guī)定，對出入和內(nèi)部日常環(huán)境安全進(jìn)行統(tǒng)一管理。建 立了服務(wù)器臺帳，每臺服務(wù)器都落實(shí)到部門和責(zé)任人。另外，對于有時發(fā)生的非計劃停電，對公司的服務(wù)器造成一定沖擊，可能造成服務(wù)器硬件損壞的情況可采取UPS電源的措施，即使短時間停電，服務(wù)器正常工作不受影響。3）內(nèi)外網(wǎng)機(jī)的統(tǒng)一接入管理
在內(nèi)外網(wǎng)機(jī)管理方面，公司設(shè)置了專人負(fù)責(zé)對內(nèi)外網(wǎng)機(jī)接入進(jìn)行 管理，包括內(nèi)外網(wǎng)機(jī)的申請、員工離職注銷、變更以及內(nèi)網(wǎng)機(jī)的桌面 安裝等。對公司的內(nèi)外網(wǎng)機(jī)，建立了完整的內(nèi)外網(wǎng)機(jī)清單，在我們進(jìn) 行工具設(shè)備進(jìn)行內(nèi)外網(wǎng)機(jī)掃描檢查時，能幫助我們很快定位到問題機(jī) 器。
以上是我對公司在信息安全管理及體系建設(shè)方面開展工作的一些建議，希望我們能摸著石頭過河，工作開展具有可行性和實(shí)用性，把公司的信息安全防護(hù)工作做好。
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