第一篇：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(上)C16050課后測(cè)驗(yàn) 80分范文

一、單項(xiàng)選擇題

1.在大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制制度中的保證金制度對(duì)于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第二個(gè)漲停板的上漲幅度及對(duì)應(yīng)的交易保證金比例分別為（）。

A.4%，5%

B.6%，10%

C.6%，8%

D.10%，10%

描述：保證金制度——漲跌停板/連續(xù)漲跌停板 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列選項(xiàng)中不是大連商品交易所的全流程風(fēng)控中的事后風(fēng)險(xiǎn)處置措施是()。

A.強(qiáng)制平倉(cāng)

B.強(qiáng)制減倉(cāng)

C.異常情況處理

D.限倉(cāng)制度

描述：事后風(fēng)險(xiǎn)處置 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

3.期貨結(jié)算環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有()。

A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.分級(jí)結(jié)算

C.盤(pán)中風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算

D.盤(pán)中保證金追加

描述：結(jié)算環(huán)節(jié)的風(fēng)控措施 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

4.下列關(guān)于大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中風(fēng)險(xiǎn)管理措施的敘述中正確的有（）。

A.交易所實(shí)行價(jià)格漲跌停板制度，由證監(jiān)會(huì)制定各期貨合約的每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度

B.強(qiáng)行平倉(cāng)是指當(dāng)會(huì)員、客戶違規(guī)時(shí)，交易所對(duì)有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施

C.限倉(cāng)是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額

D.大戶報(bào)告要求投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量90%以上（含本數(shù)）要報(bào)告 描述：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概覽 您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

5.下列關(guān)于大連商品交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)制度中的執(zhí)行價(jià)格的敘述中正確的有（）。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)的成交價(jià)格通過(guò)市場(chǎng)交易形成 B.強(qiáng)行平倉(cāng)的成交價(jià)格為漲跌停板價(jià)格

C.強(qiáng)行平倉(cāng)的委托價(jià)格通過(guò)市場(chǎng)交易形成 D.強(qiáng)行平倉(cāng)的委托價(jià)格為漲跌停板價(jià)格

描述：強(qiáng)行平倉(cāng)——執(zhí)行價(jià)格 您的答案：D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.按照大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)警示制度規(guī)定，下列情形中可能會(huì)進(jìn)行談話了解情況的有（）。

A.會(huì)員或客戶交易行為異常

B.會(huì)員資金變化較大

C.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng)

D.會(huì)員或客戶持倉(cāng)變化較大

描述：風(fēng)險(xiǎn)警示 您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.下列關(guān)于大連商品交易所的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中各部門(mén)的職責(zé)的敘述中正確的有（）。

A.監(jiān)察部負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)處置措施

B.技術(shù)部負(fù)責(zé)處理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.事業(yè)部負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場(chǎng)和交割風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算部負(fù)責(zé)資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

描述：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中各部門(mén)的職責(zé) 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

8.大連商品交易所期貨風(fēng)險(xiǎn)管理體系是涉及開(kāi)戶、交易、結(jié)算、交割各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

描述：全流程風(fēng)控 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.大連商品交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)制度的執(zhí)行原則：強(qiáng)行平倉(cāng)先由會(huì)員自己執(zhí)行，除交易所特別規(guī)定外，對(duì)開(kāi)設(shè)夜盤(pán)交易的品種，其時(shí)限為夜盤(pán)交易小節(jié)和第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)；對(duì)未開(kāi)設(shè)夜盤(pán)交易的品種，其時(shí)限為第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)；若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。（）

描述：強(qiáng)行平倉(cāng)——執(zhí)行原則 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.在大連商品交易所的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中主要是由技術(shù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估以及制定風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)處置措施措施。（）

描述：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中各部門(mén)的職責(zé) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：80.0

第二篇：C16051期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(下) 課后測(cè)驗(yàn)

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照大連商品交易所限倉(cāng)制度的規(guī)定：在一般月份中，對(duì)于豆粕期貨合約，如果單邊持倉(cāng)規(guī)模超過(guò)（）手后需要按照比例限倉(cāng)。

A.50000

B.100000

C.150000

D.200000

描述：限倉(cāng)制度

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.套利交易業(yè)務(wù)管理主要包含以下哪些內(nèi)容？（）

A.套利交易指令

B.套利交易額度管理

C.套利交易行為監(jiān)管

D.套利交易手續(xù)費(fèi)管理

E.套利交易保證金管理

描述：套利交易業(yè)務(wù)管理主要內(nèi)容

您的答案：C,B,E,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.下列選項(xiàng)中關(guān)于大連商品交易所一般月份增加套利交易額度審核原則正確的是（）。

A.不超過(guò)合約持倉(cāng)規(guī)模25%

B.分為客戶持倉(cāng)限額1.5倍、2倍和2.5倍三個(gè)檔次進(jìn)行，逐級(jí)申請(qǐng)

C.原則上不予審核，若出現(xiàn)價(jià)格偏離，交易所根據(jù)市場(chǎng)具體情況審核

D.不超過(guò)合約持倉(cāng)規(guī)模30%

描述：一般月份增加額度審核原則

您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

4.套期保值業(yè)務(wù)管理主要包含以下哪些內(nèi)容？（）

A.套期保值資格管理

B.套期保值額度管理

C.套期保值交易行為監(jiān)管

D.套期保值手續(xù)費(fèi)管理

E.套期保值保證金管理

描述：套期保值管理

您的答案：B,C,D,A,E 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.根據(jù)大連商品交易所的套利交易管理辦法的規(guī)定，套利保證金應(yīng)為買(mǎi)方向持倉(cāng)交易保證金與賣(mài)方向持倉(cāng)交易保證金之和。（）

描述：套利保證金標(biāo)準(zhǔn)

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.在套利交易管理中，套利持倉(cāng)增加額度申請(qǐng)條件規(guī)定：已獲得套期保值交易資格的客戶可以申請(qǐng)相關(guān)品種的套利持倉(cāng)增加額度。（）

描述：套利持倉(cāng)增加額度申請(qǐng)條件

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.大連商品交易所持倉(cāng)管理制度規(guī)定：客戶為套期保值持有的倉(cāng)單可以豁免，但是為套利、投機(jī)而持有的倉(cāng)單不得豁免。（）

描述：持倉(cāng)管理制度

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.按照合約月份的不同，套期保值持倉(cāng)額度分為一般月份套期保值持倉(cāng)額度和交割月份套期保值持倉(cāng)額度。（）

描述：套期保值管理的特點(diǎn)

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.套期保值資格是指從事套期保值交易的非期貨公司會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格。（）

描述：套期保值資格管理

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.在套利交易管理中,一般區(qū)分跨期和跨品種套利，區(qū)分一般月份和交割月份套利。（）

描述：套利交易管理辦法解析

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(上)C16050課后測(cè)驗(yàn)

期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(上)C16050課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.大連商品交易所的強(qiáng)制減倉(cāng)制度規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格是（）。A.強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+1個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) B.強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+2個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) C.強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+3個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) D.強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+4個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) 描述：強(qiáng)制減倉(cāng)——執(zhí)行價(jià)格 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.下列選項(xiàng)中不是大連商品交易所的全流程風(fēng)控中的事后風(fēng)險(xiǎn)處置措施是()。A.強(qiáng)制平倉(cāng) B.強(qiáng)制減倉(cāng) C.異常情況處理 D.限倉(cāng)制度 描述：事后風(fēng)險(xiǎn)處置 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.下列關(guān)于大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中風(fēng)險(xiǎn)管理措施的敘述中正確的有（）。

A.交易所實(shí)行價(jià)格漲跌停板制度，由證監(jiān)會(huì)制定各期貨合約的每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度

B.強(qiáng)行平倉(cāng)是指當(dāng)會(huì)員、客戶違規(guī)時(shí)，交易所對(duì)有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施

C.限倉(cāng)是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額

D.大戶報(bào)告要求投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量90%以上（含本數(shù)）要報(bào)告 描述：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概覽 您的答案：C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.下列選項(xiàng)中屬于交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。A.交易前風(fēng)控 B.漲跌停板 C.限倉(cāng)制度 D.保證金制度

描述：交易環(huán)節(jié)的風(fēng)控措施 您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列選項(xiàng)中屬于大連商品交易所的全流程風(fēng)控中的事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施有()。A.大戶報(bào)告 B.風(fēng)險(xiǎn)警示 C.保證金制度 D.異常情況處理 描述：事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.下列選項(xiàng)中是大連商品交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)制度中規(guī)定的觸發(fā)條件的是（）。

A.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B.非期貨公司會(huì)員和客戶持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的 C.客戶的持倉(cāng)出現(xiàn)大額虧損時(shí) D.其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的 描述：強(qiáng)行平倉(cāng)——觸發(fā)條件 您的答案：B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.下列關(guān)于大連商品交易所的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中各部門(mén)的職責(zé)的敘述中正確的有（）。

A.監(jiān)察部負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)處置措施 B.技術(shù)部負(fù)責(zé)處理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C.事業(yè)部負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場(chǎng)和交割風(fēng)險(xiǎn) D.結(jié)算部負(fù)責(zé)資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

描述：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中各部門(mén)的職責(zé) 您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.大連商品交易所期貨風(fēng)險(xiǎn)管理體系是涉及開(kāi)戶、交易、結(jié)算、交割各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程風(fēng)險(xiǎn)管理。（）描述：全流程風(fēng)控 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.在大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制制度中的保證金制度對(duì)于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第三個(gè)連續(xù)漲停板的上漲幅度為10%及對(duì)應(yīng)的交易保證金比例為合約價(jià)值的20%。（）描述：保證金制度——漲跌停板/連續(xù)漲跌停板 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.在大連商品交易所的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中主要是由技術(shù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估以及制定風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)處置措施措施。（）描述：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中各部門(mén)的職責(zé) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：國(guó)債期貨交割及風(fēng)險(xiǎn)管理C14034課后測(cè)驗(yàn) 100

一、單項(xiàng)選擇題

1.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，最后交易日進(jìn)入交割的，申報(bào)交割信息和交券日為（a）日。

A.T+1 B.T+3 C.T+2 D.T 2.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，客戶申請(qǐng)交割的，收券日為（c）日。

A.T B.T+2 C.T+3 D.T+1 3.在國(guó)債期貨交割準(zhǔn)備階段，雙方持倉(cāng)均不滿足交割要求的，交易所向雙方分別收取持倉(cāng)合約價(jià)值（d）的懲罰性違約金。

A.3% B.1% C.4% D.2% 4.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，若為客戶申請(qǐng)交割的，意向申報(bào)日為（b）日。

A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3

二、多項(xiàng)選擇題

5.我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割的第一階段，客戶申請(qǐng)交割的，正常流程中交割會(huì)員與交易所業(yè)務(wù)交互的主要時(shí)間點(diǎn)包括（abcd）。

A.交券日 B.配對(duì)繳款日 C.意向申報(bào)日 D.收券日

6.下列選項(xiàng)中屬于國(guó)債期貨交割制度的特點(diǎn)的有（abcd）。

A.可交割國(guó)債范圍較寬，有利于擴(kuò)大可交割券范圍

B.建立差額補(bǔ)償方案作為緊急逃生艙，為市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)釋放機(jī)制 C.采用實(shí)物交割方式和滾動(dòng)交割模式，防范逼倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

D.采用“同市場(chǎng)優(yōu)先”的原則進(jìn)行交割配對(duì)，有效減少跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管量

7.下列選項(xiàng)中關(guān)于我國(guó)5年期國(guó)債期貨最后交易日交割數(shù)量要求描述正確的是（acd）。

A.交易所進(jìn)行持倉(cāng)對(duì)沖時(shí)，對(duì)沖價(jià)格為該合約的交割結(jié)算價(jià)，對(duì)沖的持倉(cāng)計(jì)入盤(pán)后成交量，不計(jì)入交割持倉(cāng)

B.同一客戶號(hào)收市后凈持倉(cāng)20手以下的客戶持倉(cāng)不得參與交割 C.同一客戶號(hào)收市后凈持倉(cāng)10手以下的客戶持倉(cāng)不得參與交割

D.收市后，交易所按照“不滿足交割要求持倉(cāng)優(yōu)先，最小持倉(cāng)量?jī)?yōu)先”原則選擇持倉(cāng)進(jìn)行對(duì)沖

三、判斷題

8.國(guó)債期貨交割差額補(bǔ)償金的收取是在期現(xiàn)價(jià)差補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上，予以守約方按照交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的合約價(jià)值2%的流動(dòng)性補(bǔ)償。（錯(cuò)誤）

正確 錯(cuò)誤 9.對(duì)5年期國(guó)債期貨，臨近交割月合約額度是指合約交割月前一個(gè)月下旬第一個(gè)交易日至該合約最后交易日期間。（正確）

正確 錯(cuò)誤

10.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨交割差額補(bǔ)償方案，賣(mài)方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者買(mǎi)方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨款的，可以采取差額補(bǔ)償?shù)姆绞搅私Y(jié)未平倉(cāng)合約。（正確）

正確 錯(cuò)誤

第五篇：C15044 臺(tái)灣融資融券現(xiàn)況及風(fēng)險(xiǎn)管理 課后測(cè)驗(yàn) 100分

C15044課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)市場(chǎng)占有率的描述正確的是（）。

A.開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)以來(lái)，自辦證券商的市場(chǎng)占有率一直處于較低水平

B.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后仍維持較高水平

C.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后逐漸降低

D.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，復(fù)華證券金融公司被新成立的證金公司搶占了絕大部分的市場(chǎng)份額

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.以下關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)的發(fā)展與沿革，說(shuō)法正確的是（）。

A.臺(tái)灣證券市場(chǎng)剛開(kāi)放信用交易時(shí)，是由銀行代辦，且只辦理融資不辦理融券

B.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于上世紀(jì)80年代開(kāi)業(yè)，先行辦理融資業(yè)務(wù)，并于同年開(kāi)辦融券

C.1990年臺(tái)灣行政院核定發(fā)布《證券商辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券管理辦法》，核準(zhǔn)證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)

D.由于證券金融公司市場(chǎng)占有率逐年下降，安泰證金和富邦證金于2010年決定退出市場(chǎng)

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.下列關(guān)于臺(tái)灣現(xiàn)行信用交易市場(chǎng)架構(gòu)描述正確的是（）。

A.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)目前實(shí)行雙軌制的模式

B.臺(tái)灣的證券金融公司可以直接對(duì)客戶授信

C.證券金融公司授信的資金來(lái)源于自有資金、銀行借款、發(fā)行商業(yè)本票等途徑

D.經(jīng)核準(zhǔn)辦理融資融券業(yè)務(wù)的證券商可通過(guò)證券金融公司進(jìn)行轉(zhuǎn)融通

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

4.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于1979年7月開(kāi)業(yè)，開(kāi)業(yè)的同時(shí)開(kāi)始辦理融資和融券業(yè)務(wù)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，發(fā)行公司召開(kāi)股東會(huì)、除權(quán)息、現(xiàn)金增資、合并等，融券應(yīng)于停止過(guò)戶前五個(gè)營(yíng)業(yè)日還券，供融資戶辦理過(guò)戶。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.臺(tái)灣《證券交易法》相關(guān)條款對(duì)證券金融公司、證券商進(jìn)行了規(guī)范要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，融資余額或融券余額達(dá)到該種股票上市或上柜股份的20%，停止辦理融資融券。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)于1994年開(kāi)放了當(dāng)日沖銷(xiāo)交易，即當(dāng)日融資買(mǎi)進(jìn)與融券賣(mài)出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證券金融公司獲準(zhǔn)成立，臺(tái)灣證券金融公司不再是政策性機(jī)構(gòu)，而是具有競(jìng)爭(zhēng)性的專(zhuān)業(yè)金融機(jī)構(gòu)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.臺(tái)灣地區(qū)信用交易于上世紀(jì)70年代開(kāi)放，開(kāi)放初期只辦理融資不辦理融券。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0