第一篇：基金經(jīng)理及高管變更公告頻出 年末業(yè)內(nèi)人才流動(dòng)加劇

基金經(jīng)理及高管變更公告頻出 年末業(yè)內(nèi)人才流動(dòng)加劇

2011年人才加速流動(dòng)的基金行業(yè)在年底依然不消停，高管及基金經(jīng)理變更公告頻出。分析人士指出，在今年基金行業(yè)整體人才高頻率流動(dòng)的大背景下，部分基金公司因管理層更換而導(dǎo)致投研人員“換血”。此外，基金業(yè)績(jī)不佳可能也是年末人員變更的重要原因。12月25日，銀華基金公告稱，聘任封樹標(biāo)為公司副總經(jīng)理。年初，封樹標(biāo)從廣發(fā)基金轉(zhuǎn)投銀華基金，曾一度引起外界關(guān)注。事實(shí)上，作為貫穿今年全年基金行業(yè)業(yè)態(tài)的主線，基金公司高管變更在年末仍在繼續(xù)上演，東方、銀河、華安等多家公司12月以來發(fā)生高管變更。

12月17日，東方基金公告稱聘任仝巖為公司副總經(jīng)理，而就在12月1日，東方基金公告原董事長(zhǎng)楊樹財(cái)離任，崔偉上任公司董事長(zhǎng)。同樣在12月17日，銀河基金發(fā)布公告稱，由公司副總經(jīng)理尤象都擔(dān)任總經(jīng)理，同時(shí)公司新任督察長(zhǎng)李立生上任，原督察長(zhǎng)李昇因個(gè)人原因離任。此外，12月16日，華安基金公告朱仲群為公司新任董事長(zhǎng)，李勍總經(jīng)理不再代行董事長(zhǎng)職務(wù)。至此，在俞妙根出走后，華安基金董事長(zhǎng)終于塵埃落定。此前12月15日，工銀瑞信基金披露，原公司副總經(jīng)理肖在翔離任，庫三七新任公司副總經(jīng)理。

另一方面，盡管進(jìn)入12月年末收尾階段，但基金經(jīng)理的變更有增無減。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，12月以來發(fā)生基金經(jīng)理變動(dòng)的基金有24只，從全年的數(shù)據(jù)來看也屬于變動(dòng)“頻發(fā)”月份，涉及民生加銀品牌藍(lán)籌混合、中海能源策略[0.60-2.75%]混合、信達(dá)澳銀紅利回報(bào)[0.72-1.90%]股票、上投摩根雙息平衡混合等多只基金產(chǎn)品。從基金公司來看，招商基金、民生加銀基金、信達(dá)澳銀基金、上投摩根基金12月份發(fā)生基金經(jīng)理變動(dòng)的產(chǎn)品都在2只以上。其中，招商基金發(fā)生變更的基金產(chǎn)品達(dá)到4只，分別為招商標(biāo)普金磚四國(guó)指數(shù)基金、招商安泰平衡[0.96-0.80%]混合基金、招商中小盤精選

[0.80-1.84%]股票基金、招商核心價(jià)值[0.77-1.33%]混合基金。

在業(yè)內(nèi)人士看來，年末頻繁的人事變動(dòng)是今年基金行業(yè)“躁動(dòng)”表現(xiàn)的延續(xù)。“大佬離去、高管‘轉(zhuǎn)會(huì)’顯然是2011年基金行業(yè)的一大特色?！币换鹪u(píng)論人士如是表示，“而高管的變動(dòng)往往會(huì)引發(fā)基金公司內(nèi)部員工的變動(dòng)，基金經(jīng)理和投研人員首當(dāng)其沖?！?有分析人士指出業(yè)績(jī)不佳或是造成年末部分基金經(jīng)理變更的重要原因。翻閱數(shù)據(jù)，部分公告變更基金經(jīng)理的基金年度凈值虧損接近30%，大幅跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)以及市場(chǎng)平均水平。事實(shí)上，根據(jù)部分基金公司考核機(jī)制，基金業(yè)績(jī)持續(xù)大幅落后，基金經(jīng)理或被調(diào)離崗位，之前此種先例頗多。

“任何行業(yè)年末人才流動(dòng)都會(huì)有所加快，不限于基金行業(yè)?！绷硪晃辉u(píng)論人士則如是表示，在其看來，從準(zhǔn)備變動(dòng)到正式公告變更，基金公司內(nèi)部走流程會(huì)有占用一段時(shí)間，雖然公告集中出現(xiàn)在年底但可能此前就已經(jīng)定下來了。

事實(shí)上，今年以來基金行業(yè)人才流動(dòng)可謂“盛況空前”，據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至目前，今年以來公告基金經(jīng)理變更的次數(shù)已接近400次。此外，還有包括光大保德信袁宏隆、建信汪沛、天弘?yún)我苏?、農(nóng)銀匯理欒杰等多名投資總監(jiān)離職。而基金公司高管也頻繁“流動(dòng)”，涉及民生加銀、金元比聯(lián)、華富基金、申萬菱信等一批中小公司，同時(shí)，華夏、博時(shí)等老牌基金公司也未能例外。

“今年的基金行業(yè)非常不太平?！币晃粡臉I(yè)人員感嘆道，“行情持續(xù)低迷，基金業(yè)績(jī)不佳。與此同時(shí)基金產(chǎn)品發(fā)行加速、銀行渠道擠壓有增無減，規(guī)模也上不去?；鹦袠I(yè)生存愈發(fā)艱難，股東對(duì)基金公司的考核機(jī)制有沒有相應(yīng)調(diào)整，高管的壓力也比較大。而作為核心人員的基金經(jīng)理，優(yōu)秀人才被爭(zhēng)相‘挖角’，在低迷行情中‘觸礁翻船’者則面臨公司崗位調(diào)整等各方面壓力?！?/p>

第二篇：董事、監(jiān)事、高管、風(fēng)控人員或基金經(jīng)理承諾

承諾

本人作為公司（下稱：本公司）的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、風(fēng)控人員或基金經(jīng)理，承諾如下：

本人不存在下列情形：

（一）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（二）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（六）作為基金經(jīng)理從公募基金公司離任后，未滿3個(gè)月在本公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

本人以上承諾真實(shí)、準(zhǔn)確，如存在虛假承諾，本人愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。

特此承諾

承諾人：（單位蓋章）

日期： 年 月 日