第一篇：國土部：加快建立國有土地收益基金
國土部：加快建立國有土地收益基金
土地是人類賴以生存和發(fā)展的基本載體。受我國基本國情和發(fā)展階段的影響，土地承載功能日趨多元化，土地管理和服務在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益凸顯。按照中央經(jīng)濟工作會議提出的“努力實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展”的總體要求，加強和改善土地宏觀調(diào)控，必須著眼長遠，創(chuàng)新理念，加快構(gòu)建保障和促進科學發(fā)展新機制，更加有效地服務經(jīng)濟社會發(fā)展大局。
一、充分發(fā)揮土地宏觀調(diào)控在調(diào)整結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式中的作用
近年來，我們認真貫徹落實黨和國家關(guān)于加強和改善宏觀調(diào)控的決策部署，綜合運用經(jīng)濟、法律、科技和必要的行政手段，對土地供應總量、布局、結(jié)構(gòu)和時序進行適時適度的調(diào)節(jié)，在促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展特別是促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中發(fā)揮了積極作用。
調(diào)控供應總量，保障經(jīng)濟社會平穩(wěn)較快發(fā)展。近10年來累計提供了近7000萬畝的建設(shè)用地，保障了經(jīng)濟社會發(fā)展基本的用地需求。同時，根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行態(tài)勢及時調(diào)整用地投放規(guī)模：2003年初經(jīng)濟發(fā)展局部出現(xiàn)過熱苗頭，黨中央、國務院果斷采取措施，緊縮“地根”，2004年和2005年土地供應總量同比分別減少了23.3%和17.9%，而同期固定資產(chǎn)投資增速持續(xù)回落，土地供應的適時適度調(diào)整在保證經(jīng)濟發(fā)展用地需求的同時，也對經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展起到先行調(diào)節(jié)作用。2008年下半年以來，中央提出了應對國際金融危機的一攬子計劃，我們通過積極主動服務，增加用地指標，建立審批快速通道和先行用地政策，提高用地審批效率。2009年確定新增建設(shè)用地計劃總量比上年增加50萬畝，同比增加8.6%，特別是前三季度，全國批準和供應建設(shè)用地總量均同比增加30%以上，從而使擴內(nèi)需、保增長、惠民生的一些重大工程建設(shè)用地得到了保障。
優(yōu)化供地結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。一是通過控制建設(shè)用地總量，盤活和利用存量土地，不斷提高單位土地的投入與產(chǎn)出水平，促進節(jié)約集約。2003年以來，建設(shè)用地供應中存量用地所占比例始終保持在50%以上，單位建設(shè)用地GDP增加量和固定資產(chǎn)投資額增加量分別由2003年的350萬元/公頃、550萬元/公頃左右提高到2009年上半年的853萬元/公頃和2116萬元/公頃，土地資源消耗明顯降低。二是通過有禁有限、有保有控的供地政策推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整?；A(chǔ)設(shè)施用地供應比重由2006年的24.1%提高到2008年的28.6%，2009年1—10月，廉租房和經(jīng)濟適用房供地是前5年平均數(shù)的1.44倍。三是供地區(qū)域結(jié)構(gòu)
調(diào)整促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。東部地區(qū)占比由2006年的59.7%降低到2008年的50.7%，中、西部地區(qū)占比由2006年的22.6%、17.7%提高到2008年的24.4%、24.9%。
推進市場建設(shè)，提高資源配置效率。穩(wěn)步推進土地使用制度改革，實施招標拍賣掛牌出讓制度和工業(yè)用地最低價標準，市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用不斷強化，招拍掛出讓占土地出讓總面積的比例由2004年的28.1%提高到2009年上半年的84.4%，存量劃撥用地也通過企業(yè)改制和用途改變逐步實現(xiàn)有償使用，進一步提高了土地要素與資本、勞動力等要素的契合度。同時，土地資產(chǎn)逐步成為重要資金來源和融資手段。據(jù)統(tǒng)計，1999—2008年，全國土地出讓收入累計5.3萬億元，土地抵押的面積、價款分別提高了7.74倍和13倍。截至2009年6月底，全國84個重點城市處于抵押狀態(tài)的土地有284萬畝，抵押貸款總額達2.1萬億元。
嚴格執(zhí)法監(jiān)管，保障宏觀調(diào)控外部環(huán)境。近年來，通過推進執(zhí)法關(guān)口前移和執(zhí)法重心下移，執(zhí)法監(jiān)察能力不斷得到提升。2006年建立了國家土地督察機構(gòu)，增強了違法用地的事前主動防范能力。2003年以來，開展以開發(fā)區(qū)清理為重點的土地市場治理整頓，分別壓縮開發(fā)區(qū)數(shù)量和規(guī)劃面積約77%和74%，促進了規(guī)范用地。2007年下半年開展全國土地執(zhí)法百日行動，查出“以租代征”、擅自設(shè)區(qū)擴區(qū)、未批先用三類違規(guī)違法案件3.1萬多件，涉及土地330多萬畝；積極開展“保經(jīng)濟增長、保耕地紅線”行動，加大了查處糾正違規(guī)違法用地行為，有效維護了土地管理秩序。
二、加強和改善土地宏觀調(diào)控，更好地服務經(jīng)濟社會發(fā)展大局
當前，我們必須繼續(xù)深化對宏觀調(diào)控的認識，強化土地政策參與宏觀調(diào)控規(guī)律研究，不斷提高土地宏觀調(diào)控的針對性、靈活性和有效性。
在繼續(xù)加強調(diào)控經(jīng)濟總量的基礎(chǔ)上，更加注重調(diào)控經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。繼續(xù)保障經(jīng)濟社會發(fā)展基本用地需求，更加注重通過土地供應結(jié)構(gòu)優(yōu)化，積極推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)和民生結(jié)構(gòu)調(diào)整，努力使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整取得明顯進展。要進一步完善土地利用計劃管理辦法，制定有區(qū)別的供地政策，與產(chǎn)業(yè)政策緊密配合，提高土地調(diào)控政策的預見性和針對性。統(tǒng)籌兼顧東、中、西部區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展對建設(shè)用地的客觀需求，進一步支持西部大開發(fā)、中部崛起和振興東北老工業(yè)基地計劃，促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。以城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤和農(nóng)村土地整治為手段，優(yōu)化城鄉(xiāng)用地布局和結(jié)構(gòu)。重點保障經(jīng)濟適用房、廉租房、棚戶區(qū)改造等民生用地?？茖W合理安排用地，注重提高土地利用效率，為提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益服務。
在繼續(xù)運用行政、法律手段的基礎(chǔ)上，更加注重運用市場手段。進一步完善市場配置手段，建立市場激勵機制。擴大土地有償使用范圍，健全土地價格體系，逐步建立和完善反映市場供求關(guān)系、資源稀缺程度、環(huán)境損害成本的生產(chǎn)要素和資源價格形成機制，引導土地需求和供給的雙向調(diào)節(jié)及其投向。發(fā)揮土地稅費的調(diào)控功能，積極探索土地儲備對市場的調(diào)控作用，加快建立國有土地收益基金，提高建設(shè)用地保障程度和快速反應能力。完善促進科學發(fā)展的政績考核評價機制，使考核評價機制成為調(diào)控的重要手段。
在繼續(xù)控制項目建設(shè)節(jié)奏、時序的基礎(chǔ)上，更加注重引導供需平衡。在調(diào)節(jié)土地供應總量、結(jié)構(gòu)的同時，更要關(guān)注土地開發(fā)利用情況和市場效果，實現(xiàn)對事前、事中和事后三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的全程動態(tài)掌控。密切關(guān)注土地市場特別是房地產(chǎn)市場的價格水平、供求關(guān)系、運行趨勢等，及時形成研判觀點與應對措施，對新情況、新問題要做深入分析，適時向社會發(fā)布，改變當前政府與公眾信息不對稱狀況。建立公開、公平、公正的市場環(huán)境，及時向社會公布供地計劃、供應結(jié)果、實際開發(fā)利用情況等動態(tài)信息，正確引導輿論和市場。
三、堅持改革創(chuàng)新，加快構(gòu)建保障和促進科學發(fā)展新機制
為深入貫徹落實科學發(fā)展觀，促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，我們必須解放思想，創(chuàng)新理念，統(tǒng)籌謀劃，著眼長遠，完善宏觀調(diào)控的各項國土資源措施，加快構(gòu)建保障和促進科學發(fā)展新機制。
強化經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)，建立健全市場配置和宏觀調(diào)控機制。充分發(fā)揮市場機制配置資源的基礎(chǔ)性作用，實行多元交易方式，提高土地供應的可選擇性和針對性。對不同用途、類型、規(guī)模、性質(zhì)的用地，根據(jù)具體情況，采取靈活的供應方式和彈性年期的出讓方式。實施以價格為核心，差別化的土地調(diào)控政策。健全完善土地政策參與宏觀調(diào)控的目標、政策工具、傳導機制和配套辦法，加強土地政策與財政政策、貨幣政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策配套協(xié)調(diào)，形成系統(tǒng)的政策體系和強大的政策合力。繼續(xù)實行有保有控的土地政策，全力保障國家重點建設(shè)項目用地。落實好限制、禁止供地項目用地政策。按照修訂實施的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄》，落實抑制兩高一資、產(chǎn)能過剩和重復建設(shè)項目的相關(guān)政策，對不符合產(chǎn)業(yè)政策和供地政策的項目，堅決不供地。落實鼓勵中小企業(yè)和服務業(yè)發(fā)展的用地和地價政策。
落實最嚴格的耕地保護制度，完善共同責任機制。圍繞堅守18億畝耕地紅線的總目標，建立健全耕地保護補償機制，認真落實耕地保護目標責任制。強化土地利用總體規(guī)劃的整體控制作用，嚴格土地用途管制，從嚴控制建設(shè)用地規(guī)模。按照節(jié)約集約用地的原則，審查調(diào)整各類相關(guān)規(guī)劃和用地標準。各類與土地利用相關(guān)的規(guī)劃要與土地利用總體規(guī)劃相銜接，所確定的建設(shè)用地規(guī)模必須符合土地利用總體規(guī)劃的安排，年度用地要控制在年度土地利用計劃之內(nèi)。建立單位GDP和固定資產(chǎn)投資規(guī)模增長的新增建設(shè)用地消耗考核制度，將考核結(jié)果作為年度土地利用計劃分配和地方政府政績考核的依據(jù)。深化征地制度改革，搞好農(nóng)村土地管理制度改革試點，切實維護農(nóng)民的土地權(quán)益。
實施最嚴格的節(jié)約用地制度，完善開源節(jié)流機制。從我國人多地少的基本國情出發(fā)，堅持最嚴格的節(jié)約用地制度不動搖。按照“嚴控增量，盤活存量，節(jié)約集約，嚴格管理”的要求，努力提高城鎮(zhèn)現(xiàn)有土地利用效率。建立完善以規(guī)劃和標準控制為前提、以政策約束激勵為導向、以監(jiān)管考核為抓手、以有償使用和市場配置為基礎(chǔ)的最嚴格的節(jié)約用地制度。一是加強規(guī)劃的控制引導，科學規(guī)劃、統(tǒng)籌安排各類用地。挖潛開源，拓展城鄉(xiāng)建設(shè)用地新空間。查清、用好批而未征、征而未供、供而未用、用而未盡的存量土地。鼓勵優(yōu)先開發(fā)利用工礦廢棄地、空閑和低效用地、地上地下空間。二是健全建設(shè)用地標準體系，全面開展建設(shè)用地節(jié)約集約利用潛力評價工作?？偨Y(jié)推廣各地節(jié)約集約用地典型經(jīng)驗，鼓勵城市“舊廠房、舊村居、舊城鎮(zhèn)”改造、城市國有土地二次開發(fā)，提高土地開發(fā)的投入強度、建筑容積率和產(chǎn)出效率。三是嚴格宅基地管理。合理確定農(nóng)村居民點數(shù)量、布局、范圍和用地規(guī)模，抓緊修訂宅基地標準。完善宅基地使用制度，探索宅基地退出機制。
推進綜合監(jiān)管平臺建設(shè)，完善科技創(chuàng)新機制。完善遙感監(jiān)測體系，推進全國土地利用動態(tài)“一張圖”綜合監(jiān)管平臺建設(shè)。統(tǒng)籌整合第二次全國土地調(diào)查成果，建設(shè)完善集遙感影像圖、土地利用現(xiàn)狀圖、基本農(nóng)田數(shù)據(jù)、土地權(quán)屬數(shù)據(jù)為一體的第二次全國土地調(diào)查數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)成果信息化管理。充分運用“一張圖”成果，加快建設(shè)用地的綜合監(jiān)管平臺建設(shè)，通過“天上看、地上查、網(wǎng)上管”，對規(guī)劃實施、計劃執(zhí)行、土地開發(fā)利用、耕地保護情況進行動態(tài)監(jiān)管，努力實現(xiàn)土地管理的現(xiàn)代化，提升國土資源監(jiān)管的質(zhì)量和效率。同時，推進監(jiān)管平臺與項目審批、銀行信貸、稅費征收等平臺的互聯(lián)互通，確保土地與相關(guān)部門信息的共享，提高土地與財政、金融、產(chǎn)業(yè)等政策的協(xié)調(diào)性，為宏觀決策提供數(shù)據(jù)支持和服務。
第二篇：摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)?/p>
證券投資基金 基金合同
基金管理人：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
目錄
一、前言..............................................................................................................................................1
二、釋義..............................................................................................................................................2
三、基金的基本情況..........................................................................................................................6
四、基金份額的發(fā)售與認購..............................................................................................................7
五、基金的備案..................................................................................................................................9
六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換................................................................................................10
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押............................................................................17
八、基金合同當事人及其權(quán)利義務................................................................................................18
九、基金份額持有人大會................................................................................................................25
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序........................................................................32
十一、基金的托管............................................................................................................................34
十二、基金的銷售............................................................................................................................35
十三、基金份額的注冊登記............................................................................................................36
十四、基金的投資............................................................................................................................37
十五、基金的融資、融券................................................................................................................46
十六、基金的財產(chǎn)............................................................................................................................47
十七、基金資產(chǎn)的估值....................................................................................................................48
十八、基金費用與稅收....................................................................................................................52
十九、基金的收益與分配................................................................................................................54
二十、基金的會計與審計................................................................................................................56 二
十一、基金的信息披露................................................................................................................57 二
十二、基金的業(yè)務規(guī)則................................................................................................................61 二
十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................................62 二
十四、違約責任............................................................................................................................65 二
十五、爭議的處理........................................................................................................................66 二
十六、基金合同的效力................................................................................................................67 二
十七、其他事項............................................................................................................................68 二
十八、基金合同摘要....................................................................................................................69
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
一、前言
（一）訂立《摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權(quán)利義務、規(guī)范摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：
招募說明書：
發(fā)售公告：
托管協(xié)議：
中國證監(jiān)會： 中國銀監(jiān)會： 《基金法》：
《銷售辦法》：
《運作辦法》：
《信息披露辦法》：
元： 基金管理人： 基金托管人： 注冊登記業(yè)務：
指摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金；
指《摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；
指《摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》及其定期更新；
指《摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
指《摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充；
指中國證券監(jiān)督管理委員會； 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；
指2004年6月25日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；
指摩根士丹利華鑫基金管理有限公司； 指中國銀行股份有限公司；
指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
注冊登記機構(gòu)：
投資者：
個人投資者：
機構(gòu)投資者：
合格境外機構(gòu)投資者：基金份額持有人：
基金份額持有人大會：基金募集期：
基金合同生效日：
存續(xù)期： 工作日：
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為摩根士丹利華鑫基金管理有限公司或接受摩根士丹利華鑫基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)；
指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；
指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；
指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；
指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；
指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；
指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；
指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；
指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認之日；
指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
認購： 申購： 贖回： 基金轉(zhuǎn)換： 轉(zhuǎn)托管： 定期定額申購：指令： 代銷機構(gòu)： 銷售機構(gòu)： 基金銷售網(wǎng)點：指定媒體：
基金賬戶： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為；
指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；
指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個銷售機構(gòu)托管到另一銷售機構(gòu)的行為；
指投資者可通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)提交申請，約定每月扣款時間、扣款金額，由指定的銷售機構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式；
指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；
指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業(yè)務的機構(gòu)；
指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；
指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點； 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；
指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
交易賬戶： 開放日： 封閉期：
T 日： T+n日： 基金收益：
基金資產(chǎn)總值：基金資產(chǎn)凈值：基金份額凈值：基金資產(chǎn)估值：法律法規(guī)： 不可抗力： 指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；
指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日； 指基金合同生效后不辦理申購、贖回的工作日，最長不超過自基金合同生效之日起三個月；
指銷售機構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期； 指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約；
指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；
指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；
指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；
指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充；
指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
三、基金的基本情況
（一）基金名稱
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
（二）基金的類別 債券型
（三）基金的運作方式 契約型、開放式
（四）基金投資目標
本基金的投資目標是在嚴格控制風險的前提下審慎投資、主動管理，尋求最大化的總回報，包括當期收益和資本增值。
（五）基金份額初始面值和認購費用 本基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
本基金認購費率最高不超過3%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。
（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額
本基金的募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
（七）基金存續(xù)期限 不定期。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
四、基金份額的發(fā)售與認購
（一）發(fā)售時間
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。
（二）發(fā)售方式
本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告。
（三）發(fā)售對象
本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
（四）基金認購費用
本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的3%，具體在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
（五）認購份數(shù)的計算方法
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間的利息）/ 基金份額初始面值
認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（六）募集期間認購資金利息的處理方式
本基金的認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。認購利息折算的基金份額按照四舍五入的計算方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（七）基金認購的具體規(guī)定
投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。
（八）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
五、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
（二）基金的備案
基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
（三）基金合同的生效
1、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；
2、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告；
（四）基金募集失敗的處理方式
1、基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨敚?/p>
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。
2、基金管理人不得請求報酬。基金管理人為基金募集支付之一切費用應由其自行承擔。
（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金財產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回的場所
本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日為封閉期結(jié)束后每個工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準），開放時間為開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具體業(yè)務辦理時間以銷售機構(gòu)公布的時間為準。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。
在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前2個工作日在至少一種指定媒體上公告。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行贖回處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結(jié)束前撤銷，在當日的開放時間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下調(diào)整上述原則，基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資者申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項，投資者提交贖回申請時須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、申購與贖回申請的確認
T日受理的申請，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在T+2日后(包括該日)投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。基金銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申請或贖回的確認以基金注冊登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人應按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書及相關(guān)公告中列示。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
2、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。
（六）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算方式
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）申購費用＝申購金額－凈申購金額 申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
2、贖回金額的計算方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。計算公式為：
贖回金額＝贖回份額×T 日基金份額凈值 贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用
（七）申購和贖回的費用及其用途
1、本基金申購費率最高不超過申購金額的3%，贖回費率最高不超過贖回金額的1%。
2、本基金的申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實際執(zhí)行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率（見前述計算公式）。實際執(zhí)行的贖
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
回費率在招募說明書中載明。
4、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)（具體比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。
5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。
（九）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的份額余額）超過上一開放日基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體上予以公告。
（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認為會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或某些申購；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形；
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將全額退回投資者賬戶。發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（6）項暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依法公告。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）連續(xù)2個或2個以上開放日發(fā)生巨額贖回；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并依法公告。
3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。
4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應依法公告并報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
（十二）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
告或更新的招募說明書中確定。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的、符合法律法規(guī)的其他情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；
“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理，申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（四）基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
八、基金合同當事人及其權(quán)利義務
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情況
名稱：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號證券大廈4層 法定代表人：王文學
成立日期： 2003年 3月14日 批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]33號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：人民幣壹億元 存續(xù)期間：50年
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、定期定額投資、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監(jiān)督。如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務
（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同 的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半和基金報告；
（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（23）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖鋼
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；（11）對基金財務會計報告、半和基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）復核基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
持有人大會；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（18）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（2）交納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?/p>
（7）遵守基金管理人、銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務規(guī)則；（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
九、基金份額持有人大會
（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。
（二）有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；
4、調(diào)高基金份額贖回費率；
5、更換基金管理人、基金托管人；
6、變更基金類別；
7、變更基金投資目標、范圍或策略；
8、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；
9、本基金與其他基金合并；
10、對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；
11、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（五）通知
1、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
2、召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（1）會議召開的時間、地點、方式；
（2）會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；
（3）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達時間和地點；
（4）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；（5）權(quán)益登記日；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容；
（8）召集人需要通知的其他事項。
（六）開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；
3、召集人在監(jiān)督人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同 的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；
4、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符；
6、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： 1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。
大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或機構(gòu)名稱)、身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照號碼）、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或機構(gòu)名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關(guān)的公證員及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）一般決議
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過。（2）特別決議
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監(jiān)票人，擔任監(jiān)票人的基金管理人或基金托管人代表不出席或不配合的，不影響表決的效力；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監(jiān)票人進行計票。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：
由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，不影響表決的效力，大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后2日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。
4．如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。
（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準，并應自中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在至少一種指定媒體上公告。
（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
2、基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。
（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準，并應自中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體上公告。
（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，基金管理人應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十一、基金的托管
本基金財產(chǎn)由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十二、基金的銷售
（一）本基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務等業(yè)務。
（二）本基金的銷售業(yè)務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金認購、申購、贖回等銷售業(yè)務的，應與代理機構(gòu)簽訂代銷協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機構(gòu)之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機構(gòu)應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十三、基金份額的注冊登記
（一）本基金基金份額的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：
1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；
3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務；
4、接受基金管理人的監(jiān)督；
5、保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；
6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規(guī)定，為投資者辦理非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務、提供基金收益分配等其他必要的服務；
8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。
（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十四、基金的投資
（一）投資目標
本基金的投資目標是在嚴格控制風險的前提下審慎投資、主動管理，尋求最大化的總回報，包括當期收益和資本增值。
（二）投資范圍
本基金的投資對象包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、股票、權(quán)證以及法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其它金融工具。
本基金對債券等固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%。基金可以投資的債券等固定收益類資產(chǎn)包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、短期融資券、浮動利率債券、債券回購、銀行存款、大額存單以及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其它固定收益類金融工具。
本基金還可以通過一級市場股票、可轉(zhuǎn)換債券等參與權(quán)益類投資，持有因一級市場購入、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票，持有股票派發(fā)或可轉(zhuǎn)換債券分離交易的權(quán)證等資產(chǎn)，但不直接從二級市場購入股票或權(quán)證。本基金投資于非固定收益類資產(chǎn)（股票、權(quán)證等）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資理念
本基金秉承以相對價值挖掘為基礎(chǔ)的固定收益投資理念，通過深入細致的投資研究，尋找市場中最有相對價值的投資機會，在有效控制風險的前提下作出相應的投資決策。
（四）投資策略
本基金的資產(chǎn)配置以投資債券等固定收益類資產(chǎn)為主，并著重投資于信用類固定收益證券和適當投資低風險非固定收益證券，在綜合考慮基金組合的流動性需求、本金安全和投資風險控制的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場中投資機會的相對價值和風險決定現(xiàn)金類資產(chǎn)、非現(xiàn)金類固定收益資產(chǎn)和低風險非固定收益類資產(chǎn)的具體比例。
對于固定收益投資，本基金通過分析經(jīng)濟增長、通貨膨脹、收益率曲線、信用利差、提前償付率等指標來發(fā)現(xiàn)固定收益市場中存在的各種投資機會，并根據(jù)這些投資機會的相對投資價值構(gòu)建投資組合。本基金著重投資于承載一定信用風險、收益率相對較高的投資級信用
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
類固定收益證券，以增強基金的收益。此外，本基金還可以利用回購進行無風險套利和在嚴格控制風險的前提下適當使用杠桿以獲取增強收益。
對于非固定收益投資，本基金根據(jù)對股票市場趨勢的判斷，積極尋找和仔細評估可轉(zhuǎn)換債券和一級市場股票的投資機會，在嚴格控制投資風險的基礎(chǔ)上審慎投資，通過權(quán)益類投資獲取額外的增強收益。
1、固定收益策略
本基金采用主動投資的策略，通過評估貨幣政策、財政政策和國際環(huán)境等因素，分析市場價格中隱含的對經(jīng)濟增長、通貨膨脹、違約概率、提前償付速度等因素的預測，根據(jù)固定收益市場中存在的各種投資機會的相對投資價值和相關(guān)風險決定總體的投資策略及類屬（政府、企業(yè)/公司、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券）和期限（短期、中期和長期）等部分的投資比例，并基于價值分析精選投資品種構(gòu)建固定收益投資組合。當各種投資機會預期的風險調(diào)整后收益發(fā)生變化時，本基金對組合的策略和比例做相應調(diào)整，以保持基金組合的最優(yōu)化配置。
本基金采用的主要固定收益投資策略包括：利率預期策略、收益率曲線策略、信用利差策略、公司/企業(yè)債券策略、可轉(zhuǎn)換債券策略、資產(chǎn)支持證券策略等。
（1）利率預期策略
當市場利率上升時，固定收益證券的價格一般會下跌；反之，市場利率下降時，固定收益證券的價格一般會上漲。證券的久期越長，證券價格隨市場利率變動的幅度一般也越大。固定收益證券久期衡量證券價格對市場利率變化的敏感度，主要決定于證券的到期期限和票面利率；其它條件等同的情況下，到期期限越長，固定票面利率越低，久期越長。
本基金采用特有的利率預測模型，對經(jīng)濟增長和通貨膨脹等經(jīng)濟因素進行研究分析，判斷經(jīng)濟運行的周期特征，結(jié)合國家貨幣政策、財政政策、資金供求、國際環(huán)境等其它因素，在當前市場利率水平的基礎(chǔ)上預測將來一段時間市場利率水平的變動趨勢，在市場利率水平上升前降低固定收益投資組合的平均久期以規(guī)避利率風險，下降前提高組合的平均久期，以獲取額外的資本利得收益。
（2）收益率曲線策略
其它參數(shù)完全相同而到期期限不同的固定收益證券在同一時點會有不同的到期收益率（即證券的市場利率），這種到期收益率和到期期限之間關(guān)系被稱市場利率的期限結(jié)構(gòu)，而收益率曲線為其圖示。一般情況下，期限越長，利率越高，從而顯示向上傾斜的收益率曲線。收益率曲線形狀的變化反應不同期限固定收益證券的市場利率變化趨勢。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
本基金采用特有的利率預測模型，通過對市場利率期限結(jié)構(gòu)歷史數(shù)據(jù)的分析檢驗，把握收益率曲線變動的周期特征和結(jié)構(gòu)特征，在當前收益率曲線形狀的基礎(chǔ)上預測將來收益率曲線的形狀，據(jù)此在短期、中期和長期固定收益證券中合理配置，建立不同類型的組合期限構(gòu)成（子彈型、啞鈴型或階梯型等），以獲取風險優(yōu)化的超額期限結(jié)構(gòu)收益。
（3）信用利差策略
對于非國家發(fā)行或擔保的固定收益證券，由于存在發(fā)行機構(gòu)無能力按期償付本金和利息的信用風險，其市場利率會高于同等條件的無信用風險證券，這部分利率的差額被稱為信用利差。信用利差會隨發(fā)行機構(gòu)償付能力市場預期的變化而變化，導致有信用類風險的固定收益證券市場價格的波動。權(quán)威信用評級機構(gòu)的評級對信用利差有重要影響。
本基金參考權(quán)威評級機構(gòu)的信用評級，根據(jù)經(jīng)濟、行業(yè)和發(fā)行機構(gòu)的現(xiàn)狀和前景，采用特有的信用分析模型對各種有信用風險的固定收益證券的發(fā)行機構(gòu)及證券本身進行信用評估，分析違約和損失的概率變化趨勢。同時，本基金結(jié)合信用利差的歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)，判斷當前信用利差的合理性、相對投資價值和風險，相應地優(yōu)化投資組合的信用質(zhì)量配置，選擇最具有投資價值的品種，通過信用利差獲取額外的投資收益。
（4）公司/企業(yè)固定收益證券策略
公司/企業(yè)固定收益證券是信用類證券的主要部分，包括公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、短期融資券等。公司/企業(yè)固定收益證券相對于國債或央行票據(jù)等非信用類證券由于額外的信用風險、系統(tǒng)性風險、流動性風險和賦稅等原因，其利率高于流動性良好的非信用類證券。
本基金對上述公司/企業(yè)證券特有的風險進行綜合分析和評估，結(jié)合市場利率變化趨勢、久期配置、市場供需、組合總體投資策略和組合流動性要求等因素，選擇相對投資價值較高的證券投資。
對于含有附加期權(quán)債券，本基金采用期權(quán)調(diào)整后的利差（OAS）的方法對債券進行合理估值。
（5）可轉(zhuǎn)換債券策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對應的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進行投資，并采用期權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值，以合理價格買入并持有。對于公司基本面良好、具備良好的成長空間與潛力、轉(zhuǎn)股溢價率和投資溢價率合理并有一定下行保護的可轉(zhuǎn)債，本基金將予以重點關(guān)注。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（6）資產(chǎn)支持證券策略
資產(chǎn)支持證券包括信貸資產(chǎn)支持證券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券。根據(jù)目前監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，基金只能投資信用評級在BBB及以上的資產(chǎn)支持債券，并且投資比例不超過基金凈值的20%。本基金在綜合分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)的質(zhì)量和構(gòu)成、證券的條款、利率風險、信用評級、流動性和提前償付速度的基礎(chǔ)上，評估證券的相對的投資價值并作出相應的投資決策。資產(chǎn)支持證券投資也是本基金增強收益的策略之一。
（7）回購杠桿放大策略
本基金可以通過債券回購融入和滾動短期資金作為杠桿，投資于收益率高于融資成本的其它獲利機會（包括期限較長或同期限不同市場的逆回購），以獲取額外收益。本基金進入銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不超過基金凈資產(chǎn)的40%。
（8）其它輔助策略
除了以上所述的主要投資策略外，本基金積極尋找固定收益市場其它有吸引力的輔助投資機會，在考慮投資組合總體策略和控制投資風險的基礎(chǔ)上采用適當?shù)姆椒ǐ@取額外的增強收益。可利用的輔助投資策略包括但不限于：
1）騎乘收益率曲線
收益率曲線向上傾斜的情況下購入收益率曲線最陡峭處頂端的債券，通過隨期限縮短、收益率下降而導致債券價格的上漲獲取額外資本利得。
2）跨市場套利
利用同一債券在不同市場（銀行或交易所市場、一級或二級市場）交易價格的差異套利。3）跨品種套利
通過期限相近的品種由于某些特性（市場供需、流動性或賦稅等）不同而導致的收益率差異套利。
2、非固定收益投資策略
本基金主要通過可轉(zhuǎn)換債券和一級市場股票進行權(quán)益類投資，投資非固定收益類資產(chǎn)（股票、權(quán)證等）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，具體比例取決于組合的總體資產(chǎn)配置策略和權(quán)益類市場中的投資機會。
（1）權(quán)證投資策略
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
本基金主要通過投資可轉(zhuǎn)換債券（包括可分離交易品種）間接投資權(quán)證，可持有股票派發(fā)或可轉(zhuǎn)換債券分離交易的權(quán)證，但持有比例不超過基金凈值的3%?？赊D(zhuǎn)換債券實際上是普通公司（企業(yè)）債券和認股權(quán)證的合成品；轉(zhuǎn)股價為權(quán)證的行權(quán)價，權(quán)證的數(shù)量為轉(zhuǎn)股比例，而轉(zhuǎn)股期限即為權(quán)證的期限。
本基金對可轉(zhuǎn)換債券權(quán)證部分發(fā)行主體的基本面、標的股票的價格和轉(zhuǎn)換條款（包括回售和贖回等）深入研究分析，利用期權(quán)估值模型對權(quán)證部分進行估值；同時對其債券部分根據(jù)固定收益分析方法進行估值；在考慮組合總體投資策略的基礎(chǔ)上選擇相對投資價值較高的可轉(zhuǎn)換債券投資。
在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，本基金密切監(jiān)視所投資可轉(zhuǎn)債權(quán)證的目標股票的基本面和價格，并選擇適當時機出售一級市場購入的股票、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股后的股票或售出可分離交易的權(quán)證，在控制組合波動性風險的前提下獲取額外的權(quán)益增值。
（2）一級市場股票投資策略
本基金認為股票一、二級市場之間存在一定的價差是是受股票發(fā)行政策、市場供求環(huán)境、上市公司發(fā)展預期與發(fā)行定價策略等多種因素影響的一種市場現(xiàn)象。在特定的市場階段，部分上市公司股票發(fā)行與上市過程中存在低風險的投資機會。
本基金在考慮本金安全的基礎(chǔ)上，通過分析各階段的股票發(fā)行政策、市場供求環(huán)境、上市公司發(fā)展預期與發(fā)行策略，并對擬發(fā)行股票的內(nèi)在價值、上市后的風險收益特征，以及認購擬發(fā)行股票的鎖定期、中簽率、認購收益率進行分析和預測,在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)制定和實施擬發(fā)行股票認購策略，并于鎖定期后在控制組合波動性風險的前提下?lián)駮r出售，以增強基金資產(chǎn)的收益率水平。
（五）投資決策程序
本基金實行投資決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。研究團隊對宏觀經(jīng)濟、市場走勢、收益率曲線、信用利差等因素進行分析，為投資決策委員會和基金經(jīng)理提供決策支持。投資決策委員會根據(jù)基金經(jīng)理的建議和研究團隊的分析等信息確定本基金的總體投資策略、大類資產(chǎn)配置比例和投資風險控制指標等重要投資決策，并對基金的投資進行總體監(jiān)控。基金經(jīng)理根據(jù)投資委員會確定的總體投資策略和原則以及研究團隊提供的分析和建議等信息制定和實施具體的投資方案和構(gòu)建投資組合，并對組合進行跟蹤和動態(tài)調(diào)整，交易團隊根據(jù)基金經(jīng)理的投資指令結(jié)合市場情況執(zhí)行相應的交易，并和基金經(jīng)理就交易的執(zhí)行情況保持及時溝通。交易團隊同時負責投資交易的一線監(jiān)控。
1、投資決策依據(jù)
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（1）決策依據(jù)的主要內(nèi)容
1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定； 2）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、上市公司的經(jīng)濟運行狀況； 3）國家財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策；
4）證券市場政策環(huán)境、市場資金供求狀況、投資者狀況； 5）投資品種的預期收益率和風險水平； 6）影響證券市場未來走勢的其他因素。（2）決策依據(jù)的主要來源
決策依據(jù)主要來源于研究團隊定期或不定期的宏觀經(jīng)濟分析報告、證券市場分析報告、行業(yè)分析報告、上市公司研究報告以及個券研究報告等。上述報告綜合了內(nèi)外部研究成果。
（3）決策依據(jù)的主要用途
投資決策依據(jù)主要用于資產(chǎn)配置策略、固定收益類投資策略、權(quán)益類投資策略等投資決策，最終決定證券具體的交易行為。
2、投資決策機制（1）決策架構(gòu)
本基金實行投資決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員會負責制定基金的投資原則、投資目標及整體資產(chǎn)配置策略和風險控制策略，并對基金經(jīng)理進行授權(quán)?；鸾?jīng)理在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)行使投資管理權(quán)限。
（2）決策支持
“研究決定投資”是本基金的投資原則。公司所有的投資決策建立在科學、客觀、充分和獨立的研究的基礎(chǔ)上。研究為投資決策提供依據(jù)，為投資組合構(gòu)建提出建議，為重大突發(fā)事件提供評估意見和決策建議。
（六）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準 ＝ 中債綜合指數(shù)
中債綜合指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責任公司編制，是以2001年12月31日為基
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
期，基點為100點，并于2002年12月31日起發(fā)布。中債綜合指數(shù)的樣本具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金的業(yè)績比較基準。
如果今后由于本基金業(yè)績比較基準中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布、市場中有更科學客觀的業(yè)績比較基準、外部投資環(huán)境或法律法規(guī)發(fā)生變化等情形發(fā)生，本基金的管理人可以在與托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調(diào)整業(yè)績比較基準并及時公告。
（七）風險收益特征
本基金屬債券型證券投資基金，屬于證券投資基金中的較低風險品種。本基金長期平均風險和預期收益低于股票和混合型基金，高于貨幣市場基金。
（八）投資禁止行為與限制
1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
2、基金投資組合比例限制
（1）本基金對債券等固定收益類資產(chǎn)(債券等固定收益類資產(chǎn)包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、短期融資券、浮動利率債券、債券回購、銀行存款、大額存單以及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
它固定收益類金融工具)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，非固定收益類資產(chǎn)（股票、權(quán)證等）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%,且現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；
（4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；（5）本基金持有全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；（7）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（8）本基金持有全部資產(chǎn)支持證券的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不超過該權(quán)益人各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
（九）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十五、基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行融資、融券。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十六、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項和其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸屬基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同
十七、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負債。
（四）估值方法
1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
2、債券等固定收益證券的估值辦法
點擊咨詢 