第一篇：證券市場法律法規(guī) 證券公司業(yè)務規(guī)范(資料保存不少于n年)

第三章證券公司業(yè)務規(guī)范（資料保存不少于n年）

2年：

1.證券，期貨投資咨詢機構(gòu)應當向?qū)⑵湎蛲顿Y人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提工之日起保存2年。不少于3年：

1.證券公司建立健全客戶回訪制度?？蛻艋卦L應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。

2.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和客戶糾紛。證券公司及營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。3.建立健全營業(yè)場所安全保障機制。制定重大突發(fā)事件應急處理預案，自查和演練情況應當以書面方式記載，留存保存時間不少于3年。

4.承銷商應當保留推介，定價，配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

不得少于5年：

1.“薦股軟件”：證券投資咨詢機構(gòu)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀，完整，全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

2.證券公司，證券投資機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣，協(xié)議簽訂，服務提供，客戶回訪，投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間內(nèi)容，方式，依據(jù)等信息，應當以書面或電子文件形式予以保存記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。3.中間介紹業(yè)務：證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證，單據(jù)，賬簿，報表，合同，數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

不少于10年：

1.財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案應當真實，準確，完整，保存期不少于10年。

2.保薦機構(gòu)應當建立健全工作底稿制度。保薦底稿應當真實，準確，完整地反映整個保健工作地全過程，保存期不少于10年。

不少于20年：

1.證券公司代理凱利證券賬戶，應當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明援建及其他開戶資料的真實性，準確性，完整性進行審核，并應當妥善保管相關(guān)開戶資料，期限不少于20年。

2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件，資料，帳冊，報表和其他必要得材料應至少妥善保存20年。

3.證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照有關(guān)法律，行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計帳冊，并妥善保存有關(guān)的合同，協(xié)議，交易記錄等文件資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

4.證券金融公司應當妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件，資料，保存期限不少于20年。

第二篇：北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務規(guī)范考試試卷

北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務規(guī)范考

試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

2、投資者以96-22的價位賣出1張中長期國債合約(面值為10萬美元)，后又以97-10價位買進平倉，如不計手續(xù)費時，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

3、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

4、對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

5、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

6、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了過去的商品價格

7、在會員制期貨交易所中，是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理

8、下列關(guān)于投機交易者的說法，正確的是__。

A．空頭投機者預計未來期貨合約價格將會下降，則買進期貨合約 B．多頭投機者預計未來期貨合約價格將會上升，則買進期貨合約 C．多頭投機者預計未來期貨合約價格將會下降，則賣出期貨合約 D．空頭投機者預計未來期貨合約價格將會上升，則賣出期貨合約

9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務院

10、在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員

C．普通機構(gòu)投資者 D．普通個人投資者

11、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

12、是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模

C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟環(huán)境

13、應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：期貨交易所 D：期貨公司

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。A．國務院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所員工大會 15、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

16、期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進行。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務院

D：中國證監(jiān)會

17、從交易頭寸來看，期貨市場上的投機者可以分為． A：多頭投機者和空頭投機者 B：大投機商和中小投機商 C：基本分析派和技術(shù)分析派

D：長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

18、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

19、中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

20、百分比線中，最為重要的三條線是__。A．1/

4、1/

2、3/4 B．1/

2、1/

3、2/3 C．

1、1/

3、2/3 D．1/

3、1/

2、1

21、下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

22、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

23、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

24、下列屬于期貨公司風險的是__。

A．交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B．期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險 D．對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

25、我國的期貨交易所是（）。

A．按照章程實行自律管理的非法人單位 B．按照章程實行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團 D．行業(yè)自律性的非法人社團

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某投機者2月份時預測股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標準普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，合約指數(shù)為750.00點，期權(quán)權(quán)利金為2.50點(標準普爾500指數(shù)合約以點數(shù)計算，每點代表250美元)。到3月份時，4月份到期的標準普爾500股指期貨價格下跌到745.00點，該投機者要求行使期權(quán)，同時在期貨市場上買入一份標準普爾500股指期貨合約。則該投機者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

2、倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避__的價格變動風險的需要。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫

3、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

4、美國期貨市場由__進行自律性監(jiān)管。A．商品期貨交易委員會(CFT B．全國期貨協(xié)會(NF C．美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D．美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會

5、關(guān)于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

6、某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以63000元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

7、下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底

8、期貨公司申請停業(yè)應向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．債券、負債結(jié)構(gòu)報告

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準文件 C．停業(yè)申請書 D．停業(yè)決議文件

9、下面蝶式套利的做法正確的是__。

A．買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份數(shù)量之和

B．先買入遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠期月份數(shù)量之和

C．賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和

D．先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠期月份數(shù)量之和

10、以下期權(quán)價格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標的物價格與期權(quán)價格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價格與期權(quán)價格成正相關(guān) C：標的物價格波動與期權(quán)價格成正相關(guān) D：到期日剩余時間與期權(quán)價格成正相關(guān)

11、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

12、小麥是世界上最重要的糧食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

13、以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

14、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

15、套期保值的方式主要包括 A：循環(huán)套保 B：套利套保 C：預期套保 D：策略套保

16、期貨合約標的的選擇標準有______。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級 B．價格波動幅度小且頻繁 C．價格波動幅度大且頻繁

D．供應量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

17、關(guān)于基金，下列選項中，說法正確的有__。

A．商品基金與共同基金在集合投資方面存在共同之處

B．對沖基金作為私募基金，按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類 C．對沖基金經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

D．共同基金投資組合的資金不得以任何方式配置到期貨等衍生品市場領(lǐng)域

18、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

19、若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規(guī)避投機風險，該投資者的下列操作，不正確的是__。

A．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸

B．每份鋅期貨合約的保證金是5 000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸

D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 20、一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。A：七日內(nèi) B：三日內(nèi)

C：次日交易所開市前 D：當日交易結(jié)束前

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

22、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu) D．投資者

23、三角形的種類分為__。A．上升三角形 B．對稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形

24、期貨投機和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場 B．交易目的 C．交易方式

D．交易風險與收益

25、期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務的辦理應當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理