第一篇：接到Autodesk公司律師函2013最新處理方式

國內(nèi)企業(yè)接到Autodesk公司律師函解決方案

中國的第一代企業(yè)家們似乎從來沒有想過自己需要為此付出什么。知識產(chǎn)權(quán)意識的淡薄和政府有意無意的保護(hù)讓中國企業(yè)在最初發(fā)展階段獲得了實(shí)實(shí)在在的好處，所有目前先進(jìn)的設(shè)計(jì)軟件都被應(yīng)用在日常的工作中，從二維的autocad到三維的Solid Works。Pro/E、UG甚至于Protel、photoshop等各類軟件只要技術(shù)員聽過的就能在互聯(lián)網(wǎng)上找到免費(fèi)破解版，似乎這一切都是理所當(dāng)然。互聯(lián)網(wǎng)上的東西嘛，免費(fèi)是應(yīng)該的！

現(xiàn)在，中國的企業(yè)家們需要為之前獲得的便利買單了！

隨著加入WTO，中國受到的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的壓力逐漸加大，最近幾年，越來越多的企業(yè)開始反映接到了Autodesk公司的律師函，律師函中措辭強(qiáng)硬，聲稱若不購買相應(yīng)AutoCAD正版軟件將訴諸法律采取強(qiáng)制手段，目前網(wǎng)絡(luò)上也爆出不少公司被罰款數(shù)十萬甚至上百萬的新聞，國外的寡頭們終于揮舞起法律的大棒。正式應(yīng)驗(yàn)了一句話：出來混，總是要還的！

面對種種壓力和威脅，企業(yè)家們也是各顯神通，反應(yīng)各不相同：

一、直接購買了全數(shù)的正版AutoCAD軟件。

對于部分企業(yè)效益好，較正規(guī)的企業(yè)--特別是上市公司，一般會(huì)購買全數(shù)的正版AutoCAD軟件，每套價(jià)格在1.5萬-3.5萬左右。當(dāng)然這種企業(yè)只占少部分，大概在10%左右。除了需要面對高昂的產(chǎn)品價(jià)格外，不菲的產(chǎn)品升級費(fèi)用也讓企業(yè)負(fù)擔(dān)重重。這種方法好處是徹底解決了正版化問題，工程師在工作中不需要重新適應(yīng)其他CAD軟件，產(chǎn)品性能卓越。

二、購買一兩套正版AutoCAD軟件，大部分仍然使用盜版。

這是在AutoCAD壓力下，被逼無奈但卻又資金有限，為應(yīng)付一時(shí)檢查而采取的方法，算是破財(cái)消災(zāi)。部分也是受到網(wǎng)上或周邊一些江湖專家所謂的經(jīng)驗(yàn)影響。這種方法確實(shí)可以解決一時(shí)的檢查問題，但并未徹底解決軟件正版化。殊不知AutoCAD廠商及其代理商每段時(shí)間都會(huì)review一下之前的客戶，過不了多久你就會(huì)再次接收到Autodesk公司的律師函了。

三、干脆不買，堅(jiān)持使用盜版AutoCAD軟件。

這種企業(yè)一般知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，未了解到問題的嚴(yán)重性，干脆來個(gè)“鴕鳥政策”，把頭埋在沙子里。裝作沒看見，Autodesk公司來電話也直接掛掉，充耳不聞。這中企業(yè)最終結(jié)局一般都很慘痛，當(dāng)Autodesk公司正式申請證物保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)部門來人上門封存電腦后才后悔莫及。當(dāng)真正進(jìn)入法律階段后，知識產(chǎn)權(quán)部門查的可就不止是AutoCAD軟件了，而是你電腦內(nèi)所有軟件的知識產(chǎn)權(quán)問題。除了賠償軟件廠商損失外還要打上不菲的律師訴訟費(fèi)。

四、購買AutoCAD替代軟件，積極使用國產(chǎn)軟件。

我國近年來出現(xiàn)了一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的CAD設(shè)計(jì)軟件，作為國家戰(zhàn)略性軟件產(chǎn)品，隨著正版化工作的推進(jìn)，CAD軟件獲得了前所未有的發(fā)展。國產(chǎn)CAD產(chǎn)品以其價(jià)格優(yōu)勢逐漸占領(lǐng)市場。選擇國產(chǎn)軟件是首先考慮的應(yīng)該是要具有實(shí)用功能以及對AutoCAD圖紙的兼容性。如果買國產(chǎn)軟件僅僅是為了過檢查關(guān)，實(shí)際工作中依然使用AutoCAD盜版軟件并沒有解決正版化問題，仍然構(gòu)成侵權(quán)。目前AutoCAD所產(chǎn)生的DWG格式圖紙已經(jīng)成了事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，所以需要完全兼容。其次就是價(jià)格問題了。

國家版權(quán)局也明確聲明支持國產(chǎn)軟件廠商，支持企業(yè)通過購買國產(chǎn)軟件解決正版化問題。當(dāng)然國產(chǎn)軟件也存在著許多問題，包括某些二次開發(fā)軟件不能在其平臺上使用、運(yùn)行速度和穩(wěn)定性上還有待提高。不過對于大部分國內(nèi)企業(yè)而言，日常的使用功能是沒有任何問題的。

保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是國家知識創(chuàng)新的關(guān)鍵，不斷提高企業(yè)和個(gè)人保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)的意識、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管是促進(jìn)整個(gè)行業(yè)進(jìn)步的關(guān)鍵。

總結(jié)：企業(yè)在收到律師函后既不要過于緊張也不要不管不問、充耳不聞，而應(yīng)該通過各種途徑了解解決辦法，維護(hù)個(gè)人合法權(quán)益。

國產(chǎn)CAD廠商現(xiàn)狀分析 ? 自主版權(quán)

– 開目公司的KMCAD，天喻凱圖CAD等，因企業(yè)不再繼續(xù)開發(fā)而逐漸退出市場；CAXA電子圖板目前是市場占有率最高的完全擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的國產(chǎn)CAD ? AutoCAD平臺的二次開發(fā)軟件

– 清華天河，艾克斯特，天喻InteCAD，大恒等，這些軟件他們開發(fā)的部分是有版權(quán)的，但必須先裝一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的AutoCAD才能應(yīng)用，這些軟件由于Autodesk公司不再給他們提供在AutoCAD上二次開發(fā)的許可，漸漸退出了市場；

? IntelliCAD內(nèi)核的二次開發(fā)軟件

– 中望CAD、開目的堯創(chuàng)CAD等，這些軟件由于使用AutoCAD反求協(xié)會(huì)的內(nèi)核，軟件與ACAD酷似，現(xiàn)在正大行其道，但Autodesk保留訴諸法律的權(quán)利，軟件存在法律糾紛的隱患。

關(guān)于 ITC ? 1994年IntelliCAD軟件（原名Phoenix軟件，隸屬于Softdesk公司）號稱99%兼容AutoCAD，價(jià)格僅為其的1/10。

? 1996年Softdesk公司被AutoDESK收購，因違反反托拉斯法，Phoenix被出售給Visio公司。

? 1998年Visio公司將Phoenix更名為IntelliCAD，發(fā)布IntelliCAD98.? 1999年Microsoft公司收購Visio公司，但并購僅限于Visio產(chǎn)品。（另一說收購后將IntelliCAD賣出）

為了生存，IntelliCAD組成ITC聯(lián)盟

IntelliCAD潛在風(fēng)險(xiǎn)分析

? 軟件平臺風(fēng)險(xiǎn)

– IntelliCAD平臺僅靠會(huì)費(fèi)維持生存，沒有長遠(yuǎn)規(guī)劃和戰(zhàn)略。而基于IntelliCAD平臺的二次開發(fā)企業(yè)必須依靠其提供源代碼，如果ITC聯(lián)盟出現(xiàn)問題，軟件開發(fā)的底層平臺就不復(fù)存在。

– IntelliCAD平臺目前僅有少數(shù)人員進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)開發(fā)，系統(tǒng)存在大量BUG，極其不穩(wěn)定，二次開發(fā)企業(yè)必須在此基礎(chǔ)上進(jìn)行大量開發(fā)工作。版本不穩(wěn)定是二次開發(fā)企業(yè)軟件的普遍問題。– 由于二次開發(fā)企業(yè)必須依靠IntelliCAD作為底層平臺，并不具備完全自主產(chǎn)權(quán)，因此不能徹底解決用戶版權(quán)和應(yīng)用缺陷問題。

? 軟件平臺風(fēng)險(xiǎn)——穩(wěn)定性

– 基于Intellicad 2000 發(fā)布的源程序中有一個(gè)錯(cuò)誤報(bào)告，文件總有14M之多，中間包括了到 2000版為止的 8973個(gè)BUG，其中很多都是導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰的嚴(yán)重錯(cuò)誤，沒有徹底解決的錯(cuò)誤多達(dá)3000個(gè)。

– 雖然經(jīng)過國內(nèi)開發(fā)商的多次改進(jìn)，目前仍然存在很多問題。很多用戶在使用過程中當(dāng)遇到稍大點(diǎn)的圖時(shí)，經(jīng)常會(huì)意外退出。如在使用Ctrl+Z、保存文件時(shí)會(huì)出現(xiàn)意外退出現(xiàn)象，使之前的成果付之東流。

? 軟件平臺風(fēng)險(xiǎn)——兼容性

– Intellicad 的幾何核心仍然是C語言，缺乏全面的面向?qū)ο髾C(jī)制，而實(shí)現(xiàn)面向?qū)ο笳窃S多 CAD 公司無法跨越的一步。隨著更多 ARX 程序的開發(fā)，自定義實(shí)體的使用，如果它不能對象化，因此它對AutoCAD高版本圖形不能全面兼容

– 3D 設(shè)計(jì)大潮：同 3D 設(shè)計(jì)軟件數(shù)據(jù)兼容性問題

? 軟件平臺風(fēng)險(xiǎn)——持續(xù)性

– Intellicad 2000 以前原代碼開放，真正的開源。

– Intellicad 6.0，不再提供原代碼，只提供API，今天 中望等CAD全部基于Intellicad 6.0開發(fā)，但這個(gè)版本只支持AUTOCAD 2008以前的格式。– Intellicad 7.0，與Intellicad 6.0在架構(gòu)上沒有任何關(guān)系，CAD內(nèi)核轉(zhuǎn)為DirectX。中望等公司評估后決定不遷移。

? 存儲格式風(fēng)險(xiǎn)

–

IntelliCAD軟件的存儲格式為DWG格式，而眾所周知DWG存儲格式是Autodesk的私有格式。因用戶的廣泛應(yīng)用而成為二維CAD行業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，但DWG存儲格式并未公開。如果Autodesk追究，同樣會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。– 雖然ITC、中望、浩辰等公司加入了Open DWG聯(lián)盟，但該聯(lián)盟只是為了研究DWG格式，讀取和保存DWG文件，加入該組織的絕大多數(shù)企業(yè)都有自己獨(dú)立的二維存儲格式，從而避免引起法律糾紛。

結(jié)束語: 國貨當(dāng)自強(qiáng),企業(yè)不可能永遠(yuǎn)使用盜版軟件,如果所有中國企業(yè)都不使用國產(chǎn)軟件,軟件行業(yè)將被國外壟斷,國外軟件高昂的價(jià)格將吞噬中國企業(yè)的大部分利潤!中國軟件起步晚于國外軟件企業(yè),但是并不代表我們功能比他們差很多,改變個(gè)人一點(diǎn)操作習(xí)慣,可能為企業(yè),為國家節(jié)省下來的就是一大筆財(cái)富!

第二篇：接到軟件侵權(quán)律師函應(yīng)對方式

一、企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)主動(dòng)防范軟件侵權(quán)糾紛的意識

國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)使用盜版軟件，尤其是如autocad這樣的軟件有其復(fù)雜的歷史和社會(huì)根源，但是，隨著我國法制建設(shè)的不斷發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度將越來越強(qiáng)，企業(yè)使用盜版軟件所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)必將越來越大。因此，即使企業(yè)還沒有遇到國外軟件著作權(quán)人的侵權(quán)投訴和指控，也應(yīng)主動(dòng)積極地防范可能出現(xiàn)的軟件著作權(quán)糾紛，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)采取的防范措施包括：

1、對企業(yè)員工進(jìn)行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的普法教育，使企業(yè)員工對使用盜版軟件可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)有比較清楚的認(rèn)識，只有普遍提高企業(yè)員工的版權(quán)意識，企業(yè)才能有效地杜絕使用盜版軟件。

2、主動(dòng)對企業(yè)使用軟件的情況進(jìn)行全面自查，看企業(yè)是否存在使用盜版軟件的情形，可以根據(jù)本文第一節(jié)所列舉的五種侵犯計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的常見行為方式逐條開展自查，如果在企業(yè)的電腦中確實(shí)安裝有盜版軟件，可先對不同類型的盜版軟件的使用情況進(jìn)行登記、分類。

3、尋求以較少的投資盡快實(shí)現(xiàn)企業(yè)軟件正版化的途徑。即根據(jù)上述自查的結(jié)果，盡快購買國產(chǎn)正版軟件來取代各種盜版軟件，目前絕大多數(shù)進(jìn)口軟件，如用得最廣泛的autocad軟件都有多種國產(chǎn)品牌可供選擇，如緯衡浩建的CAD軟件。國產(chǎn)品牌軟件在價(jià)格方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于進(jìn)口產(chǎn)品，而且其使用功能也已經(jīng)達(dá)到了進(jìn)口軟件的水平。由于國產(chǎn)軟件在開發(fā)時(shí)就定位于國內(nèi)制造業(yè)，造成在宜人化程度、設(shè)計(jì)效率等方面還超過國外的同類軟件。因此，用國產(chǎn)正版軟件來代替盜版軟件是經(jīng)濟(jì)可行的企業(yè)軟件正版化方案。即使今后在國產(chǎn)軟件的使用過程中出現(xiàn)個(gè)別使用功能有缺陷，也可以通過再買進(jìn)少量進(jìn)口軟件與國產(chǎn)軟件結(jié)合使用的方式來消除個(gè)別使用功能的缺陷。

二、企業(yè)面對軟件侵權(quán)指控時(shí)的應(yīng)對策略

如果企業(yè)已收到國外軟件著作權(quán)人的律師函，或者國外軟件著作權(quán)人已直接到版權(quán)部門投訴或直接到法院起訴，說明企業(yè)的軟件侵權(quán)行為已經(jīng)被軟件著作權(quán)人所關(guān)注。企業(yè)如果處理不當(dāng)，就可能會(huì)造成重大的名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失。

（一）企業(yè)收到國外軟件著作權(quán)人的律師函時(shí)的應(yīng)對措施

當(dāng)企業(yè)收到國外軟件著作權(quán)人的律師函時(shí)，下面的兩種處理方式是不可取的：

1、收到國外軟件著作權(quán)人的律師函后驚慌失措，立即不惜高價(jià)大批購買國外正版軟件，企業(yè)為軟件正版化付出了巨額資金；

2、對國外軟件著作權(quán)人的律師函置之不理，心存僥幸地繼續(xù)使用盜版軟件，最終導(dǎo)致企業(yè)被起訴或受到版權(quán)執(zhí)法部門的查處，企業(yè)不僅商業(yè)信譽(yù)受損，而且還要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

正確的做法是：企業(yè)在收到律師函后必須引起高度關(guān)注，立即組織有關(guān)人員對企業(yè)使用軟件的情況進(jìn)行全面自查，如果國外律師函所指出的軟件盜版問題屬實(shí)，即企業(yè)確實(shí)存在安裝使用盜版軟件的行為，則進(jìn)一步核實(shí)登記使用方式、范圍和數(shù)量后, 在第一時(shí)間清除所有盜版軟件，然后再考慮以較低的成本投資實(shí)現(xiàn)企業(yè)軟件正版化的問題。

(二)國外軟件著作權(quán)人直接到版權(quán)部門投訴或到法院起訴的應(yīng)對措施 如果國外軟件著作權(quán)人已經(jīng)在法院立案起訴，則應(yīng)委托知識產(chǎn)權(quán)律師積極做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，爭取把損失降到最低的程度。應(yīng)訴應(yīng)從如下幾個(gè)方面對軟件侵權(quán)案件進(jìn)行分析：

1、原告的軟件著作權(quán)是否存在瑕疵；

2、原告提供的侵權(quán)證據(jù)是否存在瑕疵，即原告是否有舉證不能的情形；

3、企業(yè)是否存在不承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，如：

（1）公司員工使用私人電腦完成的工作成果，因私人電腦不屬企業(yè)管理范圍，對其如何使用軟件，企業(yè)無權(quán)干預(yù)、也不承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

（2）企業(yè)購買電腦，電腦供應(yīng)商附送的非正版復(fù)制軟件，企業(yè)在不知情情況下，可不承擔(dān)賠償責(zé)任；

（3）企業(yè)購買、使用軟件公司銷售的侵權(quán)軟件，企業(yè)可不承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述情況（1）～（3）雖然也屬于軟件侵權(quán)行為，但可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，其法律后果是停止使用、銷毀侵權(quán)軟件。不承擔(dān)賠償責(zé)任的法律依據(jù)是《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第三十條：“軟件的復(fù)制品持有人不知道也沒有合理理由應(yīng)當(dāng)知道該軟件是侵權(quán)復(fù)制品的，不承擔(dān)賠償責(zé)任；但是，應(yīng)當(dāng)停止使用、銷毀該侵權(quán)復(fù)制品?！?/p>

國內(nèi)企業(yè)接到Autodesk公司律師函解決方案

中國的第一代企業(yè)家們似乎從來沒有想過自己需要為此付出什么。知識產(chǎn)權(quán)意識的淡薄和政府有意無意的保護(hù)讓中國企業(yè)在最初發(fā)展階段獲得了實(shí)實(shí)在在的好處，所有目前先進(jìn)的設(shè)計(jì)軟件都被應(yīng)用在日常的工作中，從二維的autocad到三維的Solid Works。Pro/E、UG甚至于Protel、photoshop等各類軟件只要技術(shù)員聽過的就能在互聯(lián)網(wǎng)上找到免費(fèi)破解版，似乎這一切都是理所當(dāng)然?；ヂ?lián)網(wǎng)上的東西嘛，免費(fèi)是應(yīng)該的！

現(xiàn)在，中國的企業(yè)家們需要為之前獲得的便利買單了！

隨著加入WTO，中國受到的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的壓力逐漸加大，最近幾年，越來越多的企業(yè)開始反映接到了Autodesk公司的律師函，律師函中措辭強(qiáng)硬，聲稱若不購買相應(yīng)AutoCAD正版軟件將訴諸法律采取強(qiáng)制手段，目前網(wǎng)絡(luò)上也爆出不少公司被罰款數(shù)十萬甚至上百萬的新聞，國外的寡頭們終于揮舞起法律的大棒。正式應(yīng)驗(yàn)了一句話：出來混，總是要還的！

面對種種壓力和威脅，企業(yè)家們也是各顯神通，反應(yīng)各不相同：

一、直接購買了全數(shù)的正版AutoCAD軟件。

對于部分企業(yè)效益好，較正規(guī)的企業(yè)--特別是上市公司，一般會(huì)購買全數(shù)的正版AutoCAD軟件，每套價(jià)格在1.5萬-3.5萬左右。當(dāng)然這種企業(yè)只占少部分，大概在10%左右。除了需要面對高昂的產(chǎn)品價(jià)格外，不菲的產(chǎn)品升級費(fèi)用也讓企業(yè)負(fù)擔(dān)重重。這種方法好處是徹底解決了正版化問題，工程師在工作中不需要重新適應(yīng)其他CAD軟件，產(chǎn)品性能卓越。

二、購買一兩套正版AutoCAD軟件，大部分仍然使用盜版。

這是在AutoCAD壓力下，被逼無奈但卻又資金有限，為應(yīng)付一時(shí)檢查而采取的方法，算是破財(cái)消災(zāi)。部分也是受到網(wǎng)上或周邊一些江湖專家所謂的經(jīng)驗(yàn)影響。這種方法確實(shí)可以解決一時(shí)的檢查問題，但并未徹底解決軟件正版化。殊不知AutoCAD廠商及其代理商每段時(shí)間都會(huì)review一下之前的客戶，過不了多久你就會(huì)再次接收到Autodesk公司的律師函了。

三、干脆不買，堅(jiān)持使用盜版AutoCAD軟件。

這種企業(yè)一般知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，未了解到問題的嚴(yán)重性，干脆來個(gè)“鴕鳥政策”，把頭埋在沙子里。裝作沒看見，Autodesk公司來電話也直接掛掉，充耳不聞。這中企業(yè)最終結(jié)局一般都很慘痛，當(dāng)Autodesk公司正式申請證物保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)部門來人上門封存電腦后才后悔莫及。當(dāng)真正進(jìn)入法律階段后，知識產(chǎn)權(quán)部門查的可就不止是AutoCAD軟件了，而是你電腦內(nèi)所有軟件的知識產(chǎn)權(quán)問題。除了賠償軟件廠商損失外還要打上不菲的律師訴訟費(fèi)。

四、購買AutoCAD替代軟件，積極使用國產(chǎn)軟件。

我國近年來出現(xiàn)了一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的CAD設(shè)計(jì)軟件，作為國家戰(zhàn)略性軟件產(chǎn)品，隨著正版化工作的推進(jìn)，CAD軟件獲得了前所未有的發(fā)展。國產(chǎn)CAD產(chǎn)品以其價(jià)格優(yōu)勢逐漸占領(lǐng)市場。選擇國產(chǎn)軟件是首先考慮的應(yīng)該是要具有實(shí)用功能以及對AutoCAD圖紙的兼容性。如果買國產(chǎn)軟件僅僅是為了過檢查關(guān)，實(shí)際工作中依然使用AutoCAD盜版軟件并沒有解決正版化問題，仍然構(gòu)成侵權(quán)。目前AutoCAD所產(chǎn)生的DWG格式圖紙已經(jīng)成了事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，所以需要完全兼容。其次就是價(jià)格問題了。

國家版權(quán)局也明確聲明支持國產(chǎn)軟件廠商，支持企業(yè)通過購買國產(chǎn)軟件解決正版化問題。當(dāng)然國產(chǎn)軟件也存在著許多問題，包括某些二次開發(fā)軟件不能在其平臺上使用、運(yùn)行速度和穩(wěn)定性上還有待提高。不過對于大部分國內(nèi)企業(yè)而言，日常的使用功能是沒有任何問題的。

保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是國家知識創(chuàng)新的關(guān)鍵，不斷提高企業(yè)和個(gè)人保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)的意識、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管是促進(jìn)整個(gè)行業(yè)進(jìn)步的關(guān)鍵。

總結(jié)：企業(yè)在收到律師函后既不要過于緊張也不要不管不問、充耳不聞，而應(yīng)該通過各種途徑了解解決辦法，維護(hù)個(gè)人合法權(quán)益。

第三篇：律師函：科嘉公司

江蘇天之權(quán)律師事務(wù)所

JIANGSUTOPCHOICELAWOFFICE鄭函（2012）字第12003號律師函

致：靳永亮：

江蘇天之權(quán)律師事務(wù)所鄭州分所李巧利律師受河南科嘉智能電子有限公司（以下稱科嘉公司）之委托，就您借故不歸還公司相關(guān)送貨單據(jù)一事，特函告如下：

您于2011年07月16日正式入職科嘉公司，成為公司的正式員工后，得到公司領(lǐng)導(dǎo)的信任及同事的擁戴，于是決定對您委以重任，讓您擔(dān)任鄭州富士康F區(qū)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的管理工作。在2011年10月19日至12月1日期間，前期，您確實(shí)認(rèn)真負(fù)責(zé)，工作努力，這些公司領(lǐng)導(dǎo)都看在眼里，記在心里，對您工作的熱情和敬業(yè)的精神非常滿意；中期您對工作的態(tài)度稍有懈怠，但領(lǐng)導(dǎo)基于您前期良好的表現(xiàn)，也就容忍了；后期，您對工作的責(zé)任心越來越差，難道您自己就沒有意識到嗎？領(lǐng)導(dǎo)很傷心，同時(shí)對您也很失望，您辜負(fù)了領(lǐng)導(dǎo)對您的殷切期望和公司長時(shí)間以來對您的用心培養(yǎng)。

2011年12月2日，您向公司提出辭職。之后，您交接手續(xù)未辦理完畢便一走了之，在公司領(lǐng)導(dǎo)一再催促之下，12月20日，您極不情愿地到公司辦理手續(xù)，手握著您在職時(shí)“富士康F區(qū)項(xiàng)目所用的貨物送貨單”不愿意交給公司，說您的工資還沒有結(jié)算！您殊不知在您一走了之后的18 1

天內(nèi)，公司為您的行為已經(jīng)付出了沉重的代價(jià)，甲方對公司罰了款，且影響到了工程的驗(yàn)收，您現(xiàn)在還不肯把這些單據(jù)交給公司，難道您想眼睜睜地看著公司為您的行為付出更大的代價(jià)嗎？您說您的工資沒有結(jié)算，這不是不給公司交接手續(xù)的理由，更不是一個(gè)置換條件！這是您應(yīng)盡的義務(wù)！從法律上講，您本應(yīng)該在離職的當(dāng)日把手續(xù)全部交接完畢，但是您一走了之了，公司又給了您數(shù)十天的交接時(shí)間，您沒有珍惜。

請不要把公司對您的寬容，當(dāng)成一種理所當(dāng)然的縱容！

您為公司創(chuàng)造了多少價(jià)值，又為公司造成了多大的損失，公司在此不再一一列舉了，請您做到心中有數(shù)。本律師所應(yīng)委托人的要求，特向您發(fā)出律師函，希望您認(rèn)真對待。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》及相關(guān)法律之規(guī)定，您現(xiàn)在的行為屬于有害公司的行為，也是一種嚴(yán)重的違約行為，望您于接函之日起2日內(nèi)，速于公司或本律師事務(wù)所聯(lián)系。超過該期限，本律所將代科嘉公司采取法律途徑解決。屆時(shí)，您將承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切不利之法律后果。

江蘇天之權(quán)律師事務(wù)所鄭州分所李巧利律師

2012年1月4日

1、律師事務(wù)所地址：鄭州市民航路15號企業(yè)壹號大廈1612室

電話：0371—68261797律師聯(lián)系電話：***

2、科嘉公司地址：鄭州市金水區(qū)文化路歐洲花園世紀(jì)座201室

電話：0371--63965698

第四篇：公司對被獎(jiǎng)懲員工處理方式如下

公司對被獎(jiǎng)懲員工處理方式如下 第一章

總則

第一條為鼓勵(lì)員工的積極性和創(chuàng)造性，維護(hù)正常的生產(chǎn)秩序和工作秩序，明確獎(jiǎng)懲的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和程序，更好地引導(dǎo)員工的行為，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和集團(tuán)《人力資源管理規(guī)則》，特制定本辦法。第二條本辦法適用于吉林建龍鋼鐵有限責(zé)任公司全體從業(yè)人員。第三條獎(jiǎng)懲的原則：

1、獎(jiǎng)懲有據(jù)的原則：獎(jiǎng)懲的依據(jù)是公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，員工的崗位描述及工作目標(biāo)等；

2、獎(jiǎng)懲及時(shí)的原則：申報(bào)獎(jiǎng)懲須于事由發(fā)生后的15個(gè)工作日內(nèi)完成。獎(jiǎng)懲處理最長不超過60個(gè)工作日（表揚(yáng)及通報(bào)批評需在30個(gè)工作日內(nèi)處理完畢）；

3、獎(jiǎng)懲公開的原則：為使獎(jiǎng)懲公正、公平，獎(jiǎng)懲結(jié)果需公開。第四條組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

1、獎(jiǎng)懲評議委員會(huì)：公司成立由各部門副總、工會(huì)主席、紀(jì)檢監(jiān)察處、人力資源處及一級主管構(gòu)成的獎(jiǎng)懲評議委員會(huì)，負(fù)責(zé)對各類獎(jiǎng)懲事件進(jìn)行評審。獎(jiǎng)懲評議委員會(huì)每月召開一次，如當(dāng)月無議案時(shí)不召開，遇有突發(fā)性或臨時(shí)性案件，可隨時(shí)召開。每次召開會(huì)議不少于五人。

2、爭議調(diào)解委員會(huì)：由員工代表、人力資源處和工會(huì)代表組成，負(fù)責(zé)對有爭議的獎(jiǎng)懲事件進(jìn)行協(xié)調(diào)和裁定。

3、人力資源處是員工獎(jiǎng)懲歸口管理單位，負(fù)責(zé)對員工獎(jiǎng)懲工作進(jìn)行組織評定、文件擬發(fā)、資料存檔、監(jiān)督管理。

4、紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)對員工獎(jiǎng)懲監(jiān)督和稽核工作。

5、工程、財(cái)務(wù)、技術(shù)、紀(jì)檢等各處室負(fù)責(zé)相關(guān)損失或挽回?fù)p失金額的界定工作。

6、各單位負(fù)責(zé)本單位員工獎(jiǎng)懲工作的管理、申報(bào)。

第二章

第五條獎(jiǎng)勵(lì)與處分的類別：

1、獎(jiǎng)勵(lì)種類：

獎(jiǎng)勵(lì)與懲處的類別

（1）行政獎(jiǎng)勵(lì)：表揚(yáng)、嘉獎(jiǎng)、記功、記大功（2）經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)：一次性經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、加薪

2、懲處種類（1）行政處罰：通報(bào)批評、警告、記過、記大過、降職、撤職（2）經(jīng)濟(jì)處罰：一次性經(jīng)濟(jì)處罰、降薪（3）解除勞動(dòng)關(guān)系

第三章

應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的行為描述

第六條員工有下列情形之一者，給予表揚(yáng)：

1、維護(hù)公司利益，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，防止事故（事件）發(fā)生，并避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失有功(≤5萬元者)；

2、采取正確措施，及時(shí)消除各類事故隱患者；

3、主動(dòng)參與救災(zāi)（抗洪、救火等）者；

4、有利于公司或公眾利益的行為并有事實(shí)依據(jù)者；

5、敢于揭發(fā)或舉報(bào)違法違規(guī)案件，使公司免遭或挽回經(jīng)濟(jì)損失(≤5萬元者)；

6、舉報(bào)弄虛作假者；

7、發(fā)現(xiàn)公司宣傳品內(nèi)容不妥并及時(shí)報(bào)告者；

8、維護(hù)公司的規(guī)章制度，對各種違反制度的行為進(jìn)行制止或揭發(fā)者；

9、積極維護(hù)公司榮譽(yù)，在客戶中樹立良好公司形象和口碑并獲得客戶書面表揚(yáng)或感謝者；

10、其它應(yīng)予以表揚(yáng)的行為。第七條員工有下列情形之一者，給予嘉獎(jiǎng)：

1、維護(hù)公司利益，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，防止事故（事件）發(fā)生并避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失（5萬元＜損失金額≤10萬元）者；

2、舍己救人、見義勇為等有利于公司或公眾利益的行為受到社會(huì)好評并被媒體（含集團(tuán)媒體）報(bào)道者；

3、敢于揭發(fā)或舉報(bào)重大違法違規(guī)案件，使公司免遭或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失（5萬元＜損失金額≤10萬元）者；

4、拒絕賄賂有事實(shí)依據(jù)者；

5、其它應(yīng)予以嘉獎(jiǎng)的行為。第八條員工有下列情形之一者，給予記功：

1、維護(hù)公司利益，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，防止或挽救事故（事件）有功，為公司減少或避免損失（10萬元＜損失金額≤50萬元）者；

2、對生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、財(cái)務(wù)、人力運(yùn)用、管理方法及其它各項(xiàng)措施有創(chuàng)新，因而降低成本或增加收入，可明確計(jì)算其價(jià)值（10萬元＜損失金額≤50萬元）者；

3、在全國技術(shù)比武（比賽）中獲得前十名或獲得省級科技成果獎(jiǎng)及其他省級、行業(yè)內(nèi)同等名次獎(jiǎng)勵(lì)的主要參與人；

4、其它應(yīng)予以記功的行為。第九條員工有下列情形之一者，給予記大功：

1、維護(hù)公司名譽(yù)和利益，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，防止或挽救事故（事件）有功，為公司減少或避免損失（＞50萬元的，由工程、財(cái)務(wù)、技術(shù)、審計(jì)共同界定損失）者；

2、對生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、財(cái)務(wù)、人力運(yùn)用管理方法及其它各項(xiàng)措施有創(chuàng)新，對公司做出重大貢獻(xiàn)者；

3、在新產(chǎn)品開發(fā)方面，有發(fā)明、創(chuàng)新或者取得重大成果的主要負(fù)責(zé)人；

4、其它應(yīng)予以記大功的行為。

第四章

應(yīng)處分的行為描述

第十條有下列行為之一者，給予通報(bào)批評：

1、遲到或早退者；

2、在禁止接打手機(jī)的場合手機(jī)鈴聲響起或接聽、撥打手機(jī)者；

3、無故不參加公司組織的培訓(xùn)、會(huì)議等集體活動(dòng)者；

4、被內(nèi)部客戶（建龍內(nèi)部單位或員工）投訴，經(jīng)查有過錯(cuò)者；

5、無正當(dāng)理由不接受警衛(wèi)人員正常檢查者；

6、未經(jīng)直接主管批準(zhǔn)私自替班的雙方；

7、發(fā)生緊急情況，已獲取有關(guān)信息無特殊情況未按規(guī)定時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場者；

8、在工作場所隨地便溺、傾倒垃圾者；

9、發(fā)現(xiàn)下屬違規(guī)、違紀(jì)、違反安全操作規(guī)程不指正、不制止者；

10、其他應(yīng)給予通報(bào)批評的行為。第十一條有下列行為之一者，給予警告：

1、每曠工1個(gè)工作日者；

2、在工作時(shí)間內(nèi)打撲克、下棋、打麻將、玩電子（網(wǎng)絡(luò)）游戲等與工作無關(guān)的活動(dòng)（不含由公司統(tǒng)一組織的文體活動(dòng)）者；

3、帶小孩上班者；

4、上班時(shí)間擅離職守（如串崗、睡崗、洗澡等）未給公司造成經(jīng)濟(jì)損失者；

5、被公司外部客戶（含產(chǎn)品銷售、原料采購、國家政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位、銀行等外部客戶）投訴經(jīng)查情況屬實(shí)者；

6、行為不檢有損公司聲譽(yù)者；

7、未按規(guī)定擅自處理廢品者；

8、培訓(xùn)考試作弊者（不含代考試）；

9、重大事故不按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，重要信息不及時(shí)通報(bào)者；

10、其他應(yīng)給予警告的行為。第十二條有下列行為之一者，給予記過：

1、酒后上崗或班中飲酒（因外事工作除外）；

2、工作失職、違反安全操作規(guī)程（包括違章指揮和違章作業(yè)）者；

3、上班時(shí)間帶小孩給公司造成損失者；

4、上班時(shí)間擅離職守（如隨意串崗、睡崗、洗澡等）給公司造成財(cái)產(chǎn)損失者；

5、未經(jīng)公司許可，接待外部人員進(jìn)入公司生產(chǎn)現(xiàn)場參觀、訪問者；

6、未經(jīng)接班者接替先行下班者；

7、利用辦公電話撥打與工作無關(guān)的聲訊臺者；

8、未經(jīng)許可，攜帶危險(xiǎn)或違禁物品進(jìn)入工作場所者；

9、故意毀壞公文、公告、通告者；

10、有重大事故、重要信息隱瞞不報(bào)者；

11、偽造員工卡者、代打出勤卡雙方、代考試雙方；

12、其他應(yīng)給予記過的行為。第十三條有下列行為之一者，給予記大過：

1、威脅、恐嚇、侮辱、造謠中傷非履行職務(wù)的同事者；

2、無理取鬧、糾纏刁難或阻礙公司檢查或監(jiān)察人員者；

3、在工作場所擾亂生產(chǎn)、辦公秩序者；

4、因疏忽等原因未履行崗位職責(zé)而失職，或違反操作規(guī)程對人員（含本人）造成傷害或給公司造成損失未達(dá)到第十四條第八款規(guī)定者；

5、未經(jīng)公司批準(zhǔn)，對行業(yè)內(nèi)其它公司、個(gè)人給予技術(shù)指導(dǎo)或培訓(xùn)者；

6、在動(dòng)火管制區(qū)域內(nèi)吸煙者；

7、利用職權(quán)對員工進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)者；

8、虛構(gòu)或傳播對公司造成不良影響的言論或文字，或在公共場所、網(wǎng)站張貼、發(fā)布影響公司或員工形象的信息者；

9、不按程序上訪、聚眾鬧事、拒絕完成工作任務(wù)或煽動(dòng)他人拒絕完成工作任務(wù)者；

10、累積曠工6個(gè)工作日及以上但未達(dá)到第十四條第一款規(guī)定者；

11、提供虛假休假證明請休假者；

12、其他應(yīng)給予記大過的行為。第十四條有下列行為之一者，給予解除勞動(dòng)關(guān)系，且公司不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金：

1、一年內(nèi)連續(xù)曠工超過15天或一年內(nèi)曠工累計(jì)超過30天者；

2、盜用他人信息系統(tǒng)用戶密碼，或破壞信息化系統(tǒng)正常使用者；

3、私自扣除、截留、虛造工資獎(jiǎng)金者；

4、嚴(yán)重失職，營私舞弊，挪用公款、收受賄賂、傭金者；

5、侵占或故意損壞公司財(cái)物者；

6、在公司場所內(nèi)吸毒者；

7、未經(jīng)人力資源管理部門書面批準(zhǔn)，擅自在外兼職，并經(jīng)組織勸阻無效者；

8、因違規(guī)或違章行為引起工亡事故、或三人以上重傷事故、或重大生產(chǎn)、設(shè)備事故，或

造成20萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失者；

9、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自使用公司印章，或編造虛假理由騙用公司印章者；

10、虛構(gòu)或假傳領(lǐng)導(dǎo)指示，或以公司名義，在外招搖撞騙致使公司信譽(yù)或利益受損者；

11、為謀取私利或惡意泄露公司重要信息者；

12、提供虛假學(xué)歷證明、或偽造工作經(jīng)歷、或工作中弄虛作假者；

13、故意攻擊、傷害、侮辱、威脅履行職務(wù)工作人員及客戶者；

14、觸犯國家刑法并被追究責(zé)任者；

15、其他嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度有確切證據(jù)經(jīng)主管認(rèn)定者。第十五條獎(jiǎng)懲處理方式根據(jù)各類獎(jiǎng)懲行為情節(jié)輕重，公司對被獎(jiǎng)懲員工處理方式如下：類別表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)嘉獎(jiǎng)記功記大功通報(bào)批評警告懲記過處記大過解除勞動(dòng)關(guān)系注：執(zhí)行時(shí)間為發(fā)文次月。處罰1500元并減薪5%或撤職處罰1000元并減薪3%或降職獎(jiǎng)勵(lì)100元獎(jiǎng)勵(lì)300元獎(jiǎng)勵(lì)1000元并加薪3%獎(jiǎng)勵(lì)1500元并加薪5%處罰100元處罰300元處理方式

第五章（附件一）。

獎(jiǎng)懲管理的權(quán)限及流程

第十六條各級人員獎(jiǎng)懲的提出、評審、批準(zhǔn)及爭議調(diào)解、仲裁權(quán)限見《獎(jiǎng)懲審批權(quán)限表》

第十七條員工獎(jiǎng)勵(lì)和處分須由所在單位填寫《獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》（附件二），并附相應(yīng)的證明材料；紀(jì)檢監(jiān)察處查處的案件，由紀(jì)檢監(jiān)察處填寫《獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》，并附相應(yīng)調(diào)查報(bào) 6

告等證明材料，報(bào)送人力資源處。按《獎(jiǎng)懲評審流程》（附件三）審議評定后存入個(gè)人檔案。

第六章

流程及結(jié)果進(jìn)行解釋。

爭議調(diào)解與仲裁

第十八條員工如對獎(jiǎng)懲結(jié)果有疑義，可到人力資源處咨詢，人力資源處負(fù)責(zé)對獎(jiǎng)懲評審

第十九條如經(jīng)人力資源處解釋后員工仍有疑義，員工可在獎(jiǎng)懲結(jié)果下達(dá)10日內(nèi)，填寫《爭議調(diào)解申請表》（附件四）交人力資源處，由人力資源處組織爭議調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。第二十條爭議調(diào)解不成的，員工可向當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)構(gòu)提出申訴。

第七章

其他相關(guān)規(guī)定

第二十一條員工受記過、記大過處分者，在12個(gè)月內(nèi)不得參加主管崗位的競聘或晉升；受記過處分的主管予以降職；受記大過處分的主管予以撤職。降職、撤職只適用于主管序列，受降職、撤職處分的主管經(jīng)濟(jì)處罰按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行執(zhí)行，不做降薪處罰，薪資按照新崗位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第二十二條員工獎(jiǎng)懲以每個(gè)自然為限進(jìn)行累積升級及抵消，并將累積或抵消后的結(jié)果應(yīng)用于員工考核。累積或抵消規(guī)則如下：

1、內(nèi)累積表揚(yáng)3次，可升級為嘉獎(jiǎng)1次。

2、內(nèi)累積嘉獎(jiǎng)3次，可升級為記功1次。

3、內(nèi)累積通報(bào)批評3次，應(yīng)升級為警告1次。

4、內(nèi)累積警告3次，應(yīng)升級為記過1次。

5、內(nèi)表揚(yáng)一次可與通報(bào)批評一次互抵。

6、內(nèi)嘉獎(jiǎng)一次可與警告一次互抵。

7、內(nèi)記功一次可與記過一次互抵。定義為：公歷的1月1日至12月31日；非同內(nèi)獎(jiǎng)罰不可累計(jì)或抵消。獎(jiǎng)懲累積或抵消按照獎(jiǎng)懲事件發(fā)生時(shí)間先后進(jìn)行，累積時(shí)執(zhí)行升級后的處理方式。第二十三條賠償經(jīng)濟(jì)損失。對給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的員工,公司在給予處分的同時(shí)，有權(quán)依法要求員工

第八章

第二十四條本辦法附件有： 7 附則

附件一：獎(jiǎng)懲審批權(quán)限表附件二：獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表附件三：獎(jiǎng)懲評審流程附件四：爭議調(diào)解申請表第二十五條本辦法與國家新出臺的相關(guān)規(guī)定有相悖之處，以國家新規(guī)定為準(zhǔn)。第二十六條本辦法須貫徹到公司所有從業(yè)人員。第二十七條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《員工獎(jiǎng)懲條例》（2007年12月15日發(fā)布）同時(shí)廢止，其他規(guī)定與本辦法相抵觸之處，以本辦法規(guī)定為準(zhǔn)。

附件一：

獎(jiǎng)懲審批權(quán)限表

職級項(xiàng)目行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰、解除勞動(dòng)關(guān)系行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰解除勞動(dòng)關(guān)系行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰解除勞動(dòng)關(guān)系基層管理級行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰解除勞動(dòng)關(guān)系行政獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰解除勞動(dòng)關(guān)系立立立審立審立審立決審決審決審決決決立審本人基層主管主管科（室）廠（處）副總主管長總經(jīng)理立決立審決總裁室主任審總裁

經(jīng)理級廠（處）級

決

科室級

基層人員

附件二：

獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表

一級單位工號姓名二級單位崗位

一、根據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理辦法》第

條之規(guī)定，建議對該員工執(zhí)行

類別的獎(jiǎng)勵(lì)（懲罰），具體事由說明如下（可另附材料）：

申報(bào)單位（公章）：

二、人力資源處意見：

一級主管簽字：

日期：

簽字：

三、副總意見：

日期：

簽字：

四、獎(jiǎng)懲評議委員會(huì)意見（評審記錄可另附附件）：

日期：

評審人員簽字：

五、總經(jīng)理意見：

日期：

簽字： 注：此表交人力資源處存檔。10

日期：

附件三：

獎(jiǎng)懲評審流程 獎(jiǎng)懲評審流程

申報(bào)單位人力資源處副總獎(jiǎng)懲評議委員會(huì)總經(jīng)理 N

控股公司 N

高層主管

《員工獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》

審核

Y 批準(zhǔn)

YNNYY

一級主管

《員工獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》

審核

進(jìn)行評審

批準(zhǔn)

《員工獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》表揚(yáng)及通報(bào)批評

提供專業(yè)意見

有異議

裁決 Y

無異議

N

NY審核Y進(jìn)行評審Y

其他人員

《員工獎(jiǎng)懲申報(bào)審批表》表揚(yáng)及通報(bào)批評以上獎(jiǎng)懲

審核

文件擬發(fā)

存檔

附件四：

爭議調(diào)解申請表

一級單位工號姓名二級單位崗位

一、申請調(diào)解事項(xiàng)說明（可另附材料）：

申請人簽字：

二、調(diào)解記錄調(diào)解結(jié)果（調(diào)解記錄可以附件）：

日期：

調(diào)解人員簽字：

日期：

申請人簽字確認(rèn)：

注：此表交人力資源處存檔。

第五篇：行政法視角下的公司登記瑕疵的處理方式研究論文

摘 要：公司登記瑕疵是指當(dāng)事人采用欺詐手段取得的登記，《公司法》第199條規(guī)定此類瑕疵登記既可以撤銷也可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，但此項(xiàng)規(guī)定違反行政法的基本原則，也與《行政許可法》的規(guī)定相沖突。在公司登記有瑕疵時(shí)，撤銷登記更符合《行政許可法》的規(guī)定，而且操作簡便，有利于保護(hù)第三人。

關(guān)鍵詞：公司登記瑕疵；行政許可； 撤銷登記；吊銷營業(yè)執(zhí)照

問題的提出

2004年10月，江蘇大有保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱“大有公司”）經(jīng)江蘇省工商行政管理局登記成立，并在2005年、2006年、2008年分別于管理局進(jìn)行了三次變更登記，但在2009年，公司的部分股東舉報(bào)大有公司的變更登記使用了虛假材料，經(jīng)審查認(rèn)定屬實(shí)，江蘇省工商行政管理局責(zé)令大有公司改正，在改正期限并未能改正，遂依據(jù)《公司法》規(guī)定對大有公司作出了“吊銷公司營業(yè)執(zhí)照”的行政處罰?！豆痉ā?99條規(guī)定使用虛報(bào)注冊資本等欺詐手段取得公司登記的，處以罰款或可以撤銷登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。但在行政法中，撤銷登記與吊銷營業(yè)執(zhí)照是兩種完備不一樣的行政處罰形式，而公司法卻將這兩種處罰方式對一中違法行為進(jìn)行規(guī)定，并給予行政機(jī)關(guān)一定的裁量權(quán)。這種規(guī)定是否合法合理呢？行政機(jī)關(guān)是否可以以撤銷登記和吊銷營業(yè)執(zhí)照這兩種方式對公司登記瑕疵進(jìn)行處理呢？

公司登記瑕疵的處罰方式適用

撤銷公司登記與吊銷營業(yè)執(zhí)照是《公司法》規(guī)定的兩種處罰公司登記瑕疵的方式，但這兩種方式都是行政機(jī)關(guān)的法定職權(quán)，吊銷營業(yè)執(zhí)照屬于行政處罰的一種，而撤銷登記也要遵循他獨(dú)特的行政程序，在救濟(jì)方面也只能通過行政復(fù)議和行政訴訟兩種方式，公司登記瑕疵的處理方式應(yīng)該在行政法的范圍內(nèi)進(jìn)行討論。

被撤銷的行政行為是因?yàn)榇朔N行為存在“先天”缺陷，就是在行政行為作出時(shí)就存在缺失合法的有效要件，或者從實(shí)際的角度看，就不應(yīng)該有這樣的行政行為，由于一些主觀及客觀條件的幫助，這些違法或不合理的行為最后得到行政機(jī)關(guān)的認(rèn)可并作出一定的行政行為。撤銷行政行為的后果就像是沒做過一樣，這類行政行為被撤銷，不會(huì)侵害到他人的合法權(quán)益，就是使所有社會(huì)關(guān)系回到了該行為作出之前。因此，撤銷違法的行政行為就是一種糾錯(cuò)行為，這種糾錯(cuò)行為既是依法行政原則的具體體現(xiàn)，也是維護(hù)客觀法秩序的內(nèi)在要求。

吊銷營業(yè)執(zhí)照是《行政處罰法》中規(guī)定的一項(xiàng)處罰措施，是相對人違反行政法律規(guī)范但還沒有構(gòu)成刑事犯罪的懲罰，是對之前取得的資格的一種剝奪，影響的是吊銷執(zhí)照后公司的營業(yè)資格，而對于先前的行為并沒有影響，還是有效行為，這就不利于保護(hù)第三人的權(quán)益。從立法的目的來看，吊銷營業(yè)執(zhí)照是對相對人嚴(yán)重違反法律、法規(guī)的處罰行為，希望能從根本上解決違法行為。

根據(jù)上述對撤銷登記及吊銷營業(yè)執(zhí)照的描述，二者即使都是行政機(jī)關(guān)的職權(quán)行為，但是，他們的行使目的、適用前提以及要承擔(dān)的法律后果都是不形同的。撤銷行為是對違法行為的糾錯(cuò)，一經(jīng)撤銷自始無效，而吊銷營業(yè)執(zhí)照則是行政處罰行為，吊銷后先前的行為還是有效的。所以對于公司登記瑕疵，《公司法》199條的規(guī)定并不符合行政法的法理要求，其只能使用撤銷登記的處理方式，行政機(jī)關(guān)也沒有裁量權(quán)。

分析不同登記類型以證明撤銷登記的正當(dāng)性

設(shè)立登記、變更登記和注銷登記都是公司登記的形式，但可能有瑕疵。《公司法》中規(guī)定的公司登記，應(yīng)該包括這三種登記形式，在出現(xiàn)欺詐行為取得登記且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，行政機(jī)關(guān)都可以對處罰方式進(jìn)行選擇，即具有自由裁量權(quán)。不同的是公司法學(xué)者認(rèn)為《公司法》對瑕疵登記的規(guī)定只包括設(shè)立登記，不包括變更登記和注銷登記中的瑕疵問題。公司登記既包括設(shè)立登記，也應(yīng)包括變更登記和注銷登記，變更登記和注銷登記中登記瑕疵問題不能被設(shè)立瑕疵登記中的問題所包括，如上文中提到的案件，就是變更登記瑕疵問題，在公司變更登記中申請人提交的是虛假材料，這職能反應(yīng)是公司的變化，不能對公司先前的行為產(chǎn)生任何影響。所以，對變更登記和注銷登記瑕疵問題進(jìn)行分析是有必要的，而且對他們的處理只能是撤銷登記，不可以吊銷營業(yè)執(zhí)照。

需要說明的是，有學(xué)者主張，《行政許可法》第12條規(guī)定“企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)”，他們認(rèn)為只有公司設(shè)立登記才屬于行政許可行為，而變更登記和注銷登記行為并不屬于確定主體資格，因而不受行政法的管理。然而，每一項(xiàng)行政行為都是一個(gè)連續(xù)的過程，行政許可也包括許可的設(shè)定、實(shí)施、監(jiān)督管理，以及行政許可的變更、撤銷、終止、注銷等全部行為，任何一個(gè)程序都不能缺少。立法機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)《行政許可法》的立法動(dòng)機(jī)是要糾正我國一直以來不重視監(jiān)督管理，以及要承擔(dān)的責(zé)任不明確等弊端?！缎姓S可法》就是規(guī)定的行政許可行為由生到死的法律。從被許可人角度觀察，他們在向行政機(jī)關(guān)申請?jiān)S可后，行政機(jī)關(guān)決定是否給予行政許可，在被申請人得到許可后，很有可能因?yàn)椴煌脑蚨暾堊兏S可。行政許可一定會(huì)走向死亡，辦理注銷手續(xù)，因此，這些程序并不會(huì)因?yàn)樵S可的類型不同而有所區(qū)別。由此可見，行政許可中一定包括設(shè)立、變更和注銷，是有機(jī)的整體。公司登記行為就是行政許可行為，所以他們必然會(huì)包括設(shè)立登記、變更登記和注銷登記。而設(shè)立登記不可能包括變更登記和注銷登記，所以對應(yīng)公司登記的瑕疵行為，只能通過撤銷登記來處理。

參考文獻(xiàn)：

[1]肖海軍.論公司設(shè)立登記撤銷制度--以《公司法》第199條的適用展開[J].中國商法年刊，2010：88-100.[2]王躍龍.“撤銷公司登記”與“吊銷營業(yè)執(zhí)照”的適用辨析[J].法學(xué)，2009，（6）：153-160.