第一篇：采訪質(zhì)量評估范文

論高校圖書采訪的質(zhì)量評估

孔慶祝

（泰州職業(yè)技術(shù)學院圖書館，江蘇 泰州 225300）

孔慶祝

摘要：圖書質(zhì)量評估是一個復雜的系統(tǒng)工程，涉及很多內(nèi)容，我們也只是從采訪這一流程鍥入，簡單梳理分析了圖書采訪的質(zhì)量評估。

關(guān)鍵詞：圖書采訪;質(zhì)量評估

近些年來，高等教育發(fā)展很快，各高校規(guī)模都有所擴大，作為高校資源“三架馬車”之一的圖書館的發(fā)展也就自然成了一個熱門話題，本文就圖書館工作的第一步——圖書采訪與大家作一些探討。

圖書館工作的核心是服務讀者，而圖書采訪工作也顯然必須要緊緊圍繞這一核心開展工作。

一、圖書采訪質(zhì)量評估的意義

（一）是以人為本服務讀者理念的體現(xiàn)

圖書館的工作不管多么繁雜，不管有多少頭緒，歸根結(jié)底要滿足讀者的信息需求； 為領(lǐng)導決策提供信息參考； 為科研提供專題資料； 為教學、培訓提供學習場所。而圖書館工作的好壞優(yōu)劣，最終也離不開人的服務。任何冷漠、刻板、機械僵化忽略人的個性化需求，都會阻礙圖書館工作的發(fā)展。只有確立最大限度地滿足讀者需求 “以人為本” 的服務理念，圖書館做到有求必應，才能贏得大家的認可，“以人為本”，樹立 “讀者第一” 的服務宗旨和理念，以讀者為中心的原則是圖書館開展全面質(zhì)量管理的核心，也是開展任何信息服務工作的最終落腳點。圖書館是為讀者提供服務而存在的，廣大讀者及其對知識的需求成為圖書館產(chǎn)生、發(fā)展的源動力，沒有讀者及其需求，圖書館就失去了存在的價值及意義。而對圖書采訪質(zhì)量進行評估也能最大化獲取讀者認可，了解讀者需求，從而改進采訪工作，修正各類圖書采訪的比重，以便更好為讀者服務。[1]

（二）是圖書館采訪部門員工作業(yè)務考核的需要

圖書館員工績效考評是指圖書館依按照制定的標準和一定的考核程序, 運用科學的考核方法, 對圖書館員工的職業(yè)道德、工作能力、工作態(tài)度和工作業(yè)績進行定期或不定期的考核和評價。績效考評的核心是對圖書館員工工作成績的認定，從而形成良性競爭的環(huán)境。而圖書館采訪人員工作績效一般分兩個方面,一方面,是對工作量即圖書采訪數(shù)量的界定,也就是全年采購多少圖書。另一方面，就是采訪圖書質(zhì)量的評估，即所采訪購入圖書的質(zhì)量、利用率，與學院專業(yè)的契合度，對教學科研的文獻保障率等指標性的考評。這一系列考評顯然是圖書館采訪工作質(zhì)量重要反映。[2]

（三）是圖書館工作正規(guī)化、標準化的必然趨勢 圖書館工作相當大一部分都是以圖書為對象展開的，通過對采訪圖書質(zhì)量進行評估，以評促進，為圖書工作的正規(guī)化、標準化提供依據(jù)，再依據(jù)制定的標準和規(guī)范對圖書采訪進行控制，提升采訪工作水平，相互影響、相互促進，形成采訪工作良性循環(huán)。

二、圖書采訪的質(zhì)量評估的內(nèi)容 圖書館工作的中心是服務讀者，任何圖書館內(nèi)的工作都必須圍繞這一中心展開，圖書采訪也不例外。對圖書采訪工作的質(zhì)量進行評估其實是圖書館服務績效評估的一部分，它包括圖書采訪的功能質(zhì)量（形成于服務過程）和技術(shù)質(zhì)量（取決于服務產(chǎn)出或結(jié)果）。圖書采訪的質(zhì)量評估就是對上述兩個方面進行評價。

（一）圖書采訪的功能質(zhì)量：即對圖書采訪工作過程和服務過程進行評價。這里的“過程”包括為內(nèi)部用戶提供產(chǎn)品和服務的過程以及為外部用戶提供產(chǎn)出的過程。過程的完善與否直接影響產(chǎn)出結(jié)果的好壞，最終決定為用戶提供服務的質(zhì)量，對這一過程進行測量，旨在防患未然，消除圖書采訪質(zhì)量差的可能隱患。

（二）圖書采訪的技術(shù)質(zhì)量：與功能質(zhì)量相比，技術(shù)質(zhì)量的評估更困難些，因為它要評價采訪工作所提供的信息產(chǎn)品和服務對用戶的影響程度。這種影響有現(xiàn)實的，如各專業(yè)學生依據(jù)館藏信息，完成論文與畢業(yè)設(shè)計；也有潛在的，如學生利用圖書館內(nèi)資源學習知識，提高能力，這些短期并看不到效果。正是由于這些長期的影響，就難以區(qū)分信息產(chǎn)品和服務的貢獻的大小，對其評價就非常困難。[3]

三、圖書采訪質(zhì)量評估的標準

圖書采訪評估的一個重要原則就是盡量讓讀者滿意，盡量滿足讀者的需求，依據(jù)不同的讀者的不同需求，評估的質(zhì)量標準也不盡相同。

（一）休閑、娛樂類需求

滿足此類需求的圖書主要包括文藝小說、文藝小說類、傳記類、科普讀物、健康養(yǎng)生及生活類等書籍，讀者通過對這類圖書的閱讀愉悅精神，提高自身修養(yǎng)，主要依據(jù)圖書流通量大小來評估采訪的質(zhì)量。因此，此類圖書的質(zhì)量評估指標也就包涵下列內(nèi)容。（1）圖書平均流通次數(shù)，即采訪所購圖書被借閱的平均次數(shù)（2）零皆閱圖書的比重，即采訪所購圖書中未被借閱的占總購圖書的比重（3）讀者平均借閱量，即平均每個讀者平均所借閱圖書的數(shù)量（4）讀者預約次數(shù)及等待時間

（二）專業(yè)教育輔助性需求

此類讀者的需求是伴隨專業(yè)建設(shè)與課程改革而不斷變化的，它主要是與學校專業(yè)設(shè)置相關(guān)的專業(yè)書籍，主要是各類教學參考書，專業(yè)書，教材等等，這一類書學校專業(yè)結(jié)合緊密，一般是依據(jù)專業(yè)設(shè)置而采購的，因此次類書質(zhì)量評估的指標主要是與相關(guān)專業(yè)的契合度。因此其質(zhì)量評估就著重在以下幾點（1）專業(yè)文獻的系統(tǒng)性（2）專業(yè)文獻的完整性（3）專業(yè)文獻的延續(xù)性（3）專業(yè)圖書檢索的應答率

（三）科研性需求

此類讀者需求是由于科研活動產(chǎn)生的文獻支撐而引起的，如教師的研究、學生論文及畢業(yè)設(shè)計等等，而對用戶課題文獻保障率則是采訪評估主要考慮的因素。因此其質(zhì)量評估主要圍繞下列指標（1）圖書的時效性，要求A圖書出版日期新，B圖書內(nèi)容及其觀念新（2）館藏圖書的查全率，即科研需求圖書在館藏中圖書能不能找到，找到的圖書占查找圖書的百分比。讀者需求圖書的滿足度，即讀者所需圖書是否在圖書館中能找到，找到比重如何。

無論圖書采訪質(zhì)量評估的結(jié)果如何，其目的都是通過評估這一手段，促進圖書采訪工作的建設(shè)，提高圖書采訪質(zhì)量，更好的滿足讀者需求，為讀者服務。

參考文獻：

1． 胡慶連.以人為本與高校圖書館服務理念的確立[J].農(nóng)業(yè)圖書館情報學刊.2009(5):188-191 2． 雍飛玲 戴建行.現(xiàn)代圖書館員工績效考評工作探析[J].情報探索.2007(12):96-98 3． 李松林.現(xiàn)代圖書館管理概論[M].北京:北京圖書館出版社,2007.6.College Books and the quality of the assessment

KONG QING ZHU（Taizhou polytechnic College ,Jiangsu 225300,China）

Abstract: Book quality assessment is a complicated systematic project involving a lot of content, we only cover the process from Figure into a simple interview with combing the books of the quality assessment.Key words: Figure Books Interview;Quality Assessment 作者簡介：

孔慶祝，男，1976年6月生,1998年畢業(yè)于蘇州大學社會學院檔案系,館員,泰州職業(yè)技術(shù)學院圖書館采編部主任,研究方向圖書館學，江蘇省泰州市口泰路40號,郵編215006

第二篇：質(zhì)量評估

望謨縣自然災害應急避難所工程監(jiān)理工作總結(jié)

B10

望謨縣自然災害應急避難所工程

監(jiān)理工作總結(jié) 年 至 年

監(jiān)理單位（章）：總監(jiān)理工程師：李忠軍技術(shù)負責人：日期：2014年5月 23 日

四川億博工程項目管理有限公司

望謨縣自然災害應急避難所工程

一、工程概況

望謨縣既然災害應急避難所工程位于原望謨縣縣委黨校，總建筑面積13038㎡類型為土建工程及道路602m。墻體采用泡沫加氣磚砌筑，其中實驗小學及指揮中心為框架，A棟宿舍為磚混結(jié)構(gòu)。本工程建筑耐火等級為一級，抗震設(shè)防烈度為七度，作八級構(gòu)造處理，抗震設(shè)防等級為甲類。

二、工程建設(shè)管理情況

1、執(zhí)行法規(guī)情況

工程建設(shè)施工過程中，參建各方均能嚴格執(zhí)行《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等現(xiàn)行國家和地方法律法規(guī)，遵照《工程建設(shè)標準強制性條文》和國家現(xiàn)行有關(guān)施工質(zhì)量驗收規(guī)范、規(guī)程等進行現(xiàn)場管理和施工，沒有發(fā)生違法、違規(guī)現(xiàn)象，各方行為符合規(guī)定要求、工程質(zhì)量和安全得到了有效保證。

2、監(jiān)理情況

總監(jiān)理工程師 李忠軍 受四川億博工程項目管理有限公司法人書面委托，全權(quán)負責望謨縣自然災害應急避難所工程的監(jiān)理工作，所有參與的監(jiān)理人員均具備相應的監(jiān)理資格。自2013年 5月 23 日進場組建項目監(jiān)理機構(gòu)至今，以總監(jiān)為首項目監(jiān)理機構(gòu)的各監(jiān)理人員能夠按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程監(jiān)理工作標準》和現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)和條例、工程施工驗收規(guī)范規(guī)程等，對照“三控、兩管、一協(xié)調(diào)”的要求認真開展監(jiān)理工作，完成了監(jiān)理合同約定的監(jiān)理任務，取得了良好的監(jiān)理效果。

（1）本工程現(xiàn)場監(jiān)理建立和執(zhí)行的主要工作制度：設(shè)計交底及圖紙自審、會審制度，以及技術(shù)交底制度；施工組織設(shè)計審核制度；材料構(gòu)配件進場報檢驗收制度；監(jiān)理交底制度；設(shè)計變更制度；隱蔽工程驗收制度；開工令、監(jiān)理通知、停工令、復工令制度；工程驗收及質(zhì)量評估制度；例會制度；月報和周報制度；質(zhì)量問題及質(zhì)量事故處理制度；監(jiān)理日記制度；旁站監(jiān)理制度；“安全與文明施工”監(jiān)理定期檢查制度；抽查制度；項目內(nèi)部例會；考核制度；評比制度；培訓制度共十九項。通過這些制度的實施，現(xiàn)場管理工作有條不紊，質(zhì)量、安全和文明施工、進度和造價控制等處于受控狀態(tài)，資料信息等完整有序。

（2）主要監(jiān)理手段：以事前控制、主動控制、過程動態(tài)控制為主，事后檢驗把關(guān)、控制質(zhì)量。檢查、檢驗未通過的不予驗收，未經(jīng)驗收的不簽證工程量、不簽署付款憑證，確保工程各項指標達到合同定及規(guī)范要求。

事前控制內(nèi)容包括：1）嚴格按程序辦事，完善和收集工程建設(shè)前期各類資料；2）把好合同關(guān)，做到責任明確、獎懲分明、有章可循，避免含混不清、模棱兩可；3）把好資質(zhì)關(guān)，對施工總包單位、分包單位以及材料供應商的資質(zhì)、施工管理人員的資質(zhì)，特殊工種在有效期內(nèi)的上崗證進行審核，同時對施工單位的管理體系、管理制度和質(zhì)保體系（包括質(zhì)量責任制），施工技術(shù)標準，工程質(zhì)量檢驗制度進行審查；4）把好勘察設(shè)計關(guān)，協(xié)助建設(shè)單位進行設(shè)計交底和圖紙會審，督促施工單位及時整理出會審紀要。凡設(shè)計變更均需設(shè)計單位正式出圖；凡結(jié)構(gòu)變更等重大問題應報原圖審單位審批，在施工中遇到問題，避免由施工人員直接向設(shè)計人員提出；5）把好施工組織設(shè)計關(guān)：認真審核施工單位編制的施工組織設(shè)計，在質(zhì)量管理上有工藝標準、檢查標準、合格標準或工法，以便使整個施工過程有序地、科學合理地進行；6）把好單項工程開工關(guān)：施工組織設(shè)計須獲總監(jiān)批準，承包單位人員到位（資質(zhì)證書齊全），機具進場（并按規(guī)定進行率定）施工管理體系及制度基本完善，施工準備工作已完成；7）嚴格簽署時各分項工程必須完成且通過驗收。

事中控制內(nèi)容包括：1）加強過程質(zhì)量控制，施工過程嚴格按施工質(zhì)量驗收規(guī)范規(guī)定和經(jīng)審批的施工組織設(shè)計執(zhí)行。認真如實地建立過程控制資料，如材料驗收記錄、施工記錄、“三檢”記錄、隱蔽驗收記錄以及施工方案的資料，作為驗收的依據(jù)之一；2）認真執(zhí)行“三檢制度”，每個“檢驗批”或分項工程完成必須經(jīng)過班組自檢，各工種之間上下道工序之間交接檢，質(zhì)量部門專職檢，做好記錄和簽證，報監(jiān)理審查認定；3）設(shè)置工程質(zhì)量控制點，如項目的停止點、見證點等，把設(shè)置位置、分項部位通知施工單位；對“停止點”，施工到該處時，必須暫停施工報監(jiān)理檢查，未經(jīng)檢查就進行下道工序施工，監(jiān)理有權(quán)要求拆除檢查，本工程設(shè)置停止點包括軸線定位、標高復核、材料進場驗收、基礎(chǔ)（驗槽）驗收、混凝土澆搗、各分項混凝土驗收、各分部驗收、預留孔洞及預埋件驗收、防水隱蔽驗收、給排水管道及電線配管隱蔽驗收、灌水試驗、水壓試驗等；對“見證點”，施工到該處時，施工必須通知監(jiān)理檢查，如模板制安、填隙層、水穩(wěn)層攤鋪等；4）實行材料取樣、試驗檢測“二見證”制度，沒有經(jīng)過監(jiān)理見證的材料和試驗報告，監(jiān)理不予認可，保證了試驗的隨機性、代表性和客觀公正性，審核通過建立臺帳；5）對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件必須具備合格證及性能檢測報告，并按規(guī)定進行見證取樣、送檢，通過后建立監(jiān)理臺帳，進行總量控制；6）定期檢查所使用機械、設(shè)備情況以及計量儀表的準確度；7）對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序（如基礎(chǔ)、基坑、路基回填，混凝土澆筑等）采取旁站監(jiān)理及平行抽檢，對一般施工操作過程采取巡檢、抽檢相結(jié)合；8）對于下道工序掩蓋上道工序，上道工序完成后進行隱蔽驗收制度，如基礎(chǔ)驗槽等隱蔽工程驗收制度；9）對于量大、面廣的工程采用樣本間(件)作法，在對樣本間(件)的使用材料，操作工藝以及實物鑒定合格后方可大面積施工，避免了既成事實難以整改的現(xiàn)象；10）對于新工藝、新材料及時組織專題論證，經(jīng)鑒定批準后才進行施工。

事后控制內(nèi)容主要是強化驗收：1）分項（檢驗批）工程完成后首先由施工單位填好分項（檢驗批）工程驗收單并附上質(zhì)保資料及“三檢”記錄報監(jiān)理工程師，進行分項（檢驗批）工程驗收，經(jīng)監(jiān)理檢查，凡不合格的，返回整改，經(jīng)復查合格后予以驗收簽證；2）分部工程完成后，有安全和使用功能檢測要求的項目施工單位均能按規(guī)定進行安全及使用功能檢測，檢測合格后由施工單位填寫報驗單，并附上分項（檢驗批）驗收記錄及質(zhì)量控制、安全功能檢測和過程控制資料報監(jiān)理檢查驗收簽證。

經(jīng)過對望謨縣自然災害應急避難所建設(shè)工程各檢驗批、分項、分部（子分部）工程的檢查驗收，望謨縣自然災害應急避難所建設(shè)工程各專業(yè)檢驗批分批、分級驗收通過，質(zhì)量控制資料齊全，安全及功能檢驗和觀感質(zhì)量符合規(guī)范要求。

（3）針對本工程特點的監(jiān)理工作方法和措施：

為保證現(xiàn)場各項工作有序進行，根據(jù)不同施工階段參與施工單位和施工內(nèi)容的特點，安排不定期組織召開各類專題會。通過這些會議，一方面可以了解各施工單位的階段計劃、協(xié)調(diào)相互之間的交叉作業(yè)面，另一方面可以了解現(xiàn)場材料、設(shè)備影響進度的情況，為推動整體工作起到了重要作用。

針對工程施工特點，項目部除采用以上手段和措施保證工程順利開展外，項目內(nèi)部在總監(jiān)負責制的基礎(chǔ)上，不同時期項目部分成不同的監(jiān)理小組，每小組承擔固定的監(jiān)理任務并明確小組負責人，從思想上杜絕監(jiān)理人員敷衍了事的工作態(tài)度，養(yǎng)成工作嚴謹、主動工作的工作作風。工程驗收階段，監(jiān)理人員每人承擔一定監(jiān)理內(nèi)容，分管固定施工單位，以便督促檢查問題的整改。人盯人，是監(jiān)理項目部采用的最多的管理方式，每一個監(jiān)理組不同時期監(jiān)理不同的項目內(nèi)容，并確保該內(nèi)容各工作正常開展，發(fā)現(xiàn)問題及時處理、與其他小組有關(guān)的及時溝通、協(xié)調(diào)解決，各小組協(xié)調(diào)有困難時由總監(jiān)出面協(xié)調(diào)，總監(jiān)協(xié)調(diào)有困難時借助業(yè)主力量解決問題，避免了問題的互相扯皮、互相推諉。在小組的管理上，為杜絕個別小組或組員與施工單位相處時間長互相熟悉后管理松懈現(xiàn)象，項目部根據(jù)現(xiàn)場及時調(diào)整小組布局，調(diào)整管理范圍，使工程質(zhì)量、進度和工程簽證始終處于受控狀態(tài)。

2）工程施工自2013年5月23日開工，2014年 5 月 23 日施工內(nèi)容基本完成，施工工期365天。監(jiān)理部除了采取上述有關(guān)協(xié)調(diào)辦法外，為配合現(xiàn)場工作需要，監(jiān)理部在保證監(jiān)理人員數(shù)量和專業(yè)搭配合理的基礎(chǔ)上，安排管線和小板施工階段監(jiān)理跟蹤旁站、倒班工作，確?，F(xiàn)場各工序得到及時驗收、不影響下道工序開始時間；施工趕工階段，為保證施工單位加班時間的問題及時得到協(xié)調(diào)解決和保證加班時間段的工序質(zhì)量，監(jiān)理部每晚安排值班、時間基本與現(xiàn)場同步，巡視、檢查、處理現(xiàn)場問題。

加強過程驗收，縮短現(xiàn)場問題整改時間。監(jiān)理部改變了以往的工作模式，即一道工序完成后施工單位自檢合格后再報監(jiān)理驗收的程序，監(jiān)理人員跟蹤施工過程、在施工工

序執(zhí)行操作過程中與施工單位質(zhì)檢員一起現(xiàn)場檢查把關(guān)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時指出并督促現(xiàn)場整改，節(jié)省了很多工序間的驗收時間，使監(jiān)理與施工驗收基本同步完成，從監(jiān)理的角度保證了工期的緊湊、有效。

3、施工單位基本情況和評價

施工過程中，每單項工程開始之前我監(jiān)理機構(gòu)均按照規(guī)定要求施工單位進行了有關(guān)質(zhì)量管理體系、安全管理體系、開工、管理人員、特工種或?qū)I(yè)作業(yè)人員等的報審，我監(jiān)理人員對施工單位報審的資料進行了認真審查并到現(xiàn)場進行了核對，施工總包、分包各單位的主要人員資格符合規(guī)定要求，質(zhì)量管理體系健全，一線專業(yè)作業(yè)人員證書齊全有效，符合招標文件要求。

4、主要建筑材料使用情況

望謨縣自然災害應急避難所建設(shè)工程施工過程，施工單位在每項建筑材料或設(shè)備進場前均按規(guī)定進行了進場報驗，監(jiān)理人員對申報的材料或設(shè)備資料進行審核并與對進場材料或設(shè)備現(xiàn)場核對，對需要復試的材料進行了見證取樣和見證送檢，監(jiān)理機構(gòu)經(jīng)過審查、核對和對復試報告的審核后認為用于工程建筑的材料（包括、水泥、砂石等）、各類有關(guān)設(shè)備等產(chǎn)品符合相關(guān)合同和相關(guān)文件規(guī)定，生產(chǎn)廠家均具有生產(chǎn)許可證，材料或設(shè)備質(zhì)量保證資料齊全、有效。

5、工程質(zhì)量情況

由總監(jiān)理工程師組織，對分部工程進行了預驗收，對有關(guān)質(zhì)量控制資料、有關(guān)安全及功能的檢驗和抽樣檢測結(jié)果的資料進行了核查，對觀感質(zhì)量進行了檢查，預驗收同意質(zhì)量評定合格。

6、施工中發(fā)生的質(zhì)量問題，質(zhì)量、安全事故處理情況

整個施工過程中，對工程質(zhì)量、安全文明的控制監(jiān)理采取現(xiàn)場巡視、檢查、關(guān)鍵工序旁站、平行檢驗和工序驗收相結(jié)合的方式，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題及時采取簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工程師聯(lián)系單或召開專題會議等方式，通報給有關(guān)單位并限期整改，對問題整改情況各有關(guān)單位均進行回復且經(jīng)過監(jiān)理工程師的復核檢查，過程中質(zhì)量、安全管理處于受控狀態(tài)。

四、結(jié)語

望謨縣自然災害應急避難所工程完工后，我項目監(jiān)理機構(gòu)組織建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和有關(guān)檢測單位對工程質(zhì)量進行了預驗收，預驗收過程 望謨縣 質(zhì)量監(jiān)督站有關(guān)專家全程參與，預驗收提出了一些需要整改和完善的施工內(nèi)容，我監(jiān)理人員和業(yè)主代表及時督促有關(guān)施工單位認真整改，并組織有關(guān)人員對整改問題進行了復查，復查完畢我監(jiān)理機構(gòu)又組織各有關(guān)施工單位技術(shù)負責人或質(zhì)量員和業(yè)主有關(guān)專業(yè)負責人對望謨縣自然災害應急避難所工程所有施工內(nèi)容質(zhì)量普查，進過檢查參與各方一致認為整改內(nèi)容全部完成、工程施工質(zhì)量符合質(zhì)量驗收標準。通過驗收檢查、工程試運行和我監(jiān)理機構(gòu)對所有工程資料的審查，現(xiàn)形成質(zhì)量評估結(jié)論如下：

1、望謨縣自然災害應急避難所建設(shè)符合國家有關(guān)的法律、法規(guī)，符合基本建設(shè)程

序；

2、望謨縣自然災害應急避難所工程建設(shè)各施工單位完成了設(shè)計圖紙和工程施工承包合同約定的全部施工內(nèi)容；

3、工程質(zhì)量符合國家現(xiàn)行施工質(zhì)量驗收規(guī)范和有關(guān)規(guī)程，監(jiān)理機構(gòu)同意質(zhì)量評定合格；

4、同意工程竣工驗收。

第三篇：質(zhì)量評估報告

神府經(jīng)濟開發(fā)區(qū)海灣煤礦有限公司三號井（0.45Mt/a）礦井項目工程質(zhì)量評估報告 編 制: 審 核: 審 批: 編制單位：西安煤炭建設(shè)監(jiān)理中心編制日期：二零一二年五月十一日

海灣煤礦三號井工程質(zhì)量評估報告

海灣煤礦三號井工程項目（0.45Mt/a）于2009年10月14日開工建設(shè)，至2011年12月份全部施工完畢，于2012年3月1日試生產(chǎn)。歷時近三年完成該項目工程建設(shè)。在項目建設(shè)過程中，投資、施工進度、工程質(zhì)量和施工安全均取得了預期控制目標。

西安煤炭建設(shè)監(jiān)理中心海灣煤礦三號井項目監(jiān)理部對海灣煤礦三號井項目地面工程、礦建工程機電安裝工程建設(shè)進行全過程監(jiān)理。忠實地履行了監(jiān)理合同和監(jiān)理規(guī)范賦予的職責，較好的完成了監(jiān)理工作。具體情況如下：

一、工程概況：

本工程位于陜西省神木縣孫家岔鎮(zhèn)崔家梁村。項目工程由土建工程、礦建工程、機電安裝工程三部分組成。地面土建、礦建及設(shè)備安裝工程項目共79個單位工程,其中：礦建工程30個單位工程，土建23個單位工程，安裝26個單位工程。

二、工程質(zhì)量評定及完成情況：

截至目前，海灣煤礦三號井已完工單位工程79個，其中：礦建工程30個單項工程，土建23個單位工程，安裝26個單位工程，均已經(jīng)全部通過竣工驗收，評定為質(zhì)量合格；工程質(zhì)量合格率達到100%。

海灣煤礦三號井工程自2009年開工以來，經(jīng)過建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等有關(guān)參建單位的共同努力、密切配合，基本達到了預期的目標。

該項目竣工的79個單位工程，經(jīng)建設(shè)單位組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等有關(guān)部門對工程進行驗收，對工程實體查驗、觀感質(zhì)量打分評定和查閱工程施工資料，綜合評定工程質(zhì)量等級全部合格。經(jīng)過近三個月的聯(lián)合試運行，生產(chǎn)系統(tǒng)運行正常。

三、監(jiān)理工作情況：

根據(jù)本工程特點，我公司選派對同類工程有成熟經(jīng)驗的監(jiān)理工程師組成監(jiān)理班子，現(xiàn)場設(shè)置項目監(jiān)理部，實行總監(jiān)理工程師負責制，先后有7人參與海灣煤礦三號井各項工程建設(shè)監(jiān)理服務。本項目監(jiān)理部于2010年1月8日進駐海灣煤礦三號井工程施工現(xiàn)場。依據(jù)委托監(jiān)理合同、有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范標準、設(shè)計文件及編制的監(jiān)理規(guī)劃對海灣煤礦三號井各工程項目進行嚴格的監(jiān)理，根據(jù)工程實際情況建立、健全了包括監(jiān)理人員崗位責任制、監(jiān)理程序、材料、設(shè)備進場報驗制度、隱蔽工程檢查驗收制度、監(jiān)理工作例會制度等各項監(jiān)理工作制度和程序，并嚴格貫徹執(zhí)行。從工程投資、進度、質(zhì)量、安全控制，合同管理、信息管理，工作協(xié)調(diào)以及文明施工等各方面進行嚴格的控制和管理，全面地履行了委托監(jiān)理合同。

（一）質(zhì)量控制及效果

在質(zhì)量方面的控制上，我們堅持“質(zhì)量第一”的原則，堅持預防為主，堅持質(zhì)量標準，要求各專業(yè)監(jiān)理工程師做好施工階段的事前、事中、事后質(zhì)量控制，各單位工程質(zhì)量狀況基本穩(wěn)定，處于受控狀態(tài)。在工程開工階段，1、對各施工單位的前期資料進行審查，包括開工報告，施工組織設(shè)計，質(zhì)量保證措施及質(zhì)量保證體系，分包單位資質(zhì)及專職管理人員，特殊工種作業(yè)人員資格證，上崗證，從人員、機械、材料、方法、環(huán)境等因素，積極開展事前控制。審查并熟悉設(shè)計圖紙，及時組織和參與圖紙的會審工作，做好圖紙會審記錄。在施工階段，各專業(yè)監(jiān)理工程師對進場的原材料進行嚴格把關(guān)，審查有關(guān)材料質(zhì)量的證明文件和資料，如施工單位提交的材料合格證、檢驗試驗報告等資料。同時要求施工單位對進場的材料按規(guī)定要求進行做見證取樣送檢，不合格的材料清出了場地，絕不允許在工程上使用，保證了進場材料的質(zhì)量。

2、審查簽認各工序，檢驗批、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗評資料及質(zhì)量證明文件，并進行現(xiàn)場檢查驗收，符合要求予以簽認。

3、現(xiàn)場監(jiān)督、檢查施工單位在施工過程中，人員、施工機械設(shè)備、材料、施工方法、施工環(huán)境等因素是否處于良好的受控狀態(tài)，并能滿足工程質(zhì)量的要求。對檢查驗收發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，及時發(fā)出口頭或監(jiān)理工程師通知單要求施工單位整改，并對整改結(jié)果再進行檢查驗收，對各道施工工序進行了嚴格把關(guān)，上道工序不合格的不準進入下道工序施工。

4、采取平行檢查、旁站、驗收程序，對地基處理、砼工程、隱蔽工程，起重吊裝及重點部位嚴格按照監(jiān)理規(guī)范進行旁站監(jiān)理，綜合運用監(jiān)理工作的職能技術(shù)措施、組織措施、經(jīng)濟措施等方法，使工程質(zhì)量達到預定的質(zhì)量目標。

5、組織召開監(jiān)理例會、專題會議、組織參加工程平衡會、安全工作會議等，對施工和安裝中存在的問題進行解決與溝通。施工中發(fā)現(xiàn)的問題隨時與業(yè)主溝通，與施工單位協(xié)調(diào)，使工程得以正常施工。在竣工驗收階段，督促施工單位對預交工工程進行自檢，并對施工單位提交的竣工驗收報告及竣工驗收資料進行審核簽認，組織對預交工程的預驗收，對工程存在的質(zhì)量缺陷，下發(fā)檢查記錄通知，及時督促施工單位整改，跟蹤檢查整改情況，適時簽發(fā)質(zhì)量評估報告，參加業(yè)主組織的工程竣工驗收。工程施工過程中檢驗批、分項、分部、單位工程質(zhì)量合格，質(zhì)量控制資料完整，達到質(zhì)量合格的標準。

（二）進度控制及效果

在進度管理上，我們針對海灣煤礦三號井地面工程的特點，制定了相應的進度控制計劃和措施，通過審核、檢查、對比、調(diào)整及組織協(xié)調(diào)等手段，保證了各工程進度的順利進行。

1、審核各施工單位報送的工程進度計劃，根據(jù)工程建設(shè)要求，合理安排施工順序，使其具有可操作性。

2、要求施工單位每月22日前上報下月的月進度計劃，認真進行審核，并督促施工單位按計劃進行實施，并檢查施工單位執(zhí)行進度計劃的情況，如有偏差，協(xié)助施工單位及時分析原因，進行調(diào)整，并采取有效的補救措施，對施工過程出現(xiàn)的問題，及時進行協(xié)調(diào)解決，從而減少對工程進度的影響。

3、確保工程在合理狀態(tài)下施工，加強重點工程的工期控制。

4、督促各施工單位做好材料供應和儲備，以及勞動力的組織。工程進度總的來說基本達到了工期目標的要求，目前工程均已竣工驗收交付使用，取得了比較滿意的效果。

（三）投資控制及效果

在投資控制上，我們對各單位工程的投資都進行了嚴格控制，使實際投資基本控制在合理投資范圍。

1、要求各專業(yè)監(jiān)理工程師做好施工圖紙的會審工作，并參與對施工圖預算的審核工作。

2、參加業(yè)主組織的部分材料考察工作，進行認質(zhì)認價，有效的控制了質(zhì)量和投資。

3、參加每月25號月末工程結(jié)算驗收工作，按合同約定認真核查施工單位上報的月工程量報表，并對上報的工程量，進行現(xiàn)場預驗收，嚴格對未完分項工程和未經(jīng)監(jiān)理檢查驗收或驗收不合格的分項工程審核，不滿足質(zhì)量要求，工程計量不予確認，對審定的工程報量，與業(yè)主溝通后，簽署工程款支付證書。

4、嚴格審查有關(guān)設(shè)計變更和工程簽證。各專業(yè)監(jiān)理工程師認真核對圖紙及變更，并根據(jù)實際情況進行現(xiàn)場核查計量，簽署工程量變更簽證。

5、每年年終對各單位工程預決算審核，積極地配合業(yè)主做好各項簽證、調(diào)概及結(jié)算工作。在投資控制方面取得了比較理想的效果。

（四）安全文明施工控制及效果

在安全控制上，我們監(jiān)理部按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定嚴格履行監(jiān)理的各項職責，堅持以預防為主的方針，對地面所有工程項目進行嚴格的安全監(jiān)督管理，通過對各項目部報送的施工組織設(shè)計、安全專項施工方案、安全措施及人員機構(gòu)進行審查，召開安全工作專題會議、定期或不定期地進行現(xiàn)場安全檢查、下發(fā)安全隱患整改監(jiān)理通知、參加業(yè)主每周組織的安全文明施工檢查等形式，對施工中存在的安全隱患進行重點防范。重點對深基礎(chǔ)開挖、高空作業(yè)、臨時用電、起重吊裝、腳手架、臨邊防護、施工機械及防火、防盜、防煤氣中毒等危險性較大安全隱患進行檢查，對檢查出的安全隱患督促施工單位及時進行整改，并檢查整改結(jié)果。督促各施工單位健全安全組織機構(gòu)，加強現(xiàn)場各施工環(huán)節(jié)的安全管理；經(jīng)常性地對工人進行安全教育培訓，增強工人的安全防范意識，做好安全技術(shù)交底工作；加大對安全文明施工的投入，保障安全文明施工的順利實施。同時積極參加業(yè)主組織的百日安全活動，有效地促進了施工單位的安全管理?？偟膩碚f，全年無安全事故，達到了預期的安全目標。在文明施工的管理上，同安全工作一樣，進行了嚴格的監(jiān)督管理。

四、海灣煤礦三號井項目工程質(zhì)量評估意見：

西安煤炭建設(shè)監(jiān)理中心海灣煤礦三號井項目監(jiān)理部，對海灣煤礦三號井各項工程全過程進行監(jiān)理，所有單位工程質(zhì)量合格。各單位工程的施工管理、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證資料基本齊全；礦井建設(shè)期間完成投資17248萬元，占項目概算16840.9萬元的102%，其中：井巷工程3750萬元，土建工程2663萬元，設(shè)備購置6550萬元，安裝工程1350萬元，其他費用2935萬元。施工程序合理、規(guī)范，分項、分部、單位工程質(zhì)量符合設(shè)計及合同要求，滿足安全及使用功能。

綜上所述，我監(jiān)理部認為在各有關(guān)單位的共同努力下，海灣煤礦三號井建設(shè)項目工程具備項目工程備案驗收條件。

西安煤炭建設(shè)監(jiān)理中心

2012年5月10日

第四篇：評估質(zhì)量控制

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會（注冊會計師協(xié)會），具有證券評估業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)：

為規(guī)范評估機構(gòu)的業(yè)務質(zhì)量控制，明確評估機構(gòu)及其人員的質(zhì)量控制責任，維護社會公共利益和資產(chǎn)評估各方當事人的合法權(quán)益，中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部等部門指導下，制定了《評估機構(gòu)業(yè)務質(zhì)量控制指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2012年1月1起正式施行。

2011年1月1日至2011年12月31日期間，具有證券評估業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)依據(jù)本指南對本機構(gòu)評估業(yè)務質(zhì)量控制制度進行修改和完善并試運行。2012年1月1日起，具有證券評估業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)正式執(zhí)行。其他評估機構(gòu)參照執(zhí)行。

請各地方協(xié)會將《評估機構(gòu)業(yè)務質(zhì)量控制指南》及時轉(zhuǎn)發(fā)評估機構(gòu)，組織評估機構(gòu)和注冊資產(chǎn)評估師進行學習和培訓，并將執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時上報中國資產(chǎn)評估協(xié)會。

附件：《評估機構(gòu)業(yè)務質(zhì)量控制指南》

中國資產(chǎn)評估協(xié)會 二0一0年十二月十八日 附件：

評估機構(gòu)業(yè)務質(zhì)量控制指南 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范評估機構(gòu)的業(yè)務質(zhì)量控制，明確評估機構(gòu)及其人員的質(zhì)量控制責任，維護社會公共利益和資產(chǎn)評估各方當事人合法權(quán)益，根據(jù)《資產(chǎn)評估準則——基本準則》和《資產(chǎn)評估職業(yè)道德準則——基本準則》，制定本指南。

第二條 評估機構(gòu)應當結(jié)合自身規(guī)模、業(yè)務特征、業(yè)務領(lǐng)域等因素，建立質(zhì)量控制體系，保證評估業(yè)務質(zhì)量，防范執(zhí)業(yè)風險。

第三條 質(zhì)量控制體系包括評估機構(gòu)為實現(xiàn)質(zhì)量控制目標而制定的質(zhì)量控制政策，以及為政策執(zhí)行和監(jiān)控而設(shè)計的必要程序。

第四條 評估機構(gòu)應當針對以下方面制定相應的控制政策和程序：

（一）質(zhì)量控制責任；

（二）職業(yè)道德；

（三）人力資源；

（四）評估業(yè)務承接；

（五）評估業(yè)務計劃；

（六）評估業(yè)務實施和報告出具；

（七）監(jiān)控和改進；

（八）文件和記錄。

第五條 評估機構(gòu)制定的質(zhì)量控制政策和程序，應當形成書面文件。評估機構(gòu)應當記錄這些政策和程序的執(zhí)行情況。

第六條 評估機構(gòu)對資產(chǎn)評估業(yè)務進行質(zhì)量控制，應當遵守本指南。第二章 質(zhì)量控制責任

第七條 評估機構(gòu)應當合理界定和細分質(zhì)量控制體系中控制主體承擔的質(zhì)量控制責任，并建立責任落實和追究機制?？刂浦黧w通常包括：

（一）最高管理層；

（二）首席評估師；

（三）項目負責人；

（四）項目審核人員；

（五）項目團隊成員；

（六）評估機構(gòu)其他人員。

第八條 最高管理層是指在最高層指揮和控制評估機構(gòu)的一個人或者一組人。

最高管理層對業(yè)務質(zhì)量控制承擔最終責任。

第九條 最高管理層應當在股東會（或者合伙人會議）授權(quán)的或者章程（或者合伙人協(xié)議）規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，并承擔以下職責：

（一）樹立質(zhì)量管理意識，讓全體人員充分認識到業(yè)務質(zhì)量控制的重要性，確保全員參與，以達到質(zhì)量控制目標；

（二）制定評估機構(gòu)的服務宗旨，確保全體人員理解服務宗旨的內(nèi)涵，并評審其持續(xù)適宜性；

（三）在相關(guān)職能部門層次上建立質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應當具體、可測量和可實現(xiàn)，并與服務宗旨保持一致；

（四）策劃組織架構(gòu)和質(zhì)量控制體系，并對其進行定期評審，確保其處于適宜、充分和有效的狀態(tài)；

（五）合理授權(quán)分支機構(gòu)的業(yè)務權(quán)限，對分支機構(gòu)的業(yè)務開展實施控制。

第十條 首席評估師是指最高管理層在質(zhì)量控制體系方面的代表。首席評估師應當為評估機構(gòu)的股東（或者合伙人），且應當具備履行職責所需要的經(jīng)驗和能力。首席評估師由最高管理層指定并授予其管理權(quán)限，直接對最高管理層負責。

第十一條 首席評估師承擔以下職責：

（一）確保質(zhì)量控制體系建立、實施和保持；

（二）監(jiān)控質(zhì)量控制體系的運行情況，向最高管理層報告并提出改進的建議和方案；

（三）促進全體人員不斷提高業(yè)務質(zhì)量意識。

第十二條 評估機構(gòu)應當制定評估業(yè)務項目負責人制度。項目負責人應當符合下列要求：

（一）具有注冊資產(chǎn)評估師資格；

（二）具備履行職責所需的職業(yè)道德、專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)能力、專業(yè)經(jīng)驗；

評估機構(gòu)應當對每項評估業(yè)務委派項目負責人，可以根據(jù)業(yè)務特征決定是否由股東（或者合伙人）、董事?lián)雾椖控撠熑恕?/p>

第十三條 項目負責人承擔以下職責：

（一）評估計劃的制訂和組織實施；

（二）評估業(yè)務實施中的協(xié)調(diào)和溝通；

（三）按照程序報告與評估業(yè)務相關(guān)的重要信息；

（四）組織復核項目團隊人員的工作；

（五）對專家的工作成果進行分析判斷，確信其合理性；

（六）組織編制評估報告，并審核相關(guān)內(nèi)容；

（七）在出具的評估報告上簽字蓋章；

（八）組織處理評估報告提交后的反饋意見；

（九）組織評估業(yè)務工作底稿歸檔。

第十四條 項目審核人員應當符合下列要求：

（一）具備履行職責的技術(shù)專長；

（二）具備審核業(yè)務所需要的經(jīng)驗和權(quán)限；

（三）保證審核工作的客觀性。

第十五條 項目審核人員承擔以下職責：

（一）審核評估程序執(zhí)行情況；

（二）審核擬出具的評估報告；

（三）審核工作底稿；

（四）綜合評價項目風險，提出出具評估報告的明確意見。

第十六條 項目團隊成員一般包括承擔或者參與評估業(yè)務項目工作的注冊資產(chǎn)評估師、業(yè)務助理人員。項目團隊成員承擔以下職責：

（一）接受項目負責人的領(lǐng)導，了解擬執(zhí)行工作的目標，理解項目負責人的工作指令；

（二）按照評估機構(gòu)質(zhì)量控制政策和程序的要求從事具體評估業(yè)務工作，形成工作底稿；

（三）匯報執(zhí)行業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；

（四）復核已完成的工作底稿并接受審核。

第十七條 評估機構(gòu)應當明確處于質(zhì)量控制體系中的其他人員的職責，該類人員通常包括：

（一）業(yè)務洽談人員；

（二）業(yè)務部門負責人；

（三）分支機構(gòu)負責人；

（四）人力資源管理人員；

（五）信息管理人員；

（六）檔案管理人員；

（七）文秘人員。第三章 職業(yè)道德

第十八條 評估機構(gòu)應當制定政策和程序，保證全體人員遵守資產(chǎn)評估職業(yè)道德準則。

第十九條 評估機構(gòu)制定的政策和程序，應當強調(diào)遵守資產(chǎn)評估職業(yè)道德準則的重要性，并通過以下方式予以強化：

（一）管理層的示范；

（二）教育和培訓；

（三）監(jiān)控；

（四）對違反資產(chǎn)評估職業(yè)道德準則行為的處理。

第二十條 評估機構(gòu)應當按照資產(chǎn)評估職業(yè)道德準則的要求，恪守獨立、客觀、公正的原則。針對具體評估業(yè)務的特點，評估機構(gòu)應當：

（一）對影響獨立性和客觀性的利益關(guān)系等因素進行分析和判斷，最大限度地減少或者消除不利因素，直至放棄評估業(yè)務，以使對獨立性和客觀性的不利影響降至可接受的水平；

（二）要求內(nèi)部相關(guān)人員就有關(guān)獨立性的信息進行溝通，以確定是否存在違反獨立性的情形；

（三）排除影響評估師做出獨立專業(yè)判斷的外部因素的干擾。

第二十一條 評估機構(gòu)制定的保密政策，應當要求執(zhí)業(yè)人員和其他相關(guān)人員對國家秘密、委托方和相關(guān)當事方的商業(yè)秘密、所在評估機構(gòu)的商業(yè)秘密負有保密義務。除下列人員和機構(gòu)依法從評估機構(gòu)獲取和保留的國家秘密及商業(yè)秘密外，不得向他人泄露在執(zhí)業(yè)過程中獲得的不應公開的信息以及評估結(jié)論：

（一）委托方或者由委托方書面許可的人；

（二）法律、行政法規(guī)允許的第三方；

（三）具有管轄權(quán)的監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會。

執(zhí)業(yè)人員和其他相關(guān)人員在為委托方和相關(guān)當事方服務結(jié)束或者離開所在評估機構(gòu)后，應當按照有關(guān)規(guī)定或者合同約定承擔保密義務。第四章 人力資源

第二十二條 評估機構(gòu)應當合理配置必需的人力資源，并根據(jù)業(yè)務的變化，對人力資源進行調(diào)整和更新。

第二十三條 評估機構(gòu)在制定人力資源政策和程序時，應當考慮以下內(nèi)容：

（一）人力資源規(guī)劃；

（二）崗位職責和任職要求；

（三）招聘與選拔；

（四）教育與培訓；

（五）績效考評；

（六）薪酬制度。

第二十四條 評估機構(gòu)在制定項目團隊成員配備的政策和程序時，應當要求項目團隊成員具備下列條件：

（一）必要的職業(yè)道德素質(zhì)，能夠保持獨立性；

（二）必要的專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)能力、專業(yè)經(jīng)驗；

（三）遵守評估機構(gòu)業(yè)務質(zhì)量控制政策和程序的意識。

第二十五條 評估機構(gòu)聘請專家和外部人員協(xié)助工作的，應當制定利用專家和外部人員工作的政策和程序，以確信其工作的合理性。第五章 評估業(yè)務承接

第二十六條 評估機構(gòu)應當制定評估業(yè)務承接環(huán)節(jié)的控制政策和程序，確保在與委托方正式簽訂業(yè)務約定書之前，對擬委托事項進行必要了解，以決定是否接受委托。

第二十七條 評估機構(gòu)應當謹慎地選擇客戶和業(yè)務，在制定業(yè)務承接環(huán)節(jié)的政策和程序時，應當考慮以下方面：

（一）業(yè)務洽談；

（二）業(yè)務約定書的審核和簽訂；

（三）發(fā)生業(yè)務約定書變更、中止、終止情形時的處置。

第二十八條 評估機構(gòu)應當規(guī)定業(yè)務洽談人員所具備的條件。業(yè)務洽談人員在洽談業(yè)務時，應當了解下列事項：

（一）評估業(yè)務基本事項；

（二）法律法規(guī)、評估準則的要求；

（三）委托方的要求；

（四）被評估單位的情況；

（五）評估業(yè)務風險。

第二十九條 在簽訂業(yè)務約定書之前，評估機構(gòu)應當考慮與評估業(yè)務有關(guān)的要求、風險、勝任能力等因素，以確保：

（一）委托方的要求得到正確理解；

（二）風險得到初步識別和評價；

（三）有能力滿足合理要求和控制風險。

第三十條 評估機構(gòu)應當根據(jù)業(yè)務風險對評估業(yè)務進行分類，分類時應當考慮下列因素：

（一）來自委托方和相關(guān)當事方的風險；

（二）來自評估對象的風險；

（三）來自評估機構(gòu)及人員的風險；

（四）評估報告使用不當?shù)娘L險。

第三十一條 當發(fā)生業(yè)務約定書變更、中止、終止情形時，評估機構(gòu)應當采取措施進行處置，并保持記錄。采取的措施通常包括：

（一）對變更、中止、終止的情形進行重新審核；

（二）就擬采取的行動及原因與委托方溝通；

（三）將信息傳達到相關(guān)人員。第六章 評估業(yè)務計劃

第三十二條 評估機構(gòu)應當制定評估業(yè)務計劃的控制政策和程序，以確保：

（一）項目團隊成員了解工作內(nèi)容、工作目標、重點關(guān)注領(lǐng)域；

（二）項目負責人有效組織和管理評估業(yè)務；

（三）管理層人員有效監(jiān)控評估業(yè)務；

（四）使委托方和相關(guān)當事方了解評估計劃的內(nèi)容，配合項目團隊工作。

第三十三條 評估機構(gòu)應當針對以下事項制定評估業(yè)務計劃控制政策和程序：

（一）評估計劃編制前進一步明確業(yè)務基本事項；

（二）評估計劃編制和批準的參與者；

（三）評估計劃的內(nèi)容和繁簡程度；

（四）評估業(yè)務時間進度、質(zhì)量和成本之間的制約關(guān)系，評估計劃的可執(zhí)行性；

（五）評估計劃的編制、審核、批準流程；

（六）評估計劃實施過程中的重大調(diào)整。

第三十四條 評估機構(gòu)制定的評估業(yè)務計劃環(huán)節(jié)的控制政策和程序，應當要求項目負責人在編制評估計劃前完成以下事項：

（一）為編制評估計劃、開展后續(xù)工作而組織資源；

（二）確定是否對委托方和相關(guān)當事方進行必要的業(yè)務指導；

（三）確定是否對項目團隊成員進行適當?shù)呐嘤枺?/p>

（四）確定是否開展初步評估活動。

第三十五條 對大型、復雜的評估業(yè)務，評估機構(gòu)制定的評估業(yè)務計劃環(huán)節(jié)的控制政策和程序，應當要求編制詳細的評估計劃。第七章 評估業(yè)務實施和報告出具

第三十六條 評估機構(gòu)應當制定評估業(yè)務實施和報告出具環(huán)節(jié)的控制政策和程序，以保證相關(guān)法律法規(guī)、評估準則得以遵守，滿足出具評估報告的要求。

第三十七條 評估機構(gòu)應當針對以下事項制定評估業(yè)務實施和報告出具環(huán)節(jié)的控制政策和程序：

（一）項目團隊組建及工作委派；

（二）現(xiàn)場調(diào)查、評估資料收集和評定估算；

（三）評估報告編制；

（四）利用專家工作；

（五）引用其他專業(yè)報告結(jié)論；

（六）疑難問題或者爭議事項的解決；

（七）項目負責人的指導與監(jiān)督；

（八）內(nèi)部審核；

（九）評估報告簽發(fā)及提交。

第三十八條 評估機構(gòu)在制定不同特征資產(chǎn)（企業(yè)）的現(xiàn)場調(diào)查、收集評估資料、評定估算以及編制評估報告的控制政策和程序時，通?？紤]以下要素：

（一）現(xiàn)場調(diào)查方案的可行性；

（二）評估資料的真實性、合法性和完整性；

（三）評估方法的恰當性、評估參數(shù)的合理性；

（四）評估報告的合規(guī)性。

第三十九條 評估機構(gòu)制定的引用其他專業(yè)報告結(jié)論環(huán)節(jié)的控制政策和程序，通常包括下列內(nèi)容：

（一）對出具專業(yè)報告的機構(gòu)和人員資質(zhì)的關(guān)注；

（二）對擬引用專業(yè)報告進行必要的關(guān)注；

（三）引用的情形、方式及其在評估報告中的披露。

第四十條 評估機構(gòu)制定的解決疑難問題或者爭議事項的控制政策和程序，通常包括下列內(nèi)容：

（一）向評估機構(gòu)內(nèi)部或者外部具備資歷和經(jīng)驗的相關(guān)人員咨詢；

（二）處理項目執(zhí)行過程中的意見分歧。

只有對分歧意見形成結(jié)論，評估機構(gòu)才能出具評估報告。

第四十一條 評估機構(gòu)應當制定控制政策和程序，要求項目負責人對項目團隊成員的工作進行指導、監(jiān)督，并對下列事項實施控制：

（一）項目團隊的組建和管理；

（二）業(yè)務時間進度；

（三）業(yè)務溝通；

（四）業(yè)務風險；

（五）業(yè)務成本。

第四十二條 評估機構(gòu)應當設(shè)置專門部門或者專門崗位實施評估業(yè)務的內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的政策和程序應當確保未經(jīng)審核合格的事項不進入下一程序。內(nèi)部審核的政策和程序，應當包括下列內(nèi)容：

（一）內(nèi)部審核流程；

（二）項目審核人員的專業(yè)能力要求；

（三）審核的時間、范圍和方法。

第四十三條評估機構(gòu)應當制定評估報告簽發(fā)政策和程序。

評估報告簽發(fā)政策和程序應當規(guī)定，一旦發(fā)現(xiàn)已經(jīng)提交的評估報告存在瑕疵、錯誤等問題時，評估機構(gòu)為挽回不良影響，根據(jù)問題的嚴重程度或者潛在影響程度應當采取的相應措施。第八章 監(jiān)控和改進

第四十四條 評估機構(gòu)應當制定政策和程序，對質(zhì)量控制體系運行情況進行監(jiān)控。監(jiān)控應當重點關(guān)注以下內(nèi)容：

（一）質(zhì)量控制體系是否符合本指南的要求，是否符合評估機構(gòu)的實際；

（二）質(zhì)量控制體系是否達到了質(zhì)量目標；

（三）質(zhì)量控制體系是否得到有效的實施和保持。

第四十五條 評估機構(gòu)對質(zhì)量控制體系運行情況的監(jiān)控措施主要包括：

（一）建立信息系統(tǒng)，收集、管理和利用不同渠道來源的相關(guān)信息，為評價和改進質(zhì)量控制體系提供依據(jù)；

（二）對質(zhì)量控制體系運行的過程進行監(jiān)控；

（三）對質(zhì)量控制體系的運行情況進行定期檢查和評價。

第四十六條 對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，質(zhì)量控制體系中的相關(guān)控制主體應當采取適當?shù)募m正措施和預防措施，并對所采取措施的有效性和效率進行評價。

第四十七條 評估機構(gòu)應當根據(jù)監(jiān)控和其他方面的信息對質(zhì)量控制體系的適當性和有效性進行評價，并提出改進意見。第九章 文件和記錄

第四十八條 評估機構(gòu)應當制定文件控制政策和程序，確保質(zhì)量控制體系各過程中使用的文件均為有效版本，防止誤用失效或者廢止的文件和資料。

第四十九條 評估機構(gòu)應當制定政策和程序，保持業(yè)務質(zhì)量控制的相關(guān)記錄并及時歸檔。

記錄控制的政策和程序，應當規(guī)定記錄的標識、儲存、保護、檢索、保存期限和超期后的處置所需的控制。

第五十條 業(yè)務質(zhì)量控制記錄主要包括：

（一）人力資源管理記錄；

（二）評估業(yè)務工作底稿；

（三）監(jiān)控和改進記錄；

（四）質(zhì)量控制體系評審記錄。

第五十一條 業(yè)務質(zhì)量控制記錄，應當根據(jù)重要性和必要性設(shè)計其內(nèi)容，以滿足法律法規(guī)、評估準則及相關(guān)要求。第十章

附 則

第五十二條 本指南自2012年1月1日起施行。

第五篇：礦山質(zhì)量評估

富達礦山安全質(zhì)量標準化自評報告

礦山企業(yè)開展安全質(zhì)量標準化活動，是務實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，建立企業(yè)自我約束、不斷完善安全生產(chǎn)長效機制的一項重要基礎(chǔ)性工作。富平非煤礦山安全工作會議召開，市安監(jiān)局對貫徹工作進行了細致的安排。會后，我們及時對照《標準》進行實施。

一、富平礦山的基本情況

富平礦山屬典型的山坡露天礦，年開采礦石180萬噸。開采方式采用階段式開采、中深孔鉆孔（￠90mm）和非電毫秒延續(xù)導爆管微差爆破，爆破器材的使用富平縣民爆公司配送。以上技術(shù)與措施大大提高了礦山生產(chǎn)的本質(zhì)安全度。

礦石運輸采用公路運輸，從采準平臺運輸?shù)缴较缕扑檎?，目前有兩個采準平臺即1065和1050，破碎卸料平臺高程為900米水平，至1065水平運礦公路全長5.4公里，道路平坦，排水系統(tǒng)良好。整個礦山采用無電化生產(chǎn)，山上主要設(shè)備有zg350型潛孔鉆1套、輕型支架式潛孔鉆2套、油動挖土機4臺、斯太爾礦車11余臺，推土機1臺。灑水車1臺。手風鉆2套。

礦山周邊均無村莊，爆破環(huán)境較好。

二、成立組織，制定計劃，推動標準化活動穩(wěn)步邁進

完善各項規(guī)章制度、徹底整治現(xiàn)場的安全隱患，開展礦山貫標整治活動，安全部門安全工作標準化程度等。

礦山車間在6月份組織員工進行貫徹標準學習，正確引導職工對標準化活動的正確認識，樹立標準意識，規(guī)范生產(chǎn)行為，不被動的為了“貫徹”和“貫標”逐步將標準化落到實處。將標準化活動引向深入，成為礦山安全工作行之有效的載體。

三、完善制度，整治現(xiàn)場、務實開展工作

近一年來，施工隊對照安全管理考評內(nèi)容進行了逐項檢車和整改，先后修訂或完善了《安全生產(chǎn)目標管理制度》、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》《職業(yè)危害預防制度》和各種安全臺帳。制定了職業(yè)健康監(jiān)護計劃，進一步落實了職業(yè)危害預防措施，還對《標準》中要求的各項記錄進行了檢查和整改，嚴格遵守爆破器材領(lǐng)用和清退登記制度。在安全教育方面，先后對崗位各工種開展了針對性教育和安全知識考核。

完善軟件建設(shè)同時，工廠加大投入對采場進行整治，修建了1065米采準平臺和通向平臺的道路，形成兩個開采平臺，加大對平臺東側(cè)邊坡及礦帶處理，形成了良好的開采線。同時礦山車間有計劃的對采場的危石、邊坡進行了清理和修整處理。

對采場、道路上設(shè)立的標示進行了完善工作，樹立了車輛限速牌、彎道警示牌等安全標示，涉及安全問題堅持生產(chǎn)為安全讓道的思想。平臺中深孔爆破作業(yè)中嚴格遵守《爆破安全操作規(guī)范》并詳細制定爆破方案和警戒方案。，以上方案經(jīng)領(lǐng)導批準后方可實施。