第一篇：國家外匯管理局關(guān)于在全國范圍推廣上線直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)

【發(fā)布單位】國家外匯管理局 【發(fā)布文號】匯發(fā)【2008】72號 【發(fā)布日期】2008-12-22 【生效日期】2008-12-22 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國家外匯管理局

國家外匯管理局關(guān)于在全國范圍推廣上線直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)境外投資模塊有關(guān)事項(xiàng)的通知

(匯發(fā)【2008】72號)

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

為改進(jìn)境外直接投資外匯管理方式，便利境內(nèi)企業(yè)、銀行及會計(jì)師事務(wù)所辦理境外直接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)，完善境外直接投資外匯收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測，國家外匯管理局在前段完成“直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）外商投資模塊（以下簡稱“FDI模塊”）全國推廣上線運(yùn)行的基礎(chǔ)上，從2008年10月份起分別在遼寧（含大連）、吉林、黑龍江和浙江（含寧波）開始境外直接投資模塊（以下簡稱“ODI模塊”）的試點(diǎn)運(yùn)行。

ODI模塊涵蓋境外股權(quán)投資、境外放款及特殊目的公司返程投資等主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，延續(xù)了FDI模塊的方式和特點(diǎn)，在外匯局、銀行、企業(yè)、會計(jì)師事務(wù)所之間實(shí)行聯(lián)網(wǎng)操作管理和數(shù)據(jù)交換，采用IC卡外匯登記證替代紙質(zhì)外匯登記證，實(shí)現(xiàn)了管理方式變革的平穩(wěn)過渡，并確保了管理數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和實(shí)際業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性和延續(xù)性。根據(jù)ODI模塊在上述試點(diǎn)地區(qū)穩(wěn)定運(yùn)行的情況，國家外匯管理局決定于2009年1月1日起將ODI模塊在全國推廣上線?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自2009年1月1日起，境內(nèi)企業(yè)、個人從事境外直接投資項(xiàng)下涉及的外匯業(yè)務(wù)，均需憑IC卡外匯登記證，通過系統(tǒng)ODI模塊，向所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“外匯局”）和外匯指定銀行（以下簡稱“銀行”）辦理。其中，對于ODI模塊推廣上線后新啟動的境外投資項(xiàng)目，相關(guān)企業(yè)、個人應(yīng)直接向外匯局領(lǐng)取IC卡外匯登記證，外匯局、銀行通過ODI模塊為其辦理相應(yīng)的審查、登記、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；對于ODI模塊推廣上線時已在外匯局登記在案的境外投資項(xiàng)目，相關(guān)企業(yè)和個人應(yīng)配合所在地外匯局按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)ODI模塊數(shù)據(jù)補(bǔ)錄入操作原則》（見附件1）的要求，先將其以前辦理過的審查、登記、核準(zhǔn)或備案等業(yè)務(wù)補(bǔ)錄入ODI模塊，然后，向外匯局領(lǐng)取IC卡外匯登記證，并憑IC卡外匯登記證通過ODI模塊繼續(xù)辦理后續(xù)的外匯業(yè)務(wù)。

二、2009年1月1日至2月28日為ODI模塊在全國上線運(yùn)行的過渡期。各分局、外匯管理部及轄內(nèi)銀行應(yīng)當(dāng)在該過渡期結(jié)束前，完成本地區(qū)所有既存境外投資項(xiàng)目已辦理的審查、登記、核準(zhǔn)或備案等業(yè)務(wù)補(bǔ)錄入ODI模塊的相關(guān)工作。

三、尚未與國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建立網(wǎng)絡(luò)連接的銀行，應(yīng)按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)接入原則》（見附件2）的要求，抓緊建立其辦理業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)與國家外匯管理局之間的網(wǎng)絡(luò)連接※，并根據(jù)《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對銀行設(shè)備的要求》（見附件3），相應(yīng)配備辦理直接投資外匯業(yè)務(wù)所需的計(jì)算機(jī)及IC卡讀/寫設(shè)備。

四、已完成上述網(wǎng)絡(luò)連接及設(shè)備配備的銀行應(yīng)填寫《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表》（見附件4），按屬地原則報所在地外匯局備案。

各分局、外匯管理部應(yīng)認(rèn)真審核轄內(nèi)銀行上報的《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表》，對其辦理境外直接投資外匯業(yè)務(wù)的系統(tǒng)開通、業(yè)務(wù)員操作技能等準(zhǔn)備情況進(jìn)行驗(yàn)收，并按驗(yàn)收結(jié)果在系統(tǒng)中進(jìn)行“外匯指定銀行準(zhǔn)入信息登記”操作。

五、ODI模塊推廣上線后，各銀行應(yīng)針對ODI模塊運(yùn)行情況，及時制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理和信息反饋制度，于2009年1月底前報所在地外匯局備案。銀行在為企業(yè)及個人辦理境外投資項(xiàng)下外匯收支及匯兌業(yè)務(wù)時，應(yīng)首先提醒和督促其及時到所在地外匯局領(lǐng)取或換領(lǐng)IC卡外匯登記證，同時完成填報相關(guān)的歷史業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)。

六、ODI模塊推廣上線后，各分局、外匯管理部應(yīng)根據(jù)《國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)部管理制度（試行）》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的要求，針對ODI模塊運(yùn)行情況及時完善本單位業(yè)務(wù)操作流程和內(nèi)控制度，并于2009年2月底前報國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司和信息中心備案。

七、保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)直接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)均需通過系統(tǒng)辦理。銀行應(yīng)按照保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理規(guī)定，在《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記證》上記錄直接投資項(xiàng)下收付匯、結(jié)售匯及外匯賬戶等情況。

八、各分局、外匯管理部應(yīng)及時匯總和分析轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、銀行以及企業(yè)、個人就ODI模塊運(yùn)行反饋的意見和建議，并向國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)推廣辦公室反饋。

※2009年1月4日起，全國（含試點(diǎn)地區(qū)）外匯局及銀行分支機(jī)構(gòu)系統(tǒng)ODI模塊與FDI模塊運(yùn)行訪問地址統(tǒng)一為：http://100.1.64.1，端口為：80；系統(tǒng)ODI模塊測試和培訓(xùn)環(huán)境的訪問地址為：http://100.1.64.22，端口為：80。同時，試點(diǎn)期間ODI模塊運(yùn)行訪問地址（http://100.1.64.30）停用。

聯(lián)系電話：

業(yè)務(wù)支持

技術(shù)支持

胡俊偉

010－68402519

王鵬

010-68402467

010-68402520

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010－68402518

熊偉

010-68402027

陳

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第二篇：海關(guān)總署公告關(guān)于在全國范圍推廣匯總征稅

法律家

第三篇：國家外匯管理局關(guān)于推廣資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的通知

國家外匯管理局關(guān)于

推廣資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的通知

匯發(fā)〔2013〕17號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

為進(jìn)一步推動資本項(xiàng)目便利化、加強(qiáng)跨境資本流動統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內(nèi)銀行應(yīng)通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。

除2013年外商投資企業(yè)年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統(tǒng)、外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測管理系統(tǒng)、高頻債務(wù)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、外匯賬戶管理信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。境內(nèi)銀行不再在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行信息備案。

二、外匯局為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時，應(yīng)為該主體出具加蓋業(yè)務(wù)公章的相應(yīng)業(yè)務(wù)辦理憑證（含核準(zhǔn)件、業(yè)務(wù)登記憑證）。境內(nèi)銀行憑該業(yè)務(wù)辦理憑證上列示的信息在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中查詢核準(zhǔn)件或控制信息表，確認(rèn)合規(guī)后方可為該主體辦理業(yè)務(wù)。對需要外匯局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中對該核準(zhǔn)件進(jìn)行核注。

直接投資外匯管理信息系統(tǒng)IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應(yīng)參照重要空白憑證銷毀的有關(guān)規(guī)定，銷毀已經(jīng)領(lǐng)取但尚未使用的IC卡外匯登記證。

三、境內(nèi)銀行為境內(nèi)主體辦理各項(xiàng)資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)〔2011〕49號）、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送的通知》（匯發(fā)〔2012〕36號）、《國家外匯管理局關(guān)于資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的通知》（匯發(fā)〔2012〕60號）的要求，協(xié)助和督促該主體按照業(yè)務(wù)辦理的順序及時準(zhǔn)確申報涉外收付款、境內(nèi)收付款信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息，并按照《資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)編號/核準(zhǔn)件號填寫規(guī)范》（見附件1）的要求，根據(jù)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)提示的內(nèi)容準(zhǔn)確填寫“外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號”欄。

2013年5月13日以前開立的核準(zhǔn)件，應(yīng)報送原賬戶系統(tǒng)開立的核準(zhǔn)件編號，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統(tǒng)開立的核準(zhǔn)件編號”。

由于上述數(shù)據(jù)報送錯誤，導(dǎo)致無法在核準(zhǔn)信息/登記信息和交易信息間建立關(guān)聯(lián)的，外匯局應(yīng)要求該主體及相關(guān)銀行修正原數(shù)據(jù)信息并上報。

四、境內(nèi)銀行應(yīng)嚴(yán)格控制賬戶信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯信息、銀行自身資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和部分銀行資本項(xiàng)目代客業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等通過接口方式或資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報送的數(shù)據(jù)錯誤率。各分局資本項(xiàng)目管理部門應(yīng)安排專人逐日跟蹤轄內(nèi)銀行相關(guān)數(shù)據(jù)錯誤率。對錯誤率超過

1%的銀行要通過電話、約談、現(xiàn)場調(diào)研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯誤率。對于錯誤率偏高或被發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)漏報錯報的銀行，應(yīng)按照銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核的相關(guān)要求扣分。

各分局資本項(xiàng)目管理部門應(yīng)在每月初5個工作日內(nèi)向國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司（以下簡稱資本司）報送轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤簡報（資本司綜合處門戶網(wǎng)郵箱：genl@capital.safe），總結(jié)上月轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量情況并就銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題提出解決方案。

各分局科技管理部門應(yīng)積極參與和配合業(yè)務(wù)部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤和檢查工作。

五、按照《國家外匯管理局關(guān)于財(cái)務(wù)公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)〔2012〕55號）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，報送賬戶信息的有關(guān)要求參照境內(nèi)銀行執(zhí)行。

六、境內(nèi)銀行不再通過外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)報送2013年10月1日以后發(fā)生的外債數(shù)據(jù)，不再通過國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺（ASONE）報送2013年10月1日以后發(fā)生的QFII、QDII和RQFII報表。

境內(nèi)銀行不再報送2013年10月1日以后發(fā)生的對外擔(dān)保、國內(nèi)外匯貸款、境外擔(dān)保項(xiàng)下境內(nèi)貸款、外匯質(zhì)押人民幣貸款、商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外證券投資、境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃等業(yè)務(wù)的相關(guān)紙質(zhì)報表（廢除報送的紙質(zhì)報表名錄見附件2）。

境內(nèi)銀行應(yīng)在2013年5月10日17：00以前，將截至當(dāng)日已經(jīng)發(fā)生的直接投資業(yè)務(wù)，按照《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號）要求在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進(jìn)行直接投資外匯管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移。如由于境內(nèi)銀行未及時備案導(dǎo)致數(shù)據(jù)遷移錯誤，由銀行承擔(dān)相應(yīng)后果。

各分局停止報送2013年10月及以后的《資本項(xiàng)目及附屬項(xiàng)目流動和匯兌月報表》。

七、外匯局為境外機(jī)構(gòu)辦理外商直接投資項(xiàng)下前期費(fèi)用登記、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產(chǎn)備案登記等四類業(yè)務(wù)時，應(yīng)確認(rèn)該境外機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。如從未申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼，則該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定向外匯局資本項(xiàng)目管理部門提交有效的批文或證明，以申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。資本項(xiàng)目管理部門對境外機(jī)構(gòu)提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機(jī)構(gòu)代碼申領(lǐng)表》（見附件3）并交同級國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心辦理特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼業(yè)務(wù)后，將賦碼信息通過資本項(xiàng)目管理部門反饋該境外機(jī)構(gòu)。

境內(nèi)銀行為境外機(jī)構(gòu)辦理上述四類業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶開關(guān)戶、涉外收付款、境內(nèi)收付款、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等外匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)將特殊機(jī)構(gòu)代碼作為其唯一標(biāo)識，境內(nèi)銀行不得為上述機(jī)構(gòu)重復(fù)申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。

八、推廣要求

（一）資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。各分局應(yīng)高度重視此項(xiàng)

工作，成立專門的推廣領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)推廣工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由分管副局長擔(dān)任，小組成員應(yīng)包括資本項(xiàng)目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應(yīng)于2013年4月30日前將領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報資本司。

（二）2013年5月6日至5月12日，外匯局、境內(nèi)銀行和境內(nèi)主體應(yīng)按照《資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣上線準(zhǔn)備工作要求》（見附件4）完成網(wǎng)絡(luò)、瀏覽器設(shè)置、用戶創(chuàng)建和權(quán)限維護(hù)等上線準(zhǔn)備工作。

（三）各分局應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理局和本分局內(nèi)控制度要求，制定符合本分局實(shí)際情況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)管理規(guī)定，并于2013年6月30日前報國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司備案。各分局應(yīng)當(dāng)監(jiān)督和指導(dǎo)轄內(nèi)各級分支機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行相應(yīng)的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)管理規(guī)定。

（四）如遇資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)故障導(dǎo)致無法及時為轄內(nèi)主體辦理資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時，各分局應(yīng)及時向資本司和外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測中心（科技司）報告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內(nèi)主體辦理業(yè)務(wù)，待系統(tǒng)恢復(fù)后盡快在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中補(bǔ)錄并將業(yè)務(wù)辦理憑證補(bǔ)交該主體。

（五）為保證歷史數(shù)據(jù)查詢，請各分局確保外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)的相關(guān)查詢統(tǒng)計(jì)功能正常運(yùn)行至2013年底。

各分局收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行、財(cái)務(wù)公司、會計(jì)師事務(wù)所，并組織相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)對推廣工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機(jī)構(gòu)。

在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402125（業(yè)務(wù)）、010-68402519/2683（技術(shù)）。傳真：010-68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：safecfa@mail.safe，外匯局互聯(lián)網(wǎng)郵箱：safecfa@safe.gov.cn。特此通知。

附件：1.資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)編號/核準(zhǔn)件號填寫規(guī)范

2.2013年10月以后停止報送的紙質(zhì)報表名錄

3.特殊機(jī)構(gòu)代碼申領(lǐng)表（參考格式）

4.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣上線準(zhǔn)備工作要求

國家外匯管理局

2013年4月25日