第一篇：公司內部培訓實施細則(草案)

公司內部培訓實施辦法（草案）

為了達到公司發(fā)展對人員綜合素質和崗位技能的要求，在明確員工崗位職責的前提下，進一步提高員工崗位任職能力，把培訓管理規(guī)范化，人事部聯(lián)合其他職能部門特制定公司內部培訓實施辦法。

一、培訓分類：新員工入職培訓、員工素質培訓、管理技能培訓、技術

培訓、銷售培訓二、三、培訓形式：講授、座談交流、實際指導、自學資料 培訓內容及組織分工：

1、新員工入職培訓：（人事部直接負責）

（1）內容：企業(yè)文化、公司發(fā)展史、企業(yè)規(guī)章制度、公司產品業(yè)務介紹

（2）培訓對象：新員工

（3）培訓方式：發(fā)放員工手冊及相關資料，集中組織學習

（4）培訓時間：新員工入職當日發(fā)放學習材料，一個月內集中組織學習

（5）考核方式：問卷式考核，并作為轉正依據之一。

2、員工素質培訓：（人事部直接負責）

（1）內容：職場認知、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能

（2）培訓對象：全體員工

（3）培訓方式：分階段集中組織學習

（4）培訓時間：每周四六點至七點

（5）考核方式：培訓總結或問卷考核，結果作為人事決策依據之一

3、管理技能培訓：（人事部直接負責）

（1）內容：角色認知、時間管理、委派工作、激勵技巧、與下屬溝通技巧、會議主持

（2）培訓對象：主管以上管理人員

（3）培訓方式：分階段集中組織學習

（4）培訓時間：每周三六點至七點

（5）考核方式：培訓總結或問卷考核，結果作為人事決策依據之一

4、技術培訓：（技術部負責培訓教案的編排及培訓計劃）

（1）內容：技術培訓按照培訓對象的不同分成三類：A類培訓主要面對職

能部門，培訓內容以產品介紹，簡單原理為主；B類培訓主要面對銷售人員以及市場人員，培訓內容應從技術角度較為深入，易于理解掌握；C類培訓主要針對技術崗位人員，要求技術培訓內容系統(tǒng)完善，并有一定的持續(xù)性

（2）培訓對象：全體在職員工按照職能分工不同，分別參加ABC三類培

訓

（3）培訓方式：A類培訓采取講授式一次性結束；B類培訓采取講授式，不定期舉行；C類培訓采取講授式與實際指導相結合（4）培訓時間：新員工入職培訓中做A類培訓的講解；B類培訓與銷售

部門確認培訓時間，原則上每周一次，兩個月內完成全部內容的培訓，員工達到上崗要求標準；C類培訓由技術部在本部門內不定期舉行，三個月內完成全部培訓內容，員工達到上崗要求標準。

（5）培訓考核：人事部負責監(jiān)督技術部對崗位員工技術能力進行考核，并

做為試用期員工轉正及工資定級的重要依據之一，考核不合格的按照公司相關規(guī)定進行待崗或延長試用期，直至解除勞動合同處理。

5、銷售技能培訓（銷售部負責培訓教案的編排及培訓計劃）

（1）內容：銷售技能培訓按照銷售分工不同分為兩類：A類培訓主要針對

銷售一部，重點在電話銷售技巧及溝通方面；B類培訓主要針對銷售二部，主要在商務談判，大客戶營銷技巧、解決方案撰寫方面

（2）培訓對象：銷售人員

（3）培訓方式：講授式，經驗交流，；

（4）培訓時間：在本部門內不定期舉行，一個月內完成全部培訓內容，員

工達到上崗要求標準。

（5）培訓考核：銷售部負責人負責對崗位員工銷售能力進行考核，并做為

試用期員工轉正及工資定級的重要依據之一，考核不合格的按照公司相關規(guī)定進行待崗或延長試用期，直至解除勞動合同處理。

四、培訓獎勵制度

1、公司員工進行對外培訓，公司將予以一定的獎勵，具體金額根據培訓評

估結果確定。

2、接受對外培訓工作的員工，應按照要求認真準備課程文件，準時出席培

訓。

第二篇：廣告公司內部管理制度實施

重慶新亞廣告公司文件

新亞發(fā)〔2007〕14號

重慶新亞廣告公司內部管理制度實施細則

重慶新亞廣告公司為了規(guī)范管理，增進各部門之間的合作，同時也為了加強公司勞動紀律的規(guī)范，維持正常的工作秩序，根據公司內部管理制度特制定各項實施細則如下：

一、文件的審批程序及管理

重慶新亞廣告公司為了規(guī)范文件審批流程，規(guī)范各中心和各部門日常經營管理，也便于公司對各種文件進行統(tǒng)一管理。

（一）公司各部門、中心起草的由關業(yè)務方面的文件需先填寫《文件批復回單》，遞交相關領導，相關領導須在規(guī)定時間內批復后交相關部門保存。公司各部門、中心起草的需要公司發(fā)文的文件需填寫好《文件批復回單》后，先遞交行政管理中心，由行政管理中心統(tǒng)一遞交相關領導審閱，領導回復后，由行政管理中心統(tǒng)一分發(fā)。

（二）公司各部門、中心對外簽訂合同，需填寫《合同審批單》，遞交相關領導審閱簽字后蓋章。合同交財務管理中心一管理。

（三）所有文件需要下發(fā)各部門、中心、分公司的，在總經理辦公會研究決定通過后由行政管理中心統(tǒng)一下發(fā)，各部門、中心及分公司簽收。

(四)行政管理中心按將所有文件分類歸檔保存。

二、例會制度

（一）業(yè)務例會：各部門每周召開一次業(yè)務例會（會議時間各部門根據自己部門的情況決定），總結上周工作情況和布置本周的工作內容，同時形成會議記錄交分管副總以及各部門主任處備案。由行政管理中心負責檢查，如無特殊情況會議必須如期開展，若沒有按時召開業(yè)務例會的部門每次扣罰分管領導200（貳佰）元整，部門主任200（貳佰）元整，副主任100（壹佰）元整，由行政管理中心負責執(zhí)行。

（二）月度經營分析會：每月8號下午（如遇周末時間順延至下周星期一）召開部門主任經營分析會，對當月的經營項目、經營成果等情況進行通報，并協(xié)調處理各部門之間的相關事宜。由財務管理中心負責準備相關的經營資料，行政管理中心負責召集會議，中干（包括中干）以上的公司人員必須參加，如無故缺席扣罰200（貳佰）元，由行政管理中心負責執(zhí)行。

（三）總經理辦公會：在公司有情況通報、相關重大活動開展、重大決策的情況下由行政管理中心負責召集，會議內容由辦公室收集整理會議議題，并提前通報給公司領導層。

（四）員工培訓會：每季度舉辦一次員工培訓會，培訓規(guī)劃和內容安排，具體會議組織由辦公室負責。

（五）項目論證會：有重大新項目意向時，由部門、分公司提出，應按程序申報獲得批準，公司總經理辦公會組織公司項目評審小組和項目相關人員召開項目分析論證會，對即將開始的項目進行論證，并把有關資料交行政管理部及財務管理中心備案。

三、車輛的使用及管理：

為了切實加強車輛管理，根據集團車輛實行統(tǒng)一管理條例，新亞公司行政管理中心結合工作實際，對車輛的使用及管理規(guī)定如下：

（一）車輛由辦公室統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調配。在工作時間內，各分公司、部門、中心用車時填寫派車單，需提前與辦公室聯(lián)系，根據前后程序先后緩急實行統(tǒng)一調配。

（二）各分公司、部門、中心，需用車時，填寫《派車單》說明事由及到達地點，由部門提出，分管領導同意，行政管理中心根據車輛使用情況派車。

（三）根據工作需要，如需到市外或省外時，用車部門（人）要提前一天提出書面申請，由公司總經理審核簽字同意，行政管理中心才能派車。

（四）節(jié)假日（包括大周末）公司車輛統(tǒng)一封存，車輛必須停集團車庫，任何人不得擅自動車。如特殊情況下用車，需書面申請、說明情況，經總經理簽字同意，行政管理中心派車。否則罰款500元，出了任何交通事故責任自負，并賠償全部經濟損失。

（五）公司任何人未經同意不得擅自駕駛公司車輛，不得假公濟私動用公司車輛，一經發(fā)現，行政管理中心將通知財務從本月工資一次性扣500元處罰。

（六）新亞廣告公司工作人員未經行政管理中心調派車輛出車，視為出私車，除了重處罰（500元）以外，出了任何車輛事故、人員傷亡后果自負，經濟損失自行賠償。

（七）車輛發(fā)生交通事故，須及時報告行政管理中心和公司領導，車輛責任以交通部門出具的《事故責任認定書》為準，負事故全部責任萬元以上（包括萬元），責任人承擔30％經濟賠償。負主要責任，由責任人承擔20％經濟賠償，負次要責任人承擔10％經濟賠償。經濟賠償由責任人一次從工資中扣除，工資不夠者，累計從工資中扣除，車輛事故不負責任者，責任人不作處罰。

（八）擅自借車或私自出車造成交通傷亡事故等，由借車人自行負責處理，與辦公室和公司無任何責任關系。

（九）公司所有駕駛人員執(zhí)行工作任務時，應嚴格遵守交通法規(guī)，因不遵守交通規(guī)則造成違章處罰，均由駕駛人員自行承擔責任及違章罰款。

（十）車輛管理人員（車管干部），津貼補助均按集團公司車輛統(tǒng)一管理辦法規(guī)定補貼。

（十一）駕駛人員駕駛車輛要有職業(yè)道德，要愛護公有財產，有責任和義務保管好所駕車輛的一切相關手續(xù)、證照、隨車所帶工具等，同時出車之前檢查該車的水和油及電路。公務執(zhí)行完后按規(guī)定停入報業(yè)集團地下車庫，車輛所產生費用、票據，須先經行政管理中心審核簽字、公司領導簽字同意即可報銷，否則財務不予報銷。

（十二）行政管理中心對公司所有車輛全部負責，其中包括維修、車輛年審等，隨時保持車況良好。本著勵行節(jié)約，必須堅持實事求是、公平、公正的管理原則，合理安排車輛使用，主動接受各分公司、部門中心的監(jiān)督，在車輛安全和各項費用報銷單簽上堅持原則、嚴格把關、勵行節(jié)約。如行政管理中心在管理工作不力、不負責任、失職等造成不良影響，將從責任人一次扣罰200元。

四、人力資源的管理：

公司力求聘用及培養(yǎng)高素質員工，以求達到公司對員工應具備專業(yè)素質的要求。充滿朝氣蓬勃的企業(yè)應不時需要補充新鮮血液。如有職位空缺，首先考慮公司內部的晉升機會。若公司內部沒有合適人選，不排除到公司以外招聘員工。

（一）部門招聘申請

1、用人部門或分公司有招聘需求時，部門主任或分公司經理須填寫《部門/分公司增補員工申請表》及《招聘職位說明書》，根據審批流程權限規(guī)定，經部門或分公司領導預審并報分管領導同意后報行政管理中心審核，在行政管理中心報總經理批準后，發(fā)布招聘信息。

2、當員工離職需另填補空缺時，缺員的部門主任或分公司經理必須填報《部門/分公司增補員工申請表》及《招聘職位說明書》時需明確招聘原因，根據審批流程權限規(guī)定，經部門或分公司分管領導審批確認后報行政管理中心，在行政管理中心報總經理批準后，方可辦理相關招聘手續(xù)。

（二）發(fā)布招聘信息

1、為滿足招聘的全面需求，行政管理部將根據招聘職位的不同通過如下渠道對外發(fā)布招聘信息：專業(yè)網站招聘，參加人才現場招聘會，刊登報紙及專業(yè)雜志；委托獵頭服務等具有針對性的方式。

2、招聘信息內容將根據公司組織結構中的崗位描述，部門或分公司提供的招聘申請表等公布。

（三）錄用流程

1、行政管理中心人員負責對經審批同意錄用的應征者發(fā)放正式《錄用通知書》。

2、行政管理中心及分公司負責對被錄用的員工進行必要的背景調查(例如履歷資料是否真實等)。

3、行政管理中心或分公司負責招聘人員辦理錄用手續(xù)，在新員工到職前，將新員工需要的辦公用品購買到位，確定辦公座位等。

4、新員工到職后，填寫《員工登記表》，并要求新員工提交1寸照片1張，核查無誤后行政管理部存檔。

5、行政管理部或分公司負責招聘人員為新員工按照規(guī)定時間辦理各種統(tǒng)籌事宜，包括保險基金的轉移遷入、變更手續(xù)等以及簽訂勞動合同。

6、各部門、中心未按流程執(zhí)行，公司將不與新員工簽訂勞動合同，該員工的所有費用由所聘部門自行承擔。

（四）勞動合同管理

1、公司的勞動合同是根據中華人民共和國勞動法和相關法律制定，員工一經錄用均應與公司簽署勞動合同，并履行合同規(guī)定的權利和責任。

2、勞動合同首簽為一年期，試用期包括在內。（勞動合同附后）

3、員工在遇到人事變更、離職或合同到期時，由行政管理部負責進行相應的合同變更、解除、終止或續(xù)簽。

4、員工入職時應承諾已與原單位解除勞動合同，如因個人隱瞞事實、弄虛作假導致勞動合同糾紛，公司概不負責。

5、公司與員工雙方續(xù)簽勞動合同均應在原合同期滿前30天提出續(xù)簽意見，如雙方同意續(xù)簽，則按照原合同期滿日為開始日，續(xù)簽一年，以次類推。

6、行政管理中心要建立員工檔案,將員工的勞動合同,員工登記表,養(yǎng)老保險,醫(yī)療保險等分類歸檔.（五）員工受聘期間，有下列行為，公司可隨時解除合約而無需預先通知：

1、蓄意不服從上級(公司經理和部門領導)工作安排調遣者；

2、嚴重違反公司規(guī)定的規(guī)章制度，直接影響公司形象或利益者；

3、欺詐欺騙者；

4、過單或者泄露公司信息等變相過單行為，予以開除。收回過單所得并按過單所得一至五倍處罰。對行為惡劣，給公司帶來負面影響嚴重的，公司將登報開除。

5、對收到客戶廣告款，次日(節(jié)假日順延)不交財務部者，視為挪用、按帳款10%處罰；滯留三日以上的行為，按帳款20%處罰，對挪用超期或數額較大的，公司將登報開除并移送司法部門。

（六）辭退及離職的相關手續(xù)

各部門、中心必須將離職人員姓名提前1個月申報總公司，即將離職的人員必須按《員工離職審批表》完善離職的相關手續(xù)才能離開。辦公用品須到行政管理中心辦理相關交接手續(xù)；相關客戶資料必須轉交部門其他員工，并填好《工作人員調動（辭職）交接流程表》；涉及在財務借款的員工，必須將財務所有借款單全部結算清楚才能離開。辭職人員的工資在交接審核后，將當月工資緩發(fā)壹月。

（七）人力資源的管理由行政管理中心負責執(zhí)行。各中心、部門須嚴格把關，給公司造成損失，由部門、中心負責人賠償。

五、勞動紀律的管理：

公司員工的考勤工作由行政管理中心負責組織管理，按月進行統(tǒng)計。員工的出勤情況將作為員工職位晉升、提升工資和獎金發(fā)放的重要依據。

（一）本公司規(guī)定的正常休息時間為：

1、實行5天工作制，星期一至星期五為工作日。

作息時間：上午 9：00——12：00

下午14：00——17：30（夏時至為：下午14：30—18：00）

2、星期

六、星期天及國家法定節(jié)假日為員工的休息日。

（二）公司員工考勤實行打卡制度。

1、員工上下班必須嚴格遵守作息時間，任何員工不得以任何形式、方法代替他（她）人打卡，如經發(fā)現，扣罰當月工資500元。

2、員工上下班必須打卡。忘記打卡的員工當天或第二天，須經部門經理簽字證明其按時上班或下班。如果打卡時間處空白，每次扣罰200元。

3、如果員工早上需直接去有關單位辦事或在外辦事下午不能趕回公司打卡，都需事前把有部門主任和分管領導簽字的請假條提前交到行政管理中心，打卡片不能顯示打卡時間的,須經部門主任和分管領導簽字,否則按相關規(guī)定進行處罰。

4、員工請事假、病假、喪假、婚假、產假都必須事前請假，否則按不請假對待。

員工需持有部門主任和分管領導簽字的書面請假條交給總經理批閱，經總經理批閱同意后，把領導簽字的假條交行政管理中心備案，方才同意假期。

（三）對遲到、早退、曠工、事假的處理：

公司允許每月兩次未按時到崗，但時間不能超過10分鐘，可視為堵車處理，但必須在卡片上顯示時間，超過10分鐘同樣作為遲到處罰。卡片上必須每天顯示上下班時間，如果沒有打卡時間一律按30元扣罰。

以公司規(guī)定的作息時間為準，凡因私未按時到崗者為遲到。對遲到者的處罰如下：

1、遲到10—20分鐘扣20元；21分鐘—30分鐘扣30元；30分鐘以上扣50元。

2、曠工半天，處罰100元。

3、非因公不到工作崗位為曠工。曠工半天扣罰100元，曠工一天扣罰150元。曠工2次扣罰半年獎金（指年終發(fā)放部分），礦工4次全年無獎。

（四）行政管理中心要嚴格執(zhí)行各項制度，如有徇私舞弊的情況，每次處罰50元。

特此規(guī)定

重慶新亞廣告公司2007年9月12日

第三篇：公司內部控制實施案例

AB公司內部控制實施案例

AB公司為上市公司，為符合上市公司內控法規(guī)要求，提高企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據財政部、證監(jiān)會等五部委印發(fā)的企業(yè)內部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，聘請外部咨詢公司，2011年3月起著手進行內控體系建設工作。根據《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引要求，結合國外公司經驗，企業(yè)內部控制體系建設通常分為4個階段，內部控制梳理、內部控制整改固化、內部控制自我評價和內部控制審計，其中前3個階段是內控建設核心工作，需由企業(yè)主導完成，內控審計由審計師在企業(yè)配合下實施。

為做實做好內控規(guī)范體系建設工作，公司于2011年3月正式成立內控工作領導小組，由公司董事長牽頭，高層領導主管、總部各部門負責人及各分子公司總經理作為組員，負責組織領導公司內部控制規(guī)范化建設工作。2011年3月中旬召開內控實施項目啟動會，對公司內控建設工作進行了部署和動員，并制定公司內控實施計劃及工作方案。

一、建立內控建設組織架構，明確相關人員職責。

內部控制建設作為一項長期系統(tǒng)性地工程，并非一蹴而就，公司決定建立一種長效領導機制持續(xù)運作。公司內控體系建設組織架構圖如下，并明確董事長為內部控制實施工作的第一責任人；公司總經理、副總經理為內控實施的具體負責人。

（一）內控領導小組職責

經公司董事會審議通過，公司成立風險管理委員會，成員包括董事長、審核委員會主席、總經理、分管主要業(yè)務的公司高管及專業(yè)人士，作為內控工作領導小組。風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：

（1）負責營造良好的內部控制建設環(huán)境；

（2）負責制定公司內部控制戰(zhàn)略規(guī)劃，提出總體建設方案；

（3）負責審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

（4）部署內部控制建設、執(zhí)行及監(jiān)督活動等；

（5）審議《內控手冊》的編制、修改及更新；

（6）提交《內部控制評價報告》；

（7）協(xié)調公司內部控制建設的重大事項；

（8）考核內部控制建設的相關人員，保持公司整體利益和方向的一致性。

（二）內控項目小組職責

1、公司在風險管理委員會下設立風險管理委員會辦公室作為內控項目組，主要履行下列職責：

（1）全面貫徹執(zhí)行風險管理委員會關于內部控制建設的精神和方針；1

（2）制定公司內部控制建設階段性的目標及實施方案，提交風險管理委員會審核；

（3）負責內部控制建設的有效實施和運行，落實內部控制建設的具體責任；

（4）研究提出《內部控制評價報告》；

（5）負責公司《內控手冊》的編制、修改及更新；

（6）審核在內部控制建設過程中存在的問題，督促各部門進行整改。

2、公司在風險管理委員會辦公室細分為4大系統(tǒng)，即風控系統(tǒng)、戰(zhàn)略與證券系統(tǒng)、財務系統(tǒng)和運營系統(tǒng)，明確各系統(tǒng)的具體職責。

3、風險管理委員會辦公室成員主要來自于財務管理部、戰(zhàn)略與證券管理部、風險管理部、管理創(chuàng)新部、營銷中心、質量與客服部、供應鏈中心、法律事務部、研發(fā)中心、制造中心及戰(zhàn)略人力資源部，配備33名專職人員。各業(yè)務單位、職能部門及子公司（事業(yè)部）在風險管理委員會辦公室的指導下共同參與、實施內控建設工作。

4、審核委員會作為公司內部控制體系有效性的監(jiān)督機構，監(jiān)督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，審核及監(jiān)督外部審計機構是否獨立客觀及審計程序是否有效，審核公司的財務信息及其披露，協(xié)調內部控制審計及其他相關事宜。

（三）責任部門及工作預算

與內控工作小組相對應，公司確認了內部控制建設的責任部門，即風險管理部、戰(zhàn)略與證券管理部、財務管理部、管理創(chuàng)新部、營銷中心、供應鏈中心、質量與客服部、法律事務部、制造中心、研發(fā)中心、戰(zhàn)略人力資源部。本次內控項目工作制定了相關預算，包括內控咨詢、內控審計及人力成本費用、培訓費用等。為保證內控建設工作的專業(yè)化、系統(tǒng)化和合理化，公司聘請詢公司作為外部咨詢機構為公司提供專業(yè)支持，協(xié)助公司梳理、構建及完善內部控制總體架構，幫助公司識別內部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風險，有針對性的設計控制的重點流程和內容并協(xié)助公司開展內部控制自我評價工作。風控系統(tǒng)人員將全程參與風險識別及評估、編制風險清單及控制矩陣、內控缺陷整改、開展內控評價等工作，為公司培養(yǎng)內部控制建設及評價人才。

二、內控體系建設工作具體推進

內部控制建設工作，公司將分為五個階段，時間從2011年4月1日至2012年1月31日，總體安排如下：

（一）確定內控實施范圍（2011年4月10日前完成）

根據證監(jiān)局文件精神，結合公司實際，本次內控實施范圍為AB公司及兩家子公司。

按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引要求，結合公司業(yè)務性質，公司將重點關注發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構、人力資源等公司層面3大流程，以及信息系統(tǒng)、財務報告、信息披露、關聯(lián)交易、全面預算、資金活動、采購業(yè)務、銷售業(yè)務、資產管理等業(yè)務層面9大流程。

（二）風險識別及評估（2011年5月31日前完成）

1、流程梳理：公司通過訪談、審閱文檔或問卷調查等方式梳理流程，明確上述12大流程的相應子流程，完善組織架構和審批授權指引，根據統(tǒng)一的模板編制業(yè)務流程圖。在流程梳理過程中，及時發(fā)現并記錄有遺漏、雜亂、不符合相關法律、不相容職務未分離或權限設置不合理等內控缺失的工作流程，采取相應的措施規(guī)范操作流程，避免內部舞弊等重大風險出現，提高工作效率。

2、風險識別：結合《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關配套指引所列示的風險、公司客戶審核要求、內審報告、提案改善、質量事故等初始資料，從風險發(fā)生的可能性和影響程度，對子流程中涉及到的每個控制點進行綜合分析，識別固有風險，評價風險等級，形成風險清單。

3、文檔記錄：根據風險等級，識別流程中的關鍵控制活動，并在流程圖中進行編號；編制流程描述、風險控制矩陣等內控文檔對控制活動和控制點進行記錄。

4、查找內控缺陷：將公司現有制度和控制措施流與風險清單進行比對，通過穿行測試、控制測試等手段，獲取關于內控設計和運行有效性的證據，查找內控缺陷，形成《風險數據庫》和《內控風險診斷和評價報告》。對發(fā)現的重大缺陷及時報告董事會及管理層，管理層對發(fā)現的內部控制缺陷應及時制定內控缺陷整改方案。

（三）確定內控缺陷整改方案（2011年6月30日前完成）

1、編制《內部控制管理建議書》：公司對發(fā)現的內控缺陷進行分類分析，確定內控缺陷的重要性程度，區(qū)分設計缺陷和運行缺陷，形成《內部控制管理建議書》。

2、制定內控缺陷整改方案：公司根據《內部控制管理建議書》和具體的控制缺陷，提出整改時間及責任部門、人員，形成內控缺陷整改方案。

3、提交審議：內控缺陷整改方案應當經過風險管理委員會審議通過。

（四）內控缺陷整改（2011年9月30日前完成）

1、落實整改、提交報告：責任部門將按照內控缺陷整改方案對發(fā)現的缺陷進行逐一整改，完善公司各項內部控制管理制度和控制措施，提交《內控缺陷整改報告》；內控項目組連同中介機構對缺陷整改情況進行運行有效性測試，形成《內控運行測試報告》。

2、編制《內部控制手冊》：內控項目組根據風險清單和各項內控文檔等資料，編制《內部控制手冊》，并對手冊內容進行實施輔導和推進執(zhí)行。

3、編制《內控自我評估工作指引》：內控項目組編制《內控自我評估工作指引》，為下一步內控自我評價工作的開展奠定基礎。

4、提交審議：《內控缺陷整改報告》、《內控運行測試報告》、《內部控制手冊》及《內控自我評估工作指引》應報風險管理委員會審議。

（五）內控持續(xù)推進和內控自我評價

公司在內控體系成果完成后，將予以持續(xù)推進，并根據轄區(qū)證監(jiān)局要求，公司將于每季度結束后的10個工作日內，向證監(jiān)局報送內控進展情況說明，并在定期報告中予以披露。每季度進展情況說明至少包括該季度內控建設工作的開展情況、與工作方案中計劃進度的對照情況、差異原因以及擬采取的解決措施等。

通過以上工作，公司初步建立健全了內部控制體系，有效提高了內控管理水平。

三、內控體系“落地”的保障措施

AB公司在完成內控體系初步建設完成后具體推行過程中，一些部門和員工或因對新的內控制度理解不夠，或因由于長期工作習慣難以改變，或因內控制度變革觸及自身利益而不愿遵循，使得內控制度在一段時期內一直都不能落到實處。如何真正將內控體系有效執(zhí)行下去，并保持內控體系的持續(xù)完善和提高，是管理層迫切需要解決的難題。

為了切實將內控制度體系真正“落地”，AB公司通過全方位內控培訓、加強內控檢查與監(jiān)督、完善考核及激勵機制以及借助第三方專業(yè)機構的持續(xù)輔導等措施，有力地保證了內控建設的持續(xù)維護，公司的內控建設取得了卓有成效的進展。具體來說，采取的主要措施有：

（一）完善內控工作組織架構，成立內控部，強化審計部，建立推進內控工作的組織機構和運行機制。

通過對國際大企業(yè)內控建設的現狀和過程的全面考察，AB公司發(fā)現要實行有效的內部控制，必須建立相配套的組織架構。為此，公司由管理高層成立了內控工作領導小組，各子公司管理層對應的成立內控管理小組；在部門設置上，AB公司新成立了內控部，各下屬子公司根據其規(guī)模大小設立內控部或內控負責崗，負責內控建設工作；在內控監(jiān)督上，轉變了原有的審計部的職責，增加了內控評價和檢查的功能，并由公司董事會的審計委員會直接領導，在規(guī)模較大的子公司同時設立內部審計專員，負責子公司的內控自查。

（二）注重內控環(huán)境建設，進行全方位內控培訓。

公司通過一系列的培訓和輔導，提高各層級管理人員和基礎員工對內控理念的認識，營造有利的內控工作開展的文化環(huán)境。首先，公司抓好以普及內控基本知識、營造內控實施環(huán)境的宣傳工作。公司內控部組織編制了《內控宣傳冊》，在公司各職

能部門和下屬公司主要管理干部范圍內發(fā)放學習。手冊通過生動的案例和形象的語言幫助各級管理人員統(tǒng)一對內控的理解和認識，減少內控推進的思想阻力。

其次，公司根據內控規(guī)范實施的進度，圍繞內部控制的各個方面，開展了包括基礎理念、管理制度、風險評估、內控評價、內控考核在內的各類集中的專題培訓，對內控制度的編制和實施起了極大的推進作用。

（三）建立內控推進的溝通機制，保證內控建設持續(xù)性和問題解決的及時性。自內控制度建設正式推進以來，為了保證推進的執(zhí)行力，公司開展了全方位的信息溝通機制，實現了信息的實時傳遞，和通暢的上傳下達。

首先，AB公司建立了周例會制度。內控領導小組每周組織內控工作例會，由公司董事或審計委員會主任主持，參與者包括內控領導小組成員、內控部、審計部、財務部、各子公司的內控負責人等?？偛扛髀毮懿块T及各子公司必須在會上以書面形式上報“內控工作一周報告”，匯報內控的進展情況、存在的問題、解決的方案、遇到的困難以及需要股份給予協(xié)助的事項，并由內控領導小組組長對相關的具體問題提出意見和工作指導，會后AB公司內控部負責對每家子公司進行回復，保證所有的問題都能得到及時有效的解決。所有會議記錄和相關文件在會后抄送AB公司的總經理和董事會，并抄送相關子公司的管理層，保證管理高層對內控進展的時刻了解。

其次，公司建立了內控體系的月度工作總結。每月末各個子公司的內控負責人就內控開展情況進行工作總結，由內控部在AB公司管理層、子公司管理層以及相關內控負責人之間進行通報，督促各子公司的內控執(zhí)行力。

第三，建立了重大項目的單獨匯報機制。各子公司的內控負責人對于子公司內控建設中發(fā)現的重大問題要求及時向內控領導小組和AB公司內控部進行匯報，以實時處理可能的重大風險。此外，AB公司公司的內控部長、審計部長、財務總監(jiān)的聯(lián)系方式向子公司的所有內控負責人和內控專員公開，作為信息直接傳遞的一個重要渠道，幫助AB公司及時了解下屬子公司內控風險。

（四）完善內控評價檢查機制，建立了多層次的內控檢查體系。

為了保證內控制度的落地和真正有效的執(zhí)行，公司從各子公司到AB公司的內控部和審計部，再到外部獨立的第三方中介，建立了全方位的內控評價和檢查體系。AB公司內控部對各業(yè)務循環(huán)定期開展內控檢查，通過發(fā)放內控調查清單以及內控專員的現場檢查，發(fā)現子公司在內控建設中的不足，并及時下發(fā)風險聯(lián)系函、風險關注函和風險警示函，以幫助子公司及時進行內控整改和完善。其中聯(lián)系函主要是對子公司聯(lián)系函件的回復為主；關注函主要是對子公司發(fā)生的業(yè)務表示關注，一般要求對方在一定時間內給出書面說明；警示函是在關注函的基礎上對于重大風險或執(zhí)行不到位的情況給予警告。

AB公司審計部對各子公司每年開展兩次的內控評價。為了實現評價的量化和標準化，審計部編制了內控評價底稿通過檢查，對子公司形成內控建設的量化評價，并針對檢查中發(fā)現的問題出具改進建議，并要求各子公司在規(guī)定的時間內予以整改，總部內控部對子公司整改措施和整改質量進行全程的監(jiān)督，整改完成后，審計部及時予以復查，確保審計中發(fā)現的問題能及時整改。

（五）將內控建設納入績效考核，通過獎懲機制實現內控的有效性。

首先，為有效發(fā)揮各下屬子公司的管理者在內控推進中的作用和積極性，自200×年開始，AB公司將審計部對各子公司的內控評價結果納入其管理班子的績效考核的指標中，明確了管理班子對于內部控制建設的責任和關鍵任務。通過這種績效考核，激勵管理層切實關注和推動內控的執(zhí)行工作，從而為內控工作的推進建立良好環(huán)境。

其次，對于AB公司向各子公司委派的重要人員也直接與內控建設掛鉤。公司出臺了《委派內控人員績效考核管理辦法》，對各個子公司的內控負責人實施全面的內控建設考核，明確了委派的內控人員的績效考核指標、考核方式和獎懲機制，進一步促進了委派內控人員的工作落實力度；其次，對于股份委派的財務負責人，也在其考核的總分中（100分制）納入了相當比重的的內控建設的相關內容，從財務職能加強了對子公司的內控推進。

（六）充分發(fā)揮專業(yè)中介機構力量

AB公司在開始建立內控體系即聘請的專業(yè)咨詢公司提供咨詢服務，在整個體系建立過程中，充分發(fā)揮咨詢公司專業(yè)力量，并聘請專業(yè)顧問對公司人員進行培訓，提高公司人員內控理念和技能。在內控體系初步建立之后，仍繼續(xù)與咨詢公司保持合作，借助咨詢公司在專業(yè)及獨立性方面優(yōu)勢，共同推進公司內控持續(xù)建設工作，在內控持續(xù)建設工作中，專業(yè)咨詢公司提供了大量了專業(yè)意見和培訓輔導服務，幫助公司完善各項成果，使得公司的內控持續(xù)建設取得了令人矚目的成效。

第四篇：安全監(jiān)理實施細

重慶市園博園巴渝園工程

安 全 監(jiān) 理 實 施 細 則

重慶聯(lián)盛建設項目管理有限公司

園博園項目監(jiān)理部

一、安全監(jiān)理的依據：

1.《建筑工程安全生產管理條例》； 2.已批準的《監(jiān)理規(guī)劃》； 3.施工組織設計。

二、安全監(jiān)理的具體工作：

1.嚴格執(zhí)行《建筑工程安全生產管理條例》，貫徹執(zhí)行國家現行的安全生產的法律、法規(guī)，建設行政主管部門的安全生產的規(guī)章制度和建設工程強制性標準；

2.督促施工單位落實安全生產的組織保證體系，建立健全安全生產責任制； 3.督促施工單位對工人進行安全生產教育及分部分項工程的安全技術交底；

4.審核施工方案及安全技術措施；

5.檢查并督促施工單位，按照建筑施工安全技術標準和規(guī)范要求，落實分部、分項工程或各工序的安全防護措施；

6.監(jiān)督檢查施工現場的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、衛(wèi)生防疫等各項工作；

7.進行質量安全綜合檢查。發(fā)現違章冒險作業(yè)的要責令其停止作業(yè)，發(fā)現安全隱患的應要求施工單位整改，情況嚴重的，應責令停工整改并及時報告建設單位；

8.施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人員應及時向建設行政主管部門報告。

三、施工階段安全監(jiān)理的程序

1.審查施工單位的有關安全生產的文件： ⑴《營業(yè)執(zhí)照》； ⑵《施工許可證》； ⑶《安全資質證書》； ⑷《建筑施工安全監(jiān)督書》；

⑸ 安全生產管理機構的設置及安全專業(yè)人員的配備等； ⑹ 安全生產責任制及管理體系； ⑺ 安全生產規(guī)章制度；

⑻ 特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況； ⑼ 各工種的安全生產操作規(guī)程；

⑽ 主要施工機械、設備的技術性能及安全條件。

2.審核施工單位的安全資質和證明文件（總包單位要統(tǒng)一管理分包單位的安全生產工作）；

3.審查施工單位的施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案： ⑴ 審核施工組織設計中安全技術措施的編寫、審批： ① 安全技術措施應由施工企業(yè)工程技術人員編寫；

② 安全技術措施應由施工企業(yè)技術、質量、安全、工會、設備等有關部門進行聯(lián)合會審；

③ 安全技術措施應由具有法人資格的施工企業(yè)技術負責人批準； ④ 安全技術措施應由施工企業(yè)報建設單位審批認可；

⑤ 安全技術措施變更或修改時，應按原程序由原編制審批人員批準。⑵ 審核施工組織設計中安全技術措施或專項施工方案是否符合工程建設強制性標準： ① 土方工程：

A 地上障礙物的防護措施是否齊全完整； B 地下隱蔽物的保護措施是否齊全完整； C 相臨建筑物的保護措施是否齊全完整； D 場區(qū)的排水防洪措施是否齊全完整；

E 土方開挖時的施工組織及施工機械的安全生產措施是否齊全完整； F 基坑的邊坡的穩(wěn)定支護措施和計算書是否齊全完整； G 基坑四周的安全防護措施是否齊全完整。② 腳手架：

A 腳手架設計方案（圖）是否齊全完整可行； B 腳手架設計驗算書是否正確齊全完整； C 腳手架施工方案及驗收方案是否齊全完整； D 腳手架使用安全措施是否齊全完整； E 腳手架拆除方案是否齊全完整。③ 模板施工；

A 模板結構設計計算書的荷載取值是否符合工程實際，計算方法是否正確； B 模板設計應包過支撐系統(tǒng)自身及支撐模板的樓、地面承受能力的強度等； C 模板設計圖包過結構構件大樣及支撐系統(tǒng)體系，連接件等的設計是否安全合理，圖紙是否齊全； D 模板設計中安全措施是否周全。④高處作業(yè)：

A 臨邊作業(yè)的防護措施是否齊全完整； B 洞口作業(yè)的防護措施是否齊全完整； C 懸空作業(yè)的安全防護措施是否齊全完整。⑤ 交叉作業(yè)：

A 交叉作業(yè)時的安全防護措施是否齊全完整； B 安全防護棚的設置是否滿足安全要求； C 安全防護棚的搭設方案是否完整齊全。⑥ 臨時用電：

A 電源的進線、總配電箱的裝設位置和線路走向是否合理； B 負荷計算是否正確完整；

C 選擇的導線截面和電氣設備的類型規(guī)格是否正確； D 電氣平面圖、接線系統(tǒng)圖是否正確完整； E 施工用電是否采用TN-S接零保護系統(tǒng)；

F 是否實行“一機一閘”制，是否滿足分級分段漏電保護； G 照明用電措施是否滿足安全要求。⑦安全文明管理：

檢查現場掛牌制度、封閉管理制度、現場圍擋措施、總平面布置、現場宿舍、生活設施、保健急救、垃圾污水、放火、宣傳等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.審核安全管理體系和安全專業(yè)管理人員資格；

5.審核新工藝、新技術、新材料、新結構的使用安全技術方案及安全措施； 6.審核安全設施和施工機械、設備的安全控制措施； 施工單位應提供安全設施的產地、廠址以及出廠合格證書 7.嚴格依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理；

8.現場監(jiān)督與檢查，發(fā)現安全事故隱患時及時下達監(jiān)理通知，要求施工單位整改或暫停施工：

① 日?，F場跟蹤監(jiān)理，根據工程進展情況，監(jiān)理人員對各工序安全情況進行跟蹤監(jiān)督、現場檢查、驗證施工人員是否按照安全技術防范措施和操作規(guī)程操作施工，發(fā)現安全隱患，及時下達監(jiān)理通知，責令施工企業(yè)整改； ② 對主要結構、關鍵部位的安全狀況，除日常跟蹤檢查外，視施工情況，必要時可做抽檢和檢測工作；

③ 每日將安全檢查情況記錄在《監(jiān)理日記》；

④ 及時與建設行政主管部門進行溝通，匯報施工現場安全情況，必要時，以書面形式匯報，并作好匯報記錄。

9.施工單位拒不整改或者不停止施工，及時向建設單位和建設行政主管部門報告。

四、如遇到下列情況，監(jiān)理人員要直接下達暫停施工令，并及時向項目總監(jiān)和建設單位匯報：

1.施工中出現安全異常，經提出后，施工單位未采取改進措施或改進措施不符合要求時；

2.對已發(fā)生的工程事故未進行有效處理而繼續(xù)作業(yè)時； 3.安全措施未經自檢而擅自使用時； 4.擅自變更設計圖紙進行施工時； 5.使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料時； 6.未經安全資質審查的分包單位的施工人員進入施工現場施工時； 7.出現安全事故時。

2010年12月1日

第五篇：公司內部培訓合同

·公司內部培訓合同

甲方：

乙方：所在部門：職務：

培訓教育時間：自年月日至年月日，公司內部培訓合同。

培訓教育地點：

培訓教育內容：

培訓教育費用：

按照公司規(guī)定，乙方必須做到如下方面：

第一條乙方接受培訓教育，考核成績達到培訓要求后，甲方為乙方承擔全部培訓費用；如乙方未達到培訓要求，視情況甲方不負擔或部門負擔培訓費用。

第二條乙方接受培訓后，如違約提出終止、解除勞動合同，或因乙方具有下列情形之一：

1）嚴重違反勞動紀律或甲方規(guī)章制度；

2）嚴重失職、營私舞弊或泄露甲方商業(yè)秘密，已給甲方造成損失；

3）被依法追究刑事責任或被勞動教養(yǎng)而由甲方解除勞動合同的，乙方須按以下計算方法向甲方賠償培訓費：本網版權所有

賠償金=〖合同期滿日與合同終止（解除）日之差（天數）/合同期滿日與培訓結束日之差（天數）〗*培訓費

第三條乙方接受一次以上培訓的，按每次培訓合同分別計算費用，合并執(zhí)行，范文《公司內部培訓合同》。

第四條乙方培訓后應整理出學習資料及時交于甲方，不得截留。

第五條乙方在接受培訓后需將所學用于實踐工作，為甲方創(chuàng)造相關效益。

第六條乙方應按照甲方要求承擔相應的內部培訓工作。

第七條本合同未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。

第八條本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，經雙方簽字蓋章后即日起生效。

甲方：（簽章）乙方：（簽字）

日期：日期：