第一篇：中國中煤能源集團有限公司安保型企業(yè)標準及考核評級辦法(試行)
中國中煤能源集團有限公司安保型企業(yè)標準
及考核評級辦法（試行）
第一章
總
則
第一條【目的依據(jù)】為進一步貫徹落實《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的決定》，落實企業(yè)安全主體責任，解決安全生產存在的突出問題和深層次矛盾，強基固本，促進企業(yè)建立起自我約束、持續(xù)改進的安全生產長效機制，實現(xiàn)安全生產狀況由明顯好轉到根本性好轉，推動集團公司科學發(fā)展、安全發(fā)展、健康發(fā)展，特制定本標準及考核評級辦法。
第二條【主要內容】本標準及考核評級辦法規(guī)定了安保型企業(yè)標準，創(chuàng)建的基本要求、評級指標和考評標準等內容。
第三條【適用范圍】本標準及考核評級辦法適用于中國中煤能源集團有限公司和中煤能源股份有限公司所屬全資、控股及均股、參股并負安全管理主體責任的企業(yè)。均股或參股非安全管理主體責任企業(yè)可參照執(zhí)行。
第二章
基本要求
第四條【安全生產】企業(yè)必須堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，遵守有關安全生產的法律、法規(guī)和行業(yè)安全規(guī)章、規(guī)程，落實安全生產責任制度，制定和采取預防措施，防止安全事故的發(fā)生。
第五條【安全目標】企業(yè)應制定中長期安全生產發(fā)展規(guī)劃，并將其納入企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)安全生產與企業(yè)發(fā)展的同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展。
第六條【安全投入】煤炭生產、高危行業(yè)企業(yè)要嚴格執(zhí)行國家、行業(yè)規(guī)定標準，足額提取用好安全費用，確保安全投入和項目有效實施，國家未規(guī)定安全費用提取標準的其他行業(yè)企業(yè)要根據(jù)安全生產需要，保證安全投入。
第七條【準入要求】企業(yè)應嚴格遵守新建、改建、擴建工程項目安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用的有關規(guī)定。
第八條【其他要求】企業(yè)制定和執(zhí)行的安全生產管理規(guī)章制度、標準等應不低于國家和行業(yè)要求。
第三章
考評標準
第九條【標準指標及分值】安保型企業(yè)標準包括下列指標： 組織體系、制度標準、安全環(huán)境、安全投入、隱患治理、教育培訓、員工權益、應急管理、激勵約束、安全文化等10項指標。評級總分值2000分，其中安全環(huán)境指標滿分計1000分，組織體系、安全文化指標滿分各計150分，其他8項指標滿分各計100分。
安保型企業(yè)標準及考核評分辦法附后。
第十條【級次設定】安保型企業(yè)分高級、中級、初級三個等級，每級含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三類，最低等級為初級Ⅲ類，最高等級為高級Ⅰ類。
第十一條【評級標準】安保型企業(yè)評級標準如下： 1.高級安保型企業(yè)
Ⅰ類：考評總分值在1900分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在900分以上，其他指標最低不得低于本項分值的85%；
Ⅱ類：考評總分值在1850分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在900分以上，其他指標最低不得低于本項分值的85%。
Ⅲ類：考評總分值在1800分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在900分以上，其他指標最低不得低于本項分值的80%。
2.中級安保型企業(yè)
Ⅰ類：考評總分值在1750分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在850分以上，其他指標最低不得低于本項分值的80%。
Ⅱ類：考評總分值在1700分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在850分以上，其他指標最低不得低于本項分值的75%。
Ⅲ類：考評總分值在1650分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在850分以上，其他指標最低不得低于本項分值的75%。
3.初級安保型企業(yè)
Ⅰ類：考評總分值在1600分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在800分以上，其他指標最低不得低于本項分值的75%。
Ⅱ類：考評總分值在1550分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在800分以上，其他指標最低不得低于本項分值的70%。
Ⅲ類：考評總分值在1500分（含）以上，其中安全環(huán)境指標分值在750分以上，其他指標最低不得低于本項分值的70%。
第十二條【前置條件】安保型企業(yè)必須具備下列條件： 1.高級安保型企業(yè)應連續(xù)三年以上實現(xiàn)安全生產，當年無重傷及以上事故；
2.中級Ⅰ類安保型企業(yè)應連續(xù)三年實現(xiàn)安全生產；Ⅱ類安保型企業(yè)應連續(xù)三年杜絕較大以上事故，連續(xù)兩年實現(xiàn)安全生產；Ⅲ類安保型企業(yè)應連續(xù)三年杜絕較大以上事故，當年實現(xiàn)安全生產。
3.初級Ⅰ類安保型企業(yè)應連續(xù)兩年杜絕較大以上事故，當年井下死亡事故不超過1人，地面生產無死亡事故。Ⅱ類安保型企業(yè)應連續(xù)兩年杜絕較大以上事故，當年井下死亡事故不超過2人，地面生產無死亡事故；Ⅲ類安保型企業(yè)當年杜絕較大及以上事故，井下死亡事故累計不超過3人，地面生產不超過1人。
A、B類企業(yè)參與初、中、高級安保型企業(yè)的考核評級，C類企業(yè)參與初級安保型企業(yè)的考核評級。
第四章
附
則
第十三條【用語名詞】本標準中下列用語的含義： 安保型企業(yè)：是指全面符合國家安全生產相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)程的規(guī)定，安全主體責任落實到位，實現(xiàn)組織體系健全、制度標準完善、安全環(huán)境可靠、安全投入到位、隱患治理及時、教育培訓強化、員工權益保障、應急機制完備、激勵約束有效、安全文化引領目標的企業(yè)。
第十四條【實施要求】企業(yè)依照本標準及考核評級辦法并結合實際，制定實施細則。
第十五條【解釋權】本標準的解釋權屬中國中煤能源集團有限公司。
第十六條【實施時間】本標準自2011年 月 日起施行。安保型企業(yè)標準
組織體系
1.1 組織機構
1.1.1應按規(guī)定建立安全生產委員會（以下簡稱安委會），安委會主任由企業(yè)安全生產第一責任人擔任，安委會應建立工作制度和例會制度。
1.1.2 應建立完善以生產負責人為主的生產保安體系，總工程師為核心的技術保安體系，安全負責人（委派安監(jiān)局長）為主的安全監(jiān)督管理體系，其他負責人為主的業(yè)務保安體系，并建立與企業(yè)相適應的生產、技術等業(yè)務職能管理部門及安全監(jiān)督管理部門（機構）。
1.1.3 應按規(guī)定足額配備符合要求的安全生產管理人員和專業(yè)技術人員，安全生產管理人員和專業(yè)技術人員的任職資格、配備數(shù)量，應符合國家和行業(yè)及集團公司有關規(guī)定。
安全生產管理人員中注冊安全工程師的比例應符合國家和集團公司的規(guī)定。
1.2職責
1.2.1企業(yè)安全生產委員會是安全生產工作的領導機構，負責統(tǒng)一領導本企業(yè)的安全生產工作，研究決策企業(yè)安全生產的重大問題。
1.2.2企業(yè)主要負責人（法定代表人）應按照安全生產法律法規(guī)賦予的職責，全面負責安全生產工作，并履行安全生產義務。
企業(yè)應建立健全安全生產責任制，明確各級各部門和人員的安全生產職責，并進行宣貫和培訓。法律法規(guī)及制度標準 2.1 法律法規(guī)、標準規(guī)范
2.1.1 應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并定期進行更新。
2.1.2 應遵守國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，及時傳達給從業(yè)人員，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全生產行為。
2.1.3 應每年至少一次對適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。
2.2 安全生產規(guī)章制度
2.2.1應建立健全安全生產規(guī)章制度，并發(fā)放到相關工作崗位，進行貫徹落實。
2.2.2 安全生產規(guī)章制度應包含下列內容：安全生產職責、安全生產投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、安全技術審批、重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關方及外用工管理，職業(yè)健康管理、應急管理，事故管理等。
2.3 操作規(guī)程 2.3.1應根據(jù)生產工藝、技術、設備等特點，編制執(zhí)行崗位安全操作規(guī)程和崗位工作標準，明確各工種、崗位對操作人員的基本要求、操作程序和標準，明確違反操作程序和標準可能導致的危險和危害。
2.3.2應在新工藝、新技術、新裝備、新產品投產或投入使用前，組織編制新的操作規(guī)程。
2.3.3操作規(guī)程必須涵蓋從進入操作現(xiàn)場、操作準備、操作過程、操作結束和離開操作現(xiàn)場全過程的各個操作環(huán)節(jié)。
2.4 修訂
2.4.1應每年至少一次對規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查評估，并根據(jù)評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效性和適用性，保證崗位所使用的為最新有效版本。
2.4.2在發(fā)生以下情況時，應及時對相關規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：
1)當國家安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；
2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時； 3)當生產設施新建、擴建、改建時；
4)當生產工藝、技術和設備設施發(fā)生變更時； 5)當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時； 6)當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；
7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時； 8)其它相關情況。2.5 文檔管理
2.5.1應建立安全生產文件和檔案的管理制度，明確責任部門、流程、形式、權限和安全生產檔案類別及保存、保密、銷毀要求等。
2.5.2 應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。安全環(huán)境 3.1 生產系統(tǒng)
3.1.1應建立完善、可靠的生產系統(tǒng)。主要生產系統(tǒng)應安設安全監(jiān)控系統(tǒng)（視頻），提高機械化、自動化和信息化水平，推廣生產系統(tǒng)集中控制。
3.1.2建立適應本企業(yè)的生產系統(tǒng)評價指標體系，不斷優(yōu)化改進生產系統(tǒng)。
3.1.3 生產系統(tǒng)改變時應有設計，并履行審批手續(xù)。3.2設備設施
3.2.1企業(yè)建設項目的所有設備設施應符合有關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求；安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。3.2.2生產系統(tǒng)機電設備、設施完好，安全保護功能齊全，動作靈敏可靠，并且有故障監(jiān)測功能。
3.2.3應對生產設備設施進行規(guī)范化管理，設施設備應按相關規(guī)定進行檢驗維修，保證其安全運行。
3.2.4應加強對特種設備的管理，定期進行檢驗檢測，加強易燃易爆和設備設施等的監(jiān)測和預警。
3.2.5嚴禁使用國家明令淘汰、禁止使用的設備、設施。3.3 技術工藝
3.3.1 技術工藝應持續(xù)優(yōu)化改進。
3.3.2 對生產中確需采用有毒有害的原料，應依法加強管理，采取綜合防治措施，達到規(guī)定的安全衛(wèi)生要求。
3.3.3對實施作業(yè)許可證管理的動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、爆破作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高空作業(yè)等危險性作業(yè)過程實時監(jiān)控，制定專項安全技術措施，并嚴格審批監(jiān)督。
3.3.4積極推廣應用先進適用的新技術、新工藝、新裝備和新材料。
3.3.5嚴禁使用國家明令淘汰、禁止的技術和工藝。3.4作業(yè)管理
3.4.1應加強生產現(xiàn)場、作業(yè)行為的安全管理和生產過程的控制。對生產過程及作業(yè)行為、物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，應進行分析和控制。
3.4.2應建立完善的通訊、報警、檢測監(jiān)控系統(tǒng)，安全生產實現(xiàn)信息化管理。
3.4.3企業(yè)應當按照相關規(guī)定，建立本企業(yè)的安全標志標識的標準和使用規(guī)定。
應在有重大危險源或較大危險因素的作業(yè)場所和設備設施上，設置明顯的安全警示標志；
應在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設置警戒區(qū)域和警示標志或安全提示語，在檢維修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志或設有警戒人員。
3.4.4 應對進入同一作業(yè)區(qū)的相關方進行統(tǒng)一安全管理。不得將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方。企業(yè)和相關方的項目協(xié)議應明確規(guī)定雙方的安全生產責任和義務。
3.4.5應執(zhí)行變更管理制度，對機構、人員、工藝、技術、設備設施、作業(yè)過程及環(huán)境等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。變更的實施應履行審批及驗收程序，并對變更過程及變更所產生的隱患進行分析和控制。
3.5安全質量標準化
3.5.1執(zhí)行《中國中煤能源集團有限公司安全質量標準化標準及考核評級細則》。安全投入
4.1應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P規(guī)定，建立安全投入保障制度，完善和改進安全生產條件，保證安全生產所需的投入。
4.2 應加強安全費用提取和使用管理，建立安全費用管理制度，明確管理部門和監(jiān)督程序，嚴格按照安全費用規(guī)定的使用范圍編制年度安全費用提取和投入計劃，并建立安全費用臺賬。
4.3 應定期組織開展安全費用使用專項檢查，確保足額提取、?？顚Ｓ?。
4.4 新建、改建、擴建工程項目的安全設施投資要納入項目建設概算。
4.5 依法保證安全生產所必需的資金投入包括： 1）安全生產宣傳、教育培訓費用；
2）為從業(yè)人員配備符合國家標準的個體防護用品及保健品的經費；
3）完善、改造和維護安全防護設備、設施費用；
4）重大危險源、重大事故隱患評估、整改、監(jiān)控所需費用； 5）安全風險抵押金；
6）安全生產檢查與評價（不包括新、改、擴建項目安全評價）、檢測、檢驗費用；
7）保證安全生產科學技術研究和安全生產先進技術的推廣應用及其他有關經費投入；
8）建立應急救援隊伍、開展應急救援演練所需的費用； 9）為從業(yè)人員繳納工傷保險費用等； 10）法律法規(guī)規(guī)定的其他安全費用。
4.6 在安全費用規(guī)定的使用的范圍內，企業(yè)應將安全費用優(yōu)先用于解決重大安全隱患和對國家明令禁止使用的設備和工藝的更新和改造。
4.7 年度安全費用投入計劃和上一年安全費用的提取、使用情況應報集團公司備案，對超出授權范圍的事項按照有關規(guī)定報集團公司審批后實施。隱患排查治理和重大危險源監(jiān)控 5.1隱患排查治理
5.1.1 應建立隱患排查治理制度，完善隱患排查治理工作機制，定期組織事故隱患排查工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。
生產條件或工藝改變，新建、改建、擴建項目建設，相關方進入、撤出或改變，組織機構發(fā)生重大調整及自然災害預警預報時，應及時組織隱患排查。
5.1.2 隱患排查前制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、環(huán)境、人員、設備設施和活動。排查方法應根據(jù)安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。
5.1.3 應編制隱患排查表，排查內容應包括綜合排查和專業(yè)排查。
5.1.4 對隱患應實行分析評估、分類定級、登記建檔、整改驗收及銷號閉環(huán)管理。
5.1.5 重大隱患治理應制定治理方案，方案應包括治理的目標和任務、采取的方法和措施、經費和物資、負責治理的機構和人員及治理的時限和要求。治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。
5.1.6 應建立隱患分析和整改效果評價制度。各級總工程師要組織業(yè)務保安部門對各類隱患特別是重大隱患、反復出現(xiàn)的隱患進行原因分析，并制定針對性技術措施，由各級生產、機電等分管負責人組織實施。各級安全負責人應組織業(yè)務保安和安全監(jiān)管部門對隱患整改效果進行監(jiān)督檢查和評估。
5.1.7 應根據(jù)生產經營狀況及隱患排查治理情況，定期進行安全生產風險分析，實時動態(tài)預警。
5.2 排查治理職責
5.2.1 各級企業(yè)主要負責人應全面負責組織本單位的事故隱患排查治理工作，逐級建立并落實從主要負責人到各層級每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責任制。
5.2.2 各級主管生產、技術及其他業(yè)務的負責人具體負責組織分管范圍內的隱患排查治理工作，主管安全的負責人負責監(jiān)督檢查和綜合協(xié)調隱患排查治理工作。
5.2.3 各級業(yè)務部門具體負責本業(yè)務范圍內的隱患排查治理工作，各級安全監(jiān)管部門具體負責本單位隱患排查治理的監(jiān)督檢查、統(tǒng)計分析、信息報送、跟蹤督促隱患排查治理工作。
5.3 監(jiān)督管理
5.3.1 應建立隱患治理督促機制，實施事故隱患分級監(jiān)控、限期整改、超時升級，凡在規(guī)定期限內沒有完成事故隱患整改任務的，整改責任主體自動上升一級。對重大事故隱患還應實行掛牌督辦。
5.3.2 應建立隱患排查治理監(jiān)督檢查制度，定期組織對隱患排查治理情況進行監(jiān)督檢查，并建立信息管理臺賬。
5.4 重大危險源監(jiān)控
5.4.1應建立重大危險源管理制度，明確監(jiān)控責任部門，依據(jù)有關標準對本單位的危險設施或場所進行重大危險源辨識與安全評估。
5.4.2 應對確認的重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控，制定安全保障措施和應急預案，配備必要的救援器材、裝備。
5.4.3 應設立重大危險源警示標志，并向相關單位、人員和周邊群眾公告在緊急情況下應采取的應急措施。
5.4.4 應將本單位重大危險源及相關安全措施、應急措施報集團公司和地方安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。教育培訓
6.1教育培訓的組織和實施
6.1.1應對從業(yè)人員進行安全培訓，使其熟悉有關安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，具備必要的安全生產知識，掌握本崗位的安全操作技能。
未經安全生產培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。
6.1.2應確定安全教育培訓主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定并實施安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。
6.1.3應按要求設立培訓機構，并依法取得相應資質，配備專職管理人員。具備安全培訓條件的生產經營單位，應以自主培訓為主。
不具備安全培訓條件的生產經營單位，應委托具有相應資質的安全培訓機構，對從業(yè)人員進行安全培訓。
6.1.4應將安全培訓工作納入本單位年度工作計劃，保證本單位安全培訓工作所需資金。
6.15應建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案，詳細、準確記錄培訓考核情況，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。
6.2 從業(yè)人員教育培訓
6.2.1 三項崗位人員教育培訓
1）企業(yè)的主要負責人和安全生產管理人員，必須具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。
煤礦、危險化學品等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，必須接受專門的安全培訓，取得安全資格證書后，方可任職。
其他生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員經具備相應資質的培訓機構培訓合格后，由培訓機構發(fā)給相應的培訓合格證書。2）從事特種作業(yè)的人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。
6.2.2 其他從業(yè)人員教育培訓
1）應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認其能力符合崗位要求。
未經安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。
2）新入廠（礦）人員（包括臨時工、合同工、勞務工、輪換工、協(xié)議工等）在上崗前必須經過廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全教育培訓，保證其具備本崗位安全操作、自救互救以及應急處置所需的知識和技能后，方能安排上崗作業(yè)。
3）操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。
4）在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。
5）外來施工單位的作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前應進行安全培訓，并保存相關記錄。
6）應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識的培訓和告知。員工權益 7.1員工權利 7.1.1應依照有關法律法規(guī)，建立健全員工權益保障制度，保障員工合法權益。
7.1.2應按照《中華人民共和國勞動合同法》與職工簽訂勞動合同，合同中應載明有關保障從業(yè)人員勞動安全、防止職業(yè)危害的事項，保證職工在安全生產上具有相應的知情權和監(jiān)督權。
7.1.3應依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。
7.1.4工會應依法組織職工參加本單位安全生產工作的民主管理和民主監(jiān)督，維護職工在安全生產方面的合法權益。
生產經營單位不得因從業(yè)人員對本單位安全生產工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動合同。
7.2職業(yè)健康管理
7.2.1 應建立健全職業(yè)危害防治制度，成立或指定職業(yè)健康管理機構，并配備專（兼）職管理人員。
7.2.2 制定職業(yè)危害防治規(guī)劃、年度防治計劃和實施方案，確保職業(yè)衛(wèi)生投入，并組織實施。
7.2.3生產環(huán)境、作業(yè)崗位應符合國家規(guī)定的職業(yè)安全健康標準。應配備符合國家或行業(yè)標準的個體防護用品和器具，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員正確佩戴、使用。
7.2.4 應定期識別作業(yè)場所職業(yè)危害因素，并對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，依據(jù)職業(yè)危害因素檢測結果，制定并實施職業(yè)病危害防治措施。
7.2.5 建立、健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案。對接觸職業(yè)危害的從業(yè)人員，應按照國家有關規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業(yè)健康檢查，并將檢查結果如實告之從業(yè)人員。
不得安排上崗前未經職業(yè)健康檢查的從業(yè)人員從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)，不得安排有職業(yè)禁忌的從業(yè)人員從事禁忌作業(yè)。
7.2.6 對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應設置報警裝置，制定應急預案，配置現(xiàn)場急救用品、設備，設置應急撤離通道和必要的泄險區(qū)。
7.2.7 各種防護器具應定點存放在安全、便于取用的地方，并有專人負責保管，定期校驗和維護。
7.2.8企業(yè)應建立完善勞動保護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、更換、報廢等規(guī)章制度。同時應建立相應的管理臺帳，管理臺帳保存期限不得少于兩年，以保證勞動保護用品的質量具有可追溯性。
7.3 職業(yè)危害告知和警示
7.3.1企業(yè)應采用有效的方式對從業(yè)人員及相關方進行宣傳，使其了解生產過程中的職業(yè)危害、預防和應急處理措施，降低或消除危害后果。
7.3.2 對存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，應按照GBZ158要求設置警示標識和警示說明。警示說明應載明職業(yè)危害的種類、后果、預防和應急救治措施。
7.4 職業(yè)危害申報
7.4.1 企業(yè)應按規(guī)定，及時、如實向當?shù)刂鞴懿块T申報生產過程存在的職業(yè)危害因素，并依法接受其監(jiān)督。應急與事故管理 8.1應急機構、隊伍和裝備
8.1.1應按規(guī)定建立或指定安全生產應急管理機構，負責安全生產應急管理工作。
8.1.2 應建立與本單位安全生產特點相適應的專兼職應急救援隊伍，或指定專兼職應急救援人員，并組織訓練；不具備條件建立應急救援隊伍的，應與附近具備專業(yè)資質的應急救援隊伍簽訂服務協(xié)議。
8.1.3 應按規(guī)定建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，并進行經常性的檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。
8.2 應急預案與演練
8.2.1 應按規(guī)定制定生產安全事故綜合和專項應急預案，并針對重點作業(yè)崗位制定應急處置方案或措施，形成安全生產應急預案體系。
8.2.2 應組織從業(yè)人員進行應急救援預案的培訓。8.2.3 應定期組織演練，評估演練效果，并根據(jù)評估結果，修訂、完善應急預案，改進應急管理工作。8.2.4 應急預案應定期評審，尤其在潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生后。并根據(jù)評審結果或實際情況的變化進行修訂和完善。并根據(jù)有關規(guī)定報當?shù)刂鞴懿块T備案。
8.3 事故報告、調查和處理
8.3.1 應建立事故報告規(guī)定，明確事故報告程序、調查、統(tǒng)計與分析、書面報告樣式和表格等內容。
8.3.2 發(fā)生事故后，應立即啟動相關應急預案，積極開展事故救援，最大限度的減少人員傷亡和財產損失，救援過程中，要防止次生事故的發(fā)生，并按規(guī)定及時向集團公司、政府有關部門報告，不得謊報、遲報和瞞報。
8.3.3 發(fā)生事故后，應按規(guī)定成立事故調查組，明確其職責與權限，進行事故調查或配合地方政府有關部門的事故調查。
8.3.4 應落實事故整改和預防措施，防止事故再次發(fā)生，整改和預防措施應包括：工程技術措施、培訓教育措施、管理措施。
8.3.5 應建立事故檔案和事故管理臺帳。9 激勵約束
9.1 應建立完善安全績效考核體系，建立安全責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員的安全職責的履行情況和安全生產責任制的落實情況，定期進行考核，促進安全責任落實。
9.2 應建立安全生產獎懲及事故責任追究等制度，并嚴格落實。9.3 應實行全員安全風險抵押金制度，所有從業(yè)人員的工資收入與企業(yè)安全生產目標、安保型企業(yè)達標掛鉤，高危行業(yè)企業(yè)職工安全收入的掛鉤比例應達到工資總額的30%以上。
9.4 應設立安全生產獎勵基金，定期表彰在安全生產方面有突出表現(xiàn)的人員，對發(fā)現(xiàn)重大隱患、杜絕安全事故的有功人員給予精神和物質獎勵。安全文化
10.1安全文化建設的組織領導
10.1.1應把安全文化納入企業(yè)文化建設的主要內容，建立領導機構，有明確職能部門負責。
10.1.2 應依據(jù)有關規(guī)定制定安全文化建設方案，編制年度安全文化建設計劃，并組織實施。
10.1.3應制定年度企業(yè)安全文化建設資金投入計劃并落實到位。
10.2 安全理念和安全視覺識別
10.2.1應建立包括安全價值觀、安全愿景、安全使命和安全目標等在內的本企業(yè)安全理念系統(tǒng)和安全視覺識別系統(tǒng)，指導、規(guī)范廣大職工的工作和生活。
10.2.2建立和營造安全舒適、具有企業(yè)特色的安全文化景觀。10.3安全文化體系
10.3.1應建立以安全生產崗位責任制、崗位職業(yè)道德規(guī)范、安全獎懲與監(jiān)督辦法等為主要內容的安全制度文化和安全行為文化體系。
10.3.2層層簽訂安全生產目標管理責任承諾書，形成自下而上逐級落實安全生產責任承諾的保證體系。
10.4 安全文化活動
10.4.1應開展多種形式的安全文化活動，引導全體從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成為全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，實現(xiàn)安全自我約束，保障企業(yè)安全生產水平持續(xù)提高。
10.4.2應認真組織開展安全文化示范單位創(chuàng)建活動，成立安全文化示范單位創(chuàng)建活動領導機構。
10.5 班組建設
10.5.1健全區(qū)隊班組組織保障、培訓教育、激勵約束、文化保障及班組長選拔任用機制，建立健全班組管理制度。
10.5.2 應建設學習型、創(chuàng)新型、安全型、效益型、和諧型“五型”班組，推行礦（處、廠）安全自主，系統(tǒng)安全自控、區(qū)隊（項目部、車間）安全自治、班組安全自理、員工安全自律的 “五自管理”。
10.5.3 現(xiàn)場作業(yè)規(guī)范，班組“三步驟”工作法落實到位。10.5.4應組織員工積極參加各級各類崗位練兵、技術比武、創(chuàng)新發(fā)明活動。
10.5.5 班務公開制度健全，設立班務公開欄。參與企業(yè)文化建設、民主管理，建有文化宣傳陣地，職工隊伍穩(wěn)定，團結互助。
第二篇：中國中煤能源集團公司章程
中國中煤能源集團公司章程
第一章 總 則
第一條 為確立中國中煤能源集團公司（以下簡稱集團公司）的法律地位和行為準則，保障集團公司的合法權益，規(guī)范集團公司的管理和運作，根據(jù)《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等有關法律、法規(guī)，制定本章程。
第二條 集團公司是國務院國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的國有獨資企業(yè)，具有獨立的企業(yè)法人資格，其合法權益和經營活動受國家法律保護。
集團公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)并經國家有關部門批準，可在境內外投資設立全資子公司、控股公司、參股公司（以下簡稱所出資企業(yè)）和分公司、代表處等分支機構。集團公司以其出資額為限，對所出資企業(yè)承擔有限責任。
第三條 集團公司的中文全稱:中國中煤能源集團公司。集團公司英文名稱: China National Coal Group Corporation。
集團公司的法定住所:北京市東城區(qū)安定門外大街乙88號。
第四條 集團公司在國家宏觀調控和行業(yè)監(jiān)管下，依法經營，照章納稅，維護國家利益，自主進行各項經營活動。
第五條 根據(jù)國務院《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》和《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》有關規(guī)定，集團公司接受國資委派出監(jiān)事會的監(jiān)督，支持監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作。
集團公司接受國務院有關部門的業(yè)務指導和行業(yè)管理。
第二章 注冊資本、經營宗旨和經營范圍
第六條 集團公司的注冊資本為人民幣 453728.2 萬元。
第七條 集團公司的經營宗旨是：執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策，保障國有資產安全、保值與增值，依靠科技進步，深化企業(yè)改革，發(fā)揮集團整體優(yōu)勢，實現(xiàn)社會效益和經濟效益的統(tǒng)一。著力發(fā)展煤炭生產與國內外貿易、煤焦化、煤層氣、煤電鋁和煤礦裝備、科研設計、工程建設等產業(yè)，提高公司核心競爭力。
第八條 經國家主管部門批準，經營范圍為：組織所屬企業(yè)煤炭開采、煤炭洗選加工、煤炭焦化和制氣、煤層氣開發(fā)、電力生產、電解鋁生產和鋁材加工、煤礦機械設備制造、科研、勘察、設計、工程和設備招投標、工程建設施工和監(jiān)理；自營和代理各類商品及技術的進出口業(yè)務，包括煤炭出口，其他國家規(guī)定的專營進出口商品和國家禁止進出口等特殊商品除外；經營進料加工和“三來一補”業(yè)務，開展對銷貿易和轉口貿易；煤炭經營；礦產品和機械設備的國內銷售；焦炭、煤炭制品的銷售（國家有專項專營規(guī)定的除外）。
第三章 組織機構
第九條 集團公司實行總經理負責制，總經理為集團公司法定代表人。集團公司設副總經理、總會計師，副總經理、總會計師根據(jù)集團公司章程的規(guī)定和總經理的委托履行相應的職責，協(xié)助總經理工作，并對總經理負責。集團公司領導班子和領導人員由國資委管理。
第十條 總經理負責集團公司的全面工作，主要行使下列職權:
（一）貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)和方針政策，執(zhí)行國資委的決議，向國資委及有關部門和單位請示、報告工作。
（二）組織擬訂和實施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實施經營計劃及其他重要生產經營決策。
（三）組織制訂和實施集團公司財務預、決算方案。
（四）組織制訂集團公司利潤分配方案和彌補虧損方案。
（五）召集并主持總經理辦公會議。
第十一條 集團公司總經理辦公會議研究決定以下重要事項:
（一）集團公司經營計劃、市場策劃、技術開發(fā)、業(yè)務規(guī)章、內部管理體制、組織結構調整及內部機構設置等重要決策。
（二）聘任或解聘集團公司各部門負責人和全資企業(yè)及直屬單位的領導成員。
（三）按法定程序和出資比例向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會成員、監(jiān)事會成員。
（四）擬訂集團公司章程修改方案，制定集團公司重要管理制度。
（五）集團公司其他重要事項。
總經理辦公會議由總經理主持，副總經理和有關負責人參加。
總經理辦公會議必須有三分之二以上的領導班子成員參加。
總經理辦公會議議事規(guī)則采取“集體領導，民主集中，個別醞釀，會議決定”的原則。
領導班子成員必須依照國家法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定行使職權?？偨浝磙k公會議決議違反國家法律、行政法規(guī)和公司章程，致使公司嚴重損失的，參與決議的領導班子成員應對公司的損失承擔相應的責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該成員可免除責任。
總經理辦公會議對所議事項的決定應作成會議記錄，并形成會議紀要。會議記錄、會議紀要存檔，按秘密級資料永久保管。
第十二條 集團公司根據(jù)經營管理和發(fā)展需要，按照精簡、統(tǒng)一、效能的原則設置管理機構，并在總經理領導下開展工作。
第十三條 集團公司實行總法律顧問制度?？偡深檰柸尕撠煴炯瘓F公司的法律事務，并對本企業(yè)法律顧問機構實施領導。
第十四條 集團公司的黨組織及紀檢、監(jiān)察機構的設置，按照《中國共產黨章程》及有關規(guī)定辦理。
集團公司中工會組織依照《中華人民共和國工會法》和《中國工會章程》的有關規(guī)定執(zhí)行。
第四章 職責和權限
第十五條 集團公司的主要職責:
（一）執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產業(yè)政策，在國家宏觀調控下依法開 展經營活動，加強企業(yè)管理，提高服務質量，增強市場競爭力，積極完 成國家下達的各項任務，實現(xiàn)國有資產的保值增值。
（二）努力提高經濟效益，對其經營管理的企業(yè)國有資產承擔保值增值責任。按照有關規(guī)定定期向國資委報告財務狀況、生產經營狀況和國有資產保值增值狀況。
（三）根據(jù)市場需求和國家發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策，組織擬訂和實施重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織制定和實施經營計劃及其他重要生產經營決策，對投入產出效果負責。
（四）深化企業(yè)改革，推進結構調整，加快技術創(chuàng)新和科技進步，轉換經營機制，妥善做好減員增效和富余人員分流與再就業(yè)工作，維護企業(yè)和社會穩(wěn)定。
（五）加強內部監(jiān)督和風險控制，依照國家有關規(guī)定建立健全財務、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督制度。
（六）指導和加強所屬企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，搞好集團內部企業(yè)文化建設。
（七）加強無形資產的管理，統(tǒng)一管理集團公司的名稱、商標、商譽等無形資產。
第十六條 集團公司的主要權限:
（一）集團公司及所出資企業(yè)是自主經營、獨立核算、自負盈虧的法人實體，享有國家法律、法規(guī)規(guī)定的企業(yè)經營自主權。
（二）集團公司對所出資企業(yè)的國有資產可依法決定（對公司制企業(yè) 通過股東會、董事會決定或參與決定，下同）重組、轉讓、租賃與購并，并依法決定所出資企業(yè)的存續(xù)、合并、分立或解散。重要子企業(yè)的重大事項需按有關規(guī)定報國資委批準。
（三）自主決定集團公司內部管理體制和機構設置。按照管理權限和程序，任免和管理全資企業(yè)的領導成員以及集團公司總部各部門負責人。按法定程序和出資比例，向控股企業(yè)和參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會成員、監(jiān)事會成員。
（四）根據(jù)國家有關規(guī)定，統(tǒng)一管理集團公司及所出資企業(yè)的涉外工作，經批準，統(tǒng)一行使已經國家批準享有的外事權、對外經濟合作業(yè)務經營權，并按照國家規(guī)定辦理有關手續(xù)。集團公司領導人員出國審批權限按國家有關規(guī)定執(zhí)行。
（五）國務院、國資委及有關部門授予的其他權限。
第五章 集團公司與子企業(yè)的關系
第十七條 集團公司與子企業(yè)是以資本為紐帶的母子公司關系，按照《公司法》及有關規(guī)定、集團公司章程規(guī)范相互之間的權利義務關系，充分調動子企業(yè)的積極性。
第十八條 集團公司負責制定集團發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃，負責集團公司產業(yè)結構調整，是集團投融資、科技開發(fā)、經營協(xié)調、對外貿易和經濟技術合作與交流等生產經營活動的決策和管理中心。
第十九條 集團公司子企業(yè)是自主經營、獨立核算、自負盈虧的法人，要遵守集團公司章程，執(zhí)行集團公司有關發(fā)展戰(zhàn)略、結構調整、專業(yè)分 工、項目建設、市場規(guī)劃等重大決策，對集團公司承擔國有資產保值增值的責任。集團公司依照規(guī)定程序檢查、考核子企業(yè)的業(yè)務經營和國有資產保值增值狀況。
第二十條 集團公司要建立健全內部財務及審計監(jiān)督制度，全面加強預算管理，加強資產和財務管理，提高資金使用效率，防范國有資產流失，發(fā)揮集團整體優(yōu)勢，確保國有收益。
第六章 集團公司與國資委的關系
第二十一條 國資委依照《公司法》和《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)，對集團公司履行出資人職責，對企業(yè)國有資產進行監(jiān)督管理，維護所有者權益。國資委支持企業(yè)依法自主經營，除履行出資人職責外，不干預集團公司的生產經營活動。集團公司應接受國資委依法實施的監(jiān)督管理，不得損害國有資產所有者和其他出資人的合法權益。
第二十二條 國資委負責指導推進集團公司優(yōu)化重組，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結構，促進管理現(xiàn)代化；指導和協(xié)調解決集團公司改革與發(fā)展中的困難和問題。
第二十三條 國資委代表國務院向集團公司派出監(jiān)事會。監(jiān)事會的組成、職權、行為規(guī)范等，依照《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 國資委依照法定程序對集團公司的企業(yè)負責人進行任免、考核，并根據(jù)考核結果對其進行獎懲。
第二十五條 國資委通過統(tǒng)計、稽核等方式對集團公司國有資產保值 增值狀況進行監(jiān)管。
第二十六條 國資委依據(jù)《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》有關規(guī)定負責集團公司重大事項管理。國資委對集團公司國有資產投資收益依法履行出資人職責;對集團公司重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃依照國家發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策履行出資人職責。集團公司的重大資產處置，需由國資委批準的，依照有關規(guī)定執(zhí)行。
第七章 財務會計和審計
第二十七條 集團公司的資產管理由國資委負責，財務關系在財政部單列。
第二十八條 集團公司依照國家法律、法規(guī)和財政部的有關規(guī)定，建立健全集團公司和所出資企業(yè)統(tǒng)一的財務制度。
第二十九條 集團公司以自然為會計，以每年12月31日為會計截止日，在每一會計終了時，編制財務報告并依法通過有資格的會計（審計）機構審查驗證。
第三十條 集團公司按國家規(guī)定編制合并財務會計報告。
第三十一條 集團公司采用人民幣為記帳本位幣，根據(jù)經營需要，經批準可分別開立人民幣帳戶和外匯帳戶。
第三十二條 集團公司按照國家有關規(guī)定，建立內部審計機構，實行內部審計制度。在總經理領導下，對集團公司和所出資企業(yè)以及分公司、代表處等分支機構的經營活動進行審計監(jiān)督，并定期提交內部審計報 告。
第八章 勞動人事制度
第三十三條 集團公司遵守國家有關勞動人事的法律、法規(guī)和政策，根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和生產經營需要，制定勞動、人事和分配管理制度。
第三十四條 集團公司依據(jù)國家政策和集團公司長遠發(fā)展的要求，深化內部改革，加強科學管理，逐步建立和完善競爭有序的激勵和約束機制。
第三十五條 集團公司遵守國家有關勞動保護的法律、法規(guī)，執(zhí)行國家有關政策，保障勞動者的合法權益。企業(yè)職工參加地方社會保險事宜按國家有關規(guī)定辦理。
第九章 附則
第三十六條 本章程經國資委同意，由國資委印發(fā)后生效。
集團公司根據(jù)需要可修改章程。章程的修改經國資委審核批準，由國資委印發(fā)后生效。
第三十七條 本章程未盡事宜，按照國家有關法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。
第三篇：中國中煤能源集團有限公司全面風險管理制度
中國中煤能源集團有限公司全面風險管理制度
第一章 總則
第一條
為建立有效的全面風險管理體制和機制，提高風險防范與管理水平，保障中國中煤能源集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）穩(wěn)定經營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國務院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》，結合集團公司實際，制定本制度。
第二條 本制度適用于集團公司及所屬全資子公司、分公司和控股公司（簡稱“所屬企業(yè)”）。
第三條 本制度中所稱全面風險管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供保證的過程和方法。風險是指在經營發(fā)展過程中，各種不確定性對實現(xiàn)戰(zhàn)略目標和經營目標的影響。
第四條 全面風險管理的目標是確保集團公司經營管理活動健康進行，規(guī)避和減少風險可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。
第五條
全面風險管理遵循以下原則：
（一）戰(zhàn)略導向原則：以集團公司發(fā)展戰(zhàn)略為導向，從戰(zhàn)略目標出發(fā)，為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標服務；
（二）重要性原則：風險管理工作的重點是評估并管理對集團公司發(fā)展有重大影響的風險；
（三）實際需求原則：反映集團公司目前的風險狀況，滿足業(yè)務發(fā)展和風險管理的需要；
（四）防范控制原則：把風險管理向業(yè)務工作的前端推進，加強風險的事前防范和統(tǒng)籌管理。
第二章
全面風險管理組織體系與職責分工
第六條 集團公司全面風險管理工作實行分級管理，集團公司的全面風險管理組織體系包括：董事會、審計與風險控制委員會、總經理、分管領導、風險管理主管部門、其他各職能部門及所屬企業(yè)。所屬企業(yè)可根據(jù)實際建設本企業(yè)的風險管理組織體系。
第七條 董事會是集團公司全面風險管理工作的領導機構，對全面風險管理的有效性負責。其主要職責包括：
（一）批準風險管理策略及對重大風險、重大活動、重要事項的評價標準；
（二）批準《風險管理報告》，包括風險管理工作的總結評價和改進計劃、風險評估結果、重大風險應對方案等；
度；
（七）審核風險管理績效考核方案及績效考核評定結果，并提交審計與風險控制委員會審議；
（八）審核風險應急預案；
（九）審核風險管理的其他重要事項。
第十條 風險管理分管領導主持全面風險管理的日常工作，對總經理負責，行使總經理授權范圍內的風險管理職責。
第十一條 風險管理主管部門為集團公司監(jiān)察審計部，負責全面風險管理體系的建設和整體運轉，以及風險管理工作的組織協(xié)調，為重大風險決策提供專業(yè)意見。其主要職責包括：
（一）組織開展風險評估及應對工作，負責對評估結果匯總分析，對所屬企業(yè)開展的專項業(yè)務風險評估提供指導和支持；
（二）根據(jù)風險分析結果，提出風險管理策略調整建議，組織并協(xié)助相關部門制定重大風險應對方案；
（三）對風險管理工作情況進行自評估，組織推動全面風險管理體系的建設和改進提升，指導所屬企業(yè)開展風險管理體系建設；
（四）編制《風險管理報告》，并提交風險管理分管領導審核；
（五）為集團公司各職能部門管理重大風險提供專業(yè)支持，組織協(xié)調跨部門的風險管理事宜，對集團公司重大風險管理決策提出專業(yè)意見；
（六）匯總分析所屬企業(yè)報送的《風險管理快報》，整理重大風險監(jiān)控信息，對重大風險應對方案的執(zhí)行情況和效果進行監(jiān)督檢查，并對以上信息在集團公司風險庫中進行修訂、調整和歸檔；
（七）擬定風險管理績效考核方案；
（八）提出風險管理組織機構設置及其職責分工的建議；
（九）負責擬定或修訂風險管理相關制度并監(jiān)督落實，指導和協(xié)助所屬企業(yè)制定完善具體風險的管理辦法；
（十）制定企業(yè)風險文化培育與宣貫工作方案和計劃，組織風險管理培訓；
（十一）負責審計與風險控制委員會會議及董事會會議有關風險管理部分的組織、會議紀要的整理和決議事項的督促落實；
（十二）完成集團公司領導交辦的其他風險管理相關工作。
第十二條
集團公司各職能部門負責具體風險的管理，接受集團公司監(jiān)察審計部的組
第三章 全面風險管理工作流程
第一節(jié) 風險評估
第十四條 風險評估是根據(jù)集團公司內外部環(huán)境的變化，對所面臨的風險進行辨識、分析以及評價。集團公司各職能部門及所屬企業(yè)應定期分析所處的內外部風險環(huán)境，并對整體所面臨的重大風險進行評估。
第十五條 集團公司各職能部門及所屬企業(yè)在日常工作中，應持續(xù)的收集與本企業(yè)風險相關的內外部相關信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測數(shù)據(jù)，并進行整理和記錄。
第十六條 集團公司監(jiān)察審計部應對各職能部門及所屬企業(yè)報送的風險信息進行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補充風險事件庫。通過專業(yè)分析和判斷，對重大風險進行提示，組織相關部門制定具體應對方案。
第十七條 集團公司監(jiān)察審計部每年組織開展一次風險評估工作，負責從風險事件庫中整理重大風險事件列表，制定風險評價的統(tǒng)一標準，并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風險的綜合分析，形成評估結論，確定重大風險，經總經理審核后提交審計與風險控制委員會審議。
第十八條 集團公司各職能部門及所屬企業(yè)根據(jù)自身的專業(yè)經驗，對評估出的重大風險出具意見，確定管理重點，落實管理責任；對需要協(xié)同管理的重大風險，研究制定解決方案。
第十九條 重要業(yè)務活動和重大決策（包括新項目評價、現(xiàn)有項目重大投資變更、投資計劃制定等）專項風險的評估由主管部門組織開展實施，集團公司監(jiān)察審計部組織審議可行性研究報告中有關風險的部分，出具風險評估意見。評估意見由審計與風險控制委員會審議后提交董事會，為決策提供參考。
第二節(jié) 風險管理策略的制定及實施
第二十條 風險管理策略是指根據(jù)集團公司內外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風險管理總體方針準則，包括：風險偏好、關鍵風險指標及其警戒值、針對當前重大風險的總體應對策略（即風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險控制），以及風險管理資源的配置原則。
第二十一條 集團公司監(jiān)察審計部應根據(jù)風險評估的結果和集團公司的發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調整風險管理策略，經審計與風險控制委員會審議后，提交董事會批準。該項工作應在每年12月底前完成。
第二十二條
集團公司各職能部門及所屬企業(yè)在開展風險管理及經營業(yè)務活動時，必須遵循風險管理策略的要求，注意監(jiān)控本企業(yè)管理職責范圍內的風險是否超過風險預警線，并在《快報》中報告變化的情況。
第三十一條 集團公司監(jiān)察審計部根據(jù)風險監(jiān)控信息，編制《風險管理報告》，提交審計與風險控制委員會進行審議。
第三十二條 董事會應審批《風險管理報告》，及時了解集團公司風險情況。對于報告中涉及的重大風險應對策略調整方案、風險承受度調整方案和其他需要決策的重大事項，召開會議進行審批。
第四節(jié) 突發(fā)重大風險事件應對
第三十三條 集團公司各職能管理部門和所屬企業(yè)在日常風險監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事件，按應急預案采取相應的應對措施，并及時向集團公司監(jiān)察審計部和相關的業(yè)務管理部門報告。
第三十四條 集團公司監(jiān)察審計部在接到其他部門或所屬企業(yè)的突發(fā)風險報告后，應及時組織評價突發(fā)事件的影響，制定風險應對方案。對可能造成重大影響的風險，以及需要跨部門協(xié)作應對的重大事項，風險管理分管領導應召開緊急會議，共同討論完善風險應對方案，由總經理審批后組織實施，并提交董事會備案。
第三十五條 集團公司監(jiān)察審計部負責對突發(fā)風險事件及其處理過程的相關信息進行歸檔，組織相關企業(yè)制定完善類似風險事件的應急預案。重大風險的應急預案經審計與風險控制委員會審議、董事會審批后執(zhí)行。
第四章 風險管理的監(jiān)督與考核
第三十六條
風險管理的監(jiān)督與考核是指對風險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對風險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風險管理工作任務的完成情況進行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結果，對全面風險管理工作進行改進與提升。
第三十七條 集團公司監(jiān)察審計部負責對各職能部門及所屬企業(yè)的風險管理工作進行監(jiān)督檢查，制定風險管理考核辦法和考核標準，并開展考核評價工作。
第三十八條 風險管理考核內容包括對風險管理建設工作效果的考核和對風險管理工作績效的考核。集團公司監(jiān)察審計部根據(jù)各職能部門和所屬企業(yè)在工作計劃中提出的風險管理工作目標，與考核對象進行溝通，確定考核指標與考核標準。
第三十九條
全面風險管理考核指標和考核標準主要由以下幾方面組成：(一)是否按計劃完成了本企業(yè)的全面風險管理體系建設；(二)是否按要求參與了風險管理的各項工作；(三)風險管理職責是否得到了清晰的界定和落實；
(四)重大風險的監(jiān)控報告和預警應對是否全面、及時、有效；
第四十九條 集團公司各職能部門和所屬企業(yè)應將風險管理文化融入企業(yè)文化建設全過程，營造風險管理文化氛圍，在企業(yè)文化管理相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容。
第五十條 集團公司及所屬企業(yè)領導人員在培育風險管理文化中應發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和崗位操作人員應當成為培育風險管理文化的骨干力量。
第五十一條 各級管理人員和崗位操作人員應當牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大的意識和理念。
第五十二條 應當通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風險意識，進行正反兩方面的風險管理案例教育，針對不同對象，開展風險管理制度和流程的操作人員崗前風險管理培訓。
第七章 附則
第五十三條 本制度由集團公司負責解釋。第五十四條 本制度自發(fā)布之日起實施。
第四篇：經機12-129《關于下發(fā)同煤集團機電安全質量標準化礦井標準及考核評級辦法的通知》
關于下發(fā)同煤集團機電安全質量標準化
礦井標準及考核評級辦法的通知
同煤經機字【2012】129號
各礦、子公司：
為了進一步完善大安全管理格局，推行“金字塔”安全系統(tǒng)管理，強勢推進動態(tài)達標，實現(xiàn)安全質量標準化跨越式發(fā)展，按照集團公司安排，機電系統(tǒng)在提高機電安全質量標準化，保證設備安全、經濟、合理運行的基礎上對《煤礦機電安全質量標準化標準及考核評級辦法》進行了修訂。在修訂過程中，本著確立安全質量標準化工作的目標，參照《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦機電設備完好標準》、《煤炭工業(yè)企業(yè)設備管理規(guī)程》等有關文件及煤礦現(xiàn)場實踐經驗進行修訂，堅持準確地反映《標準》的制定宗旨和內容，對條文的解釋努力做到全面和準確，努力體現(xiàn)安全性、先進性、時代性、行業(yè)性和操作性等特點，力爭適應煤炭全行業(yè)的設備現(xiàn)狀。
《煤礦機電安全質量標準化標準及考核評級辦法》從下發(fā)之日起執(zhí)行，望各單位認真組織貫徹學習并實施。
附1：同煤集團機電安全質量標準化礦井標準及考核評級辦
法
2：同煤集團機電安全質量標準化礦井標準及考核評分辦法實施說明
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