第一篇：天津股權(quán)交易中心中介機(jī)構(gòu)申報(bào)材料中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊指引

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料指引

◇中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊應(yīng)按順序提交文件

1.注冊申報(bào)表；

2.營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；

3.法人機(jī)構(gòu)章程（或合伙人人協(xié)議）；

4.申請機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營和業(yè)務(wù)狀況；

5.申請機(jī)構(gòu)內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置、管理制度和服務(wù)質(zhì)量內(nèi)控制度；

6.上市審計(jì)或證劵資格證明（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）或做過上市業(yè)務(wù)的證明材料（律師事務(wù)所）；

7.機(jī)構(gòu)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簡歷和身份證復(fù)印件；

8.不少于20名主要專業(yè)人員從業(yè)經(jīng)歷及從業(yè)資格證明（復(fù)印件）；

9.注冊申報(bào)人承諾書；

10.其它需要提交的文件。

◇ 有關(guān)申報(bào)文件的要求

1.申報(bào)材料按照提交文件的順序裝訂成冊；

2.應(yīng)提交完整的法人機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）；

3．應(yīng)提交完整的管理制度和服務(wù)質(zhì)量內(nèi)控制度；

4．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營和業(yè)務(wù)狀況應(yīng)有法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽章，并應(yīng)羅列相關(guān)案例及簡要說明；

5．承諾書應(yīng)有法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽章；

6．所有的復(fù)印件必須注明“與原件一致”并蓋章。

郵寄地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第三大街51號(hào)W6-6機(jī)構(gòu)服務(wù)部 收電話：022-6628680

2天津股權(quán)交易所

專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申報(bào)表

申報(bào)日期：年月日

天津股權(quán)交易所

專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申報(bào)人承諾書

天津股權(quán)交易所：

本機(jī)構(gòu)作為向天津股權(quán)交易所申報(bào)注冊專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的申報(bào)人，鄭重承諾如下：

1．本機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《天津股權(quán)交易所非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則》和《天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，上報(bào)的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

2．本機(jī)構(gòu)承諾成為天津股權(quán)交易所注冊專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)后，將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《天津股權(quán)交易所非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則》和《天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（暫行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進(jìn)行中介服務(wù)活動(dòng)，并接受天津股權(quán)交易所的監(jiān)管。若在從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為，愿無條件接受天津股權(quán)交易所給予的警告、約談、暫?；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰。

3．本機(jī)構(gòu)承諾成為天津股權(quán)交易所注冊專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)后，對(duì)交易涉及的事項(xiàng)保密，并依法繳納中介活動(dòng)所產(chǎn)生的各項(xiàng)稅費(fèi)。本機(jī)構(gòu)若違反上述承諾，愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

法定代表人或主要負(fù)責(zé)人（簽章）：

機(jī)構(gòu)（公章）

年月日

第二篇：02 上海股權(quán)托管交易中心私募債轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范私募債在上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心私募債業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條私募債轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。

第三條投資者參與私募債轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。

第四條投資者進(jìn)行私募債轉(zhuǎn)讓成交的，應(yīng)按上海股交中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

第二章轉(zhuǎn)讓服務(wù)

第一節(jié)私募債合格投資者

第五條參與私募債認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，可以是經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)或人員：

（一）注冊在中國境內(nèi)的機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；

（二）發(fā)行人的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部員工；

（三）擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；

（四）上海股交中心認(rèn)定的其他投資者。

上述第（二）項(xiàng)中自然人投資者在不滿足上述第（三）項(xiàng)條件時(shí)只能買賣其所在公司發(fā)行的私募債。

第六條承銷商或財(cái)務(wù)顧問可參與其承銷私募債的發(fā)行認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

第二節(jié)合格投資者適當(dāng)性管理

第七條上海股交中心依據(jù)合格投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與私募債認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的合格投資者具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

上海股交中心應(yīng)要求合格投資者在首次認(rèn)購或受讓私募債前，簽署《風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債風(fēng)險(xiǎn)，能依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第八條合格投資者參與私募債業(yè)務(wù)須向上海股交中心及其指定機(jī)構(gòu)提供以下資料：

（一）機(jī)構(gòu)投資者

1、機(jī)構(gòu)有效身份證明文件原件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

2、法定代表人證明書（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

3、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

4、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人章）；

5、授權(quán)代理人有效身份證明文件原件及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

6、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

7、稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

8、經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）。

（二）發(fā)行人的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部員工

1、有效身份證明文件；

2、發(fā)行人出具的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部員工證明；

3、上海股交中心要求的其他材料。

（三）自然人投資者

1、中華人民共和國居民身份證原件及復(fù)印件；

2、人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的證明；

3、上海股交中心要求的其他材料。

第三節(jié)一般規(guī)定

第九條私募債以現(xiàn)貨方式或上海股交中心認(rèn)可的其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第十條私募債全額或部分發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人申請私募債在上海股交中心轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并在轉(zhuǎn)讓前與上海股交中心簽訂《私募債轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》：

（一）轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請書；

（二）私募債登記證明文件；

（三）上海股交中心要求的其他材料。

第十一條 合格投資者可通過上海股交中心私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行私募債轉(zhuǎn)讓。投資者應(yīng)持有上海股交中心的投資者賬戶，委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，并與代理買賣機(jī)構(gòu)簽訂《私募債代理買賣協(xié)議》。

上海股交中心私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。合格投資者可委托代理買賣機(jī)構(gòu)在私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的，通過上海股交中心私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。

第十二條投資者買入的私募債，在交收前不得賣出。

第十三條投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一私募債的時(shí)間間隔不少于五個(gè)轉(zhuǎn)讓日。

第十四條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄或憑證。第十五條單只私募債的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓中，持有賬戶數(shù)不得超過200戶，上海股交中心按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)導(dǎo)致私募債持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。

第十六條私募債轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為9：30至11：30，13：00至15：00。

遇法定節(jié)假日和上海股交中心公告的暫停轉(zhuǎn)讓日，私募債暫停轉(zhuǎn)讓。

第十七條轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。

第十八條私募債轉(zhuǎn)讓價(jià)格為凈價(jià)（不含應(yīng)計(jì)利息，結(jié)算價(jià)格應(yīng)為轉(zhuǎn)讓價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息之和），轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓雙方自行協(xié)商確定。

第十九條私募債現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于面值100萬元，私募債持有余額小于100萬元面值的應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。

第四節(jié)委托方式

第二十條投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。

意向委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價(jià)格和數(shù)量買賣私募債的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定價(jià)委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價(jià)格買賣不超過其指定數(shù)量的指令。

成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令。

第二十一條意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

第二十二條 私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。

意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明私募債名稱、私募債代碼、轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓金額、利率、收益率、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。

成交確認(rèn)委托應(yīng)注明私募債名稱、私募債代碼、轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓金額、利率、收益率、約定號(hào)等內(nèi)容。

約定號(hào)是指申報(bào)中用于配對(duì)成交的標(biāo)識(shí)。

第二十三條投資者可以撤銷委托的未成交部分。

第二十四條委托的私募債數(shù)量以“張”為單位，每筆委托私募債數(shù)量應(yīng)為10,000張及以上。投資者私募債持有余額不足100萬元面值的應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。

第五節(jié)申報(bào)

第二十五條代理買賣機(jī)構(gòu)接受投資者的買賣委托后，應(yīng)按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時(shí)間先后順序，向私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，對(duì)導(dǎo)致私募債持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。

買賣申報(bào)當(dāng)日有效。

第二十六條私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受買賣申報(bào)的時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的9：30至11：30，13：00至15：00。

在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。撤銷申報(bào)經(jīng)私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。

第二十七條代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入私募債的委托后應(yīng)驗(yàn)證賣方轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方私募債余額或買方資金余額不足，不得向私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)。

第二十八條私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，系統(tǒng)中無對(duì)應(yīng)定價(jià)申報(bào)的，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤銷處理。

第二十九條私募債現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量單位為10,000張及以上，私募債持有余額小于100萬元面值的應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。

第三十條私募債面值為人民幣100元，價(jià)格最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元。

第三十一條申報(bào)的私募債數(shù)量以“張”為單位。

第三十二條私募債兌付前5個(gè)轉(zhuǎn)讓日，私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)停止轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第六節(jié)成交

第三十三條私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)成交確認(rèn)申報(bào)的私募債代碼、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、約定號(hào)等信息進(jìn)行核對(duì)，相互匹配的，予以配對(duì)成交。

第三十四條多筆成交確認(rèn)申報(bào)與同一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，按時(shí)間優(yōu)先的原則配對(duì)成交。

時(shí)間優(yōu)先的原則為：先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

第三十五條成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分配對(duì)成交。

成交確認(rèn)申報(bào)數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的數(shù)量為成交數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交數(shù)量不小于10,000張的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于10,000張的，以撤單處理，如定價(jià)申報(bào)賣方轉(zhuǎn)讓賬戶中該私募債持有余額為零，則該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效。

成交確認(rèn)申報(bào)數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的數(shù)量為成交數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。

第三十六條買賣申報(bào)經(jīng)私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)配對(duì)成交后，私募債轉(zhuǎn)讓即告成立，轉(zhuǎn)讓記錄由私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送至代理買賣機(jī)構(gòu)。

符合本指引各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的私募債轉(zhuǎn)讓于成立時(shí)生效，買賣雙方須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。

因不可抗力、意外事件、私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的轉(zhuǎn)讓行為，上海股交中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。

違反本指引，嚴(yán)重影響上海股交中心正常運(yùn)行的私募債轉(zhuǎn)讓，上海股交中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔(dān)。

第三十七條依照本指引達(dá)成的私募債轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第三十八條代理買賣機(jī)構(gòu)的有關(guān)清算交收業(yè)務(wù)由上海股交中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。

第三章其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

第三十九條暫停、恢復(fù)及終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)

（一）暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

發(fā)行人有下列情形之一的，上海股交中心對(duì)私募債臨時(shí)停止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并在十五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)決定是否暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

1、發(fā)行人有重大違法行為；

2、未按照私募債募集說明書要求履行義務(wù)；

3、上海股交中心規(guī)定的其他情形。

上海股交中心暫停提供私募債轉(zhuǎn)讓服務(wù)后，上述所列情形消除的，發(fā)行人可向上海股交中心提出恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請，上海股交中心在收到申請后十五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)決定是否恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

（二）終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)

私募債出現(xiàn)下列情況之一的，本所終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

1、發(fā)行人有上述暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)中第1、2項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；

2、發(fā)行人解散或者被宣告破產(chǎn)的；

3、私募債到期的。

屬于終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)第1、2 項(xiàng)所列情形之一的，由上海股交中心做出是否終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的決定。

屬于終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)第3項(xiàng)情形的，上海股交中心于私募債到期前五個(gè)轉(zhuǎn)讓日終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第四章轉(zhuǎn)讓信息披露

第四十條 私募債轉(zhuǎn)讓成交信息通過私募債轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即時(shí)披露，并于每日私募債轉(zhuǎn)讓結(jié)束后通過上海股交中心指定網(wǎng)站向市場披露。

成交信息內(nèi)容包括：私募債名稱、私募債代碼、前成交均價(jià)、買入數(shù)量、買入價(jià)、買入收益率、賣出收益率、賣出價(jià)、賣出數(shù)量。

前成交均價(jià)，是指私募債前一轉(zhuǎn)讓日成交的加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價(jià)格，前一轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的前成交均價(jià)為當(dāng)日的前成交均價(jià)。

第五章附 則

第四十一條本指引由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條本指引自頒布日起實(shí)施。

第三篇：市國資委印發(fā)國有上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引

市國資委印發(fā)國有上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引

王姐

發(fā)表于2010年01月28日 15:35 閱讀(0)評(píng)論(0)分類： 個(gè)人日記 舉報(bào)

市國資委印發(fā)國有上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引

滬國資委考[2009]272號(hào)

關(guān)于印發(fā)《上海地方國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引》的通知

各出資企業(yè)、委托監(jiān)管單位、市屬國有企業(yè)、各有關(guān)委辦局、各區(qū)縣國資委：

根據(jù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（國資發(fā)分配[2006]175號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知》（國資發(fā)分配[2008]171號(hào)）文件精神，結(jié)合上海實(shí)際，現(xiàn)將《上海國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引》印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

特此通知。

上海市國有資產(chǎn)管理委員會(huì)

二〇〇九年六月二十二日

上海地方國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申報(bào)程序及報(bào)送材料指引

一、主要政策依據(jù)

《國務(wù)院國資委、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法〉的通知》（國資發(fā)分配[2006]175號(hào)）；

《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知》（國資發(fā)分配[2008]171號(hào)）。

二、報(bào)審時(shí)間和程序

上海市地方國有資產(chǎn)控股的上市公司（境內(nèi)，以下簡稱上市公司），其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃按以下程序申報(bào)：

（一）上市公司國有控股股東在同意上市公司擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案之前，與市國資委進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。

（二）上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在報(bào)股東大會(huì)審議表決前，由國有控股股東按照資產(chǎn)管理關(guān)系逐級(jí)上報(bào)至市國資委：

1、市國資委出資企業(yè)所屬的國有控股上市公司，由市國資委出資企業(yè)審核同意后報(bào)市國資委（市國資委出資企業(yè)是上市公司的，由其董事會(huì)報(bào)市國資委）。

2、區(qū)（縣）屬企業(yè)所屬的國有控股上市公司，由區(qū)縣國資委審核同意后報(bào)市國資委。

3、其他國有控股上市公司，由各市級(jí)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審核同意后報(bào)市國資委。

（三）市國資委在向國務(wù)院國資委或財(cái)政部履行備案手續(xù)確定無異議后，出具審核意見書。

三、申報(bào)材料

（一）申請報(bào)告。

主要包括下列內(nèi)容：

1、上市公司概況；

2、對(duì)照實(shí)施條件的情況；

3、擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)希望解決的主要問題；

4、激勵(lì)對(duì)象范圍；

5、主要（大）股東意見。

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及其說明。

主要包括下列內(nèi)容：

1、激勵(lì)方式和力度（股票數(shù)量）；

2、定價(jià)原則和擬定行權(quán)價(jià)格；

3、激勵(lì)方案有效期（包括授予、行權(quán)、禁售、解鎖等時(shí)間節(jié)點(diǎn)）；

4、業(yè)績考核目標(biāo)和辦法、以及與行權(quán)的關(guān)系；

5、股票來源和激勵(lì)對(duì)象的出資情況；

6、激勵(lì)對(duì)象薪酬情況和預(yù)計(jì)獲利情況。

7、其他國務(wù)院國資委、財(cái)政部認(rèn)為必要的內(nèi)容。

（三）補(bǔ)充材料。

1、國有控股股東審核意見書，包括合規(guī)性審核意見和合理性分析意見。

2、上市公司董事會(huì)有關(guān)決議或摘錄。

3、激勵(lì)對(duì)象中薪酬管理關(guān)系不在上市公司的，需要其薪酬主管單位提供意見書。

4、其他國務(wù)院國資委、財(cái)政部認(rèn)為必要的材料。

附：上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)政策法規(guī)索引

上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)政策法規(guī)索引

1、國務(wù)院國資委、財(cái)政部：關(guān)于印發(fā)《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》的通知（國資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)，2006年9月30日）

2、國務(wù)院國資委、財(cái)政部：關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知（國資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)，2008年10月21日）

3、中國證監(jiān)會(huì)：關(guān)于發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（試行）的通知（證監(jiān)公司字〔2005〕151號(hào)，2005年12月31日）

4、中國證監(jiān)會(huì)：股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)（2008年3月17日）

5、中國證監(jiān)會(huì)：股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)（2008年3月17日）

6、中國證監(jiān)會(huì)：股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)（2008年9月16日）