第一篇：上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法

上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請

B股席位暫行辦法

上海證券交易所.其他規(guī)范性文件.2002-07-25.證券期貨-證券交易與市場.證券業(yè)

第一條為適應(yīng)境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與（以下簡稱“本所”）市場業(yè)務(wù)的需求，規(guī)范其直接參與本所B股交易活動，依據(jù)《證券交易所管理辦法》及本所章程等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條境外證券經(jīng)營機構(gòu)直接從事本所B股交易，須向本所申請B股席位，并提交下列材料：

（一）境外證券經(jīng)營機構(gòu)董事會授權(quán)代表簽署的B股席位申請書；

（二）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》（副本）；

（三）境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；

（四）境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）；

（五）境外證券經(jīng)營機構(gòu)公司章程；

（六）境外證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員及業(yè)務(wù)人員簡歷；

（七）境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)當(dāng)?shù)貢嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的財務(wù)報告，（八）境外證券經(jīng)營機構(gòu)同意交易所對其交易行為進行監(jiān)管的承諾函。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

第三條境外證券經(jīng)營機構(gòu)的交易代表，須配備至少2名熟悉B股交易業(yè)務(wù)的負責(zé)人員為聯(lián)絡(luò)人專司與本所進行聯(lián)絡(luò)、處理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四條本所受理上述申請材料后，在1個月內(nèi)向境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)出同意或不同意的批復(fù)通知。如為不同意批復(fù)通知，本所說明理由并退回申請材料。

第五條申請人在收到本所的同意批復(fù)后，即可向本所交納B股席位費和席位相關(guān)費用，辦理B股席位進場手續(xù)。

第六條境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)取得本所B股席位從事B股交易，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護市場正常的交易秩序。境外證券經(jīng)營機構(gòu)的交易代表，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護市場正常的交易秩序。

第七條持有B股席位的境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外證券經(jīng)營機構(gòu)或其交易代表應(yīng)當(dāng)在事件公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告：

（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；

（二）主要負責(zé)人變動；

（三）發(fā)生重大財務(wù)危機、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項；

（四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；

（五）因違法、違規(guī)行為受到其主管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會處罰；

（六）變更交易代表、交易代表負責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人的決定。

第八條B股席位可以轉(zhuǎn)讓，不可退回。

第九條境外證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定交納席位費75000美元，席位年費2415

美元（根據(jù)匯率變化而定）。

第十條境外證券經(jīng)營機構(gòu)或其交易代表違反本辦法或本所相關(guān)管理規(guī)則的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

（一）警告；

（二）會員范圍內(nèi)通報批評；

（三）在中國證監(jiān)會指定報刊上公開批評；

（四）限制交易；

（五）取消交易資格。對以上第（四）、（五）項處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議；復(fù)議期間該處分決定不停止執(zhí)行。

第十一條持有B股席位的境外證券經(jīng)營機構(gòu)須于每一會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向本所提交以下年度業(yè)務(wù)檢查材料：

（一）年度工作報告，包括國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況，業(yè)務(wù)總結(jié)，內(nèi)部管理，風(fēng)險控制以及機構(gòu)變更等情況；

（二）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽字的境外證券經(jīng)營機構(gòu)上一年度審計報告；

（三）境外證券經(jīng)營機構(gòu)財務(wù)情況說明，包括其債權(quán)債務(wù)情況、對外投資參股情況、對外提供借款擔(dān)保情況等；

（四）境外證券經(jīng)營機構(gòu)當(dāng)?shù)刂鞴軝C構(gòu)年檢或換發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證及其他資格證書；

（五）中國證監(jiān)會年檢或換發(fā)的證券業(yè)務(wù)資格證書及其他資格證書。

（六）本所要求提交的其他材料。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

第十二條通過與境內(nèi)證券機構(gòu)簽訂B股席位代理協(xié)議方式已取得B股席位的境外證券經(jīng)營機構(gòu)，可憑更名申請書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的更名手續(xù)。

第十三條本辦法未予規(guī)定的相關(guān)事宜，參照本所對會員管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條本辦法由本所負責(zé)解釋。

第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：3上海文化產(chǎn)權(quán)交易所B類會員資格申請暫行辦法

上海文化產(chǎn)權(quán)交易所B類會員資格申請暫行辦法

上海文化產(chǎn)權(quán)交易所會員資格申請辦法（征求意見稿）

第一章

總

則

第一條

為發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場、規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易，根據(jù)《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》和《上海文化產(chǎn)權(quán)交易所會員實施辦法》（以下簡稱《會員實施辦法》），制定《上海文化產(chǎn)權(quán)交易所會員資格申請辦法》（以下簡稱本《申請辦法》）。

第二條

本《申請辦法》所稱會員是指承認(rèn)《上海文化產(chǎn)權(quán)交易所章程》，遵守《會員實施辦法》，通過自愿申請，并經(jīng)上海文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱本所）審核批準(zhǔn)，在本所從事產(chǎn)權(quán)交易代理、產(chǎn)權(quán)交易自營業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，以及從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、中介機構(gòu)、科研院所、高等院校等獨立法人。

本《申請辦法》所稱會員資格是指會員接受本所的服務(wù)、管理，在本所行使權(quán)利、履行義務(wù)所具備的身份和條件。

第三條

本所根據(jù)本《申請辦法》發(fā)展會員。會員申請不受國家、地區(qū)、地方限制，不受行業(yè)、產(chǎn)業(yè)限制，不受申請單位所有制性質(zhì)限制。

第二章

會員資格分類

第四條

本所是產(chǎn)權(quán)交易市場平臺，依法履行產(chǎn)權(quán)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的職能職責(zé)。本所根據(jù)申請入會的企事業(yè)法人經(jīng)營范圍（以營業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)，下同）和業(yè)務(wù)需求，將會員資格相應(yīng)分類為文化產(chǎn)權(quán)VIP經(jīng)紀(jì)會員、國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員、文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員、專業(yè)會員、信息會員。

文化產(chǎn)權(quán)VIP經(jīng)紀(jì)會員享有以下權(quán)利：受本所委托，成立本所在該行業(yè)或地區(qū)的授權(quán)辦事機構(gòu)，代理相關(guān)的文化產(chǎn)權(quán)交易活動；與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或受讓方簽訂文化產(chǎn)權(quán)交易委托代理協(xié)議，依法代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方在本所從事的文化產(chǎn)權(quán)交易任務(wù)；代理市場營銷方案的策劃與執(zhí)行、清產(chǎn)核資、投資及投資管理、策劃改革改制方案、知識產(chǎn)權(quán)保護等業(yè)務(wù)（涉及許可經(jīng)營的，憑許可證經(jīng)營）；在本所信息網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布、收集信息。

國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員資格、文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員資格是指具備產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)經(jīng)營范圍和產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資質(zhì)，可以與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或產(chǎn)權(quán)受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易委托代理協(xié)議，依法代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或產(chǎn)權(quán)受讓方在本所從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的資格。

專業(yè)會員資格是指具備從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，可以代理清產(chǎn)核資、審計、資產(chǎn)評估、項目招商引資、投資及投資管理、策劃改革改制方案、知識產(chǎn)權(quán)保護、出具法律意見書等業(yè)務(wù)的資格。（涉及許可經(jīng)營的，憑許可證經(jīng)營。）

信息會員資格是指為發(fā)展業(yè)務(wù)在本所信息網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布、收集信息，并可以從事產(chǎn)權(quán)交易信息中介代理業(yè)務(wù)的資格。

第五條

會員應(yīng)按照會員資格在我所從事業(yè)務(wù)、開展活動。

第三章

會員資格申請條件

第六條

會員資格申請條件：

一、文化產(chǎn)權(quán)VIP經(jīng)紀(jì)會員：

1、具有獨立法人資格的境內(nèi)外資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)、投資及投資管理機構(gòu)、文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、其他公司（集團）等；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元，從事文化產(chǎn)權(quán)交易自營業(yè)務(wù)的，注冊資金不得低于人民幣500萬元；

3、具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

4、具有健全的組織機構(gòu)和嚴(yán)格的財務(wù)管理制度；

5、具備文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)經(jīng)營范圍和產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資質(zhì)；

二、國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員、文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員：

1、具有獨立法人資格的境內(nèi)外資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)、投資及投資管理機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、其他公司（集團）等；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元，從事產(chǎn)權(quán)交易自營業(yè)務(wù)的，注冊資金不得低于人民幣500萬元；

3、具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

4、具有健全的組織機構(gòu)和嚴(yán)格的財務(wù)管理制度；

5、具備產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)經(jīng)營范圍和產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資質(zhì)；

6、在本所從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易中介業(yè)務(wù)，須向上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室（以下簡稱市產(chǎn)管辦）申請取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。

7、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)紀(jì)會員，在本所進行備案登記后（備案所需文件見本文第四章第七條第五款）成為本所國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員。所有在文交所備案登記進行文化類企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，經(jīng)紀(jì)機構(gòu)編號按在本所備案登記的先后順序重新編號，經(jīng)紀(jì)機構(gòu)與經(jīng)紀(jì)人的席位號，繼續(xù)沿用聯(lián)交所的席位號。

8、本所國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員可根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)《上海文化產(chǎn)權(quán)交易所會員實施暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，申請成為文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員。

三、專業(yè)會員：

1、具有獨立法人資格的境內(nèi)外從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估、會計、律師、投資及投資管理、咨詢等中介機構(gòu)以及其他企事業(yè)單位；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元;

3、具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

4、具有健全的組織機構(gòu)和嚴(yán)格的財務(wù)管理制度。

四、信息會員：

1、具有獨立法人資格的境內(nèi)外各類企事業(yè)單位、社會團體等；

2、注冊資金不得低于人民幣50萬元；

3、具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

4、具有健全的組織機構(gòu)和嚴(yán)格的財務(wù)管理制度。

第四章

會員資格申請材料

第七條

會員資格申請須提交的材料（一式二份）：

一、文化產(chǎn)權(quán)VIP經(jīng)紀(jì)會員

n 會員登記表；

n 《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一審計報告（當(dāng)年設(shè)立的公司需提交驗資報告）；

n 關(guān)于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍為“文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)”，提交《文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)證書》復(fù)印件、省級以上文化部門頒發(fā)的《文化經(jīng)紀(jì)人資格證書》復(fù)印件（至少三人）；

n 本所要求提交的其他材料。

二、國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員、文化產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一審計報告（當(dāng)年設(shè)立的公司需提交驗資報告）；

n 關(guān)于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 提交市產(chǎn)管辦核發(fā)的《國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)證書》（副本）復(fù)印件及執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人《國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證》復(fù)印件（至少兩人）；

n 本所要求提交的其他材料。

三、專業(yè)會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一審計報告（當(dāng)年設(shè)立的公司需提交驗資報告）；

n 關(guān)于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 本所要求提交的其他材料。

四、信息會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

n 公司章程及上一審計報告（當(dāng)年設(shè)立的公司需提交驗資報告）；

n 本所要求提交的其他材料。

五、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)紀(jì)會員申請成為本所會員：

n 備案登記表；

n 《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

n 單位簡介；

n 公司章程；

n 關(guān)于在本所登記會員資格的決議、決定類文件；

n 上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)紀(jì)會員資格的證明文件；

n 提交市產(chǎn)管辦核發(fā)的《國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)證書》（副本）復(fù)印件及執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人《國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證》復(fù)印件（至少兩人）。

第五章

會員資格申請程序

第八條

會員資格申請程序：

1、申請人填寫入會申請書，提交會員資格申請材料；

2、會員服務(wù)部在三個工作日內(nèi)對申請資料予以初審，并出具初審受理通知；

3、申請人在收到初審受理通知五個工作日內(nèi)一次性繳付會員資格申請費用；

4、本所確認(rèn)費用收訖后，在五個工作日內(nèi)進行復(fù)審并予以正式批復(fù)，承認(rèn)申請人的會員資格；

5、本所為獲得經(jīng)紀(jì)會員資格的會員開通產(chǎn)權(quán)交易權(quán)限；為獲得專業(yè)會員資格的會員開通網(wǎng)上信息查詢登陸權(quán)限；與獲得信息會員資格的會員簽訂《信息服務(wù)協(xié)議》；

6、本所向市產(chǎn)管辦通報獲得經(jīng)紀(jì)會員資格的會員情況；

7、本所在每年年末向當(dāng)年取得本所經(jīng)紀(jì)會員資格和專業(yè)會員資格的會員頒發(fā)《上海文化產(chǎn)權(quán)交易所會員證書》。

第九條

初審未通過的，本所在三個工作日內(nèi)通知申請人，退回申請材料；

復(fù)審未被批準(zhǔn)的，本所在作出決定的五個工作日內(nèi)通知申請人，退回申請材料。

第六章

會員資格申請費用

第十條

經(jīng)紀(jì)會員資格申請費用：

1、經(jīng)紀(jì)會員須交付會員席位費、交易保證金、年費；

2、會員席位費、交易保證金在領(lǐng)取入會批復(fù)前一次性全額付清；

3、會員席位費不予退還，但可以隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓；

4、交易保證金可于會員資格轉(zhuǎn)讓時退還；

5、年費交付按申請日期而定：申請日期至當(dāng)年年底超過6個月的須按全年年費一次性付清；申請日期至當(dāng)年年底不足6個月的可減半一次性付清；

6、經(jīng)紀(jì)會員年費由市產(chǎn)管辦代收代付，不在本所重復(fù)交付；

7、年費不予退還和轉(zhuǎn)讓。

第十一條

專業(yè)會員資格申請費用：

1、專業(yè)會員須交付會員席位費、年費。

2、會員席位費在會員收到初審受理通知后五個工作日內(nèi)一次性全額付清。

3、會員席位費不予退還，但可以隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓。

4、年費交付按申請日期而定：申請日期至當(dāng)年年底超過6個月的須按全年年費一次性付清；申請日期至當(dāng)年年底不足6個月的可減半一次性付清。

5、年費不予退還和轉(zhuǎn)讓。

第十二條

信息會員資格申請費用：

信息會員費用按《信息服務(wù)協(xié)議》規(guī)定交付。

第十三條

為做大做強做優(yōu)產(chǎn)權(quán)交易市場，本所必要時可調(diào)整經(jīng)紀(jì)會員席位費、交易保證金交付金額。

第七章

附

則

第十四條

第十五條

第十六條

本《申請辦法》從屬于《會員實施辦法》。

本《申請辦法》實施部門為本所會員服務(wù)部。

本《申請辦法》自

****年**月**日起實施。