第一篇：企業(yè)家的倫理行為與企業(yè)社會資本的積累——一個經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的比較分析框架

企業(yè)家的倫理行為與企業(yè)社會資本的積累——一個經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的比較分析框架

作者:徐延輝 來源:社會學(xué)人類學(xué)中國網(wǎng)

“資本”及其實物形態(tài)的變化過程一直是經(jīng)濟學(xué)研究的核心范疇:從古典經(jīng)濟學(xué)的勞動、土地和資本三要素,到新古典經(jīng)濟學(xué)引入企業(yè)家管理才能變成四要素,經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的資本始終是可以量化分析的物質(zhì)資本和人力資本,而對于難以量化分析但對經(jīng)濟運行又確有重大影響的非經(jīng)濟因素,經(jīng)濟學(xué)家卻采用“假設(shè)其他情況不變”的方式將其排除在模型之外。而從社會學(xué)角度來看,企業(yè)家精神、企業(yè)家的個人品行以及企業(yè)家的社會聲望等非物質(zhì)資本是企業(yè)的社會資本,這些社會資本對企業(yè)以及整個國家的社會經(jīng)濟發(fā)展具有重大影響。因此,本文擬從經(jīng)濟社會學(xué)入手,對企業(yè)家的倫理行為對于企業(yè)社會資本的積累所可能產(chǎn)生的影響加以深入探討。本文所使用的社會資本主要是指基于個人品行即信任而產(chǎn)生的動員社會稀缺資源的能力。

企業(yè)家倫理行為在經(jīng)濟學(xué)分析中的缺失:經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)的分離

企業(yè)家的倫理行為或企業(yè)家精神屬于影響經(jīng)濟發(fā)展的非經(jīng)濟因素,一般不屬于主流經(jīng)濟學(xué)探討的范疇。但是,也有學(xué)者比如查爾斯·維爾伯等經(jīng)濟倫理學(xué)家認為,經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該吸收倫理學(xué)思想,因為倫理價值觀有助于經(jīng)濟學(xué)家建立自己的研究范式,解決經(jīng)濟學(xué)方法論的核心問題即現(xiàn)實經(jīng)濟怎樣運行以及應(yīng)該怎樣運行的問題(維爾伯曾詳細地討論了關(guān)于倫理學(xué)介入經(jīng)濟學(xué)的三種不同方式,見Wilber ,1998)。但是,自從20 世紀30 年代那場著名的經(jīng)濟學(xué)方法論之爭后,主流經(jīng)濟學(xué)逐漸拋棄價值觀,倫理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)逐步分離,使企業(yè)家精神這一影響企業(yè)發(fā)展方向的重要變量從主流經(jīng)濟學(xué)分析中逐漸消失。

經(jīng)濟學(xué)為了變成一門真正的科學(xué)而逐漸擺脫倫理學(xué),這對經(jīng)濟學(xué)作為一門了解人類經(jīng)濟行為的社會科學(xué)的發(fā)展壯大是極其不利的。倫理學(xué)者道格拉斯·維克斯認為,由于排除了道德關(guān)懷,經(jīng)濟學(xué)正變得日趨貧瘠(Vickers ,1998 :1509104)。

企業(yè)家倫理與企業(yè)家精神:社會學(xué)與倫理學(xué)的融合

上述分析表明,經(jīng)濟學(xué)所關(guān)注的企業(yè)家(及一切經(jīng)濟主體)是其行為的理性特征方面?！袄硇浴笔枪诺浣?jīng)濟學(xué)和古典社會學(xué)等許多學(xué)科領(lǐng)域共同關(guān)注的話題。當代經(jīng)濟社會學(xué)家斯維德伯格認為,在經(jīng)濟學(xué)以外的學(xué)科當中,理性一般被當作一種變量來探討,只有在經(jīng)濟學(xué)當中,理性才被當作一種前提假設(shè)、一種固定的行為特征而貫穿于一切經(jīng)濟模型之中(Swedberg , 1998 :135)。社會學(xué)對企業(yè)家行為的探討超越了經(jīng)濟學(xué)的狹隘界限:它一方面肯定了企業(yè)家行為當中的理性因素,另一方面又特別強調(diào)企業(yè)家行為當中的倫理道德因素。將企業(yè)家倫理與資本主義生產(chǎn)方式聯(lián)系起來進行理論研究的典范是德國社會學(xué)家馬克斯·韋伯。

韋伯在《新教倫理與資本主義精神》一書中,對企業(yè)家(及一切經(jīng)濟主體)的行為做了宗教上和倫理上的分析,認為貪欲或賺錢并不是資本主義的本質(zhì)特征,因為貪欲是一切社會一切主體的共有特征,資本主義精神與前資本主義精神之間的區(qū)別并不在于賺錢欲望的發(fā)展程度,而在于經(jīng)濟主體尤其是企業(yè)家群體所奉行的倫理準則。韋伯在書中,曾大段摘錄本杰明·富蘭克林的格言,認為富蘭克林所宣揚的不單是發(fā)財致富之道,而且是“一種奇特的倫理”。比如,富蘭克林認為,信用就是金錢,善于準時償付借款的人是別人錢袋的主人,影響信用的事哪怕十分瑣屑也要盡力避免。除了勤奮和節(jié)儉之外,與他人交往守時公正并奉行誠信原則對年輕人立身處世最為有益(韋伯,1987 :3358)。企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)在產(chǎn)品的產(chǎn)購銷過程中與其他貿(mào)易伙伴所發(fā)生的一些長期性和重復(fù)性的社會聯(lián)系。社會網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的影響可以概括為兩種效應(yīng):一是網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,能為企業(yè)提供的信息、資金等稀缺資源就越多;二是網(wǎng)絡(luò)密度越高即網(wǎng)絡(luò)成員之間的互動越頻繁,為企業(yè)提供的社會資本的質(zhì)量就越高。對于第一種即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模效應(yīng),學(xué)界基本上已經(jīng)達成共識。對于第二種即網(wǎng)絡(luò)密度效應(yīng),目前還存有爭議。（注5）我們認為,網(wǎng)絡(luò)密度與社會資本正相關(guān)假設(shè)可以從兩個角度加以論證。

其一,從社會互動角度來看,網(wǎng)絡(luò)密度較高意味著網(wǎng)絡(luò)成員之間保持較為緊密的聯(lián)系,在聯(lián)系密切的網(wǎng)絡(luò)中,成員之間一般都保持較高的互惠性期望和較為明確的懲罰性規(guī)則,因而網(wǎng)絡(luò)能為成員提供真實的收益(或成本)。其二,從經(jīng)濟學(xué)實證角度來看,我們可以提供許多經(jīng)濟交往的經(jīng)驗數(shù)據(jù)對此加以經(jīng)驗支持。比如,在世界貿(mào)易發(fā)展史上,貿(mào)易格局曾發(fā)生如下規(guī)律性變化:二戰(zhàn)之前,世界貿(mào)易主要發(fā)生于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間,二者之間的貿(mào)易數(shù)額占世界貿(mào)易總量的50 %左右;而在20 世紀6034 % ,發(fā)達國家之間的貿(mào)易數(shù)額躍居世界首位,占世界貿(mào)易總量的45 %256)。

企業(yè)內(nèi)部的社會資本主要包括三大要素,依其對企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的貢獻率可以將其排序為:企業(yè)家個人品行、員工個人品行以及企業(yè)產(chǎn)品的社會形象。

企業(yè)家(包括企業(yè)的決策群體)的個人品行位于企業(yè)內(nèi)部社會資本三要素之首,而企業(yè)外部社會資本又是依靠企業(yè)內(nèi)部社會資本推動、建立和擴張的,因而企業(yè)家個人品行實際上變成企業(yè)社會資本之中最重要的變量。那么,企業(yè)家的個人品行又是由哪些因素構(gòu)成的呢?

筆者認為,企業(yè)家的個人品行主要是指企業(yè)家的倫理道德行為,包括前文所述的各種行為。除此之外,還可以從社會互動角度,從以下兩個方面分析個人道德水平的培養(yǎng)過程:一是從先賦資本角度來看,遺傳及家庭(或家族)聲望對個人品行具有重大影響,前者決定個人的可教育程度及可塑性大小,后者則是個人社會資本的先天占有量,它可以是正數(shù)(當家庭聲望較高時),也可以是負數(shù)(當家庭聲望較低時)。二是從社會交往角度來看,受教育程度及工作經(jīng)歷都可以塑造個人氣質(zhì),較高的文化素質(zhì)有助于增加個人的社會責任感,所謂“儒商”即被引申為品格高尚的、膽識才能俱備的、言行一致的儒雅之士(馬濤,2000)。工作經(jīng)歷是個人實現(xiàn)社會交往或與他人發(fā)生互動的主要形式,庫利曾把人的生命歸因于兩個因素即遺傳和社會,認為“人的社會生命起源于與他人的交流”, “人類本性最基本的特點就是可教育性”(庫利,1989 :

8、21),正是社會交往不斷地改變和塑造著個人的品行特征。

員工個人品行對于企業(yè)社會資本的影響主要體現(xiàn)在員工的敬業(yè)精神方面。員工的工作成效只要符合企業(yè)工作標準就應(yīng)視其為合格職工,但經(jīng)驗研究表明,在許多成功的大企業(yè)當中,職工的努力水平常常超過企業(yè)要求其達到的努力水平,效率工資理論對此給出了較好的解釋。但是,阿克羅夫(George A.Akerlof)認為,職工并非根據(jù)正規(guī)的、制度化的工作標準來工作,而是根據(jù)非正規(guī)的努力準則來工作的,這些努力準則并不是個人擁有而是集體所共有的、源于職工之間的情感比如友誼、或者出于職工對企業(yè)的情感比如忠誠而產(chǎn)生的一些不成文的規(guī)定。職工按照這些標準工作,其勞動成果超出企業(yè)標準的余額相當于職工送給企業(yè)的禮物。作為對員工超常努力及其高昂士氣的一種獎勵,企業(yè)回贈給員工以高于市場出清水平的工資即效率工資,這樣,在企業(yè)及其員工之間就實現(xiàn)了“禮物交換”(袁志剛,1997 :142)。從阿克羅夫的禮物交換模型當中,我們可以發(fā)現(xiàn)社會規(guī)范(social norm)對員工及對企業(yè)雙方的內(nèi)在影響,具有互惠性質(zhì)的社會規(guī)范內(nèi)化于員工及企業(yè)家的倫理道德之中,對企業(yè)內(nèi)部社會資本的積累產(chǎn)生了積極的影響。

企業(yè)內(nèi)部社會資本的第三個變量是企業(yè)產(chǎn)品的社會形象也即通常所說的“品牌效應(yīng)”。產(chǎn)品作為人類勞動的物化凝結(jié),本身沒有思辨能力或行為能力,從表面上看與本文所采用的以“信任”為核心思想的社會資本概念似乎相去甚遠。但是,筆者認為,產(chǎn)品作為人類勞動的物化形態(tài)反映了其生產(chǎn)者的價值理念,產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來并流向市場,企業(yè)家及其員工的倫理思想就會通過這一媒介形式傳遞給消費者。如果說企業(yè)家及其員工的個人品行是“靜止的”社會資本,那么其產(chǎn)品則是“流動的”社會資本,它會無聲地傳遞企業(yè)的價值理念,為企業(yè)帶來巨額物質(zhì)資本。關(guān)于產(chǎn)品信譽對企業(yè)經(jīng)營的影響,信息經(jīng)濟學(xué)奠基人喬治·施蒂格勒(George J.Stigler)曾有簡短而精彩的描述,他說“商譽”這個概念,可以定義為“顧客無須不斷搜尋(即只須偶爾核實一下)就會不斷光顧”(施蒂格勒,1996 :82)。信譽可以保證消費者對于某種品牌產(chǎn)品的信心,節(jié)約消費者的搜尋成本,有助于增加生產(chǎn)者和消費者雙方的經(jīng)濟福利。

企業(yè)社會資本的積累對經(jīng)濟增長及社會發(fā)展的意義

有關(guān)社會資本對經(jīng)濟增長及社會發(fā)展影響的話題國內(nèi)學(xué)術(shù)界討論頗多,見張其仔(1997;2001)和李惠斌、楊雪冬(2000)等。在本文中,我們將企業(yè)家的倫理行為即企業(yè)家的個人品行引入企業(yè)的社會資本變量之中,又將社會資本引入企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)之中。那么,企業(yè)家的個人品行對經(jīng)濟增長及社會發(fā)展具有哪些影響呢? 我們將其歸納為兩種效應(yīng)。

第一是內(nèi)生增長效應(yīng)。

本文認為,在企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)當中,物質(zhì)資本和人力資本是產(chǎn)出增長的“硬件”,社會資本則是經(jīng)濟增長的“軟件”, “軟件”與“硬件”的關(guān)系是:社會資本借助于人力資本并通過人力資本作用于物質(zhì)資本而提高企業(yè)全部資本的生產(chǎn)效率。雖然社會資本作為一種內(nèi)化于經(jīng)濟主體的倫理道德是無形的,但是其載體卻是有形的,在本文中這些載體就是企業(yè)家及其員工。本文的分析表明,具有勤儉敬業(yè)、誠實守信等道德品質(zhì)的企業(yè)家及其員工的倫理行為是經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力,而一定時點上企業(yè)家及員工作為一個整體其行為方式又受過去人們的行為方式的影響,也就是說,在一定時點上,一個國家、一個民族的社會資本存量的大小要受過去人們行為方式的直接影響,并對現(xiàn)在及未來人們的行為方式產(chǎn)生巨大影響。正是在這個意義上,我們說個人品行對經(jīng)濟增長具有內(nèi)生效應(yīng)。

第二是向外溢出效應(yīng),它有兩層涵義。

首先,由于企業(yè)家及企業(yè)產(chǎn)品良好的社會形象會引起其他經(jīng)濟主體的模仿行為,從而使良好的個人品行具有擴散效應(yīng)。經(jīng)濟學(xué)家阿克羅夫和曼斯基(Charles F.Manski)等人曾經(jīng)分別對社會互動中的個體行為做過深入研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)“身份”(identity)具有激勵作用,人們會有意識地選擇理想的身份并按理想的標準去行動。美國社會學(xué)家?guī)炖矊θ说摹吧鐣晕摇币庾R做過心理分析,認為榮譽感是一個人最基本、最真實的自我, “生命對榮譽的追求在人類行為中絕不是一種浪漫的需要,而是真正達到人性水平的標志,是人類特有的東西”(庫利,1989 :153-154)。進入更高級的群體、受到更多的人尊重,這種動機遍及一切人類,它會促使人們遏制自己的不良行為,按照理想中的企業(yè)家的行為模式去行動。

其次,社會資本的本質(zhì)內(nèi)涵在于社會成員之間的相互信任:信任程度越高、信任范圍越廣,社會資本的質(zhì)量就越高。良好的個人品行首先是互動之中他人信任的基礎(chǔ),同時也意味著主體對他人的信任,也即主體對彼此誠實的作風(fēng)、互惠合作意向具有確定性的預(yù)期。只有誠信擴展為社會交往的普遍原則,信任超越了親情和人情的狹隘界限變成人與人之間的普遍信任,一個國家才是社會資本存量豐富之國。（注6）

通過本文研究我們可以認為,只有當社會信任遍及人類一切交換行為,只有當法律法規(guī)等“硬性制度”僅僅作為他律用以約束少數(shù)人的行為、當社會信任成為“看不見的手”作為自律自發(fā)地約束多數(shù)人的行為,只有那時我們才能認為社會交換已經(jīng)接近“帕累托最優(yōu)”即最有效率的交換狀態(tài),我們孜孜以求的市場經(jīng)濟才不僅具有形似而且具有神似:因為只有社會信任才是市場經(jīng)濟的真正靈魂。

注釋：

注1：布羅代爾在其《資本主義的動力》一書中指出,中國的商品交換是一方無峰無丘、削平了的地盤,這是中國資本主義未能發(fā)展起來的重要原因(布羅代爾,1997 :22)。

注2：經(jīng)濟學(xué)有一個著名的“效率工資理論”,由著名的經(jīng)濟學(xué)家索洛、夏皮羅和斯蒂格利茨等人于20 世紀80 年代正式提出。雖然該理論的分析工具比較前沿即使用信息經(jīng)濟學(xué)關(guān)于雇主和雇員擁有的信息不對稱的方法來論證高工資與高效率之間的因果關(guān)系,但從結(jié)論上看,社會學(xué)家韋伯早在20 世紀之初(寫出本文的時間為190461)。

注5：邊燕杰等人在討論中國城市家庭的社會網(wǎng)絡(luò)資本時,提出社會網(wǎng)絡(luò)密度與社會網(wǎng)絡(luò)資本總量呈負相關(guān)的假設(shè)(邊燕杰、李煜,2000 :7)。

注6：杜恂誠在研究近代資本主義發(fā)展過程時發(fā)現(xiàn),近代中國的企業(yè)絕大多數(shù)采取家族式的組織方式,中國企業(yè)家第一相信親屬,第二相信同鄉(xiāng)。在上海等通商大埠中,做生意的人都以同鄉(xiāng)關(guān)系結(jié)幫:廣東人在一起結(jié)成“廣東幫”,寧波人在一起結(jié)成“寧波幫”??諸如此類的還有“蘇州幫”、“無錫幫”等等。不僅企業(yè)家結(jié)幫,而且企業(yè)中的工人也以同鄉(xiāng)關(guān)系結(jié)幫,工人傳授技術(shù)也只在幫內(nèi)進行(杜恂誠,1993 :1331905 年)即已提出了效率工資思想,這不能不令當代經(jīng)濟學(xué)家汗顏。

注3：熊彼特認為社會資本概念可以從真實資本概念中引申出來,但僅僅作為私人資本加總才有意義。除此之外,資本作為支付手段只有在私人手里才能發(fā)揮資本的作用,因而討論社會資本是沒有意義的(熊彼特,1997 :137)。

注4：張其仔曾將社會資本的定義歸納為四種:第一種是指社會網(wǎng)絡(luò),第二種是指社會規(guī)則,第三種是指規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)與信任,第四種是指蘊于社會結(jié)構(gòu)之中的個人可以利用的社會資源(張其仔,2001 :59134)。我們可以輕易地發(fā)現(xiàn)近代中國資本主義企業(yè)經(jīng)營方式的當代版本,例如在北京的“浙江村”等等(見項飚,2000;劉林平,2001)。

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原文出處：《社會學(xué)研究》2002年第6期