第一篇：消息稱光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職

消息稱光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職

發(fā)布時(shí)間： 2013-08-17

光大證券烏龍指

8月16日上午，整個(gè)證券市場(chǎng)交易平淡無(wú)奇，期盼著午間休盤的交易員們此時(shí)已經(jīng)略顯慵懶，然而，11:05，A股市場(chǎng)金融、地產(chǎn)、石油類的幾只重磅大盤股突然同時(shí)出現(xiàn)了極其詭異的直線飆升，滬指盤中瞬間飆漲100多點(diǎn)，大盤漲幅達(dá)到了5%，這個(gè)過程在兩分鐘左右就完成了。整個(gè)市場(chǎng)都被驚呆了！

一時(shí)市場(chǎng)里各種解讀呼嘯而出，真正的“8?16股市事件”的肇事者光大證券浮出水面，光大證券一次針對(duì)上證50ETF的套利操作，用70億左右的資金在接下來(lái)十幾分鐘的行情里，讓整個(gè)A股市場(chǎng)增加了3400億的市值。

而光大證券董秘梅鍵在事情還沒調(diào)查清楚的時(shí)候，第一時(shí)間出來(lái)否認(rèn)自營(yíng)盤70億烏龍純屬子虛烏有。事實(shí)上，當(dāng)天下午真相即浮出水面，這是光大證券策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波團(tuán)隊(duì)在一個(gè)ETF產(chǎn)品下單失誤出現(xiàn)的問題。

上交所隨后表示這筆交易確認(rèn)有效，正常結(jié)算。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在8月16日下午的新聞發(fā)布會(huì)上表示，針對(duì)今天上證指數(shù)暴漲的問題，目前上交所和上海證監(jiān)局正在對(duì)異常交易的原因進(jìn)行調(diào)查，還沒有調(diào)查結(jié)果。證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，光大證券有責(zé)任向證監(jiān)會(huì)提交自查報(bào)告。

無(wú)論如何，16日當(dāng)日光大證券的“烏龍指”畫在上證指數(shù)K線圖上的細(xì)長(zhǎng)上影線，無(wú)疑將使得這一天的A股市場(chǎng)必然在歷史上留下一筆。

烏龍指

而就在全市場(chǎng)還在猜測(cè)大盤異動(dòng)到底源自何處之時(shí)，光大證券在下午開盤之時(shí)已被停牌。于是，不少媒體開始前往光大證券位于上海新閘路的總部尋求官方回應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，16日下午兩點(diǎn)之前，光大證券總部尚屬正常，大多數(shù)部門依然在正常工作，而隨著媒體的不斷聚集，光大證券開始采取一系列應(yīng)對(duì)措施，阻止媒體進(jìn)入辦公區(qū)域，并且不對(duì)上午大盤異動(dòng)與其公司的關(guān)系做出任何表態(tài)。

但是光大證券內(nèi)部氣氛緊張，所有高管都禁止離開，等待證券監(jiān)管部門的調(diào)查。直到下午2：28，光大證券發(fā)布公告，“今天上午其策略投資部門自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作?！蹦壳吧形吹玫阶C實(shí)的說(shuō)法是，因?yàn)楹弦?guī)控制不力，光大證券合規(guī)部門人員已經(jīng)全部被停職。

光大證券公告中所提及的問題是指策略投資部門總經(jīng)理?xiàng)罱〔ㄋ鶐ьI(lǐng)的團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)了誤操作，在使用新系統(tǒng)操作時(shí)將模擬盤突然切入實(shí)盤，成交量達(dá)72億元。亦有說(shuō)法是，其下單時(shí)多打了兩個(gè)“0”，成交量為30億，隨后的資金為跟風(fēng)盤。

據(jù)了解，光大證券策略投資部獨(dú)立于自營(yíng)部門之外，直接受副總裁指揮，規(guī)模也遠(yuǎn)大于自營(yíng)。

光大證券內(nèi)部人士則透露，16日中午之后，楊健波的相關(guān)信息在光大證券內(nèi)部OA（辦公自動(dòng)化）系統(tǒng)中已經(jīng)消失，隨后，楊健波所在部門所有人員的通訊方式也從OA系統(tǒng)中消失。

有海外工作經(jīng)驗(yàn)的楊健波三年前就已經(jīng)任職光大證券策略投資部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)量化交易投資。

有人分析，如果光大證券足夠靈活大膽，他們不會(huì)虧錢，甚至可能賺錢，只要賣空足夠量的期指鎖住虧損，甚至可以裸露風(fēng)險(xiǎn)增加凈空頭。

而實(shí)際情況是，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所信息顯示，光大證券子公司光大期貨在16日收盤后，持有的股指期貨主力合約IF1309賣單量為10194手，比上日激增7023手。當(dāng)日增持部分遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他期貨公司的空單增持，當(dāng)天空單增持第二名的華泰長(zhǎng)城不過增持了1018手而已。

按照目前情況計(jì)算，光大期貨持有的期指空單總市值在60億元左右，當(dāng)日激增的空單價(jià)值49億元。

事實(shí)上，整個(gè)股指期貨市場(chǎng)，在16日上午都處于空頭減倉(cāng)狀態(tài)，直到下午1:30市場(chǎng)才出現(xiàn)多空分歧加劇，北京一家保險(xiǎn)公司的資深資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)過反復(fù)推算認(rèn)為，光大期貨應(yīng)該是從12:55到1:30之間大舉增加空頭的。依照下午收盤后中金所的數(shù)據(jù)看，光大期貨增加7023手空單，以每單70萬(wàn)元計(jì)算，規(guī)模為49億元左右。依照8倍杠桿計(jì)算，光大期貨的成本為6.13億元左右。依照今天下午走勢(shì)，光大期貨的浮贏1%-2%，為4900萬(wàn)元左右。

一位資產(chǎn)管理界資深人士說(shuō)，光大證券可能會(huì)在8月19日通過上證50、滬深300賣出砸盤，以此通過49億元的空單來(lái)賺錢。他認(rèn)為，光大證券錯(cuò)就是錯(cuò)了，但是當(dāng)日下午大舉做空股指期貨，這讓人懷疑有惡意操縱市場(chǎng)牟利的可能。

方向改變？

盤中公開數(shù)據(jù)顯示，上證50成分股中，16只股票分筆成交中的最大價(jià)格相對(duì)開盤價(jià)漲幅超過10%。有市場(chǎng)人士計(jì)算，這些超級(jí)權(quán)重指標(biāo)股的累計(jì)動(dòng)用資金約16億-18億元，也就是說(shuō)，弱勢(shì)中，其實(shí)只需要不到20億元的啟動(dòng)資金就可以瞬間攪亂中國(guó)股市。

而在烏龍指的帶領(lǐng)下，整個(gè)A股市場(chǎng)做多熱情被激發(fā)，上證指數(shù)總成交額達(dá)655億元，深證成指總成交額638億元。

而值得關(guān)注的是，在光大證券烏龍指?jìng)餮匝杆俦蛔C實(shí)后，A股市場(chǎng)也由上午的“拔蔥”行情直接轉(zhuǎn)為“跳水”表演。工商銀行、招商銀行、中國(guó)石化、中國(guó)南車等藍(lán)籌股沖高回落，上證指數(shù)下跌13.43點(diǎn)收盤，一切又有“塵歸塵、土歸土”之勢(shì)。

而在權(quán)重股回調(diào)的同時(shí)，一直表現(xiàn)搶眼的創(chuàng)業(yè)板指數(shù)則加速度下跌。從上午權(quán)重股的異動(dòng)開始，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)一路下跌了約5%，大有被“誤傷”的感覺。

這一天恰逢股指期貨1308合約交割日。瞬時(shí)突然暴漲的大盤給空頭資金造成的損失可以想見。市場(chǎng)傳聞，最大空頭爆倉(cāng)達(dá)66億元。不過仔細(xì)觀察，16日上午股指期貨的成交量?jī)H在11:05-11:07之間快速放大，主力合約1309合約增倉(cāng)只有1萬(wàn)多手，與日常水平相似，且股指期貨最大波幅約4%，與12%的保證金比例還有很大差距，不至于爆倉(cāng)。

8月16日午后，中金所表示，截至目前，滬深300股指期貨交易一切正常，系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，沒有出現(xiàn)客戶爆倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)案例；同時(shí)，16日即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉(cāng)離場(chǎng)，未出現(xiàn)異?，F(xiàn)象。

但是，瞬間的股指大漲，讓股指期貨的眾多空頭確定損失，上述資產(chǎn)管理業(yè)資深人士說(shuō)，光大期貨下午的大舉增持空單絕對(duì)是有問題的，整個(gè)市場(chǎng)可能只有他們自己清楚到底發(fā)生了什么，其他人都一頭霧水，在期指市場(chǎng)誰(shuí)都很難一時(shí)反應(yīng)過來(lái)下一步應(yīng)該做空還是做多。

事實(shí)上，16日下午，一時(shí)傳言四起。不少人猜測(cè)，只有政策層面的重大利好才能引發(fā)A股的反轉(zhuǎn)行情，諸如：“收市后公布優(yōu)先股試點(diǎn)方案，大市值的藍(lán)籌股絕大部分股份轉(zhuǎn)為優(yōu)先股，只拿分紅，不再流通”；“中投外匯資金集中在前幾日換回人民幣，今日開始建倉(cāng)中國(guó)金融股，后續(xù)仍會(huì)繼續(xù)買入”；“上證180開放T+0”等等。

上述資產(chǎn)管理業(yè)資深人士說(shuō)，光大期貨可以說(shuō)心里最清楚發(fā)生了什么，等于是掌握了最直接的信息，所以下午在別人猶豫的時(shí)候它已經(jīng)大舉增持空單。他認(rèn)為，當(dāng)天做期指損失的投資者可以起訴光大證券。

第二篇：證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試題

證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，每題3分）

1、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A．內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C．上市公司控股股東利用收購(gòu)損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

2、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款

A．買賣股票等值以下

B．1倍以上3倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．3倍以上5倍以下

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（）

A．證券交易所

B．證券公司

C．證券經(jīng)紀(jì)人

D．商業(yè)銀行

4、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任不包括（）

A．民事責(zé)任

B．賠償責(zé)任

C．行政責(zé)任

D．刑事責(zé)任

5、傭金價(jià)格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)搶客戶的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，同時(shí)也是（）

A．欺詐客戶行為

B．內(nèi)幕交易性行為

C．操縱市場(chǎng)行為

D．都不是

6、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（）

A．民事責(zé)任

B．賠償責(zé)任

C．行政責(zé)任

D．刑事責(zé)任

7、首次在法規(guī)層面上對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（）

A．新《證券法》

B．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C．《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》

D．《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

8、營(yíng)銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（）條件。

A．內(nèi)部 B．外部 C．客觀 D．主觀

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以（）為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。

A．證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品

B．證券類金融產(chǎn)品

C．證券類委托產(chǎn)品

D．證券類代理產(chǎn)品 10、2007年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（）。

A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》

C．《關(guān)于落實(shí)〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》

D．《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》

11、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

12、（）就是要求證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅(jiān)持公平對(duì)待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動(dòng)避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。

A．守法合規(guī)

B．誠(chéng)實(shí)信用

C．客戶至上

D．公平競(jìng)爭(zhēng)

13、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的行為采取的懲罰措施是（）。

A．證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分

B．行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

C．行政處罰

D．刑事處罰

二、不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，每題3分）

1、職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。

A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)

B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充

C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化

D．從表現(xiàn)形式來(lái)看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中并通過其言行表現(xiàn)出來(lái)，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容

2、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。

A．取消考試成績(jī)、不接受考試報(bào)名

B．不受理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

C．談話提醒或質(zhì)詢、警告

D．沒收違法所得、1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（）。

A．堅(jiān)持誠(chéng)信、稱職、勤奮、尊重的行為原則

B．保持和加強(qiáng)自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵(lì)其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)自身和行業(yè)聲譽(yù)。

C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度

D．保守客戶秘密

4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，具體內(nèi)容包括（）

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的從業(yè)資格考試

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢

C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理

D．證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢服務(wù)

5、證券公司營(yíng)銷的作用體現(xiàn)在（）。（1分）

A．有助于證券公司開拓市場(chǎng)，培育客戶群體

B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力

C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位

D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新

6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（）。

A．委托人

B．證券經(jīng)紀(jì)商

C．證券交易所

D．證券交易對(duì)象

7、客戶保密資料包括（）。

A．客戶開戶的基本情況

B．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

C．資金賬戶中的資金余額

D．客戶的資金帳號(hào)

8、網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。

B．投資者帳號(hào)和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒

C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障或其他不可測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托或委托失效

三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用√表示，錯(cuò)誤的用X表示，每題3分）

1、由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（）

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷。（）

3、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（）

4、為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（）

5、證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（）

6、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（）

7、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開運(yùn)作、分開管理。（）

8、違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

9、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（）

10、無(wú)效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒有任何責(zé)任。（）

三、簡(jiǎn)答題

若順利入職后，你將如何在自己的工作崗位上做好日常的各種風(fēng)險(xiǎn)防范工作？（提示：包括從個(gè)人角度可以如何努力做好，公司及營(yíng)業(yè)部可以向你提供哪些幫助及支持等角度切入均可，7分）

答案：

1－5 DACBA

6－10 DBBBB

11－13 BCC

1、ABC

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、ABD

6、ABCD

7、ABCD

8、ABCD 1－5 √√√√X 6-10 √√√√√

第三篇：證券營(yíng)銷人員合規(guī)培訓(xùn)考試試題

銀河證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試卷

證券營(yíng)銷人員合規(guī)培訓(xùn)考試試題（提示：請(qǐng)?jiān)诖痤}卷上答題）

一、單選題:（共20題，每題1.5分，共30分）

1、小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o(wú)任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同時(shí)其無(wú)朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008的大概業(yè)績(jī)以及準(zhǔn)備在2009年進(jìn)行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績(jī)快報(bào),4月20日公布了2008年年報(bào)與分配預(yù)案,2009年4月30日召開股東大會(huì)通過分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下那個(gè)時(shí)間（），可以買賣該證券。A、2009年3月； B、2009年4月9日； C、2009年4月25日；

D、以上時(shí)間均不可以買賣。

2、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn),了解你的客戶是很重要的,因?yàn)檫@是向客戶適當(dāng)銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見認(rèn)識(shí)與說(shuō)法,你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的那個(gè)行為與說(shuō)法是不完全正確的()A、客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說(shuō)這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)。B、經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

C、經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來(lái)找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場(chǎng)后,婉拒了客戶的好意。D、老樸在讓每個(gè)客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,隨著交易品種的復(fù)雜,交易規(guī)則也越來(lái)越復(fù)雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A、按照時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則；

B、按照價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；

C、按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則； D、按照證券交易所的規(guī)則。

4．作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,常常面臨客戶關(guān)心其資產(chǎn)的安全性問題,例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A證券公司；B商業(yè)銀行；C證券營(yíng)業(yè)部；D證券交易所。

5、作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A、管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) B、盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) C、管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù) D、盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶營(yíng)銷

6、老陳是證券經(jīng)紀(jì)人,小李是其好朋友,也是老陳的好客戶。小李口頭告訴老陳,錢交給你,很放心,不需要對(duì)帳單了。證券公司采用以下()方式將小李賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，提供給小李是合適的。A、以信函方式每年郵寄 B、以手機(jī)短信每月發(fā)送、C、、以電子郵件每半年發(fā)送一次

D、每月將對(duì)帳單交給老陳,由老陳提供給小李

7、證券公司按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋（），頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

A、營(yíng)業(yè)部公章

B、公司公章 C、管理部公章 D、公司合同專用章

8、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的，平時(shí)也愛關(guān)心一下證券市場(chǎng)，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料

銀河證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試卷

先傳真給營(yíng)業(yè)部完成開戶，這種行為屬于（）。A、開空戶 B、非現(xiàn)場(chǎng)開戶 C、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D、接受客戶全權(quán)委托

9、經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該（）。

A、通過資格考試》簽訂合同》執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記》獲得執(zhí)業(yè)證書 B、簽訂合同》通過資格考試》執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記》獲得執(zhí)業(yè)證書 C、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記》獲得執(zhí)業(yè)證書》通過資格考試》簽訂合同 D、通過資格考試》執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記》獲得執(zhí)業(yè)證書》簽訂合同

10、以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。

1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票

2、部分營(yíng)業(yè)部無(wú)資格營(yíng)銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動(dòng)

3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票

4、小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買，什么價(jià)格賣。

A違規(guī)從事咨詢；B造成客戶流失；C嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)；D法律未禁止

11、以下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過程中常見的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的要求：()A、作為經(jīng)紀(jì)人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào) “買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。B、小花每天上班

從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）

A、資格準(zhǔn)入制度 非法證券活動(dòng) B、備案制度 非法證券活動(dòng) C、備案制度 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng) D、資格準(zhǔn)入制度 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)

13、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由（）制定。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券公司 C、證券營(yíng)業(yè)部

D、證券監(jiān)督管理部門

14、以下是證券營(yíng)銷人員可能存在的行為,哪條可能會(huì)擾亂證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序（）

A、客戶乙很忙,但又急著開戶購(gòu)買基金,小李代客戶乙在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字。

B、客戶甲在A證券公司,小李為吸引他過來(lái), 說(shuō)A證券公司傭金太高，承諾給予他一年的傭金率為1/10000,一年后為5/10000。

C、小張與小虎是好朋友,小李是小張的經(jīng)紀(jì)人,為讓小虎來(lái)開戶,小李告訴小虎小張?jiān)?8年賺了差不多30%。D、誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

15、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。A、50 B、20 C、30 D、60

銀河證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試卷

16、證券法中規(guī)定的法律責(zé)任主要是（）A、行政責(zé)任 B、民事責(zé)任 C、刑事責(zé)任

D、未做具體的法律責(zé)任規(guī)定

17、行政責(zé)任的處罰主要由（）做出。A、證券公司 B、證券營(yíng)業(yè)部

C、證券監(jiān)督管理部門 D、法院

18、以下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題 A、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》 B、《證券法》 C、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》 D、《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

19、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理的描述正確的是（）

A、營(yíng)業(yè)部可以安排營(yíng)銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。

B、證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的。

C、證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息

D、作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。

20、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營(yíng)銷人員的工作重要內(nèi)容。

B、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)。

C、只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)。D、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營(yíng)銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束。

二、多選題（共20題，每題2分，共40分）

1、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（）。A、以自己名義持有、買賣股票； B、借他人名義持有、買賣股票； C、收受他人贈(zèng)送的股票； D、沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。E、以上都是

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

E、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

3、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。A、違背客戶的委托為其買賣證券；

B、買賣客戶賬戶上的證券；

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

D、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

4、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A、代理委托人從事證券投資；

B、與委托人約定分享證券投資收益； C、或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失；

D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

銀河證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試卷

E、利用傳媒或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

5、以下那些是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理與監(jiān)督工作（）。A、客戶回訪；

B、建立經(jīng)紀(jì)人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕；

C、將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中； D、對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控；

E、通過電話網(wǎng)站營(yíng)業(yè)場(chǎng)所對(duì)經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息進(jìn)行公示。

6、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對(duì)其采取以下哪種處罰措施（）A、經(jīng)濟(jì)處罰

B、警告記過 C、降級(jí)、解聘

D、取消從業(yè)資格

7、經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（）A、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶；

B、采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶； C、開戶送禮品；

D、將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶。

8、公司對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)要求是（）

A、熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則； B、主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn)； C、對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任； D、對(duì)公司的業(yè)務(wù)合規(guī)承擔(dān)法律責(zé)任。

9《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)： A、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則；

B、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)； C、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的

合理區(qū)域相適應(yīng)；

D、暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。

10、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼 B、代理權(quán)限、代理期間

C、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍 D、公司查詢與投訴電話

11、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰 B、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過禁入期

C、不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開除的情形 D、最近一年未受過刑事處罰

12、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列()部分或者全部活動(dòng)：

A、向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況； B、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定； D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

13、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

17、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：()A、證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書；

B、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)；

C、證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。D、未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；

18、以下屬于營(yíng)銷人員的禁止行為的是（）

A、員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取等事宜。

B、違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。C、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。D、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

19、營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）A、誠(chéng)實(shí)守信。B、勤勉盡責(zé)。C、公司利益優(yōu)先。D、客戶利益優(yōu)先。

20、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)包含下列哪些事項(xiàng)：()

A、證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限； B、證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間； C、證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范； D、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

銀河證券營(yíng)銷人員合規(guī)考試試卷

三、判斷題（共20題，每題1.5分，共30分）

1、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。()

2、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備從業(yè)人員資格，并只能接受一家證券公司委托。()

3、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人只需按合同發(fā)放提成，不需要建立績(jī)效考核制度。()

4、證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。()

5、證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)登記，不注冊(cè)登記不得展業(yè)。()

6、證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。()

7、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同()

8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。()

9、以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個(gè)人都愿意，不存在違規(guī)行為。()

10、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存()

11、經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，名單不需告訴證券營(yíng)業(yè)部，平時(shí)只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的人員不一定有從業(yè)資格。()

12不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。()

13、在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。()

14、違反其服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭(zhēng)搶客戶不是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。()

15、不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。()

16、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為的約束，小劉認(rèn)為自己是公司的理財(cái)經(jīng)理，不需要遵守這個(gè)規(guī)定。()

17、由于經(jīng)紀(jì)人與證券公司是代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人只從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)，所以與客戶發(fā)生法律關(guān)系是證券公司而不是證券經(jīng)紀(jì)人。()

18、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的行為都是營(yíng)銷人員的禁止行為。()

19、經(jīng)紀(jì)人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺(tái)邀請(qǐng)他進(jìn)行了一場(chǎng)股評(píng)報(bào)告會(huì),老王答應(yīng)了,因?yàn)樗J(rèn)為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。()

20、在執(zhí)業(yè)過程中，客戶想購(gòu)買超過它風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品是客戶自己的事情，營(yíng)銷人員無(wú)需進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示。()