第一篇：深圳地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動自律管理規(guī)則

深圳地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動自律管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《深圳市期貨同業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則是深圳地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事期貨居間經(jīng)紀(jì)活動必須遵守的行為準(zhǔn)則。

本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指注冊地在深圳的期貨公司及異地期貨公司在深圳設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

第三條 本規(guī)則適用于深圳市期貨同業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）單位會員。

第二章 期貨居間人

第四條 期貨居間人是指，為委托人報告訂立期貨合同的機(jī)會或者提供訂立期貨合同的媒介服務(wù)的法人或自然人。

第五條 法人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）中華人民共和國注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）最近兩年無違法、違規(guī)記錄；

（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第六條 自然人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（五）最近兩年無嚴(yán)重違法、違規(guī)記錄；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員不得成為本公司和其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的居間人。

第八條 法人和其他經(jīng)濟(jì)組織的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。

第九條 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第三章 居間委托規(guī)則

第十條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）法人居間人提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書和授權(quán)委托書；

（二）自然人居間人提供身份證復(fù)印件、近期2寸免冠照兩張；

（三）協(xié)會規(guī)定的其他資料。

第十一條 居間人應(yīng)當(dāng)填寫申請表，申請表應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）居間人基本情況；

（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；

（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。

第十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動前，應(yīng)當(dāng)向居間人出示本規(guī)則，簽訂居間合同。

第十三條 居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項(xiàng)；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）解決爭議的辦法。

第十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、居間人雙方可以隨時解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。

第十五條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內(nèi)，向協(xié)會備案。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會的網(wǎng)站向會員公示。

第十六條 因居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系發(fā)生糾紛的，當(dāng)事各方均可提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

第四章 居間行為規(guī)則

第十七條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知居間人的非本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。

第十八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向居間人提供可能造成同業(yè)惡性競爭的條件，并如實(shí)代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

第十九條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向居間人解釋有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的規(guī)則，并向有需要的居間人提供專業(yè)知識培訓(xùn)。

第二十條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向居間人明示或在合同中約定以下居間行為準(zhǔn)則：

（一）誠實(shí)守信

1.應(yīng)向客戶告知自己的真實(shí)身份；

2.應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的情況；

3.應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險；

4.應(yīng)如實(shí)向期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)介紹客戶的情況。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：

1.欺詐客戶；

2.越權(quán)代理；

3.在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4.以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；

5.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或居間人。

第二十一條 居間人不得成為其介紹的客戶的交易指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)算報告確認(rèn)人。

第二十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶服務(wù)制度和對居間合同的稽查制度，跟蹤有關(guān)客戶的交易情況，并及時將有關(guān)情況向客戶反饋。

第二十三條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會和深圳證券監(jiān)管局報告。

第五章 罰則

第二十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則、未造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會予以警告；造成嚴(yán)重后果的，在協(xié)會內(nèi)部通報批評，并報深圳證券監(jiān)督管理局。

第二十五條 協(xié)會對違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會內(nèi)部通報批評或者通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公開通報批評等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十六條 本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則由協(xié)會法律事務(wù)部修訂，經(jīng)協(xié)會理事會通過并報深圳證券監(jiān)督管理局備案后實(shí)施。

第二十八條 本規(guī)則自2007年8月6日起實(shí)施，《深圳地區(qū)期貨交易居間人自律管理規(guī)則（試行）》同時廢止

第二篇：山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法(試行)

山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條 為規(guī)范轄區(qū)內(nèi)期貨居間人行為，防范因居間人行為不當(dāng)引發(fā)的違規(guī)風(fēng)險及經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)轄區(qū)期貨市場健康發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約（修訂）》等有關(guān)規(guī)定，參照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，并結(jié)合本轄區(qū)的實(shí)際情況制定本辦法。

第二條 本辦法中居間人是指與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同機(jī)會，按照約定由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)支付報酬，并獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人。

第三條 本辦法適用范圍為山東轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及居間人。采用居間人經(jīng)營模式的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合本辦法，制定本機(jī)構(gòu)居間人管理制度、居間人檔案管理制度、居間人培訓(xùn)制度、回訪制度及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

第二章

資格及培訓(xùn)

第四條 居間人應(yīng)符合下列基本條件：

（一）年滿18周歲，具備完全民事行為能力；

（二）具有良好的職業(yè)道德，遵紀(jì)守法，不存在違法違規(guī)行為及其他不良記錄；

（三）非證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；

（四）非期貨公司從業(yè)人員；

（五）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；

（六）國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第五條 居間人與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間協(xié)議后，方可從事居間業(yè)務(wù)活動。

第六條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)對居間人的資格條件進(jìn)行審查，對不具備規(guī)定條件的人員或存在不確定風(fēng)險事項(xiàng)的人員，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得與其簽訂期貨居間協(xié)議。

第七條 居間人只能與一家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂期貨居間協(xié)議。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協(xié)議后，應(yīng)及時將居間人相關(guān)信息以書面形式報送山東省期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會），報送的信息內(nèi)容應(yīng)包括居間人姓名、性別、身份證號碼、家庭住址、聯(lián)系方式、學(xué)歷學(xué)位、期貨從業(yè)資格考試合格證編號、服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱、簽訂合同日期等。

第九條 居間人應(yīng)參加由中國期貨業(yè)協(xié)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，并定期參加由協(xié)會統(tǒng)一組織的后續(xù)培訓(xùn)，后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容包括：期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。

第十條 居間人后續(xù)培訓(xùn)每期應(yīng)不少于16學(xué)時，其中期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范的培訓(xùn)時間不少于8學(xué)時。

第十一條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨居間人的后續(xù)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤測試，及時將培訓(xùn)效果情況反饋至協(xié)會。

第三章 信息管理

第十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)要求居間人提供必要的個人信息，主要包括：姓名、性別、學(xué)歷學(xué)位、身份證號碼、聯(lián)系電話、居住地址、銀行賬號、從業(yè)經(jīng)歷、最近兩年有無因違法違規(guī)行為受到國家有關(guān)部門處罰情形、一寸彩色照片、身份證復(fù)印件以及簽字留樣等，其中，銀行賬號戶名應(yīng)與居間人姓名一致。

第十三條 居間人應(yīng)對所提供資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，如有虛假，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)解除與其簽訂的居間協(xié)議并及時向協(xié)會報告。

第十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立居間人信息檔案，對居間人及其業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。居間人信息檔案除包括本辦法第十二條規(guī)定的居間人基本信息外，還應(yīng)包括居間人培訓(xùn)情況、客戶投訴處理情況等內(nèi)容。

第十五條 期貨居間人與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立、終止居間關(guān)系或相關(guān)登記信息發(fā)生變化時，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向協(xié)會備案。

第十六條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善客戶回訪制度，通過現(xiàn)場詢問或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業(yè)務(wù)開展情況。對于交易異常、虧損嚴(yán)重的客戶，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時進(jìn)行客戶回訪。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)本著“獨(dú)立制衡”的原則安排客戶回訪等相關(guān)工作，確?？蛻艋卦L及相關(guān)工作的結(jié)果客觀、真實(shí)、有效，防止責(zé)權(quán)沖突、徇私舞弊等行為。

第十七條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業(yè)場所公示本機(jī)構(gòu)期貨居間人的姓名、從業(yè)資格考試合格證編號、業(yè)務(wù)權(quán)限以及居間人照片等信息，在公司網(wǎng)站上公示期貨居間人姓名、從業(yè)資格考試合格證編號、業(yè)務(wù)權(quán)限等信息，并保證公示信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性。第十八條 居間人信息應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公示，公示主要內(nèi)容包括居間人姓名、性別、從業(yè)資格考試合格證編號、居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)名稱等。

第四章 行為規(guī)范

第十九條 居間人應(yīng)遵守誠實(shí)信用原則，按照居間協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)客戶與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得損害客戶與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。

第二十條 居間人從事居間業(yè)務(wù)期間，應(yīng)參加本辦法第九條以及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)。

第二十一條 居間人應(yīng)與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間協(xié)議，居間協(xié)議應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）雙方名稱或姓名；

（二）委托事項(xiàng)；

（三）雙方權(quán)利和義務(wù)；

（四）居間人的基本行為規(guī)范

（五）報酬及其支付方式；

（六）違約責(zé)任及爭議解決方式；

（七）協(xié)議終止和解除方式。

第二十二條 居間人應(yīng)為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個人隱私。

第二十三條 居間人從事期貨居間活動時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其居間身份及業(yè)務(wù)范圍，并由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員指導(dǎo)客戶在開立期貨賬戶時簽署居間人關(guān)系確認(rèn)書。居間人關(guān)系確認(rèn)書應(yīng)至少包括以下主要內(nèi)容：

（一）居間人定義及與期貨公司之間的關(guān)系；

（二）居間人行為準(zhǔn)則；

（三）居間人基于客戶利益上的禁止行為；

（四）居間人信息查詢方式；

（五）向客戶提示居間人領(lǐng)取傭金返還；

（六）國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。

第二十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將使用的居間協(xié)議、居間人關(guān)系確認(rèn)書向協(xié)會備案。

第二十五條變更居間人應(yīng)重新簽訂居間人關(guān)系確認(rèn)書，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)禁止在客戶不知情的情況下更換其居間人。

第二十六條 居間人禁止從事以下行為：

（一）以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)，包括以機(jī)構(gòu)名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或?yàn)橥顿Y者提供集中交易的場所，以機(jī)構(gòu)名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與客戶簽署任何協(xié)議等；

（二）利用居間人身份從事非法活動，包括進(jìn)行變相融資、非法集資活動等；

（三）從事越權(quán)代理行為，包括代理投資者辦理開銷戶、資料變更、密碼重臵等業(yè)務(wù)手續(xù)；

（四）故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險或夸大期貨投資的收益，向投資者提供虛假資料，誘騙投資者從事期貨交易，或使用詆毀其他公司、其他居間人的手段來招攬投資者；

（五）對投資者進(jìn)行期貨買賣的收益或損失做出承諾，與投資者約定分享利潤或共擔(dān)風(fēng)險，以獲取傭金為目的鼓動投資者頻繁交易等行為；

（六）同時為兩家（含）以上期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事居間業(yè)務(wù)，或?qū)⑼豢蛻粝蚨嗉移谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)介紹；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件禁止的行為。

第二十七條 居間人采用團(tuán)隊(duì)模式運(yùn)行的，其居間團(tuán)隊(duì)每個成員必須符合本辦法對居間人管理的要求，不得出現(xiàn)掛靠在一個居間人名下的情形。

第五章 監(jiān)督管理

第二十八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對期貨居間人的管理，制定切實(shí)可行的期貨居間人管理辦法，辦法中應(yīng)明確如下事項(xiàng)：

（一）期貨居間人的職能、業(yè)務(wù)權(quán)限；

（二）期貨居間人的從業(yè)準(zhǔn)則、禁止行為以及考核制度；

（三）期貨居間人從業(yè)風(fēng)險和道德風(fēng)險內(nèi)控制度；

（四）期貨居間人培訓(xùn)制度和淘汰機(jī)制；

（五）期貨公司、營業(yè)部對居間人的管理職責(zé)；

（六）期貨公司合規(guī)或稽核部門對本機(jī)構(gòu)居間人執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部稽核制度。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將居間人管理制度報協(xié)會備案，同時抄報山東證監(jiān)局。

第二十九條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立居間人業(yè)務(wù)臺賬，臺賬至少包括：居間人姓名、客戶姓名及賬號、客戶權(quán)益、手續(xù)費(fèi)支出、手續(xù)費(fèi)返還數(shù)額、代扣稅金、客戶階段盈虧等內(nèi)容。該臺賬應(yīng)該逐月登記，保存期根據(jù)各機(jī)構(gòu)的檔案管理制度及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但最低不少于5年。

第三十條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對期貨居間人介紹的客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并及時處理。

第三十一條 居間人在居間活動中發(fā)生違反期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和居間協(xié)議的約定，追究其責(zé)任，并及時向協(xié)會報告。居間人不再符合條件的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除居間協(xié)議。

第三十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向協(xié)會報送上轄區(qū)內(nèi)期貨居間人的管理報告，同時抄報山東證監(jiān)局。報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）上與期貨居間人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；

（二）上期貨居間人數(shù)量的變動情況，報告期末期貨居間人的數(shù)量及在總部、期貨營業(yè)部的分布情況；

（三）上期貨居間人居間協(xié)議執(zhí)行情況、期貨居間人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）上與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施；

（五）其他需要說明的情況。第三十三條 協(xié)會應(yīng)根據(jù)收集的居間人信息建立居間人誠信檔案，并根據(jù)居間人違反誠實(shí)信用原則的情況采取處罰措施。誠信檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）居間人的基本信息；

（二）居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)名稱；

（三）居間人違反禁止行為事項(xiàng)；

（四）居間人被客戶投訴事項(xiàng)；

（五）居間人后續(xù)培訓(xùn)情況；

（六）其他影響居間人誠信的信息。

第六章 處罰措施

第三十四條 協(xié)會對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期、不定期的檢查，監(jiān)督期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對本辦法的執(zhí)行情況。

第三十五條 因居間人違反本辦法規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與其解除居間協(xié)議的，五年內(nèi)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得與之簽約。

第三十六條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對機(jī)構(gòu)或相關(guān)責(zé)任人員處以警告、協(xié)會內(nèi)部通報或建議山東證監(jiān)局對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施等處罰。

第三十七條 居間人違反本辦法規(guī)定的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告，并提供相應(yīng)證據(jù)，協(xié)會除記入居間人誠信檔案外，將視情節(jié)輕重處以警告、協(xié)會內(nèi)部通報、協(xié)會網(wǎng)站公示、通知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)解除居間合同等處罰。構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究其責(zé)任。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)修訂并解釋。第三十九條 本辦法自協(xié)會理事會通過后執(zhí)行。

第三篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業(yè)務(wù)管理自律承諾書

為防范期貨居間業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護(hù)本期貨營業(yè)部和投資者的合法權(quán)益，本期貨營業(yè)部就期貨居間業(yè)務(wù)管理承諾如下：

一、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人是獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，不是本期貨營業(yè)部的正式員工。

二、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；誠實(shí)守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)記錄；本期貨公司及營業(yè)部規(guī)定的其他條件。

三、本期貨營業(yè)部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內(nèi)容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業(yè)部或投資者的合法權(quán)益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業(yè)部即刻解除期貨居間合同，并有權(quán)扣減應(yīng)發(fā)返傭；期貨居間合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業(yè)部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營業(yè)部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責(zé)任的區(qū)別等信息在營業(yè)場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業(yè)部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業(yè)協(xié)會備案。

五、本期貨營業(yè)部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實(shí)代扣代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

六、本期貨營業(yè)部對所簽約的期貨居間人（青島地區(qū)投資者）的最高返傭比例不超過凈手續(xù)費(fèi)的50%。

七、本期貨營業(yè)部加強(qiáng)對所簽約期貨居間人的規(guī)范管理和合規(guī)教育，加強(qiáng)誠信考評和記錄；加強(qiáng)期貨居間團(tuán)隊(duì)建設(shè)，變松散型管理為緊密型管理，實(shí)行人性化管理，尤其為既合規(guī)又有發(fā)展?jié)摿Φ钠谪浘娱g人提供與正式員工等同的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會和交流平臺，努力提高期貨居間人業(yè)務(wù)素質(zhì)。1

本期貨營業(yè)部不許可期貨居間人與投資者簽署全權(quán)委托協(xié)議；發(fā)現(xiàn)所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協(xié)議，并及時報告青島證券期貨業(yè)協(xié)會。本期貨營業(yè)部不與其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營業(yè)部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認(rèn)書》，并提供《青島證監(jiān)局致期貨投資者的一封公開信》，對其進(jìn)行關(guān)于期貨居間人的特別風(fēng)險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產(chǎn)生的結(jié)果均由其雙方自行承擔(dān)民事責(zé)任。

九、本期貨營業(yè)部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監(jiān)控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進(jìn)行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風(fēng)險。

十、本期貨營業(yè)部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營業(yè)部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會予以通報批評，并向其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)致道歉；

（二）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局記入本期貨營業(yè)部高管人員誠信檔案；

（三）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

十二、本期貨營業(yè)部關(guān)于期貨居間業(yè)務(wù)的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第四篇：江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨居間人行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《江蘇省期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則是江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及期貨居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)必須遵守的行為準(zhǔn)則。

本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設(shè)立的期貨營業(yè)部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規(guī)則所稱期貨居間人是指期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員以外，受期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托，為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開發(fā)客戶，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（五）最近三年無嚴(yán)重違法、違規(guī)記錄；

（六）取得中國期貨業(yè)協(xié)會組織的期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內(nèi)因違法、違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格的人員；

（三）因違法、違規(guī)行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經(jīng)濟(jì)組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第三章 居間委托規(guī)則

第八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復(fù)印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他資料。

第九條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)填寫申請表，申請表應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）居間人基本情況；

（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；

（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。

第十條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向居間人出示本規(guī)則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項(xiàng)；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、居間人雙方可以隨時解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與期貨居間人開發(fā)的客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關(guān)系、期貨居間人的職責(zé)、期貨居間人報酬的來源及計(jì)算方式、期貨居間人不得代理客戶進(jìn)行期貨交易等事項(xiàng)，并按照客戶的要求進(jìn)行解釋和說明。書面聲明應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)。

第十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨居間人為本機(jī)構(gòu)期貨居間人。

第十五條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內(nèi)，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業(yè)資格考試合格證書編號向協(xié)會備案。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會的網(wǎng)站予以公示。

第四章 居間行為規(guī)則

第十六條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知期貨居間人的非本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。

第十七條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準(zhǔn)則：

（一）誠實(shí)守信

1、應(yīng)向客戶告知自己的真實(shí)身份；

2、應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的情況；

3、應(yīng)如實(shí)向期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)介紹客戶的情況；

4、履行期貨風(fēng)險告知義務(wù)：應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當(dāng)手段開發(fā)客戶，對期貨投資作夸大不實(shí)的宣傳，隱瞞期貨交易風(fēng)險，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權(quán)代理，代理客戶進(jìn)行期貨交易或者接受客戶委托，擔(dān)任客戶的指定下單人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)果確認(rèn)人；

3、在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4、以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；

5、委托他人開發(fā)客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為。

第十八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向期貨居間人提供居間報酬的最高返傭比例不得超過凈手續(xù)費(fèi)的40%，并由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)如實(shí)代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

第十九條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)對居間人的日常管理。一是加強(qiáng)對居間人的培訓(xùn)，提高居間人的業(yè)務(wù)知識水平；二是加強(qiáng)對居間人的職業(yè)道德教育，盡早防范因居間人為個人利益導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)糾紛而給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及整個行業(yè)帶來負(fù)面影響。第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪。客戶交易出現(xiàn)異常情況的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時回訪。

第二十一條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會和江蘇證監(jiān)局報告。

第二十二條 協(xié)會建立期貨居間人信用風(fēng)險檔案，記錄期貨居間人信用風(fēng)險行為并向會員公示。

第二十三條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向協(xié)會報送期貨居間業(yè)務(wù)自律管理報告。報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）本與期貨居間業(yè)務(wù)有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)等的運(yùn)行和改進(jìn)情況；

（二）本期貨居間人數(shù)量的變動情況，報告期末期貨居間人的數(shù)量及在期貨營業(yè)部的分布情況；

（三）本期貨居間人委托合同執(zhí)行情況、期貨居間人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）本公司對期貨居間人相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一的培訓(xùn)計(jì)劃；

（五）本與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

協(xié)會須對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的信息、數(shù)據(jù)及時匯總后，報送江蘇證監(jiān)局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則，未造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會予以警告；造成嚴(yán)重后果的，在協(xié)會內(nèi)部通報批評，并報江蘇證監(jiān)局。

第二十五條 協(xié)會對違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會內(nèi)部通報批評或者通過協(xié)會網(wǎng)站公開通報批評等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第二十六條 本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則經(jīng)協(xié)會理事會通過并報江蘇證監(jiān)局備案后實(shí)施。第二十八條 風(fēng)險保證金等其他管理規(guī)范另行規(guī)定。第二十九條 本規(guī)則自2009 年 月 日起實(shí)施。

對于《關(guān)于江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應(yīng)當(dāng)如何處理？如何做到居間人個人信息不泄露，防止期貨機(jī)構(gòu)間互相挖角導(dǎo)致的惡性競爭。在規(guī)則中明確，協(xié)會只需要期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業(yè)資格考試合格證編號（以上信息在協(xié)會網(wǎng)站上予以公示），其他信息由各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保管，在協(xié)會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業(yè)資格證的時間截點(diǎn)。自本規(guī)則正式實(shí)施日起，新增居間人必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，原已簽約居間人自規(guī)則實(shí)施日起一年內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明。

第五篇：關(guān)于吉林轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人規(guī)范管理的指導(dǎo)意見

關(guān)于吉林轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人規(guī)范管理的指導(dǎo)意見

為加強(qiáng)對轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨營銷活動的管理，保障期貨投資者合法權(quán)益，防范期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險，維護(hù)轄區(qū)期貨市場經(jīng)營秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)精神，結(jié)合吉林省期貨市場實(shí)際情況制定本《指導(dǎo)意見》。

一、在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事客戶招攬業(yè)務(wù)的，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同，其收入與其所招攬客戶資金量、交易量掛鉤的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷人員為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨居間人。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，通過期貨居間人依法合規(guī)地開展客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。期貨居間人代理期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本《指導(dǎo)意見》。

二、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營規(guī)模及管理能力開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，建立健全期貨居間人管理制度，采取有效措施，對其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保證期貨居間人具備期貨職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止期貨居間人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越業(yè)務(wù)權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

期貨居間人在期貨營銷活動中，因執(zhí)行所屬期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令或者利用居間人身份違反交易規(guī)則的，所屬期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

三、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨居間人應(yīng)當(dāng)通過吉林省期貨業(yè)協(xié)會組織的期貨居間人從業(yè)資格測試，具備規(guī)定的期貨居間人執(zhí)業(yè)資格，在吉林省期貨業(yè)協(xié)會注冊登記，并取得該會頒發(fā)的期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書后方可從事期貨營銷活動。

四、有下列情形之一者，不得申請期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書：

（一）曾受到刑事處罰者；

（二）曾因違反有關(guān)金融法律﹑行政法規(guī)﹑規(guī)章而受到行政處罰或紀(jì)律處分未滿三年者；

（三）被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場禁入期限未滿者；

（四）黨政機(jī)關(guān)﹑軍隊(duì)的現(xiàn)職人員；

（五）因違法違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員；

（六）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事期貨業(yè)務(wù)的人員。

五、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬聘用期貨居間人的期貨居間人執(zhí)業(yè)資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查，對不具備規(guī)定條件的人員，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用其從事期貨營銷活動。

六、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與期貨居間人的居間合同中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名稱和期貨居間人的姓名；

（二）期貨居間人的業(yè)務(wù)權(quán)限；

（三）開展?fàn)I銷業(yè)務(wù)的期間；

（四）期貨居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)；

（五）期貨居間人的基本行為規(guī)范；

（六）期貨居間人的報酬計(jì)算與支付方式；

（七）雙方權(quán)利義務(wù)；

（八）違約責(zé)任。

七、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)期貨居間人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)操守教育，定期開展業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)。執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)不少于40個小時，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨居間人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

八、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與期貨居間人簽訂居間合同前，應(yīng)組織其參加由吉林省期貨業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向吉林省期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）申請執(zhí)業(yè)注冊登記。完成執(zhí)業(yè)注冊登記并與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同后，相關(guān)人員方可開展?fàn)I銷活動。

九、吉林省期貨業(yè)協(xié)會收到期貨居間人執(zhí)業(yè)注冊申請后，經(jīng)審查合格，予以登記注冊并頒發(fā)期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書。執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括期貨居間人的姓名、身份證號碼、營銷工作權(quán)限、執(zhí)業(yè)期間、服務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和查詢與投訴電話等。

吉林省期貨業(yè)協(xié)會在進(jìn)行資格審查時，就期貨居間人從業(yè)經(jīng)歷、誠信情況進(jìn)行必要性審查，必要時應(yīng)向中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局征求意見。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度就期貨居間人登記注冊情況向吉林省期貨業(yè)協(xié)會報送報表，吉林省期貨業(yè)協(xié)會將情況匯總后，送吉林監(jiān)管局。具體注冊登記管理辦法依吉林省期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、期貨居間人相關(guān)執(zhí)業(yè)事項(xiàng)發(fā)生變更的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向吉林省期貨業(yè)協(xié)會申請期貨居間人執(zhí)業(yè)信息變更。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)停止期貨居間人從事期貨營銷活動或與期貨居間人終止居間關(guān)系的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收回該期貨居間人的期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書，并自上述決定做出之日起15個工作日內(nèi)向吉林省期貨業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，同時及時通過有效方式進(jìn)行公示。違反上述規(guī)定的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對自身行為的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

十一、期貨居間人同一期間只能與一家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽定期貨居間合同，不得同時與其它期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽定期貨居間合同。期貨居間人因變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)重新向省期貨業(yè)協(xié)會申請注冊登記的，申請登記時，原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對該期貨居間人最近一年執(zhí)業(yè)情況出具鑒定意見。

十二、完成執(zhí)業(yè)注冊登記、取得期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書并與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同后，期貨居間人方可執(zhí)業(yè)。在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)、廉潔自律、文明服務(wù)、嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)業(yè)務(wù)權(quán)限規(guī)定，應(yīng)當(dāng)做到：

（一）向客戶出示期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書，向客戶明示自己的職責(zé)；

（二）通過適當(dāng)方法了解客戶的風(fēng)險偏好，并按照期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作要求，做好權(quán)限內(nèi)的投資者服務(wù)工作；

（三）如實(shí)向客戶說明期貨的功能和風(fēng)險，使投資者充分認(rèn)識了解期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征；

十三、期貨居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)定，從事下列部分或者全部活動：

（一）向客戶介紹期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨市場的基本情況；

（二）向客戶介紹期貨投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與期貨交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的研究報告及與期貨投資有關(guān)的信 3 息；

（五）向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的期貨類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定期貨居間人可以從事的其他活動。

十四、期貨居間人在開展業(yè)務(wù)過程中嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：

（一）代替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)；

（二）干涉或代為決定客戶的開、轉(zhuǎn)、銷戶，干涉客戶自主交易行為；

（三）挪用客戶資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣期貨；

（四）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的期貨買賣；

（五）與客戶約定分享投資收益，對客戶期貨買賣的收益或者賠償期貨買賣的損失作出承諾；

（六）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（七）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（八）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（九）為客戶提供、設(shè)立非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體等各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如QQ群、博客等）面向不特定公眾擅自開展、變相開展期貨投資咨詢活動和從事客戶招攬等活動；

（十）與網(wǎng)吧、期貨投資咨詢軟件商合作開發(fā)客戶；

（十一）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（十二）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

十五、各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對期貨居間人的管理，結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況制定切實(shí)可行的期貨居間人管理辦法。管理辦法中至少要明確規(guī)定以下事項(xiàng):

（一）期貨居間人的職能；

（二）期貨居間人的業(yè)務(wù)權(quán)限;

（三）期貨居間人的從業(yè)準(zhǔn)則；

（四）期貨居間人的禁止性行為;4

（五）期貨居間人考核制度；

（六）期貨居間人從業(yè)風(fēng)險和道德風(fēng)險的內(nèi)控措施；

（七）期貨居間人的培訓(xùn)制度和淘汰機(jī)制；

（八）期貨公司、營業(yè)部對期貨居間人的管理職責(zé)。

各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將期貨居間人管理制度報吉林證監(jiān)局和吉林省期貨業(yè)協(xié)會備案。

十六、各期貨公司在對期貨居間人執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效的集中統(tǒng)一管理基礎(chǔ)上，可以根據(jù)期貨營業(yè)部地域情況、期貨居間人業(yè)務(wù)行為特點(diǎn)授予期貨營業(yè)部管理職責(zé)。

各期貨營業(yè)部應(yīng)按照本公司期貨居間人管理制度的規(guī)定，對服務(wù)于本機(jī)構(gòu)的期貨居間人日常執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，保證公司各項(xiàng)風(fēng)控管理制度的有效實(shí)施。

期貨公司應(yīng)當(dāng)與期貨營業(yè)部合理分工，做好期貨居間人的管理工作，不得以營業(yè)部自主管理為由，分工不明，相互推諉管理責(zé)任。

十七、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受居間人招攬的客戶，要保證客戶知情權(quán)。在開戶環(huán)節(jié)，要采取積極措施向客戶申明期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、客戶與居間人的關(guān)系，明確告知客戶居間人的職責(zé)，并要求客戶簽訂風(fēng)險告知書，確?？蛻艉戏?quán)益不受侵害。

十八、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業(yè)場所顯著位置公示本機(jī)構(gòu)期貨居間人的姓名、業(yè)務(wù)權(quán)限、從事期貨營銷業(yè)務(wù)期間及期貨居間人證書編號等信息，同時保證客戶能夠通過電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢期貨居間人的上述信息，能夠通過現(xiàn)場和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看期貨居間人的照片。

十九、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶回訪機(jī)制，內(nèi)部控制部門應(yīng)指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對期貨居間人開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪，充分了解期貨居間人業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性，同時做出完整記錄，并于每季度末形成期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)性考核報告，報送吉林證監(jiān)局和吉林省期貨業(yè)協(xié)會。

合規(guī)考核報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）本季度與期貨居間人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；

（二）本季度期貨居間人數(shù)量的變動情況；

（三）本季度期貨居間人執(zhí)業(yè)情況；

（四）本季度期貨居間人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一季度的培訓(xùn)計(jì)劃；

（五）本季度與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴、糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施；

（六）其他需要說明的情況。

負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

二十、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對期貨居間人所招攬和服務(wù)的客戶賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

二十一、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效手段向客戶公示本機(jī)構(gòu)期貨居間人投訴渠道，保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態(tài)度，及時妥善處理，記錄在案，同時將有關(guān)情況報送吉林省期貨業(yè)協(xié)會備案；情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌違法違規(guī)的，及時報告吉林證監(jiān)局。

二十二、期貨公司應(yīng)建立合理的期貨居間人考核機(jī)制和激勵機(jī)制，引導(dǎo)期貨居間人在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防止期貨居間人為完成考核指標(biāo)而損害投資者利益、影響期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營秩序和市場穩(wěn)定的情形發(fā)生。

二十三、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨居間人檔案，實(shí)現(xiàn)期貨居間人執(zhí)業(yè)過程留痕。期貨居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人的個人基本信息、期貨從業(yè)資格狀態(tài)、業(yè)務(wù)權(quán)限、從事營銷業(yè)務(wù)期間、服務(wù)的期貨營業(yè)部、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越業(yè)務(wù)權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

二十四、期貨居間人的執(zhí)業(yè)行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，及時向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報。

對于不具備期貨居間人執(zhí)業(yè)資格條件的期貨居間人，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)禁止其繼續(xù)從事期貨營銷活動，并將相關(guān)情況向吉林證監(jiān)局、吉林省期貨業(yè)協(xié)會報告。

二十五、期貨公司員工在本公司內(nèi)兼職從事期貨營銷業(yè)務(wù)的，參照本指導(dǎo)意 6 見管理。

二十六、凡在吉林省聘用居間人開展期貨營銷活動的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)均適用本規(guī)定。對違反本規(guī)定聘用居間人開展期貨營銷活動的，我局將通過責(zé)令整改、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施嚴(yán)肅處理；涉及違法的，將依法立案稽查。

二十七、本意見自下發(fā)之日起實(shí)施，如中國證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)規(guī)定與本意見有沖突，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準(zhǔn)。