第一篇：安全風險管理制度

風險管理制度

一、風險預控管理制度

（一）識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，針對危險源制定有效的管理標準和管理措施。

（二）負責對危險源管理標準、管理措施的培訓，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。

（三）作業(yè)規(guī)程由負責人編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。

（四）當作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術設備、工作任務等發(fā)生變化時，各單位技術員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標準、管理措施，否則不準施工。

二、危險源辯識管理職責

（一）各單位成立各自的風險管理小組，負責本單位生產(chǎn)活動、服務中的危險源辨識，分級分類。

（二）負責風險管理方法的培訓，對各管理標準與管理措施制定的思路、方法給予相應指導。

（三）負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。

（四）各業(yè)務部門負責對風險管理要素的審核。

（五）負責人組織本單位員工進行危險源的辨識及分級分類。

（六）對不同類型、級別的危險源，各單位必須結合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的預防和控制措施。職能部門、安監(jiān)處進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。

（七）根據(jù)各單位職責合理劃分責任區(qū)，明確危險源管理責任。

（八）各業(yè)務部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，并負責對危險源的監(jiān)測，督促各單位對危險源進行完善和補充。

（九）每年年初要組織各單位對危險源進行全面審核，負責危險源的增減和升降級管理。

（十）各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行本崗位危險源辨識。

三、工作前風險評估制度

（一）工作前風險評估是根據(jù)進入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當班的工作任務、作業(yè)環(huán)境、設備設施、所使用的工器具、個人技能、個人防護等，評定作業(yè)過程中存在的風險。

（二）根據(jù)評估出的風險，要相應制定改進或防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

（三）保留日常風險評估記錄，必要時及時追加到正式風險概述中。

（四）經(jīng)評估有危害人員及設備運行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報，經(jīng)相關業(yè)務部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。

第二篇：安全風險管理制度

公司安全風險管理制度

簽發(fā)人：

公司及所屬：

安全是職工的生命，安全責任重于泰山；公司負責人是公司管理安全的第一責任人，為加強公司的安全管理工作，現(xiàn)制定本制度，望公司所屬各部門、單位嚴格執(zhí)行。

一、凡出現(xiàn)安全事故的單位，取消參與在本內(nèi)的評優(yōu)資格，其主要負責人（施工負責人），不

得評選為先進個人。

二、公司現(xiàn)制定安全風險金制度。凡每年在新年上

班30天內(nèi)，各項目第一負責人必須交納安全風

險金到公司財務部，建立安全風險基金，限定

每人每人每年交納風險保證金7000元人民幣。

三、公司實行安全風險責任制度，凡在本內(nèi)出

現(xiàn)安全風險責任事故的項目及管理本項目的第一負責人，一律取消返還風險保證金資格及取

消公司內(nèi)進行的安全方面的考評資格。凡

在本內(nèi)未出現(xiàn)安全責任事故的項目第一負

責人，在終了時一次性返還安全保證金，并對其實行一次性獎勵，獎勵金額與交納

數(shù)額比例設定為0.7:1。

四、公司應實行全員安全管理，各項目單位的第一

負責人應負責抓好安全思想教育工作，并切實加強施工現(xiàn)場的安全管理，制定相關的安全管理制度（各項目可以切合現(xiàn)場實際制定，但應報公司相關上級領導同意及備案），堅決杜絕施工安全事故的發(fā)生。現(xiàn)場的安全管理工作必須常抓不懈。

五、各施工項目一旦出現(xiàn)安全事故，現(xiàn)場安全第一

負責人應立即負責對當事人進行搶救及送達當?shù)蒯t(yī)院，并負責做好施工現(xiàn)場及當事人家屬等相關善后工作。

六、各項目負責人為安全第一負責人，主持該項目

現(xiàn)場的所有安全管理工作。

七、本制度自簽發(fā)之日起施行，解釋權歸公司工程

部。公司工程部負責本公司生產(chǎn)，負責各項目的安全、質(zhì)量、進度管理。

合肥市勝峰建筑安裝有限公司二O一二年六月五日

第三篇：《安全生產(chǎn)風險管理制度》

陶日木風電場安全生產(chǎn)風險管理制度

1.目的和適用范圍

2.1工程項目實行風險控制的目的就是要以最經(jīng)濟、科學合理的方式消除項目施工中的風險所導致的各種災害及事故后果。通過對施工過程中的危害進行辨識、風險評價、風險控制，從而針對本車輛段存在的風險做出客觀而科學的決策，預防事故的發(fā)生，實現(xiàn)安全技術，安全管理標準化和科學化。

2.2

本制度適用于生產(chǎn)機械設備、設施、存儲、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于施工作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括本項目工程范圍內(nèi)各個施工階段的風險管理、風險評價、風險控制以及風險信息的更新。

2.職責

3.1

場長直接負責風險管理和風險評價的領導工作，組織制定風險評價程序和指導書，明確風險管理的目的和范圍。

3.2

副場長協(xié)助風險管理和評價工作，成立風險管理組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終風險評審工作。

3.3

各值帶班領導必須對項目的風險管理人員進行教育和培訓，并組織風險管理人員進行定期的風險巡查，主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風險問題。

3.4

各值兼職安全員，負責對項目重大風險分析記錄的審查與控制，定期進行風險信息更新。

3.5

全場人員應積極參與配合風險管理和風險評價工作，提供相關資料。

3.風險管理和評價機構（詳見附件：風險管理組織機構圖）

組長：楊曉春

副組長：張所成成員：劉庭、李岑、郭紅生、尚志輝

4.內(nèi)容

4.1?風險分級制。根據(jù)后果的嚴重程度和發(fā)生事故的可能性來進行風險評價，其結果從高到低分為：1級、2級、3級、4級、5級。分級標準見表4.1.1

表4.1.1??????????????????????????風險分級

風險級別

風險名稱

風險說明

不可容許風險

事故潛在的危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡

重大風險

事故潛在的危險性較大，較難控制，發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害，會造成多人傷亡

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達Ⅲ、Ⅳ級者

中度風險

雖然導致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的風險

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達Ⅰ、Ⅱ級者，高溫作業(yè)危害程度達Ⅲ、Ⅳ級

可容許風險

具有一定的危險性，雖然重傷的可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險

高溫作業(yè)危害程度達Ⅰ、Ⅱ級者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè)，但對職工休息和健康有影響者

可忽視風險

危險性小，不會傷人的風險

事故的后果與可能性的綜合評價結果可得出風險級別見表4.1.2

表4.1.2?????????????????事故后果與可能性綜合評價結果

后果

可能性

極不可能

不可能

可能

輕微傷害

一般傷害

嚴重傷害

4.2

危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟。

1、詳細劃分作業(yè)活動；編制作業(yè)活動表，其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設備、人員和流程，并收集有關信息。

2、辨識與各項作業(yè)活動有關的主要危害(見重大危險源清單）。

3、在假定現(xiàn)有的或計劃的控制措施有效的情況下，對與各項危害有關的風險的程度做出主觀評價，并給出風險的分級。

4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設備及技術的安全信息資料。

5、進行工作場所危險評價，包括事故隱患的辨識，災難性事故引發(fā)因素的辨識，估計事故影響范圍，對職工安全和健康的影響。別

6、根據(jù)評價結果確定風險級，并編制計劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的，需要重視的任何風險，尤其是不可承受的風險。

7、建立一套管理體制或控制措施落實工作場所危險評價結果，包括事故預防、減緩以及應急措施和救援預案。

8、針對已修正的控制措施，重新評價風險，并檢查風險是否不可承受。

9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓、實施安全技術操作規(guī)程（程序）包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施；

10、利用事故分析會，每周安全活動日認真分析導致或已導致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的每一事件（包括嚇一跳事件），并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施，確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。

圖4.2.1

風險管理基本流程

5.3

危險評價

結合現(xiàn)場作業(yè)特點，本著風險評價的實用性和易操作性原則，有以下幾種危險評價方法可供選擇：

1、LEC評價法:?D=LEC

D－危險性分值

L－發(fā)生事故的可能性大小

E－暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C－發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

2、MEC評價法：R=MES

R－風險程度

M－控制措施的狀態(tài)

E－人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

S－事故后果

以上兩種評價方法詳細內(nèi)容步驟可查閱相關資料。

3、直接判斷法。對下述情況可直接定為較高級別的風險：

①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標準；

②相關方有合理抱怨或要求；

③曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今仍未采取防范、控制措施的；

④直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。

4.4

風險控制制度

1、風險控制措施原則。應優(yōu)先選擇消除風險的措施，其次是降低風險（如采用技術和管理措施或增設安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護或隔離措施），再次是控制風險（如個體防護、標準化作業(yè)和安全教育，以及應急預案、監(jiān)測檢查等措施）。

2、重大危險源的確定。當發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源：

①違反法律法規(guī)和其他要求；

②風險評價定為1級、2級風險的危險源。

表4.4.1??????????????????????????風險控制措施表

風險級別

風險名稱

控制措施

可忽視風險

不需采取措施且不必保留文件記錄

可容許風險

可保持現(xiàn)有控制措施，即不需要另外的控制措施，但應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持

中度風險

應努力采取措施降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，應在規(guī)定時間內(nèi)實施風險減少措施，如條件不具備，可考慮長遠措施和當前簡易控制措施

在中度風險與嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步評價，更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施，是否需要制定目標和管理方案

重大風險

直至風險降低后才能開始工作。為降低風險時必須配給大量的資源，當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施，應制定目標和管理方案

不可容許風險

只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。

風險控制措施計劃應在實施前予以評審，應著對以下內(nèi)容：

①計劃的控制措施是否能夠是風險降低到可容許水平；

②是否產(chǎn)生新的危險源；

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

④受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性和可行性；

⑤計劃的控制措施是否會被應用于實際工作中。

4.5

管理制度

1、通過風險評價工作確定的危險源（點），造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權擅自撤消已確定的危險源（點）或者放棄管理

2、對所有危險源（點）必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損，因工作需要調(diào)整危險源（點）負責人，應在警示牌上及時更正

3、各級管理者要按危險源（點）的管理要求實施管理監(jiān)督工作。在危險源（點）工作人員應嚴格執(zhí)行安全風險控制措施

4、各類危險源應列為各級安全檢查的重點，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，暫時不能解決的應及時采取臨時措施，并向上級管理部門反映情況。

5、凡屬高壓、高空、有毒等危險作業(yè)，必須有安全措施和專人負責

6、凡在各類危險源（點）發(fā)生事故時，必須按“四不放過”的原則，對危險源（點）的管理情況進行調(diào)查，如果確屬危險源（點）管理失控造成事故，將追究有關人員的責任，加倍處罰。

7、建立健全風險教育培訓和交底制度。項目部必須每年組織對全員進行風險源的學習培訓和教育，并對風險管理人員進行風險管理技術交底。

8、建立風險巡查機制，風險管理人員必須每日對風險源進行檢查，并認真做好巡查記錄。對于新發(fā)現(xiàn)的危險源必須及時上報風險管理機構，以確定危險源的級別，迅速制定相應控制措施。

9、針對1級、2級和3級風險必須建立應急預案和應急響應機制。

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END

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第四篇：安全風險預控管理制度

安全風險預控管理制度

1、編制目的

為進一步規(guī)范風電場安全管理工作，提高風電場設備安全管理水平，加強管理和個體防護等措施，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前控制，以預防事故的發(fā)生，結合風電場實際，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于等設備的風險預控管理。

3、引用標準

3.1 《電氣安全術語》GB/T 4776 3.2 《國家電氣設備安全技術規(guī)范》GB 19517-2004 3.3 《電氣設備的安全風險評估和風險降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（國華河北分公司2011版）

4、風險預控管理

風電場應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源存在的風險及可能產(chǎn)生的后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。4.1 危險源辨識、風險評估

風電場應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保： 4.1.1危險源辨識前要進行相關知識的培訓； 4.1.2辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

4.1.3對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔：

4.1.3.1危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； 4.1.3.2對辨識出的危險源進行分級分類； 4.1.3.3危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

4.1.3.4采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識；

4.1.4工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估； 4.1.5發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

4.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

4.2.1風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；

4.2.2針對風險管理對象風電場應制定相應的管理標準和措施并形成程序；

4.2.3管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 4.2.4管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求； 4.2.5風電場應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

4.3 危險源監(jiān)測

風電場應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： 4.3.1危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； 4.3.2危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；

4.3.3危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.4 風險預警

風電場應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

4.4.1針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； 4.4.2建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。4.5 風險控制

風電場應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：

4.5.1對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

4.5.2危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

4.5.3制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

4.5.4根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；

4.5.5在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

4.6 信息與溝通

風電場應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，風電場應確保：

4.6.1員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

4.6.2員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； 4.6.3員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；

4.6.4組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。4.7 風險財政管理

風電場應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：

4.7.1建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；

4.7.2對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； 4.7.3按照國家規(guī)定，對員工進行投保；

4.7.4有風電投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。4.8 工余安全健康管理

風電場應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：

4.8.1定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

4.8.2組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施； 4.8.3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

5、保障管理 風電場應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風電場安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。5.1 組織保障

5.1.1風電場應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：

5.1.1.1職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； 5.1.1.2由不同層次的有代表性的人員組成。

5.1.2風電場安全風險預控管理的最終責任由風電場最高管理者承擔。

5.1.3風電場管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

5.2 制度保障

5.2.1風電場應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： 5.2.1.1各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；

5.2.1.2有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。

5.2.2風電場應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：

5.2.2.1相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求； 5.2.2.2每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

5.2.2.3及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

5.2.2.4資料齊全完善，有目錄清單。

5.2.3風電場應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： 5.2.3.1有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； 5.2.3.2文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

5.2.3.3作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

5.2.3.4與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

5.2.3.5記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

5.3 安全文化保障

風電場應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：

5.3.1明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案； 5.3.2以實現(xiàn)員工自我管理為目標；

5.3.3全員、全過程、全方位地貫穿于風電場的各項管理。

6、人員不安全行為管理

風電場應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。6.1 人員準入管理

風電場應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應： 6.1.1明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

6.1.2明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識別與梳理

風電場應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：

6.2.1全面、具體、準確、有針對性； 6.2.2按照風險等級進行分類。6.3 員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，風電場應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：

6.3.1種類齊全；

6.3.2明確各崗位工作任務；

6.3.3規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； 6.3.4明確各崗位安全管理職責； 6.3.5明確各崗位安全行為標準；

6.3.6確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定

風電場應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：

6.4.1結合風電自身的特點和員工不安全行為特征； 6.4.2涵蓋影響風電人員不安全行為的各類因素； 6.4.3針對不同類型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓教育

風電場應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

6.5.1明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 6.5.2有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；

6.5.3每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。6.5.4每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；

6.5.5每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；

6.5.6每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)； 6.5.7明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期； 6.5.8對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓； 6.5.9建立員工培訓信息檔案；

6.5.10每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》； 6.5.11確保培訓機構和師資，有相關資質(zhì)證書；

6.5.12對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； 6.5.13采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄； 6.5.14新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。6.6 員工行為監(jiān)督

風電場應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：

6.6.1確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員； 6.6.2明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

6.6.3對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。6.7 員工檔案

風電場應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： 6.7.1所有在崗員工的檔案齊全；

6.7.2每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； 6.7.3對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。

7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7.1 風電機管理

風電場應建立并實施風電機檢修、維護管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

7.1.1天氣情況應符合檢修維護要求；

7.1.2與主控聯(lián)系確認故障性質(zhì)及歷史檔案；

7.1.3檢修維護人員身體狀況良好，個人防護用品佩戴齊全； 7.1.4檢修維護中選用合適的工具；

7.1.5檢修維護前對檢修部位進行危險評估； 7.1.6確保風電機周圍無人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理

風電場應建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時，及時采取預控措施，以保障變電站的正常運行，并確保： 7.2.1檢修相關規(guī)程制度齊全； 7.2.2設備資料齊全；

7.2.3嚴格規(guī)范設備巡視制度；

7.2.4對運行人員進行相關知識培訓。

8、綜合管理

風電場應規(guī)范風電場準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使風電場風險預控管理體系覆蓋風電場安全管理的全過程和全方位。8.1 風電場準入管理

風電場在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，風電場設計應：

8.1.1符合國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求； 8.1.2委托有資質(zhì)的設計單位進行設計。8.1.3符合國家相關技術標準規(guī)范；

8.1.4確保風電場安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則； 8.1.5確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)； 8.1.6保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。8.2 應急與事故管理

風電場應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。8.2.1風電場應建立完善應急管理體系，并應：

8.2.1.1根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；

8.2.1.2嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂；

8.2.1.3確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓； 8.2.1.4確保風電場保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

8.2.1.5至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告； 8.2.1.6應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。

8.2.1.7每一班組至少任命1名經(jīng)過培訓的專（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；

8.2.1.8每年至少有10%的員工接受急救培訓； 8.2.1.9所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識； 8.2.1.10急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

8.2.1.11有急救箱配置分布圖及急救用品明細表； 8.2.1.12有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風電場應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

8.2.2.1在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；

8.2.2.2事故現(xiàn)場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結；

8.2.2.3根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》； 8.2.2.4對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； 8.2.2.5定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。8.3 消防管理

風電場應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

8.3.1各風電場應根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

8.3.1.1依據(jù)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；

8.3.1.2消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；

8.3.1.3消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

8.3.1.4消火栓的設置符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求； 8.3.1.5有消防設施分布圖和消防器材明細表； 8.3.1.6對所有的消防器材進行編號； 8.3.1.7建立了消防設施定期檢查制度；

8.3.1.8滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護； 8.3.1.9消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； 8.3.1.10有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》；

8.3.1.11建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2風電場應定期組織進行消防演練，并應： 8.3.2.1制定《消防演習計劃》，并按計劃實施； 8.3.2.2有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；

8.3.2.3所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。8.3.3風電場應定期向員工宣傳消防知識，并應： 8.3.3.1利用多種形式進行消防安全宣傳； 8.3.3.2定期對員工進行消防知識培訓；

8.3.3.3確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理

風電場應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

8.4.1風電場應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保： 8.4.1.1作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、塵埃等）滿足健康要求； 8.4.1.2各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運動等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；

8.4.1.3員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目； 8.4.2風電場應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：

8.4.2.1對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合國家或行業(yè)規(guī)定；

8.4.2.2有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；

8.4.2.3定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

8.4.2.4每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；

8.4.2.5對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置； 8.4.2.6員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查； 8.4.2.7定期對員工進行健康宣傳、培訓。8.5 環(huán)境保護管理

風電場應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持風電場環(huán)境良好。環(huán)境保護應：

8.5.1制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查；

8.5.2規(guī)范風電場廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識；

8.5.3確保風電場噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；

8.6 登高作業(yè)管理

風電場應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作業(yè)防護設施符合國家及行業(yè)標準； 8.6.2高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。8.7 標識標志管理

風電場應建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

8.7.1對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板； 8.7.2工作和作業(yè)場所標識標志的設置應便于作業(yè)人員觀看； 8.7.3消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志； 8.8 施工單位管理

8.8.1風電場應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：

8.8.1.1制訂施工單位管理制度和辦法；

8.8.1.2在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；

8.8.1.3要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押； 8.8.1.4在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

8.8.1.5確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；

8.8.1.6確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程； 8.8.1.7保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

8.8.1.8每年至少對施工單位進行一次安全評價。

8.8.2風電場應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：

8.8.2.1對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查； 8.8.2.2確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 8.8.2.3定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；

8.8.2.4確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。

9、檢查、審核與評審 9.1 檢查

9.1.1風電場應制定反映全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應： 9.1.1.1涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； 9.1.1.2結合風電自身特點；

9.1.1.3符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；

9.1.2風電場應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應： 9.1.2.1系統(tǒng)、全面；

9.1.2.2重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源； 9.1.2.3記錄真實、準確、可追溯；

9.1.3風電場應對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項： 9.1.3.1分析其產(chǎn)生的原因；

9.1.3.2按照不符合的處理程序予以糾正；

9.1.3.3重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。9.2 審核

風電場應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足風電場的方針和目標。體系審核應：

9.2.1覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動； 9.2.2由能夠勝任審核工作的人員進行；

9.2.3對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

9.2.4及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；

9.2.5對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。

9.2.6如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。9.3 管理評審

風電場應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

9.3.1確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

9.3.2根據(jù)風險預控管理體系審核的結果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素； 9.3.3評審結果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況； 9.3.4將評審結果形成文件。

10、附則

第五篇：風險管理制度

投資風險管理制度

第一章總則

第一條為進一步加強投資風險的防范和控制，切實化解和消化投資風險，保證公司各項業(yè)務的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，結合我司投資業(yè)務實際，制定本制度。

第二條本制度是公司在合規(guī)的前提下，管理市場風險、信用風險、操作風險和流動性風險等經(jīng)營風險的基本制度。

第三條本制度中所稱風險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標，由公司風險管理部和各業(yè)務部門共同實施，在管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中通過識別、評估、管理各類風險，執(zhí)行風險管理基本流程，培育良好風險管理文化，建立健全風險管理體系，把風險控制在公司可承受范圍內(nèi)的系統(tǒng)管理過程。

第四條公司風險管理遵循以下原則：

（一）全面控制原則：風險控制應當貫穿投資活動的始終，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（二）獨立性原則：公司部門及崗位設置應當權責分明、相對獨立、相互制衡，風險控制嵌入業(yè)務過程和經(jīng)營活動，但承擔監(jiān)督檢查職責的部門和崗位應當獨立于業(yè)務活動。

（三）審慎性原則：風險管理策略及方法根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)等外部環(huán)境的改變及時進行完善，對各項創(chuàng)新業(yè)務及產(chǎn)品方案，審慎出具風險評估意見。

（四）與業(yè)務發(fā)展同等重要原則：風險是公司各項業(yè)務客觀存在的，業(yè)務的發(fā)展必須建立在風險管理制度完善和穩(wěn)固的基礎上，風險管理和業(yè)務發(fā)展同等重要。

（五）責任追究原則：投資資金運用風險控制的每一個環(huán)節(jié)都須有明確的責任人，并按規(guī)定對違反制度的直接責任人、以及對負有領導責任的高級管理人員進行問責。

第二章風險管理組織體系

第五條公司以分層架構、集中管理模式對整體風險進行管理，風險管理組織包括董事會及投資決策委員會，總經(jīng)理辦公會，風險管理部，各職能部門、業(yè)務單元共四個層級。

第六條公司董事會負責督促、檢查、評價公司風險管理工作。董事會設投資決策委員會，負責審訂公司投資風險管理制度、目標和政策，審議投資風險控制策略、重大風險事件的評估報告和重大風險控制解決方案。

第七條公司總經(jīng)理辦公會負責經(jīng)營管理中風險管理工作的落實；定期或臨時召開會議，負責對風險評估報告、創(chuàng)新業(yè)務方案進行審查；風險管理部的分管副總負責對公司經(jīng)營管理活動與員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

第八條公司風險管理部是公司專職內(nèi)控部門，獨立行使風險管理職能，對公司面臨的合規(guī)、操作、市場、信用等主要風險進行事前、事中和事后管理，并負責溝通協(xié)調(diào)相關風險管理工作。

第九條公司各部門負責人為風險管理的第一責任人，履行一線風險管理職能，厘清各業(yè)務的風險點，按照公司風險管理的要求，確保將風險管理覆蓋到所有業(yè)務流程和崗位，切實把好業(yè)務風險自控關。

公司綜合管理部除承擔本機構內(nèi)部的風險控制職能外，在本部門的職能范圍內(nèi)，對各業(yè)務部門以及子公司履行的風險管理職能。

第十條公司各業(yè)務部門、子公司設立履行合規(guī)與風險管理職責的專崗或兼崗，協(xié)助業(yè)務部負責人建立內(nèi)部風險管理制度，并對所開展的業(yè)務進行風險識別、評估、管理和控制。

風險管理部負責對各業(yè)務部及子公司所開展的風險評估及提出的風險管理措施是否充分有效進行分析，并根據(jù)工作需要對相關崗位進行業(yè)務指導和考核評價。

第三章風險管理要求

第十一條公司每名工作人員都具有風險管理職能，應當遵循良好的行為準則和道德規(guī)范，增強風險管理意識，自覺執(zhí)行公司經(jīng)營管理制度、各項風險管理政策和流程。

第十二條公司各部門及子公司負責建立內(nèi)部權責明確、相互制衡的崗位和機制，制定或執(zhí)行本單位相關的風險管理制度，針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程和風險控制措施。

第十三條公司實行分級授權的經(jīng)營管理策略，在實施風險管理過程中，建立和不斷完善授權體系，公司所有部門和子公司必須在公司授權范圍內(nèi)開展工作。

第十四條公司規(guī)章制度中要明確信息報告路線，使風險信息能夠及時傳遞到相關的部門和公司領導。第十五條公司風險管理部及主要業(yè)務部門配備業(yè)務素質(zhì)高、工作能力強、與公司業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理人員，并加強專業(yè)培訓。

第十六條公司業(yè)務管理制度中，要充分體現(xiàn)部門崗位之間的制衡和監(jiān)督，要建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責及崗位分離制衡機制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。

第十七條公司設立新的業(yè)務部門或開辦新的業(yè)務品種，應首先建章立制，對風險點及潛在風險進行識別和評估，建立較為完善的風險防范措施。

第四章風險管理工作流程

第十八條風險管理部根據(jù)政策及市場變化、行業(yè)發(fā)展情況以及公司風險管理政策，重點對公司所面臨的市場風險、信用風險進行定量或定性分析，并牽頭對其它類別風險進行管理。

第十九條公司的風險管理流程是一個循環(huán)處理及反饋的流程，分為五個階段：

（一）風險識別；

（二）風險評估與計量；

（三）風險監(jiān)控及控制活動；

（四）風險處置；

（五）風險分析與報告。

第一節(jié)風險識別

第二十條風險識別是風險管理的基礎，是用判斷、分類的方式對公司經(jīng)營和業(yè)務活動中潛在的風險進行鑒別的過程。第二十一條公司各業(yè)務部門和職能部門均有責任識別自己業(yè)務或職能領域中的風險，在風險管理部指導下，對公司業(yè)務經(jīng)營和管理活動中已知的和可預計的風險進行梳理，識別風險環(huán)節(jié)和風險點，制訂相應的風險控制措施并根據(jù)業(yè)務開展情況與風控要求及時修訂和完善。

第二十二條風險管理部對各業(yè)務和職能部門的風險識別結果進行確認，對各風險點及風險控制措施有效性進行評估。

第二節(jié)風險評估與計量

第二十三條風險評估是根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，對所面臨的風險進行風險量化、分析評價，包括對公司新業(yè)務計劃與業(yè)務方案、定期開展的業(yè)務風險評估。

第二十四條公司業(yè)務部門制訂的業(yè)務制度和流程，須經(jīng)風險管理部進行合規(guī)審查和風險審查。

第二十五條公司對風險進行分類管理，對可度量風險，如市場風險、流動性風險，運用敏感性分析、壓力測試和情景分析等多種方法和風險量化工具與模型，建立指標體系進行量化評估；對不可度量的風險指標，如操作風險、法律風險等，主要通過標準化業(yè)務流程等進行分析評估。

第二十六條各業(yè)務部門制訂的創(chuàng)新業(yè)務方案應包含有效的風險管理措施和業(yè)務部門自身對于方案的風險判斷，并由風險管理部對計劃方案中相應的風險管理措施是否充分有效等進行分析，并出具風險評估報告。第二十七條風險管理部原則上每半年一次對公司整體經(jīng)營和各項業(yè)務風險進行評估，并報投資決策委員會審議。

第三節(jié)風險監(jiān)控及控制活動

第二十八條公司建立以凈資本為核心的風險管理指標體系，定期編制風險控制指標監(jiān)管報表，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

第二十九條風險管理部根據(jù)業(yè)務開展需要提出風險管理系統(tǒng)的功能需求，綜合管理部在公司信息化建設規(guī)劃及方案內(nèi)組織實施，逐步建立完善為實施風險監(jiān)控所必須的數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)。

第三十條風險管理系統(tǒng)對各類可量化風險指標設定不同預警閥值，超過預警閥值或達到預警條件的風險問題，風險監(jiān)控部門根據(jù)問題的出現(xiàn)頻率或性質(zhì)，向有關業(yè)務部門進行預警提示。

第三十一條對實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的重大風險問題，相關部門可單獨或組織專項檢查，或通知風險管理部，以便及時進行審計或組織專項合規(guī)檢查。

第三十二條對于風險監(jiān)控信息系統(tǒng)未上線前或上線后不能自動采集數(shù)據(jù)進行監(jiān)控的業(yè)務領域，通過業(yè)務部門及時報備，將各項業(yè)務風險納入監(jiān)控范圍，盡力消除各項業(yè)務風險隱患。

第四節(jié)風險處置

第三十三條各部門及子公司在風險管理部的支持和配合下制訂各自領域內(nèi)風險規(guī)避、化解、轉移的具體控制措施。

第三十四條風險發(fā)生部門須清晰記錄風險事件的發(fā)生及處置全過程，對不同類別風險的發(fā)生原因、情形和后果進行初步分析，根據(jù)風險影響及損失大小決定處置程序。

第三十五條各部門及子公司在授權范圍內(nèi)，按照風險收益平衡原則，決定需要采取的具體措施，并將執(zhí)行情況報備風險管理部；超過授權范圍的，報上一級部門或領導審批。

第三十六條對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，相關部門組織人員研究制定風險應對方案。

第五節(jié)風險報告

第三十七條公司建立風險報告與預警制度，以便及時掌握各部門及子公司經(jīng)營中的風險情況，促進公司各經(jīng)營管理部門和子公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營。

第三十八條公司內(nèi)部風險報告包括定期風險報告與臨時風險報告兩類。定期風險報告要求對一個階段業(yè)務存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告，臨時風險報告要求各業(yè)務部門及子公司的所有員工在發(fā)現(xiàn)風險事項及隱患后，及時向風險管理部報告。

第三十九條各業(yè)務部門和子公司每月對各自職責范圍內(nèi)的業(yè)務及工作進行檢查、評估，督促各項規(guī)章制度的執(zhí)行及各項風險控制措施的落實，合規(guī)風控人員向風險管理部全面報告本單位的合規(guī)及風險管理情況。

第四十條風險管理部在收到風險報告后在職責范圍內(nèi)采取相應控制措施化解風險。

第四十一條風險管理部建立有效的風險報告機制，定期向公司董事會和公司總經(jīng)理辦公會提供風險報告，并將有關情況通報相關部門。發(fā)現(xiàn)較大風險事件或風控指標不合規(guī)時，立即向公司領導報告并提出處理建議，并督促相關部門負責落實整改。

第五章風險管理責任

第四十二條公司引導員工遵循良好的行為準則和道德規(guī)范，增強風險管理意識，培育和塑造良好的風險管理文化，并融于企業(yè)文化建設的全過程，促進公司全面風險管理目標的實現(xiàn)。

第四十三條公司強化風險管理力度，完善風控約束機制，將風險管理效果和績效考核掛鉤，并在客觀公正、全面衡量的基礎上，對出現(xiàn)重大風險事項的部門或個人的考評結果發(fā)表否決意見。

第四十四條公司建立健全風險責任追究制度，業(yè)務制度未建立有效的風險控制措施、業(yè)務過程中發(fā)生風險事件處置不當、違規(guī)經(jīng)營造成公司損失等情形的，由相關人員承擔責任，保障風險管理工作的有效開展。

第六章附則

第四十五條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

第四十六條本制度未盡事宜，由相關部門另行制定管理辦法和流程等進行規(guī)定。

第四十七條本制度自發(fā)布之日起實施。