第一篇：第16章 變更管理(考題說明)

第16章 變更管理

16.1 項(xiàng)目變更的基本概念

項(xiàng)目變更是指在信息系統(tǒng)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，由于項(xiàng)目環(huán)境或者其他原因而對項(xiàng)目 產(chǎn)品的功能、性能、架構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)、集成方法、項(xiàng)目的范圍基準(zhǔn)、進(jìn)度基準(zhǔn)和成本基 準(zhǔn)等方面做出的改變。

變更管理的實(shí)質(zhì)，是根據(jù)項(xiàng)目推進(jìn)過程中越來越豐富的項(xiàng)目認(rèn)知，不斷調(diào)整項(xiàng)目努 力方向和資源配置，最大程度地滿足客戶等相關(guān)于系人的需求，提升項(xiàng)目價(jià)值。16.1.1項(xiàng)目變更的含義

變更管理就是為使得項(xiàng)目基準(zhǔn)與項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行情況相一致，對項(xiàng)目變更進(jìn)行管理的 一套方法。其可能的兩個(gè)結(jié)果是或者拒絕變更，或者調(diào)整基準(zhǔn)。

從資源增值視角看，變更的實(shí)質(zhì)，是在項(xiàng)目過程中，按一定流程，根據(jù)變化了的情 況而更新方案、調(diào)整資源的配置方式或?qū)滟Y源運(yùn)用于項(xiàng)目之中，以滿足客戶等相關(guān) 干系人的需求。

16.1.2項(xiàng)目變更的分類

(1)接變更性質(zhì)，可分為重大變更、重要變更和一般變更。通過不同審批權(quán)限控制。

(2)按變更的迫切性，可分為緊急變更和非緊急變更。通過不同變更處理流程進(jìn)行。

(3)按變更所發(fā)生的領(lǐng)域和階段，可分為進(jìn)度變更、成本變更、質(zhì)量變更、設(shè)計(jì)變 更、實(shí)施變更和工作（產(chǎn)品）范圍變更。

(4)按變更所發(fā)生的空間，可分為內(nèi)部環(huán)境變更和外部環(huán)境變更等。

(5)按變更的內(nèi)容，IT行業(yè)進(jìn)一步可細(xì)分為多個(gè)子行業(yè)，如弱電工程、應(yīng)用開發(fā)、集成和IT咨詢等。每種子行業(yè)的業(yè)務(wù)形態(tài)各異，成熟度亦有差距，因此內(nèi)容的分類方法 尚無法統(tǒng)一，可在各項(xiàng)目中細(xì)化分類。通常針對不同內(nèi)容的變更區(qū)別情況提出不同控制 方法。

例如，弱電工程行業(yè)常見的分類：產(chǎn)品（工作）范圍變更、環(huán)境變更、設(shè)計(jì)變更、實(shí)施變更和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更。

16.1.3項(xiàng)目變更產(chǎn)生的原因

由于項(xiàng)目逐漸完善的基本特性，意味著早期的共識隨著項(xiàng)目進(jìn)行，對項(xiàng)目不斷深入 的理解，在項(xiàng)目實(shí)施過程發(fā)生變化是不可避免的。由于項(xiàng)目很少會保質(zhì)保量地交付，因 而變更控制必不可少。

變化可能是產(chǎn)品范圍，即對交付物的需求發(fā)生的變化；也可能是項(xiàng)目范圍或是項(xiàng)目 的資源、進(jìn)度等執(zhí)行過程發(fā)生的變化。

變更的常見原因如下，(l)產(chǎn)品范圍（成果）定義的過失或者疏忽。

(2)項(xiàng)目范圍（工作）定義的過失或者疏忽。

(3)增值變更。

(4)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的緊急計(jì)劃或回避計(jì)劃。

(5)項(xiàng)目執(zhí)行過程與項(xiàng)目基準(zhǔn)要求不一致帶來的被動調(diào)整。

(6)外部事件。

16.2 變更管理的基本原則

變更管理的原則是首先建立項(xiàng)目基準(zhǔn)、變更流程和變更控制委員會（也叫變更管理 委員會）。包括以下內(nèi)容。

(l)基準(zhǔn)管理?；鶞?zhǔn)是變更的依據(jù)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，基準(zhǔn)計(jì)劃確定并經(jīng)過評審 后（通常用戶應(yīng)參與部分評審工作），建立初始基準(zhǔn)。此后每次變更通過評審后，都應(yīng)重 新確定基準(zhǔn)。

(2)建立變更控制流程。建立或選用符合項(xiàng)目需要的變更管理流程，所有變更都必 須遵循這個(gè)控制流程進(jìn)行控制。流程的作用在于將變更的原因、專業(yè)能力、資源運(yùn)用方 案、決策權(quán)、干系人的共識和信息流轉(zhuǎn)等元素有效地綜合起來，按科學(xué)的順序進(jìn)行。

(3)明確組織分工。至少應(yīng)明確變更相關(guān)工作的評估、評審和執(zhí)行的職能。

(4)完整體現(xiàn)變更的影響。變更的來源是多樣的，既需要完成對客戶可視的成果、交付期等變更操作，還需要完成對客戶不可視的項(xiàng)目內(nèi)部工作的變更，如實(shí)施方的人員 分工、管理工作和資源配置等。

(5)妥善保存變更產(chǎn)生的相關(guān)文檔，確保其完整、及時(shí)、準(zhǔn)確、清晰，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候 可以引入配置管理工具。國內(nèi)使用較多的配置工具有Rational ClearCase、Visual SourceSafe和Concurrent Versions System.420

16.3 變更管理組織機(jī)構(gòu)與工作程序

16.3.1組織機(jī)構(gòu)

規(guī)范的項(xiàng)目實(shí)施，提倡出資方與項(xiàng)目實(shí)施方之間分權(quán)操作?；鶞?zhǔn)計(jì)劃中應(yīng)明確資源 的配置約定，通常共識的工作部分由項(xiàng)目實(shí)施方按基準(zhǔn)執(zhí)行，操作權(quán)授予項(xiàng)目經(jīng)理；而 項(xiàng)目的儲備資源屬未授權(quán)部分，支持項(xiàng)目中的變更操作，權(quán)利屬于項(xiàng)目出資人，在項(xiàng)目 中的代表人為管理委員會。

(1)項(xiàng)目變更控制委員會。

項(xiàng)目變更控制委員會或更完整的配置控制委員會(Configuration Control Board，CCB)，或相關(guān)職能的類似組織，是項(xiàng)目的所有者權(quán)益代表，負(fù)責(zé)裁定接受哪些變更。

CCB由項(xiàng)目所涉及的多方人員共同組成，通常包括用戶和實(shí)施方的決策人員。

CCB是決策機(jī)構(gòu)，不是作業(yè)機(jī)構(gòu)。通常，CCB的工作是通過評審手段來決定項(xiàng)目 是否能變更，但不提出變更方案。

(2)項(xiàng)目經(jīng)理。

項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目負(fù)責(zé)，其正式權(quán)利由項(xiàng)目章程取得，而資源調(diào)度的權(quán)力通常在項(xiàng)目 基準(zhǔn)中明確規(guī)定。項(xiàng)目基準(zhǔn)中不包括的儲備資源需經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后方可使用。

項(xiàng)目經(jīng)理在變更中的作用是：響應(yīng)變更提出者的要求，評估變更對項(xiàng)目的影響及應(yīng) 對方案，將要求由技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為資源需求，供授權(quán)人決策；并據(jù)評審緒果實(shí)施即調(diào)整 項(xiàng)目基準(zhǔn)，確保項(xiàng)目基準(zhǔn)反映項(xiàng)目實(shí)施情況。

16.3.2工作程序

(1)提出與接受變更申請。

變更提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)以正式方式進(jìn)行，并留下書面記錄。變更的提出可以是各種形式，但在評估前應(yīng)以書面形式提出。

(2)對變更的初審。

變更初審的目的如下。

①對變更提出方施加影響，確認(rèn)變更的必要性，確保變更是有價(jià)值的。

②格式校驗(yàn)，完整性較驗(yàn)，確保評估所需信息準(zhǔn)備充分。

③在干系人間就提出供評估的變更信息達(dá)成共識。

④變更初審的常見方式為變更申請文檔的審核流轉(zhuǎn)。

【2012-上-上-69】

(3)變更方案論證。

變更方案的主要作用，首先是對變更請求是否可實(shí)現(xiàn)進(jìn)行論證，如果可能實(shí)現(xiàn)，則 將變更請求由技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為資源需求，以供CCB決策。常見的方案內(nèi)容包括技術(shù)評 估和經(jīng)濟(jì)評估，前者評估需求如何轉(zhuǎn)化為成果，后者評估價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。

(4)項(xiàng)目變更控制委員會審查。

審查過程，是項(xiàng)目所有者據(jù)變更申請及評估方案，決定是否批準(zhǔn)變更。評審過程常 包括客戶、相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士等。審查通常是文檔會簽形式，重大的變更審查可以包 括正式會議形式。

審查過程應(yīng)注意分工，項(xiàng)目投資人雖有最終的決策權(quán)，但通常在專業(yè)技術(shù)上并非強(qiáng) 項(xiàng)。所以應(yīng)當(dāng)在評審過程中將專業(yè)評審、經(jīng)濟(jì)評審分開，對涉及項(xiàng)目目標(biāo)和交付成果的 變更，客戶的意見應(yīng)放在核心位置。

(5)發(fā)出變更通知并開始實(shí)施。

評審?fù)ㄟ^，意味著項(xiàng)目基準(zhǔn)的調(diào)整，同時(shí)確保變更方案中的資源需求及時(shí)到位。項(xiàng)目基準(zhǔn)的調(diào)整，包括項(xiàng)目目標(biāo)的確認(rèn)、最終成果、工作內(nèi)容和資源、進(jìn)度計(jì)劃的 調(diào)整。需要強(qiáng)調(diào)的是，變更通知后，不只是包括實(shí)施項(xiàng)目基準(zhǔn)的調(diào)整，更要明確項(xiàng)目的 交付日期、成果對相關(guān)干系人的影響。如變更造成交付期的調(diào)整，應(yīng)在變更確認(rèn)時(shí)發(fā)布，而非在交付前公布。

(6)變更實(shí)施的監(jiān)控。

要監(jiān)控的，除了調(diào)整過的項(xiàng)目基準(zhǔn)中所涉及變更的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目的整體基 準(zhǔn)是否反映項(xiàng)目實(shí)施情況負(fù)責(zé)。通過監(jiān)控行動，確保項(xiàng)目的整體實(shí)施工作是受控的。變更實(shí)施的過程監(jiān)控，通常由項(xiàng)日經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目基準(zhǔn)的監(jiān)控。管理委員會監(jiān)控變更 明確的主要成果、進(jìn)度里程碑等，可以委托監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)控職責(zé)。

(7)變更效果的評估。

變更評估可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。

①首要的評估依據(jù)，是項(xiàng)目基準(zhǔn)。

@還需結(jié)合變更的初衷來看，變更所要達(dá)到的目的是否已達(dá)成。

③評估變更方案中的技術(shù)論證、經(jīng)濟(jì)論證內(nèi)容與實(shí)施過程的差距并推進(jìn)解決。

(8)判斷發(fā)生變更后的項(xiàng)目是否已納入正常軌道。

項(xiàng)目基準(zhǔn)調(diào)整后，需要確認(rèn)的是相應(yīng)的資源配置和人員是否及時(shí)到位，更需多加關(guān) 注。之后對項(xiàng)目的整體監(jiān)控應(yīng)按新的項(xiàng)目基準(zhǔn)進(jìn)行。涉及變更的項(xiàng)目范圍及進(jìn)度，在變 更后的緊鄰監(jiān)控中，應(yīng)更多地關(guān)注，當(dāng)確認(rèn)新的項(xiàng)目基準(zhǔn)已經(jīng)生效則按正常的項(xiàng)目實(shí)施 流程進(jìn)行。【2011-下-下-4-3】

16.4 項(xiàng)目變更管理的工作內(nèi)容

由于變更的實(shí)際情況千差萬別，可能簡單，也可能相當(dāng)復(fù)雜。越是大型的項(xiàng)目，調(diào) 整項(xiàng)目基準(zhǔn)的邊際成本越高，隨意地調(diào)整可能帶來的麻煩也越大越多，包括基準(zhǔn)失效、項(xiàng)目干系人沖突、資源浪費(fèi)和項(xiàng)目執(zhí)行情況混亂等。

在項(xiàng)目整體壓力較大的情況下，更需強(qiáng)調(diào)變更的提出、處理應(yīng)當(dāng)規(guī)范化，可以使用 分批處理、分優(yōu)先級等方式提高效率，如同繁忙的交通道口，如果紅綠燈變化頻繁，其 結(jié)果不是靈活高效，而是整體通過能力的降低。

項(xiàng)目規(guī)模小、與其他項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)度小時(shí)，變更的提出與處理過程可在操作上力求簡 便、高效，但仍應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。、(1)對變更產(chǎn)生的因素施加影響。防止不必要的變更，減少無謂的評估，提高必要 變更的通過效率。

(2)對變更的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)正式化。

(3)變更的操作過程應(yīng)當(dāng)規(guī)范化。

16.4.1嚴(yán)格控制項(xiàng)目變更申請的提交

由于變更的真實(shí)原因和提出背景復(fù)雜，如不經(jīng)評估而快速實(shí)施則可能涉及的項(xiàng)目影 響難以預(yù)料，而變更申請是變更管理流程的起點(diǎn)，故應(yīng)嚴(yán)格控制變更申請的提交。變更 控制的前提是項(xiàng)目基準(zhǔn)健全，對變更處理的流程事先達(dá)成共識。

嚴(yán)格控制是指變更管理體系確保項(xiàng)目基準(zhǔn)能反映項(xiàng)目的實(shí)施情況。

變更申請的提交，首先應(yīng)當(dāng)確保覆蓋所有變更操作，這意味著如果變更申請操作可 以被繞過，則此處的嚴(yán)格便毫無意義。但應(yīng)根據(jù)變更的影響和代價(jià)提高變更流程的效率，并在某些情況下使用進(jìn)度管理中的快速跟進(jìn)等方法。如委托方和實(shí)施方高層管理著已對 變更請求達(dá)成共識，則在實(shí)施過程中應(yīng)提高變更執(zhí)行的效率。

16.4.2變更控制

1．對進(jìn)度變更的控制

(1)判斷項(xiàng)目進(jìn)度的當(dāng)前狀態(tài)。

(2)對造成進(jìn)度變更的因素施加影響。

(3)查明進(jìn)度是否已經(jīng)改變。

(4)在實(shí)際變更出現(xiàn)時(shí)對其進(jìn)行管理。

【2012-上-上-70】

2．對成本變更的控制

(1)對造成成本基準(zhǔn)變更的因素施加影響。

(2)確保變更請求獲得同意。

(3)當(dāng)變更發(fā)生時(shí)，管理這些實(shí)際的變更。

(4)保證潛在的費(fèi)用超支不超過授權(quán)的項(xiàng)目階段資金和總體資金。

(5)監(jiān)督費(fèi)用績效，找出與成本基準(zhǔn)的偏差。

(6)準(zhǔn)確記錄所有與成本基準(zhǔn)的偏差。

(7)防止錯誤的、不恰當(dāng)?shù)幕蛭磁鷾?zhǔn)的變更被納入費(fèi)用或資源使用報(bào)告中。

(8)就審定的變更，通知利害關(guān)系者。

(9)采取措施，將預(yù)期的費(fèi)用超支控制在可接受的范圍內(nèi)。

項(xiàng)目成本控制查找正、負(fù)偏差的原因，它是整體變更控制的一部分。例如，若對成本偏差采取不適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施，就可能造成質(zhì)量或進(jìn)度問題，或在項(xiàng)目后期產(chǎn)生無法接受的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

3．對合同變更的控制

合同變更控制系統(tǒng)規(guī)定合同修改的過程，包括文書工作、跟蹤系統(tǒng)、爭議解決程序以及批準(zhǔn)變更所需的審批層次。

合同變更控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與整體變更控制系統(tǒng)結(jié)合起來。

16.4.3變更管理與其他項(xiàng)目管理要素之間的關(guān)系

1．變更管理與整體管理

變更管理是項(xiàng)目整體管理的一部分，屬于項(xiàng)目整體變更控制的范疇。因涉及范圍、進(jìn)度、成本、質(zhì)量、人力資源和合同管理等多個(gè)方面，且影響日益變大，赦特在本章單 獨(dú)說明。

2．變更管理與配置管理

如果把項(xiàng)目整體的交付物視作項(xiàng)目的配置項(xiàng)，配置管理可視為對項(xiàng)目完整性管理的 一套系統(tǒng)，當(dāng)用于項(xiàng)目基準(zhǔn)調(diào)整時(shí)，變更管理可視為其一部分。

亦可視變更管理與配置管理為相關(guān)聯(lián)的兩套機(jī)制，變更管理由項(xiàng)目交付或基準(zhǔn)配置 調(diào)整時(shí)，由配置管理系統(tǒng)調(diào)用；變更管理犀終應(yīng)梅對項(xiàng)目的調(diào)整結(jié)果反饋給配置管理系 統(tǒng)，以確保項(xiàng)目執(zhí)行與對項(xiàng)目的賬目相一致。

第二篇：第5章 立項(xiàng)管理(考題說明)

第5章 立項(xiàng)管理

5.1 立項(xiàng)管理內(nèi)容

5.1.1 需求分析

5.1.2 項(xiàng)目建議書

1．項(xiàng)目建議書概念

項(xiàng)目建議書（又稱立項(xiàng)申請）是項(xiàng)目建設(shè)單位向上級主管部門提交項(xiàng)目申請時(shí)所必須的文件，是該項(xiàng)目建設(shè)籌建單位或項(xiàng)目法人，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件、本單位的發(fā)展戰(zhàn)略等等，提出的某一具體項(xiàng)目的建議文件，是對擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目發(fā)展周期的初始階段，是國家或上級主管部門選擇項(xiàng)目的依據(jù)，也是可行性研究的依據(jù)，涉及利用外資的項(xiàng)目，在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，方可開展對外工作。有些企業(yè)單位根據(jù)自身發(fā)展需要自行決定建設(shè)的項(xiàng)目，也參照這一模式首先編制項(xiàng)目建議書。

2．項(xiàng)目建議書內(nèi)容

項(xiàng)目建議書應(yīng)該包括的核心內(nèi)容如下。

(1)項(xiàng)目的必要性。

(2)項(xiàng)目的市場預(yù)測。

(3)產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場預(yù)測。

(4)項(xiàng)目建設(shè)必需的條件。

【2011-下-上-31不包括項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測及應(yīng)對措施】

5.1.3 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是通過對項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會影響進(jìn)行預(yù)測，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)的一種綜合性的分析方法?？尚行匝芯烤哂蓄A(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)。可行性研究內(nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容。

1．投資必要性

主要根據(jù)市場調(diào)查及預(yù)測的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性。

2．技術(shù)的可行性

主要從事項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)角度，合理設(shè)計(jì)技術(shù)方案，并進(jìn)行比較、選擇和評價(jià)。

3．財(cái)務(wù)可行性

主要從項(xiàng)目及投資者的角度，設(shè)計(jì)合理財(cái)務(wù)方案，從企業(yè)理財(cái)?shù)慕嵌冗M(jìn)行資本預(yù)算，評價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力，進(jìn)行投資決策，并從融資主體（企業(yè)）的角度評價(jià)股東投資收益、現(xiàn)金流量計(jì)劃及債務(wù)償還能力。

4．組織可行性

制定合理的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)計(jì)合理的組織機(jī)構(gòu)、選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制定合適的培訓(xùn)計(jì)劃等，保證項(xiàng)副頃利執(zhí)行。

5．經(jīng)濟(jì)可行性

主要是從資源配置的角度衡量項(xiàng)目的價(jià)值，評價(jià)項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、有效配置經(jīng)濟(jì)資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生插等方面的效益。

6．社會可行性

主要分析項(xiàng)目對社會的影響，包括政治體制、方針政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會穩(wěn)定性等。

7．風(fēng)險(xiǎn)因素及對策

主要是對項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)及社會風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行評價(jià)，制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對策，為項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

【2011-下-上-32不包括項(xiàng)目的詳細(xì)管理計(jì)劃】

5.2 建設(shè)方的立項(xiàng)管理

5.2.1 立項(xiàng)申請書（項(xiàng)目建議書）的編寫、申報(bào)和審批

1.項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容

2.項(xiàng)目建議書的編寫

3.項(xiàng)目建議書的申報(bào)

4.項(xiàng)目建議書的審批

目前，項(xiàng)目建議書要按現(xiàn)行的管理體制、隸屬關(guān)系，分級審批。原則上，按隸屬關(guān)系，經(jīng)主管部門提出意見，再由主管部門上報(bào)，或與綜合部門聯(lián)合上報(bào)，或分別上報(bào)。

(1)大中型基本建設(shè)項(xiàng)目、限額以上更新改造項(xiàng)目。

大中型基本建設(shè)項(xiàng)目、限額以上更新改造項(xiàng)目委托有資格的工程咨詢、設(shè)計(jì)單位初評后，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)改委及行業(yè)歸口主管部門初審后，報(bào)國家發(fā)改委審批，其中特大型項(xiàng)目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項(xiàng)目，2億元以上的其他項(xiàng)目），由國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院審批。總投資在限額以上的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書分別由省發(fā)改委、行業(yè)主管部門韌審后，報(bào)國家發(fā)改委會同外經(jīng)貿(mào)部等有關(guān)部門審批；超過1億美元的重大項(xiàng)目，上報(bào)國務(wù)院審批。

(2)小型基本建設(shè)項(xiàng)目，限額以下更新改造項(xiàng)目。

小型基本建設(shè)項(xiàng)目，限額以下更新改造項(xiàng)目由地方或國務(wù)院有關(guān)部門審批。

①小型項(xiàng)目中總投資1000萬元以上的內(nèi)資項(xiàng)目、總投資500萬美元以上的生產(chǎn)性外資項(xiàng)目、300萬美元以上的非生產(chǎn)性利用外資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書由地方或國務(wù)院有關(guān) 部門審批。

②總投資1000萬元以下的內(nèi)資項(xiàng)目、總投資500萬美元以下的非生產(chǎn)性利用外資項(xiàng)目，本著簡化程序的原則，若項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容比較簡單，也可直接編報(bào)可行性研究報(bào)告。

5．項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后的主要工作

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后的主要工作如下。

(1)確定項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)構(gòu)、人員。

(2)選定建設(shè)地址，申請規(guī)劃設(shè)計(jì)條件，做規(guī)劃設(shè)計(jì)方案。

(3)落實(shí)籌措資金方案。

(4)落實(shí)原料的供應(yīng)、配套方案、安全消防措施等。

(5)外商投資企業(yè)申請企業(yè)名稱預(yù)登記。

(6)進(jìn)行詳細(xì)的市場調(diào)查分析。

(7)編制可行性研究報(bào)告。

5.2.2 項(xiàng)目的可行性研究

項(xiàng)目可行性研究的主要步驟：初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、項(xiàng)目論證、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫、提交和獲得批準(zhǔn)。

【2011-下-下-1-2】

1.初步可行性研究

2.詳細(xì)可行性研究

詳細(xì)可行性研究方法很多，如經(jīng)濟(jì)評價(jià)法、市場預(yù)測法、投資估算法和增量凈效益法等。

3.項(xiàng)目論證

項(xiàng)目論證是指對擬實(shí)施項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性、適用性，經(jīng)濟(jì)上的合理性、盈利性、實(shí)施上的可能性、風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為項(xiàng)目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動。

4.項(xiàng)目評估

項(xiàng)目評估指在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟(jì)、社會角度出發(fā)，對擬建項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行評價(jià)、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個(gè)評估過程。項(xiàng)目評估是項(xiàng)目投資前期進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。

【2012-上-上-32】

5.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫、提交和獲得批準(zhǔn)

【2012-上-上-31】

以電子政務(wù)信息項(xiàng)目為例，根據(jù)中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第55號《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》規(guī)定，有關(guān)電子政務(wù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫、提交和獲得批準(zhǔn)如下所述：

項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)，按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制要求》的規(guī)定，招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)評估后審核批復(fù)，或報(bào)國務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。

項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目審批部門對可行性研究報(bào)告的批復(fù)，按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告編制要求》的規(guī)定，招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門委托專門評審機(jī)構(gòu)評審后審核批復(fù)。

中央和地方政務(wù)部門共建的電子政務(wù)項(xiàng)目，由中央政務(wù)部門牽頭組織地方政務(wù)部門共同編制項(xiàng)目建議書，涉及地方的建設(shè)內(nèi)容及投資規(guī)模，應(yīng)征求地方發(fā)展改革部門的意見。項(xiàng)目審批部門整體批復(fù)項(xiàng)目建議書后，其項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算，由中央和地方政務(wù)部門分別編制，并報(bào)同級發(fā)展改革部門審批。地方發(fā)展改革部門應(yīng)按照項(xiàng)目建議書批復(fù)要求審批地方政務(wù)部門提交的可行性研究報(bào)告，并事先征求中央政務(wù)部門的意見。地方發(fā)展改革部門在可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算審批方面有專門規(guī)定的，可參照地方規(guī)定執(zhí)行。

中央和地方共建的需要申請中央財(cái)政性資金補(bǔ)助的地方電子政務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)按照《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第31號）的規(guī)定，由地方政務(wù)部門組織編制資金申請報(bào)告，經(jīng)地方發(fā)展改革部門審查并報(bào)項(xiàng)目審批部門審批。補(bǔ)助資金可根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度一次或分次下達(dá)。

項(xiàng)目審批部門對電子政務(wù)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的批復(fù)文件是項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、總投資概算和其他控制指標(biāo)原則上應(yīng)嚴(yán)格遵守。

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報(bào)批項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出已批復(fù)總投資額度10%的，應(yīng)重新報(bào)批可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且其調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度10%的，需在提交項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告時(shí)以獨(dú)

立章節(jié)對調(diào)整部分進(jìn)行定量補(bǔ)充說明。

5.2.3項(xiàng)目招標(biāo)

1.招標(biāo)

2.投標(biāo)

3.評標(biāo)

4.選定項(xiàng)目承建方

5.3 承建方的立項(xiàng)管理

5.3.1 項(xiàng)目識別

項(xiàng)目識別是承建方項(xiàng)目立項(xiàng)的第一步，其目的在于選擇投資機(jī)會、鑒別投資方向。

【2011-下-上-33承建方項(xiàng)目立項(xiàng)的第一步是項(xiàng)目識別】

在國外一般是從市場和技術(shù)兩方面尋找項(xiàng)目機(jī)會，但在國內(nèi)還需考慮到國家有關(guān)政策和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。

5.3.2 項(xiàng)目論證

【2012-上-上-33作為系統(tǒng)集成企業(yè)售前負(fù)責(zé)人在說服本單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)參加項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)不需介紹項(xiàng)目的國民經(jīng)濟(jì)分析?！?/p>

1.承建方技術(shù)可行性分析

2.承建方人力及其他資源配置能力可行性分析

3.項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性分析

4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

5.對可能的其他投標(biāo)者的相關(guān)情況分析

5.3.3 投標(biāo)

5.4 簽訂合同

5.4.1 合同談判

5.4.2 簽訂合同

第三篇：第18章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理(考題說明)

第18章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

18.1風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理

1．風(fēng)險(xiǎn)的含義

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)一詞包括了兩方面的內(nèi)涵：一是風(fēng)險(xiǎn)意味著出現(xiàn)了損失，或者是未實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)；二是指這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象，可以用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否作出確定性判斷。

2．風(fēng)險(xiǎn)的特征

3．風(fēng)險(xiǎn)的影響

18.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

簡單地說，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是指對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識別到分析、評價(jià)及采取應(yīng)對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面的內(nèi)容?！?012-上-上-55風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是消除風(fēng)險(xiǎn)——錯誤】

18.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理的主要活動和流程

美國軟件工程研究所(SEI)把風(fēng)險(xiǎn)管理的過程主要分成風(fēng)險(xiǎn)識別(Identify)、風(fēng)險(xiǎn)分析(Analyze)、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃(Plan)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤(Track)、風(fēng)險(xiǎn)控制（Control）和風(fēng)險(xiǎn)管理溝通(Communicate)6個(gè)環(huán)節(jié)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括如下內(nèi)容。

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃：決定如何進(jìn)行、規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動。

(2)風(fēng)險(xiǎn)識別：判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)會影響項(xiàng)目，并以書面形式記錄其特點(diǎn)。

(3)定性風(fēng)險(xiǎn)分析：對風(fēng)險(xiǎn)概率和影響進(jìn)行評估和匯總，進(jìn)而對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，以便于隨后的進(jìn)一步分析或行動。

(4)定量風(fēng)險(xiǎn)分析：就識別的風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析。

(5)應(yīng)對計(jì)劃編制：針對項(xiàng)目目標(biāo)制訂提高機(jī)會、降低威脅的方案和行動。

(6)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn)、檢測殘余風(fēng)險(xiǎn)、識別新風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，并對其有效性進(jìn)行評估。

18.2制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 18.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃描述如何安排與實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，它是項(xiàng)目管理計(jì)劃的從屬計(jì)劃。

1．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的基本內(nèi)容

(1)方法論。確定實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可使用的方法、工具及數(shù)據(jù)來源。

(2)角色與職責(zé)。確定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中每項(xiàng)活動的領(lǐng)導(dǎo)、支援與風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的成員組成。為這些角色分配人員并澄清其職責(zé)。

(3)預(yù)算。分配資源，并估算風(fēng)險(xiǎn)管理所需費(fèi)用，將之納入項(xiàng)目成本基線。

(4)計(jì)時(shí)法。確定在項(xiàng)目整個(gè)生命周期中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程的次數(shù)和頻率，并確定應(yīng)納入項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。

(5)風(fēng)險(xiǎn)分類。風(fēng)險(xiǎn)分類為確保系統(tǒng)地、持續(xù)一致地、有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別提供了基礎(chǔ)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了一個(gè)框架。組織可使用先前準(zhǔn)備的典型風(fēng)險(xiǎn)分類。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（Resources Breakdown Structure，RBS）是提供該框架的有法之一，如圖18-2所示。

(6)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的定義。為確保風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程的質(zhì)量和可信度，要求界定不同層次的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響。在風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定過程中，通用的風(fēng)險(xiǎn)概率水平和影響水平的界定將依據(jù)個(gè)別項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行調(diào)整，以便在風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程應(yīng)用。

(7)概率和影響矩陣。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的潛在影響，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先排序。風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先排序的典型方法是借用對照表或概率和影響矩陣形式。通常由組織界定哪些風(fēng)險(xiǎn)概率和影響組合是具有較高、中等或較低的重要性，據(jù)此可確定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃。在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程可以進(jìn)行審查并根據(jù)具體項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。

(8)修改的利害關(guān)系者承受度?？稍陲L(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中對利害關(guān)系者的承受水平進(jìn)行修訂，以適用于具體項(xiàng)目。

(9)匯報(bào)格式。闡述風(fēng)險(xiǎn)登記單的內(nèi)容和格式，以及所需的任何其他風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。界定如何對風(fēng)險(xiǎn)管理過程的成果進(jìn)行記錄、分析和溝通。

(10)跟蹤。說明如何圮錄風(fēng)險(xiǎn)活動的各個(gè)方面，以便供當(dāng)前項(xiàng)目使用，或滿足未來需求或滿足經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)過程的需要。說明是否對風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行審計(jì)、如何審計(jì)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的其他內(nèi)窖

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的其他內(nèi)容包括角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)分析定義、低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)眼界值、進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所需的成本和時(shí)間。

很多項(xiàng)目除了編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃之外，還有應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)急儲備。

(l)應(yīng)急計(jì)劃。是指當(dāng)一項(xiàng)可能的風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生時(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將采取的預(yù)先確定的措施。例如，當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)一個(gè)新的軟件產(chǎn)品開發(fā)的實(shí)際進(jìn)展情況，預(yù)計(jì)到該軟件開發(fā)成果將不能及時(shí)集成到正在按合同進(jìn)行的信息系統(tǒng)項(xiàng)目中時(shí)，他們就會啟動應(yīng)急計(jì)劃，例如采用對現(xiàn)有版本的軟件產(chǎn)品進(jìn)行少量的必要更動的措施。

(2)應(yīng)急儲備。是指根據(jù)項(xiàng)目發(fā)起人的規(guī)定，如果項(xiàng)目范圍或者質(zhì)量發(fā)生變更，這一部分資金可以減少成本或進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果由于員工對一些新技術(shù)的使用缺乏經(jīng)驗(yàn)，而導(dǎo)致項(xiàng)目偏離軌跡，那么項(xiàng)目發(fā)起人可以從應(yīng)急儲備中撥出一部分資金，雇傭外部的顧問，為項(xiàng)目成員使用新技術(shù)提供培訓(xùn)和咨詢。18.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的工具與技術(shù)

(1)風(fēng)險(xiǎn)核對表法。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理表格。

(3)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式。

18.2.3制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的輸入、輸出

1．制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的輸入

(1)企業(yè)環(huán)境因素。

(2)組織過程資產(chǎn)。

(3)項(xiàng)目范圍說明書。

(4)項(xiàng)目管理計(jì)劃。

2．制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的輸出

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

18.3風(fēng)險(xiǎn)識別

18.3.1風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)識別含義

1．風(fēng)險(xiǎn)事故

風(fēng)險(xiǎn)事故是造成損失的直接或外在的原因，是損失的媒介物，即風(fēng)險(xiǎn)只有通過風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。

就某一事件來說，如果它是造成損失的直接原因，那么它就是風(fēng)險(xiǎn)事故；而在其他 條件下，如果它是造成損失的間接原因，它便成為風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，通過風(fēng)險(xiǎn)識別，可以將那些可能給項(xiàng)目帶來危害和機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)因素識別出來，把風(fēng)險(xiǎn)管理的注意力集中到具體的項(xiàng)目上來。

2．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)

(1)全員性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別不只是項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目組個(gè)別人的工作，而是項(xiàng)目組 全體成員參與并共同完成的任務(wù)。因?yàn)槊總€(gè)項(xiàng)目組成員的工作都會有風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)項(xiàng)目組 成員都有各自的項(xiàng)目經(jīng)歷和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。

(2)系統(tǒng)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時(shí)不有，決定了風(fēng)險(xiǎn)識別的系統(tǒng)性。即項(xiàng)目壽 命期過程中的風(fēng)險(xiǎn)都屬于風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍。

(3)動態(tài)性。風(fēng)險(xiǎn)識別并不是一次性的，在項(xiàng)目計(jì)劃、實(shí)施甚至收尾階段都要進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)識別。根握項(xiàng)目內(nèi)部條件、外部環(huán)境以及項(xiàng)目范圍的變化情況，適時(shí)、定期進(jìn)行項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)識別是非常必要和重要的。因此，風(fēng)險(xiǎn)識別在項(xiàng)目開始、每個(gè)項(xiàng)目階段中間、主 要范圍變更批準(zhǔn)之前進(jìn)行。它必須貫穿于項(xiàng)目全過程。

(4)信息依賴性。風(fēng)險(xiǎn)識別需要做許多基礎(chǔ)性工作，其中重要的一項(xiàng)工作是收集相 關(guān)的項(xiàng)目信息。信息的全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動態(tài)性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別工作的質(zhì) 量和結(jié)果的可靠性與精確性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別具有信息依賴性。

(5)綜合性。風(fēng)險(xiǎn)識別是一項(xiàng)綜合性較強(qiáng)的工作，除了在人員參與、信息收集和范 圍等方面具有綜合性特點(diǎn)外，風(fēng)險(xiǎn)識別過程中還要綜合應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)識別的技術(shù)和工具。

3．風(fēng)險(xiǎn)識別的參與者

風(fēng)險(xiǎn)識別是一項(xiàng)反復(fù)過程。隨著項(xiàng)目生命周期的推進(jìn)，新風(fēng)險(xiǎn)可能會不斷出現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)識別反復(fù)的頻率以及誰參與識別過程都會因項(xiàng)目而異。風(fēng)險(xiǎn)識別不是一次就可以 完成的事，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目的整個(gè)生命周期自始至終定期進(jìn)行。參加風(fēng)險(xiǎn)識別的人員通常 可包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)（如有）、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之外的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、顧客、最終用戶、項(xiàng)目相關(guān)干系人和風(fēng)險(xiǎn)管理專家。雖然上述人員是風(fēng)險(xiǎn)識別過程的關(guān) 鍵參與者，但應(yīng)鼓勵所有項(xiàng)目人員參與風(fēng)險(xiǎn)的識別。值得特別強(qiáng)調(diào)的是，項(xiàng)剛羽隊(duì)?wèi)?yīng)自 始至終全過程參與風(fēng)險(xiǎn)識別過程，以便針對風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對措施的形成保持一種責(zé)任感。

18.3.2用于風(fēng)險(xiǎn)識別的方法

1．分析識別的步驟

風(fēng)險(xiǎn)識別一般可分三步進(jìn)行。

(1)收集資料。資料和數(shù)據(jù)能否到手、是否完整必然會影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的大小。能幫助我們識別風(fēng)險(xiǎn)的資料包括項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書；項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因 素；與本項(xiàng)目類似的案例。

(2)風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)是要明確項(xiàng)目的目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目 標(biāo)的手段和資源以及項(xiàng)目的前提和假設(shè)，以正確確定項(xiàng)目及其環(huán)境的變數(shù)。

(3)根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風(fēng)險(xiǎn)識別出來。

風(fēng)險(xiǎn)識別首先需要對制定的項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、與本項(xiàng)目具有可 比性的已有項(xiàng)目的文檔及其他信息進(jìn)行綜合匯審。風(fēng)險(xiǎn)的識別可以從原因查結(jié)果，也可 以從結(jié)果反過來找原因。

2．風(fēng)險(xiǎn)識別的具體方法

在具體識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要綜合利用～些專門技術(shù)和工具，以保證高效率地識別風(fēng)險(xiǎn) 并不發(fā)生遺漏，這些方法包括德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、SWOT技術(shù)、檢查表 和圖解技術(shù)等。現(xiàn)將方法簡要介紹如下。

(1)德爾菲技術(shù)。

德爾菲技術(shù)是眾多專家就某一專題達(dá)成一致意見的一種方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專家以匿名方式參與此項(xiàng)活動。主持人用問卷征詢有關(guān)重要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的見解，問卷的答案交回并匯總后，隨即在專家之中傳閱，請他們進(jìn)一步發(fā)表意見。此項(xiàng)過程進(jìn)行若干輪之后，就不難得出關(guān)于主要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一致看法。德爾菲技術(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，并防止任何個(gè)人對結(jié)果不適當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生過大的影響?！?011-下-上-57】

(2)頭腦風(fēng)暴法。

頭腦風(fēng)暴法的目的是取得一份綜合的風(fēng)險(xiǎn)清單。頭腦風(fēng)暴法通常由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主持，雖然也可邀請多學(xué)科專家來實(shí)施此項(xiàng)技術(shù)。在一位主持人的推動下，與會人員就項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集思廣益。可以以風(fēng)險(xiǎn)類別作為基礎(chǔ)框架，然后再對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分門別類，并進(jìn)一步對其定義加以明確。

(3)SWOT分析法。

SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法。所謂的SWOT，是英文Strength（優(yōu)勢）、Weakness（劣勢）、Opportunity（機(jī)遇）和Threat（挑戰(zhàn)）的簡寫。

SWOT分析一般分成如下5步。

①列出項(xiàng)目的優(yōu)勢和劣勢，可能的機(jī)會與威脅，填入道斯矩陣的I、II、III、IV區(qū)，如表18-J所示。表18·1道斯矩陣

┏━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┓ ┃

┃ni

┃IV

┃ ┃

┃優(yōu)勢

┃劣勢

┃ ┃

┃列m自身優(yōu)勢

┃具體列}掃弱點(diǎn)

┃ ┣━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫ ┃l

┃V

┃VI

┃ ┃機(jī)會

┃ so戰(zhàn)略

┃ wo拙略

┃ ┃列出現(xiàn)有的機(jī)會

┃抓住機(jī)遇，發(fā)揮優(yōu)勢覘略

┃利用機(jī)會，克服劣勢艟略

┃ ┣━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫ ┃II

┃VII

┃Vlll

┃

┃挑戰(zhàn)

┃ ST戰(zhàn)昭

┃ WT戰(zhàn)略

┃ ┃列出正面臨的威脅

┃利J{j優(yōu)勢，減少威脅戰(zhàn)略 ┃彌補(bǔ)缺點(diǎn)，規(guī)避威脅戰(zhàn)略

┃ ┗━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┛

②將內(nèi)部優(yōu)勢與外部機(jī)會相組臺，形成so策略，制定抓住機(jī)會、發(fā)揮優(yōu)贊的戰(zhàn)略，填入道斯矩陣的V區(qū)。

③將內(nèi)部劣勢與外部機(jī)會相組合，形成w0策略，制定利用機(jī)會克服弱點(diǎn)的戰(zhàn)略，填入道斯矩陣VI區(qū)。

①將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相組合，形成ST策略，制定利用優(yōu)勢減少威脅戰(zhàn)略，填 入道斯炬陣VII區(qū)。

⑤將內(nèi)部劣勢與外部挑戰(zhàn)相組合，形成WT策略，制定彌補(bǔ)缺點(diǎn)、規(guī)避威脅的戰(zhàn) 略，填人道斯矩陣Vlll區(qū)。

(4)檢查表。

檢查表(Checldist)足管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，如表18-2所示。用 它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，將項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識別人員進(jìn)行檢 查核對，用來判別某項(xiàng)目是否存在表中所列或類似的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表中所列都是歷史上類 似項(xiàng)目曾發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶，對項(xiàng)目管理人員具有開闊思路、啟發(fā)聯(lián)想、拋磚引玉的作用。一個(gè)成熟的項(xiàng)目公司或項(xiàng)目組織要掌握豐富的風(fēng)險(xiǎn)識別檢 查表工具。

(5)圖解技術(shù)。

圖解技術(shù)包括如下內(nèi)容。

①因果圖。又被稱作石川圖或魚骨圖，用于識別風(fēng)險(xiǎn)的成因。

②系統(tǒng)或過程流程圖。顯示系統(tǒng)的各要素之間如何相互聯(lián)系以及因果傳導(dǎo)機(jī)制。

③影響圖。顯示因果影響。

18.3.3風(fēng)險(xiǎn)識別的輸入、輸出

1．風(fēng)險(xiǎn)識別的輸入

(1)企業(yè)環(huán)境因素。

在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，可依據(jù)公布的信息，例如商業(yè)數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)研究、基準(zhǔn)參照或 其他行業(yè)研究作用。

(2)組織過程資產(chǎn)。

可從先前項(xiàng)目的項(xiàng)目檔案中獲得相關(guān)信息，包括實(shí)際數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。(3)項(xiàng)目范圍說明書。

通過項(xiàng)目范圍說明書可查到項(xiàng)目假設(shè)條件信息。有關(guān)項(xiàng)目假設(shè)條件的不確定性，應(yīng)

作為項(xiàng)目風(fēng)臉的潛在成固進(jìn)行評估。

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃向風(fēng)險(xiǎn)識別過程提供的主要依據(jù)信息包括角色和職責(zé)的分配、預(yù)算和 進(jìn)度計(jì)劃中納入的風(fēng)險(xiǎn)管理活動因素、風(fēng)險(xiǎn)類別。風(fēng)險(xiǎn)類別有時(shí)可用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)形式 表示。

(5)項(xiàng)目管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)識別過程也要求對項(xiàng)目管理計(jì)劃中的進(jìn)度、成本和質(zhì)量管理計(jì)劃有所了解。應(yīng) 對其他知識領(lǐng)域過程的成果進(jìn)行審查，以確定跨越整個(gè)項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)識別的輸出

風(fēng)險(xiǎn)識別的輸出是風(fēng)險(xiǎn)登記單。

風(fēng)險(xiǎn)識別過程的主要成果形成項(xiàng)目管理計(jì)劃中風(fēng)險(xiǎn)登記單的晟初記錄。最終，風(fēng)險(xiǎn) 登記單也將包括其他風(fēng)險(xiǎn)管理過程的成果。風(fēng)險(xiǎn)登記單的編制始于風(fēng)險(xiǎn)識別過程，其中 記錄的信息也可供其他項(xiàng)目管理過程和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程使用。所記錄的主要信息如下。

(1)已識別風(fēng)險(xiǎn)清單。在此對已識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，包括其根本原因、不確定的項(xiàng) 目假設(shè)等。風(fēng)險(xiǎn)可涉及任何主題和方面，例如關(guān)鍵路線上的幾項(xiàng)重大活動具有很長的超 前時(shí)間。港口的勞資爭議將延遲交貨，并將拖延施工期的完成。一項(xiàng)項(xiàng)目管理計(jì)劃中假 設(shè)由10人投入項(xiàng)目．但實(shí)際僅有6人參與。資源匱乏將影響完成工作所需的時(shí)間，同時(shí) 相關(guān)活動將被拖延。

(2)潛在應(yīng)對措施清單。在風(fēng)險(xiǎn)識別過程，可識別風(fēng)險(xiǎn)的潛在應(yīng)對措施。如此確定 的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施可作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃過程的依據(jù)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)基本原因。指可導(dǎo)致已識別風(fēng)險(xiǎn)的基本狀態(tài)或事件。

(4)風(fēng)險(xiǎn)類別更新。在識別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，可能會識別新的風(fēng)險(xiǎn)類別，進(jìn)而將新風(fēng) 險(xiǎn)類別納入風(fēng)險(xiǎn)類別清單中?；陲L(fēng)險(xiǎn)識別過程的成果，可對風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中形成 的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行修改或完善。

18.4定性風(fēng)險(xiǎn)分析

定性風(fēng)險(xiǎn)分析指通過考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對項(xiàng)目目標(biāo)及其他因素（即費(fèi)用、進(jìn)度、范圍和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)承受度水平）的影響，對已識別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級進(jìn)行 評估。

通過概率和影響級別定義以及專家訪談，可有助于糾正該過程所使用的數(shù)據(jù)中的偏 差。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)行動的時(shí)間緊迫性可能會夸大風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。對目前已掌握的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 信息的質(zhì)量進(jìn)行評估，有助于理解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目重要性的評估結(jié)果。

18.4.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

【2011-下-上-58不包括SWOT方法（屬于風(fēng)險(xiǎn)識別）】

定性風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)方法有風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評估法、概率和影響矩陣、風(fēng)險(xiǎn)緊迫性 評估等。

1．風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評估

風(fēng)險(xiǎn)概率分析指調(diào)查每項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)影響評估旨在分析風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng) 目目標(biāo)（如時(shí)間、費(fèi)用、范圍或質(zhì)量）的潛在影響，既包括消極影響或威脅，也包括積 極影響或機(jī)會?？赏ㄟ^挑選對風(fēng)險(xiǎn)類別熟悉的人員，采用召開會議或進(jìn)行訪談等方式對 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。其中，包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目外部的專業(yè)人士。組織的歷史數(shù)據(jù)庫中 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)方面的信息可能寥寥無幾，此時(shí)，需要專家做出判斷。由于參與者可能不具有 風(fēng)險(xiǎn)評估方面的任何經(jīng)驗(yàn)，因此需要由經(jīng)驗(yàn)豐富的主持人引導(dǎo)討論。

在訪談或會議期間，對每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率級別及其對每項(xiàng)目標(biāo)的影響進(jìn)行評估。其中，也需要記載相關(guān)的說明信息，包括確定概率和影響級別所依賴的假設(shè)條件等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 管理計(jì)劃中給定的定義，確定風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的等級。有時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)概率和影響明顯很低，此種情況下，不會對之進(jìn)行等級排序，而是作為待觀察項(xiàng)目列入清單中，供將來進(jìn)一步 監(jiān)測。

2．概率和影響矩陣

根據(jù)評定的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響級別，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評定。通常采用參照表的形式或概率和影響矩陣（如表18-3所示）的形式，評估每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性及其緊迫程度。概率和影響矩陣形式規(guī)定了各種風(fēng)險(xiǎn)概率和影響組合，并規(guī)定哪些組合被評定為高重要性、中重要性或低重要性。

對目標(biāo)的影響（比率標(biāo)度，如費(fèi)用、時(shí)間或范圍）每一風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別。矩陣中所示組織規(guī)定的低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)的臨界值確定了風(fēng)險(xiǎn)的得分。

組織應(yīng)確定哪種風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的組合可被評定為高風(fēng)險(xiǎn)（紅燈狀態(tài)）、中等風(fēng)險(xiǎn)（黃燈狀態(tài)）或低風(fēng)險(xiǎn)（綠燈狀態(tài)）。在黑白兩種色彩組成的矩陣中，這些不同的狀態(tài)可 分別用不同深度的灰色代表，如表18-3所示，深灰色（數(shù)值最大的區(qū)域）代表高風(fēng)險(xiǎn)，中度灰色區(qū)域（數(shù)值晟?。┐淼惋L(fēng)險(xiǎn)，而淺灰色區(qū)域（數(shù)值介于攝大和最小值之間）代表中等程度風(fēng)險(xiǎn)。通常，由組織在項(xiàng)目開展之前提前界定風(fēng)險(xiǎn)等級評定程序。

風(fēng)險(xiǎn)分值可為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施提供指導(dǎo)。例如，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生會對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生不利 影響（即威脅），并且處于矩陣高風(fēng)險(xiǎn)（深灰色）區(qū)域，可能就需要采取重點(diǎn)措施，并采 取積極的應(yīng)對策略。而對于處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（中度灰色）的威脅，只需將之放入待觀察 風(fēng)險(xiǎn)清單或分配應(yīng)急儲備額外，不需采取任何其他立即直接管理措施。

同樣，對于處于商風(fēng)險(xiǎn)（深灰色）區(qū)域的機(jī)會，最容易實(shí)現(xiàn)而且能夠帶來最大的 利益，所以，應(yīng)先以此為工作重點(diǎn)。對于低風(fēng)險(xiǎn)（中度灰色）區(qū)域的機(jī)會，應(yīng)對之進(jìn)行 監(jiān)測。

3．風(fēng)險(xiǎn)分類

可按照風(fēng)險(xiǎn)來源（使用風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣）、受影響的項(xiàng)目區(qū)域（使用工作分解結(jié)構(gòu)）或其他分類標(biāo)準(zhǔn)（例如項(xiàng)目階段）對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以確定受不確定性影響最大的 項(xiàng)目區(qū)域。根據(jù)共同的根本原因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，有助于制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對揞旖。

4．風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評估

需要近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)可被視為亟需解決的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施所需的 時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)征兆、替告和風(fēng)險(xiǎn)等級都可作為確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級或緊迫性的指標(biāo)。18.4.2定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸人、輸出

1．定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入

(1)組織過程資產(chǎn)。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程中，可借用先前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)知識庫。

(2)項(xiàng)目范圍說明書。

常見或反復(fù)性的項(xiàng)目對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率及其后果往往理解比較透徹。而采用晟新 技術(shù)或創(chuàng)新性技術(shù)的項(xiàng)目或者極其復(fù)雜韻項(xiàng)目，其不確定性往往要大許多?？赏ㄟ^檢查 項(xiàng)目范圍說明書對此進(jìn)行評估。

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中用于風(fēng)險(xiǎn)定性分析的關(guān)鍵元素包括風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理 預(yù)算和進(jìn)度活動、風(fēng)險(xiǎn)類別、概率和影響的定義以及概率和影響矩陣及相關(guān)干系人承受 度。在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中，通常按照項(xiàng)目具體情況對這些元素進(jìn)行調(diào)整。如果這些元 素不存在，可在風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程中建立這些元素。

(4)風(fēng)險(xiǎn)登記單。

就風(fēng)險(xiǎn)定性分析而言，來自于風(fēng)險(xiǎn)登記單的一項(xiàng)關(guān)鍵依據(jù)是已識別風(fēng)險(xiǎn)的清單。

2．定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出

定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出是風(fēng)險(xiǎn)登記單（更新）。風(fēng)險(xiǎn)登記單是在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中形成的，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)定性分析的信息進(jìn)行更新，將更新后的風(fēng)險(xiǎn)登記單納入項(xiàng)目管理計(jì)劃之中。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)定性分析對風(fēng)險(xiǎn)登記單進(jìn)行更新的內(nèi)容如下。

(1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先度清單?？墒褂蔑L(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要程度進(jìn)行分類。項(xiàng)目經(jīng)理可參考風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先度清單，集中精力處理高重要性的風(fēng)險(xiǎn)，以獲得更好的項(xiàng)目成果。如果組織更關(guān)注其中一項(xiàng)目標(biāo)，則可分別為成本、進(jìn)度、范圍和質(zhì)量目標(biāo)單獨(dú)列出風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先度。對于被評定為對項(xiàng)目十分重要的風(fēng)險(xiǎn)而言，應(yīng)對其風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的評定基礎(chǔ)和依據(jù)進(jìn)行描述。

(2)按照類別分類的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，可揭示風(fēng)險(xiǎn)的共同原因或特別需要關(guān)注的項(xiàng)目領(lǐng)域。在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)集中的領(lǐng)域之后，可提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性。

(3)需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)清單。需要采取緊急應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)和可在今后某些時(shí)候處理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分入不同的類別。

(4)需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)清單。有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要進(jìn)一步分析，包括風(fēng)險(xiǎn)定量分析以及采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

(5)低優(yōu)先度風(fēng)險(xiǎn)觀察清單。在風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程中把評寇為不重要的風(fēng)險(xiǎn)放入觀察清單中，進(jìn)行進(jìn)一步監(jiān)測。

(6)風(fēng)險(xiǎn)定性分析結(jié)果的趨勢。在分析重復(fù)進(jìn)行后，特定風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果可能出現(xiàn)某種明顯趨勢，從而使采取應(yīng)對措施或者進(jìn)一步進(jìn)行分析變得比較緊迫或者比較重要。

18.5定量風(fēng)險(xiǎn)分析

定量風(fēng)險(xiǎn)分析是指對定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程中識別出的對項(xiàng)目需求存在潛在重大影響 而排序在先的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的量化分析，并就風(fēng)險(xiǎn)分配一個(gè)數(shù)值。風(fēng)險(xiǎn)定量分析是在不確定 情況下進(jìn)行決策的一種量化的方法。該項(xiàng)過程采用蒙特卡洛模擬與決策樹分析等項(xiàng)技術(shù)，以便：

(1)對項(xiàng)目結(jié)果以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目結(jié)果的概率進(jìn)行量化。

(2)評估實(shí)現(xiàn)具體項(xiàng)目目標(biāo)的概率。

(3)通過量化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，確定需特別重視的風(fēng)險(xiǎn)。

(4)在考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況下，確定可以實(shí)現(xiàn)的切合實(shí)際的成本、進(jìn)度或范圍目標(biāo)。(5)在某些條件或結(jié)果不確定時(shí)，確定最佳的項(xiàng)目管理決策。

18.5.1數(shù)據(jù)收集和表示的方法及應(yīng)用

1．期望貨幣值

期望貨幣值(EMV)是一個(gè)統(tǒng)計(jì)概念，用以計(jì)算在將來某種情況發(fā)生或不發(fā)生情況 下的平均結(jié)算（即不確定狀態(tài)下的分析）。機(jī)會的期望貨幣價(jià)值一般表示為正數(shù)，而風(fēng) 險(xiǎn)的期望貨幣價(jià)值一般被表示為負(fù)數(shù)。每個(gè)列1能結(jié)果的數(shù)值與其發(fā)生概率相乘之后加總，即得出期望貨幣價(jià)值。這種分析最通常的用途是用于決策樹分析。決策樹是對所考慮的 決策毗及采用這種或者那種現(xiàn)有方案可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行描述的一種圖解方法（如圖 18-3所示）。它綜合了每項(xiàng)可用選項(xiàng)的成本和概率以及每條事件邏輯路徑的收益。當(dāng)所 有收益和后續(xù)決策全部量化之后，南決策樹的求解過程可得出每頸方案的預(yù)期貨幣價(jià)值（或組織關(guān)心的其他衡量指標(biāo)）。

2．計(jì)算分析因子

人們通常按照高、中、低來描述風(fēng)險(xiǎn)概率或者結(jié)糶。為了量化風(fēng)險(xiǎn)的概率和后果，國防系統(tǒng)管理學(xué)院（美）開發(fā)了一項(xiàng)技術(shù)，用于計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因子——求表各種具體事件的 整體風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)字（基于其發(fā)生的概率和對項(xiàng)目造成的結(jié)果）。這項(xiàng)技術(shù)使用概率和影響矩 陣顯示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或可能性，以及風(fēng)險(xiǎn)的影響或結(jié)果。

3．計(jì)劃評審技術(shù)

PERT是利用網(wǎng)絡(luò)分析制定計(jì)劃以及對計(jì)劃予以評價(jià)的技術(shù)。它能協(xié)調(diào)整個(gè)計(jì)劃的 各道工序，合理安排人力、物力、時(shí)間和資金，加速計(jì)劃的完成。PERT網(wǎng)絡(luò)是一種類 似流程圈的箭線圈。它描繪出項(xiàng)目包含的各種活動的先后次序，標(biāo)明每項(xiàng)活動的時(shí)間或 相關(guān)的成本。對于PERT網(wǎng)絡(luò)，項(xiàng)目管理者必須考慮要撤哪些工作，確定時(shí)間之間的依 賴關(guān)系，辨認(rèn)出潛在的可能出問題的環(huán)節(jié)，借助PERT還可以方便地比較不同行動方案 在進(jìn)度和成本方面的效果。

PERT首先是建立在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃基礎(chǔ)之上的，其次是工程項(xiàng)目中各個(gè)工序的工作時(shí)間 不肯定，過去通常對這種計(jì)劃只是估計(jì)一個(gè)時(shí)間，到底完成任務(wù)的把握有多大，決策者 心中無數(shù)，工作處于一種被動狀態(tài)。在工程實(shí)踐中，由于人們對事物的認(rèn)識受到客觀條 件的制約，通常在PERT中引入概率計(jì)算方法，由于組成網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的各項(xiàng)工作可變因素 多，不具備一定的時(shí)間消耗統(tǒng)計(jì)資料，因而不能確定出一個(gè)肯定的單一的時(shí)間值。

在PERT中，假設(shè)各項(xiàng)工作的持續(xù)時(shí)間服從p分布，近似地用三時(shí)估計(jì)法估算出三 個(gè)時(shí)間值，即最短、最長和最可能持續(xù)時(shí)間，再加權(quán)平均算出一個(gè)期望值作為工作的持 續(xù)時(shí)間。在編制PERT網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃時(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)因素引入到PERT中，人們不得不考慮按PERT 網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃在指定的工期下完成工程任務(wù)的可能性有多大，即計(jì)劃的成功概率，也就是計(jì) 劃的可靠度，這就必須對工程計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

在繪制網(wǎng)絡(luò)圖時(shí)必須將非肯定型轉(zhuǎn)化為肯定型，把三時(shí)估計(jì)變?yōu)閱我粫r(shí)間估計(jì)，其 計(jì)算公式為：

4．蒙特卡籮(Monte Carlo)分析

也稱為隨機(jī)模擬法，其基本思路是首先建立一個(gè)概率模型或隨機(jī)過程，使它的參數(shù) 等于問題的解，然后通過對模型或過程的觀察計(jì)算所求參數(shù)的統(tǒng)計(jì)特征，最后給出所求 問題的近似值，解的精度可以用估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差表示。其基本步驟如下。

(1)針對現(xiàn)實(shí)問題建立一個(gè)簡單且便于實(shí)現(xiàn)的概率統(tǒng)計(jì)模型，使所求的解恰好是所 建立模型的概率分布或其某個(gè)數(shù)字特征，例如是某個(gè)事件的概率或者是該模型的期望值。

(2)對模型中的隨機(jī)變量建立抽樣方法，在計(jì)算機(jī)上進(jìn)行模擬試驗(yàn)，抽取足夠的隨 機(jī)數(shù)，并對相關(guān)的事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

(3)對模擬結(jié)果加以分析，給出所求解的估計(jì)及其方差的估計(jì)，必要時(shí)改進(jìn)模型以 提高估計(jì)精度和模擬計(jì)算的效率。

在這種模擬中，項(xiàng)目模型經(jīng)過多次計(jì)算（疊加），其隨機(jī)依據(jù)值來自于根據(jù)每項(xiàng)變 量的概率分布，為每個(gè)迭加過程選擇的概率分布函數(shù)（例如項(xiàng)目元素的費(fèi)用或進(jìn)度活動 的持續(xù)時(shí)間），據(jù)此計(jì)算概率分布（例如總費(fèi)用或完成日期）。對于成本風(fēng)險(xiǎn)分析，模擬 可用傳統(tǒng)的項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)或成本分解結(jié)構(gòu)作為模墅。對于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析，可用優(yōu)先 順序圖法(PDM)進(jìn)度。圖18-4所示為成本風(fēng)險(xiǎn)模擬的結(jié)果。

18.5.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸人，輸出

1．定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入

定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入有如下5項(xiàng)。

(I)組織過程資產(chǎn)。

組織過程資產(chǎn)包括先前完成的類似項(xiàng)目的信息、風(fēng)險(xiǎn)專家對類似項(xiàng)目的研究以及行 業(yè)或?qū)Ｓ星阔@得的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。

(2)項(xiàng)目范圍說明書。

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

就風(fēng)險(xiǎn)定量分析而言，來自于風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的關(guān)鍵要素包括風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算和進(jìn)度活動、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)和修改的利害關(guān)系者風(fēng)險(xiǎn)承受度。

(4)風(fēng)險(xiǎn)登記單。

就風(fēng)險(xiǎn)定量分析而言，來自于風(fēng)險(xiǎn)登記單的燕鍵項(xiàng)目包括已識別風(fēng)險(xiǎn)列表、項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先度表以及按照類別歸類的風(fēng)險(xiǎn)。

(5)項(xiàng)目管理計(jì)劃。

項(xiàng)目管理計(jì)劃包括：

①項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃。瑚目進(jìn)度管理計(jì)劃為項(xiàng)目進(jìn)度的制定和控制規(guī)定了格式和 標(biāo)準(zhǔn)。

②項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃。項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃為項(xiàng)目費(fèi)用的規(guī)劃、架構(gòu)、估算、預(yù)算 和控制規(guī)定了格式和標(biāo)準(zhǔn)。

2．定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出

定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出是風(fēng)險(xiǎn)登記單（更新）。風(fēng)險(xiǎn)登記單在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中形成，并在風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程中更新。在風(fēng)險(xiǎn)定量分析過程中會進(jìn)一步更新。風(fēng)險(xiǎn)登記單是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分。此處的更新內(nèi)容主要包括：

(1)項(xiàng)目的概率分析。項(xiàng)目潛在進(jìn)度與成本結(jié)果的預(yù)報(bào)，并列出可能的竣工日期或項(xiàng)目工期與成本及其可信度水平。該項(xiàng)成果（通常以累積分布表示）與利害關(guān)系者的風(fēng)險(xiǎn)承受度水平結(jié)合在一起，以對成本和時(shí)間應(yīng)急儲備金進(jìn)行量化。需要把應(yīng)急儲備金將超出既定項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)降低到組織可接受的水平。

(2)實(shí)現(xiàn)成本和時(shí)間目標(biāo)的概率。采用目前的計(jì)劃以及目前對項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的了解，可用風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法估算出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的概率。

【2011-下-上-59輸出不包括應(yīng)優(yōu)先應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)原因（定性風(fēng)險(xiǎn)分析）】

18.6應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的基本措施

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對包括對風(fēng)險(xiǎn)有利機(jī)會的跟蹤和對風(fēng)險(xiǎn)不利影響的控制。因此，風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對規(guī)劃策略可分為以下三種。

1．消極風(fēng)險(xiǎn)或威脅的應(yīng)對策略

(l)規(guī)避。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指改變項(xiàng)目計(jì)劃，以排除風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。例如，延長進(jìn)度或減少范圍等。

(2)轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到他方身上。

(3)減輕。減輕是指設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值?！?012-上-上-56找一個(gè)以前有相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的專家來處理這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)屬于風(fēng)險(xiǎn)減輕】

2．接受

采取該策略的原因在于很少可以消除項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)。采取此項(xiàng)措施表明，已經(jīng)決定不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃，無法找到任何其他應(yīng)對良策的情況下，或者為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)而采取的對策所需要付出的代價(jià)太高（尤其是當(dāng)該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很小時(shí)），往往采用“接受”這一措始。

3．積極風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會的應(yīng)對策略

(l)開拓。直接開拓措施包括為項(xiàng)目分配更多的有能力的資源，以便縮短完成時(shí)間或?qū)崿F(xiàn)超過最初預(yù)期的高質(zhì)量。

(2)分享。分享積極風(fēng)險(xiǎn)是指將風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任分配給最能為項(xiàng)目的利益獲取機(jī)會的第三方，包括建立風(fēng)險(xiǎn)分享合作關(guān)系，或?qū)ｉT為機(jī)會管理目的的形成團(tuán)隊(duì)、特殊目的項(xiàng)目公司或合作合資企業(yè)。

(3)提高。該策略旨在通過提高積極風(fēng)險(xiǎn)的概率或其積極影響，識別并最大程度發(fā)揮這些積極風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素，致力于改變機(jī)會的“大小”。

18.7風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

當(dāng)人們認(rèn)識事物的存在、發(fā)生和發(fā)展的原因和規(guī)律時(shí)，事物就基本上是可控的。項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)也是這樣，通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別與度量，人們已識別出項(xiàng)目的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，只 要能夠在此基礎(chǔ)上得到足夠的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的信息，就可以采取正確的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措 施，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。風(fēng)險(xiǎn)控制就是為了改變項(xiàng)目管理組織所承受的風(fēng)險(xiǎn)程 度，采取一定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，以最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和減小損失幅度 的項(xiàng)目管理活動。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是要跟蹤風(fēng)險(xiǎn)，識別剩余風(fēng)險(xiǎn)和新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保 證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，并評估消減風(fēng)險(xiǎn)的效果，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，它 是項(xiàng)目實(shí)施過程中的一項(xiàng)重要工作。

~

監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目環(huán)境，即項(xiàng)目恃況的變化。其目的是：核 對風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同：尋找機(jī)會發(fā)送和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì) 劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新 出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然 后及時(shí)反饋，并根據(jù)對項(xiàng)目的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別、估計(jì)、評價(jià)和應(yīng)對，同時(shí)還應(yīng)對每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。

18.7.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的和主要工作內(nèi)容

1．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基本目的是以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目可靠、高效地完成項(xiàng)目目標(biāo)。由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動性、突發(fā)性和超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

2．執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對控制包括執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，以應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)事件。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn) 管理過程是指確保風(fēng)險(xiǎn)意識是一項(xiàng)在整個(gè)項(xiàng)目過程中，全部由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員執(zhí)行的不間 斷的活動。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理并不會停留在最初的風(fēng)險(xiǎn)分析上，識別的風(fēng)險(xiǎn)也許并不真的發(fā) 生。先前識別的風(fēng)險(xiǎn)，也可能被確定有更大的發(fā)生概率，或更高的損失估計(jì)值。

實(shí)施單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括根據(jù)規(guī)定的里程碑監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)決餓與風(fēng)險(xiǎn)減 輕策略。

3．采取應(yīng)急措施

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)有征兆時(shí)，采取制定好的應(yīng)急活動。

4．采取權(quán)變措旎

對風(fēng)險(xiǎn)事件來計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)事件會使用權(quán)變措施。

18.7.2用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù)、方法

1．系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)方法可分為兩大類：一類用于監(jiān)控與項(xiàng)目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；另一類 用于監(jiān)控與過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從過程的角度來看，處于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的末端，但這并不意味著項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)控制的領(lǐng)域僅此而已，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)該面向項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過程。項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)，是整個(gè)項(xiàng)目管理流程有機(jī)作用的結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是其中一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目（風(fēng)險(xiǎn)）管理過程規(guī)定的 衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動的執(zhí)行情況。有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作可以指出風(fēng) 險(xiǎn)處理活動有無不正常之處，哪些風(fēng)險(xiǎn)正在成為實(shí)際問題，掌握了這些情況。項(xiàng)目管理 組就有充裕的時(shí)間采取糾正措施。建立一套項(xiàng)目監(jiān)控指標(biāo)系統(tǒng)，使之能以明確易懂的形 式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而關(guān)系密切的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信患，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵所在。

2．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

由于項(xiàng)目的創(chuàng)新性、一次性、獨(dú)特性及其復(fù)雜性，決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不可避免 性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失灘以彌補(bǔ)性和工作的被動性決定了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。傳統(tǒng)的 風(fēng)險(xiǎn)管理是一種“回溯性”管理，屬于亡羊補(bǔ)牢，對于一些重大項(xiàng)目，往往于事無補(bǔ)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的意義就在于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，消除或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或避免造 成不利后果。因此，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對于風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控具有重要作用和 意義。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)醬管理，是指對于項(xiàng)目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取超前或預(yù)先防范 的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的征兆，及時(shí)采取校正行動并發(fā)出預(yù)替 信號，以最大限度地控制不利后糶的發(fā)生。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的良好開端是建立一個(gè) 有效的監(jiān)控或預(yù)替系統(tǒng)，及時(shí)覺察計(jì)劃的偏離，以高效地實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

3．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的具體方法

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的具體方法如下。

(1)風(fēng)險(xiǎn)再評估。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程通常要求使用本章介紹的過程對新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別并 對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估。應(yīng)安排定期進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)再評估。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)狀態(tài)審查會的議程中 應(yīng)包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。重復(fù)的內(nèi)容和詳細(xì)程度取決于項(xiàng)目相對于目標(biāo)的進(jìn)展情況。例如，如果出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)登記單未預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)或“觀察清單”未包括的風(fēng)險(xiǎn)，或其對目標(biāo) 的影響與預(yù)期的影響不同，規(guī)劃的應(yīng)對措施可能將無濟(jì)于事，則此時(shí)需要進(jìn)行額外的風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

(2)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)在于檢查并記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略處理已識別風(fēng)險(xiǎn)及其根源的 效力以及風(fēng)險(xiǎn)管理過程的效力。

(3)．變差和趨勢分析。應(yīng)通過績效信息對項(xiàng)目實(shí)施趨勢進(jìn)行審查?？赏ㄟ^實(shí)現(xiàn)價(jià)值 分析和項(xiàng)目變差和趨勢分析的其他分析方法，對項(xiàng)目總體績效進(jìn)行監(jiān)控。分析的結(jié)果可 以揭示項(xiàng)目完成時(shí)在成本與進(jìn)度目標(biāo)方面的潛在偏離。與基準(zhǔn)計(jì)劃的偏差可能表明威脅 或機(jī)會的潛在影響。

(4)技術(shù)績效衡量。技術(shù)績效衡量將項(xiàng)目執(zhí)行期間的技術(shù)成果與項(xiàng)目計(jì)劃中的技術(shù) 成果進(jìn)度進(jìn)行比較。如出現(xiàn)偏差，例如在某里程碑處未實(shí)現(xiàn)計(jì)劃規(guī)定的功能，有可能意 味著項(xiàng)目范圍的實(shí)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)。

(5)儲備金分析。在項(xiàng)目實(shí)施過程中可能會發(fā)生一些對預(yù)算或進(jìn)度應(yīng)急儲備金造成 積極或消極影響的風(fēng)險(xiǎn)。儲備金分析是指在項(xiàng)目的任何時(shí)點(diǎn)將剩余的儲備金金額與剩余 風(fēng)險(xiǎn)量進(jìn)行比較，以確定剩余的儲備盒是否仍舊充足。

(6)狀態(tài)審查會。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可以是定期召開的項(xiàng)目狀態(tài)審查會的一項(xiàng)議程。該 議程項(xiàng)目所占用的會議時(shí)間可長可短，這取決于已識別的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先度以及應(yīng)對的 難易程度。風(fēng)險(xiǎn)管理開展得越頻繁，“狀態(tài)審查會”方法的實(shí)施就越加容易。經(jīng)常就風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行討論，可促使有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（特別是威脅）的討論更加容易、更加準(zhǔn)確。

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控向“消防式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)展，從“挽狂瀾于既倒”向“防范于未 然”發(fā)展。

第四篇：課題組變更說明

課題組研究人員變更申請1、2、3、4、課題名稱：師德建設(shè)與師德狀況的研究 課題負(fù)責(zé)人：馬春梅 立項(xiàng)編號：07070014—000058 研究人員變更說明：

樺甸市第二中學(xué)

《師德建設(shè)與師德狀況的研究》

研究人員變更說明

樺甸二中《師德建設(shè)與師德狀況的研究》在2011年10月20日經(jīng)中國教育學(xué)會審批，被批準(zhǔn)確立為吉林省教育學(xué)會“十二五”規(guī)劃課題，批準(zhǔn)號為07070014—000058.1、由于課題組負(fù)責(zé)人尉青志校長事務(wù)繁忙，沒有很時(shí)間參與課題研究，經(jīng)尉校長本人同意和學(xué)校課題組小組通過，由學(xué)會秘書長馬春梅擔(dān)任此課題負(fù)責(zé)人并參與課題。希望得到上級領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)和支持。

2、課題組成員陸鳳霞由于高中分流調(diào)入八中教學(xué)，由于工作業(yè)務(wù)繁忙，脫離該課題組。

樺 甸 二 中

2014.30

5、課題組負(fù)責(zé)人意見：同意

6、研究單位意見：同意

第五篇：社保變更情況說明

社保登陸密碼變更情況說明

由于深圳市XXXXX有限公司在工作中遺失社保密碼，為本公司員工辦理社保業(yè)務(wù)的需要，特申請修改深圳市XXX科技有限公司社保密碼，請予以辦理.深圳市XXXXX有限公司2013年12月5日.